（国际贸易学专业论文）跨国界次区域经济合作研究——以鲁、日、韩次区域合作为例.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担 论文作者签名： 主盏e t 期： ) 印；t f 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：i 盏导师签名期：鲨塾! ：! 山东大学硕士学位论文 中文摘要 世界经济全球化和区域一体化愈演愈烈，欧盟和北美自由贸易区以及世界其 他地区一体化组织蓬勃发展。但是，以中日韩三国为核心的东北亚虽然是全球经 济的三极之一，但却因历史的、政治的和经济的诸多原因至今仍是区域经济一体 化之“空白地带”。区域经济一体化进程的滞后大大制约了东北亚各国的发展，为 此，各国政府及学者都将东北亚经济合作与一体化列为核心问题给予高度关注。 东北亚地区由于历史、政治、文化背景不同，经济制度相异，经济发展水平 悬殊，决定了必然应该选择由低到高、先易后难的合作路径走向区域经济一体化： 即经历由点到面、由小圈到大圈的过程。本文将摒弃以往在中、日、韩经贸合作 中，将中国沿渤海地区看作一个整体进行分析的传统观点，依据山东所具备的突 出的区位优势，雄厚的经济合作基础以及在中、日、韩经贸往来中所处的前沿及 核心地位，以山东为出发点，试图建立一个具有现实可操作性的鲁、日、韩次区 域经济合作区，从而进一步推进中、日、韩经济合作的顺利开展和实施。加强山 东省与日、韩的经济合作构筑由山东半岛城市群、日本九州岛地区以及韩国西部 沿海地带组成的沿海域型的经济增长合作区，将使本地区成为开放程度高、发展 活力足和市场竞争力强的高效地带。有利于加快推进山东省经济国际化战略的实 施，促进中、日、韩三国经济的共同发展和相互政治关系的进一步改善，实现亚 太地区真正的经济合作与繁荣。对增强亚洲在世界政治经济中的分量和维护世界 和平事业也有着重大的现实意义和深远的历史意义。 本文以国际贸易理论、区域经济理论及新地理经济学等理论为基础，以理论 分析与实证分析相结合的方法对鲁、日、韩经贸合作进行定量及定性分析，尝试 将区域经济理论用于小范围的次区域经济圈，并进行实证研究。文章首先针对以 往的研究和理论对次区域合作的概念进行分析，提出了优惠贸易安排、政府间协 议分工、多边合作项目开发和开发银行主持的财政转移等五种类型的合作方式， 并总结了次区域经济合作的一般特征。 4 山东大学硕士学位论文 第二部分，主要是对以往的相关理论进行综述，综述共分两个方面，一是西 方现有的增长极、区域一体化、区位理论以及新地理经济理论，联系次区域经济 合作，有针对性的从理论的角度进行经济学分析。其中，新地理经济学理论是重 中之重，文章中着重分析了克鲁格曼和沃纳伯尔斯在的新地理经济学理论，认为 地缘的优势将会对国际贸易产生正面、有利的促进作用，充分利用地缘优势将会 对象中国这样的发展中国家或者经济较为落后的地区产生一定的积极影响。二是 回顾了有关中日韩次区域合作的相关文献，主要涉及环黄渤海经济圈、环日本海 经济圈和东亚地中海经济圈的提出、现状和发展。 第三部分，分析了次区域合作的原则和实现模式。本文认为，次区域经济合 作的模式主要有贸易合作型和投资兼贸易合作型，而从鲁日韩三方的经济贸易合 作现状来看，主要应采取第二种合作模式。因为贸易型合作模式主要应用于次区 域合作各参加主体在发展水平方面的互补性较差，尤其是资金和技术两方面的互 补性较弱，不可能在参加主体之间形成大量的投资的情况下，是一种水平较低的 合作模式。而投资兼贸易合作型模式是一种合作发展程度较高的模式。次区域合 作各参加主体在发展水平方面的互补性较强。投资不仅能促使合作长期、稳定发 展，还能促进贸易领域的扩大和贸易层次的深入。 第四部分，分析了中国与日本和韩国近几年来的贸易现状和经济贸易关系， 并具体分析了山东与韩国、日本基于经济、政治与文化等方面的差距，开展合作 的比较优势及制约条件。在此基础上，积极探索山东与日、韩开展经贸合作的道 路，并提出了合作原则和具体的实现模式，为其政策的制定提供决策依据。 论文最后为鲁、日、韩经济合作的顺利开展提出了切实可行的政策建议。主 要有强化次区域经贸组织建设、启动次区域金融合作机制、实施次区域制度接轨、 深化次区域产业合理分工、展开次区域关联产业配套开发等政策建议。 关键词：次区域合作；鲁日韩；边界效应；区域一体化 薄 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dr e g i o n a ii n c o r p o r a t i o ni n c r e a s i n g l y d e v e l o p i n g f r o m t h e m i d o f l 9 8 0 s ，e u r o p e u n i o n ，n o r t h a m e r i c a f r e e t r a d e a r e a a n d o t h e ri n c o r p o r a t e do r g a n i z e si nt h ew o r l dh a v ec o n t i n u a l l yb e