（世界经济专业论文）贸易、创新与经济增长.pdf

t r a d e , 王l l n o v a t i o na n dg r o w t h a b s t r a c t ：t h ew o r l de c o n o m yi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei n t e g r a t e da n do p e n h o w e v e r , e v e r y n a t i o n sg r o w t h e x p e r i e n c e i s1 i n k e dw i t hb u td i f f e r e n tf i o me a c ho t h e r w js e ei n d u s t r i a l i n n o v a t i o ni st h em a i ne n g i n eo fg r o w t h b u ti t sa l s oa ni n t e n t i o n a l i n v e s t m e n ta c t i v i t yb yp r i v a t ei n v e s t o r st og r a s pp r o f i t a b l eo p p o r t u n i t y ，i nt h i sp a p e r ， w e t r yt of i n do u tt h e l i n kb e t w e e nt r a d e i n n o v a t i o na n d g r o w t hk n o w l e d g ec a p i t a lc a n s p r e a dq u i c k l ya n db ea v a i l a b l et oi n n o v a t o r st h r o l j 【曲o u tt h ew o r l d w i t ht r a d ea tt h e s a m et i m e 、t r a d eb a i la l l o c a t en a t i o n sr e s e a r c ha c t i v i t yb yt h ef l u c t u a t i o no f w o r l d p r i c e o f h i g h t e c ho rt r a d i t i o n a lp r o d u c t e x d o r t si nt h em o s te m c i e n tw a yi ft h ek n o w l e d g e s p i l l o v e r sa r ei n t e r n a t i o n a l t h e nc o u n t r i e s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ec a r lo n l ys t e mf r o m t h e i rs p e c i f i cf a c t o re n d o w m e n ti nt h i sc a s e ，t h ep a t t e r n o f s p e c i a l i z a t i o na n dt r a d ea r e g u i d e db yh e c k s c h e r o h l i np r e s c n p t i o n ，o nt h ec o n t r a r y , j ft h es p i l l o v e re f f e c ti s m a i n l yn a t i o n a l t h e nac o u n t r y ss c a l ea n di t sh i s t o r i c a lr e s e a r c ha d v a n t a g ec a nb e d e t e r m i n a n t st oj t s l o n g - t e r me q u i l i b r i u m a st h e k n o w l e d g ea d v a n t a g ej s s e l f - s t r e n g t h e n i n g t og e to u to ft h e “o n c el a g g e d ，f o r e v e rl a g g e d c i r c l e , g o v e r n m e n t i n t e r v e n f i o nc a r lb eu s e dt ot i pt h ep r i v a t ei n v e s t o r s b ys h a r i n gs o m er & d c o s t st o c o m p e n s a t ef o ra ne c o n o m y sd i s a d v a n t a g ei nr e s e a r c h t h eg o v e r n m e n tp o l i c