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跨国企业的逆向物流网络构建研究 跨国企业的逆向物流网络构建研究 摘要 环境及资源恶化，越来越多的国家出台以保护环境、减少资源浪费为宗旨的 环保法令，这不仅对本国企业，也将对跨国企业生产经营活动产生重大影响。跨 国企业在国际贸易发展中的重要地位决定了跨国企业的任何经济活动都可对国 际贸易产生举足轻重的影响。在目前金融危机不断深化、实体经济受影响日益明 显的情况下，跨国企业建立逆向物流体系特别是废旧产品的逆向物流回收体系， 将对贸易有重要的促进作用。我国企业对外直接投资的快速增长凸显了我国在解 决逆向物流问题上的不足，也增加了对跨国企业逆向物流网络构建理论的需求。 由于逆向物流发展较晚，而跨国企业的逆向物流问题研究还涉及国际经济与贸 易、跨国企业发展战略等相关领域知识，为此对跨国企业逆向物流问题的研究更 为少见。以一般逆向物流理论为基础结合跨国企业自身特点是本文跨国企业逆向 物流网络研究的手段和切入点。 本文对跨国企业逆向物流网络的研究主要分三步，首先是逆向物流及逆向物 流网络的相关理论问题。着重介绍了逆向物流的概念、流程、驱动因素、特征及 网络结构分类等相关理论，指出网络结构选择、外包与自营选择和选址方法选择 是逆向物流网络构建须解决的关键问题。第二步是对跨国企业实施逆向物流的条 件及意义的分析。各国环保法规对生产企业的责任要求和跨国企业全球采购销售 的物流组织经验是跨国企业实施逆向物流的必要性和现实基础条件。跨国企业逆 向物流网络体系的构建对国际贸易也起到了一定促进作用，主要表现在由于废旧 产品的国际运输及处理业务外包带来服务贸易的增长和通过建立处理厂实现直 接投资的扩张及由于跨国企业主动承担产品处理的社会责任，满足政府及公众对 环境保护及资源节约要求，积极克服市场扩张面临的阻碍因素，所实现产品生产 及销售市场的扩张。第三步则通过对跨国企业逆向物流的现状及阻碍因素分析建 立跨国企业逆向物流网络构建的一般理论模型。废旧产品的跨境运输、不同国家 经济基础及环保政策的差异是造成跨国企业逆向物流构建复杂性的根本原因且 难以计量。以普通企业生产费用函数为参考建立的处理厂生产费用函数可将这些 影响因素悉数包括，是本文跨国企业逆向物流网络构建理论模型的最大特点。 关键词：跨国企业；逆向物流；逆向物流网络；混合整数线规划 跨国企业的逆向物流网络构建研究 r e s e a r c ho nn e 觚o r kc o n s t r u c t i o nf o rr e v e r s el o g i s t i c so f m u l t i n a t i o n a lc o 印o r a t i o n s a bs t r a c t w i t l l 廿l e 、0 r s e i l i n go f 也ee n v i r o 衄e ma n dt h ei 1 1 c r e 嬲i n gw a n to fn a ：c i 】r ai r e s o u r c e ，l o t so fl a w sw e r ep u b l i s h e df o r 也ep u r p o s eo fe n v i r o m n e n t mp r o t e c t i o n ， 、) i ，：h i c hh a sa ni m p a c ti l o to r d yo nd o m e s t i ce n t e r p r i s e s p r o d u c t i o na l l do p e r a t i o nb u t a l s oo nm u l t i n a t i o l l a lc o 印o r a t i o n s m u l t i l l a t i o n mc o 印o r a t i o n sp l a ya ni m p o r t a m tr 0 1 e i i lt 1 1 ed e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a l 乜a d ea 1 1 dt l ：l o s e 戤1 ya c t i v i 锣c a nh a v ead e c i s i v e i 1 1 f l u e r l c e ，t o o f i i 姗c i a lc r i s i sh a da 、o r s ei m p a c to nt h ee c o n o m mi nc a s e m u l t i l l a t i o n a lc o 印。