（国际贸易学专业论文）服务业FDI的产业结构效应研究.pdf

山东大学硬士学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：i 盖叁坌日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 蕴苎1 2 导师签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 当今世界经济全球化得到迅猛发展，国际分工发生了深刻的变化，发展中国 家承接发达国家产业转移的过程仍在继续。进入2 0 世纪9 0 年代以后，服务业成 为国际产业转移的熟点。作为服务业国际转移的主要方式之一，服务业f d i 的规 模日益扩大。随着服务市场的开放，服务业已超过制造业，成为国际直接投资最 重要的领域。现有的跨国直接投资理论和产业结构效应分析一直以制造业为主要 分析对象。然而，多数服务具有不可贸易性，服务业f d i 具有不同于制造业的特 点，因此现有理论并不完全适用于服务业。作为w t o 成员国之一，服务业f d i 的进入在促进我国服务业整体水平提高和结构优化的同时，也对该行业构成强有 力的竞争威胁。如何借鉴并总结我国制造业吸引f d i 的经验，有效地吸引服务业 f d i ，进而优化产业结构和服务业内部结构，推进产业升级已经成为一个具有现 实意义的研究课题。 本文从分析服务业f d i 的特点和性质入手，在系统总结与东道国产业结构变 迁有关的国际直接投资理论和国内外相关研究的基础上，根据全球和我国服务业 f d i 的现状，针对服务业不同于制造业的特点，对服务业f d i 的产业结构效应进 行了深入探讨和分析，此外还分析了制约服务业f d i 产业结构效应的因素。在此 基础上，结合服务业f d i 在我国的行业分布演变过程，着重就f d i 对我国服务业 的结构优化效应进行具体分析，并提出了促进我国吸引服务业f d i 的政策建议和 对策拮施。 关键词：服务业f d i 产业结构效应 伤笔以 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t o d a y ， i n t e r n a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o nh a se v o l v e dd e e p l y w h i c hs h o w st h a tm a t u r e i n d u s t r i e sc o n t i n u e dt ob et r a n s f e r r e df r o md e v e l o p e dc o u n t r i e st o d e v e l o p i n gc o u n t r i e s s i n c et h e1 9 9 0 s ，s e r v i c ei n d u s t r yh a sb e c o m eah o t i s s u eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r b e i n go n eo ft h em a i nt o o l so f i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r 。t h es c a l eo ff d ii ns e r v i c ei n d u s t r yi s i n c r e a s i n g l ya u g m e n t i n g b e c a u s eo fo p e n i n go fs e r v i c ei n d u s t r y ，t h i s i n d u s t r y i sb e c o m i n gs oi m p o r t a n ti n v e s t i n ga r e at h a tf d ii ni th a s s u r p a s s e dt h a ti nm a n u f a c t u r ei n d u s t r y m a n u f a c t u r ei n d u s t r yh a sa l w a y s b e e nt h em a i no b j e c t i r et h a ta n a l y z e db yt h ec u r r e n tc r o s s b o r d e rf d i t h e o r i e sa n de f f e c tt h e o r i e so ni n d u s t r ys t r u c t u r e h o w e v e r ，c o n s i d e r i n g u n t r a d a b l ef e a t u r e so fm o s ts e r v i c ea n dt h ed i f f e r e n c eo ff d ib e t w e e n s e r v