yc a n e n c o u r a g ei n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n ds u p p o r ts u s t a i n a b l eg r o w t h ，龟t u r nt od y n a m i c g e n e r a l - e q u i l i b r i u mm o d e la so u ra n a l y t i c a lt o o l ，a n dh o p et h a to u rc o n c l u s i o no nt h e i n t e r d e p e n d e n c eo ft r a d e ，i n n o v a t i o na n dg r o w t hc a l lb e n e f i to u rc o u n t r y se c o n o m i c p e r f o r m a n c e i nt h i sk n o w l e d g e c e n t u r y c h a p t e r o n ei l l u s t r a t e st h ee f f e c to f t r a d eo n k n o w l e d g e a c c u m u l a t i o na n d g r o w t h i nas m a l l e c o n o m y m o d e l c h a p t e rt w oc o m p a r e st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo ft w os i m i l a rb i ge c o n o m i e s w h e nt h es p i l l o v e r o f k n o w l e d g e i si n t e r n a t i o n a l c h a p t e r t h r e es p e c i f i e st h ec o n d i t i o n sa n dm e c h a n i s m o f c a t c h i n g u pf o rl a g g e d c o u n t r i e sw h e nt h es p i u o v e r o f k n o w l e d g e i sl i m i t e d b yn a t i o n a lb o u n d a r y c h a p t e r f o u rs u m m a r i z e st h ee f f e c to f t r a d eo n g r o w t hp e r f o r m a n c e c h a p t e r f i v em a k e ss o m e p o l i c yp r o p o s a l sb a s e do nt h e a n a l y s i sa n dc o n c l u s i o no f t h i sp a p e r k e y w o r d s ：t r a d e ，i n n o v a t i o n ，r & d ，g r o w t h 前言 前言 世界经济里每个国家的增长状况都是不一样的，但是他们部有两个重要的趋势：l 、 推进经济进步的主要源泉是技术创新；2 、各个国家越来越开放，国家之间相互的联系 越来越紧密。并且这两个趋势也是相辅相成的，不同国家的创新者之间快速的通讯和 紧密的联系促进了发明的产生和新创意的传递。而技术的瞬息万变又加强了进行贸易 的得益，使各国更积极的投入到一体化的世界经济体系里。 所以我们既关注于技术进步与经济增长之间的关系，又研究国家之间的国际竞争 力和世界贸易体系的变化。一方面作为一种增长理论，目的是要找出技术进步的经济 根源。p a u lr o m e rp h i l l i p ea g h i o n 和心招，h o w e t t 等学者的研究成果已经将工业组织理 论扩展到贸易体系和动态的一般均衡模型里。另方面作为一种贸易理论，目的是比 较优势的动态发展和国际技术竞争对国际贸易的影响。p a u lk r u g m a r tk e l v i nl a n c a s t e r , a v _ j n a s h d i x i t , l n c t o r n o r m a n ，和m t f r e d e t h i e r 等人关于不完全竞争产品的国际贸易理论 将工业组织理沦运用到了分析差异性产品贸易的静态一般均衡模型里。 本文的分析目的就是想找到联系国际经济里的国家通过贸易和技术进步获得经济 发展的机制。我们认为贸易会在世拜市场上传递知识资本，并通过影响最终产品的价 格，影响要素的相对价格，导致知识资本、人力资本和其他生产和要素在r & d 部门、 高科技生产部门和传统产品生产部门之间的配置： l 、当技术扩散是国际性的时候，每个国家的研究人员都可以利用同样的知识资本 存量。