（应用经济学专业论文）基于科技项目风险管理的企业信任度评价.pdf

i 独创性声明 yiitllllllllllltllllltl111111111111111111111t7877 6 1 1 肌 y 1 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：独二越箩师签名 摘要 摘要 科技计划项目是一种跨学科、跨部门、长周期以及需要高强度投入的复杂研 发活动，具有创新性与高风险性，因此科技管理部门在组织实施科技项目时扮演 着特别重要的角色，科技管理部门的组织管理水平直接影响了科技项目的研发效 率，直至关乎整个项目的成败。目前，科技计划项目承担单位的主体已经由高校、 科研院所向企业转变，因此，对企业的综合能力和信任度进行综合评价是必要的。 企业信任度评价不仅使科技管理部门尽可能详实地了解企业承担科技项目的能 力，为管理者提供参考依据，降低项目风险，而且可以促进科技项目管理资金优 化配置，同时也可以促进企业加强信用意识，自觉克服违约行为，为企业进一步 开拓市场创造条件。 全文共分为六大部分：即绪论、企业信任度概述、企业信任度评价指标体系 的建立、企业信任度评价、实证分析和结论与展望等。本文首先对科技项目的管 理现状和实施情况及背景进行分析，以科技项目风险管理为背景，提出企业信任 度评价的必要性，并通过对立项企业承担科技项目能力的影响因素分析，建立了 基于科技项目风险管理的企业信任度评价指标体系，然后通过对各种综合评价防 的比较分析，提出用模糊综合评价和基于v a g u e 集理论的综合评价方法对企业信 任度进行评价，最后通过实证分析验证评价结果的有效性，同时根据评价结果， 给出针对性的指导意见，其研究结论有望直接指导科技项目管理的实践活动，进 而提高科技项目实施的成功率，增强企业承担科技项目的能力。 关键词企业信任度；指标体系；模糊综合评价 北京f t 业大学经济学硕七学位论文 1 l - a b s t r a c t a b s t r a c t t h et e c h n i c a lp l a np r o j e e ti sa c o m p l e xr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta c t i v i t yw h i c h i s c r o s s - d i s c i p l i n e ，c r o s s d e p a r t m e n t ，l o n gp e r i o da sw e l l a sn e e dt o i n v e s th i g h s t r e n g t h ，i s c h a r a c t e r i z e db yi n n o v a t i o na n dh i g hr i s k ，t h e r e f o r es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yc o n t r o ls e c t i o nw a sp l a y i n gt h es p e c i a l l yi m p o r t a n tr o l ew h e no r g a n i z e a n di m p l e m e n tt h et e c h n o l o g i c a l p r o j e c t ，t h eo r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n tl e v e l o f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o n t r o l s e c t i o ni m m e d i a t ei n f l u e n c er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t e f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g i c a lp r o j e c t ，e v e nr e l a t et h es u c c e s so rf a i l u r eo fe n t i r ep r o j e c t a tp r e s e n t ，t h em a i nu n d e r t a k eu n i t sh a v ea l r e a d yb e e nc h a n g e df r o mu n i v e r s i t y , s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t et oe n t e r p r i s e ，t h e r e f o r e ，c a r r yo nt h eq u a l i t ys y n t h e t i c e v a l u a t i o nf o rt h es y n t h e s i z i n gc a p a c i t ya n dt h ec o n f i d e n c el e v e lo fe n t e r p r i s ei s n e c e s s a r y t h ea p p r a i s a lf o re n t e r p r i s ec o n f i d e n c el e v e ln o to n l yc a u s et h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yc o n t r o ls e c t i o nu n d e r s t a n dt h ea b i l i t y t h a te n t e r p r i s eu n d e r t a k et h e t e c h n o l o g i c a lp r o j e c ta sd e t a i la sp o s s i b l e ，p r o v i d et h er e f e r e n c ef o r t h es u p e r i n t e n d e n t ， r e d u c et h ep r o j e c tr i s k ，m o r e o v e rm a yp r o m o t et h et e c h n o l o g i c a lp r o j e c tm a n a g e m e n t f u n do p t i m i z a t i o nd i s p o s i t i o n ，s i m u l t a n e o u s l ym a ya l s op r o m o t et h ee n t e r p r i s et o s t r e n g t h e nc r e d i tc o n s c i o u s n e s s ，o v e r c o m et h ev i o l a t i o nb e h a v i o rb yt h e m s e l v e s ， f u r t h e rc r e a t et h ec o n d i t i o nt od e v e l o pm a r k e tf o rt h ee n t e r p r i s e t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so fs i xp a r t s ，i n c l u d i n gi n t r o d u c t i o n ，o u t l i n eo fe n t e r p r i s e c o n f i d e n c el e v e l ，e v a l u a t i o no fe n t e r p r i s ec o n f i d e n c el e v e l ，t h ee s t a b l i s h m e n to f i n d i c a t o rs y s t e mf o re n t e r p r i s ec o n f i d e n c el e v e le v a l u a t i o n ，t h ea p p r a i s a lo fe n t e r p r i s e c o n f i d e n c el e v e l ，e m p i r i c a la n a l y s i sa n dc o n c l u s i o na n df o r e c a s ta n ds oo n t h el o g i c o fd i s s e r t a t i o ni st oa n a l y s i sm a n a g e m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n ，i m p l e m e n t a t i o ns i t u a t i o n a n dt h eb a c k g r o u n do ft e c h n o l o g i c a lp r o j