i c ei n d u s t r ya n dm a n u f a c t u r ei n d u s t r y ，t h e s et h e o r i e sc a nn o ta p p l y t of d ii ns e r v i c ei n d u s t r yc o m p l e t e l y b e i n go n em e m b e ro fw t o , f d ii n s e r v i c ei n d u s t r yw i l li m p r o v et h ew h o l es e r v i c ei n d u s t r yi nc h i n aa n d o p t i m i z et h ei n d u s t r ys t r u c t u r ea sw e l la st h r e a t e no u ri n f a n t s e r v i c e i n d u s t r y i ti sar e a l i s t i ci s s u et od r a wl e s s o n sf r o mf d ii nm a n u f a c t u r e i n d u s t r yt oa t t r a c tf d ii n v e s t i n gt os e r v i c ei n d u s t r ye f f e c t i v e l ya n d f u r t h e rp r o m o t ei n d u s t r ys t r u c t u r eo p t i m i z e d b e g i n n i n gw it ht h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h en a t u r eo ff d ii ns e r v i c e i n d u s t r y b a s e do ni n t e r n a t i o n a lf d it h e o r i e sa b o u th o s tc o u n t r i e s i n d u s t r ye v o l u t i o na n dr e l a t e dr e s e a r c h ，t h i sp a p e rd i s t i n g u i s h e st h e d i f f e r e n c eb e t w e e ns e r v i c ei n d u s t r ya n dm a n u f a c t u r ei n d u s t r ya n dd e e p l y a n a l y z e st h ei n d u s t r ys t r u c t u r ee f f e c to ff d ii ns e r v i c ei n d u s t r ya n dit s 1 i m i t i n gf a c t o r s t h e nm o r ea t t e n t i o n i s p a i d t of d i ss t r u c t u r e o p t i m i z a t i o ne f f e c t o nc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r ya n ds u g g e s t i o no n a t t r a c t i n gf d it oc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r yi sg i v e no u t 2 k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r y ，f d i ，e f f e c to fi n d u s t r ys t r u c t u r e 山东大学硕士学位论文 一、导论 ( 一) 研究背景与意义 2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化进程的加快和国际产业结构的调整， 全球经济竞争的重点正从货物贸易转向服务贸易。1 9 8 0 年至2 0 0 5 年间，世界服 务贸易出口额从3 6 5 0 亿美元扩大到2 4 1 4 7 亿美元，2 5 年问增长了5 7 倍，占世 界贸易出口的比重从1 7 增长到近1 5 。随着服务经济成为发达国家和新兴国家 的支柱产业，服务业在世界经济活动中逐渐取得主导地位，也成为衡量一国国际 竞争力的重要指标。据世界银行统计，2 0 0 4 年世界服务业增加值占g d p 的比重 平均已达6 7 ，发达国家更是达到8 0 以上，服务业就业比重也达7 0 - 8 0 的水 平2 。作为服务业国际转移的最主要方式，服务业f d i 取得很大发展。