此时一国的要素禀赋就决定了其长期的经济和贸易模式。 2 、当知识的扩散效应国内性比较强的时候，国家规模和历史经验都共同决定了一 园长期的资源配置和贸易模式。较大的规模、人力资本的丰富和较多的知识资本存量 都可以增加一国研究活动的竞争力，生产率优势是自我加强的，在研究上有历史优势 的国家研究活动成本就较低，国际贸易将继续扩展它在创新活动上的比较优势，获得 较大的市场份额。 3 、政府政策电可以影响长期的专业化和贸易模式。例如政府可以通过技术政策承 担一部分私人企业家进行r & d 投资的成本，弥补该国在人力资本和知识资本上的不 足，就可以促进r & d 活动和创新活动的效率，推动经济的不断增长。 本文的结构是：先分析小国经济内贸易开展前后创新活动和经济增长的一般均衡 模型：接着分析当知识资本的溢出效应是国际性的时候，两个贸易伙伴比较优势的动 态发展；然后分析知识资本的溢出效应局限于国内时，要素禀赋、历史经验、国家规 模对r & d 活动和经济赶超的作用；最后是贸易对增长的作用渠道和效果的总结。 小型开救经济 第一章小型开放经济 我们先通过分析一个小国经济来看国际贸易所带来的产品、资本、知识和创新的 传播对创新和增长的促进作用。分析里的小国有这样几个特点：1 、它无力影响国际经 济环境，面临的是完全有弹性的世界市场需求曲线和外生的贸易价格；2 、它在国际资 本市场上的交易也不会影响国际利率；3 、小国自己进行的r & d 投资和人力资本的积 累并不会影响到世界公共知识的积累：或者是它的投资并不能产生跨国界的溢出效应， 或者是它的跨国界影响力太小了，所以其影响力可以忽略不计。 小国有三个生产部门：r & d 部门、高科技产品部门和初级产品生产部门：它们按 与贸易的关系分为贸易品和非贸易品，我们将创新活动定义在生产非贸易品的部门里。 而小国同时也按照国际相对价格进行着高科技产品和初级产品的国际贸易，其贸易状 况反映了该国的资源禀赋。随着时间的流逝，生产率的提高会扩展嚣个部门的生产可 能性边界，而生产率提高的源泉来自于生产非贸易的中间品的部门，它可能是中间品 品种的增加，也可能是中间品质量的改善。开展贸易后，经济会相对专业化的生产密 集使用自己丰富要素的产品。 i 1 基本模把 我们假设劳动力要分成低技术工人( l ) 和技术工人；最终产品的国内生产者只使 用劳动力和中间投入品进行生产，两个生产部门的区别正来自于他们对不同的工人类 型有不同的使用强度。我们假设每个部门只使用种工人进行生产。生产技术产品y 的部门雇佣历单位的技术工人，生产传统产品z 产品的部门雇佣：单位的非技术工人。 根据c o b b - d o u g l a s 规模报酬不变的生产函数，我们有： 】，= a r d r( 1 1 ) z = a z d 9 z z( 12 ) 其中历代表在j 部门使用的中间投入品的指数，j = z z ，一，是代表单位系数。 如果两个部门的生产数量非负，则他们的单位成本必须要等于该产品的世界价格。 最终产品的不完全专业化生产说明： p y = w 。p dl 1 3 、 p z = w l p 。o( 1 4 、 其中r 是f 产品的世界价格，= zz j 其中w ，为要素，的报酬，= 冠三，p d 为中 间投入品的价格指数。只要小国产品的生产价格大于其世界价格，该产品就会停止在 小国内生产。 我们前面的假设是中闯投入品x 是不可贸易的，它的生产都使用技术工人和非技 术工人。它是创新的源泉，可能来自产品种类的增加或产品质量的改善。说明技术进 步可以让x 的生产使用更少的资源，这真接或间接的提高了生产最终产品的生产率。 让c x ( w l ，代表生产任何中间投入品的边际和平均生产成本，这样我们可以得出 每个部件的均衡价格 r = g 加dw 艿( 15 ) i 万代表的是产品的品种增加或质量提高对成本节约的影响系数。因为中间投入 品的价格都相等，最终产品的生产厂商对它都有需求。所以中间投入品的指数函数可 以表示为 d ，= 舣 ( 16 ) 2 小型开救经济 第一章小型开放经济 我们先通过分析一个小国经济来看国际贸易所带来的产品、资本、知识和创新的 传播对创新和增长的促进作用。分析里的小国有这样几个特点：1 、它无力影响国际经 济环境，面临的是完全有弹性的世界市场需求曲线和外生的贸易价格；2 、它在国际资 本市场上的交易也不会影响国际利率；3 、小国自己进行的r & d 投资和人力资本的积 累并不会影响到世界公共知识的积累：或者是它的投资并不能产生跨国界的溢出效应， 或者是它的跨国界影响力太小了，所以其影响力可以忽略不计。 小国有三个生产部门：r & d 部门、高科技产品部门和初级产品生产部门：它们按 与贸易的关系分为贸易品和非贸易品，我们将创新活动定义在生产非贸易品的部门里。 而小国同时也按照国际相对价格进行着高科技产品和初级产品的国际贸易，其贸易状 况反映了该国的资源禀赋。随着时间的流逝，生产率的提高会扩展嚣个部门的生产可 能性边界，而生产率提高的源泉来自于生产非贸易的中间品的部门，它可能是中间品 品种的增加，也可能是中间品质量的改善。开展贸易后，经济会相对专业化的生产密 集使用自己丰富要素的产品。 