（区域经济学专业论文）内蒙古产业结构的优化升级研究.pdf

指导教师：堡堡壑壑单位：审零声科技桦 协助指导教师： 论文提交日期：2 0 1 0 年0 5 月0 5 日 学位授予单位：内蒙古科技大学 单位： 单位： 研究生姓名：张澳夫 指导教师姓名：张璞 内蒙古科技大学经济管理学院 包头0 1 4 0 1 0 ，中国 c a n d i d a t e ： z h a n g a o f u s u p e r v i s o r ：z h a n gp u s c h o o lo fe e o n o m i e sa n dm a n a g e m e n t i n n e r m o n g o l i au n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b a o t o u0 1 4 0 1 0 ，p r c h i n a 关于论文使用授权的说明 工 方 得 并 本人完全了解内蒙古科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：苏觖导师签名：p 痧形亏日期：矽产，多、谬 内蒙古科技人学硕士学位论文 摘要 伴随着经济的飞速发展，内蒙古产业结构发生了翻天覆地的变化，三次产业产 值占国民生产总值的比重已由1 9 7 8 年的3 2 7 ：4 5 4 ：2 1 9 ，发展到2 0 0 8 年的1 1 7 ： 5 5 ：3 3 3 ，而且产业部门的种类不断增加，产业规模也不断扩大，产业结构也朝着合 理化和高度化的方向发展，目前产业体系已经初步形成。但是内蒙古产业结构仍然 存在着许多的问题，距离合理化和高度化的要求仍然有很大的差距。因此对内蒙古 产业结构问题进行研究，非常具有现实意义。 论文以内蒙古可持续的发展思路为背景，在研究国内外其他学者对产业结构优 化方法的基础上，构建一个多目标优化模型。本文选取突发事件排放废气、废水、 废物量作为随机变量，并以经济增长、就业率、污染控制作为随机规划目标函数， 以投入产出、消费、资本、进出口及污染状况等为约束条件，构建多目标的随机优 化模型。并结合内蒙古现有的实际情况，通过四种方案对内蒙古产业结构规划进行 实证分析。 在模型的模拟过程中，针对2 0 0 7 年的数据，以经济增长、充分就业、污染控制 为产业规划目标并将这三个方面以适当的权重组合作为目标共四种情况，对2 0 1 0 、 2 0 1 5 年产业结构进行优化模拟，模拟结果表明：单一经济增长或就业目标下，内蒙 古经济虽然可以快速增长，但需要付出破坏环境的代价。单一的污染控制目标下， 虽然可以实现对污染排放的合理控制，但经济增长水平又明显低于其他方案。在多 目标优化方案中，污染排放不仅满足“十一五 规划目标要求的同时，而且保持了 较高的经济增长，模型优化结果较为合理，达到了建模初衷。最后，据实证研究结 果，明确提出了产业结构优化升级的政策建议。 关键词：产业结构；产业优化升级，随机规划；多目标规划 内蒙古科技人学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y ，i n n e rm o n g o l i ah a su n d e r g o n eat r e m e n d o u s c h a n g ei ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h r e ei n d u s t r i a lo u t p u tv a l u eo ft h es h a r e o fg d pr i s e sf r o m 3 2 7 ：4 5 4 ：2 1 9i n1 9 7 8t o l1 7 ：5 5 ：3 3 3i n2 0 0 8 a n dt h ei n d u s t r ys e c t o rt y p e sa r e c o n t i n u o u s l ye n r i c h e d , e x p a n d e ds c a l e ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ni n n e rm o n g o l i ah a sm o r e a n dm o r en a t i o n a l i z e da n da d v a n c e d , a n dh a sa l r e a d ys h o w e dt h ee m b r y o n i cf r o mt h ef i r s t t i m ei ni n d u s t r i a ls y s t e m b u tt h e r ea r es t i l lal o to fp r o b l e m s t h e r ea r el o n gd i s t a n c e sf r o m t h er e q u i r e m e n to