在2 0 世纪 7 0 年代初期，服务业仅占全球跨国直接投资存量的i 4 ，1 9 7 0 年发达国家的对 外直接投资中，服务业只占3 1 4 ；8 0 年代之后，服务业的跨国直接投资不断升 温，跨国投资逐渐成为服务业国际竞争的一种主要形式，在全球跨国投资总额中 所占比重日益上升，1 9 8 5 年服务业对外直接投资已达4 2 8 ；1 9 9 0 年，服务业 吸收的外商直接投资超过了第一、第二产业之和，在跨国投资总额中所占比重达 到了5 0 1 ；而2 0 0 2 年，已上升到6 0 1 ( 4 4 万亿美元) 3 。2 0 0 4 年联合国贸 易与发展会议( u n c t a d ) 发布的世界投资报告题为“转向服务业”，报告统 计显示，2 0 0 3 年全球外国直接投资( f d i ) 流入量已连续三年下滑，但足在服务 业领域的外国直接投资却处于上升趋势。平均而言，2 0 0 1 2 0 0 2 年，服务业对外 直接投资流量约为5 ，0 0 0 亿美元4 。2 0 0 5 年发布的世界投资报告题为“跨国 公司与研发国际化”，报告统计显示，继2 0 0 1 年( 4 1 ) 、2 0 0 2 年( 1 3 ) 和2 0 0 3 年( 1 2 ) 的大幅下滑之后，全球外国直接投资( f d i ) 流量在2 0 0 4 年略有回弹， 达到了6 4 8 0 亿美元，高出2 0 0 3 年2 。2 0 0 3 2 0 0 4 年外国直接投资的行业分布并 未出现显著变化，服务业尤其足金融服务业的外国直接投资继续增长。服务业占 。胡景岩，“世界服务贸易呈现a 人趋井”， 纾济日报，2 0 0 6 年8 月1 日第1 1 版。 。何乐，“大象无形：服务业还能模糊多久? ”，中嗣市场，2 0 0 6 年第5 期。 u n i t e d n a t i o m c o n f c r e n c e o nt r a d oa n d d e v e l o p m c m w 0 r l d l n v c s t m 蜘tr c n2 0 0 4 n e w y o r ka n d g e n e v m 2 0 0 4 4 u n 沁d n a t i o n s c o n f c r 盯雠朋t r a d e 彻d d c v e l o p m 即t w w l d i n v e s f a n 哪l r e p o f l 2 0 0 4 n e w y o r ka n d ( k 1 1 c v & 2 0 0 4 山东大学硕士学位论文 到了2 0 0 4 年跨国并购总价值的6 3 ，比2 0 0 3 年增长4 6 ，而且服务业并购活动 的1 3 都发生在金融服务业1 。改革开放以来，我国服务业发展很快，但与世界 发达国家甚至一些发展中国家相比还有不少的差距，存在着供给不足、比重偏低、 结构不合理、竞争力不强等问题。2 0 0 5 年我国服务业占g d p 的比重已达4 0 3 ， 仍比发达国家的水平低近3 0 个百分点2 。怎样在服务业渐趋开放的背景下，抓住 服务业国际转移的契机，有效吸引服务业f d i ，优化我国服务业结构，促进产业 升级，成为具有重大理论和现实意义的重要课题。 一国的产业结构不仅是一国经济发展水平的标志，而且也对该国经济发展产 生重要的影响。就结构转变对经济增长的影响而言，最主要也最直接的是产业结 构的变化，主要足三大产业结构的变动以及各个产业内部的结构升级，包括生产 结构和要素使用结构以及生产率结构的变化。产业结构效应是实现产业结构变动 的过程，其中，通过产业结构演进的内、外部因素，推动产业结构向更高级、更 合理化和更高效化的方向发展，现实意义最为明显。在开放经济环境下，一国产 业结构调整和优化可以通过资源和要素的国际流动和转移来实现。一方面外国直 接投资流入的资金，技术、管理经验等要素促进本国产业结构之间的转换以及产 业内部向高级化发展；另一方面，投资者转移的国际产业中的一部分能够填补接 受国行业空白，迅速提升接受国的产业结构。当前我国正处于产业结构调整的关 键阶段，第一产业和第三产业发展基础薄弱，第二产业供给结构和投资的技术能 力不适应需求结构的变化。f d i 在我国的分布不仅在三次产业之间高度失衡，而 且在各个产业内部也不均衡。如何更好地承接服务业国际转移，利用服务业f d i 加快我国三次产业和服务业内部结构的调整和优化，具有十分重要的现实意义。 关于对外直接投资理论的研究很多，但是很多研究是建立在制造业f d i 的基 础上，对服务业f d i 的问题研究尚处于初步的理论探讨阶段。服务业不同于制造 业，要先有市场需求，才有投资( 制造业可以因为外部需求通过出口而维持生产) 。 一般来说，服务业f d i 与本地服务业的发展程度密切相关，服务业引资速度受产 业增长步伐影响较大。本文结合服务业f d i 的特点及产业结构效应，根据我国服 务业f d i 现状，对服务业f d i 的产业结构效应进行了深入阐述，试图对服务业 1 u a i t c d n a t i o n s c o n f e r e n c e o n t r a d e a n d d e v e l o p m e n t w o r l d i n v c s l m c n t r e p o r t 2 0 0 5 n e w y o r ka n d g e n e v a , 2 0 0 5 2 引自国家发展改革委副主任欧新黔在“2006 中国经济高峰会一上的发言。 