i 1 基本模把 我们假设劳动力要分成低技术工人( l ) 和技术工人；最终产品的国内生产者只使 用劳动力和中间投入品进行生产，两个生产部门的区别正来自于他们对不同的工人类 型有不同的使用强度。我们假设每个部门只使用种工人进行生产。生产技术产品y 的部门雇佣历单位的技术工人，生产传统产品z 产品的部门雇佣：单位的非技术工人。 根据c o b b - d o u g l a s 规模报酬不变的生产函数，我们有： 】，= a r d r( 1 1 ) z = a z d 9 z z( 12 ) 其中历代表在j 部门使用的中间投入品的指数，j = z z ，一，是代表单位系数。 如果两个部门的生产数量非负，则他们的单位成本必须要等于该产品的世界价格。 最终产品的不完全专业化生产说明： p y = w 。p dl 1 3 、 p z = w l p 。o( 1 4 、 其中r 是f 产品的世界价格，= zz j 其中w ，为要素，的报酬，= 冠三，p d 为中 间投入品的价格指数。只要小国产品的生产价格大于其世界价格，该产品就会停止在 小国内生产。 我们前面的假设是中闯投入品x 是不可贸易的，它的生产都使用技术工人和非技 术工人。它是创新的源泉，可能来自产品种类的增加或产品质量的改善。说明技术进 步可以让x 的生产使用更少的资源，这真接或间接的提高了生产最终产品的生产率。 让c x ( w l ，代表生产任何中间投入品的边际和平均生产成本，这样我们可以得出 每个部件的均衡价格 r = g 加dw 艿( 15 ) i 万代表的是产品的品种增加或质量提高对成本节约的影响系数。因为中间投入 品的价格都相等，最终产品的生产厂商对它都有需求。所以中间投入品的指数函数可 以表示为 d ，= 舣 ( 16 ) 2 一尘墅丝茎 其中m 代表生产最终产品i 所使用的中间投入品的数量，a 。代表中间投入品的生 产效率，即或者是产品的品种可以提供的专业化生产工艺，或者是产品的质量可以提 高的生产率。所以( 16 ) 可以写成 = 最尉d ( 17 ) 对于任何不完全专业化生产最终产品的经济，我们都可以根据( 11 ) 、( 12 ) 、( 15 ) 、 ( 17 ) 式，用技术水平如和最终产品的价格p ，来表示生产要素和中间投入品的价格。如 果最终产品的世界价格真的如我们所假没的不交，则一般中间投入品的价格和两种生 产要素的报酬率都会以中间投入品的成本比例乘以创新率的速度增长。 我们现在又假设r & d 活动只要投入技术工人h ，而不要非技术工人l 。我们用d 代表r & d 活动的投入系数：它意味着或者是单位时间内需要投入, z n 单位的技术工人 创造一个新产品代表国内的知识资本的存量) ；或者是a ，单位的技术工人才能获得概 率为z 的产品质量的改良。同样，自由进入条件v = w , 私n 说明生产非贸易中间投入品 公司的价值= 进入市场成本= 创新成本= 投入的技术工人的报酬。用矿= 1 n v 代表所有公 司股票市场价值的倒数，我们有 v = l 加胡 ( 1 8 ) 需求方家庭要满足一个跨期效用函数的最大化： u t = ，”# - s , ( 1 o l o g u f c t ) cz f f ) l d t u9 ) 其中c i ( r j 代表在r 时刻消费的最终产品的数量( 包括传统产品和高科技产品) ，u 代表一个即期效用。 我们假设家庭不能进行跨国资本投资，只能通过储蓄购买获利公司的股权或无风 险债券。如果，代表国内的即期利率，则支出的最优路径要满足 e e = r p( 1 1 0 ) 在没有国际资本市场交易的时候，小国的贸易在每个时候都必须是平衡的，即总 支出= 总国民收入： e = p 担+ p zt 1 1 1 1 资本市场上的均衡要求投资收益= 无风险债券的收益，即： v v + y = n 一印口6 0 r y + 尸z 刁矿一r( 1 、1 2 ) 其中，代表创新率，r 1 印p 伊，y + 尸。刁y 表示的是一个中间投入品生产商的利润 率，该等式说明公司预期的资本收益损失率等于公司的红利率与市场利率之间的差 额。 要素市场的出清条件要满足每种要素都被用于r & d 活动和生产一种最终产品，所 以有 ay 十( a 骶+ n h 涝a 商y + d d 擘z z ) z = h q 1 3 a u c a x r y + r q 口+ a z x a x z ) z = l( 11 4 ) 其中帅和a x r 代表生产最终产品】，时投入的技术工人和中间投入品；0 2 和代 表生产最终产品z 时投入的非技术工人和中间投入品；而口。，j = h ，三代表生产中间 投入品z 时使用的技术工人和非技术工人。( 11 3 ) 、( 1 1 4 ) 式的左边代表两个最终产品 生产部门和r & d 活动对技术工人和非技术工人的需求。( i 1 3 ) 、( 1 1 4 ) 式还可以被写成 dr + b h y y + 6 h z z = 日 ( 11 5 ) 占r y + 6 l z z = 三( 1 1 6 ) 其中7 ：= y 爿一虿= z a 。乞，系数“，= h l ，f - r z 仅仅取决于相对要素价格， 与技术水平并没有关系。在均衡路径e 要素的相对价格并不变化，所以系数6 。