e c t ，p r o p o s et h en e c e s s i t yo fe n t e r p r i s e c o n f i d e n c el e v e la p p r a i s a l ，b a s e do nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o ra n a l y s i so fu n d e r t a k et h e t e c h n o l o g i c a lp r o j e c t f o re n t e r p r i s e ，e s t a b l i s h e de v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e mo f e n t e r p r i s ec o n f i d e n c el e v e lt h a tb a s e do nt h er i s km a n a g e m e n to ft e c h n i c a lp r o j e c t ， p r o p o s e dt h a te a r r i n go nt h ef u z z yq u a l i t ys y n t h e t i ce v a l u a t i o na n de v a l u a t i o nm e t h o d w h i c hb a s e do nt h ev a g u ec o l l e c t i o nt h e o r yt oa p p r a i s a lt h ee n t e r p r i s ec o n f i d e n c e l e v e l ，a n dc o n f i r e dt h ev a l i d i t y o fa p p r i s a lr e s u l t t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ， s i m u l t a n e o u s l ya c c o r d i n gt ot h ea p p r i s a lr e s u l t s ，p r o m o t e dt h ep o i n t e di n s t r u c t i o n o p i n i o n ，t h er e s e a r c hc o n c l u s i o ni sh o p e f u lt oi n s t r u c tp r a c t i c eo ft e c h n o l o g i c a lp r o j e c t 1 1 1 北京丁业大学经济学硕士学位论文 m a n a g e m e n td i r e c t l y , t h e ne n h a n c e st h e s u c c e s sr a t i oo ft e c h n o l o g i c a l p r o j e c t i m p l e m e n t a t i o n ，e n h a n c e st h ea b i l i t yf o ru n d e r t a k i n gt h et e c h n o l o g i c a lp r o j e c tf o r e n t e r p r i s e k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ec o n f i d e n c e ；i n d i c a t o rs y s t e m ；f u z z yq u a l i t ys y n t h e t i c e v a l u r a t i o n i v 1 3 2 本文的逻辑结构1 0 1 4 本章小结1 1 第2 章企业信任度的概述1 3 2 1 企业信任度的概念及内涵1 3 2 1 1 评价主体13 2 1 2 评价客体1 3 2 1 3 企业信任评价的原则和特点1 4 2 2 企业信任度评价的作用1 5 2 2 1 促进科技项目管理更安全、高效l5 2 2 2 促进科技项目管理资金优化配置1 5 2 2 3 为企业开拓市场创造条件l6 2 2 4 降低科技项目风险1 6 2 3 企业信任度评价方法的比较和选择16 2 3 1 综合评价的基本内容和原则1 7 2 3 2 综合评价方法简介l8 2 3 3 应用模糊综合评价进行企业信任度评价的适用条件2 3 2 4 本章小结2 4 第3 章企业信任度评价指标体系的建立2 