e ne s t a b l i s h e d t h e e a s t - n o r t ha r i a ，h o w e v e r , h a sn os i n g l ef o r m a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nt o d a yf o rt h e r 爱t s o n so fh i s t o r y , p o l i t i c sa n de c o n o m y , w h i c hg r e a t l yl a g g e dt h eg r o w t ho f c o u n t r i e si nt h i sa e 乱 t h ed i f f e r e n c e si nh i s t o r y , p o l i t i c s ，c u l t u r a lb a c k g r o u n da n de c o n o m i cs y s t e mo n e a s t - n o r t h e r n 锄r 龆d e c i d e dt h a tr e g i o n a li n c o r p o r a t i o nm u s te x p e r i e n c eag r a d u a l l y d e v e l o p i n gp r o c e s s t h ew a y 丘d me a s yt od i f f i c u l t , f r o mi n f e r i o rt oa d v a n c e d , a n df r o m t h es u b - c i r c l et oc i r c l eb e f o r ea c h i e v i n gr e g i o n a li n t e g r a t i o n t h u s ，t h ee c o n o m i c c o r p o r a t i o na m o n gt h es h a n d o n gp r o v i n c e ，j a p a na n dk o r e ac a nb er e g a r d e da st h e f i r s ts t e po f t h a to f t h ec h i n a , j a p a na n dk o r e a , w h i c hw i l ln o to n l yp r o m o t et oe s t a b l i s h c h i n a - j a p a n - k o r e af r e et r a d ea r e ab u ta l s op l a ya ni m p o r t a n tr o l eo nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i sd i s s e r t a t i o n , b a s e do ni n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r i e s ，r e g i o n a le c o n o m i ct h e o r i e s a n dg e o g r a p h i c a le c o n o m i c st h e o r i e s ，a p p l i e sb o t hq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i ns m a l ls u b - r e g i o n a le c o n o m i ca r e a i nt h ef i r s ts e c t i o n , t h ea u t h o ra n a l y s i st h e d i f f e r e n to p i n i o n sf r o md i f f e r e n ts c h o l a r s , a n do nt h eb a s i so ft h e m , t h ea u t h o r s u m m a r i z e sa n dp r o p o s e so w n o p i n i o n o nt h ec o n c e p t i o n ，t h eb o r d e re f f e c ta n dt h ew a y t ot h es u b r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n i nt h es e c o n ds e c t i o n , ii l l u s t r a t ea n dc o m p a r e t h ed i f f e r e n c e si ne c o n o m y , p o l i t i c sc u l t u r a la n da m o n gt h o s et h r e ea r e a sa