（技术经济及管理专业论文）医药企业知识产权战略管理系统研究.pdf

c l a s s i f i e di n d e x ： 广 - ，u d c ： j 一 ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm m a n a s t u d y o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g i c m a n a g e m e n ts y s t e mo fp h a r m a c e u t i c a l e n t e r p r i s e c a n d i d a t e ：z h up e n g f e i s u p e r v i s o r ：p r o f c h e nw e i a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fm a n a g e m e n t s p e c i a l t y ：t e c h n o l o g y e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t d a t eo fs u b m i s s i o n ：m a y ，2 0 1 0 d a t eo f o r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ， 2 0 1 0 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y j 曼 j j - ， ) 歹 0 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：枷沓 ， 日期： 2o l o 年乡月；日 本人完 攻读学位期 工程大学有 本人允许哈 库进行检索 学位论文， 学位论文研 尔滨工程大 本论文 密后) 由哈 作者( 日期： 哈尔滨工程大学 0 p ， ， 一，0 卜 医药企、l k 知识产权战略管理系统研究 摘要 知识经济的到来将中国企业引入了一场以知识产权为目标的经济争夺 战。尤其在中国加入w t o 后，像医药行业这样高技术密集型行业必然将面 临更加激烈的知识产权竞争，随着我国知识产权制度的完善，在知识产权方 面我国医药企业将会面临更大的压力，医药企业对知识产权资源管理的有效 性成为医药企业能否在国内乃至国外市场占据竞争优势的关键。 本文通过对美国、日本知识产权战略管理的分析，总结出了国外医药企 业知识产权战略管理的特点。并通过对我国医药企业知识产权战略管理现状 的分析，提出了我国医药企业面临的主要问题。 在借鉴国外医药企业优秀知识产权管理经验的同时结合我国医药企业知 识产权战略管理实际情况和我国知识产权法制建设情况建立了我国医药企业 知识产权战略管理体系。该体系主要由3 部分组成：分别为知识产权开发战 略管理子系统、知识产权保护战略管理子系统以及知识产权运营战略管理子 系统。知识产权开发战略管理子系统主要阐述了医药企业知识产权开发的动 力系统和动力运行机制；知识产权保护战略管理子系统通过博弈论的方法分 析了医药企业知识产权保护对策选择的方法；知识产权运营战略管理子系统 主要阐述了知识产权运营机理以及运营策略。并通过多元线性回归定量分析 医药企业经营绩效与医药企业知识产权战略管理之间的关系，得出了医药企 业知识产权开发、保护以及运营各个阶段指标同医药企业绩效的关联关系， 并针对拟合结果进行分析。最后从政府和医药企业两个方面对提高我国医药 企业知识产权战略管理给出相应的对策。 关键词：医药企业；战略管理；知识产权；竞争优势；关联分析 4 j p j j 、 一 卜 医药企业知识产权战略管理系统研究 a b s t r a c t 产 w i t ht h ea d v e n t o fk n o w l e d g ee c o n o m y ，c h i n e s ee n t e r p r i s e sw i l l b e 矿 i n v o l v e di n t oae c o n o m i cw a rf o rt h eg o a lo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s e s p e c i a l l yi n c h i n a sa c c e s s i o nt ow t o ，t h ep h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yw h i c h f e a t u r e si n t e n s i v eh i g h - t e