也保持 不变。 y ，z 代表的产出水平包含了生产率的变化。随着不变的要素价格和不断上升的生 3 ! ：型芝 产率，对技术工人和非技术工人的直接和间接需求也相应上升。( 11 5 ) 、( 11 6 ) 式说明 只要创新率不变，最终产出的增长率也不变。如果 ，比较小，国内会积极的生产】，和 z ，这样z 虿就会随着r 的增长而线性的_ 二升；但如果r 比较大( 甚至超过某个临界值 r ，说明r & d 活动对技术工人的需求是以牺牲高科技产品的产出为代价的，这样使 y 的产出减少到0 ，而乏足不随着r 的变化发生线性改变的。 我们现在定义包含生产率的国内产出1 虿= p 了+ p z 乏包含生产率的要素价格瓦= w a 。卜hl 。如果我们用百j 乘以( 11 5 ) 式；了匠乘以( 11 6 ) 式再将两式相加，有 。；嘞r + ，1 一r 1 一叫口虿= 珊+ 丽： ( 11 7 ) 它代表了资源使用的总约束，即劳动力的价值等于r & d 活动和制造业部门使用的 资源价值。 我们再来看无套利条件( i1 2 ) 式。从”矿= 一晾。= 一, a a j a 。，我们可以知道v v = 一芦u r ；同时贸易平衡的( 1 1 1 ) 式说明e - a d 形咖，】，+ p 。刁。让我们先假设y 为常数， ，z 也为常数，眈；卢j ，也为常数。将v v = 口“y 代入，脚= 口掣y 代入并合 并，我们可以得到： v v = i 、一6 10 p 1 y + p i q v = y p 用我们对包含生产率的产出水平和要素价格的定义和矿的关系式，得到 r i 一刚1 3 q a 诟= y + p ( 11 8 ) 等式( 1 1 7 ) 、( 11 8 ) 是两个包含了q 和r 的描述资源在r & d 活动和制造业部门配置 的等式。当r y 。 时，含生产率的要素价格由产出品的价格和创新率共同决定。因为q 和r 是非负的， 正好符合我们创新率不变的假设。在要素生产率增长率不变和生产最终产品的部门产 出增长率不变的状况下，经济会瞬间跳到静态均衡状态。 均衡的资源配置也可以由图1 1 来表示： & r r 曲线代表( 1 1 7 ) 式的资源约束条件。因为当制造业部门使用的资源增加的时候， r & d 活动能使用的资源就会减少，所以该曲线是下降的。当刨新率小于r 。时，r r 线 的线性比较强：因为了：虿和虿在这个范围内会随着，的变化而线性变化。当创新率 超过，。时，所有的人力资源只进行r & d 活动，制造业里只生产传统产品z ，r 与面 之间的关系就不再是线性的。我们用曲线z 丁表示无套利条件( 1 1 8 ) 式。因为制造业部 门的产出越多，利润率越高，创新率就越大，所以该曲线是上升的。同样其关系在r ，。时，。砑与，成正比例增长， 但不是线性的。两条曲线的相交点就是资源在制造业部门和r & d 活动中配置的均衡 点。 ( 11 7 ) 、( 1 1 8 ) 式可以解出静态经济的增长率 4 小型开嫒经济 r = r 1 v ) h 口一v p 0 y = l r l 影芦 1 ( i1 9 ) 其中 = 册瓦d 帮百代表以技术工人为单位的资源的市场价值，此时h 不再是外生 的，丽是由均衡的相对要素价格决定的。 。 l2 贸易与增长 那么贸易是如何在我们的小国模型里影响创新的呢? 当贸易使人力资本从制造业 部门释放出来，投入r & d 活动时，创新率就会上升；但是当贸易机会使制造业部门的 扩张要与r & d 活动争夺资源的时候，贸易就会阻碍增长。两者之间的差异可以通过比 较分析小国自己自足的均衡状态与贸易时的均衡态得到。在自己自足状态一f 4 , 国进口 产品的相对价格要高于进行贸易下的相对价格。所以贸易的影响可以用分析外生的进 1 商品相对价格下降的后果来看。 当小国进行两个最终产品的不完全的专业化生产时，均衡点一定也是落在图li 的r r 线上，包含生产率的中间投入品的价格完全由最终产品的世界价格决定。通过 ( 1 3 ) 、( 14 ) 、( 1 5 ) 、( 17 ) 式可以将w h ，w l 和m ，p 。连接起来。对这些等式求导，我们 得到了一个代表变化率的式子 瓦= n 。88 0 p y ，n o ) 一88 & p z ( i o )q 2 0 ) 。瓦= 一ee 。；p ；, y 1 0 ) + l 、一86 u p z ，i 、一p 1l 12 1 、 其中口，= h , l 代表在生产中间投入品的成本中要素，的价值比例。等式( 1 2 0 ) 、 ( 12 1 ) 说明技术密集型的最终产品y 相对价格的上升会带来技术工人相对报酬的上升， 这就是图际贸易理论里著名的s - s 定理。 假设一个国家在均衡时是进口技术密集型的产品，这样该产品的价格就会随着贸 易的进行而下降，对技术工人的相对报酬就会减少，以技术工人衡量的资源总量就会 扩张。从f l1 9 ) 式可以看出该国家的增长率会上升：因为国际贸易使生产进口品r 的部 门减缩一技术工人会被从】，部门排挤出来+ y 产品的世界价格下降一技术工人的相 对报酬下降一创新的成本下降一r & d 部门会对应于技术工人供给的增加和要素价 格的下降而作出扩张的反应一创新增加一经济增长率上升。