5 3 1 评价指标体系设置的原则2 5 3 1 1 适应市场经济需要的原则2 5 3 1 2 指标体系全面性原则2 5 3 1 3 指标体系科学性原则2 5 3 1 4 指标体系针对性原则2 6 3 1 5 指标规范性原则2 6 3 1 6 指标可操作性原则2 6 3 1 7 同质性原则2 6 3 2 评价指标体系设计的方法2 7 3 2 1 目标分析法2 8 3 2 2 专家调研法2 8 3 2 3 相关性分析3 0 3 2 4 鉴别力分析3 0 北京t 业大学经济学硕士学位论文 3 2 5 聚类分析法3 0 3 2 6 主成分与因子分析法31 3 2 7 指标选择应注意的问题31 3 3 建立企业信任度评价指标体系3 3 3 3 1 企业研发能力3 3 3 3 2 技术转化能力及经营成果3 4 3 3 3 企业财务情况3 6 3 3 4 企业市场定位3 7 3 3 5 企业基本素质3 8 3 3 6 外部宏观环境3 9 3 4 评价指标权重的设计4 2 3 4 1 建立层次结构模型4 2 3 4 2 构造对比矩阵4 2 3 4 3 权向量及一致性检验一4 3 3 4 4 组合权向量及组合一致性检验4 4 3 4 5 算例4 4 3 5 评价指标计分方法4 6 3 5 1 分段计分法4 7 3 5 2 比例计分法4 7 3 6 本章小结4 7 第4 章企业信任度评价一4 9 4 1 隶属度的确定4 9 4 1 1 确定隶属函数的一般原则5 0 4 1 2 隶属度确定的方法5 0 4 2 应用层次分析法确定指标权重5 3 4 2 1 一级指标的比较矩阵5 3 4 2 2 二级指标的比较矩阵5 4 4 2 3 指标体系综合权重5 6 4 3 模糊综合评价5 7 4 3 1 模糊综合评价原理5 8 4 3 2 模糊综合评价模型5 8 4 4 本章小结6 0 第5 章实证分析。6 l 5 1 案例企业背景介绍6 1 5 1 1 公司项目介绍6 1 5 1 2 案例企业信任度评价背景6 3 5 2 案例企业指标隶属度6 3 5 2 1 确定指标隶属度的方法6 3 5 2 2 案例企业指标隶属度6 3 5 3 案例企业信任度的模糊综合评价6 4 5 3 1 对二级指标的评价6 4 5 3 2 对一级指标的评价6 6 5 3 3 评价结果况明6 6 5 4 评价模型的改进6 7 5 4 2v a g u e 集运算6 8 5 4 3v a g u e 值的可能度6 9 5 4 4 基于v a g u e 集综合评价模型的建立7 0 5 4 5 案例分析7 1 5 5 评价结果验证及政策建议7 4 5 5 1 项目评价结果验证7 4 5 5 2 对科技项目管理的启示7 5 5 6 本章小结7 7 结论与展望7 9 参考文献一8 l 附录l 案例企业信任度评价指标隶属度一8 5 附录2 企业信任度评价调查问卷8 9 附录3m a t l a b 源程序及运行结果9 3 攻读硕士学位期间发表的学术论文1 0 3 弱l 谢10 5 北京t 业大学经济学硕二e 学位论文 i v 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文选题的理论与现实意义 政府组织实施科技项目，是推进我国科技发展的一条成功道路，上世纪5 0 年代，我国举全国之力实施的“两弹一星 工程，动员和组织了近千家单位、 上万名科技工作者参与，取得了重大成功，为新中国的发展赢得了长期安全的 和平环境，赢得了受人尊重的大国地位。载人航天工程是又一个跨部门、跨学 科的重大科技项目的成功典范，其成功实施使我国跻身世界第三个拥有载人航 天技术的国家。“十五 期间，我国组织实施了1 2 个重大科技专项，动员了1 0 多个部门、2 0 多个省市的数千家企业、科研机构、高等院校的数万名科技人员 参与攻关，在芯片制造设备、通用芯片与系统软件、电动汽车、水污染治理、 食品安全和技术标准等领域取得了一系列新的突破，增强了我国自主创新能力。 这些成功实践是中国科技事业发展的重要里程碑，也是中国科技实力乃至综合 国力的重要标志。 中央十六届五中全会上提出了建设创新型国家，以科技进步推动经济的发 展，国家逐步加大对科技的投入。科技项目的研发也由过去分散的独立项目研 发模式向多家机构参与的项目群组成的重大项目联合研发的模式转变，国家对 项目的资助也逐年增加。科技项目的确定总是代表国家科技和经济发展的方向， 紧密围绕国民经济主战场的迫切需要，实施科技项目依然是科技进步促进经济 建设的重要途径之一，而且科技项目也是实现技术成果转化的重要媒介。目前， 企业在技术成果转化中的重要作用日益显著，政府科技主管部门逐渐把项目承 担主体由科研部门和高等院校转向企业，大大提高了技术创新的成果转化和企 业自主创新能力。