c hw i l lf a c em o r ei n t e n s ec o m p e t i t i o nw h e nt h e y c o m p e t ew i t ho t h e re n t e r p r i s e so ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya f f a i r s h o wt oi m p r o v e t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e mo fp h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yi nc h i n ai st h ek e yt o h a v ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nm a r k e t b a s e do nt h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo f t h eu n i t e d s t a t e s ，j a p a n ，t h i sp a p e r s u m m e du pt h ef o r e i g np h a r m a c e u t i c a lc o m p a n y c h a r a c t e r i s t i c so fs t r a t e g i cm a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a n dt h r o u g ht h e a n a l y s i s o fc h i n a sp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e s o n s t r a t e g i cm a n a g e m e n t o f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dm a j o rp r o b l e m so fc h i n a s p h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e s l e a r n i n gf r o mf o r e i g ne x c e l l e n tp h a r m a c e u t i c a lc o m p a n i e si n i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n te x p e r i e n c e a n dt h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n e s e p h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e si n t h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e g a ld e v e l o p m e n t si nc h i n a ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e dt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g ym a n a g e m e n ts y s t e mf o rp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e s i nc h i n a t h es y s t e mi sm a i n l yc o m p o s e do f 3p a r t s ，t h e ya r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y d e v e l o p i n gs t r a t e g ym a n a g e m e n ts u b s y s t e m ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n s t r a t e g ym a n a g e m e n ts u b s y s t e m ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo p e r a t i n g s t r