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通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资研究 摘要 通信设备制造业是中国高技术产业中贡献最大、行业总产值最高、外 商投资活跃的产业领域。近年来，通信设备制造业跨国公司纷纷在华建立 研发( r d ) 中心，其在华r & d 经费支出总额高居所有行业之首。这对我 国通信设备企业发展和技术创新产生了深远影响。因此，对外国通信设备 制造商在华r & d 投资情况的研究，具有重大的现实意义。 在此背景下，本文围绕通信设备制造业跨国公司在华r d 投资这一研 究主题，将跨国公司r & d 全球化理论与技术溢出理论相融合，结合目前国 内通信设备制造业面临的实际问题，运用实证分析、比较研究、案例分析 等研究方法，着重从跨国公司在华r d 的技术溢出效应、研发类型、投资 所有权结构、技术联盟等角度展开讨论，对我国政府和企业如何应对跨国 公司在华r d 投资带来的机遇与挑战，从而实现我国企业发展与技术进步 提出了可操作性的建议。 本文在研究过程中所应用的模型均结合了通信设备制造行业的具体特 点，进一步细化和深化了跨国公司海外r d 投资理论。本文运用典型案例 对研究论点作了事实上的论证与引申，引用大量真实数据与国内外最新相 关政策法规来支持论题，并对已有分散论点进行了新的综合与归纳，得出 了较为全面、系统的结论。全文论证严谨，逻辑清晰，层次分明，文字流 畅，具有一定的创新性与说服力，力求能够为今后相关问题的理论、实证 研究，以及政府与企业制订相关决策提供一些启示和参考。 关键词：通信设备制造业跨国公司r d 投资对策技术溢出效应 t h er e s e a r c ho nr di n v e s t m e n ti nc h i n ab y m u l 月i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n so f t e l e c o m m u n i c a t i o ne q u i p m e n tm a n u e a c t u i 也 hc l l i n e s eh i g h t e c hi n d u s t r y t c l e c 0 m m u i l i c a t i o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u 代m a k e st h c m o s tc o n t r i b u t i o 璐柚dh i g l l e s ti l l d u s 仃yp r o d u c t i v a l u e f 0 r e i 舶d i r c c ti n v e s t m e n to n t e lc c i d mm 弛u f a c t l l r ci sa c t i v ei n 嘶n 如柚dt h ec o m p e t i t i o ni nt h i si n d u s t r yi si l l t e n a r o u n d t h ew o r l d hm c e n ty e a r s ，m o s tm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) o ft e l e c o mm 锄u f 弛r c e s t a b l i s hr & dc e n t e 璐i n ( 、h i n 锄dt h et o t a l 锄o u mo fr & d p a y o u ti sm 0 坞t h a na n y0 t h e r 砌u s t i 孓i th 弱a 骶c t e dt h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ct e l e c 0 mm 锄u f 缸t u 佗d e 印l y t h e r c f o r e ， t h er c s e a r c ho nm n cr & di n v e s t m e n t o ft e l e c o mm 锄u f a c t u r eh 勰伊a ts i 鲥f i c a n c e i i lt h i sb a c k g r o u n d ，t h i st h e s i s 妣u s 髓r e s e a r c ho nt e l e c o mm 孤u f a c t u r em n cr & d s t l a t e g yi nc h i n a c o m b i n c sm n cr & d 百o b a lt h e o r i e s 粕dt e c l m o l o g ) rs p i l l o v e rt h c o r i e s ，锄d u s e sv 痂u s 咒s e a r c hm e t h o d o l o g i e si n c l u d i n ge m p i r i c a ls t i l d y ，c a s es t u d y ，狙dc o m p a r c 孤a l y s