洲o n ss e t u p r e v e r s el o g i s t i c ss y s t e mp a r t i c u l 2 u r l yp r o d u c t s r e c y c l i l l gr c v e r s e1 0 9 i s t i c ss y s t e m ，、析1 1h a v ei r l l p o 砘眦tr o l eo nm ep r o m o t i o no f 血t e m a t i o l l | a l 协a d e c h i n a t se m e r p r 主s e s d i r e c ti 1 1 v e s 协1 e n t g r o wr a p i d l y ，w t l i c h 1 1 i g m i g h t st 1 1 e d e f i c i e n c i e so fc a p a c 时o fs o l v i n gp r o b l e mi l lr e v e r s el o g i s t i c s ， i 1 1 c r e a s i l l gn e e d so ft 1 1 et 1 1 e o r yo fm u h i l l a t i o n a lc o r n p a l l i e s r e v e r s el o g i s t i c sn e 帆o r k t o o b e c a u s et h es t u d yo nr e v e r s el o 西s t i c si sn e w ，f o rn m n i m 【t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，i t a l s or e l a t e st ot l l ek n o w l e d g es u c ha s 缸e m a t i o n a l 协描e ，d e v e l o p m e n ts a ? a t e g yf o r m u l t i n a t i o n a lc o m p 砌e s ， s on l er e s e a r c ho nr e v e r s e1 0 西s t i c so fm u l t i n a t i o l l a l c o 印o r a t i o l l si sr a r e t h eg e n e r a lt 1 1 e o 珂o fr e v e r s e1 0 西s t i c sa n dm ec h a r a c t e r i s t i c so f r e v e r s e1 0 9 i s t i c so fm u l t i l l a t i o n a le m e r p r i s e sa r et h eb a s i ca 1 1 dp o i mf o rt h er e s e a r c ho f n l u 舭i i l a t i o n a le n t e r p r i s e s r e v e r s el o 西s t i c s1 1 e t w d r k h lm ep 印e r ，也e s t u d yo fr e v e r s el o g i s t i c sn 咖o r kf o rm u l 缸a t jo n a l c o 印o r a t i o n sh 弱t 1 1 r e es t e p s f i r s to fa l l ，i tw 弱a b o u tr e v e r s el o g i s t i c sa 1 1 dr e v e r s e l o g i s t i c sn e 似o r k ，s u c h a s c o n c e p t o fr e v e r s e 1 0 9 i s t i c s ， p r o c e s s e s ， “v e r s ， c h a r a c t e r i s t i c sa 1 1 dt ) ，p e so fs 订u c t u r ea n dp o 抽t so u tt 1 1 a tt l l es e l e c t i o no fn e t v 旧r k s 仇l c t l l r e ，o u t s o u r c i n ga i l ds e l b s u p p l y ，s i t es e l e c t i o nm e t l l o d sa r et h el 汜yt ob u i l da r e v e r s el o g i s t i c sn 邮o r k t h es e c o n ds 蜘) a 1 1 m y s e s 也ec o n d i t i o n sa i l dm 谢n g sf 1 0 r m m t i n a t i o n a l c o 印o r a t i o i l s t 0 i i l l p l e m e n t r e v e r s el o 西s t i c s t h ed u t yo f t h e m a n u f a c t u r e r s r e q u i r e db y e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n l a w sa n d r e g u l a t i o n sa n de x p e r i e n c ei nl o g i s t i c so r g a n i z a t i o na r et h e c o n d i t i o n s g e i l e r a lt 1 1 e o r e t