a t e g y m a n a g e m e n ts u b s y s t e m i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd e v e l o p i n gs t r a t e g ym a n a g e m e n t s u b s y s t e mm a i n l ye x p l a i n e dp o w e rs y s t e m sa n dp o w e ro p e r a t i n gm e c h a n i s mo f p h a r m a c e u t i c a lc o m p a n i e sd e v e l o p i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o ns t r a t e g ym a n a g e m e n ts u b s y s t e mt h r o u g hg a m et h e o r yt oa n a l y s i s o n 哈尔滨丁程大学硕七学位论文 h o wt oc h o o s et h em e t h o do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nm e a s u r e sb yt h e p h a r m a c e u t i c a lc o m p a n i e s ；ii n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo p e r a t i n gs t r a t e g ym a n a g e m e n t s u b s y s t e mm a i n l yd e a l sw i t hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo p e r a t i n gm e c h a n i s ma n d o p e r a t i n gs t r a t e g y t h e na n a l y s i sb ym u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o no nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e np h a r m a c e u t i c a lb u s i n e s sp e r f o r m a n c ea n dp h a r m a c e u t i c a lc o m p a n i e s m a n a g e m e n t ，w h i c hi n c l u d e dp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t ，p r o t e c t i o n a n do p e r a t i o n a li n d i c a t o r so fe a c hs t a g e f i n a l l y , f r o mb o t ht h eg o v e r n m e n ta n d p h a r m a c e u t i c a l c o m p a n i e sa s p e c t s d o s et h i s p a p e rg i v e s t h e a p p r o p r i a t e c o u n t e r m e a s u r e st oi m p r o v et h e s t r a t e g i cm a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t so fo u rp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y ；s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；c o r r e l a t i o na n a l y s i s 一 p 哆 p ， l 卜 医药企业知识产权战略管理系统研究 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 论文研究的目的及意义2 1 2 1 论文研究的目的“2 1 2 2 论文研究的意义2 1 3 国内外研究动态4 1 3 1 国外研究动态4 1 3 2 国内研究动态6 1 3 3 对国内外相关研究的评价8 1 4 论文研究总体思路和研究方法9 1 4 1 论文研究总体思路9 1 4 2 论文研究的方法1 0 1 5 论文的创新之处1 1 第2 章医药企业知识产权战略管理现状分析1 2 2 1 国外医药企业知识产权战略管理现状1 2 2 1 1 美国医药企业知识产权战略管理1 2 2 1 2 日本医药企业的知识产权战略管理。