（国际贸易学专业论文）跨国公司在华本土化战略研究(1).pdf

武汉理工太学硕士学位论文 摘要 自2 0 世纪以来，跨国公司为了谋取利润的最大化。凭借自身经营管理、技 术、品牌等方面的优势，不断追求全球生产体系的扩张。然而在扩张中发现； 不同的国家、不同的民族、不同的经济和消费层次和不同的文化背景具有市场 的差异性。这就迫使跨国公司在思考和推行全球化的过程中要树立新的理念， 在充分做好对当地的市场调研的情况下，利用企业的柔性和弹性，实施本土化 战略模式，以此来降低市场进入的壁垒，使生产要素得到合理配置，降低交易 成本和信息费用，提高竞争优势，更好地满足不同的目标市场的需求。而跨国 公司在我国的直接投资主要是在改革开放后，并经历了从考察试探到扩大试办 再到规模系统化投资的发展过程。在此过程中，跨国公司为了适应我国经济、 投资环境的变化，而不得不逐步采取各种具体的本土化战略来占领我国市场。 加入wt0 后，我国将在更广泛领域参与国际经济，开放程度得到进一步加强， 迫使跨国公司在日益激烈的中国市场上，向我国输出更先进的技术和管理经验， 加快在华本土化的步伐。这意味着包括管理、技术等各方面在内的本土化程度 远远高于过去，目的是希望进入并占领中国这个世界上最大的市场。 本文以跨国公司在对外直接投资时对东道国实施本土化战略为主题，建立 国际经济学、区域经济学和发展经济学的分析框架，运用国际投资和跨国公司 理论，系统研究跨国公司本土化战略，结合跨国公司在我国实施本土化战略的 现实内容，理论分析和实证研究相结合，尽可能准确描叙跨国公司在我国实施 本土化战略的现实状况和问题，并从理论上给予解释：分析了跨国公司实施本 土化战略给我国经济带来的影响，并从实践中寻找问题解决的途径，使理论分 析紧密联系经济实际。全文共分六章，主要内容如下： 本文第一章首先从跨国公司对东道国投资时实施本土化战略的经济事实出 发提出了要研究的阔题，通过文献查阅和评述，提出问题研究的目的和意义， 以及主要研究的思路与技术路线。 第二章主要综述和分析前人对跨国公司实施本土化战略的理路研究成果。 分别从微观跨国公司理论、跨国公司新理论以及跨国公司区位选择理论三个方 面进行理论回顾。 第三章分析厂跨国公司本土化战略。本章从战略的角度，分别从跨国公司 武汉理工大学硕士学位论文 本土化战略概况、本土化战略的动因、本土化战略的制订等方面来描述跨国公 司对东道国本土化战略。 第四章主要分析跨国公司在华本土化战略。本章主要回顾了跨国公司在华 投资概况及其特点，具体分析了跨国公司在华供应链上、人员的使用上和研发 上的本化战略。 第五章分析跨国公司在华实施本土化战略对我国产生的经济效应。主要从 资本形成效应、就业效应、产业转移效应、技术扩散效应和市场效应来分析跨 国公司实施本土化战略对我国经济产生的正面影响和负面影响。 第六章是提出对策建议。本章主要是针对跨国公司实施本士化战略对我国 经济产生的负面影响，而从国家政策、区域政策和企业策略三方面提出建议。 关键词：跨国公司；本土化战略；对外直接投资；中国 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c e2 0c e n t u r i e s ，i no r d e rt op u r s u et h em a x i m i z ep r o f i t s ，t h em n c s ( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ) c o n t i n u o u s l yp u r s u e dt h ee x p a n s i o nt op r o d u c es y s t e m r e l y i n go nt h e ea d v a n t a g e so f t h em a n a g e m e n t ，t e c h n i q u ea n db r a n de t c h o w e v e r , i n t h ee x p a n s i o n ，t h e yf o u n dt h a td i f f e r e n tn a t i o n s ，d i f f e r e n te c o n o m yl e v e r , d i f f e r e n t c o n s u m es t r u c t u r ea n dd i f f e r e n tc u l t u r eb a c k g r o u n dh a dm a r k e t sd i f f e r e n c e ，w h i c h f o r c et h em n c st os e tu pn e wc o n c e p t i o n s u n d e rt h ef u l lr e s e a r c h i n go fn a t i v e m a r k e t ，t h em n c sm a k eu s eo ft h ee n t e r p r i s e sf l e x i b i l i t y ，e n f o r c et h em o d eo f l o c a l i z a t i o ns t r a t e g y