i s b y 锄a l y z i n g 肋mt h ev i e wo fs p i l l o v e re 虢c t ，r & di n s t i t u t es t y l e ，i n v e s t m e n t p r o p e n y ，t e c h n o l o g ya l l i 卸c e ，趾d o n ，t h i st h e s i sp r 0 v i d e sp 耐i c a ls u g g e s t i o n sf o r ( 撕n a 9 0 v e 舳e n t2 n de n t e 叩r i s c s0 nh o w t 0m e e t0 p p o r t u n i t i e s 锄dc h a l i e n g e sb r o u 曲tb ym n c r & di nc h i n at od e v e l o pd o m e s t i cc o m p 锄i e sa di i n p r o v et e d m o l o 百e s i i li h i st h e s i s ，a l lt h ee c o n o m i cm o d a l sa r ei n t e 孕a t e di n t 0d i s t i i l c tf c a t u r e so ft e l e c o m e q u i p m e n tm 鲫u f a c t l l r e t h i st h e s i sd i s c u s s e ss p e c i f i ci s s u e sa r i s e ni nt e l e c o mm a n u f a c t u r ei n c h i n a ，e m p l o y sr e p r e s e n t a t i v ec 勰e sf 研e x p l a i n i n ga n ds t r e t c h i n gi n l 舯i n a n ta r g u m e n t a t i o i 埝， 柚ds u m m a 血e sc u 盯e ms c a t t e r e dv i e w p o i n t s ，t h e r e b yg e t t i n gs y s t e m a t i c 柚di n t e 伊a t e d c o n d u s i o n s i na d d i t i o n ，t h ew h o l et l l e s i sh a sp r e c i s ed e m o n s t r a t i o n ，c l e a rl o 百cs t m c t u r ca n d n u e n t 、0 r d s ，粕da l s oh 勰s o m ei n n o v a t i o n 锄dp e r s u a s i o n ，s t r i v i n gt op r 0 v i d es o m e r c f e r e n c e st 0g o v e m m e n t 如de n t e 叩r i s e sf o rd r a w i n g 锄da d j u s t i n gp o l i c i e sa n ds t r a t e 百e s 1 【e yw o r d s ：t e l e c 0 咖u n i c a t i o ne q u i p m e mm a n u 胁u r cm u l t i n a t i o n a lc 0 叩r a t i o n r d i n v e s t m e n t t e c h n o l o g ys p i l l o v e re 虢c t 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论 本人签名： 处，本人承担一切相关责任。 日期：2 塑墨：2 ：生 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 本学位论文 本人签名： 导师签名： 本授权书。 日期：型堕：2 ：坦 日期：蝉立止 北京邮电大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 选题的理论意义与应用价值 1 1 1 理论意义 1 进一步细化和深化了跨国公司海外r d 投资理论 本文最主要的理论依据是跨国公司海外r & d 投资理论。自2 0 世纪7 0 年代末起跨国公 司海外r & d 投资逐渐被人们重视以来，有关跨国公司海外r d 投资的理论研究也就成 为国际经济学界的研究热点之一。从目前世界范围内研究的总体情况来看，研究课题主 要集中于以下几个方面： ( 1 ) 跨国公司海外设立r & d 机构的统计特征； ( 2 ) 跨国公司海外r & d 机构设立的分类； ( 3 ) 跨国公司海外设立r & d 机构的动机； ( 4 ) 跨国公司r & d 全球化区位模式的选择。 针对近年来跨国公司在华r & d 大规模投资的现象，国内外众多学者采用不同的研究 方法，对跨国公司在华r & d 投资的行为进行了分析，但大多围绕上述几个问题展开。