反之亦然。但是我们要 注意的是该结论的假设比较特殊：1 、创新只发生在中间投入品的生产部门；2 、它强 调的是均衡时资源在r & d 部门和其他制造业部门之间的流动配置。事实上，任何国家 进行国际贸易都会带来产品价格、要素价格的变化。这些变化改变了r & d 活动的成本 或收益，必然会影响到创新和增长过程。 1 3 国际知识流动 我们原假设小国的知识资本完全来自于自己本国的r & d 活动，这样的假设会忽略 国际贸易对一国创新和经济发展的重要影响作用。进行贸易的国家可以有机会接触在 国际研究领域早已积累的知识瓷本和一些最新的动态。创新产品具有部分公共产品的 性质：创意的非竞争性可以同时被多个厂家在多处使用：非排斥性创新者不 能完全阻止其他人对自己创意的使用。同样一国的居民与其他国家的居民进行交流时， 他们也可以得到有益于本国知识资本积累的信息。 我们先假设小国没有进行国际资本交易，只是进行了最终产品的国际贸易，而中 间投入品的创新形式是产品品种的增加。这样知识的扩散、积累和传播就是独立于产 品本身的一个过程，我们就可以清楚的看到国际贸易关系如何影响到知识资本的积累 过程。 s 小型开嫒经济 r = r 1 v ) h 口一v p 0 r 产z b 。但两国生产的差异产品都相等的时 候，有j 掣 j 0 驴。这样的结果与静态的资源禀赋决定的贸易理论有异曲同工之妙一 国家间相对资源供给的不同决定了其生产的专业化模式。 其生产的专业化模式对长期国际贸易模式有什么影响呢? 我们的模型其实包含了 行业内贸易，每个国家的公司出口他们已经开发出来的独特的品牌。这类贸易的基础 与k r u g m a n 以粥，d 埘rn o r m a n “9 8 0 ) ，e t h i e r ( 1 9 8 2 a ) 的差异产品的静态模型是一样 1 0 比较优势 的。因为家庭要求消费的多样化，所以公司愿意承担一次性的新产品研究费用。但是 对贸易双方国家而言，进口国外市场的不同品牌的产品比在国内承担第二次研究的固 定成本进行自己国内生产更为有利。 而均衡时的行业间贸易有以下几种情况：l 、当我们假设金融资产不可以进行国际 交易时，每个国家所有发生的r & d 活动成本都必须由国内储蓄来承担。2 、因为每个 国家的贸易必须在每个时刻都保持均衡，所以一个国家会净进口高科技产品，净出l l 传统产品，而其贸易伙伴则相反。图2l 可以看出人力资源丰富的a 国相对专业化生 产创新产品，但是a 国的居民一样可以消费世界每种产品的同等份额e 。因此a 国必 然是高科技部门有贸易盈余。丽劳动力资源丰富的b 国是传统产品的净出口国和差异 产品的净进口国。这样的部门间贸易模式与h - o 模型的预期是一样的。 如果居民可以在国际资本市场上进行金融资产的贸易，则每个国家只需要保持他 们贸易流贴现值的均衡。在静态均衡时一个国家可能会用服务贸易来弥补经常项目的 逆差，该国可能会变成创新产品和传统产品的净进口国，r & d 活动的净出口国。如果 一个人力资源丰富的国家在均衡时对两种制成品都进口，则进口的传统产品在其传统 产品消费里的比例要大于进口的创新产品在创新产品消费里的比例。反之，一个非技 术工人劳动力密集的国家如果在长期内也同样进口两种产品，则进口的创新产品的比 例要大于进口的传统产品的比例。如果长期的贸易差额并不能使任何一个国家成为两 种产品的净进出口国，则均衡时的贸易模式与h o 模型相致。 生产中的专业化模式同样也会影响两个贸易伙伴的相对增长率。每个国家产成品 的增长率就是其两个制造业部门生产率的产值加权平均数。即使两个部门的生产率增 长率是一样的，在人力资本密集的国家里，高科技部门的产值权数大于非技术工人密 集的国家里创新产品的产值权数，所以其前者的真实的增长率要大于后者。但是因为 两国的长期利率都是一样的，每国的居民可以通过贸易获得所有创新产品品种的消费， 所以两国的真实消费增长率是一样的。 2 3 没有要素价格均等化的贸易均衡 我们现在来探讨资源禀赋在四边形泸胪之外时专业化和贸易的模式。当国家 之间的资源构成差异是如此的大时，每种产品必须要在其创新的国家里生产，仅靠产 品贸易是不足以得到体化的均衡结果的。此时的静态均衡会使两国的要素价格不等， 至少 图2 比较优势 的。因为家庭要求消费的多样化，所以公司愿意承担一次性的新产品研究费用。但是 对贸易双方国家而言，进口国外市场的不同品牌的产品比在国内承担第二次研究的固 定成本进行自己国内生产更为有利。 而均衡时的行业间贸易有以下几种情况：l 、当我们假设金融资产不可以进行国际 交易时，每个国家所有发生的r & d 活动成本都必须由国内储蓄来承担。2 、因为每个 国家的贸易必须在每个时刻都保持均衡，所以一个国家会净进口高科技产品，净出l l 传统产品，而其贸易伙伴则相反。图2l 可以看出人力资源丰富的a 国相对专业化生 产创新产品，但是a 国的居民一样可以消费世界每种产品的同等份额e 。因此a 国必 然是高科技部门有贸易盈余。丽劳动力资源丰富的b 国是传统产品的净出口国和差异 产品的净进口国。这样的部门间贸易模式与h - o 模型的预期是一样的。 如果居民可以在国际资本市场上进行金融资产的贸易，则每个国家只需要保持他 们贸易流贴现值的均衡。