（管理科学与工程专业论文）模糊综合评价方法在内部开发项目组合选择中的应用研究.pdf

ab s t r a c t a l o n g w i t h t h e n u m b e r s o f e n t e r p r i s e p ro j e c t s i n c re a s i n g , h o w t o m a n a g e s e v e r a l p r o j e c t s s i m u l t a n e o u s l y a n d h o w t o g u a r a n t e e p r o j e c t s c o n fi r m t o e n t e r p r i s e s t r a t e g y i s a n e w r e s e a r c h p o i n t f o r ma n a g e r s . s o m e e x p e rt s d e v e l o p t h e c o n c e p t o f p r o j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t . p r o j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t i s t h e b r i d g e b e t w e e n s t r a t e g y a n d p r o j e c t m a n a g e m e n t . a s t h e a m o u n t o f p r o j e c t s i n c r e a s e , t h e i m p o r t a n c e o f p r o j e c t p o r t f o l i o m a n a g e m e n t i s r e c o 咖z e d . g e n e r a l l y , t h e p ro c e s s e s o f p r o j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t i n c l u d e : 1 ) s e l e c ti o n , 2 ) p r i o r ity a n d r a n k , 3 ) mo n i t o r i n g a n d c o n t r o l , 4 ) e v a l u a t i o n , 5 ) a d j u s t m e as u r e s m a n a g e m e n t , 6 ) k i l l a n d s t o p p r o j e c t s , 乃f o c u s m a n a g e m e n t . i n t h e s e p r o c e s s e s , h o w t o s e l e c t r i g h t p r o j e c t s t o g e t t h e o p t i m a l p o r t f o l i o i s t h e m o s t i m p o r t a n t s t e p . ma n a g e r s h a v e t o s t o p a n d d e l e t e p ro j e c t s i f t h e y d o n t h a v e a n y c o m m e r c i a l v a l u e . c o n s i d e r i n g t h e l i mi t a t i o n s o f e x t e rna l p r o j e c t s , w e f o c u s o n t h e i n t e rna l d e v e l o p m e n t p r o j e c t s . f a s t , t h i s t h e s i s i n t r o d u c e s t h e c o n c e p t s o f p r o j e c t a n d p r o j e c t m a n a g e m e n t , a n a l y s e s t h e f e a t u r e s o f o r g a n i z a t i o n a l p r o j e c t s a n d d i s c u s s e s t h e n e c e s s i ty t o l i n k s t r a t e g y t o p r o j e c t p o rt f o l i o . a n d t h e n , w e h a v e t h e c o n c e p t o f p r o j e c t p o r t f o l i o m a n a g e m e n t a n d e x t e n d t h e re l a t i o n s h i p b e t w e e n p o r t f o l i o m a n a g e m e n t a