而 且，很多文献把各种类型的跨国公司在华r & d 投资的研究置于一个研究框架之下，较少 体现不同产业、不同类型的跨国公司在华r & d 投资行为的差异性和具体模型的适用性。 本文在依托前人对跨国公司海外r & d 理论所作发展的基础上，将研究范围定位于 中国，将研究对象细化到通信设备制造业，重点分析了该领域的跨国公司在华r d 投 资模式、所有权结构、技术溢出效应、技术联盟等方面的问题。其中所应用的模型均结 合了通信设备制造业的具体特点，并将目前国内通信设备制造业面临的实际问题和案例 融入到了模型之中，达到了理论与实践相结合，且相互印证的效果。因此，本文可为通 信设备制造领域的跨国公司海外r & d 理论研究提供一些启示和参考。 2 将技术溢出理论与跨国公司海外r d 投资理论相融合，服务于本文主题的研究 技术溢出是跨国公司海外r & d 投资的一个重要特点和研究对象，研究跨国公司海 外r & d ，必然涉及到技术溢出问题，这是两个紧密相关的问题。本文引用技术溢出理 论，但并未将全文研究内容局限于技术溢出这一点，而是将这部分研究放到了更大的分 析框架通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资问题之中。通过构建技术溢出模型， 将其作为通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资的理论分析与实证分析的工具之一， 把两种理论糅合到了一起，共同服务于本文主题的研究。这可为今后类似问题的研究思 路与模型的设计，以及其他行业的跨国公司海外r & d 问题提供一些启示和参考。 北京邮电大学硕十学位论文 1 1 2 应用价值 1 研究对象通信设备制造业对于我国经济发展具有特殊重要意义 本文之所以选择通信设备制造业作为研究对象，主要出于以下三方面的原因： ( 1 ) 该行业是中国高技术产业中贡献最大，最有希望的产业领域 中国通信设备制造业是近几十年来迅速崛起的新兴产业。通过充分汲取国际先进企 业的技术，并与跨国公司开展广泛的技术和生产合作，中国通信设备制造业取得了长足 的进步，其行业总产值在我国整个高技术产业总产值中占有相当高的比重，而且上缴国 家利税多，是为国家提供资金积累和创汇的主要行业之一( 表卜1 ) 。 表卜l2 0 0 6 年中国高技术产业分行业产出情况 单位：亿元 行业总产值增加值主营业务收入利润利税 航空航天器制造业 8 2 82 4 17 9 94 66 1 电子计算机及办公设备制造业 1 2 5 l l2 1 1 11 2 6 3 4 2 7 6 3 5 9 电子及通信设备制造业2 1 2 1 85 1 1 82 1 0 6 98 8 61 2 7 0 医疗设备及仪器仪表制造业 2 4 2 l7 7 72 3 6 41 9 62 7 9 医药制造业 5 0 1 91 8 0 84 7 1 9 3 7 3 6 4 3 合计4 1 9 9 61 0 0 5 64 1 5 8 51 7 7 7 2 6 l l 资料来源：摘自2 0 0 6 中国高技术产业统计年鉴 ：， 。| +j ， ， ， ， j ， j ， ， ， ， ， ，一， ，二- ：，- ，_ 一i j 。 二；j z 一 一二二二二二二二一，崔 苎一，一：一：一j 一 资料来源：根据2 0 0 6 中国高技术产业统计年鉴整理所得 2 o 0 0 0 o 0 o o o o 0 o o 0 0 o 0 o o o 0 o a 5 o 5 o 5 0 5 0 5 0 5 5 5 4 4 3 3 2 2 l 1 r 寸r 北京邮电大学硕上学位论文 图1 11 9 9 9 2 0 0 6 年中国高技术产业分行业工业增加值情况 从1 9 9 9 年到2 0 0 6 年，电子及通信设备制造业的工业增加值呈逐年稳步上升趋势， 且其上升速度在高技术产业中最高，表现出了此行业的良好发展势头( 图卜1 ) 。 从1 9 9 8 年起，成长起来的中国通信设备制造商开始将目光转向更加广阔的国际市 场，为国际通信运营商提供设备，在海外市场也取得了令人瞩目的成绩。通信设备制造 业已成为中国出口商品的强劲引擎，有力地拉动了国民经济增长。世界通信设备加工制 造中心的地位正逐步确立。 ( 2 ) 该行业技术水平的提高有利于我国比较优势向高级化调整 目前我国经济的比较优势正在发生着动态转换，在保持人力资源等生产要素的低成 本优势的同时，正在逐步形成具有较高技术含量和附加价值的制造业优势。通信设备制 造业是资本技术密集度较高的行业，属于高技术产业，因此该行业国内企业技术水平的 提高对于推动我国比较优势向高级化调整具有一定的战略意义。 ( 3 ) 掌握通信设备制造的核心技术对国家安全与经济具有特殊重要意义 作为信息产业的上游行业，通信设备制造业担负着为国民经济各部门和国防建设提 供优质技术装备，特别是为当前信息时代提供可靠的通信媒介的重要任务。对外开放为 发展中国家引进先进技术装备创造了条件。但由于国际经济秩序不合理因素的存在，一 个发展中国家如果在通信基础网络和骨干网络上长期依赖国外的垄断技术和关键设备， 不仅会蒙受经济损失，也会给我国的信息安全带来无法预测的风险。我们必须摆脱这一 极为不利的局面。 在第二代移动通信时代，我国技术远远落后于世界先进水平，发达国家的跨国公司 几乎垄断了所有的核心技术。