fr a t i o n a l i z a t i o na n da d v a n c e dl e v e li ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e s ot h er e s e a r c h c a r d e do u tt ot h ep r o b l e m si ni n n e rm o n g o l i ai n d u s t r i a ls t r u c t u r ew i l lb eo fg r e a t s i g n i f i c a n c ei ne c o n o m y i nt h i sp a p e r , b a s e do nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi n n e rm o n g o l i aa n do nt h e r e s e a r c ho fo t h e rs c h o l a r s ，p l a n n i n gt op r o p o s eas t r u c t u r em o d e lo fr a n d o mm u l t i o b j e c t i v e o p t i m i z a t i o n t h i sp a p e rs e l e c t st h e ”t h r e ew a s t e s ”p o l l u t i o n , t h a ti s ，e m i s s i o n s , w a s t ew a t e r , w a s t ee m i s s i o n sa sar a n d o mv a r i a b l e ，e c o n o m i cg r o w t h , e m p l o y m e n tc h a n g e ，p o l l u t i o n c o n t r o la sa p l a n n i n gg o a l ，i n p u ta n do u t p u t , c o n s u m p t i o n ，c a p i t a l ，e x p o r ta n dp o l l u t i o ns t a t u s a sac o n s t r a i n tc o n d i t i o n s , t h ee s t a b l i s h m e n to fam u l t i - o b j e c t i v es t o c h a s t i co p t i m i z a t i o n m o d e l a l lo fw h i c hf o r mt h i ss t o c h a s t i co p t i m i z e dm o d e l a n dc o n s i d e r i n go fr e a l i z a t i o no f i n n e rm o n g o l i a , d e m o n s t r a t i o ni sm a d ei nf o u rc o n d i t i o n t h em o d e lu s i n gd a t ai n2 0 0 7o p t i m i z es t r u c t u r e0 f2 0 0 7i nf o u ri n s t a n c e ，t h r e eo fw h i c h a r es e tu pw i t hs e p a r a t eg o a lo fe c o n o m i cg r o w t h ，, f u l le m p l o y m e n t , p o l l u t i o nc o n t r o l ，a n d w e r ep l a n n i n go b j e c t i v e sa sa ni n d u s t r y a tt h es a m et i m et h r e eg o a l sw e r ef o u rc a s e si nt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h e2 0 1 0a n d2 0 1 5o p t i m i z a t i o na n dc a l c u l a t i o n , s i m u l a t i o nr e s u l t s s h o wt h a t ：as i n g l ee c o n o m i cg r o w t ho re m p l o y m e n tt a r g e t s ，t h ei n n e re c o n o m yi sg r o w i n g q u i c k l y , b u tn e e dt op a yg