t h e nd e c t e a s et h eb a r r a c k si n t om a r k e t , m a k et h ep r o d u c t i o n f a c t o rg e tr e a s o n a b l ei n s t a l l ，l o w e rt h eb a r g a i nc o s ta n dt h ei n f o r m a t i o ne x p e n s e s ， i n h e r et h ec o m p e t ea d v a n t a g e ，a n dm o r ew e l ls a t i s f yt h en e e do ft h ed i f f e r e n tt a r g e t m a r k e t t h ed i r e c ti n v e s t m e n t so fm n c si no u rc o u n t r yp r i m a r i l yw e r ea f t e rt h e r e f o r m a t i o no p e n ，a n de x p e r i e n c e3d e v e l o p m e n tp r o t e g e sf r o me x p e d i t i o n s i n v e s t i g a t et oe x t e n d i n gt ot h ei n v e s t i g a t e s c a l ea n da g a i n t os y s t e m a t i z et h e i n v e s t m e n t s d u r i n gt h ep r o c e s s ，i no r d e rt oa d a p tt ot h eo r i e n t a t i o no u rc o u n t r y e c o n o m i ca n di n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fv a r i e t y ，m n c sh a v et og r a d u a l l ya d o p t e v e r yk i n do fl o c a l i z a t i o ns t r a t e g yt oc a p t u r ec h i n e s em a r k e t a f t e re n t e r i n gi n t o w t o ，o u rc o u n t r yn o to n l yj o i n si nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m ya tt h em o r ee x t e n s i v e f i e l d s ，b u ta l s oo p e n st h ed e g r e et og e tt of u r t h e re n h a n c e t h e s ef o r c em n c s t op u t o u tt h em o r ea d v a n c e dt e c h n i q u ea n dm a n a g ee x p e r i e n c et oo u rc o u n t r yi nm o r ea n d m o r ei n t e n s ec o m p e t i t i o n sc h i n e s em a r k e t ，a n ds p e e du pt h es t e po fl o c a l i z a t i o ni n c h i n a t h i sm e a n st ot h el o c a l i z a t i o nd e g r e ei n c l u d et h em a n a g e m e n ta n dt e c h n i q u e e t cb e i n gf a rh i g h e rt h a np a s t ，w h i c hp u r p o s eh o p e st og oi n t oa n do c c u p yc h i n e s e m a r k e to ft h eb i g g e s tw o r l dm a r k e t t h et h e s i si so nt h eb a c k g r o u n do fm n c se n f o r c i n gl o c a l i z a t i o ns t r a t e g yd u r i n g t h ed i r e c t l yi n v e s t m e n tt ot h eh o s tc o u n t r y i tc o n n e c t st h er e a l i s t i cc o n t e n t so fm n c s e n f o r c i n gl o c a l i z a t i o ns t r a t e g yi nc h i n a 。