第三代移动通信( 3 g ) 的发展，为中国通信设备制造业的 整体崛起及相关配套产业的发展提供了历史性机遇。中国作为全球最大的移动通信市 场，决不能让第二代移动通信的历史国内企业设备采购市场占有率不足5 的局面在 3 g 时代重现。n 综合上述三点，从战略的高度上重视和加强通信设备制造业的发展，具有非常现实 的意义。 2 研究主题通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资是近年来我国f d i 的一 个重要现象 。 中国通信设备市场的快速发展使其成为国内外通信厂商关注的焦点。目前中国通信 设备制造业是鼓励外资同国内产业技术政策良性互动比较成功的领域。 ( 1 ) 我国通信设备制造业吸收f d i 规模较大，竞争激烈 2 0 0 5 世界投资报告显示，高新技术产业正成为外商投资的新热点。通信设备制 造业属于高新技术产业，是我国外商投资非常活跃的行业。2 0 0 6 年中国3 9 个两位数工业 行业里，外商投资企业1 工业总产值占全国工业总产值的比重超过8 0 的行业仅有1 个，即 1 指企业注册登记类型中的中外合资、合作经营企业、外资企业和外商投资股份有限公司之和 3 北京邮电大学硕上学位论文 通信设备、计算机及其他电子设备制造业。嘲 表卜2 显示了近年来电子及通信设备制造业实际吸收f d i 的状况。截至2 0 0 5 年底， 中国电子及通信设备制造业外商投资企业共1 8 0 8 5 个，合同利用外资金额9 5 9 8 0 亿美 元，实际利用外资4 8 0 1 9 亿美元，连续多年都是中国制造业中利用外资最多的部门之 一【3 】o 表卜21 9 9 9 2 0 0 5 年电子及通信设备制遣业实际吸收f d i 状况 年均增 指标 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 长率 电子及通信设备 制造业( 万美元) 3 1 4 j 7 2 4 5 9 。4 0 67 ，2 3 18 1 3 5 5 06 3 4 6 9 9 7 0 5 8 7 36 5 5 5 0 51 6 2 0 制造业( 万美元)2 ，2 6 0 ，3 3 42 j 8 4 ，4 1 73 ，0 ，7 4 73 ，6 7 9 ，9 3 ，6 9 3 ，5 7 04 ，3 0 1 。7 2 44 ，2 4 5 3 1 1 4 2 比重( _ )1 3 9 21 7 7 82 2 9 52 2 1 11 7 1 81 6 4 11 5 “3 4 l 全国( 亿美元) 4 0 3 1 94 c r 7 1 54 6 8 7 85 2 7 6 85 6 1 46 4 0 7 26 0 3 2 57 2 3 资料来源：根据2 0 0 6 中国外商投资报告整理所得 目前世界大多数通信设备巨头，如摩托罗拉、爱立信、北方电信等纷纷通过建立合 资或独资企业进行直接投资。和一般的港澳台的一些中小企业投资不同，这些大的跨国 公司不但投资额较大，而且掌握着本行业大部分最先进的技术和先进的经营管理经验。 通信设备制造业大量外商投资企业的进入，增加了地方就业和税收，促进了产业基 地的形成与发展，并通过示范和溢出效益，促进了国内企业技术进步与管理革新，以及 国内生产配套能力的提高。 ( 2 ) 通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资活跃，对国内企业产生深远影响 随着经济的全球化、信息技术的进步和高新技术产业的飞速发展，r & d 全球化战 略已日益成为跨国公司获取高额利润和提高企业竞争力的重要手段。联合国贸易和发展 会议发布的2 0 0 5 世界投资报告显示，在联合国贸易发展委员会对2 0 0 5 年一2 0 0 9 年 最具吸引力的研发目的地的调查中，我国以6 1 8 位居第一，这说明“十一五一时期研 发活动转移将成为跨国公司在华投资的重要特征。h 1 如何积极有效地利用跨国公司在华 r & d 投资的技术溢出效应，将利用f d i 与提高自主创新能力有机地结合起来，提高国 内企业技术水平和研发能力，是我们目前面临的重要课题。 商务部的统计数字显示，2 0 0 4 年，通信设备制造业的外资企业在华r & d 经费支出 总额占所有行业中的比重达3 9 8 ，高居所有行业之首。嵋1 通信设备制造业跨国公司纷 纷根据其全球经营战略在华建立产品、技术研发中心和技术支持中心，这对我国的通信 设备企业发展和技术创新体系产生了深远的影响：一方面为我国通信设备制造企业提高 技术能力起到了示范和促进作用，对我国实现技术的跨越式发展提供了良好的机遇，另 一方面也对内资企业提出了严峻的挑战。跨国公司的通信设备制造商具有资金雄厚、技 术先进和跨国经营经验丰富的优势，相比之下，我国通信设备制造业则弱小得多，所面 4 北京邮电大学硕士学位论文 临的压力不言自明。因此，我们不仅要重视和加强国内通信设备企业的发展，还要重视 跨国公司在华r & d 的情况及其带来的深远影响，这同样具有非常现实的意义。 为了达到合理利用跨国公司r & d 投资来实现我国企业发展与技术进步的目的，本 文力求在对跨国公司在华r & d 投资战略进行较全面分析的基础上，从中得出较为全面、 系统而准确的结论，为我国政府和企业积极应对跨国公司在华r & d 投资战略的调整提 供可行的建议，有助于今后我国通信设备制造业企业健康、快速发展和技术创新能力的 提高，符合提出问题并解决问题的逻辑，具有一定的应用价值。 