4 山东大学硕士学位论文 f d i 产业结构效应的研究提供一定的参考。此外，本文还提出了相应的政策建议 和对策措施，希望能起到一定的借鉴作用。 ( 二) 论文框架与研究范围 本论文的研究框架如下： 本论文的研究范围：第一部分为导论。第二部分首先对服务业f d i 进行了界 定和区分，之后，介绍了全球和我国服务业f d i 的现状，从背景方面阐明了我国 吸引服务业f d i 的必要性。第三部分是相关理论与文献综述，对相关的理论进行 了概括和总结。此外，还对国内外的研究状况进行了评述。第四部分和第五部分 是本文的重点。第四部分先是对产业结构效应涵义进行了阐述，然后按照直接效 应和间接效应分类对服务业f d i 的产业结构效应进行了分析，还分析了影响产业 结构效应的主要因素。第五部分阐述了服务业f d i 在我国的行业分布演变及对我 国产业结构的影响，以正面效应为主分析了服务业f d i 对我国的产业结构优化效 应。第六部分提出了积极吸引f d i 推动服务业结构优化的政策建议和对策措施。 ( 三) 研究方法与思路 本论文主要运用了以下四种研究方法： 1 、宏观分析和微观分析相结合的方法 运用宏观分析和微观分析方法，把握在吸引f d i 背景下服务业发展和演变的 规律及各产业问关系，同时具体研究服务业内部某一行业的发展趋势。 山东大学硕士学位论文 2 、定量分析与定性分析相结合的方法 本论文的研究不仅通过定性的理论分析和归纳，而且运用了大量的数据阐 述。鉴于服务业f d i 的效应难以进行定量分析，采取了定性与定量相结合，以定 性为主的方法，力求使整个分析过程更加科学和严谨。 3 、理论与实际相结合的方法 本论文在对服务业f d i 现状、理论进行阐述、分析之后，针对我国服务业吸 引f d i 的具体情况，提出了相应的建议。理论和实证方法的结合使本文的分析和 研究更趋完善。 4 、对比方法 由于服务产品的种种特性，现有国际直接投资理论对于制造业和服务业的适 用性足有差异的。本文在应用传统理论的同时，从服务业的特性出发，通过理论 分析和经验证明，拓展了国际直接投资理论和产业结构效应研究。 ( 四) 创新之处 本论文试图在以下两方面实现创新： 1 、将服务业与f d i 结合分析，单独对其产业结构效应进行较深层次的研究， 在一定程度上丰富和发展国际直接投资理论，对我国服务业的对外开放起重要的 指导作用。 2 、利用产业结构演进过程对服务业f d i 的产业结构效应进行分析，有助于 指导我国充分发挥f d i 的作用，积极推进服务业及三次产业结构调整。 6 山东大学硕七学位论文 二、服务业f d i 性质及现状分析 本部分是以后各部分的理论铺垫。在对服务业f d i 的产业结构效应进行理论 和实证研究之前，必须首先明确服务业f d i 的涵义及特点。 ( 一) 服务业f d i 的涵义与特点 本节将主要介绍服务业f d i 的涵义和性质，为引出服务业f d i ，首先应明确 对服务及服务业的认识。 1 、服务及服务业的界定 服务定义在目前国际理论界还没有得到普遍认同，但总的来看，可分为性质 定义和统计定义两种。本文借鉴黄少军( 2 0 0 0 ) 对服务的定义：“服务足一个经 济主体受让另一个经济主体的经济要素的使用权并对其使用所获得的运动形态 的使用价值”1 。这一定义既考虑到服务统计惯例的一致性，又对其进行了严谨 的理论概括。理论界对服务的特性的理解基本一致，即服务具有不可感知性、差 异性、不可存储性和不可分割性等特征。 服务业是生产或提供各种服务的经济部门或企业的集合。在行业构成上，服 务业十分接近第三产业，但又不完全等同于第三产业。在本文中，为便于比较分 析，将“服务业”等同于“第三产业”，即沿用国家统计局广义服务业的统计分 类方法。服务业相对制造业来讲，人力资源的成本支出比重较高，服务业比重随 经济发展水平不断上升，被认为足产业结构演进的普遍规律。 2 、服务业f d i 的界定 界定服务业f d i ，需先界定f d i 。f d i 即外商直接投资( f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ) ，又称外国直接投资、对外直接投资、国际直接投资或跨国直接投 资。综合经济合作发展组织( o e c d ) 及我国有关部门对外商直接投资的定义，f d i 是指把所有或部分必要的生产要素转移到国外，并对这些要素的国外使用进行控 制的国际交易方式。在外商直接投资中，转移到国外的生产要素包括资本，也包 括知识、技术、管理技能等，表现形式既包括设立受投资者控制的工商企业形式， 也包括通过非股权安排形成的连锁分支机构。从全球外商直接投资的实践经验 黄少军著，服务业与经济增长，北京：纾济科学出版杜，2 0 0 0 年。 7 山东大学硕士学位论文 看，跨国公司被认为是外商直接投资的产物和主要执行者。 服务业f d i ( 服务业外商直接投资) ，即把所有或部分必要的生产要素转移 到国外的服务业，并对这些要素的国外使用进行控制的国际交易方式。