r e a te n v i r o n m e n t a lc o s t s p o l l u t i o nc o n t r o lo fas i n g l eg o a l ， a l t h o u g hc a na c h i e v ee f f e c t i v ec o n t r o lo fp o l l u t i o ne m i s s i o n s ，s i g n i f i c a n t l yr e d u c e dt h el e v e l o fe c o n o m i cg r o w t h i nt h em u l t i - o b j e c t i v eo p t i m i z a t i o np r o g r a m s ，p o l l u t i o ne m i s s i o n st o m e e tt h e ”e l e v e n t hf i v e y e a rp l a n ”o b j e c t i v e sa n dr e q u i r e m e n t s ，w h i l em a i n t a i n i n gt h eh i 曲 e c o n o m i cg r o w t h ，m o d e lo p t i m i z a t i o nr e s u l t sm o r ed e s i r a b l et oa c h i e v et h eo r i g i n a lp u r p o s e o fm o d e l i n g f i n a l l y ，b a s e do nt h ef i n d i n g s ，p u tf o r w a r dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a n du p g r a d i n go ft h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a n dp r o m o t i n g ； s t o c h a s t i cp r o g r a m m i n g ；m u l t i - o b j e c t i v ep r o g r a m m i n g 2 3 2 产业结构调整理论1 4 4 内蒙古产业结构现状及存在问题1 5 4 1 改革开放以来内蒙古三大产业的产业结构演变情况。 4 1 1 三大产业的g d p 变动趋势 1 5 。1 5 4 1 2 三大产业劳动力变动趋势1 6 4 1 3 三次产业劳动生产率。1 8 4 1 4 内蒙古“标准产业结构。 1 8 4 2 内蒙古三次产业内部变动规律。2 0 4 2 1 第一次产业内部变动规律 4 2 2 第二产业内部变动规律 。2 0 2 0 4 2 3 第三产业内部变动规律2 1 4 3 内蒙古产业结构优化水平的度量2 1 4 3 1 产业结构高度化的测定。2 1 4 3 2 产业结构合理化的测定2 3 4 4 结论2 6 5 内蒙古产业结构的随机优化模型及实证分析 5 1 产业结构的优化模型 。2 8 5 2 模型的建立3 0 5 3 内蒙古产业结构优化的实证分析3 4 5 3 1 实证数据的选取和处理：3 4 内蒙古科技大学硕士学位论文 5 3 2 模型求解3 6 6 政策建议 7 结论 参考文献 4 3 附录a2 0 0 7 年内蒙古4 2 部门直接消耗系数矩阵。4 9 在学研究成果5 5 致谢。 扩 内蒙古产业结构不合理主要表现在三个方面： ( 1 ) 农业基础薄弱 七十年代以后，内蒙古就建立起了比较完整的工业体系，与此同时也积累了比较严 重的城乡二元结构矛盾，城市和农村差距越来越大，农业劳动生产率明显低于非农产业 的劳动生产率。水土资源严重短缺和农民数量的庞大，以及生产基础设施、物质技术装 备条件较差，经营管理模式也比较粗放，这就导致了农业竞争力的下降，影响了农民收 入水平的提高。 ( 2 ) 工业大而不强 论产品的生产规模，内蒙古无疑是一个工业大省。但制造业技术含量和产品附加值 普遍不高，缺乏品牌产品和核心技术，只单单凭借资源和要素的投入来推动生产的扩张， 这会与内蒙古土地、淡水、能源、矿产资源和环境约束之问的矛盾日益突出，而且产业 的集中度较低、企业的个体实力较弱、自主研发创新能力不高，这就导致了产业布局不 合理的情况存在。 ( 3 ) 第三产业发展滞后 内蒙古第三产业增加值占g d p 的比重不但大大落后于沿海城市，也明显低于同等 发展程度的省市、自治区。 内蒙古和全国在三次产业比重上的差距，如图1 1 所示。 从图1 1 可以看出：与全国相比，内蒙古的第一产业的比重仍然偏高，尤其在“八 五”时期、“九五”时期。第二产业发展仍然比较落后，低于全国的平均水平，实现工 业化的任务仍然比较艰巨。进入二十世纪九十年代以来，内蒙古第三产业发展比较快， 尤其是1 9 9 5 年以来到2 0 0 7 年，内蒙古第三产业占g d p 的比重一直略高于全国水平。 