i c a lm o d e lf 0 rm u h i l l a t i o n a lc o m p a l l i e s r e v e r s e l o g i s t i c sw l l i c hb a s e do n 血e 卸m y s i so ft ：h es t a c l 腮q u oa n do b s t a c l e si ss e tu pi 1 1t h e l i r ds t e p k e y w o r d s ： m u l t i n a t i o n a lc o r p o m t i o n s ；r e v e 瑙e l o 酉s t i c s ； 心v e 瑙el o g i s t i c s n e 细o r k ；m i xi n t e g e rl i n e a rp r o g 豫m m i n g ； 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含未获得注! 翅遗查墓他 盏要挂别岂踢鲍：奎拦亘窒或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作撇：盔寿签字日期：听年6 月，妇 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本 授权学校 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。( 保密 的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作粼：桶冬态 导腊：力呦z式形妙 签字日期： 签字日期： 跨国企业的逆向物流网络构建研究 o 绪论 o 1 选题背景及研究意义 经济贸易的全球一体化有力推动了国际间产品生产与交换，国际贸易额不断 攀升。根据世贸组织统计，2 0 0 1 年至2 0 0 5 年间，世界产品出口额的平均增长速 度约为1 3 ，其中制成品的平均增长速度约为1 2 。而雅芳、拜尔、奔驰、i b m 、 高露洁、本田等大牌公司6 0 以上的产品销售额来自所在国之外。无疑跨国企业 生产经营活动对国际贸易的发展有巨大的推动作用。跨国企业为了获得竞争优势 和增加赢利，在全球范围分配利用资源，必须协调其生产和流通活动，通过采购、 制造、流通等方面的规模经济效益减少成本，同时通过开拓新市场和开发现有市 场来扩大销售，实现企业的增长和效益的增加。因而从传统的产品国际运输到原 材料的全球采购及后来流行的全球供应链管理，国际物流的作用愈来愈突出，也 愈来愈受到跨国企业的关注。然而不可忽略的是产品的互通有无在丰富贸易参加 国的产品选择种类，扩大生产国的产品销售市场进而刺激生产的同时，也加速了 资源消耗及环境污染程度。这引起人们对全球的环境与发展问题的广泛关注和讨 论，因而相继提出了可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 与循环经济 ( c i r c u l a re c o n o m y ) 的概念。可持续发展指的是在经济发展的同时能控制人口增 长、提高人口素质、合理利用资源、保护和改善环境，使社会、经济、资源与环 境持续稳定发展。循环经济是经济利益和环境利益兼而有之的双赢经济，它以“资 源产品( 以废物为) 资源”最大限度地利用进入系统的物质和能量的模式 代替了传统的以“高开采、低利用、高排放 为特征的“资源产品污染 排放的物质流动模式。为了合理利用资源，减少环境污染，和各种以降低关税 为目的的贸易协定催生的对更为隐蔽的贸易壁垒的需求，各工业化国家纷纷出台 以减少环境污染、促进资源循环利用为目的的政策法规。例如，1 9 9 1 年德国政 府颁布的包装废弃物处理法，以立法的方式明令产品生产及销售者负责回收 包装废弃物。欧盟明确要求9 5 的包装物必须是能够回收利用的物质。2 0 0 3 年 2 月，欧盟又颁布了废弃电子电器设备指令和电子电器设备中限制使用某 些有害物质指令，规定从2 0 0 5 年8 月1 3 日起，生产者负责回收处理废旧电子 电器设备。2 0 0 6 年7 月1 日开始，在欧盟销售的十大类1 0 0 多种电子电器设备 中，限制使用铅、汞、镉等六种有害物质。日本于2 0 0 1 年4 月开始实施推进 建立循环型社会基本法、有效利用资源促进法、家用电器再利用法，争取 控制垃圾数量，实现资源再利用。荷兰政府规定，汽车制造商必须将汽车使用的 可回收材料比例提高到8 6 等。各国环保法令的颁布不仅对于本国企业，对于 跨国企业的经济活动来说也带来了不小的冲击，在一定程度上对国际贸易带来不 利影响。 从物流角度看，产品回收增加了一种从消费者到生产者的反向物质流，这种 与传统的供应链方向相反的物质流动便产生了所谓的逆向物流领域。各国法令的 跨国企业的逆向物流网络构建研究 颁布使得生产企业不得不将逆向物流列入企业的管理领域。由于逆向物流发展较 晚，人们对逆向物流的认识远远不及正向物流，加之与本地企业相比，文化、人 力、资源上的差异，跨国企业在东道国建立逆向物流体系更为困难。尽管产品生 命周期的日益缩短、新的分销渠道的出现、及市场主导力量的转移造成的退货不 断增加，已促使跨国企业开始重视且实施逆向物流并且略有小成。