实践中， 服务业外商直接投资的检验标准是其利润收入来源于外国股权所带来的收益，而 服务贸易仅与接受服务者支付的销售额、佣金、使用费等有关。这一检验标准不 仅诠释了传统意义的外商直接投资，而且将许可证和管理合同等服务业广泛使用 的投资方式包括在外商直接投资的范围内。尽管从形式上看，许可证和管理合同 等方式只是把技术或管理技巧卖给了其他的实体，不涉及任何股权和控制权，也 没有实施跨国交易的内部化，但由于其收入足以国外被许可方或管理合同买主利 润收入之百分比计算的，也应属于服务业外商直接投资。 在研究服务业f d i 时，要注意与服务业国际转移区分开来，这两个概念既紧 密联系但又相互区别。服务业国际转移是指服务业由某些国家或地区转移到另一 些国家或地区的现象。服务业f d i 侧重于对投资方式的描述，而服务业国际转移 则足侧重于对转移现象的描述。服务业f d i 是服务业转移的一个重要载体，服务 业国际转移在很大程度上是通过f d i 实现的，除此之外还有项目外包、跨国公司 业务离岸化和非股权安排等途径。 对于服务业f d i 的模式，理论界并没有进行专门的讨论，结合服务业的特点， 参考制造业国际转移的模式对服务业f d i 的模式进行分析，可以得出：水平型分 工足服务业f d i 主要采取的模式2 。在服务业f d i 的过程中，跨国公司所转移的 核心业务一般是与本地的服务能力结合在一起的，因而服务业f d i 具有相当大的 技术溢出效应，对东道国的技术进步起着制造业不可比拟的推动作用。所以，服 务业f d i 几乎不会出现转移产业内部的差距，差距在于被转移产业的选择上，发 展中国家为实现产业升级，一般应选择技术密集型产业。因为服务业尤其是新兴 服务业例如研发、咨询业、金融业、会计、法律、电子信息产业要求的承接环境 较高，东道国必须有相应的技术、人才、基础设施环境做支撑，发达国家之间由 于经济发展水平差异不大，易于推动服务业的国际转移。因此要积极吸引服务业 f d i ，就应加强基础设施建设和法规建设，提供良好的软硬环境，为水平型分工 。岳云霞，。论服务业对外直接投资”，对外纾济贸易大学硕士学位论文2 0 0 1 ，第2 3 页。 自洁。服务业国际转移；理论分析与政策研究”，山东大学硕士学位论文，2 0 0 6 。第2 8 2 9 页。 8 山东大学硕士学位论文 创造条件。 3 、服务业f d i 的性质 服务业由于其特性，转移方式虽然也在向多样化发展，但f d i 仍是服务业国 际转移的最主要方式，这是由服务业不同于制造业的特点决定的。首先是服务具 有不可感知性、差异性和不可存储性的特点，对服务的生产与消费提出了时间和 空间的特殊要求；服务的不可感知性、差异性的特点意味着在服务生产和提供过 程中，服务的质量是不确定的，服务交易过程中需要生产者和消费者之间的实体 接触和交互作用。对有形产品的满意度可以量化到价格和性能，而对服务的满意 度更侧重于心理层面，没有一个具体的标准来衡量，所以产生了顾客满意度要求。 在两国消费心理鸿沟较大时，跨国公司更愿意采取直接投资的方式，而不愿意采 取项目外包的形式进行。这一点决定了f d i 与项目外包相比更有自身独特的优 势，成为服务业转移方式的主体。其次是服务生产和消费的不可分割性。这一特 点在传统服务业中表现得尤其突出，例如金融服务、维修服务、医疗服务、教育 服务等。不可分割性限制了服务业国际化的形式，由于服务的生产和消费无法分 离，很多服务无法通过贸易的形式提供和获得，一国只能采取直接投资的方式来 进行。当然，随着信息技术的发展和计算机水平的提高，某些行业成了可贸易的 服务业。但是服务的基本特点决定了服务的可贸易性足有限的，不可贸易服务仍 然是服务业中的主体。所以，服务业国际化的方式仍以f d i 为主。 除了从上述服务自身的特点，还可从科学技术、经济因素及制度因素等方面 来说明服务业f d i 的经济性质1 。 ( 1 ) 技术基础设施对服务业f d i 有显著影响。一方面，信息通讯技术的发 展明显缩短了时空的距离，增强了服务的可交易性；信息存储、处理、传输技术 使远距离提供服务成为可能。服务可交易性的提高给供应者和消费者提供了更大 的选择灵活性：既可以通过f d i 也可以通过贸易来提供或取得某些服务，这使得 服务业f d i 的重要性有所减弱。另一方面，数据服务的广泛应用促进了一系列信 息密集服务行业外商直接投资的发展。根据需求和技术设各情况，服务生产的大 部分增值活动可以使用母公司的摹础设施，而国外的附属企业几乎不需要什么外 1 贺梅荚，“服务业外商直接投资对纾济增长的作用机理基于广东的实证研究”，华南农业大学硕士学 位论文，2 0 0 4 第1 2 1 3 页。 9 山东大学硕士学位论文 商直接投资，在国外建立附属企业变得十分容易，但服务的生产最终可能会集中 在发达国家。 ( 2 ) 服务业f d i 方式的选择取决于经济成本因素。服务业f d i 方式的选择 依据贸易与投资的综合成本比较。在出口情况下，主要是要素不流动条件下利用 本国生产要素生产的成本比较：在投资情况下，由于利用了东道国的土地和劳动 力，所以主要是资本和技术要素利用的成本比较。