i tl e a r n sf r o ma n a l y z et h em e t h o dw i t ht h e s y s t e me c o n o m i c sa n dn e w l yc l a s s i ce c o n o m i c s i te s t a b l i s ha n a l y s i sf r a m e w i t h i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，d i s t r i c te c o n o m i c sa n dd e v e l o p i n ge c o n o m i c s i tm a k e st h e t h e o r i e sa n a l y s i sa n ds o l i ds t u d yt o g e t h e r i tp o s s i b l ya c c u r a t e l yg i v e st h ep i c t u r eo f t h ee c o n o m i ca n dr e a l i s t i cp r o b l e mo fm n c se n f o r c i n gl o c a l i z a t i o ns t r a t e g yi nc h i n a ， l 武汉理工大学硕士学位论文 a n dg i v e st h e o r e t i c a l l ye x p l a i n i tm a k e ss u r em 2 q c se n f o r c i n gl o c a l i z a t i o ns t r a t e g y g i v eo u rc o u n t r yt ob r i n gt h ee c o n o m i ci n f l u e n c e i tl o o k sf o rp r o b l e m s o l v i n gp a t h f r o mt h ef u l f i l l m e n t , a n dm a k e st h et h e o r i e sa n a l y s i sc l o s ec o n t a c tt h ef a c t s t h i s t h e s i sc o n s i s t so fs i xc h a p t e r s , t o t a l l ym a i nc o n t e n t sa sf o l l o w s ： t h ec h a p t e r1 ：f r o mt h ee c o n o m i cf a c t st h a tm n c se n f o r c el o c a l i z a t i o ns t r a t e g y d u r i n gt h ed i r e c t l yi n v e s t m e n tt o t h eh o s tc o u n t r y ，i tp u t sf o r w a r dp r o b l e m so f r e s e a r c h e s ；t h r o u g hr e v i e w i n gd o c u m e n t s ，i tb r i n g su pr e s e a r c h i n gm e a n i n g ，a i m ，a n d m a i n l yt e c h n i q u er o u t e t h ec h a p t e r2 ：i tm a i n l ya n a l y z e sa n do v e r v i e w st h ep r e v i o u s l yr e s e a r c h i n g r e s u l t st h a tm n c se n f o r c el o c a l i z a t i o ns t r a t e g y t h r e ea s p e c t so ft h e o r i e sr e v i e wo v e r m i c r ot h e o r i e sa n dm a c r ot h e o r i e so fm n ca n dd i s t r i c ta d v a n t a g et h e o r i e s t h ec h a p t e r3 ：i ta n a l y z e sa n dd e s c r i b e sm n c se n f o r c i n gl o c a l i z a t i o ns t r a t e g y f r o mt h es t r a t e g y sa n g l e ，i tm a i n l ya n a l y z e st h eg e n e r a ls i t u a t i o no fl o c a l i z a t i o n s t r a t e g y ，t h e s ea c t i n gr e a s o n sa n de s t a b l i s h m e n to fm n c se n f o r c i