1 2研究目标、思路与方法 1 2 1 研究目标与重点 本文拟通过对通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资战略的研究，为我国政府和企 业提供具有针对性的应对策略，从而使我国能够有效学习跨国公司先进的r & d 投资经 验，采取行之有效的政策与措施，改善我国r d 投资环境，诱导跨国公司在华技术溢出， 提高我国通信设备制造企业的r & d 水平和收益，达到合理利用跨国公司r & d 投资来实 现我国企业发展与技术进步的目的。 为了达成上述研究目标，本文将如下内容作为重点研究对象： 1 通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资的现状与动机研究； 2 通信设备制造业跨国公司在华r & d 技术溢出效应实证分析，及影响技术溢出效 应的主要因素研究； 3 我国政府与企业对策研究。 1 2 2 研究思路 本文研究思路如图卜2 所示。 5 北京邮电人学硕：t 学位论文 司通 囊复 鹱 投资特征与动机 技术溢出效应分析 在华研发类型分析 投资所有权结构分析 “挤出”效应分析 影响技术溢 出因素分析 t d s c d m a 产业联盟技术溢出效果分析 政府对策 企业对策 鼓励政策与限制政策并举 发展科技园区，打造完整通信产业链 加强公共科研机构与国内外企业的合作 发挥政府采购支持自主创新的政策功能 加强知识产权保护，促进技术模仿创新 与跨国公司形成前向或后向关联 进行持续、有效的r d 投入 建立科学的r & d 人力资源激励机制 设立海外r & d 机构，跟踪学习世界先进技术 图卜2 全文研究思路结构图 1 2 3 研究方法 本文采用了模型构建、实证分析、比较分析、案例分析等多种研究方法，力图使本 文的论证与结论更具说服力和应用价值。 1 经济模型构建 6 背景：跨国公司为鼬口全球化战略 理论综述 北京邮电大学硕上学位论文 本文在参考前人研究成果的基础上，结合通信设备制造业跨国公司在华r & d 与我国 国内的具体情况，构建了五个经济模型：f d i 和r & d 技术溢出效应模型、在华研发类型 选择模型、在华r & d 投资所有权结构选择模型、t d s c d m a 产业联盟技术外溢效果模 型，和国对于跨国公司在华r & d 投资政策优惠水平模型。借助这些模型的研究，对文章 重点研究内容进行了深入探讨，从而得出了具有说服力的结论和对策建议。 2 实证分析 本文对于通信设备制造业跨国公司在华直接投资和r & d 投资的技术溢出效应模型 的研究采用了实证分析法，通过搜集、整理相关变量的实际数据，并将其代入模型进行 检验，得出了较为理想的检验结果，验证了我国的实际情况，为后面做进一步分析提供 了现实依据。 3 比较分析 在进行上述实证分析过程中，通过对个别变量的修改，运用同一个模型分析了跨国 公司在华直接投资和r & d 投资分别产生的不同的技术溢出效应，既反映了我国的实际情 况，又显示了下文研究技术溢出影响因素的研究意义。 4 案例分析 在对通信设备制造业跨国公司在华r & d 投资所有权结构的研究过程中，结合作者自 身实习亲历，引用了鼎桥通信技术有限公司的相关问题作为案例，分析了其股权冲突情 况和深层次原因，对研究论点作了事实上的论证与引申，反映了目前我国通信设备制造 业国内外合资研发的情况和常见问题，具有较强的典型性和代表性。 1 3 主要创新点与不足之处 1 3 1 主要创新点 1 对通信设备制造业跨国公司在华r d 投资问题的研究具有一定创新性 本文在跨国公司海外r & d 这个大主题框架下，在依托前人对跨国公司海外r & d 理论所作发展的基础上，将研究范围锁定在“通信设备制造行业 与“中国 ，对通信 设备制造业跨国公司在华r & d 投资的模式、效应、所有权结构、技术联盟等重点问题 作了深入研究。其中所应用的模型均结合了通信设备制造业的具体特点，并将目前国内 通信设备制造业面临的实际问题融入到了模型之中，反映了现实经济生活中本问题的主 要矛盾。 纵观国内对这一问题的研究现状，一部分研究的对象是整个制造业，或整个高新技 术产业，或整个信息产业跨国公司在华r & d 情况，没有具体到通信设备制造业；还有 一部分研究的对象虽然是通信设备制造业，但是文章内容或者仅罗列一些统计数据，如 区域分布状况、研发投资属性、研发投入规模等，做定性分析，或者找一些跨国公司当 作案例，仅叙述一下其在中国研发的历史进程，并没有运用理论与模型进行定量分析与 7 北京邮电大学硕上学位论文 深入论证。 2 对案例的引用与分析具有一定创新性 在对通信设备制造业跨国公司在华r d 投资所有权结构的研究过程中，引用了 鼎桥通信技术有限公司的相关问题作为案例，反映了目前我国通信设备制造业国内外 合资研发情况和常见问题，可为今后类似问题的处理提供一些启示，具有较强的典型 性和代表性。而且，由于作者本人曾于2 0 0 6 年1 0 月起在该公司实习半年时间，对于 当时公司投资所有权方面存在的问题，具有较深入的了解，因此该案例分析具有一定 的准确性、时效性和说服力。 