从这些指标，可以粗略的看到存在于内蒙古产业结构中的结构失衡问题。 “十一五”期间，要解决上述矛盾，就必须在产业结构调整上实现新的突破。应该 认识到，推进产业结构优化升级，是保持经济平稳良好发展、提高经济效益的重要保障， 是关系到经济社会发展的重大任务。 图1 1 全国、内蒙古从“六五一以来的三次产业的比重比较 注1 ) ：国内生产总值= 1 0 0 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 6 ) 、内蒙古统计年鉴2 0 0 6 1 1 2 研究意义 产业是国民经济的基础，经济的发展是由各产业的共同发展向日仃推进的。优化产业 结构，大力促进产业快速发展，是保证国民经济持续稳定协调发展的根本。 从全国的经济发展和产业结构状况来看，内蒙古经济的发展及其产业结构占有特殊 的位置。在长达6 0 多年的发展历程中，内蒙古的产业结构在每个阶段都表现有一定的 特征和发展重点。进入2 1 世纪后，随着经济全球一体化、中国加入w t o 以及西部大 开发战略的有效实施，内蒙古地区的产业结构必定发生转变。2 0 0 9 年内蒙古国内生产 总值为9 6 1 2 亿元，按可比价格计算，比去年同期增长1 3 4 0 ，增长率在全国省市自 治区中名列第一。2 0 0 9 年内蒙古国内生产总值三次产业构成比例为1 1 ：5 7 8 ：3 1 2 。因 此内蒙古地区产业结构的状况会直接影响中国的产业结构特征。面对新的国内影响和国 际经济形势，重新审视内蒙古产业结构优化问题，加快内蒙古的产业结构演进速度，促 进其优化升级，是内蒙古发展经济的重大战略任务。因此，本文必须对新世纪内蒙古产 业结构的调整进行认真的研究和分析。 内蒙古科技人学硕士学位论文 九十年代以来，内蒙古的持续稳定的经济增长主要依赖于增加生产要素的投入和物 质的消耗来推进，经济的发展也因此形成了高投入、高污染、高消耗的典型粗放式模 式，经济增长与能源消耗和环境污染的矛盾同益尖锐突出。随着内蒙古经济增长率持续 增长，内蒙古能源消耗总量也将不断上升，污染物的排放量也会逐年提升，环境的破坏 也会日趋严重。在今后的一段时期，能源消耗总量依然十分严峻，节能减排的压力也随 之进一步加大。为了保障内蒙古经济能够长期持续健康、稳定的发展，内蒙古根据国家 “十一五规划纲要提出，到2 0 1 0 年主要污染物排放量减少1 0 ，达到1 4 0 万吨，并 将污染物的排放量列为重要的约束性指标。为了实现这一目标，必须加快优化产业结构 的步伐，将减少污染物排放纳入产业结构优化的目标体系。内蒙古区内居民的消费结构 正从“温饱型”向“小康型”转变，同时区内的投资需求随产品升级换代也发生变动， 并随之引起生产技术相应的变动，这些都迫切要求加快内蒙古产业结构优化升级。由此 可见，对内蒙古产业结构优化升级系统的研究，具有十分重大的理论意义和实践价值。 1 2 研究内容 本论文将要完成以下三个方面的内容： ( 1 ) 内蒙古产业结构目前存在的问题 分析改革开放以来内蒙古产业结构演变的情况、三大产业内部变动规律以及测定了 产业结构高度化、合理化的程度，发现内蒙古产业结构中存在的问题。 ( 2 ) 内蒙古产业结构优化升级进行实证分析与模拟 通过建立随机多目标规划模型，运用m a t l a b 软件，经过计算机模拟，得出内蒙 古产业结构优化升级的模拟结果。为内蒙古达到可持续发展优化目标即经济增长、高就 业率和污染物的合理排放的优化目标，提供理论依据。 ( 3 ) 提出内蒙古产业结构优化升级的政策建议 通过对内蒙古产业结构优化升级进行实证分析，提出对第一产业、第二产业和第三 产业的产业结构的优化升级以及环境友好的针对性建议。 内蒙古科技人学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 内蒙古产业结构研究综述 ( 1 ) 内蒙古产业结构调整方面的综述 张璞、齐政文1 1 】认为，内蒙古正处于一个新的经济成长阶段，经济增长面临的问题 是需求不足而不是需求膨胀，因此，发展内蒙古经济要在产业结构升级这样的内生因素 上寻找经济增长的拉动力量。 宝音、包玉海、阿拉腾图型2 j 认为，改革开放2 0 多年以来，内蒙古由于产业结构 严重不合理，产业结构调整和转换进程缓慢的原因，造成了内蒙古与发达地区的差距越 来越大。缩小与发达地区的差距，在一定程度上取决于采取正确的产业政策和加快产业 结构优化调整和转换的过程。 卜春燕1 3 】提出，内蒙古的科技政策在产业升级优化中存在着不配套现象，存在着科 技实力不足、政策缺乏连续性的问题，内蒙古应该相应的制定促进产业结构调整的战略 性科技政策。 魏丽颖、罗建 4 1 ，通过对美国和同本为代表发达国家的产业结构演变趋势分析的基 础上，研究了内蒙古产业结构的现状，提出内蒙古在产业结构的优化升级模式上应选择 “双路径”演变模式，并在此基础上提出了相应的对策和建议。 ( 2 ) 内蒙古产业结构优化升级的实证研究方面的综述 冯利判5 】运用线性回归模型、贡献率等分析方法就内蒙古产业结构与经济增长的相 互关系以及其对国民经济增长的影响效果进行实证分析，结果表明内蒙古产业结构变动 对经济增长具有明显的促进作用，而且内蒙古产业结构存在着升级速度缓慢、三次产业 结构、就业结构和投资结构不尽合理等问题。因此仍需要采取一定对策如实施主导产 业，选择发展的调整战略、调整投资结构方向，使其进一步优化。滕英跃【6 j 利用投入产 出分析方法从量化的角度分析内蒙古产业结构，通过测算产业的感应度系数、影响力系 数来分析内蒙古经济的结构比例、各产业问相互依存的程度以及各产业的发展顺序。 2 2 产业结构优化相关理论研究综述 国内学者普遍认为，产业结构优化是指推动产业结构合理化和高级化发展的进程。 关于产业结构优化的相关研究大都是从产业结构合理化和高度化这两个方向进行的。 ( 1 ) 产业结构合理化研究 产业结构合理化为产业结构优化理论研究中最为重要的内容之一。随着产业结构优 化理论的深入研究，产业合理化问题已经引起人们的高度重视，其探讨内容主要涉及产 业结构合理化的定义及测量方法等方面。 内蒙古科技人学硕士学位论文 目前国内学术界对产业结构合理化存在着各种不同定义，苏东水【7 】等认为产业结构 合理化是通过产业间的协商能力的加强和关联水平的提高，来达到产业结构的动态均 衡。周振华【8 l 把产业结构合理化认为是各产业间存在着较高的聚合质量。王述廿【9 j 认为 产业结构合理化就是取得较好的结构效益的产业结构优化过程。李京文、郑友敬【1 0 j 认为 产业结构合理化通过产业结构调整使各产业间实现协调发展的动态过程。 对于产业结构合理化的测定，陈荣达掣1 1 】应用灰色理论中的评价模型，对温州地区 的产业结构做了实例分析，并对温州地区产业结构合理优化的程度进行了综合评价。伦 蕊1 1 2 】通过计算边际投资利润率与下一年投资增长率的相关系数说明了产业结构合理化的 程度，并对广东省的制造业进行了实证分析。潘文卿、陈水涮1 3 】在现实产业结构与经 济技术特征偏离度的基础上测算产业结构合理化水平。其中，x 为实际产业结构，u 为 投入产出表中直接消耗系数矩阵对应的最大特征根的特征向量，则用两向量的夹角口表 示实际产业结构与经济技术特征的偏离度。 则有： 一一c 尚， 在偏离度的基础上，测算产业结构合理化水平： k ；1 一三口 石 ( 2 1 ) ( 2 2 ) 当k 取最大值1 ，表明社会生产结构与技术经济结构重合时；相反，k 取值越小， 则社会生产结构与技术经济结构的偏离度也就越大。同样，定义了各产业部门的绝对偏 差和相对偏差： 绝对偏差：d i ；x ；一u ； 相对偏差；k i = 1 一三箸矧 ( 2 3 ) ( 2 4 ) 第i 部门生产结构与技术特征发生偏离的程度用k i 表示，偏离方向用d 。表示。当 置= u ，时表示部门没有发生偏差；相反，当x i 与吩偏差程度越大，d i 与k i 的值就越 内蒙占科技大学硕士学位论文 大。作者从式( 2 2 ) 和式( 2 4 ) ，对甘肃1 9 8 7 年投入产出表求取最大特征值的向量并 与现实产业结构对比后，得出甘肃产业结构不合理。 ( 2 ) 产业结构高度化研究 产业结构的合理变动，取决于经济的高效发展。在一般情况下，经济总是不断向前 发展，这就表现为经济总量的不断增大和经济质量的持续提升。因此，反映经济发展的 产业结构也总是表现为不断地从低层次产业结构向高层次的产业结构变化。产业结构的 这种有规律的变化过程就是产业结构高度化的过程。吴先华掣1 4 l 认为，产业结构高度化 是指三次产业与工业结构的优化，最终向第二、三产业转变，向制造中间产品和最终产 品产业的转变。 在产业结构高度化的实证研究方面，国内学者通过产业结构相似性系数来评价国家 ( 地区) 问产业结构，如洪银兴、刘志彪1 1 5 j 计算了沪苏浙三个地区6 市的工业产业结构 相似系数来研究沪苏浙产业结构高度和产业结构同构化的问题；刘伟【1 6 1 通过日本为参 照，对中国产业结构的高度化进行估计；邓茂、龙志和【r 7 l 运用产业结构类比法和产业结 构相似判别法，对广东省工业产业结构实证分析。以上这些方法都很简便，这就使得分 析过于表面，而不能深入到产业结构的内核层面，很难体现出产业结构升级过程中的重 工业化程度，高加工度化和技术集约化等深层次内容。 国内学者正尝试建立合理的产业结构高度化程度的指标体系来更全面的进行评 价，如程如轩【1 8 1 、马涮1 9 】。在他们测评方法中，选入霍夫曼系数、产业高加工度系数、 智力密集型产业产值比重等多个指标，使得指标体系更加科学和全面。 ( 3 ) 产业结构优化升级研究 对产业结构优化升级的研究主要集中在产业升级的战略选择、产业升级的产业分析 和产业升级的区域空间安排等方面。李志犁驯认为，在新经济背景下，通过新兴主导产 业的选择与合理发展，使得中国走上了一条新型的与信息化相结合的工业化道路。张米 尔、江诗松1 2 1 j 认为，只有通过改进和改善技术和组织制度才能促使装备业的升级。