n dc o u n t r i e s i nt h en e x tp a r t , b a s e do nt h ea n a l y s i si nf i r s ts e c t i o n , ip r o b et h ew a yt or e a l i z et h e c o r p o r a t i o na n df o r m a l i z et h ep r i n c i p l ea n ds t r a t e g i e si np r o m o t i n gt r a d ea n db u s i n e s s i nt h el a s ts e c t i o n , s p e c i f i ca n de x e c u t a b l ep o l i c ys u g g e s t i o n sa l ep r o v i d e d k e yw o r d s ：s u b - r e g i o n a le c o n o m y , s h a n d o n g - j a p a n - k o r e a , e f f e c to f b o r d e r , r e g i o n a l e c o n o m i ci n c o r p o r a t i o n 6 山东大学硕士学位论文 第一章导论 一、选题的意义 自从8 0 年代中期以来，世界经济全球化愈演愈烈，世界经济的区域化趋势也 在不断加强，特别是欧盟的形成和北美自由贸易区的成立，其影响力更为深远。 而发展中国家和地区由于在社会制度、经济发展水平、文化意识形态，宗教信仰、 民族特性等方面千差万别，各国奉行的对外经济发展战略目标和寻求的经济利益 也有所不同。在短期内。建立类似于欧盟和北美自由贸易区的经济合作关系还存 在较大困难。 为了缓解外界区域化发展的压力，避免排他性倾向的威胁。必须找出新途径， 在不影响整体合作关系发展的基础上，进行小范围、局部区域内的次区域经济合 作。以“地缘优势”为载体的次区域经济，一方面可以舰避由于发展程度、社会 制度、文化意识等方面的差别带来的合作壁垒，另一方面，又可利用相互间的经 济互补优势，提高经济区位和竞争优势。因此近几年来取得了通过突飞猛进的发 展，次区域合作推动了小区内经济的发展并进而繁荣成员国经济、增强自由竞争 力，提高参与世界国际经济的地位，己成为世界经济的一个重要组成部分。在这 种形势下，许多发展中国家也纷纷提出在毗邻国家之间建立各种形式的区域经济 合作，发挥相互间的经济互补优势，促进本区域的经济发展，以增加总体竞争优 势来对付发达国家日益猖獗的贸易保护主义和扩大经济区域化所造成的各种压 力。 在亚太地区，区域经济合作也取得了极大程度的发展，如a p e c 、东盟组织、 1 0 + 1 ( 即东盟分别与日本、韩国、中国之间的合作) 、1 0 + 3 ( 即东盟加日本、韩国和 中国) 和3 ( 中、日、韩之间的合作) 等次区域合作组织或框架。还有“经济增长三 角”这样的小区域合作。但由于受到政治、经济、文化等因素的制约，在亚太地 区建立起制度化的、类似e u ，n a f t a 的经济圈至少在相当一段时期内尚无可能。时 至今日东北亚地区还没有形成由各国中央政府之间签订协议的制度化的经济合作 组织，目前世界上g d p | j i 3 0 位的国家和地区中没有参与任何自由贸易协定或关税同 盟的国家也仅有中国、日本和韩国。此地区的经济合作仅停留在一种与实践进程 有些关联的倡议和构想上，进展相对迟缓，成果甚微。东北亚地区未能通过一定、 有效的形式组织起来形成整体优势，严重影响了他们各自潜力的发挥。 亚太地区由于政治经济形势复杂，区域经济合作在难以整体推进的情况下， 7 山东大学硕士学位论文 也应从基础做起，突出重点，以点带面。以点促面。首先从不同范围、不同层次、 不同模式的次区域经济合作入手，发展小地区日j 合作，相互适应，积累经验，然 后由点到面，由内环向外环辐射，由次区域向大区域发展，最终形成稳固、趋同 的大区域经济合作。山东与日、韩是一衣带水的近邻，经济发展差异性较大，互 补性强，合作基础好，具备推进国际次区域经济合作的条件，构建由山东半岛都 市群、日本北九州地区和韩国西部沿海地带组成的次区域经济圈将有助于使本地 区成为开放程度高、发展活力足、市场竞争力强的高效增长地带。本文通过对中、 日、韩经济合作存在的问题进行分析，阐述了山东在中、日，韩经贸合作中所处 的重要地位及优劣条件，旨在探索山东与日、韩开展经贸合作及构建次区域经济 合作的道路和前景，为其政策的制定提供依据。山东与日、韩的经济合作与振兴， 有利于加快推进山东省经济国际化战略的实施，对促进中、习，韩三国经济的共 同发展和相互政治关系的进一步改善。对实现亚太地区真正的经济合作与繁荣意 义重大，对增强亚洲在世界政治经济中的分量和维护世界和平事业也有着重大的 现实意义和深远的历史意义。 二、理论，方法与研究思路 本文主要应用两类方法来分析次区域经济合作，一类是经济学家的方法，一 类是新地理经济学家的方法。经济学家为了便于将宏观经济理论运用于区域分析 中，往往在区域问题中习惯于假设区域内部是均质的，而把区域内部的地区差异 抽象掉。