3 对t d s c d m a 产业联盟技术溢出问题的分析具有一定创新性 针对目前我国通信设备制造业的热点问题巾s c d m a 产业联盟，探索性地将现 有模型运用到该问题之中，提出了t d s c d m a 产业联盟技术溢出效果模型，分析了两种 途径下所产生的技术溢出：联盟所有成员的共同研究而产生的“向社会的溢出”，和由 于参加而享受到的“参加企业之间的溢出 ，为今后相关问题的实证研究提供了一个分 析框架，同时力求为我国t d s c d 时业联盟今后制定与外资企业相关的政策提供一些 理论依据。 1 3 2 不足之处 尽管本人竭尽所学，力图使论文更具理论性和现实性，但由于由于研究条件与作者 研究能力有限，本文在以下两个方面还有待改进： 1 数据方面的欠缺。由于研究条件的限制，无法亲自收集到跨国公司在华r & d 投 资的第一手资料，这表现在两个方面：一是对于文中数据，只能引用国家官方资料或专 家学者问卷调查得出的结果，这可能会导致与实际情况略有偏差：二是在一些模型分析 中，由于模型包含的多个变量涉及相关企业内部的保密数据，作者无法获得，因此只是 构建了模型，并未利用数据进行实证分析，这会多少影响到后面关于我国对策研究的准 确性与说服力。 2 研究深度的不足。这表现在两个方面：一是在构建经济模型过程中，借鉴了大 量前人研究的成果，建立的假设前提的限制性较大，还不完全符合通信设备制造业具体 情况，而且模型变量的准确性和有效性也有待商榷；二是对我国政府与企业的对策所作 的分析比较全面、宏观，却不够深入、细致，没有谈到更具针对性的策略，也没有对所 提出的各种政策、策略进一步展开论述。 对于文中出现的上述不足之处，有待于以后继续加以探讨和完善。也希望借此机会 与有识之士共同探讨这一问题，不断完善通信设备制造业跨国公司在华r d 投资战略 与我国对策的研究。 8 北京邮电大学硕士学位论文 第二章跨国公司r d 全球化相关理论综述 2 1研究对象概念与范围的界定 2 1 1 跨国公司的定义 在1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的第三次调查世界发展的跨国公司中，明 确给出了跨国公司的定义：“跨国公司的定义应该是这样一种企业：( 1 ) 包括设在两个 获两个以上国家的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何。( 2 ) 在一个决策体系中 进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略。( 3 ) 各实体通过股权 或其他方式形成的联系，使其中一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响，特别 是同其他实体分享资源和分担责任。一这个定义除了保留以前定义的主要内容以外，更 加强调了跨国公司内部一体化的经营策略，从而更体现了它的深度，被认为是权威性概 念。嘲本文中的“跨国公司一也是这一概念内涵。 2 1 2 腿d ( 研发) 与r & d 全球化的定义 “r & d ”是英文“r e s e 眦h 觚dd e v e l o p m e n t 的缩写，是国际通用的术语，我国一 般翻译为“研究与开发”、“研发 等。联合国教科文组织对r d 的定义为：为增加知识 总量，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性工作。口1 经济合作与发 展组织( o r g 锄i z a t i o nf o re c o n o m i cc o 帕p c r a t i o n 如dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 定义r & d 为： 系统进行的旨在增加人类知识储备以及运用这些知识储备设计新的应用品的创造性活 动，这些知识包括人、文化、社会的全部知识。我国在2 0 0 0 年全国r & d 资源清查主要 数据统计公报中将r & d 定义为：在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知 识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动。阳1 r d 活动有两种类型，一种是基 础理论、基本原理的研究，即基础研究；另一种是对已有的知识和信息进行重新组合， 在此基础上实现知识技术的创新，即技术开发。广义的r & d 包括全社会的所有科研活动； 狭义的r & d 则专指企业为了经营性目的而进行的技术创新行为。本文侧重研究狭义的 r d 。 r & d 全球化是跨国公司继销售、生产国际化之后出现的旨在实现其技术所有权优势 在自身全球网络系统中自由扩散、组合、强化，从而得以继续保持技术垄断优势以实现 利益最大化的战略行为。随着经济全球化、信息技术进步和高新技术产业的飞速发展， r & d 全球化的战略已日益成为跨国公司获取高额利润和提高企业竞争力的重要手段。 2 1 3 通信设备制造业及相关行业概念的界定 本文研究的是通信设备制造业的跨国公司在华r & d 投资战略及我国对策，首先必须 9 北京邮电大学硕士学位论文 对研究对象通信设备制造业，以及与之相关的信息产业、电信行业、通信行业、高 技术产业等概念作出明确的界定。 