但是到目前为 止，跨国企业在东道国的逆向物流基本上是作为产品销售的辅助环节而存在的， 与e o l 产品( 生命周期结束产品或夕阳产品) 的回收相比，更注重于退回商品及 返修产品的维护与再分配，远达不到各国立法对废旧产品的处理需求。随着环境 与资源问题的加剧，将有更多国家仿效颁布类似法令，这无疑将会加大对跨国企 业的逆向物流功能要求，加剧对国际贸易不利影响。 2 0 0 8 年美国次贷危机对全球经济的影响凸显，全球大部分国家或地区经济 增长放缓甚至出现了负增长，贸易保护呼声日益高涨，对产品生产技术及环境污 染防治为要求的环保立法必定成为继关税壁垒后主要的贸易壁垒方式。对于跨国 企业来说通过构建逆向物流体系，一方面可满足各国环保立法的要求实现产品市 场扩张及成本节约，另一方面在多个国家建立统一的逆向物流体系通过产品在国 家间的运输及处理业务的消费扩大贸易量。可见跨国企业逆向物流网络体系的建 立也会对贸易产程一定的促进作用。但是目前整个世界逆向物流状况远远达不到 政府及公众对环境保护的要求，逆向物流问题也成为广大学者的热门研究对象。 毕竟逆向物流发展较晚，而跨国企业逆向物流问题研究还涉及国际经济与贸易、 跨国企业发展战略等相关领域知识，为此对跨过企业逆向物流问题的研究更为少 见。研究跨国企业的逆向物流问题，不仅是对逆向物流研究体系的完善，也是对 国际贸易与跨国企业发展战略理论的有益补充，具有重要的现实意义与学术价 值。 近年来为调整产业结构，实现对外贸易增长方式转变，熨平贸易顺差、平衡 国际收支，我国企业积极推进“走出去 战略，我国企业对外直接投资增长迅速。 据统计至2 0 0 7 年底，中国对外直接投资设立的海外企业近万家，分布在全球1 7 3 个国家和地区，且所从事的制造行业所占的比重也越来越大。今后我国将有更多 的企业跨出国门成为世界性的跨国企业，各国环保法令对产品回收责任的要求也 是我国企业实现跨国投资不得不考虑的因素。因此对跨国企业逆向物流网络的研 究也可对我国企业在东道国由于环保法律所迫而实施的逆向物流网络构建进行 理论指导。 0 2 国内外研究评述 o 2 1 逆向物流的概念及研究内容 环境及法律约束使得逆向物流的地位日益重要起来，也越来越受到世人关 注。1 9 8 9 年m u r p h y 和p o i s t 把逆向物流定义为货物从消费者到生产者的流动。 跨国企业的逆向物流网络构建研究 1 9 9 2 年，s t o c k 指出逆向物流是一种包括了产品退回、物料替代物品再利用、产 品废弃处置、再处理维修与再制造等流程的物流活动心。1 9 9 8 年r o g e r s 和 t i b b e n l e m b k e 将逆向物流定义为，为了资源回收和正确处理废弃物，对原材料、 半产品库存、制成品和相关信息，从消费地到起始地的高效率和低成本的流动而 进行的计划、实施和控制的过程1 。中国国家标准物流术语( g b t1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 将逆向物流分为两大类。一类是回收物流：不合格物品的返修、退货及周转使用 的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动。另一类是废弃物物流：将 失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、 储存等，并分送到专门处理场所形成的物品实体流动m 1 。而目前比较普遍采用的 是物流管理协会( t h ec o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t c l m ) 的定义，逆向 物流就是对由最终消费端到最初的供应源之间的在制品、库存、制成品以及相应 的信息流、资金流所进行的系列计划、执行和控制等活动及过程，目标是对产品 进行适当的处理或者恢复一部分价值陆1 。 王长琼( 2 0 0 3 ) ，李松庆( 2 0 0 5 ) ，刘凤( 2 0 0 5 ) 指出逆向物流产生是受法律 制约、生态效益、经济效益、社会效益驱动的，实施逆向物流具有降低物料成本、 改善顾客服务、提高产品缺陷透明度、提升企业形象的意义哺儿7 副。朱道立( 2 0 0 3 ) ， 马祖军( 2 0 0 4 ) ，柳键( 2 0 0 2 ) ，m f 1 e i s c h i i l a n n ( 2 0 0 0 ) 认为逆向物流系统的功 能为物品收集、检测分类、再加工、重新配送和运输m 儿n m 地3 。与正向物流相比 逆向物流具有高度的供给不确定性、运作处理的复杂性及管理的困难性( 孙林岩， 2 0 0 5 ；达庆利，2 0 0 4 ；胡继灵，2 0 0 4 ；m f 1 e i s c h i n a n n ，2 0 0 0 ) n 3 儿“儿1 5 1 2 1 。 除了逆向物流产生原因、实施效益及系统功能外，库存管理和网络构建是逆 向物流研究中最为关注的问题。无论是产品从消费者返回到生产商，还是供应链 的其他成员开始的逆向物流活动，不可避免的产生了回流产品的库存问题。回流 产品库存的存在对传统的正向产品库存管理带来了一定影响，将回流产品融入正 向产品库存管理策略中意义重大。