袁培 红、樊浩峰吲指出，从国内外发展看，产业集群通过规模需求效应、产业关联效应、要 素共享效应等促进产业结构的升级。 2 3 产业结构优化的定量分析方法综述 ( 1 ) 计量经济分析方法 计量模型中将资本积累、劳动力的增加和技术水平的进步作为经济长期稳定增加的 动力，对于给定的资本、劳动和技术，会使不同的产业结构导致不同的生产效应。刘 伟、李绍梨2 3 1 考虑不同产业结构对生产影响的函数为： 内蒙古科技大学硕士学位论文 y ；f ( x 1 ，x 2 ，x k ，a ) ( 2 5 ) 其中y 表示国民生产的总产出，x ；，i = j ，2 ，k ，表示第f 产业的总产出量；a 表 示现存的经济制度和技术水平。 对式( 2 5 ) 进行全微分有： d y ；詈o x 捌。+ 詈心：+ 一+ 詈栅。+ 型0 , 4 拟 ( 2 6 ) 11 疆， 谜i 对式( 2 6 ) 两端同除以y 有： 坚。量翌盟墨盟堕+ 生翌d x r _ + 一a o y 一d a 4 - 4 - ( 2 7 ) 一= - 一二j w o + o 一- + 一一l z ， yya x l x ly 强2x 2 ya x kx x y0 , 4a 其中根据弹性定义可知丝y 。簧表示第f 产业的产出弹性，记为屈，卢= 可a 。面o y 。筹 表示经济制度变迁后对总产出的贡献率，又由于选取的是三次产业分类方法，有以下的 计量模型： l o g ( y ) = 屁+ 局l o g ( x 1 ) + 成l o g ( x2 ) + 岛l o g ( x 3 ) + 将产业结构视作为制度因素的要素生产函数，则有式： ( 2 8 ) l 。g ) ( a t x ，t + 口z 吒+ 口一x n ) l o g 、( r ) + ( 屈 + 应屯+ + 成) l o g 犯) ( 2 9 ) + 【y l 五+ y 2 + + y 。j + 作者把2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代之后的中国经济作为研究对象，产业数据均取用 中国历年统计年鉴，并根据各地区国内生产总值，第一、二、三产业在1 9 9 2 2 0 0 0 年的 时间序列样本观测值以及固定资产、从业人员的数量，对式( 2 8 ) 和式( 2 9 ) 用 e v i e w s 4 0 进行估计。式( 2 8 ) 表示的是产业结构对经济增长的贡献和影响，式( 2 9 ) 反映经济结构对生产规模和要素效率的影响。模拟结果说明中国经济的增长主要是靠制 度的改革，并最终由第三产业拉动的。第三产业的结构上的扩张会降低第一产业和第二 内蒙古科技大学硕七学位论文 产业对经济规模的正效应，因此只能通过提高第一产业和第二产业的效率和质量才能获 得长期稳定的经济增长。 原毅军【2 4 】构造了产业失衡度指标，应用计量经济方法进行回归分析。周英章、蒋振 剧2 5 】运用时间序列数据对中国的产业结构变动和实际经济增长之间关系进行实证分析。 2 ) 投入产出方法 投入产出方法经历了静态投入法到动态投入法的过程。l e o n t i e f 于1 9 3 6 年阐述了有 关第一张投入产出表的编制工作、投入产出理论、对应的数学模型及资料来源和计算方 、法【矧。l e o n t i e f 又于1 9 5 3 年 2 7 1 和1 9 7 0 掣2 8 1 完善了动态求逆模型”。1 9 9 0 年，p e t e r k a l m b a c h 和h e i n zd k u r z l 2 9 1 共同提出了变系数动态投入产出模型。2 0 0 0 年c h u n g j l i e w 3 0 提出动态变系数投入产出( d y n a m i cv a r i a b l ei n p u to u t p u t ) 模型。该模型在基 于一般均衡理论的动态投入产出模型的基础上，融入时间维度，并同时保持了计算的简 便性。c h u n gj l i e w 将国民经济划分为刀个产业部门，则静态列昂惕夫投入产出模型可 以用矩阵形式表示为如下： 屯 ： 吒 q 1 q 2 乜2 1a 2 2 0 0 1口h 2 z 2 ： 矗 + y 1 y 2 ： y 。 ( 2 1 0 ) x ，石：，吒r 为各产业部门产值向量，y ； m ，y ：，y 。 r 为各产业部门最终产 品向量，a = ( 口 ，) 。为直接消耗系数矩阵，a 矩阵表达了生产过程中各产业部门之间产 品的消耗状况，同时也能反映出生产的技术水平，因而也被称作技术系数矩阵。 由静态投入产出模型可以得： 因此，有： y = ( ，- a ) x x ；( ，一彳) 一1 y 在静态的投入产出模型的基础上加入时问维度就形成了动态投入产出模型： ( 2 1 1 ) ( 2 1 2 ) h h； m m 砌； 幽 内蒙古科技人学硕士学位论文 叙o ) + b 石o + 1 ) 一工( f ) + y ( f ) = 石o ) ( 2 1 3 ) 随着经济系统的平稳运行，特别是由于技术不断的进步作用，a 和b 就要随时间发 生变化，且b 的变化会更大一些。