通信设备制造业包括通信传输设备制造业、通信交换设备制造业、通信终端设备制 造业、移动通信及终端设备制造业、其他通信设备制造业等五类。现代通信经历了1 0 0 多年的发展历史，近2 0 年来，伴随着世界自动电话网的形成，以及传真通信和数据通信 技术的快速发展，通信技术的发展正在深刻地影响着世界发展；计算机和网络技术的飞 速发展，使得百年传统的电信网正面临着宽带化、分组化、个人化的因特网的挑战，通 信技术进入了一个新的发展时期。嘲 根据国家统计局2 0 0 3 年颁布的国民经济行业分类( g b 厂r 4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，通信设备 制造业属于第二产业中的制造业。n 们 根据国家统计局2 0 0 4 年颁布的统计上划分信息相关产业暂行规定，信息产业主 要是指与电子信息相关联的各种活动的集合，包括电子信息设备制造、电子信息设备销 售和租赁等五大类，其中通信设备制造业属于第一大类电子信息设备制造。u 根据2 0 0 2 年7 月国家统计局印发的高技术产业统计分类目录的通知，中国高技 术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公 设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。n 2 1 通信业从广义上说包括邮政和电信两个部分。狭义的通信业则专指电信这一块，所 以又被称为电信行业。本文中所使用的通信产业均是指其狭义定义。因此文中的通信业、 电信业含义相同。狭义的通信产业( 即电信产业) 根据其服务对象与产品的差异，以及 产业链中上下游的关系，又可以分为通信网络运营商、系统设备供应商商和终端设备供 应商。网络运营商主要是面向消费者提供各类电信服务的厂商，在我国主要指六大电信 运营商：中国电信、联通、移动、铁通、网通和卫通；系统设备供应商生产网络运营商 所需要的硬件设备，包括基站子系统和网络子系统；终端设备供应商则生产电信消费产 品，如固定电话、手机等。n 3 1 本文中的通信设备制造业主要指电信业中的系统设备供应 商与终端设备供应商。 2 2 跨国公司r & d 全球化理论综述 跨国r & d 投资属于外国直接投资( m i ) ，也是资金、技术、管理理念等相关要素 的跨国界转移，是f d i 的高级形态。自2 0 世纪7 0 年代末期跨国公司海外r & d 投资逐 渐被人们所重视以来，有关跨国公司海外r d 投资动机的理论研究也就成为国际经济 学界的研究热点之一。从目前世界范围内研究的总体情况来看，主要从两个方向对该问 题进行解释：一是将跨国公司海外r & d 视为国际直接投资的一种，探讨传统国际直接 投资理论对跨国公司海外r & d 投资现象的适用性；另一个研究方向则是从企业技术创 新的理论研究出发，用企业战略理论、产业组织理论、市场结构理论来解释跨国公司 1 0 北京邮电大学硕士学位论文 r & d 全球化现象，提出一些新理论。u 耵下面对跨国公司海外r d 投资动机理论进行简 要的介绍和评述，从中可以看出有关跨国公司海外r & d 动机的研究轨迹，以及跨国公 司海外r & d 投资战略的变化趋势。 2 2 1 传统跨国公司理论对跨国公司r & d 全球化的解释 1 垄断优势理论与跨国公司r d 全球化 垄断优势理论是西方最早研究跨国公司对外直接投资动机的独立理论。1 9 6 0 年，海 默( s h h 珊e r ) 最先提出“垄断优势 的概念。此后，经过金德尔伯格、约翰逊、凯 夫斯等人的发展和完善，形成了一整套解释跨国公司国际投资的较为完整的理论。该理 论的基本观点是：垄断与优势的结合构成跨国公司对外投资的基本动机。按照这一结论 的逻辑来推理，跨国公司的优势主要来源之一就是r & d 活动，企业要想维持长期的垄 断优势，就要牢牢控制住r & d 中心环节，不能轻易将r d 活动转移到国外。这样分析 似乎垄断优势理论不能解释跨国公司r & d 全球化现象。但有些学者认为，垄断优势理 论并不必然推出跨国公司将其r & d 活动集中在母国的结论( d u 彻l i n g ，1 9 9 2 ；c 柚t 、e u ， 2 0 0 0 ) ，因为垄断优势理论仅仅指出跨国公司利用其自身拥有的垄断优势来克服国际市 场的障碍取得利润，而在当前经济全球化的情况下，企业的竞争优势来源于国际化经营， 跨国公司进行海外r & d 投资正是为了强化自己的垄断优势。【1 5 1 k u e m m e d e ( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 也认为，跨国公司进行海外r & d 投资实际上是增强自身垄断优势的一种策略，是垄断 优势理论的一种体现。n 町垄断优势理论能够揭示跨国公司海外r d 投资的部分原因， 但该理论无法解释跨国公司海外r & d 投资的行业特征和国家模式。 2 产品生命周期理论与跨国公司r d 全球化 弗农( r a y m o n dv c m o n ) 于1 9 6 6 年提出产品生命周期理论。他把产品的生命周期 分成新产品期、产品成熟期和产品标准化期，在新产品期，企业选择在国内生产，对国 外市场的需求主要采取出口贸易的形式；在产品成熟期，企业想保持最佳经济效益必须 考虑对外直接投资：当产品进入标准化期后，价格竞争的结果是使产品的生产或装配业 务逐渐转移到劳动力成本低的发展中国家，原来发明产品的国家则转为从国外进口该产 品。 