r h t e u n t e r e t a l ( 2 0 0 0 ) 及 m f 1 e i s c h i i l a n n ，r k u i k ( 2 0 0 3 ) 均将逆向物流产生的回流产品考虑到平均库存成 本的降低及库存策略优化中n 6 3 。i i i l r ed o b o s ( 2 0 0 3 ) 在需求在规划周期内为连续 函数和回返产品比率为一定函数的假设条件下建立库存模型以寻求有利库存策 略n 引；s u b r s b am i t r a ( 2 0 0 6 ) 以上基础上加入更为一般化的约束条件建立了两级 库存模型1 9 3 。 另外，不确定性问题、产品定价及产品拆解问题研究也是逆向物流的研究内 容。不确定性问题主要表现在不同提前期对产品库存的影响及回流产品质量的差 异对产品回收效益的影响。g p k i e s m u l l e r ( 2 0 0 3 ) 通过对产品生产及再制造提前 期的巨大差异对库存的影响建立了随机的制造与再制造混合系统控制模型心们； c z i k o p o u l o s ，g t a g a r a s ( 2 0 0 7 ) 对回收产品的品质不确定性对以翻新为目的的 再利用的收益率的影响进行了研究，并通过模型提出了最佳的解决方案盟川。由于 企业收入取得范围随着逆向物流的推广从单一的新产品出售扩大到翻新产品的 二手市场销售，两者之间的销售收入相互影响，因此二手市场的产品定价对企业 跨国企业的逆向物流网络构建研究 收入影响重大。s m i t r a ( 2 0 0 7 ) 建立了产品定价模型，通过对翻新产品在二手市 场价格调整实现企业整体收入的最大化，并通过数例对模型的有效性进行了验证 筋。对产品拆解的研究只要体现在技术上的回收产品拆解顺序和管理方面的拆解 计划定制方面。b g o n z a l e z ，b a d e n s o d i a z ( 2 0 0 6 ) 及a n d r e sc ，e ta 1 ( 2 0 0 7 ) 均 对回收产品的拆解顺序问题建立了一般化模型踟瞳舢：由于再制造对旧零部件的利 用，工m l a n g e l l a ( 2 0 0 7 ) 、0 t a n ge ta l ( 2 0 0 7 ) 及b a r b a g u t i e r r e z ，y ，e t a l ( 2 0 0 7 ) 就拆解提前期及拆解批量等一系列拆解计划问题进行了研究踊儿矧晗7 1 。 o 2 2 逆向物流网络研究现状 逆向物流网络设计研究是逆向物流研究的主要内容，此方面的研究文献比较 多。国外逆向物流网络设计的研究基本上是通过单一产品的个案进行分析研究 的。b a r r o se ta l ( 1 9 9 8 ) 设计了建筑生产过程中产生的废沙的回收物流体系暖引。 l o u w e r se ta l ( 1 9 9 9 ) ，a m m o n se ta l ( 1 9 9 7 ) 设计了废弃地毯的回收物流体系 啪蚓。m f l e i s c h m a n n ( 2 0 0 0 ) 通过对之前的包装物、旧打印机、汽车轮胎、废 沙、旧地毯等废旧物品的逆向物流网络设计个案研究作出分析总结，对以后的研 究工作具有重要的影响意义n 筋。收集、检测和分类、再制造、废弃物处理和再 分销是逆向物流不可缺少的几大流程；网络的结点数量( d e g r e eo f c e n t r a l i z a t i o n ，同种活动进行地点，如检测中心的个数) 、网络层次( n u m b e ro f l e v e l s ，回收物品先后经过的结点数，如废旧家电须经过回收站、检测中心、分 解中心等等) 、与其它网络的关系( 1 i n k sw i t ho t h e rn e t w o r k s ，该网络是新建 独立的还是其它网络的外延扩展) 、开放或闭合结构( o p e nv sc l o s e dl o o p s t r u c t u r e ，废品来源与再生产品消费者是否相同) 、分支之间合作程度( d e g r e e o fb r a n c hc o o p e r a t i o n ，网络组建者合作程度) 几个方面是回收物流网络设计 必须要考虑的；根据回收产品特征、正向供应链特征及资源特征，将逆向物流网 络分成三类。第一种是可大量回收网络( b u l kr e c y c l i n gn e t w o r k s ) 。产品回收 来源与加工处理后使用者不相同，属开放式网络结构，经过较少的程序即可达到 回收利用目的，适用于产品回收成本低、处理设备需高投资的产品，如废纸、旧 地毯等。由于固定成本较高，处理量决定总成本。第二种是组装产品再制造网络 ( a s s e m b l yp r o d u c tr e m a n u f a c t u r i n gn e t w o r k ) 。此种网络一般属闭合式网络 结构。回收产品须经过多种程序才能达到回收利用目的，适用于回收成本较高， 再加工成本也较高的产品，如旧打印机、旧电脑等。第三种是可重新利用物品网 络( r e u s a b l ei t e mn e t w o r k s ) 。