在静态均衡时一个国家可能会用服务贸易来弥补经常项目的 逆差，该国可能会变成创新产品和传统产品的净进口国，r & d 活动的净出口国。如果 一个人力资源丰富的国家在均衡时对两种制成品都进口，则进口的传统产品在其传统 产品消费里的比例要大于进口的创新产品在创新产品消费里的比例。反之，一个非技 术工人劳动力密集的国家如果在长期内也同样进口两种产品，则进口的创新产品的比 例要大于进口的传统产品的比例。如果长期的贸易差额并不能使任何一个国家成为两 种产品的净进出口国，则均衡时的贸易模式与h o 模型相致。 生产中的专业化模式同样也会影响两个贸易伙伴的相对增长率。每个国家产成品 的增长率就是其两个制造业部门生产率的产值加权平均数。即使两个部门的生产率增 长率是一样的，在人力资本密集的国家里，高科技部门的产值权数大于非技术工人密 集的国家里创新产品的产值权数，所以其前者的真实的增长率要大于后者。但是因为 两国的长期利率都是一样的，每国的居民可以通过贸易获得所有创新产品品种的消费， 所以两国的真实消费增长率是一样的。 2 3 没有要素价格均等化的贸易均衡 我们现在来探讨资源禀赋在四边形泸胪之外时专业化和贸易的模式。当国家 之间的资源构成差异是如此的大时，每种产品必须要在其创新的国家里生产，仅靠产 品贸易是不足以得到体化的均衡结果的。此时的静态均衡会使两国的要素价格不等， 至少 图2 比较优势 图22 表明了但没有要素密度逆转和资源禀赋在要素价格均衡区域外和技术内生 时的长期专业化模式。我们用一对曲线将点与左上角的点相连，将点n 8 与右下角 的点相连，这样就将四边形驴1 俨胪以外的区域分成六个部分，分别代表不同的专业 化模式。 区域i ( 由点胪为界，当然包括三角形( y a 一4 ) 里，两个国家都进行产品创新 并都生产差异产品，但只有非技术工人密集的b 国家才进行传统产品的生产。在这样 的均衡下，创新的回报率在每个国家都一样，即等式( 21 1 ) 式成立。这说明生产高科技 产品的利润在创新成本比较高的国家里会比较高。因为b 国的人力资本比a 国较稀缺， 对人力资本的报酬就比较高，产品开发的r & d 成本比较高，所以b 国在长期均衡时生 产差异产品的成本就比较低，其公司的产品利润就比较高。 区域里，每个国家都进行专业化生产。人力资本丰富的国家将资源投入r & d 活动和高科技产品的生产：非技术工人密集的国家生产传统产品和递减的差异产品， 直至该国的r & d 活动完全停止。在均衡时，a 国对新技术投资的回报率比较高，而b 国则在生产传统产品z 上有成本优势。 在区域i ，劳动力密集的b 国将资源完全投入传统产品的生产，其差异产品的产 出接近0 。而人力资源密集的a 国在均衡时则进行r & d 活动并生产两种产品。因为每 个国家都生产传统产品，所以其生产成本在两个国家一定是一样的。高科技部门的生 产成本在a 国一定比较低，因为其人力资源比较丰富，r & d 活动的成本电比较低，该 国的创新报酬也一定比较高。 区域i 、l 、i 是与i 、m 相对应的区域。在这六个区域里，只有非技术的劳 动力密集的国家会专业化生产传统产品，只有人力资本密集的国家会专业化进行r & d 活动和高科技产品的生产。在各个情况下，长期的贸易模式都符合h - o 模型，人力资 本密集国家的制造业产出的增长率和真实g d p 的增长率都会大于劳动力密集的国家。 我们可以通过下面两个图表来比较出亚洲和欧洲各国在工业品进出口模式上的差别， 看出h o 定理的模式。 鼬，唧i t + l m 鲥d h 哪- o f 蝴如u f 斯，1 锻国 l u , p od i a o b l 彳1 r h 蝴a o l 数据来源：2 6 - 2 2 2c h a r t l 0 a s i a m e r c h a n d i s e t r a d eb y c o u n t r y , 1 9 9 0 - 9 9 ：1 9 2 2 2c h a r t 6 w e s t e r ne u r o p e m e r c h a n d i s et r a d eb yc o u n t r y , 1 9 9 0 - 9 9 i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a f f s t i c s2 0 0 0 、】i n v w w t o o r g 比较优势 本节假设技术是由有远见的、追求利润最大化的企业家进行r & d 活动投资得到。 我们可以看到进行自由贸易时，h 一0 模型对长期的贸易模式是适用的。国际金融资产 的交易产生了长期的贸易不平衡的可能性，但是不可以将贸易的模式从h - 0 模型里逆 转。跨国公司等其他的国际交换模式也是取决于国家间的资源禀赋差异的。 长期的制造业产出增长率和g d p 的增长率都与资源禀赋相关。当长期内两国都进 行r & d 活动，两国高科技部门的创新率都是相等时，r & d 活动和高科技产品的产值 在人力资源丰富的国家里贡献的价值比在非技术工人资源丰富的国家里的价值贡献要 大。后者将相对专业化的进行传统产品的生产，而获得技术进步的机会相对较少。