n d t r a d i t i o n a l p r o j e c t m a n a g e m e n t . we c l a s s i f y p r o j e c t s i n t o e x t e r n a l a n d i n t e rn a l , a n a l y z e t h e f e a t u r e s o f i n t e rna l d e v e l o p m e n t p r o j e c t a n d c o n s t r u c t a e v a l u a t i o n s y s t e m o f i n t e rna l d e v e l o p m e n t p r o j e c t s p o rt f o l i o , a n d u s e t h e f u z z y c o m p re h e n s i v e e v a l u a t i o n m e t h o d t o h e l p m a n a g e r s t o s e l e c t t h e o p t i ma l p ro j e c t s . k e y w o r d s : i n t e rn a l d e v e l o p m e n t p r o j e c t s p r o j e c t p o r t f o l i o ma n a g e m e n t f u z z y c o m p re h e n s i v e e v a l u a t i o n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下 各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学 位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存 论文;学校有权提供目 录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在 不以赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术 活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : t 东 布 刁 年丁 月 .2 .0 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 1 秘密1 0 年 ( 最长 1 0 年，可少于1 0 年) i 机 密 2 0 年( 最 长2 0 年 ， 可 少 于2 0 年 ) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 :i伟 ,- l 1 年了 月0日 第一章 绪论 第一章 绪论 第一节 选题的依据及研究意义 美国 项目 管理 委员 会( p r ( )j e c t m an 昭 e menth s t i tu te ， p m i ) 主席p a u l o r acel 曾 断言: “ 当今社会，一切都是项目，一切也将成为项目。 ”项目 管理中项日的概 念要比通常意义上的概念更广。 如北京的奥运会、 上海的世博会、 西部大开发、 三峡工程等大型的建设项目，还有很多在日常工作当中的小型工作，包括开发 一个新产品、一个市场的运作活动，都被看作是一个一个的项目 。 根据美国项目 管理学会p m i 统计12 : 目 前全球的项目 投资额高达 10万亿美 元，其中美国为2. 5 万亿美元 ( 约占 其本国g d p的25%) ;全球从事项目 管理 的人员约 16 50 多万人，其中美国为450 万人，其他国家为12 00万人;全世界 每年约有 10万亿美元的项目 投资，约占全球总产值的四分之一。 从以上的数字可以看出，项目管理在当今经济和社会生活中占据着重要的 地位，全球项目 投资成本和从业人员达到了空前的规模，并且这一数字有逐渐 上升的趋势。实践表明，项目与项目 管理己成为社会进步与组织发展的关键， 它所带来的利益要远大于常规经营。项目管理是面对变化与挑战，推动社会进 步与组织发展的有利武器。 企业的成功在于有效地推行项目 管理。 ibm公司指出:掌握和使用项目 管 理是对其未来发展起关键作用的因素，它计划在未来五年内，将整个企业的运 作管理变成基于项目 的管理13 。 摩托罗拉( 中国) 公司是我国唯一一家通过c m m 五级评审的企业，c m 玉 4五级评审实际上反映了这个企业在项目管理方面的能 力和成熟度。除此之外，其他的跨国公司像朗讯、诺基亚、惠普等在其公司运 营的核心部分都采用了项目管理模式进行运作。 2 0世纪90 年代末期以来，美国的一些金融组织，包括花旗银行、摩根斯 坦利、美国国家储备银行、美国国家税务局等，也在大力开展关于项目 管理的 培训。这些项目 管理培训和过去人们观念上的投资项目 管理完全不同。 这些项 111 田 俊国. 项目 管理的 概念 和项日 过程管理闭. 计算机世界， 2 侧 拓 12 白 思俊， 项目 管理为企 业 带来的管理变革阴. 