属闭合式网络结构，回收产品仅通过简单的清 洗、消毒等即可实现再利用，适用于一些包装物品，如啤酒瓶，运输容器等。 由于逆向物流网络设计本质是基础设旌的选址及资源分配问题，选址数学模 型成为研究的关键问题。m a r i na n dp e l e g r i n ( 1 9 9 8 ) 从纯数学角度，系统地阐 述和分析了回收工厂选址问题，以供应和回收总成本最小为目标，建立包含配送 和产品回收的综合物流网络叭1 ：v a i d y a n a t h a ne ta 1 ( 2 0 0 3 ) 阐述了回收逆向物 4 跨国企业的逆向物流网络构建研究 流网络设计模式及解决方法。羽。由于再生产、再制造处理过程往往需要多种设 施，故所建立的模型通常是多级混合整数线性规划( m i l p ) 模型( i ( r i k k ehre t a l ，1 9 9 9 ：s p e n g l e rte ta 1 ，1 9 9 7 ：李忠全，2 0 0 5 ：曹振宇，2 0 0 4 ：田肇云，2 0 0 6 ： d 一h l e e ，m d o n g ，2 0 0 7 ) 矧蚓嘲矧3 7 1 洲。目标函数大多是从产品运行周期的 角度要求平均成本最小，约束条件则一般包括物流运输的平衡约束、生产处理能 力约束、库存容量限制约束、设备数量约束以及决策变量的非负约束或非负整数 约束。但是这种先将各种随机情况进行确定性近似，再建立混合整数线性规划数 学模型，然后优化求解的规划方法，很大程度上排除了逆向物流不确定性的特征， 与现实相差甚远。因此越来越多学者开始将不确定性带入模型设计中( m i g s a l e m ae ta 1 ，2 0 0 7 ：f s c h u l t m a n ne ta 1 ，2 0 0 6 ；米宁，2 0 0 3 ) 嫡刨。如儿4 。这 些模型将产品多样性、回收产品数量的不确定性及与现有正向物流网络的关系考 虑进来，使模型变得更加符合现实意义。除了混合整数规划模型外，网络分析法 也被用来解决运输路径和节点选择问题( 黄佳楠，2 0 0 6 ；v r a v ie ta l ，2 0 0 5 ) 4 2 4 3 o 通过以上文献可知，在逆向物流概念、特征及研究内容方面基本已达成共识。 但是普通企业的逆向物流网络构建理论并不完全适用于跨国企业。因为普通企业 的逆向物流所发生的地域通常限定在一个国家内，它所面临的经济环境、风俗习 惯、政策环境基本没有差异。对于跨国企业来说，通过在多个国家内资源的合理 分配可达到更高的经济效果，显然各个国家的经济基础、风俗习惯和政策环境不 尽相同，实施逆向物流的外部环境要复杂的多。外包作为企业调解内部资源与外 部资源的有效方式在正向物流中已比较常见，但逆向物流活动的外包问题很少被 提及，而且也基本上是对正向物流外包理论的简单套用瞰，且往往外包决策与整 个网络构建脱节，不能将外包抉择与网络构建过程统一。因此，不同外部环境下 外包决策与网络构建过程统一的理论模型将是本文的主要研究内容之一。 0 3 论文主要内容及创新 跨国企业与国际贸易有着千丝万缕的关系，据统计国际贸易额的近三分之二 与跨国企业有关，且相当部分国际贸易在跨国企业内部实现。因此跨国企业的任 何经济活动对贸易有着巨大影响。本文本着促进贸易增长，完善跨国企业理论， 为我国跨国企业提供逆向物流网络构建理论指导的目的，围绕逆向物流及逆向物 流网络基本理论，探讨了跨国企业逆向物流网络构建的一般理论问题。 本文第0 章主要介绍了选题背景、研究内容及国内外逆向物流研究现状，并 指出了文章的主要内容及创新处。第1 章主要介绍了包括逆向物流与物流关系、 逆向物流发展历程、逆向物流驱动因素、逆向物流主要流程及特征等基本逆向物 流理论。第2 章主要就逆向物流网络结构进行了分类及简单介绍，并对逆向物流 网络构建的关键问题进行了讨论。第3 章着重分析了跨国企业实施逆向物流的条 件和意义。第4 章是本文的核心内容和创新处，首先对跨国企业实施逆向物流的 现状作了简要介绍并分析了影响跨国企业实施逆向物流的阻碍因素。首次构建了 跨国企业的逆向物流网络构建研究 跨国企业逆向物流网络构建的一般理论模型，模型中以费用最小为目标函数，解 决了在多个国家结点的选址及业务外包与自营选择问题，并对模型中相关费用函 数的形状及影响因素作了讨论。最后以某跨国企业为例验证了模型的有效性。第 5 章对本文研究内容进行了总结、指出我国政府今后的产品处理方面的政策方 向，并对今后的研究内容进行了展望。 1 逆向物流基本理论 1 1 物流与逆向物流 “物流一词最早形成与美国，当时被称为p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ，即“实 物配送 或“货物配送”，后被引入日本。直至2 0 世纪8 0 年代引入中国，此时 物流以发展成为l o g i s t i c s 。l o g i s t i c s 是第二次世界大战期间军队在运输武器、 弹药和粮食等给养时用的一个名词，原意为“后勤 ，是为维持战争需要的一种 后勤保障系统。二战后随着区域贸易及国际贸易的迅猛发展，被转用于民间物资 的流通中。由于物流除了考虑从生产者到消费者的货物配送问题外，还要考虑从 供应商到生产者对原材料的采购及生产者本身在产品制造过程中的运输、保管和 信息等各个方面，物流过程成为企业采购、生产制造、流通等环节中的主要组成 部分。