因此将上式扩展为时变结构系数的模型： 彳。扣o ) + b o ) 工o + 1 ) 一工q ) + y o ) = 石o ) ( 2 1 4 ) 对于上式研究和应用的关键在于彳( f ) 和b ( t ) 两个系数的确定，这对扩展投入产出 模型的应用范围具有十分重要的影响。c h u n gj l i e w 将应用广泛的c o b b - - - d o n g l a s 函数 引入到投入产出模型并建模，c h u n gj l i e w 主要考虑了经济系统各产业的生产部门技术 进步的不均衡性以及其与投入产出模型中结构消耗系数之间的联系，同时又考虑到在 新、旧技术及新的混合技术下结构消耗系数之间的关系，并给出新的变系数动态投入产 出模型： 工o ) 2 彳m + 口o m 一m + b m + b ( r ) ( b 国一叫】 乙5 ) 宰 x p + 1 ) 一工o ) 】+ y ( f ) 设彳( n 、彳( 2 分别为经济系统采用旧技术、新技术相互作用下的投入产出的消耗系 数矩阵，b ( n 、b ( 2 表示采用旧、新技术条件下的模型中投入产出的资本的系数。c h u n g j l i e w 给出了一种简洁实用的投入产出方法，在动态变系数投入产出模型中只考虑了技 术进步和投资对系数施加影响。 ( 3 ) 经济优化分析方法 从实际的经济问题推出可以控制的变量，进而达到现实相对最优的目标和现实的约 束条件，在这一基础上建立较为适当的模型，并在现有约束条件下求解。最一般的数学 形式可用下列描述： 目标函数： u = f ( x ，y ，吼) 约束条件： g ( x ，y ，吼) 0 ( 2 1 6 ) ( 2 1 7 ) 内蒙古科技人学硕士学位论文 薛声家【3 1 j 借助于投入产出模型，建立极大化的国内生产总值、极大化的社会纯收入 以及保证三次产业合适比例作为目标规划函数，并在不增加总投入和总初始投入的假设 下，运用2 0 0 0 年广东省投入产出表资料进行实证分析。 模型包含1 7 个产业部门的社会经济系统，把某一确定年份各部门的投入( 产出) 向 量x o = ( 石? ，x ；，群) r 作为初始向量，最终需求向量y o = 佤o ，霹，p ) r ，初始投入 向量v o ；( f ，嵋，叼) r ，社会纯收入向量m o = ( m o ，m o ，m ? ) r 。 根据投入产出模型的子模型，行模型与列模型有： ( ，一a ) x o y o = 0 ( ，一日r 肛。一v o m o = 0 ( 2 1 8 ) ( 2 1 9 ) 其中，a = ( a ) 为投入产出表的直接消耗系数矩阵，h 一( 红 。为中间产品分配 系数矩阵。 忙。卜善x ，o ，l y o l i = 善y ? ，i v 卜善y ，o ，lm 。l l - 骞坍? ，分别表示为当年总投 入量、g d p 、全社会初始投入的总量以及社会纯收入的总量。 他首先研究的问题是：在i i x 卜| p 。0 和m i - 杪。8 不变的条件下，通过产业结构的调 整使俐| _ i l y 。i lm i i - m 。达到最大。 作者兼顾多个目标，考虑了最一般的情况，最终建立了3 个优先级目标的目标规划 模型，x 、y 、v 、m 为各决策变量的向量： m i n z = 只d f + d ；+ 只( d 3 + d ：) s t ( i a ) x - y 一0 ( ，一日7 ) x v m = 0 0 6 ) x os x5 ( 1 + 6 ) 石o 一f l _ c 1 ( 2 2 0 ) ( 2 2 1 ) ( 2 2 2 ) ( 2 2 3 ) ( 2 2 4 ) 内蒙占科技人学硕士学位论文 i i v l - i i v 。卜c ： l h i + d ；一d ? t u l i m i l + d ；一d ：4 - = u 荟( 1 一善一一( 口- - e 1 ) l y i + 一= o 荟( 1 一酗弦，邯蚓y 叫= o ( 2 2 5 ) ( 2 2 6 ) ( 2 2 7 ) ( 2 2 8 ) ( 2 2 9 ) t ，y j , 匕，m j , d i ，露乏0 j = 1 ，2 ，厅，k = 4 ( ，3 n 、 在模型式( 2 2 0 ) 至式( 2 3 0 )中，目标函数子式( 2 2 0 ) 的各优先因子 ( 优于罡优于最) 。式( 2 2 6 ) 、式( 2 2 7 ) 的右端u 是非常大的正数，为了使i y l 和 l m l 分别以第一和第二优先级达到最大，极小化它们的负偏差变量。而第三优先级目标 表明第一产业占g d p 比重不超过( 口一毛) ，第三产业占g d p 的比重不低于( 声+ ，) 。 作者使用广东省统计局编制的2 0 0 0 年投入产出资料进行实证分析，最后进行计算 机的求解得出：模型的运行结果对各目标优先级的敏感性较弱。 