n gl o c a l i z a t i o n s t r a t e g y t h ec h a p t e r4 ：i tm a i n l yr e s e a r c h e st h a tm n c se n f o r c el o c a l i z a t i o ns t r a t e g yi n c h i n a f i r s t l y , i tt o o k sb a c kg e n e r a ls i t u a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fm t i c si n v e s t i n g i nc h i n a t h e n ，f i o mf u r n i s h i n gc h a i n ，e m p l o y i n gp e r s o n a la n dr & d ，i ta n a l y z e s m n c se n f o r c i n gl o c a l i z a t i o ns t r a t e g yi nc h i n a t h ec h a p t e r5 ：i ta n a l y z e se c o n o m i ce f f e c t st oo u rc o u n t r yo fm n c se n f o r c i n g l o c a l i z a t i o ns t r a t e g yi nc h i n a i ta n a l y z e sp o s i t i v ei n f l u e n c ea n dn e g a t i v ei n f l u e n c eo n c h i n a se c o n o m i cf r o mt h ec a p i t a le f f e c t ，t h ee m p l o y m e n te f f e c t ，t h ee f f e c tw i t h i n d u s t r yt r a n s f e r r i n g ，t h ee f f e c tw i t ht e c h n i q u es c a t t e r i n ga n dt h em a r k e te f f e c t t h ec h a p t e r6 ：i tb r i n g su pm a n ys u g g e s t i o n sa n dp r o p o s a l s a sf o rp r o d u c i n g n e g a t i v ei n f l u e n c et o w a r d so u rc o u n t r ye c o n o m yw h e nm n c se n f o r c el o c a l i z a t i o n s t r a t e g yi nc h i n a ，i tb r i n g su pm a n ys u g g e s t i o n sf r o mt h r e ea s p e c t so nt h ep o l i c yo f n a t i o n ，t h ep o l i c yo fd i s t r i c ta n dt h ee n t e r p r i s es t r a t e g y k e yw o r d s ：m n c ；l o c a l i z a t i o ns t r a t e g y ；f d i ；c h i n a 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章引言 自2 0 世纪后期以来，经济全球化不断加强，国际贸易、国际投资和国际合 作得到飞速发展，整个世界日益成为一个统一的整体。随着跨国公司在世界范 围内配置资源效率的不断提高，跨国公司在国际活动中已成为最活跃、最重要、 最具有影响力的组织形式。为了谋取利润的最大化，跨国公司凭借自身经营管 理、技术、品牌等方面的优势，不断追求全球生产体系的扩张。然而，跨国公 司在跨国经营中发现：不同的国家、不同的民族、不同的经济和消费层次和不 同的文化背景具有市场的差异性。具体表现在：市场、员工、所处的政策、文 化和法律环境是本地的；接触的客户、合作伙伴和经营商也是本地的。这就迫 使跨国公司在思考和推行全球化的过程中要树立新的理念，在充分做好对当地 的市场调研的情况下，利用企业的柔性和弹性来实旆本土化战略模式，从而降 低市场进入的壁垒，优化生产要素的配置，降低交易成本和信息费用，提高竞 争优势，更好地满足不同的目标市场的需求。 从1 9 7 9 年，我国正式引进外资开始，跨国公司在我国经历了从考察试探到 扩大试办再到规模系统化投资的发展过程。而近1 0 年来，中国已成为世界上最 具有魅力的新兴市场之一，吸引着实力雄厚的跨国公司纷至沓来。在1 9 9 9 年上 海全球财富论坛上，“欲称霸全球，先逐鹿中国”引人注目。先期进入的跨 国公司的赢家有一个共同口号：“我们是中国的公司”。他们的策略是适应中国 转型的市场环境，注重在中国的本土化。