然而，并不是所有的企业都具有承担重大科技项目的能力， 企业自身的条件和外部宏观经济的发展等往往会对科技项目的实施有很大的影 响，这不但给科技管理部门带来重大的损失，而且影响了科技成果的转化，影 响经济的发展。因此，对科技项目管理相关理论的一系列研究具有重要的现实 意义。我国科技计划门类越来越多，管理层次越来越复杂，科技活动与经济社 会的联系也越来越紧密，科技项目的研究以创新为灵魂，科技项目的管理则应 以创新为生命，只有不断地创新管理方法，才能适应科技项目发展的规律，促 进科技项目研究在创新中发展。 本文中的科技项目特指由政府科技主管部门直接组织管理下的一种跨学 科、跨部门、长周期以及需要高强度投入的复杂研发活动。科技计划项目往往 是多领域或学科群的联合攻关，项目持续时间一般比较长，项目后期会通过合 作等手段把项目成果产业化，从而实现所在领域整体技术水平的重大突破。科 北京工业大学经济学硕士学位论文 技计划项目具有创新性与高风险性，它的管理不同于一般项目的管理，目前科 技计划项目管理流程为企业申请、立项评估、项目实施、项目中期考核及项目 验收，这一流程是静态的、阶段性的、间断的管理模式，政府缺乏有效的过程 监管手段，对于项目风险管理是滞后的、被动的，对于项目发生风险后的管理 成本太高。科技就是生产力，成功的科技创新往往能带来巨大社会和经济效益， 因此国家和各级组织都非常重视科研的投入。由于科技项目投资巨大，如果不 进行风险防范，可能会造成很大的投资损失，因此很有必要对重大科技计划项 目进行风险防范研究。因此，科技管理部门和科技项目承担企业的组织管理直 接影响着科技项目研发效率高低与整个项目的成败。基于科技项目风险管理的 企业信任度评价，以公正的立场、客观的态度、科学的方法和严格的程序，为 科技管理部门提供企业信用的“公正性”资料，提高企业信任度评价的透明度， 让科技管理部门尽可能详实地了解企业承担科技项目的能力，为管理者提供参 考依据，为科技项目风险管理奠定基础。本文在对科技项目中存在的主要风险 因素分析及相关管理理论爬梳的基础上，根据目前科技计划项目管理现状及科 技计划项目立项的实际实施情况，并且通过对失败科技项目的影响因素分析， 构建基于科技项目风险管理的企业信任度评价指标体系并进行评价，提出将评 价结果应用到实际的方式和路径，同时提出相关的保障措施，比如建立企业黑 名单库，有效降低科技项目管理风险，提高科技项目成功率，保障科技管理资 金的优化配置。 1 2 国内外研究现状综述 本文以承担科技项目的企业为研究对象，以项目管理理论、企业信用评价 理论以及风险管理理论等前沿理论为基础，对企业信任度评价进行研究。针对 本文涉及到的研究领域，国内外已有的研究现状综述如下： 1 2 1 国内相关研究 ( 1 ) 企业信任度评价相关研究 王彦忠( 2 0 0 6 ) 在“模糊综合评价原理在企业资信评估中的应用”中，运 用模糊综合评价的基本原理，结合实例，提出了企业资信等级的模糊评价方法。 邹新月、王建成( 2 0 0 1 ) 心1 在“企业信用等级模糊综合评判 中，通过建立 企业信用等级综合评价的指标体系，以定性分析与定量计算相结合的分析方法， 给出企业信用等级的综合评价方法，较好地解决了企业信用等级评价问题。 周素萍( 2 0 0 7 ) 眵1 在“中小企业社会信用体系综合模糊评价”中，确定了包 括中小企业信用担保体系、信用法律体系、信用服务体系、信用教育体系、信 第l 章绪论 用评价体系、失信惩戒机制六个指标，采用层次分析法确定了这六个评价指标 的权重，应用综合模糊评价的方法对我国中小企业的社会信用体系做出了评价， 最后研究了中小企业社会信用体系的构建。 宋祺、胡小钟( 2 0 0 7 ) h 1 在“国内外企业信用评价体系比较与创新研究”中， 对西方发达国家和部分亚洲国家社会信用体系进行了研究和探索，并与我国的 信用体系建设进行了分析和比较，同时借鉴国外的成功经验，结合我国实际情 况，研究了适合我国发展的信用体系结构和模式。 杨文瀚、刘思峰( 2 0 0 5 ) 嗍在“基于灰关联度的企业信用风险评分方法及应 用 中，基于企业具有“违约倾向 的假定，根据违约企业样本，构造了一个 “典型违约企业 ，并利用灰关联度确定了影响企业违约的各因素权重，最后 还给出了一种以“典型违约企业 为参照的企业信用风险评分方法。 谢爱荣、田盈、袁壹( 2 0 0 7 ) 旧在“对层次灰色评价法在中小企业信用评价 中的应用 中，依据对中小企业信用评价的基本要求，给出了信用评价指标体 系，指标体系包括企业管理者基本素质、企业基本素质、企业财务状况、企业 创新能力和企业成长与发展能力五个一级指标和1 7 个二级指标，采用层次分析 法确定指标权重，在此基础上运用灰色系统的原理和方法，提出一种定性分析 与定量分析相结合，以定量分析为主的信用评价方法，并通过实证分析验证评 价方法的可行性。 