1 5 2 1 3 国外医药企业知识产权战略管理特点。1 6 2 2 我国医药企业知识产权战略管理现状1 9 2 2 1 我国医药企业知识产权保护现状2 1 2 2 2 我国医药市场现状分析。2 3 2 2 3 我国医药企业研发能力现状2 5 2 2 4 我国医药企业知识产权战略管理的现状。2 9 2 2 5 知识产权制度对医药知识产权的保护现状3 0 2 2 6 我国医药企业主要面临的问题3 1 2 3 本章小结3 2 哈尔滨- 程大学硕十学位论文 第3 章医药企业知识产权战略管理系统构建3 4 3 1 医药企业知识产权战略管理特征3 4 3 2 医药企业知识产权战略管理目标框架体系3 5 3 3 医药企业知识产权开发战略管理子系统分析。3 7 3 3 1 医药企业知识产权开发的特征一3 8 3 3 2 医药企业知识产权开发的源动力及动力机制3 9 3 3 3 医药企业产品知识产权研发流程4 3 3 4 医药知识产权保护战略管理子系统分析4 6 3 4 1 知识产权保护特征4 6 3 4 2 医药企业知识产权保护策略4 7 3 4 3 医药企业知识产权保护策略博弈分析。4 8 3 5 医药知识产权运营。5 3 3 5 1 知识产权运营特征。5 3 3 5 2 医药企业知识产权运营的内容5 4 3 5 3 医药企业知识产权运营基础架构5 5 3 5 4 医药企业知识产权运营机理5 6 3 5 5 医药企业知识产权运营的模式5 7 3 6 本章小结。6 1 第4 章医药企业绩效与知识产权战略管理关联研究6 2 4 1 建立分析模型6 2 4 1 1 选取变量6 2 4 1 2 数据和公式的选取6 3 4 2 进行参数估计6 4 4 3 模型检验。6 6 4 3 1 一般统计检验。6 6 4 3 2 自相关性检验6 6 4 4 模型分析6 6 、 j 医药企业知识产权战略管理系统研究 4 4 1 医药企业绩效与医药企业知识产权开发战略管理的关联分析6 6 4 4 2 医药企业绩效与医药企业知识产权保护战略管理的关联分析6 7 4 4 3 医药企业绩效与医药企业知识产权运营战略管理的关联分析6 8 4 5 本章小结6 8 第5 章提高我国医药企业知识产权战略管理的对策。6 9 5 1 政府应采取的对策。6 9 5 1 1 健全知识产权法律法规6 9 5 1 2 加强知识产权行政执法力度。7 0 5 1 3 完善知识产权配套政策7 0 5 1 4 提高社会知识产权意识7 1 5 1 5 加强知识产权管理部门的管理7 1 5 2 企业应采取的对策7 2 5 2 1 整合医药企业知识产权战略和企业发展经营战略7 2 5 2 2 提高知识产权开发能力。7 2 5 2 3 增强知识产权保护意识。7 3 5 2 4 提高知识产权运营能力。7 3 5 2 5 加强知识产权制度化管理7 3 5 2 6 完善医药企业知识产权管理的人员配置。7 4 5 3 本章小结。7 5 结j 沦7 6 参考文献7 8 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果8 2 致j 射8 3 j ， 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 进入2 1 世纪，科技的进步极大的丰富了社会财富，同时也让各国重新审 视了本国的知识产权政策，知识产权的开发、保护以及运营成为一个企业乃 至国家在竞争中获得优势的关键因素。金融危机的爆发，更加让各国政府和 企业意识到随着经济全球化程度的加深对世界经济带来的影响，企业知识产 权的数量和质量成为企业生存和可持续发展的衡量指标，知识产权发展成为 主要的非关税壁垒形式之一，其本身一直是国际市场上企业必争的制高点， 同时，掌握知识产权为企业有效开拓市场和保护市场提供了保障。 作为高新技术领域典型代表的医药行业，必须具备有效驾驭知识产权战 略的能力，既能从知识产权信息中获得创新资源，又可以通过知识产权保护 和运营来提高自身的核心竞争力和市场地位，实现医药企业发展经营的战略 目标。 加入w t o 后，我国医药企业主要面临3 个问题：1 伴随关税下调而引发 的激烈的市场竞争；2 随着知识产权保护力度的加大所要面临的知识产权诉 讼；3 医药企业知识产权战略管理体系的建设；我国目前医药生产企业大约 有6 0 0 0 多家，这其中具有品牌号召力的企业过少，充斥于国内医药市场的著 名品牌多为境外品牌。