而新地理经济学家则通过对地区发展的实证性研究，认为空间一距离一 可达性( s p a c e d i s t a n c e a c c e s s i b i l i t y ) 对区域发展具有先决性，区位优势是投 资选择和经济合作的重要因素。本文侧重于用新地理学家的研究方法，以理论分 析与应用分析相结合的方法对山东与日、韩经济合作进行了定量及定性分析，在 此基础上，提出了次区域经济合作的模式，实现的路径，并阐述了构建鲁、日、 韩次区域合作的构想及相应的政策建议。 三、成果创新性 ( 一) 长期以来，学术界有一种观点：认为山东省仅仅是环渤海经济圈的一 部分。本文将摒弃以往在中国韩经贸合作中，只将中国沿渤海地区看作一个整体 进行分析的传统观点，依据山东省所具备的突出的区位优势、雄厚的经济合作基 础以及在中日韩经贸往来中所处的前沿及其核心地位，以山东省为出发点，试图 建立一个具有现实可操作性的鲁日韩次区经济合作区，从而进一步推进中日韩经 济合作的顺利开展和实施。 3 山东大学硕士学位论文 ( - - ) 本文将以国际贸易理论、区域经济理论及地理经济学等理论为基础， 以理论分析和实证分析相结合的方法对鲁日韩经贸合作进行定量及定性分析。尝 试将区域经济理论用于小范围的次区域经济圈，并进行实证研究，深刻剖析山东 与韩国的日本的差距及比较优势，提出构建鲁日韩次区域经济合作的原则、模式 及相关政策建议。 9 山东大学硕士学位论文 第二章次区域合作的基本概念及效应分析 一、次区域合作的概念的界定 东亚地区的次区域经济合作，是2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代制冷战结束后在东 亚地区出现的经济新现象。根据亚洲开发银行经济学家的观点，该概念最早由新 加坡总理吴作栋提出。当时具体指珠一港一澳地区、图们江地区、澜沧江一湄公 河地区、东盟北部地区、东盟东部地区的区域经济合作行为。随着东亚地区区域 合作不断向纵深度发展，次区域经济合作的范围不断扩大，形式也不拘一致，引 起了政界和学术界的广泛关注。到目前为止，国际上并没有权威的机构给予次区 域合作公认的定义，对它的理论研究和系统分析目前还没有形成统一、权威的认 识。 ( 一) 对次区域合作概念的认识分歧 自次区域经济合作出现以来，虽然各方学者和经济学人士进行了多层次、多 范围的深入研究，由于存在跨边界次区域经济合作在参与方地域范围上的模糊性 和合作程度的差异性，至今，国际上并没有权威的机构给予公认的定义。 1 、地理范围的模糊性 对次区域经济合作在空间上的范围在不同的学者间存在分歧。比较有代表性 的有以下官方机构和学者的不同的定义。 1 9 9 3 年2 月，亚洲开发银行和日本国际大学在亚行总部一菲律宾首都马尼拉召 开了名为“亚洲的成长三角”的国际研讨会。第一次就次区域经济合作问题进行 探讨，在这次会议上，亚洲开发银行的经济学家对成长三角的定义是： “成长三 角又被称为次区域经济合作、自然的经济领土或者，扩大的都市地区 成长三角是包括二个或二个以上国家的、精心界定的、地理毗邻的跨国经济区， 通过利用成员国之间生产要素禀赋的不同来促进外向型的贸易和投资。“本研究 的次区域则指柬埔寨、老挝、缅甸、泰国、越南和中华人民共和国云南省这 部分地区”国。可见，亚行对次区域的地理范围界定是模糊的，即包括了如柬埔寨、 老挝等整个国家，也包括了国家中的一部分地区( 中国的云南省) ，并没有给出 “区域”和“次区域”在地理范围上的界定。 “次区域”和“区域”所界定的地 丁斗东哑地区的次区域经济合作北京大学出版社2 0 0 1 郭焕成郭来喜主编澜沧江f 游开发整治与中老细泰国际经济合作区建设研究北京科学 出版社1 9 9 8 第1 6 8 页 1 0 山东大学硕士学位论文 理范围的“大”与“小”，总是相对性的概念。 另外还有一些学者给出了其它的解释，他们将次区域合作分为两个地理上不 同的两个层次：较大范围内邻近国家地区间的经济合作和次一级的“增长三角” 经济合作区，认为它们均属次区域经济合作的范畴。代表者有夏禹龙和魏燕慎等 学者，他们的主要观点是：次区域经济合作是有层次性的，较大的层次如日本海经 济圈、黄海经济圈和东盟自由贸易区等，甚至包括北美自由贸易区；次一级的层 次包括各种增长三角( g r o w t ht r i a n g l e ) 等。他们对增长三角的定义是“指在小区 域范围内的一个经济合作安排，把由两三个或者更多一些在地理上相近国家的边 境地区建成为跨边界的经济合作区，旨在通过资源互补并取得比较利益来实现经 济发展的目的”。 2 、政府制度安排的模糊性 次区域经济合作是否必须具有相关国家中央政府间的正式制度安排，这是对 次区域经济合作概念理解的另一分歧。 余炳雕认为，增长三角等次区域经济圈是两个或两个以上的国家为促进经济 发展而划出一定的地理范围，通过某种政府间协调机制所形成的经济高度协调的 有机体，“它不是以几个国家的名义建立的经济集团，而往往是若干国家的某些 地区之间联合起来，发挥各自优势，形成的经济区” 。这一观点将政府问的制度 安排放在了重要的地位，强调国家问为促进次区域经济合作往往专门设立具有明 确地理范围的区域，在该区域内部往往设立特殊的优惠政策鼓励次区域经济合作。 