在市场竞争日益激烈、利润空间日益降低的情况下，物流被认为是企业降 低成本、提高利润率的最后手段，从而成为社会和企业经营发展的“第三利润源 泉”。 但同时不得不注意的是，由于信息错位及运输不当所造成的退货及产品损坏 所带来损失在整个物流成本中所占比重越来越高，逆向物流作为生产销售中不可 避免的一部分在物流中所占比例越来越大。以美国为例，退回产品价值所占销售 价值因产业不同而达到1 至3 5 不等，1 9 9 9 年美国的逆向物流成本约占物流成 本的5 ，到2 0 0 1 年就翻了一番，大约为1 0 ，此后几年一直维持在1 2 左右， 不难看出由于产品退换货所引起的逆向物流业务呈现快速增长的态势。除此之外 随着市场竞争的加剧和政府加强环保立法，强迫企业或消费者对生命周期结束产 品的回收及处理，以产品回收利用为目的的逆向物流业务也是不得不考虑的。可 见无论从节约销售成本还是迎合国家环保法律要求，逆向物流己不再是供应链中 令人忽视的角落。 由此可以看出，逆向物流并不是孤立存在的，它是物流发展到一定程度后， 对成本控制及环境保护的更高要求。 1 2 逆向物流发展演变历程 到目前为止，对于逆向物流并没有形成统一的定义。但是逆向物流是在资源 枯竭与环境不断恶化的环境下催生的这一事实为大家所认同。逆向物流最初是以 跨国企业的逆向物流网络构建研究 具有循环利用含义的提法出现的，在7 0 年代被称之为逆向渠道( r e v e r s e c h a n n e l s ) 或者逆向流( r e v e r s ef l o w ) 3 。随着在社会经济中的地位不断上升， 逆向物流逐渐成为一个标准物流术语。关于逆向物流的发展演变可从它的定义演 化中看出。 1 9 8 1 年，l 锄b e r t 和s t o c k 把这种与供应链中传统物流方向相反的物流形 容为“走错了方向 h 副。 1 9 8 9 年，m u r p h y 和p o i s t 提出逆向分销的概念，将之定义为货物从消费者 到生产者的流动u - 1 9 9 2 年，s t o c k 指出，逆向物流是一种包括了产品退回、物料替代物品再利 用、产品废弃处置、再处理维修与再制造等流程的物流活动啦! 。 1 9 9 3 年，k o p i c k ye ta 1 将逆向物流表述为是对由产品和包装产生的有害或 无害废弃物所做的物流管理和销毁处理；它包括逆向配送以及由此产生的与通常 物流作业方向相反的实物流和信息流m 3 。 1 9 9 5 年，t h i e r r ye ta 1 提出了一个产品恢复管理的概念( p r o d u c tr e c o v e r y m a n a g e m e n t 简称p r m ) ，产品恢复管理的目的是以合理的方法尽可能获得回返产 品的经济( 和生态) 价值，以减少最终的废品量。并指出产品恢复的五个方式：修 理、刷新、再制造、拆用、再循环h 钊。 1 9 9 7 年，f l e i s ch i i l a n ne ta l 认为逆向物流是指市场中，从用户不能再使用 的产品到可再用产品的整个物流活动汹，。 1 9 9 8 年，s t o c k 定义逆向物流为物流在产品回收、原料减少、再循环、资源 替代、重利用、废物处理、刷新修理和再造中的作用啪3 。r o g e r s 和t i b b e n l e m b k e 将逆向物流定义为，为了资源回收和正确处理废弃物，对原材料、半产品库存、 制成品和相关信息，从消费地到起始地的高效率和低成本的流动而进行的计划、 实施和控制的过程口1 。 2 0 0 0 年，f 1 e i s c h i i l a n n 综合之前几位作者对逆向物流的定义，归纳出逆向物 流的几个特征：为恢复价值或合理处置的目的，对与传统供应链方向相反的二手 产品的储存和相关信息流的高效率和高效益的计划，实施和控制的过程n 副。 2 0 0 2 年，柳健在其文章中指出逆向物流是指物资从产品消费点( 包括最终用 户和供应链上客户) 到产品的来源点的物理性流动n 。 此外，欧洲回收物流管理协会r e v l o g 认为：逆向物流是概括性的名词，有广 义和狭义之分。从狭义上说，逆向物流是通过销售网络将所销售的产品回收和处 理的过程；从广义上说，它代表了产品与原材料重新使用的相关物流作业，即计 划、实施和控制原料、半成品库存和制成品，从生产、配送和使用点，到修复( 再 制造) 或适当处理点的移动过程咖3 。中国国家标准物流术语( g b t1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 将逆向物流分为两大类。一类是回收物流：不合格物品的返修、退货及周转使用 的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动。另一类是废弃物物流：将 失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、 储存等，并分送到专门处理场所形成的物品实体流动h 1 。 跨国企业的逆向物流网络构建研究 从逆向物流定义的演变过程可以看出，逆向物流起初是以一种物流现象被大 家所注意，因此8 0 年代以前学者们所作的定义中一直强调“反向 ，突出与传统 物流在方向上的差异。