从市场份额来看，3 5 为国有控股企业，3 7 是以国 外品牌为主的“三资企业 ，而且据统计，在国内主要城市的大型医院、药 房里，“三资企业 药品和进口药品已经高达7 0 左右，高端产品市场被外 资企业控制，医药市场利润被外资攫取。由于我国医药企业往往缺少知识产 权战略规划，导致我国大部分医药企业对于科研的投入不足销售额的5 ， 且主要投入在药品的仿制上。 医药企业如何完善企业知识产权战略管理体系，进而抓住机遇迎接来自 国外医药企业知识产权方面的挑战已成为关系到医药企业生存和发展的重要 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 课题，因此加强这方面的研究更具有紧迫性。 1 2 论文研究的目的及意义 1 2 1 论文研究的目的 通过本论文的研究，分析国际医药领域知识产权战略管理的现状，并结 合我国医药企业自身综合实力的优劣分析和学习国外医药企业先进的知识产 权战略管理方法，提出我国医药企业面临的主要问题，构建医药企业知识产 权战略管理体系，有效提高医药企业对于知识产权开发、保护和运营的能力， 提高医药企业知识产权战略管理意识，增加医药企业知识产权的数量和质量， 提升我国医药企业的研发能力和核心竞争力。为进一步完善国家知识产权制 度建设提供建议。为医药企业知识产权管理面临的主要问题给出相应对策。 1 2 2 论文研究的意义 本论文以系统的观点分析和评价国内外医药企业知识产权战略管理的现 状，构建了我国医药企业知识产权战略管理体系，对于以下方面具有重要的 意义。 1 对于促进医药企业知识产权战略同企业发展经营战略相融合具有重要 意义 我国医药企业知识产权面对的主要问题是医药企业对于知识产权重视程 度的不充分，大部分医药企业往往片面的强调短期利益，对于科研投入和拥 有自主知识产权热情不高，其实质是我国医药企业缺少知识产权战略，亦或 是割裂知识产权战略同企业发展经营战略。本文通过对于国外先进医药企业 战略管理的研究以及其所取得的成果，力求使我国医药企业认识到只有从企 业战略的高度来认识和处理知识产权问题，才能真正使知识产权战略管理落 到实处，脱离纸上谈兵的现状。 2 对于我国医药企业运用知识产权提高企业核心竞争力具有重要意义 医药市场是国际公认的1 5 大发展最为迅速的市场之一，全球各市场又以 2 、 r 第1 章绪论 中国大陆和印度市场发展最为迅速，可见我国医药企业的发展空间是非常巨 大的，但是只有我国医药企业具有强大的核心竞争力，才持久的占据市场， 获得利益。本文从医药企业知识产权的三个主要流程开发、保护以及运 营构建了医药企业知识产权战略管理体系，明确了三个流程关键点知识产权 管理的概念、目标、特点、策略以及运行机理。为我国医药企业生产经营活 动提供了指导，为医药企业知识产权的保护和商业化、产业化提供了方法， 对于促进我国医药企业核心竞争力有重要意义。 3 丰富了我国知识产权战略管理体系建设的相关理论 本文在借鉴和学习国内外知识产权战略管理理论的基础上，结合我国知 识产权政策和医药企业自身特点，进一步提出了知识产权战略管理的概念， 构建了知识产权战略管理体系。 4 对于促进创新型国家的建设和转变经济增长方式有重要的意义 建设创新型国家、加强自主创新是我国重大的战略决策，而有效提高我 国医药企业知识产权数量和质量是其中关键的一环，只有像医药企业这样的 高新技术产业拥有较强的自主研发能力以及知识产权保护、运营能力，才能 真正实现创新型国家的建设。经济增长方式的转变需要提升企业的自主研发 能力以及无形资产的运营能力，摆脱低水平的仿制、以及单一以降低成本来 获得利润的发展模式，只有建立起完善的知识产权战略管理体系才能从本质 上加快我国经济增长方式的转变。 5 对于完善我国知识产权法制建设具有重要意义 入世后我国在知识产权保护上将面对前所未有的压力，如何将我国知识 产权制度同国际接轨一直是我国知识产权法制建设的重要课题，而我国高新 技术产业的自主创新能力有限，如何兼顾知识产权保护同时给予企业一定的 发展空间是一个动态调控的过程。本文通过对我医药企业现状的分析以及我 国医药企业知识产权战略管理体系的构建可以为国家提供企业知识产权管理 方面的信息，有利于国家制定和完善符合我国国情的知识产权制度。 3 哈尔滨工程大学硕七学位论文 1 3 国内外研究动态 1 3 1 国外研究动态 1 技术创新中知识产权问题的研究 德国学者霍尔格科尔梅认为知识产权许可已经成为高新技术企业的知识 产权商业化的战略，可以有效促进高新技术企业利用知识产权进行的技术转 移和技术许可【。日本学者斋藤优曾对日本的技术创新过程以企业和科研人 员为样本进行了调查，样本容量为3 5 0 4 ，调查表明：随着企业创新过程的加 深和延续，技术创新者会对知识产权的保护更加重视。在知识产权开发阶段， 3 3 6 4 的人从事研究开发活动处于研发人员本身的“兴趣 ，这是他们对 “发表成果十分关心，而在创新结束阶段，为新技术取得专利权或是为企 业赢得竞争优势地位则成为主要因素。