而东亚地区次区域经济合作的首倡者，“g r o w t ht r i a n g l e ”一词的最初提出 者新加坡总理吴作栋和新加坡旅日著名学者林华生并没有将政府的制度安排作为 次区域合作的必要条件，吴作栋给出的定义是：“在政治形态、经济发展阶段不同 的三个国家( 地区) 以上的相邻地带强化生产要素及市场的互补关系，促进贸易、 投资，以达到地区政治安定、经济发展的目的而设置的多国籍几个经济地带”。 林华生认为，次区域经济合作区“即以一些国家地理上相近或相邻的地方经济为 主体的跨国( 地区) 的经济合作区，通过加强区内产业、贸易和投资等领域的相互 协作，从而形成一个内部市场”。 总结上述各种定义可以看出，目前对次区域经济合作的认识还没有完全一致， 余炳雕等成长三角：理论与实践一图们江与媚公河地，成长三角”开发实践的比较东北 亚论坛1 9 9 9 ( 4 ) 山东大学硕士学位论文 在地理范围的明确性、范围的大小以及是否必须借助于政府的制度安排方面存在 较大分歧。 ( 二) 次区域经济合作定义的界定 1 、生产要素的流动性与次区域合作 通过上述学者对次区域合作的定义来看，主要的歧义来源于对此经济现象内 涵和实现方式理解的不同。透过纷繁复杂的现象看本质，则更容易理解和把握事 物规律。从经济学角度分析，次区域经济合作属于区域经济一体化的范畴。经济 一体化的实质就是生产要素不断趋向自由流动的一个动态化的过程，在过程的每 一个阶段，则表现为具体的生产要素流动程度的一种状态。经济学家理查德利普 塞根据生产要素的跨国界流动性程度，经典性地将区域经济合作分为六种等级递 增的形式：特惠关税区、自由贸易区( 商品自由流动) 、关税同盟( 统一对外关税) 、 共同市场、经济同盟和完全经济一体化。基于利普塞思想的启发，我们认为，以 生产要素流动性为尺度，次区域经济合作是比特惠关税区更为低级的区域经济一 体化形式，生产要素的流动性程度是依靠跨国性的“协调”。“协调”分为经济 和政策两个方面，经济方面范围包括贸易、投资、运输、通信、旅游、资源开发 等一系列松散型的、随机性的经济合作行为。政策方面主要是指由政府牵头制定 的合作协议框架和多边项目合作。 次区域经济合作与理查德利普塞提出的几种区域经济合作方式相比，以生 产要素流动性程度为尺度，列表如下： 程度 合作方交 协调关税优惠商品自由流动统一对外艾税 次区域经济合作 ， 特惠关税区 ， 自由贸易区 ， 关税同盟 ， 注：资料来源于丁斗东弧地区的次区域经济合作北京大学出版社2 0 0 1 2 、生产要素流动范围与次区域合作 根据商品和生产要素流动地域范围的大小，由高到低将经济一体化划分为二 个层次。( 1 ) 全球地域范围的世界经济一体化( i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o n ) ，它主要指全球国家或某一区域的一组国家和地区通过一定协议， 1 2 山东大学硕士学位论文 规则使相互之间设置较少或删除贸易和要素流动限制、创造某些合作因素等方法， 使产品和要素在全球或这组国家和地区范围内广泛流动，从而实现各成员体产品 资源和要素资源最佳配置的过程或状态。( 2 ) 区域范围的经济一体化。它是以国 家为基本单位的一体化形式，在于通过商品和生产要素在成员国之间的自由流动， 以利于充分利用成员国的资源，开拓市场，发展各成员国的潜力，促进区域内经 济发展。这一层次又分为三个层次，第一个层次是具有世界意义的，如欧洲联盟、 亚太经合组织和由美、墨、加参加的北美自由贸易区，其个以欧盟的发展最为典 型。第二个层次是大洲内一些同家和地区的经济联合体，其名目繁多，发展水平 不一，以东南亚联盟发展得最为典型。第三层次为相邻国家边界两侧边境地区的 次区域地域范围的一体化。主要分布在几国接壤与交界地区，如在欧洲，德国与 法国和瑞士接壤地区，东南亚新加坡与马束西亚和印尼相邻的接界地域，以及毗 邻图们江下游的中、俄、朝三国接壤的图们江地区等。“次区域”是相对于“区 域”而言的，如果将国家作为一个基本单位的合作形式看成是区域经济一体化的 话，则“次区域经济一体化”的基本单位是一国的一部分地区。也就是说，这种 经济合作是不同国家地理相邻的一部分地区间的经济合作。次区域经济合作的范 围较小，主要强调在生产要素的跨边界流动和市场范围跨边界的扩大，其实质就 是生产要素在“次区域”这个地域范围内的趋向自由化的流动，从而带来生产资 源的有效配置和生产效率的提高，主要表现为在这个地域范围内的贸易和投资自 由化，而它们的j j 提是边界效应的转化。经济合作( 一体化) 的层次越高，其复杂 性越强，合作的难度就越大；层次越低，复杂性随之降低，合作就越容易开展。 因此地区经济一体化仅在欧盟实现，而次区域经济合作却能在更多地区开展的原 因。 3 、次区域合作定义的提出 从以上的概括来看，无疑区域一体化中第三个层次的次区域合作接近于本文 的研究内容。次区域经济合作有狭义和广义之分。丁斗给出了狭义的定义，他认 为次区域经济合作是指小范围的、被认可为一个单独经济区域的跨国界或跨境的 多边经济合作，它依赖于边界双方一定的制度建设。