加入w t o 后，我国将在更广泛领域参 与国际经济，开放程度得到进一步加强，中国市场上国际竞争的日益激烈，迫使 跨国公司向我国加大投资力度，输出更先进的技术和管理经验，加快在华本土 化的步伐。因此本土化是任何一家欲在中国市场上有所作为的企业都不可避免 的问题。谁实施得早、谁解决得早，谁就拥有了更大的发展空间和盈利空间。 e l 前，我国已加入w t 0 并处于经济转轨的关键时期，如何使我国一批企业成为 强大的、有竞争力的跨国公司，已成为我国政府和企业迫在眉睫的战略任务之 一。b d 时研究跨国公司在中国实施的本土化战略不仅为我国企业跨国经营具有 很大的借鉴作用，而且为我国本土企业如何适应跨国公司的激烈竞争做出相应 武汉理 人学硕士学t ：7 = 论文 的对策具有重大的现实意义。这是关系到我国企业发展壮大的大战略，也是摆 在我国政府、企业和科研人员面前有待进一步探索的大问题。 1 2 研究现状 跨国公司在对外直接投资过程中对不同国家实施本土化战略，是为了适应 不同国家市场的需求而做出的适应性选择。这引起了国内外学者对跨国公司实 施本土化战略进行了探索。2 0 世纪6 0 8 0 年以不完全竞争为前提的微观跨国公 司理论，如垄断优势理论、产品生命周期理论、市场内部化理论国际生产折中 理论比较优势理论等等，已经隐含了一些关于跨国公司本土化战略安排的原因。 2 0 世纪8 0 年代后，出现了对跨国公司发展进行解释的新理论，如价值链理论、 企业战略管理理论、n r 关系理论等等，也展现了跨国公司实施本土化战略的 一些动因。 我国一些学者对跨国公司在华实施本土化战略也进行了探讨。万建强( 2 0 0 1 ) 认为跨国公司在推进国际化过程中，自身的管理思想经历了从“以母国为本” 的思想转变到“以所在国为本”的管理思想，在以“所在国为本”和“以世界为 本”的管理思想的指导下，跨国公司在世界范围内根据东道国的具体情况实施 本土化战略。刘东迎( 2 0 0 2 ) 认为跨国公司在全球范围内组织生产经营，面临着 在政治、法律、文化或语言等方面有较大差异的环境，这使得跨国公司必须遵 守东道国或地区的税收政策、当地的法规制度，了解本地的社会文化背景、风 土人情、消费者的偏好等，积极与当地的政策、文化进行协同、配合，与当地 企业竞争、分工与协作，吸纳当地的生产、销售和管理方面的人才，为当地提 供一定的技术培训或提供一些资金、技术援助，逐步增强其适应性，以使企业 植根于当地环境，提高企业的声誉和自身的经济效益。 而且我国多数学者对跨国公司实施本土化战略从某一个具体方面来进行探 讨。例如：魏炬( 2 0 0 2 ) 从广告战略的角度来分析跨国公司实施本土化的决策 利弊；郭婷婷( 2 0 0 2 ) 、王朝晖( 2 0 0 3 ) 和张宏建( 2 0 0 2 ) 是从跨国公司为了和 本地企业争夺当地人才的角度来分析跨国公司的本土化战略；潘轶严( 2 0 0 3 ) 从跨国公司实施本土化战略的内容方面来探讨了我国企业“走出去”应采取的 策略。杜建耀( 2 0 0 3 ) 和袁红林( 2 0 0 2 ) 是从企业的经营管理的角度来探讨的： 七夕( 2 0 0 2 ) 是根据跨国公司在我国投资的不同时期而采取的不同策略的角度 武汉理工大学硕士学位论文 来分析本土化的具体实施过程。对于跨国公司在东道国实施本土化战略的影响， 一些学者认为跨国公司本土化战略不管出于什么目的，往往会融入到当地的社 会文化环境中，雇佣当地的管理和技术人员以及一般的劳动力，这显然增加了 本地劳动力的就业机会，从一定程度上缓解了发展中国家内劳动力的供需矛盾。 同时，跨国公司的进入，不仅提高了本地的税收收入，而且发展过程中“溢出” 的一部分先进技术和管理经验，也增加了本地的知识技术存量( 方英，2 0 0 3 ) ， 这推动了当地经济的发展，为当地政府和人民所接受。 毋庸置疑，这些研究文献对跨国公司实旌本土化战略从理论上作了有益的探 索，并且取得了一系列有价值的研究成果，体现了一定的高度。但到目前为止， 这些研究仍然稍显薄弱，对跨国公司本土化战略的研究还缺乏系统的理论框架， 研究多集中于对实旆本土化战略的指导思想、战略措施及其对东到国的影响， 对跨国公司在华本土化战略的研究，也多局限于对跨国公司本土化战略的某一 方面的探讨。这为本文的研究留下了广阔的空间。 1 3 有关概念的界定 对本文几个重要的概念作以下界定： ( 1 ) 跨国公司。本文采用的是联合国跨国公司中心的行为守则草案中跨国 公司的概念：由两个或更多国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制企业， 不论此等实体的法律形式或活动领域如何，该企业在一个决策体系下运营，通 过一个或一个以上的决策中心得以具有吻合的政策和共同的战略；该企业中各 个实体得以对其实体的活动施行有效的影响，特别是与别的实体分享知识、资 本和责任。 ( 2 ) 本土化。本土化一般包括两层含义：第一，在本国的本土化；第二， 在它国的本土化。本文的本土化食义采用的是后者。即指跨国公司将东道国经 营资源引入内部经营活动。准确地说是指外部经营资源的组织内部化的过程。 ( 3 ) 企业战略。不同的国家的战略管理学家从不同的角度赋予了企业战略 不同的含义。本文定义为：在市场经济条件下，企业根据外部环境和内部资源 与能力，为求得生存和可持续发展，而做出的全局性、长远性的总体谋划。 