结 果人力资源比较丰富的国家产出增长率比较高。但是两国在自由贸易下长期均衡的真 实消费增长率是一样的。 我们在本节里的结论是以知识的国际性为基础的，定义世界上的研究者享有共同 的研究技术。当研究者的能力都一样、知识的溢出效应是国际性的时候，每个国家r a ：d 活动的优势只能来自于要素成本的差异。即使要素价格在长期均衡时会等同，动态的 比较优势也是来自于即时的r & d 成本差异，该差异的根源也是不同国家之间要素的供 给状况差异。长期的专业化生产和贸易模式就完全变成由国家的相对资源禀赋决定。 国家的规模大小和其初始的经济状况对其最终的比较优势和创新增长率都没有影响作 用。这是因为当每个国家都共同享有同样的一个知识资本存量的时候，单个国家研究 活动的优势只能来自于要索成本的差异。 1 3 藉岳与赶超 第三三章落后与赶超 与上章不同，我们假设世界经济里由两个规模和研究经历都不同的国家组成。 每个国家的两个制造业部门都需要劳动力作为要素投入；所有的活动都是规模报酬不 变的，内生的技术能力不同构成了两国进行贸易的基础。这时贸易模式并不是唯一的， 每个国家都会时而出口高技术产品，时而出口传统产品。但是如果技术知识的扩散效 应被假设成国内性的时候，我们发现初始状态的不同决定了长期的结果：哪一个国家 初始的知识资本比较多，它就可以拥有r & d 活动的优势。它积累知识的速度比其贸易 伙伴要快，因此可以巩固甚至加强它的生产率优势。静态均衡的结果是继承了技术领 先的国家将专业化进行r & d 活动，单单靠历史经验就可以决定长期的贸易模式和生产 增长率。 但是当落后的政府进行市场干预，鼓励国内的研究开发活动时，就可以摆脱“一 朝落后，永远落后”的循环。足够的r d 活动补贴可以克服创新经验相对不足产生的 生产劣势。一旦落后国家的鼓励政策成功的使本国赶超了，就可以停止该政策的实施 而不会逆转生产率的优势。 3 1 基本模型 假设a 、b 两国都可以生产传统产品和差异产品，差异产品的蓝图在生产之前就 由r & d 活动设计出来了。生产的技术和仓口新都是规模报酬不变的，投入要素的系数等 于1 。即1 单位的劳动力可以在单位时间内生产出l 单位的传统产品或差异产品或k n 种新品牌( x n 代表知识资本的存量) 。 传统产品z 只能在单位生产成本最低的国家里生产，其价格等于最低的生产成本。 即，z = m i t t 一，呐( 3 1 ) 当w 1 ，j ，= a ，bf 力肘j 。z = 0( 32 ) 其中如习，f 掣+ 彩是f 国在世界产出里的比例，w 1 是该国的工资率水平。为了达 到( 31 ) 式效用函数最大化的家庭将n 一一j 比例的支出用于消费传统产品。所以该产品的 世界市场均衡要求 巴- 矛j = r l 一。j 或p z2 - = r 1 一口j j 名( 33 ) 高科技产品的价格是单位生产成本加上一个利润率溢价。( 3 3 ) 式对产品种类的需 求函数可以用于表示世界消费里用于消费i 国高科技产品的比例。这样我们就可以用 价格和需求函数来计算每个国家里高科技产品的生产者的利润函数，为 。w ，口( 34 ) 一= r j 。s r i r ，“( 3 5 ) j r 。r l - 口jd ，n ( 3 6 ) 高科投部门市场的出清条件为 x 1 = 口，( 3 7 ) 其中掣= n , x j 代表f 国生产的差异性产品的总产出。 每个国家里自由进入创新活动的条件保证了高科技厂商的价值等于产品开发的 r & d 活动成本。r 国生产一种新品种的成本为w 锄，其中因为我们假设知识资本的积累 与国际研究活动成比例，所以n = + 矿。因此 一和n 同样只要资本在国际是自由流动的 样无套利条件为 ( 3 8 ) 在每个时刻每个国家的名义利率部是p ，这 1 4 藉岳与赶超 第三三章落后与赶超 与上章不同，我们假设世界经济里由两个规模和研究经历都不同的国家组成。 每个国家的两个制造业部门都需要劳动力作为要素投入；所有的活动都是规模报酬不 变的，内生的技术能力不同构成了两国进行贸易的基础。这时贸易模式并不是唯一的， 每个国家都会时而出口高技术产品，时而出口传统产品。但是如果技术知识的扩散效 应被假设成国内性的时候，我们发现初始状态的不同决定了长期的结果：哪一个国家 初始的知识资本比较多，它就可以拥有r & d 活动的优势。它积累知识的速度比其贸易 伙伴要快，因此可以巩固甚至加强它的生产率优势。静态均衡的结果是继承了技术领 先的国家将专业化进行r & d 活动，单单靠历史经验就可以决定长期的贸易模式和生产 增长率。 但是当落后的政府进行市场干预，鼓励国内的研究开发活动时，就可以摆脱“一 朝落后，永远落后”的循环。足够的r d 活动补贴可以克服创新经验相对不足产生的 生产劣势。一旦落后国家的鼓励政策成功的使本国赶超了，就可以停止该政策的实施 而不会逆转生产率的优势。 3 1 基本模型 假设a 、b 两国都可以生产传统产品和差异产品，差异产品的蓝图在生产之前就 由r & d 活动设计出来了。生产的技术和仓口新都是规模报酬不变的，投入要素的系数等 于1 。即1 单位的劳动力可以在单位时间内生产出l 单位的传统产品或差异产品或k n 种新品牌( x n