在当前经济全球化和区域经 济一体化的宏观背景下，伴随着企业生产方式的转变而带来的企业组织形式的变 化，以及普遍的国家行政管理权力重心下移，区域和地方政府获得了越来越大的 自主权，出现了大量的弱制度安排甚至无制度安排的边境区经济合作形式。因此， 我们认为，次区域经济合作的内涵应从广义的国际经济合作来考虑，在本文中， 山东大学硕士学位论文 将包括中国山东省一日本一韩国在内的跨边界的经济合作均认为是次区域经济合 作。 综合以上分析，从经济地理学的角度，我们给出次区域经济合作的如下定义： 它是边界由屏蔽效应向中介效应转化过程中，毗邻国家借助。地缘优势”在其边 界地区的区域经济合作现象，使生产要素在“次区域”这个地线范围内的趋向自 由化的流动，从而带来生产资源的有效配置和生产效率的相应提高，亦即世界福 利水平的。帕累托改进”。 ( 三) 次区域经济合作的类型 跨边界次区域经济合作的内容丰富、形式多样，并且深受边界效应的影响， 从不同的研究角度出发，依据不同的标准，可以划分出多种类型。根据空间结构， 可以分为2 维，3 维、n 维等类型；根据边界两侧政治、社会、经济和文化差异程度 来看，次区域经济合作可以划分为“同质性次区域合作”和“异质性次区域合作”。 以下是按合作的方式进行划分的四种基本类型：自由贸易区；关税同盟；共 同市场和经济联盟。由于次区域经济合作是边界效应，其经济合作主要包括： 1 、优惠贸易安捧( p r e f e r e n t i a lt r a d ea r r a n g e m e n t s ) 按生产力流动方式的程度来看，次区域经济合作是一体化程度最低和最松散 的组织形式。其合作途径可以是实现最容易的优惠贸易安排，优惠贸易安排是指 经济组织成员国之间，通过协定或其他形式，对全部或部分商品规定特别的关税 优惠。互补性则是次区域经济合作组织形成的主要动力。例如本文提出的鲁日韩 合作，三方无论在资源禀赋上，还是在即成的产业结构上，都具有互补性。对于 互补性较强的经济层面，应采取措施鼓励交流，扩大彼此的比较优势，以便获取 合作效益。 2 、政府问的协议性分工 日本经济学家小岛清认为，政府间的协议分工主要存在于满足以下条件的市 场机制中：一是两个国家的资源禀赋差别不大，经济发展阶段大致相同，协议分 工的对象商品在任何一个国家都可进行生产；二是作为协议对象的商品必须是能 够获得规模经济的商品；三是不论对于哪个国家，生产协议的不同商品都不存在 大的差别，即一国实行专业化的产业的转让给对方的产业之间，在规模扩大后的 成本降低率，与随着分工而增加的需求量和需求增长率等方面没有优势之分。 如果满足以下条件的竞争性较强的经济层面，应加强政府间的“协议分工” 吴殿迁区域经济学科学出版社2 0 0 3 1 4 山东大学硕士学位论文 和。划分市场”等协议合作形式，合作双方应放弃部分利益，以换取更大的利益。 协议性分工可以避免恶性竞争、市场挤压而造成的两败俱伤局面，相反，可使各 方在某一生产领域内获得可观的规模经济效益。 3 、多边合作的项目开发 由于发展中国家存在制度性的制约，短期内无法消除各种贸易壁垒，实现生 产要素的自由流动，往往通过生产要素在发展中国家之间的某些共同特定项目进 行合作和配置。具体来说，发展中国家可以在双边或多边的基础上，在特定的产 业项目上进行专业化分工，根据各参与国的民族利益和生产技术要求加以实施。 采取这种灵活方式，成员国不会认为一体化的不利因素会分散到其整个国民经济 部门，因为生产要素的一体化或组合配置仅仅限于一定数量的产业项目。 4 、开发银行主持的财政转移 由于各方经济实力的差异和贫富不均，会引发合作成本和收益的不公平分配， 需要成立一个次区域开发银行来进行财政上的转移支付。方式可以有协调政府间 拨款、优先投资安排、生产和出口信贷倾斜等。通过政府间的财政转移、可以使 各方之间可能发生的冲突化解到最低限度，并使次区域合作能够维持更长的时间。 但由于边界效应的存在，这种财政转移与一个国家内部的财政转移略有不同，应 以低息或无息贷款、政府无偿援助为主。在执行大湄公河次区域合作计划时，亚 洲开发银行就起到了这样的作用。 ( 四) 次区域经济合作的一般特征 次区域经济合作有别于那些正式的经济合作组织，如e u 、北美自由贸易区等， 虽然前者也属于跨境、跨地区的经济合作，但两者也有本质的区别。前者具有如 下几个特征： 1 、次区域经济合作受边界效应的影响强烈 次区域经济合作发生空间主要是在边界的两侧地区，受边界效应一中介效应 和屏蔽效应一等影响明显。对于边境区间内的企业来说，在屏蔽效应时，市场空 间被分割，在中介效应下，则有益于其跨边界市场拓展；对于非边境区内的邻近 地区而言，边界效应转化才能够使原属于一国边缘区的边境地区成为更大空间的 中心区，才能成为市场导向企业集聚的区位选择地区。对于成本导向型企业，生 产要素能够在边界间趋于自由流动，才能是其集聚的前提。因此，边界效应对次 区域经济合作的影响直接、强烈。 山东大学硕士学付论文 2 、次区域经济合作只涉及成员国一部分领土，政治和经济风险较低 经济合作中主权的让渡意味着在某些方面将受制于超国家机构的控制，对于 大多数国家和地区来说，政治的风险较大。