p e a 眦和s t a w i n d e rs i n g l l1 9 9 2 年根据产品生命周期理论对跨国公司海外r & d 机构 的职能加以区分。n 刀他们认为，跨国公司在海外设立r & d 机构主要是为了帮助海外子 公司进行生产，而不是技术创新。而实际上跨国公司海外r d 的动机有许多种，特别 是在国际生产日益全球化的情况下，跨国公司进行海外r & d 投资决策时，更加强调从 全球技术竞争的角度考虑区位布局，不仅转移技术，也根据当地市场的需要创造新技术 或者获取东道国技术。c 锄t 、e u1 9 9 5 年指出，产品生命周期模型所揭示的需求导向型国 际投资并不适用于跨国公司的r & d 投资，当前的跨国公司r & d 全球化实际上是发达 国家之间的技术专业化，在地理空间上表现为跨国公司向少数几个拥有良好创新环境和 北京邮电入学硕士学位论文 技术优势的国际技术创新中心集中。n 明 3 内部化理论与跨国公司r & d 全球化 1 9 3 7 年科斯在企业的性质一文中提出了市场交易内部化的设想，认识到市场的 交易成本的问题。n 蚰威廉姆森( w i l l i 锄s 0 n ，1 9 7 1 ，1 9 7 5 ，1 9 7 9 ) 将交易成本理论的研 究更进一步发展。1 9 7 6 年，巴克利( p e t e rj b u c k l e y ) 和卡森( m a r kc c 弱s o n ) 首次从 交易成本的角度来解释跨国公司的对外投资的动机，提出了内部化理论。他们认为，企 业的r & d 活动具有初期投入大、风险高、技术难以通过市场定价等特点，跨国公司通 过将r & d 活动内部化，在当地设立r & d 机构，可以保持技术领先优势，享受r d 的 最大收益。咖1 其后，鲁格曼( r m r u g m 柚，1 9 8 0 ) ，吉迪( i h g i d d y ) 和杨( s y 0 u n g ) 等人对这一理论进行了发展。一些学者( 如a e 鹊，1 9 8 7 ) 认为内部化理论仅仅解释了 跨国公司生产支撑性r & d 投资的动机。自2 0 世纪8 0 年代以来，跨国公司r d 活动 呈现越来越多外部化趋势，内部化理论显然无法对此做出解释。 4 国际生产折衷理论与跨国公司r & d 全球化 邓宁( j h d u 衄血g ) 1 9 7 7 年提出的国际生产折衷理论，是迄今为止对国际直接投资 影响最大的理论之一。邓宁提出了用折衷主义方法来解释国际生产活动，该理论可以用 一个简单的公式表示：“所有权优势+ 区位优势+ 内部化优势= 对外直接投资 。如果 三者都具备，国际直接投资，即跨国公司，是最佳的选择。皿在解释跨国公司海外r & d 方面，折衷理论有一定的解释力。邓宁将跨国公司的对外投资动机归纳为三种类型：市 场导向型、资源导向型和效率导向型。跨国公司海外r & d 投资也遵循这三种动机。市 场导向型r & d 投资目的是占领东道国市场，并针对东道国市场开发新技术；资源导向 型r & d 投资则表现为跨国公司利用东道国的人力和技术资源；效率导向型主要表现为 发达国家之间相互投资，相互利用对方的r & d 设施和科技基础，从技术专业化中受益。 2 2 2 跨国公司r & d 全球化动机的新理论 1 战略性r & d 投资理论 战略性r & d 投资理论实际上是战略性对外投资理论在跨国公司海外r & d 方面的 应用，是在海一金的垄断优势理论和尼科博克的寡占反应论的基础上发展起来的。该理 论认为，跨国公司进行海外研发不再局限于以获取当期最大化利润为目的，而是从全球 战略竞争的角度，在充分考虑竞争对手的战略反映的情况下作出的战略性投资选择。r d 全球化实际上反映出跨国公司进行国际竞争的两个重要战略变量：一是跨国公司全球经 营活动的内部整合态势，二是跨国公司与外部的协调态势。 2 需求一资源关系理论 需求一资源关系理论是日本学者斋腾优于1 9 8 9 年提出的。他认为企业进行技术开发 时，首先有对某种技术的外部市场需求( n ) ，然后企业根据外部需求利用自己用的资源 ( r ) 满足需求，进行技术创新活动。n 和r 是企业进行技术创新必不可少的两个因素， 北京邮电大学硕士学位论文 企业的r & d 活动实际上是这两个因素综合作用的结果。斋藤优认为，经济全球化的发 展给企业的技术创新带来了很大的变化，跨国公司为了适应这些变化不得不改变原来将 r & d 活动集中在母国的做法，于是出现了r & d 全球化的现象。啪1 3 h b e h b a 理论 k u e m m e d e ( 1 9 9 7 ) 在邓宁( 1 9 9 2 ) 、w r c s s o n ( 1 9 9 3 ) 和其他学者研究的基础上， 将跨国公司的海外研发分为两类：以母国为基础的技术开发型( h o m e b 舔ee x p l o i t i n g ， 简称h b e ) 和以母国为基础的技术增长型( h o m e - b 勰e a u g m e n t i i l g ，简称h b a ) 。前者 是为了更好地利用跨国公司在母国创造的技术优势，将母国的现有技术知识在东道国进 行本地化改造后，直接用于生产，开拓国际市场；后者则旨在从