杨娜、巢来春( 2 0 0 5 ) 口1 在“我国中小企业资信评级的模糊评判分析 中， 采用模糊综合评判的方法，构建了适合我国中小企业的资信评级模型，对中小 企业资信评级的软件开发提出一定的专业需求，发展了评级理论，并指导评级 的实践。 袁象、余思勤( 2 0 0 8 ) 1 在“我国借款企业资信评级存在的问题及对策分 析”中，针对我国在借款企业资信工作中存在的一些问题，提出有针对性的建 议，以供相关机构参考。 邵海清( 2 0 0 3 ) 阳1 在“谈我国企业资信评价指标体系的设计 中指出，我国 企业资信评价指标体系的设计应考虑企业所面临的经济环境以及自身的特点， 并借鉴国外著名评级公司较成熟的评级指标体系来进行，拟设计了一套符合我 国国情的科学合理的企业评级指标体系。 彭勇行、张晨霞( 2 0 0 3 ) 在“企业资信的多层次综合评价研究”中，根据 企业经济活动的特点，建立了多层次结构的企业资信评价指标体系，并应用定 性与定量分析相结合的方法，给出群组a h p 和模糊综合评价结合的企业资信综 合评价模型，并结合实例给出评价分析。 赵介箴( 2 0 0 6 ) 1 在“浅谈中小企业信用评价指标体系的建立和构成”中， 针对中小企业开展信用评价问题，详细介绍了中小企业的界定及特征，建立中 北京工业大学经济学硕七学位论文 小企业信用评价体系的重要性以及如何建立信用评价体系，并且选择层次分析 法( a h p ) 对指标分析方法做出了具体、清晰的说明。 崔金红、陈进( 2 0 0 4 ) n 2 1 在“我国企业信用评估体系的发展 中，论述了我 国企业信用评估的必要性，在分析国内外信用评估发展和我国企业信用现状的 基础上，对企业信用评估体系模式进行了研究，并根据具体国家情况探讨了我 国信用评估体系的构建和发展方向。 ( 2 ) 综合评价方法的相关研究 王琴、张淑莲( 2 0 0 8 ) n 3 1 在因子分析在人才培养质量评价指标体系构建 中的应用中，通过探索性因子分析设计指标体系的因子结构，通过验证性因 子分析验证、修正其结构。 程云喜( 2 0 0 8 ) n 们在中小企业信用的模糊综合评价方法研究中，在研 究中小企业信用本质及其特征的基础上，建立了中小企业信用评价的指标体系， 运用模糊综合评价方法对中小企业信用进行了综合评价。模糊综合评价是以模 糊数学为基础，应用模糊关系合成的原理，将一些边界不清、不易定量的因素 定量化，从多个因素对被评价事物隶属等级状况进行综合性评价的一种方法。 丁晨芳( 2 0 0 7 ) n 5 1 在组合模型分析方法在我国粮食产量预测中的应用 中，尝试将组合预测法应用于我国未来粮食产量的预测，以提高预测精度。通 过赋予合理权重，将c d 生产函数模型、多元回归模型和指数平滑模型加权组 合，并证明了单一模型经过组合能够提高预测精度。 周字峰、魏法杰( 2 0 0 7 ) n 剀在组合赋权法在企业绩效评价中的应用中， 在对主客观赋权法分析的基础上，综合各种赋权方法给出的主观和客观指标权 重信息，建立了求解企业绩效评价指标权重的优化模型，根据各种主客观赋权 法给出的赋权结果的贴近度确定其在权重集成中的加权系数。 阎小妍、孟虹、汤明新( 2 0 0 6 ) n 7 1 在综合评价中不同赋权方法的比较探 讨中，分析比较了主观赋权法d e l p h i 法和层次分析法以及客观赋权法 熵值法、主成分法和因子分析法五种方法赋权的优缺点，并用一个实例对各方 法确定的权重之间的关系进行分析，发现这五种方法在给定的置信水平上相关。 林一佳( 2 0 0 2 ) n 踟在综合指数评价法在保险中的运用中认为，综合指 数评价法概念明确，简便易行，能进行纵向与横向比较，说明评价对象的变化 趋势和升降幅度以及说明本单位在同行业中的状况，能够准确的反映各项评价 指标的具体差异。 徐强( 2 0 0 2 ) u 们在组合评价法研究中，在分析单一综合评价法的基础 上，引入了组合评价法，详细阐述了目前国内文献中出现的各种组合方法，对 组合评价法的优点和缺点作了总结，并提出了对组合评价法的几点看法。 曾宪报( 1 9 9 7 ) 啪1 在组合赋权法新探中探讨了综合主、客观赋权结果 第l 章绪论 的第三类赋权方法，即组合赋权法的权数计算问题，他认为组合赋权法以主、 客观赋权法的结果为基础，因此组合之前必须对其结果进行一致性检验，针对 是否具有一致性而采取不同的方法对原权数矩阵进行加权处理，最后还要做事 后检验以检验组合权数是否合理以及如何选择最合理的组合权数。万星火、邢 桂荣( 1 9 9 6 ) 瞳订在综合评价中权数确定的优化探讨中也曾做过类似研究。 