服务业f d i 的重要性还决定于 作为追加性服务的生产者服务的性质。早期的服务业f d i 是跨国公司在进行制造 业投资时，为了降低成本和实现服务内部化以及产业垂直一体化，在东道国投资 建立的附属性服务企业，而并不主要是由服务业跨国公司进行。 ( 3 ) 制度因素对服务业f d i 有特殊影响。政府管制有减少贸易、增加投资 的影响，政府对服务业的管制是出于保持本国经济、政治、文化独立性的考虑。 如通讯、金融等是一国经济的关键部门，教育，新闻、影视等服务部门属于意识 形态领域，一旦为外国控制，一国经济、政治、文化独立性就会受到极大威胁。 除了国内政府的管制外，影响服务业投资的制度因素还包括双边或多边贸易体 制、国家问法律和文化制度的差异等。 影响服务业f d i 的各个因素之间是彼此联系、相互影响的，很难判断哪种因 素对某一特定行业具有决定作用。总体来看，无论是向国际市场还是向本国提供 服务方面，f d i 方式显然比贸易更为重要。从服务业f d i 流动趋势看，发达国家 与发展中国家服务业关系主要表现为发达国家向发展中国家单方面“输出”。但 从长期来看，影响发展中国家服务业外资流入最基本的因素在于经济结构( 特别 是产业结构) 调整的内在驱动。 ( 二) 全球及我国服务业f d i 的现状 当前全球f d i 已呈流向服务业领域趋势。随着服务业的全面开放，流入我国 服务业领域的外国直接投资必将上升。以下就全球服务业f d i 的现状及在此背景 下我国服务业f d i 的现状进行分析。 l 、全球服务业f d i 的现状 2 0 世纪5 0 - 6 0 年代以来，随着经济全球化的推进和各国服务业的崛起，服 务业f d i 的规模日益扩大，主要呈现出以下特点； 第一，从总体结构来看，全球f d l 转向服务业的趋势明显。全球服务业f d i 1 0 山东大学硕士学位论文 迅速扩张，主导战略由追随型转为主动型。2 0 世纪8 0 年代以前，服务业一般跟 随在制造业之后开展跨国活动。7 0 年代初，服务业只占世界f d i 总量的2 5 。2 0 世纪8 0 年代后，跨国投资逐渐成为服务业参与国际竞争的一种主要形式，服务 业f d i 不断升温，1 9 8 5 年服务业f d i 己达4 2 8 ，超过第二产业的3 8 7 。进入 9 0 年代以后，服务业迅速向海外扩张，并逐渐摆脱纯提供中间性生产投入的传 统角色，转为主动向同行业其他部类的服务领域扩展，服务业f d i 在全球直接投 资总额中的比重一直保持在5 0 以上。表中显示：1 9 9 0 年，这一比例超过了一、 二产业的总和，达到5 0 1 ，1 9 9 9 一z 0 0 0 年上升到6 8 5 ，即使在2 0 0 1 - - 2 0 0 2 年有所下降，但平均值仍保持在6 0 以上。( 见表2 1 ) 表2 11 9 7 0 - - - 2 0 0 2 年国际直接投资( f d i ) 流入最的产业分布表( 单位：) 年份第一产业第二产业第三产业 其他 1 9 7 02 2 74 5 23 1 4 1 9 7 52 5 34 5 02 7 7 1 9 8 0 1 8 ，54 5 0 3 7 7 1 9 8 51 8 53 8 84 2 8 1 9 8 88 64 4 03 8 98 4 1 9 9 01 1 ，23 8 75 0 1 1 9 9 74 54 2 o4 7 75 8 1 9 9 95 54 1 65 0 3 2 5 1 9 9 9 2 0 0 03 32 2 66 8 55 5 2 0 0 l9 62 0 56 3 36 6 2 0 0 26 03 4 06 0 0 资料来源：1 、1 9 7 0 - - - 1 9 8 5 年的数据来自蒋瑛编著的国际投资一书： 2 ，其余数据来自世界投资报告1 9 9 9 、2 0 0 0 ，2 0 0 3 、2 0 0 4 年第3 0 页。 第二，从服务业内部结构来看，f d i 集中在贸易和金融领域，其他行业地位 正在占据越来越突出的地位。服务业f d i 的内部行业构成正在发生变化，但由于 早期银行和贸易公司的全球扩张，还主要集中在贸易和金融领域，两者2 0 0 2 年 占服务业f d i 内流存量的4 7 和流量的3 5 ( 1 9 9 0 年分别占6 5 和5 9 ) 。然而， 山东大学硕士学位论文 诸如供电、供水、电信和企业活动( 包括i t 带动的商业服务) 正在占据越来越 显要的地位。从1 9 9 0 年到2 0 0 2 年，发电和电力配送方面的f d i 存量值增长了 1 4 倍，电信、仓储和运输增长了1 6 倍，企业服务增长了9 倍，分别达到全球服 务业f d i 流入存量的3 、1 1 、2 6 1 。 第三，服务业f d i 仍以发达国家为主，发展中国家的份额逐渐上升，全球化 趋势日益明显。几十年前，服务业的对外直接投资存量几乎全部为美国公司所把 持。2 0 世纪9 0 年代以来，美国在全球服务业中的直接投资份额不断下降，到2 0 0 2 年，日本和欧盟已经成为服务业对外直接投资的主要来源。