次区域经济合作通常是较为松散的和 非正式的区域合作安排，而且所涵盖的是参与国家或地区的有利区位的一部分， 并非整个区域。不需要全国范围制度和行政的改变，不涉及主权的让渡，这样它 就减少了政治和经济风险。一旦次区域经济合作成功。它的利益就会外溢到成员 国其他地区。另外，整个国家范围参与一体化也不利于对民族工业的保护。 另一方面，次区域的负面效应也可被限制在有限地区。次区域合作一般以特 定的合作项目为媒介，生产要素在参与国家( 地区) 问不完全自由流动，只在某些 共同特定项目进行合作和配置和专业化分工，根据各参与方的民族利益和生产技 术要求加以实施。这样，一体化的不利因素就不会扩散到参与方的整个国民经济 部门。 3 、次区域合作具有较大的灵活性 次区域合作由于不需要深层次的制度安排，和不涉及主权的让渡，能够以比 正式的贸易集团较低的成本、较少的时间来建立起来，不需要几年时间的讨论和 准备。而且，一个国家可以同时参加几个次区域来检验地区经济合作的不同方式： 中华人民共和园、马束西亚和印度尼西亚都刚建立了几个成长三角。 4 、地方政府是跨边界次区域经济合作的重要力量 在次区域经济合作中，地方政府的作用至关重要，政府问的协调是次区域合 作能否健康、正常发展的关键。事实上，往往是地方政府对合作的热情很高，为 了寻求经济较快发展，积极游说中央政府来获得更多的资金和政策支持，力争获 取更多的地方管理的自主权利，发起和推动了有关的次区域经济合作，因此使得 次区域经济合作体现出鲜明的政治色彩。另外，次区域经济合作的内容比较广泛， 比如双方个别部门或生产要素方面的合作，这些领域的合作需要双方保持经常性 的联系，需要双方各级政府及不同部门的相互协调，通过边境区地方政府间的协 议来协调各种跨边界项目的实施。地方政府的作用是不可或缺的。 5 、次区域经济合作不歧视非成员国 许多经济学家对世界经济中的区域化安排持怀疑态度，理由是它可能排斥全 球性的贸易和投资自由化。然而，次区域经济合作对非成员国是高度开放的。因 为次区域合作只有依靠边界效应的转化才能起到产业集聚的作用。只有边境区内 的资源优势不足以带动整个区域的发展，还必须依靠外部生产要素的注入，特别 1 6 山东大学硕士学位论文 是相邻国家非边境地区企业资金的投入，形成边境区企业集聚。另外，边境区市 场规模较小，从规模受益的角度，它必须拓展外部市场，事实上，边境区位优势 之一就是其可以作为拓展国外市场的桥头堡。因此，不同于区域经济集团对非成 员国的歧视，甚至排斥全球性的贸易和投资自由化，次区域经济合作不歧视非成 员国，具有鲜明的开放性，都没有受到区域外国家的担心、反对或报复；相反， 非成员国都抱有理解、欢迎或支持曲态度。 6 、次区域合作具有互补性 互补性是地缘经济地域形成发展的基础，没有互补性，没有相互间的深入而 广泛的分工，就难以形成地缘经济区，无法建立次区域合作。在经济走向全球化 的9 0 年代后，政治疆界的藩篱消除了，跨国界的客观存在的经济互补性凸现山来， 潜在的区位优势转化为超越意识形态、社会制度、民族冲突等限制因素的现实的 经济合作。实际上，对于一些次区域经济合作而言，在形成一个明确的合作框架 之前，该次区域的有关各方经济联系已经达到相当密切了。例如，在新加坡政府 明确倡议“成长三角”之航，新加坡与马来西亚的柔佛州已经建立了合作伙伴关 系。而珠江三角洲、香港、澳门之间的紧密经济联系早己源远流长。如本文中谈 到的鲁、日、韩地区在自然资源、资金供求、劳动力供求、科学技术、产业结构 和市场需求等方面，具有很大的互补性。 二、次区域经济合作的效应分析 ( 一) 边界的定义与内涵 对于边界的定义，不同的学科有不同的解释，其意义非常广泛。从普通意义 上讲，它是指事物间本质或现象发生变化的标志线或标志带。从区域经济合作的 角度，按区域行政、政治实体的级别或层次，区域边界自上而下大致可分为：“国 家边界”、“省际边界”、“地方边界”。通常情况下，区域边界的级别或层次 越高，它的政治、经济职能也就越强，反之亦然。本文研究的次区域经济合作主 要是国家问部分地区的一种合作形式，所涉及的边界是指“国家边界”而言。 边界包含有领土和空自j 的涵义，是两个或多个毗邻国家之间在地表上所表现 的或隐或现的界限，以限制各自统辖范围的扩张，从而也使得毗邻国家间的政权 和法律受到保护与约束。 ( 二) 边界的效应 边界效应，是指边界对于跨边界经济行为的影响，根据对边界本质的分析， 我们将其概括为“屏蔽效应”和“中介效应”。 1 7 山东大学硕十学位论文 1 、边界的屏蔽效应 国家为保护其经济主权和发展民族工业上，或因制度、社会、政策、意识形 态的不同，往往以关税和非关税贸易壁垒在一定程度上限制贸易和生产要素的流 动，提高了交易成本，这就是边界的屏蔽效应。在当前经济全球化和区域集团化 形势下，边界对贸易和要素流动的显性方面的阻碍作用r 渐减小，而其来自于情 感和抽象属性方面的隐性的阻碍作用却逐渐显现出来。 边 经济联系密度界 过国 邻国 l 距离 图2 1 边界对经济联系密度的影响示意图 为了更清楚地认识边界对于跨边界次区域经济合作的阻碍作用，下面从交易 成本的角度来分析边界的经济属性。 费用 1 8 q q单位 图2 2 边界经济分析示意图 ( t c ) 山东大学硕士学位论文 从上图可见，生产费用曲线的弹性大于交易费用曲线的弹性，就是p c 曲线比 t c 和b t c 曲线更陡些。