项目 管理技术， 2 州 ”( 3): 5 7 i，jh ttl，二ll w 朴 cn 叨工 川 六 月 icl sho w a 日 ic le as p ? azticj ci d = 2 0172 第一章 绪论 目管理完全随着信息技术的变化而变化，它们是基于信息技术的变化而产生的 一系列大大小小的项目，是整个企业运作中的一个重要构成部分。 当今企业面临的环境十分复杂，需要更快的决策，更合理的资源分配以及 更明确的焦点。组织中存在着不断变化的大、小项目 组合，因此更需要在资源 分配、优先权选择以 及监控方面有更高层次的管理。严格按照时间、范围以 及 成本进行单个项目的管理可以在短期内增加企业的收入以及价值。项目组合管 理( p r o j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t ) 以 长远的 观点，选择正确的项目 ，并将项目 与 组织战略目 标联系起来，对项目 进行管理。 项目组合管理是指在可利用的资源和企业战略计划的指导下，进行多个项 目 或项目 群投资的 选择和支持u 1 。 项目组合管理通过项目 评价选择、多项目 组 合优化，以确保项目 符合企业的战略目 标，从而实现企业收益最大化。项目组 合管理不是简单地对多个项目 进行管理，而是超越了传统项目管理的边界，它 作为企业项目 和战略之间的桥梁，使项目 实施和企业商业战略结合起来。 传统项目 管理与项目 组合管理的不同之处在于:传统项目管理强调 “ 怎样 做项目” ， 通过有效的项目 管理方法保证项目 按照进度、 成本、 质量要求进行支 付， 是针对单个项目 或项目 群的管理方法。 它主要是项目 经理进行的管理活动， 针对项目内部的管理。采取的是自 下而上的管理方式，即数据从项目管理的底 层开始收集，传送至高层经过分析后对项目 进行管理和控制，不能及时发现与 企业的目 标发生偏差或超越企业执行和控制能力的项目。而项目 组合管理则强 调“ 做什么项目” ， 通过帮助组织将经历集中于产生最大价值的项目， 将项目 组 合与企业目标结合在一起，获得项目之间的恰当平衡和组合，通过为最有价值 的项目设定优先级和筹集资金，来最优化项目组合的价值，确保实际实施和运 作与企业目 标保持一致。项目 组合管理是组织以及战略层面的管理活动，是进 行组织决策的过程， 是面向多个项目 的管理，它采取的是采取的是自 上而下的 管理方式，即先确定企业的战略目 标，优先选择符合企业战略目 标的项目 ，在 企业资金和资源能力范围有效执行项目12 1 l i t 怀德曼f 加1 12 1 e n g lu n d r . 1 6 ( 5 2 ) 怀德曼项目 管理词汇手册 ( 第 3 版) .北京:清华大学出版社，2 0 0 2 g r a h a m r j . l i n k i n g p ro j e c t s t o s t r a t e g y . j o u rn a l o f p ro d u c t i n n o v a t i o n ma n a g e m e n t . 1 9 9 9 第 一 章 绪论 s h e n h a r ( 2 0 0 2 ) 10 等人将项目 分为外部项目 和内部项目 。 外部项目 主要针对市 场进行产品的开发，wh e e l w r i g h t 和 c l a r k ( 1 9 9 2 ) 12 1 将其称为商业开发项目。 s h e n h a r ( 2 0 0 2 ) 等人还将内 部项目 进一步分解成为问题解决、效用、维护以 及研 发项目， 这些项目具有战略的或运作的特点。内部开发项目目的在于提高绩效。 典型的内部开发项目 包括商业程序提升项目，内部信息技术开发项目，组织变 革或再设计项目，以及新设备、大型软件的投资项目和其他的资本项目。 c o o p e r ( 2 0 0 0 ) 13 1等人就公司在新产品开发时， 提出了在项目 选择和内 部开发 项目 组合管理所面临的7 个问题:1 ) 项目的选择没有和战略联系起来; 2 ) 低 劣的项目组合;3 )不愿意剔除项目;4 )资源稀缺，缺乏焦点;5 )选择短期、 容易完成的项目;6 )信息泛滥，缺乏质量;7 )基于权力的决策。 芬兰的赫尔辛基大学曾做过2个有关项目组合的管理研究，目的在于提高 两个部门中选定组合的管理。选定的组合主要由内部开发项目 组成，并且全部 是跨组合项目，得出了有关内部开发项目组合管理中的问题并对其产生的原因 进行了分析，归纳出了问题域。对项目 组织管理中存在问题的识别以 及确定问 题之间的相互关系，可以帮助问题更好的解决。 一般而言，项目 组合管理能够帮助企业实现以下目标:1 )能够快速响应外 部环境的变化， 提高企业的竞争优势; 2 ) 建立企业所有项目的视图， 动态评价 项目 与战略目 标的一致性;3 )在企业内建立一个统一的项目 评估与选择机制。 