而进入9 0 年代以后，由于政府与环境不断施压，商业竞 争也不断加剧，促使企业从环保、节约、增强竞争优势角度考虑逆向物流活动的 实施效果。因此9 0 年代及以后逆向物流定义突出了它的环保、节约效用，将重 点放在了资源的再利用及产品残余价值实现上。可见逆向物流的演变发展是从现 象认知转化为一种经营手段的。 鉴于逆向物流定义混杂，为了便于以后研究工作的进行，本文将采用欧洲回 收物流管理协会的定义：逆向物流代表了产品与原材料重新使用的相关物流作 业，即计划、实施和控制原料、半成品库存和制成品，从生产、配送和使用点， 到修复( 再制造) 或适当处理点的移动过程。逆向物流所包含的作业对象不仅是产 品生命周期结束的产品，也包括在销售过程中由于种种原因产生的退货、待修产 品。 1 3 逆向物流的驱动因素及价值 与传统的正向物流相比，由于源点的发散性、形式的多样性、途径的复杂性 以及数量、质量的不确定性导致的复杂性，使得逆向物流的投资更具风险性，但 是2 0 世纪9 0 年代以后越来越多的企业加入到实施逆向物流的行列中来。是什么 驱动企业忽视了风险与投资巨大差异呢? 一些学者专门对此进行了调查研究。例 如：m a r g a r e t ea s e i t z ( 2 0 0 7 ) 以发动机再制造行业为案例的产品翻新驱动因 素评估瞄u ；曹振宇( 2 0 0 4 ) 嘲、申成霖( 2 0 0 4 ) m 1 、赵宜( 2 0 0 5 ) 瞄锄等在其学位 论文中也进行了一定阐述。总结企业实施逆向物流的驱动因素可归为以下几类： 1 3 1 环保立法 二战后世界经济飞速发展，人们享受丰富的物质生活同时，也面临着日益严 峻的环境问题。大量废旧产品的产生使得垃圾处理能力日渐衰落，掩埋焚烧的处 理方式已使环境超负荷承载，另一方面，人口加速增长也使得资源面临枯竭。为 了缓解环境恶化及资源枯竭问题，许多工业化国家颁布以资源循环利用，减少环 境污染为目的的政策法规。例如：1 9 9 1 年德国政府颁布的包装废弃物处理法， 以立法的方式明令产品生产及销售者负责回收包装废弃物。欧盟明确要求9 5 的包装物必须是能够回收利用的物质。2 0 0 3 年2 月，欧盟又颁布了废弃电子 电器设备指令和电子电器设备中限制使用某些有害物质指令，规定从2 0 0 5 年8 月1 3 日起，生产者负责回收处理废旧电子电器设备。2 0 0 6 年7 月1 日开始， 在欧盟销售的十大类1 0 0 多种电子电器设备中，限制使用铅、汞、镉等六种有害 物质。日本于2 0 0 1 年4 月开始实施推进建立循环型社会基本法、有效利用 资源促进法、家用电器再利用法，争取控制垃圾数量，实现资源再利用。荷 兰政府规定，汽车制造商必须将汽车使用的可回收材料比例提高到8 6 等。 跨国企业的逆向物流网络构建研究 各国环保法规要求企业对产品回收与重复利用负起法律责任，面对环境法规 方面的巨大压力，企业在以循环型材料代替易污染、不可再生材料的同时也不得 不将废弃产品的回收纳入生产管理日程。 1 3 2 经济利益 在感受环保立法约束的同时，企业也感受到了实施逆向物流所带来的经济利 益。企业通过废旧物品的回收利用，一方面可以获取废旧物品的残余价值，减少 资源消耗，降低原材料成本，从而直接获取经济效益。主要表现在对回收产品的 简单维修或翻新恢复产品使用价值在二手市场上重新销售；对产品进行拆解获得 可再利用零部件直接与新部件组装成新产品进行销售；通过粉碎拆解得到重金属 或其他原材料重新加工利用等。目前许多企业已通过从是逆向物流获得巨大的经 济利益。例如：啤酒瓶的回收利用，据了解使用经过清洗、消毒后的旧啤酒瓶可 比使用新啤酒瓶节约2 0 到4 0 的生产成本。在汽车、飞机的零部件制造业及 电子产品制造业，使用翻新零部件己成为一种趋势，美国宇航局运用改制与翻新 的零部件，使飞机制造费用节省了4 0 到6 0 。在美国的地毯行业，很多大公 司积极开展地毯回收计划，就是为了用低成本的回收尼龙代替昂贵的原材料。与 日益昂贵的原材料相比，产品的回收再利用不能不说是一种降低成本的好方法。 另一方面，废旧产品的回收可以提高环境业绩，在消费者环保意识不断加强的情 况下有利于树立企业形象，提高客户忠诚度，从而间接提高企业的经济效益。 1 3 3 竞争压力 随着卖方市场向买方市场的转变，企业面临的竞争压力不断加大，处理好与 经销商、零售商的关系至关重要。对于供应链上的企业客户来说，上游宽松而有 效的退货策略，能减少下游企业客户的经营风险，促进供应链成员间的合作。例 如，产品营销渠道的参与者( 批发商或零售商) 因担心购买的产品不能热销、担心 库存，可能就不愿意购买或不愿意多采购该类产品。这时，如果产品生产商能有 良好的承诺和行之有效的逆向物流系统，有能力迅速收回没有卖出去的产品或有 缺陷的产品，能及时地给客户以信誉，那么，批发商、零售商们就会减少未来的 存货风险，他们更乐意购买“有把握的 产品。另外，通过对滞销产品、残次品 的有效回收可迅速及时地把握市场行情，促使企业及时调整生产计划，改善产品 质量，减少资源浪费、把握产品销售时机。可见通过有力的逆向物流系统可有效 改善合作伙伴间的关系、把握市场行情，加强产品的竞争力。 随着