每提高一个单位的专业化水平，所引起的生产费用的减少大 于相应增加的交易费用。如果专业化生产发生在边界两侧时，要比发生在一国内 部的交易费用曲线上移，交易成本相应提高。q 点是发生在一国之内的生产费用和 交易费用曲线的交点，在q 点上，专业化分工所节约的生产费用正好等于由此所引 起的交易费用的增加，在q 点的左侧，生产费用的节约量大于交易费用的增加量， 此时，不存在专门为降低交易成本而设计的制度安排，专业化生产仍然能够进行。 在q 点的右侧，生产费用的节约量小于交易费用的增加量，此时，如果没有相应的 交易规则或契约的出现，专业化生产就将停止。当专业化生产受到边界屏蔽效应 的影响时，生产费用曲线与交易费用曲线的交点( q ) 就将向左移动，这意味着伴 随着交易费用的提高，交易规则或契约必须更早地出现，只有这样，才能有效地 降低由于边界屏蔽效应而引起的交易成本的提高。 2 、边界的中介效应 边界是相邻国家之间经济、社会、文化等交流的中介面，也具有开放属性， 是两国自j 接触和交往最频繁的地带。有利于本国经济、社会发展的物质、信息的 流动是开放的，而对于损害其社会、经济发展的物质、信息的流动是则封闭的， 这就是边界的中介效应。在经济全球化和区域集团化愈演愈烈的当今时代，国与 国之间，地区与地区之间的经济、文化、社会交往越束越密切，边界的中介效应 就更加明显。 边界的中介效应产生的主要原因有以下几个方面： 第一：缘于边界两侧地区社会、经济、文化的相似性 边界两侧地区或以河流为界，或以山脊为界，山水相连，具有相同的地质、 地形和地貌特征，还有大致相同的气候、土壤、植被。从自然地域的角度来看往 往同属一个自然地理单元，是一个整体。自然地理上的相似性和连续性，一方面 使其具有经济合作的便利条件。另一方面，又使得跨境而居的民族拥有相似的语 言、文字和文化习俗，其中有许多属同一族系，具有边界无法阻碍的血缘关系。 这二方面都可以大大降低双方经济合作的交易成本。 第二：缘于空间的相邻性和资源的差异性 区域间经济合作的强度随着空间距离的缩短和经济互补性的加大而增强。从 空间来看，随着距离的增大，相互作用的强度变小，即具有距离衰减规律。边境 李铁立边界效应与跨边界次区域经济合作研究2 0 0 4 ( 5 ) 1 9 山东大学硕士学位论文 区的地理邻近性使得它们相互作用的强度较大，彼此间具有经济合作的基础。从 经济互补性来看，边界双方往往在资源要素、经济发展水平上具有较大的差异， 生产要素的跨边界流动可大降低产品成本，有了区际贸易的产生基础。 第三：经济全球化的需求 当今时代，各国经济文化联系越来越密切，主要经济交往往往通过两国或两 地区边界区域首先开展，因此边境地区的经济发展空前活跃，频繁的要素流动成 为促进边境地区经济发展的动力之一。 ( - - ) 边界效应的转化 边界具有屏蔽和中介两种效应。其中屏蔽效应提高了跨边界经济行为的交易 成本，阻碍次区域经济合作的开展，而中介效应可以使边境地区成为相邻国家问 经济交往的“接触带”。从理论上讲，边界效应由屏蔽向中介转化能够带来生产 要素的有效配置和生产效率的相应提高。在边界效应转化过程中，国家、边境区 和企业发挥着不同的作用，当前，正是由于以上三者的推动力量才促使边界更多 的表现出其中介效应的一面，使边境地区在经济全球化和地区经济体化过程中成 为具有特殊优势区位的地区。 山东大学硕+ 学付论文 第三章次区域合作的理论综述 一、国外次区域发展理论考察 次区域经济合作( 经济成长三角) 是东亚地区在实践中产生的一种适合于亚洲 经济发展的方式。从经济学观点看，它属于区域经济一体化的范畴，其实质就是 生产要素在“次区域”这个地缘范围内的趋向自由化的流动，从而带来生产资源 的有效配置和生产效率的相应提高，主要表现为在这个地线范围内的贸易和投资 自由化。迄今为止，国际贸易理论主要涉及一国或一国内的一个地区的情形。而 国际经济合作理论主要研究国家整体之间的经济合作。而b e r t i lo h l i n 提出的区 际贸易主要研究一国内的地区之间商品和生产要素的交换活动。本文所阐述的次 区域合作具有上述国际贸易和区际贸易的双重性，但显然又与一般意义上的国际 贸易和区际贸易有本质区别，目j ；i 还没有在理论上予以很好的论述。 次区域合作虽然属于区域经济一体化的范畴，但由于是基于地缘相近的原因 而发展起来的，地理因素在次区域经济合作中起到了至关重要的作用，因此不得 不考虑。空间”因素。把“空日j ”因素引入区际贸易的新经济地理学，给次区域经 济合作给予了另一方面的理论依据：通过把运输成本作为“空间”因素纳入区际贸 易模型，用以解释贸易量随距离的增加而迅速减少，价格、要素报酬和行业生产 率在不同区域间差异等区际贸易问题。 因此本章我们可以借鉴区域经济一体化和空问地理学的理论，对次区域经济 合作理论进行探讨。 ( 一) 增长极理论与次区域经济合作 增长极理论是在法国经济学家弗朗索瓦佩鲁在5 0 年代初最早提出的，佩鲁 认为，经济增长首先出现和集中在具有创新能力的行业或地区，而不是在每个部 门，行业或地区按同一速度均衡增长。这些具有创新能力的行业或者地区常常聚 集于经济