这就是利用投入产出与目标规划技术对广东省构建产业结构近期可调整的多目标优 化模型。在现实情况下，可适当增加目标和约束条件以解决更复杂的产业结构优化问 题。 2 4 文献与本文研究的关系 现有大多数文献使用传统的计量回归分析法、投入产出模型以及数学优化法。对于 传统的计量回归分析方法需要较大容量时间序列样本的支持，在经济稳定发展时期能够 收集到这些庞大繁多的时间序列的数据，但是在经济非稳定发展时期，收集就比较困 难，往往只收集到几组样本数据，小样本数据不具备时间序列的平稳性和平滑性，模拟 结果会失真。内蒙古正处于转轨时期，是一个经济非稳定发展时期，因此也就不适合使 用计量回归分析方法。投入产出法只能反映出经济现实的作用，而起不到优化产业结构 的作用。数学优化方法通过忽略掉经济社会本质或重要的环节来简化复杂的社会经济问 题。因此，在经济问题中只单纯的使用数学优化方法，很难精确的解释经济现象，只能 给出一个大概的解释。 产业经济系统是一个复杂性经济系统，其结构的变化受需求变化、技术创新、投资 决策的心里预期以及自然灾害和突发事件等诸多不确定因素的影响。产业结构优化在长 期存在的过程中又还有许多不确定的因素。因此，有必要用一种不确定的随机规划来处 理不确定环境下的优化问题。因此，内蒙古产业结构优化问题需要建立随机多目标优化 模型。 内蒙古科技人学硕+ 学位论文 3 产业结构优化理论 3 1 产业结构演进的一般理论 产业结构演化揭示产业结构的演变规律，有配第一克拉克定理、霍夫曼比率、以及 钱纳里的“标准结构 理论等。 ( 1 ) 配第一克拉克定理 配第一克拉克定理是英国著名经济学家科林克拉克【3 2 】在威廉配第研究成果的基 础上得出的，定理深入地分析了就业人口在三次产业中分布结构的变动趋势，同时提出 了一些带有普遍性的总结。克拉克通过搜集和整理了若干国家的统计资料发现，按照年 代的推移顺序，分析了劳动力在第一、第二、第三产业之间变化的趋势，在此基础上得 出了以下的结论：随着经济的快速发展和人均国民收入水平的不断提高，劳动力会明显 由第一产业向第二产业变动；当人均的国民收入水平极大提高时，劳动力便向第三产业 移动。 ( 2 ) 霍夫曼比率定理 德国经济学家霍夫曼对第二产业内部结构的演变规律作了创新性研究，他搜集了近 2 0 个国家的时间序列数据，对工业化过程中的工业产业结构演变问题进行了深刻研究 分析，得出了在工业化进程中霍夫曼比率呈不断下降趋势的。根据霍夫曼比例，可以把 工业化过程划分成四个发展阶段如表3 1 所示： 表3 1 霍夫曼工业化阶段指数 霍夫曼1 3 3 l 认为，工业化的第一阶段，消费资料生产在制造业中占有绝对统治地位， 资本资料生产是不发达的；第二阶段，与消费资料工业比较，资本资料工业能够获得较 快的发展，但是消费资料工业的规模，明显比资本资料工业的规模大的多；第三阶段， 消费资料工业和资本资料工业的规模基本上达到了大致相当的状况；第四阶段，资本资 料工业的规模大于消费资料工业的规模。 ( 3 ) 钱纳罩的“标准结构”理论 钱纳驯3 4 1 利用统计归纳的方法，对产业结构的变化进行了深入的研究分析，并运用 投入产出分析、一般均衡方法和计量经济方法，考察了以工业化为主的发展中国家，研 内蒙古科技大学硕士学位论文 究了产业结构转变同经济增长的关系，产业结构转变的基本特征和工业化的各个方面， 并概括出外向型、中间型和内向型三种不同的工业化模式。 此后，许多经济学家又进一步发展了钱纳里的理论，通过对世界各国的产业结构变 化进行科学分析，发现随着人均收入水平的增加，产业结构会出现有规律的变化。表 3 2 是根据1 0 0 多个国家统计数据资料计算出的结果。 表3 2g d p 和产业结构的变化 人均筹翁元 - 肛2 0 03 叭o o瓣- 0 0 02 啡3 0 0 0 第一砦占g d p 的份 4 6 4 - 3 6 0 3 0 4 - 2 6 72 1 8 - 1 8 61 6 3 - 9 8 第二等占g d p 的份 1 3 5 1 9 62 3 1 - 2 5 5 2 9 0 1 3 1 43 3 2 - 3 8 9 第三譬占g 呻的份 4 0 1 出44 6 5 - 4 7 8 4 9 2 - 5 0 05 0 5 - 5 1 3 劳动力磊茬孑业中6 8 ，s s 7 的6弭8 - 2 8 62 3 弼 劳动力磊茬；咄中9 觚62 0 5 一- 2 3 2 7 73 3 蝴， 劳动力磊茬 业中粥玩7 2 9 锄o3 7 7枷乱6 ( 4 ) 库兹涅茨的产业结构演变规律 美国经济学家、“g n p 之父”库兹涅茨在克拉克研究成果的基础上，对产业结构 的演变规律进一步探讨，库兹涅茨1 3 6 j 阐明了劳动力和国民收入在产业间分布结构演变的 趋势，在深化产业结构演变的诱因分析方面也取得了成就。他从国民收入和劳动力在产 业问分布的两个方面，对经济发展的产业结构变化作了分析，搜集和整理了二十多个国 家的庞大数据，根据对各产业中相对国民收入水平变化趋势分析，得出结论：农业部门 创造的国民收入占全部国民收入的比重与农业劳动力占