郭显光( 1 9 9 5 ) 啦2 1 在一种新的综合评价方法组合评价法中指出， 目前国内外所建立的综合评价方法虽然有数百种之多，但大多数尚处于理论研 究阶段，不十分成熟。选用不同的方法实际上是从不同的角度进行综合评价， 仅用一种方法进行评价，其结果很难令人信服，由此提出了选用多种方法进行 评价，而后将几种评价结果进行组合的组合评价法。 郭显光( 1 9 9 4 ) 口鲫在熵值法及其在综合评价中的应用一文中，介绍了 熵值法的原理和用熵值法进行综合评价的步骤。该文提到，熵值法不能减少评 价指标维数，且熵值法的综合评价结果与变量不是线性关系。 廖柏林、张勇华、董威( 2 0 0 8 ) 嘲1 在“基于粗糙集理论的多指标综合评价方 法”中，针对评价指标优劣中属性权值难以确定的问题，提出了基于粗糙集的 t o p s i s 综合评价的应用算法，利用粗糙集进行权重确定，把粗糙集与t o p s i s 相结合，提出了基于粗糙集的t o p s i s 综合评价方法，以属性重要度作为各个 属性的权值，对信息系统进行加权分析，得出总体排序结果，并通过算例验证 了该方法的有效性。 ( 3 ) 风险管理相关研究 黄建新( 2 0 0 6 ) 犯副在“重大科研项目的风险管理方法 中，阐述了科研项目 风险及风险管理的概念，分析了重大科研项目风险管理的主要内容，包括风险 规划、风险评估、风险处理和风险监控，针对一类科研项目，提出了需要重视 的8 个关键风险区，并对加强科研项目风险管理提出了一些具体的措施建议。 奚胜田、初海宁、刘兴( 2 0 0 8 ) 乜础在“科研项目的风险管理 中，系统阐述 和分析了科研风险的产生因素，提出风险评估的事件分析法，该方法是将科研 过程分解成便于分析的具体事件，评估每个事件的风险，最后综合评估，然后 给出风险控制的方法和减少风险的措施。 高峰、陈英武( 2 0 0 5 ) 堙7 1 在“重大r & d 项目风险管理研究进展”中指出， 运用风险分析的信息，进行风险管理的定量决策是重大r & d 项目风险管理理 论研究的最新趋势，与之相应，出现了一些新的项目风险模型和风险管理软件， 用于支持重大r & d 项目风险管理的有效决策。 冯斌、李斌( 2 0 0 7 ) 啪1 在“科研项目风险管理模式研究”中，从科研项目管 理的概念入手，详细分析了科研项目风险产生的原因及其特征，并针对现行的 科研项目风险管理模式的不足，构建了一套新的符合科研项目管理特征的科研 北京工业大学经济学硕十学位论文 项目风险管理系统。 王德丰( 2 0 0 7 ) 啪1 在“我国科技计划与项目管理的研究中，以项目管理知 识体系的思路剖析了我国科技计划，认为科技计划符合“项目 的属性特征， 采用“项目管理 方法管理科技计划将是行之有效的措施。指出，按照“项目 管理 方法的要求，我国科技计划在项目生命周期、项目干系人、专业化项目 经理人、竞争采购机制等等问题上，尚需进一步改革和完善，并提出了在计划 中引入项目管理知识体系、实现制度创新的若干建议。 马歆卉( 2 0 0 7 ) 侧在“科研项目全过程管理”中，根据科研项目的立项审 批、研发实施和总结评价等三个发展阶段，概述了科研项目的全过程管理，重 点论述了科研项目研发实施阶段的质量、进度和成本三要素的管理控制。 邓建华( 2 0 0 8 ) 口在“论工程项目风险管理 中，对工程项目风险进行了综 述，指出工程项目风险的种类，对项目风险管理进行剖析，并提出相应的风险 管理的对策和办法，提出在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体 目标，全面识别和衡量工程项目潜在风险源，制定风险管理防范措施体系，最 大限度地降低工程项目风险。 王蔚松( 2 0 0 3 ) 口羽在“项目风险管理的实物期权方法 中，分析了基于概率 方法依据的假设在项目风险管理中的不适用性，并从实物操作中的预算储备和 阶段性决策等应对措施中获得实证解释。在此基础上，用实物期权方法拓展项 目风险管理的思路，对各种实物期权进行了分类和讨论。 戴和忠( 2 0 0 0 ) 啪1 在“现实期权在r & d 项目评价中的应用 中指出，r & d 项目应被看作一个复合的现实期权，并对现实期权涉及的一些因素作了系统的 分析，在此基础上，引入g e s k e 模型，并结合具体实例做出评价。并与n p v 方 法进行对比分析，指出现实期权方法的优点在于考虑了灵活性。 穆听、王浣尘( 2 0 0 4 ) b 铂在“基于实物期权的项目投资管理柔性分析”中， 针对传统投资评价方法对风险项目投资评估的局限性，以及国内对实物期权方 法的研究和应用状况，综合环保产品市场需求的各种不确定性影响因素，建立 期权定价模型，并采用动态规划方法进行求解。