对项目的特性以及成本、资源、风险等项目 要素按照统一的评价标准进行优先 级别排序，选择符合企业战略目标的项目;4 )对企业里所有的项目进行平衡， 平衡长期和短期、 高风险和低风险以及其它因素的项目; 5 ) 在企业范围内对项 目 分配企业的资源，保证企业资源达到最优化，同时确保项目的水平控制在企 业的财务和资源能力之内，提高项目的成功率;6 )通过识别低价值的、不符合 战略的、多余的、执行很差的项目 来降低成本，从而降低运营风险; 7 ) 通过改 进项目 选择、 优化、 排序等过程来增加企业的投资回报; 8 )能够识别项目 群和 项目 之间的依赖关系; 9 ) 改善项目 负责人和业务管理者之间的沟通关系， 使业 川s h e n h a r a l , d v r d , l e c h i e r t , p o l i m. o n e s ize d o e s n o t f i t a l l -t r u e f o r p r o j e c ts , t r u e f o r fr a m e w o r k s . i n : p r o c e e d i n g s o f p m l r e s e a r c h c o n f e r e n c e 1 4 - 1 7 j u ly , s e a tt l e , w a s h in g t o n , u s a : p ro j e ct m a n a g e m e n t i n s t i t u t e , 2 0 0 2 : 9 9 1 0 6 11 1 w h e o w r i g h t s c , c l a r k k b . c r e a t i n g p r o j e ct p l a n s t o f o c u s p r o d u ct d e v e l o p m e n t . h a r v a r d b u s in e s s r e v ie w 1 9 9 2 : ( ma r c h - a p r i l ) : 7 0 - 8 2 13 1 c o o p e r r g , e d g e tt s j , k le in s c lm d d t e l . n e w p ro b l e m s , n e w s o l u t i o n s : m a k i n g p o r t f o li o m a n a g e m e n t m o r e e ff e c t i v e . r e s e a r c h t e c h n o l o g y ma n a g e m e n t 2 0 0 0 , 4 3 ( 2 ) : 1 8 -3 3 第一章 绪论 务管理者更加关注项目。 可见，企业通过进行项目组合管理，能够合理运用企业各种资源，快速适 应市场环境的变化， 提高企业项目实施的成功率，从而提升企业的竞争优势， 因此，对于企业而言，实施项目 组合管理不仅仅重要，而且必要。 虽然国外的研究结果和企业实践都表明项目 组合管理能给企业带来很大的 价值，但是，我国目 前相关的项目 管理研究成果主要集中在项目 层面，针对多 项目的战略思考较为缺乏，企业整体发展战略层面的项目管理模式研究尚属理 论空白。 本文就是通过对项目 组合管理的分析，研究出一个适用于企业内部开发项 目的组合选择评价体系和选择方法。 第二节 问题研究现状 近几年，项目 组合管理在国际项目 管理领域得到飞速发展和广泛应用。项 目组合管理将是项目管理最新理论的重要发展方向之一。 2 0 0 2 年6月美国项目 管理协会 ( p ml )在华盛顿的西雅图会议上就项目 管 理发展方向 进行了热烈讨论，并就最热门的6个问题向全世界寻求研究意义， 其中 项目 组 合管理 ( p ro j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t ) 就是最顶尖的问 题 之一。 2 0 0 3 年美国 项目 管理协会( p m d 资助的4 个研究课题中， 居首位的就是项目 组合管理 与计划管理( p r o j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t a n d p r o g r a m m a n a g e m e n t ) ， 美国项目 管理协会的研究计划始于2 0 0 6 年4 月确定项目组合管理理论标准i2 ) 项目组合管理的研究重点是对项目 组合管理流程框架和项目 组合选择方法 的研究。 一般而言， 任意一个综合的 p p m 方法都应该包括下面的几个通用过程: 1 ) 项目 选择;2 )项目 优先级排泉 再排序;3 )组合监控;4 )组合评估;5 )校正 措施管理;6 )项目终止和删除;7 )业务管理焦点。 如何将项目组合管理的以上过程与企业战略、部门、环境和资源条件等联 系起来，是研究的重点和难点，尤其是如何在满足企业战略的前提下，对项目 做出优先排序。 川p m i . p r o j e c t p o rt f o l i o m a n a g e m e n t b a s i c s 月 . k n o w l e d g e 决策层可利 用它获得关于全公司的活动及相应状态的宽广视图，从而进行项目组合分析和 风险管理并做出合理的运营决策:项目 经理和项目组成员以及项目 合作伙伴可 以通过基于we b 的协作界面创建项目 计划并对项目 进行跟踪、 报告、 分析和控 制 lo 针对类型不同的 项目，企业分别组织不同的项目团队结构和不同的业务流 程，体现了项目多样化、业务流程多样化和组织结构多样化的特点，针对这些 特点，依据企业科学的项目 管理知识体系，通过实施企业项目 管理可以充分保 证: 1 . 