德国慕尼黑经济信息研究所( i f o ) 曾做过一项调查，调查表明：如果对专利不采取保护措施，1 9 的“新技术 和产品将长期保密，4 3 的“使用发明 将长期保密，1 7 的“改进技术 和产品将长期保密，4 1 的“新工艺和方法将长期保密，5 5 的“方法 改进将长期保密，也就是说对专利保护的漠视会使相当数量的新技术或新 知识将处于保密状态，不利于社会知识的共享和扩散。 2 对知识产权制度的研究 古图( g o t o ) 及阿伦德尔( a r u n d e l ) 考察了日本和欧洲专利制度的有效 性1 2 1 。盖瑞( g a r y ) 认为专利保护应该从程度上加以控制，对专利保护的可 以促进信息的披露行为，但是如果保护过大，其效果反而会降低社会总体的 福利和技术的进步率。埃德温认为知识产权过度保护的损失同弱知识产权保 护比较起来其损失是有限的1 3 1 。布莱思则指出由于专利大部分掌握在国外企 业的手中，专利制度会成为发展中国家企业发展的障碍，专利信息的有效性 对发展中国家是有限的【4 l 。 3 对知识产权战略的研究 c h r i s t i n em c d a n i d ( 1 9 9 9 ) 通过实证研究，详细的分析了专利战略对促 4 i - 第1 章绪论 进日本战后生产力发展以及技术扩散而产生的巨大正面影响f 5 1 。w i l l i a m k i n g s t o n ( 2 0 0 1 ) 认为企业如果忽视知识产权战略对于企业技术创新和生产 经营的作用，那么会给企业带来巨大损失，并分析了原因以及给出了相应的 解决方案1 6 j 。d i a n ah i c k s ，d o m i n i co l i v a s t r o ，t o n yb r e i t z m a n 和k i m b e r l y h a m i l t o n ( 2 0 0 1 ) 通过实证分析，通过对美国高新技术企业专利数据进行统 计分析，认为以占领世界市场是改变美国企业创新行动的主要影响因素【7 1 。 s v e n s o n 和b r o w n ( 2 0 0 2 ) 认为r & d 投资以专利、工艺、产品和知识等作 为产出，企业通过对r & d 产出的营销、计划、制造和运营后r & d 结果，包 括产品制造成本降低、生产效率提高、销售额提高、市场份额提高、高利润 率和资本回收期缩短等。企业r & d 投资越大，企业竞争力就越大。s a m s o n ( 2 0 0 5 ) 认为，知识产权虽然会使人们把知识产权同专利、商标和版权等法 律保护联系在一起，然而，如果要实现知识产权的真正价值，企业就应该将 它作为企业战略的一部分进而使资产增值。s a m s o n 认为专利形式的知识产权 是企业经营战略的一个基础组成部分。而曼斯菲尔德、柯亨( c o h e n ) 等的 研究显示：专利并非企业获取创新利润的首选。当有多种策略组合的前提下， 对企业而言，学习曲线( 1 e a r n i n gc u r v e s ) 效应、时间领先( 1 e a d t i m e ) 、营销 和服务方面的努力( s a l e so rs e r v i c ee f f o a s ) 可能比专利更加可以创造价值【踟。 b e r i k s e n 和j m i k e l s e n 基于企业资源理论，认为企业成功的关键因素是来自 于可以使企业在发展经营方面可以保持长期优势的资源和能力的无形资源， 例如专利、商标、技术秘密等。迈克尔波特通过对典型产业群的实证研究将 竞争优势划分为高层次优势和低层次优势，同时也表示企业的高级技术、品 牌、以及新产品等基本专利要素是稳固的高层次竞争优势。 4 对知识产权保护的定量研究 g o u l da n dg r u b e n ( 1 9 9 6 ) 采用r r i 指标来考察知识产权保护程度对经济 增长的影响，结果显示加强知识产权保护可以促进经济增长。i p r 保护对经 济的影响同经济体的开放性成正比1 9 】。g i n a r t ea n dp a r k ( 1 9 9 7 ) 构建了g p i 知识产权保护指标，研究结果显示，人均高水平g d p ，经济开放度、r & d 占 5 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 g d p 的比重、人力资本水平和知识产权保护是正相关的 1 0 1 。h e n r y c h e s b r o u g h ( 2 0 0 3 ) 分析了千年制药公司、英特儿公司、i b m 公司以及微软 公司的知识产权战略管理战略，得出知识产权价值的实现往往取决于公司的 商业运作模式【1 1 】。