并对生产项目投资决策中各因 素对管理柔性价值及企业投资策略的影响进行了分析。 1 2 2 国外相关研究 c r a i gl j o h n s o na n dk e n n e t ha k r i z ( 2 0 0 5 ) 3 5 在f i s c a li n s t i t u t i o n s , c r e d i t r a t i n g s , a n d b o r r o w i n g c o s t s 中，调查了财政机关对州政府借贷费用的影响，发 现财政机关对由州政府支付的利息费用有着直接和间接的作用，收支极限是与 更高的利息费用联系在一起的；开支极限、更加严密的平衡预算规则和对国债 发行制约问接地同更低的利息成本相关，投资者和政券估价人会结合财政机关 第l 苹绪论 的信息，对州政府的信用质量进行评估。 c e c i l i at e l l e z 、吼l e ，j o s el u i sm a r t i nm a t i n ( 2 0 0 5 ) 3 在s o v e r e i g nc r e d i t r a t i n g sa n d t h e i rd e t e r m i n a t i o nb yt h er a t i n ga g e n c i e s 中指出，信用评级的结果 不应该是一成不变的，应该随着时间和环境的改变而有所变化，而且企业评级 结果通常是企业债务问题的限制条件，直接影响了企业的融资问题和公司的发 展。 g i o v a n n ib u t e r a r o b e r tf a f f ( 2 0 0 6 ) 矧在a ni n t e g r a t e dm u l t i - m o d e lc r e d i t r a t i n gs y s t e m f o rp r i v a t e f i r m s 中，提出了一个联合企业信用评价模型，并将此模 型对罗马银行的客户企业进行实际应用，验证了模型的有效性。 m o h a m e dd i a ，d a n i e lz e g h 址( 2 0 0 8 ) 鹪1 在p r o f i l e sd i s c l o s e di nc o r p o r a t e a n n u a lr e p o r t s 中指出，大多数的风险管理措施都是依据财政金额和会计信息等 来制定的，然而，在公司的年报中透露出来的关于风险管理的新信息通常是定 性的，而由决定者去挖掘风险变的异常困难。在这项研究中，提出了一种模糊 分析的方法，并对2 1 7 家多伦多证券交易所的企业进行了应用。同时也指出， 模糊分析的方法可以发现大量系统风险。 a m a t oa n df u r f i n e ( 2 0 0 2 ) 鲫在彳馏c r e d i tr a t i n g sp r o c y c l i c a l 中的研究发现，在 绝大多数公司的信用级别保持稳定的期间，那些级别发生变化的公司更多的受到 了商业周期的影响。 c a n t o ra n dp a c k o r ( 19 9 7 ) 1 在d i f f e r e n c e so fo p i n i o na n ds e l e c t i o nb i a s 历t h e c r e d i tr a t i n gi n d u s t r y 中，对公司债务级别进行了研究，他们比较了穆迪、标准普 尔、惠誉和达夫菲尔普斯四家机构的评级结果，发行不同机构的评级结果之间 确实存在显著的差异，其中业务量较少的评级机构( 惠誉和达夫菲尔普斯) 发布的 级别要显著高于业务量较多的评级机构( 穆迪和标准普尔) 的级别。文章中对这种 差异提出了两种可能的解释：一是不同的评级机构采用的评级模型不同；二是因 为样本选择偏差造成的，即接受评级的公司在选择评级机构时存在一定的倾向， 例如信誉质量高的公司选择大评级公司。 p o t t i e ra n ds o m m e r ( 19 9 9 ) h 1 1 在c a p i t a lr a t i o sa n dp r o p e r t y - l i a b i l i t yi n s u r e r i n s o l v e n c i e s 中，研究了a m b e s t 、穆迪和标准普尔评级三大评级机构对保险公 司评级结果的差异性，结果发现b e s t 发布的级别要普遍高于穆迪、标准普尔的级 别，此外，接受标准普尔和穆迪公司的保险公司中有5 6 得到了不同的信用级别。 他们认为这主要是因为不同评级机构