1 4 技术路线与研究方法 武汉理工大学硕士学位论文 本文的研究思路和步骤如图卜1 所示： 在研究方法上，本文以跨国公司对东道国实施本土化战略为背景，结合跨 酗公司在我国实施本土化战略的现实内容，借鉴制度经济学和新古典经济学分 析方法，建立国际经济学、区域经济学和发展经济学的分析框架，理论分析和 实证研究相结合，尽可能准确描叙跨国公司在我国实施本土化战略的经济现实 | 、u j 题，并从理论上给予解释：确定跨国公司实旌本土化战略给我国经济带来的 景：响，并从实践中寻找问题解决的途径，使理论分析紧密联系经济实际。 4 武汉理工大学硕士学位论文 本文第一章首先从跨国公司实施本土化战略的经济事实出发提出了要研究 的问题，通过文献查阅和评述，提出问题研究的目的和意义，以及主要研究的 思路与技术路线。 第二章主要综述和分析前人对跨国公司实施本土化战略的理路研究成果。 分别从微观跨国公司理论、跨国公司新理论以及区位选择理论三个方面进行理 论回顾。 第三章分析了跨国公司对外直接投资时，怎样选择东道国并实施本土化战 略。本章从战略的角度，分别从跨国公司本土化战略概况、战略动因和战略的 制订三个方面来描叙跨国公司对东道国本土化战略。 第四章主要研究跨国公司在华本土化战略。本章首先回顾了跨国公司在华 投资概况，然后从供应链、人员的使用和研发三方面来探讨跨国公司在华本土 化战略。 第五章分析跨国公司在华实施本土化战略对我国产生的经济效应。主要从 资本形成效应、就业效应、产业转移效应、技术扩散效应和市场效应来分析跨 国公司实施本土化战略对我国经济产生的正面影响和负面影响。 第六章是提出对策建议。本章主要是针对跨国公司实旌本土化战略对我国 经济产生的负面影响，而从国家政策、区域政策和企业策略三方面提出建议。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章跨国公司本土化战略的基础理论 2 0 世纪6 0 8 0 年代对外直接投资理论构成了跨国公司理论的基石；2 0 世纪 8 0 年代以来，跨国公司对外直接投资出现了新的高潮，表现出许多新的特征， 使得多学科的交叉性综合研究，对原有理论体系进一步完善，代表着跨国公司 理论的薪发展。本章试图对此进行系统地回顾和总结，为跨国公司在华实施本 土化战略提供坚实的理论基础。 2 1 跨国公司投资理论 2 0 世纪6 0 一8 0 年代，西方学者以不完全竞争为前提从企业的层面来研究跨 国公司对外直接投资，提出了众多的理论学说。虽然这些理论不能完整地、系 统地论述关于跨国公司本土化战略安排的原因，不过其中隐含了跨国公司本土 化战略的安排。 2 1 1 垄断优势理论 海默提出的垄断优势理论标志着国际直接投资的兴起。他认为有两个原因 促使投资者采取对外投资以控制海外企业 ：一是保证投资安全；二是投资者具 有某些特定的优势。这样企业在对外直接投资中才具有垄断优势，才可能在东 道国战胜当地企业。 与海默一脉相承的是金德尔格。他认为外国公司具有一些超越当地企业的 优势，而外国企业不愿与之分享他们的特殊优势，并分析了在不完全市场上构 成这些特殊优势的来源 。主要有：生产要素优势；生产能力优势；规模 经济优势；市场在位优势。在企业的各种优势中，最重要的核心部分是技术 和知识。跨国公司利用自己所拥有的知识、资产优势以及对优势的垄断权，到 国外投资经营，以获得更高的利润。 从垄断优势理论可以看出：跨国公司要进行海外直接投资时，一定要具有 。s h h o m e r ：t h ei n t e r n a t i o n a lo p t r a t i o n so fn a t i o n a lf i r m s ： as t u d yo fd i r e c t f o r e i g ni n v e s t m e n t ，c a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t s ，m i tp r e s s ，1 9 7 6 圆c p k i n d e l b e r g e i ： a m e r i c a nb u i n e s sa b r o a d ： s i xl e c t u r e so nd i r e c t i n v e s t m e n t ，n e wh a v e n ，y a l eu n i wr s i t yp r e s s 1 9 6 9 武汉理工大学硕士学位论文 东道国所缺乏的，也是东道国经济发展所需要的垄断优势，如生产要素优势、 产品能力优势、规模经济优势等。在对外投资活动中，这要求跨国公司如何充 分利用自己的优势，处理好与东道国以及东道国市场、企业的关系，并通过实 行本土化战略把优势转化为胜势。 2 1 2 产品生命周期理论 维龙在产品周期中的国际投资和国际贸易 一文中提出了产品生命周期 理论。他认为产品具有周期特征，并把这个周期分为创新阶段、成熟阶段和标 准化阶段，各个阶段有着不同的特征，对企业和所在国家的投资会产生不同的 影响。 产品生命周期理论实际上是产品区位转移的三段模式论，即在母国生产并 出口；转移到发达国家投资生产，母国减少生产和出口；转移到发展中国家和 地区投资生产，母国停止生产改为从海外进口。