f a l v e y , f o s t e ra n dg r e e n a w a y ( 2 0 0 4 ) 研究发现，对于高 收人和低收人的国家，知识产权保护程度与经济增长的程度呈显著的正相关 关系，而对于中等收人的国家，知识产权的保护程度与经济增长没有显著关 系1 1 2 】。这个研究表明发展中国家需要有符合本国国情的知识产权保护制度。 1 3 2 国内研究动态 近年来国内学者开始结合我国实际情况对知识产权进行研究，通过引进 和吸收国内外知识产权理论，提出了一些有价值的观点。 1 对知识产权战略的研究 吴国平提出专利制度是一种国际上通行的以推动技术进步为目的法律和 经济手段，他拟以专利制度本质为着眼点，在技术创新与专利制度的双重关 系中寻求一种动态的协调机n t l 3 】。冯晓青从理论层面上研究了企业技术创新 中知识产权战略的应用问题，他认为企业必须明确知识产权战略管理在企业 发展经营中所处的位置，并在企业战略的制定、选择、实施和评估中把知识 产权战略包括进去【1 4 1 。郭庆存认为技术创新战略要同知识产权战略充分融 合，只有两者有机结合在一起才是将企业仅有的技术创新实力转化成真正的 竞争优势的途径【1 5 1 。徐明华、包海波在知识产权强国之路一国际知识产权 战略研究( 2 0 0 3 年) 一文中，系统的研究了国内外知识产权战略理论的最 新成果，并具体分析了知识产权战略与技术创新以及市场竞争优势之间的关 系，最后阐述了知识产权战略管理的内涵、特点和主要内容，并构建了知识 产权战略管理的基本框架和解释了知识产权战略在经济全球化背景下的运行 机理1 1 6 l 。高永琳在我国企业知识产权资产管理研究( 2 0 0 3 ) 主要选取了 企业知识产权资产管理目的、动因、策略和机制等问题对企业知识产权管理 做了研列1 7 】。并提出了制定国家知识产权战略、加大r & d 的投入、建立激 6 一 p 第1 章绪论 励制度等建议。徐雨森基于知识产权战略的工业企业核心能力培育分三 个层次对知识产权战略管理进行论述，分别为：企业核心技术能力、企业核 心市场能力和企业核心组织能力1 1 8 l 。陈谊在中j b n 药行业专利战略比较研 究( 2 0 0 4 年) 中提出建立知识产权联盟并通过借鉴日本的“以大胜小”的专 利战略进行模仿创新、引进、完成二次创新，培养企业核心竞争力【1 9 】。谢建 平、王洪海我国中小型生物医药高技术公司专利战略的制订( 2 0 0 1 年) 中认为，知识产权战略在项目选择时一定要以高附加值的国际专利为目标， 简单的、重复的、短平快的项目是难以提高研发能力走出困境的【冽。另外文 中对于专利文献的选取、分析以及战略报告的撰写等问题给出一定的框架和 思路。何文威，李野在浅议我国实施医药知识产权保护战略的对策( 2 0 0 5 ) 和保护我国医药产业知识产权的对策( 2 0 0 6 ) 两片文章中，分别就我国医 药知识产权战略管理的紧迫性以及如何制定、选择和实施知识产权战略问题 进行了阐述【2 1 1 1 2 2 1 。并提出完善我国知识产权制度、加大政府支持、发展符合 国际环境的医药行业指导政策等方面的建议。徐飞的我国医药知识产权保 护策略( 2 0 0 7 ) 主要阐述了我国入世后中国医药企业知识产权的现状，并分 析了其原因，建议医药企业树立知识产权保护意识，完善各种管理机制，走自主 创新为主、模仿创新为辅的道路【2 3 1 。刘凡茂，黄刊迪在我国医药企业知识 产权保护的主要问题与对策( 2 0 0 8 ) 中分析了现今知识产权保护中人才战略 起到的重要作用【2 4 1 。郝丽丽，肖沪卫，刘神洋企业知识产权战略探析( 2 0 0 9 年1 月) 中运用s w o t 对企业制定知识产权战略的关键要素进行分析，并提 出了提升企业知识产权管理效率的对策。 2 对知识产权的定量研究 陈昌柏的专著知识产权经济学以经济学观点，将劳动力、资本等传 统生产要素同知识与技术并列作为内生变量构建了生产函数，并对该生产函 数进行定量分析进而探讨社会资源的优化配置【2 5 1 。汪和平在引进技术消化 吸收中的知识产权保护研究中采用博弈的方法分析了企业不同主体间知识 产权保护与否以及剽窃者和吸收消化者之间博弈选择1 2 6 1 。万君康，李华威构 7 。： 哈尔滨工程大学硕十学位论文 建了知识产权国际竞争力评价指标体系，该体系包括国家、企业和科技3 个 层面1 2 7 1 ；韩玉雄，李怀祖有定量方法分析了对知识产权保护的程度【捌。 3 法律制度视角对知识产权的研究 知识产权的起源本身就是一个法律概念，我国中国知识产权法律体系的 建设尽管在不断的完善，但是依然有很多需要修改和补充的地方。我国学者 对于知识产权法律制度的讨论大部分集中在专利、商标、版权等问题以及我 国知识产权制度他那个国际接轨的问题上，如阂锋和吴汉东知识产权法律 知识( 1 9 8 6 ) 1 2 9 l 、郑成思的专著信息、新型技术与知识产权和刘春田 的专著知识产权 3 0 l 。