发展中国家服务业的 对外直接投资从上世纪9 0 年代起开始明显增长，其在全球服务业对外直接投资 总存量的中的比重由1 9 9 0 年的1 攀升至2 0 0 2 年的1 0 ，增长速度高于其他部门。 在吸收外商直接投资方面，服务业的投资存量分布情况相对比较均衡，当然发达 国家仍然占据重要地位。如今，发达国家服务业吸收的外商直接投资存量大约占 总存量的7 2 ，发展中经济体占2 5 ，其余部分为中东欧国家所占据2 。亚太地区 吸引外资的增速很快，潜力也较大。亚太地区服务行业接受的外国直接投资存量 占流入到该地区的外国直接投资总存量的比例由1 9 9 5 年的4 3 增长到2 0 0 2 年的 5 0 。 第四，服务业跨国公司的实力大大提升，跨国并购活动日益活跃。跨国公司 的多样化扩展主要强调相互衔接的一条龙服务，如跨国银行不仅为制造业跨国公 司提供资金，而且还经办跨国公司体系内的资金调拨、周转和结算。或提供外汇、 资金、市场行情、企业变动和生产经营等咨询意见；数据处理公司同时经营软件 和电讯业服务；会计事务所除审计外，又将管理咨询、市场调研和公关等部门的 服务集于一身等。从1 9 8 7 年到2 0 0 3 年。服务业跨国并购在全球迅速发展，在服 务业f d i 中发挥了重要作用。( 见表2 2 ) 。表中数据显示，第三产业的跨国并购 额在全球跨国并购总额中的比重不断上升。1 9 8 7 年所占比重为3 0 5 7 ，1 9 9 0 年 上升为4 5 4 4 ，1 9 9 9 年高达5 5 7 6 。2 0 0 1 - - 2 0 0 3 年全球经济低迷，但这一期间 的比重仍保持在6 4 的高水平。服务业的跨国并购主要是信息、金融等极具增长 1 u n i t e d n a t i o n s c o n f e r e n c e o n t r a d ea n d d e v e l o p m e n t w o r l d i n v e s t m e n t 2 0 0 4 n e w y o r ka n d g e n e v a , 2 0 0 4 ， u n j t e d n m j 。眦c o n f e r e n c e o n t r a d ea n d d e v e l o p m e n t w o r l d i n v e s t m e n t r e p o r t 2 0 0 4n e w y o r ka n d g e n e v a , 2 0 0 4 山东大学硕士学位论文 潜力的产业，并且正向跨行业并购演变。从美国财富杂志“全球5 0 0 强”近 年的数据可看出，服务业公司在绝对数量和相对比重上均有很大增长，甚至已超 过其它所有行业公司的总和。 表2 21 9 8 7 - - 2 0 0 3 年全球跨国并购的产业结构( 收购方) ( 单位：亿美元) 产业 1 9 盯 1 9 9 d1 9 9 51 9 9 9砌2 c 0 12 0 眩2 d 。b 第1 q k 1 4 2 5 2 1 3 17 9 5 17 & 昕阻6 86 & 3 7鳃0 94 22 7 第j 墨i k5 0 0 b7 吼馏吼8 42 8 7 l2 6眺0 7 1 9 孵8 71 1 5 t 印1 1 z l 弱 第j 蚓k搋7 6观嚣8 4 2 44 7 1 4 9 78 3 丛0 b嚣阻2 52 4 3 7 7 l 1 踟嘎0 2 未删 1 1 4o 3 40 2 4o _ 3 8 1 1 0 1 2 4 8 总计 7 虹0 91 5 咂7 61 8 6 5 9 37 鲫4 4 1 l 儡】68 9 阻6 0吼8 92 9 吼鸸 资料来源；1 、1 9 8 7 年数据来自( 2 0 0 0 年世界投资报告( 英文版) ，第2 5 1 页； 2 、其余数据来自( 2 0 0 4 年世界投资报告( 英文版) ，第4 2 1 页。 第五，服务业f d i 带动知识扩散，成为新技术传播的重要促进者。服务业 f d i 的发展已成为新知识和新技术的发源地、传播者和助推器。经营服务业的跨 国公司由于其技术优势主要是现代的服务手段和管理方法，在设立海外分支机构 时无法将其彻底剥离，彼此之间多数只能构成水平分工的关系，即服务业跨国公 司向海外分支机构转移的技术更接近母公司的水平。因此从这个角度而言，服务 业f d i 能切实帮助发展中国家提高服务业整体水平。实际上，发展中圜家已经获 得了一定规模的由服务业f d i 所创造出的相关利益，如印度信息技术服务部门的 发展，就提供了一个成功的范例。 第六，服务业f d i 成为全球产业与市场整合的“黏合剂。新型服务产业 深入拓展，一方面是国际问技术转让步伐加快和社会分工程度深化的集中体现， 另一方面又突出说明，国际服务业正从全球经济增长的结果迅速转变为世界贸易 扩张的前提条件。信息技术的进步使远距离服务成为现实可能，是推动服务业国 际化的根本动力，从而以知识为基础的新型服务业得到迅猛发展，扩大了服务的 可贸易性。同时服务业实际上还是信息技术的主要投资者，对于发达国家，拓展 服务贸易最理想的方式就是跨境设立商业机构，将国际服务贸易变成f d i 的一种 张红霞，李平，“我闻服务业外商直接投资问题研究”，经济纵横，2 0 0 4 年第9 期。 