它第一次从比较优势的动态转 移角度将国际贸易和国际投资作为整体考察企业的跨国经营行为。它把东道国 的区位优势与企业的所有权优势结合起来，说明了国际生产格局的形成。它对 制造业跨国公司的成长提供了一个有力的分析工具。从产品生命周期理论可知， 在产品寿命周期的第二、三个阶段提到了跨国公司对外进行当地生产和当地销 售，利用当地相对成本较低的原材料和劳动力，这解释了跨国公司进行本土化 战略的安排。而且从产品发展的角度回答了跨国公司考虑成本因素，在东道国 谋求本土化的根本动因。 2 1 3 市场内部化理论 1 9 3 7 年科斯提出了内部化理论的雏形圆。他认为任何企业在市场机制下活 动，会发生交易成本、合同成本和合作成本，而企业内部组织则是一种低成本、 有效的生产联系方式。而皮特伯克利在多国企业的未来 和马克卡森在 ir ，v e r n o n ：“i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e fn a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c t c y c l e ”，q u a r t e r l yj o u r n a lo fe c o n o m i c s ，m a y1 9 6 6 ，d1 9 0 2 0 7 科斯：论生产的制度结构论文集中的企业的性质 一文，上海三联书店1 9 9 4 年版。 p j b u c k l e ya n d c c a s s o n ：t h ef u r u r eo fm u li n a t i o n a l s ， m a c m i1 1 a np r e s s ， 1 9 7 6 武汉理工大学硕士学位论文 国际经营论o 书中，从企业形成的角度出发，系统地提出了跨国企业的市场 内部化理论。他们认为，企业所拥有的技术、管理、营销等中间产品，只有在 共同所有权的控制下，在企业内部进行转让，以内部市场代替原来的外部市场 以节约交易成本，企业才能获取最大利润。有四种因素决定着市场的内部化： 产业特定因索、区域因素、国别因素和企业因素。他俩把重点放在产业特定因 素和企业因素上，认为如果企业所处的产业，具有多阶段的生产特点，企业就 可能产生跨地区生产和跨国化经营。 1 9 7 7 年，钱德勒对企业内部化从交易成本的角度作了进一步的阐述圆。他认 为当管理上的协调比市场机制的协调能带起更大的生产力、较低的成本和较高 的利润时，企业就把以前由有几个经营单位进行的活动及其相互交易内部化。 这种内部化给企业带来的节约，要比单纯降低信息和交易成本所造成的节约大 得多。而信息、技术等知识产品的市场不完全性，导致横向一体化跨国公司的 产生。零配件、原材料等产品市场不完全，导致纵向一体化跨国公司的产生。 跨国公司通过横向和纵向一体化整合，将原材料、半成品的生产，控制在跨国 公司内部，特别是对自己所拥有先进技术、优秀管理、完善的市场网络等知识 资产建立全球的内部市场。 市场内部化理论可以减少交易成本的原理，对跨国企业的形成发展过程提 供了一种解释。它从企业本身的特点、自身运作规律、交易成本和利润的角度 出发，解释了跨国公司的成因和发展，同时注意到了行业因素、区域因素、国 别因素等外部因素，在跨国企业的形成和发展中的作用，这不仅有助于解释跨 国公司在全球地理分布的趋势和特点，也为跨国公司从节约交易成本、环境成 本、文化成本等方面而实施本土化战略提供了理论依据。 2 1 4 比较优势理论 日本小岛清教授就日本跨国企业的国际经营，在比较优势的基础上提出了 比较优势理论其基本观点是：一个国家的某些产业在本国已经或即将失去发展 空间( 即处于或即将处于劣势地位) ，成为该国的“边际产业”，而同一产业在另 一些国家可能芷处于优势地位或潜在的优势地位，这样一国就应把本国已经处 p j b u c k l e ，a n dm c c a s s o n ：at h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n ，n o r t h h o l l a n d a m s t e r d a m ，1 9 7 8 钱德勒：看噜见的手一美国企业的管理革命，商务印书馆1 9 8 7 年版。 武汉理工大学硕士学位论文 于或即将处于劣势地位的边际产业进行海外直接投资。小岛清将日本跨国公司 对外直接投资分为四种类型。： ( 1 ) 自然资源导向型。跨国公司对其生产所需原材料进行投资，促使制造 业者与初级产品生产者的纵向一体化。 ( 2 ) 劳动力导向型。将劳动力密集型产品转移到劳动力成本低廉的国家去， 改善本国的产业结构。 ( 3 ) 市场导向型。为了占领东道国的市场并避开其所设立的市场壁垒，而采 用直接投资方式在东道国就地生产、销售产品。 ( 4 ) 生产与销售国际化型。跨国公司为了减少交易成本，获取市场内部化效 益，而在全球范围进行纵向一体化、横向一体化的生产与销售活动。 比较优势理论第一次提出了产业概念，它提出的投资国与受资国同一产业 的企业具有不同的生产函数，形成了比较利润差别，构成双方实物资产、技术 水平、劳动力和价格等经济资源的差异，这样双方可以形成更合理的生产要素 组合，发挥各自的优势，因此对外直接投资的优势是建立在比较优势的基础之 上。从该理论中，可以找出跨国公司在东道国实施本土化战略的一些原因。 