陈丽则针对中国在w t o 框架下对中国海关的影响 及对策做了分析【3 1 1 。郑成思( 1 9 9 5 ) 知识产权与国际贸易从法律的角度， 对各国知识产权立法情况以及知识产权国际公约进行了概述，并对国际贸易 相关的知识产权法律保护问题作了理论性的分析【3 2 1 。在此之后也有不少学者 从法学视角和知识产权的理论和实践问题进行了分析和阐述。 4 对知识产权和企业竞争力问题的分析 赵爱玲、赖晶晶、王江等则针对中国企业在国际市场竞争中遇到的知识 产权问题作了有较强针对性的研究，同时提出我国企业要加强自身的竞争力 一定要培养以技术创新和知识产权为内容的核心竞争力。袁俊指出将自主知 识产权作为企业的核心竞争力，可以强化企业的知识产权战略，加快知识产 权商业化转化，并从企业专利战略的角度给出了相应对策和建议f 3 3 】。 1 3 3 对国内外相关研究的评价 从国内外研究的内容看，国内外的学者对知识产权法律体系的构建、知 识产权与技术创新之间的关联关系、知识产权对经济增长的促进作用、知识 产权制度对贸易的影响、知识产权战略与企业竞争力等方面的研究较多，其 中一些研究很有深度。现有研究为知识产权实践和理论的进一步探讨奠定了 基础，同时也留下了发展的空间。 1 对知识产权战略的研究多为指导性的研究 8 第1 章绪论 随着知识经济的到来，知识产权地位被各国政府和企业不断升级，知识 产权战略成为学术界热议的话题，许多学者也对此进行了细致的研究，但是 其研究的成果多为指导性的，缺少具体指导国家和企业如何进行知识产权战 略的制定、选择、监督和管理，因此可操作性比较低。 2 对于知识产权战略同知识产权管理的融合研究较少 知识产权战略是企业发展经营战略重要的主题战略，以往的研究要么注 重知识产权战略的制定亦或是选择，要么研究知识产权的管理，比如知识产 权保护、技术创新等内容；两者缺少融合，知识产权管理的有效性要以实现 知识产权战略目标为标准。知识产权战略的制定也要考虑到知识产权管理的 能力范围。 3 对于知识产权战略管理的研究偏向企业知识产权活动的某一方面 知识产权的战略管理过程应该贯穿到企业知识产权价值链的每一处延 伸，从知识产权的开发、保护到知识产权最终的运营阶段，割裂的研究往往 导致企业知识产权管理获得混乱，使得资源配置效率降低，指导性不强，操 作性差。 1 4 论文研究总体思路和研究方法 1 4 1 论文研究总体思路 本文从战略系统角度，应用知识产权管理理论，企业战略管理理论，企 业竞争力理论，首先对国外如美国、日本医药企业的知识产权战略以及知识 产权管理体系进行比较。在分析了中国医药企业知识产权竞争环境的基础下， 结合我国医药企业现状，构建我国医药企业知识产权战略管理体系，包括知 识产权开发战略管理子系统、知识产权保护战略管理子系统、知识产权运营 战略管理子系统。构建我国医药企业经营绩效与知识产权战略管理线性回归 模型。根据我国医药企业知识产权战略管理的实际，从宏观与微观两方面提 出了提高我国医药企业知识产权战略管理水平的对策。具体研究思路见图1 1 9 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 医药企业知识产权战略管理系统研究 上 国内、外研究动态 上 医药企业知识产权战略管理国际比较分析 土 医药企业知识产权战略管理体系构建 上 ，1 l 知识产权开发战知识产权保护战知识产权运营战 略管理子系统略管理子系统略管理子系统 1r 医药行业与知识产权战略管理关联性分析 1 l 提升医药企业知识产权战略管理水平对策 1 4 2 论文研究的方法 图1 1 技术路线图 1 调查研究和比较分析相结合。通过大量收集、阅读及整理国内外医药 企业知识产权战略管理相关文献，对国内外医药企业的知识产权战略及管理 体系进行比较，在此基础上指出我国医药企业知识产权战略管理的不足。 2 理论分析与实际分析相结合。本文以知识产权管理理论，企业战略管 理理论，企业竞争力理论为出发点来研究医药企业知识产权战略管理，具有 较强的理论性。同时，结合我国医药企业知识产权管理的实际，构建我国医 1 0 第1 章绪论 药企业知识产权战略系统，使本文既具有理论价值，又具有实践意义。 3 定性分析与定量分析相结合。根据医药企业知识产权战略管理的实际， 构建了医药企业知识产权战略管理绩效评价指标体系和评价模型。并应用于 实际分析中，为医药企业知识产权战略管理绩效测度科学的方法。 1 5 论文的创新之处 1 根据知识产权战略管理的特点，在借鉴现有研究成果的基础上构建医 药企业知识产权战略管理系统，包括医药企业知识开发战略管理子系统、保 护战略管理子系统、运营战略管理子系统。 2 通过多元线性回归分析对医药企