山东大学硕士学位论文 基本补充。正如美国经济学家谢尔普指出，“农业采掘业和制造业是经济发展的 砖块，而服务业则是把它们黏合起来的灰泥一。因此，服务业f d i 跨越国 界，通过技术、制度和知识扩散机制，在全球产业与市场整合中发挥的作用越来 越大，日益成为经济全球化的“黏合剂”。 2 、我国服务业f d i 的现状 改革开放以来的2 7 年中，我国服务业取得快速发展。服务业占g d p 的比重 由1 9 7 8 年的2 3 7 提高到2 0 0 5 年的4 0 3 ；服务业年均增速超过1 0 ，高于国 内生产总值的增速；服务业从业人员占全社会从业人员的比重由1 2 2 上升为 3 1 3 。我国服务业平均增长率为1 5 4 ，虽然高于世界服务贸易同期的增长水 平，但发展水平却相当落后。我国服务业占g d p 的比重大大低于6 4 的世界平均 水平，也低于发展中国家4 5 的平均水平，更低于发达国家6 0 一8 0 的比重。我 国服务业还集中在传统服务业上，而在全球贸易量最大的金融、保险、咨询、邮 电等技术密集和知识密集的服务行业，仍处于初级发展阶段。众所周知，第三产 业的发展有利于产业结构的调整和扩大就业，同时第三产业的污染相对于第二产 业较少，不会深层次的破坏环境。我们应在第一、二产业引资不下降的基础上， 加大对第三产业f d i 的引资力度，进一步抬升第三产业在国民经济发展中的地 位。f d i 投向第三产业可以改变我国第三产业格局，由劳动密集型向人力资本密 集型和技术密集型过渡。 入世近五年来，我国认真履行了各项承诺，在w t o 分类的1 6 0 多个服务贸易 部门中，我国已经开放了1 0 0 多个，占6 2 5 ，已接近发达国家水平2 。尽管我国 服务业发展水平相对滞后，但我国服务业的市场发展潜力巨大，对外商有极强的 吸引力。随着服务业对外开放的逐步深入，f d i 对我国服务业的投资规模不断扩 大3 ，外商对服务业的投资增幅明显快于其他行业。外商直接投资我国服务业的 特点： 第一，投资规模总量偏小，但有增长迅速的趋势。从总量上看，服务业吸收 的外商直接投资规模偏小。造成这种状况的原因主要是，我国在制定产业政策时， 主要足偏向制造行业，吸引外商直接投资的优惠政策更多关注的是制造业而非服 引自嘲家发展改革委副主任欧新黔在“2 0 0 6 中婀绛济高峰会一上的发言。 2 上海市国际服务贸易行业协会网站h t t p ：v n 忡，s e r v t r a d c 伽2 0 0 6 年4 月1 7 日， 3 来有为，* 趋向日益加快一服务业国际转移发展动向与我闰引资新热点”，国际贸易，2 0 0 4 年第4 期。 1 4 山东大学硕士学位论文 务业。截至2 0 0 4 年底，我国实际利用外资金额已累计达5 6 2 1 o l 亿美元，其中 制造业吸收外资占全部吸收外资的7 0 左右，投入服务业中的外资比重很低。从 表2 3 看出，1 9 7 9 - - 1 9 9 0 年的外商直接投资协议额产业构成显示，第三产业吸 引外资占3 6 7 9 ，远远低于第二产业的6 0 3 5 ；1 9 9 1 - - 2 0 0 4 年的外商直接投资 协议额产业构成显示，第三产业吸引外资占3 0 0 3 ，更低于第二产业的6 8 0 2 。 表2 3 外围直接投资协议额的产业构成比较( ) 年份第一产业第二产业第三产业合计 1 9 7 9 - 1 9 9 0z 8 66 0 3 53 6 7 91 0 0 1 9 9 01 8 48 4 4 11 3 7 5 1 0 0 1 9 9 l1 7 88 1 5 1 1 6 7 11 0 0 1 9 9 21 2 46 0 0 83 8 6 81 0 0 1 9 9 31 1 44 9 4 54 9 4 11 0 0 1 9 9 41 2 l5 6 0 74 2 7 3 1 0 0 1 9 9 51 r8 86 9 5 7 2 8 5 51 0 0 1 9 9 61 6 37 1 6 6 2 6 7 l1 0 0 1 9 9 72 1 0 6 6 7 03 1 2 01 0 0 1 9 9 8 2 3 06 8 0 32 9 6 71 0 0 1 9 9 93 5 76 8 8 6 2 7 5 61 0 0 2 0 0 01 7 86 9 5 8 2 8 6 41 0 0 2 0 0 l3 3 9 7 5 1 62 1 4 41 0 0 2 0 0 22 0 47 3 8 52 4 1 l1 0 0 2 0 1 9 8 7 4 0 02 4 0 21 0 0 2 0 0 4 2 1 37 5 9 92 1 8 81 0 0 1 9 9 1 - 2 0 0 41 9 56 8 0 23 0 0 3 1 0 0 资料来源：1 、姜睿，“产业结构、市场结构与外国直接投资外国直接投资对中国经济增 长影响的一个视角”，华东师范大学博士学位论文，2 0 0 4 年，第4 9 页。 2 、根据商务部外资统计数据计算整理。 从速度上看，2 0 0 1 年之前，我国服务业吸收的外商直接投资速度明显放慢； 2 0 0 1 年之后，外商在我国服务业中的投资规模呈快速增长态势。表2 4 显示，2 0