2 跨国公司理论的新探索 2 0 世纪8 0 年代后，出现了对跨国公司新发展进行解释的一些新理论，虽然 尚未成熟，也未能完全解释跨国公司新发展的全部内容，但也展现了跨国公司 实施本土化战略的一些动因。 2 2 1 价值链理论 迈克尔波特在竞争优势一书中提出了价值链的概念圆。迈克尔波特 认为，企业创造价值的过程可以分解为一系列互不相同但又相互关联的经济活 动，其总和构成了企业的价值链。依照产品实体在价值链各环节的流转顺序， 价值链可以分解为“上游环节”和“下游环节”。与传统的观点不同，p o r t e r 认 为，虽然价值链的各个环节( 如上游环节和下游环节) 之间是相互联系、相互影 。小岛清著：对外直接投资理论：跨国经营的日本模式，纽约，普雷格初本公司1 9 7 8 年版 圆迈克尔波特：竞争优势华呸出版社，1 9 9 7 年版，第3 6 页 武汉理工大学硕士学位论文 响的，但企业竞争并不一定要求保持价值链所有环节上的优势，而在于垄断某 些关键环节的特殊优势，只要抓住了这些关键环节也就等于抓住了整个价值链。 价值链理论可以用以说明企业经营环节的国际性安排。跨国公司是一个综 合设计、，生产、销售、运送和管理等活动的集合体，其创造价值的过程可分解 为一系列互不相同当又相互关联的增值活动，总和即构成“价值系统”。其中每 一项经营管理活动就是这一价值系统中的“价值链”。跨国公司的价值系统具体 包括供应商价值链、经营单位价值链、销售渠道价值链和买方价值链等。价值 链由两种价值活动构成，即基本价值活动和辅助价值活动。基本价值活动即指 一般意义上的生产经营环节，包括物料储运、生产加工、成品储运、市场营销 和售后服务等。辅助性价值活动包括管理基础工作、人力资源管理、技术开发 和采购管理等。价值链的各环节之间相互联系、相互影响。一个环节的运行质 量直接影响到其他环节的成本和效益。各环节对其他环节的影响程度与其价值 链上的位置有很大的关系。依照产品实体在价值链各环节的流转程序，企业的 价值活动可分为“上游环节”和“下游环节”两大类。企业的基本价值活动中， 原材料供应、产品开发、生产运行可被称为上游环节；成品储运、市场营销和 售后服务可被称为下游环节。跨国公司在国际范围配置价值链的各环节，促进 了产品、服务以及技术等在各地区位间的流动。对跨国公司来说，价值链各环 节在不同区域的配置直接影响到跨国公司的竞争优势。在资源富饶的地区设立 密集消耗该资源的增值环节，可以充分利用当地的优势条件，降低成本。在目 标市场配置生产环节，不仅能够降低运输成本，而且有助于更好地适应市场的 需求，在多个经营区域同时经营，则可降低政治和市场的风险。 跨国公司的价值链理论实际上也是跨国公司从全球战略出发，将生产安排 在世界各地进行，同时充分利用当地的资源，满足当地市场的需求。从而在战 略上考虑全球化，行动上考虑本士化。 2 2 2 企业战略管理理论 企业战略管理理论的研究从2 0 世纪6 0 年代开始，主要经历了以环境为基 础的经典战略管理理论、以产业结构分析为基础的竞争战略理论和以资源、知 识为基础的核心竞争力理论。三个阶段。 。邵一明、蔡启明和刘松先著企业战略管理，立佑会计出版社2 0 0 2 年4 月第一版 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 战略管理理论。以钱德勒和安德鲁斯教授为代表的经典战略管理论的核 心思想是：企业战略的基点是适应环境；战略的目标在于提高市场占有率；战 略的实施要求组织结构变化与适应。 ( 2 ) 竞争战略理论。迈克尔波特在竞争战略中提出了以产业结构分 析为基础的竞争战略理论。他认为企业盈利能力取决于其选择何种竞争战略， 提出了五种竞争力量的竞争模型：进入威胁、替代竞争、现有竞争对手的竞争 以及客户和供应商讨价还价的能力。并在此基础上提出了赢得竞争优势的三种 基本的竞争战略：成本领先战略、差异化战略和集中化战略。其次他还通过对 各个具体产业的环境进行分析，把三种基本的竞争战略具体化。 ( 3 ) 核心竞争力理论。该理论认为企业经营战略的关键在于认真培养和发 展企业的核心竞争力。该竞争力来源于企业所拥有的独特的资源和能力，如技 术、知识、管理等，其他企业无法得到或复制，企业用这些资源的独特方式形 成竞争优势，是实现战略管理的关键。 企业战略管理理论从战略管理的高度为跨国公司在对外直接投资中适应东 道国的新环境制定新的战略决策作了理论上的分析，从而为跨国公司更好的贴 近东道国市场和满足当地人民的需求而实施本土化战略奠定了基础。 2 2 3 斋藤优的n r 关系理论 斋藤优在1 9 8 9 年提出了需求( n ) 资源( r ) 关系理论o 。他认为：在技术开 发过程中。首先有某种新的技术开发需求，并投入满足需求所必需的技术开发资 源( 人才、资金、设备和信息等) ，开发主体创造性地利用资源来实现满足需求 的技术开发活动。从国际层面看，在需求方面，既有一国特有的需求，也有各 国所共有的需求；而在资源方面如果不能满足需求，就可以在其他国家寻找所 缺乏的资源。 该理论对跨国公司研究开发本土化现象具有较强的解释。迅速发展的技术 变革和世界各国多样化的需求给跨国公司提出更多更高的技术要求，跨国公司 自身的资源要素已在东道国出现供给瓶颈，技术自身发展的复杂性、综合性和 风