组织的灵活性。企业项目 管理采取面向对象 ( 即项目)的管理模式，根 据项目生命周期各个阶段的具体需要适时地配备来自不同职能部门的工作人 1 9 d e n n is c o r n n in o s . e n z o f r i g e n . t h e p r a c t ic e o f p ro j e c t m a n a g e m e n t . p u b l i s h e d b y c h a n n e l e l e c tr o n i c i n f o r ma t i o n co . l t d . 2 0 0 2 第二章 相关理论回顾 员。当项目 结束后，项目组织解散，项目成员根据工作需要又投入到另一个项 目的工作中，组织具有较大的灵活性。 2 . 管理责任的分散。项目 经理对各自的项目负责，确保各项目的执行及完 成。另外，各项目经理可以将项目分解为许多小的责任单元，分配给下级负责 人。管理责任被细分为一个个细小的责任单元，有利于组织对项目 执行情况及 成员工作的考核、监督，有利于企业整体目 标的实现。 3 .以目 标为导向解决问题的过程。 企业项目管理是一种多层次的目标管理 方式。 从企业的负责人到项目经理直至项目团队的每一个成员都有各自的目标。 企业负责人根据项目 实施的目标和情况来考核项目 经理，而项目 经理只要求项 目成员在约束条件下实现项目目 标，强调项目 实施的结果，项目 成员根据协商 确定的目标及时间、经费、工作标准等限定条件，独自处理具体工作，灵活地 选择有利于实现各自目 标的方法，以目 标为导向逐一地解决问 题，最终来确保 项目总体目 标的实现，保证企业战略的实现。 4 . 有效结合个人发展与组织发展。 企业项目管理的主导思想是按项目 进行 管理，把任务当作项目以实施项目管理。通过企业项目 管理可以使企业不断地 完成一个一个项目， 以实现企业的目 标。 项目 往往涉及到十分广泛的专业领域， 因而项目团队中聚集了来自不同专业领域的专家，团队成员聚集在一起，相互 交流不同方面、不同专业的知识，有利于员工发展为综合性的管理人才。 三、企业战略与项目管理的关系 从全球范围来看，企业生存发展的环境越来越动荡多变，迫切需要系统的 战略观念去指导企业的项目 管理实践。 近年来， 在国外的项目 管理研究报告中， s t r a t e g i c p r o j e c t m a n a g e m e n t , m a n a g in g o r g a n i z a t i o n s b y p r o j e e f 之类的词语出现 的频率越来越高。这充分说明了，项目 管理与企业战略之间的关系越来越受到 研究学者的重视。 自2 0世纪8 0 年代开始，随着项目管理理论在西方发达国家的不断的成熟 和完善，其应用范围也越来越广泛，从传统的 “ 工程项目”扩展到各行各业广 泛的“ 一次性任务” 。 针对“ 单个项目”的项目 管理方法所关注的重点是该“ 单 个项目”自 身目 标的实现，当组织开展多个项目 的时候就不可避免地发生各种 冲突。各个部门有着各自 的目 标，追求其 “ 单个项目 ”目 标的实现，结果可能 第二章 相关理论回顾 是部分 “ 单个项目”的目 标虽然实现，给企业带来了短期的收益。但可能导致 整个长期性组织的目 标不能实现:甚至连 “ 单个项目”的自 身目 标都由于各个 项目 间的相互牵制而无法实现。可见，缺乏战略性视角的单项目 管理不能满足 企业发展的需求，着眼于企业层次总体战略目 标的实现的多项日 管理是企业所 呼唤的，建立一套支持企业进行多项目 管理的组织体系和管理方法是企业获得 长期发展所必需的。 众多企业在实践中不断认识到战略管理和项目管理两者之间的关系以及他 们的重要性，从单纯强调战略制定转为制定和实施并重，认识到项目 管理原则 既可应用到运作性计划实施当中，也可 应用到战略计划的实施当中。这些实践 活动使他们认识到企业项目管理不应孤立地进行若千个独立项目的管理，企业 项目 管理活动的有效性都要从企业整体角度来衡量，企业正日 益强烈地意识到 从系统角度进行战略项目管理活动的重要性。 第二节 项目组合管理 项目管理作为一门新兴管理学科，越来越受到业界广泛的关注，同时项目 管理也被越来越广泛地应用在现代企业中。国内 外项目 管理专家学者提出的项 目 管理理论、企业项目 管理理论、项目 挣值管理等方法为成功实施项目 管理提 供了指导和帮助。随着企业内部项目 的不断增多，对于企业高层管理者来说， 如何管理多个项目，如何保证项目符合企业战略的要求，成为项目管理领域新 的研究课题。 一、项目组合管理产生的背景及概念 ( 一)项目组合管理产生的背景及发展现状 项目 组合管理的概念来源于金融领域，最早提出 “ 组合管理”思想的是诺 贝 尔经 济奖获得者、 美国 经济学家h a r ry m a r k o w i t z ， 他于1 9 5 2 年创立了 现代 资产组合理论，这个理论的核心是解释组合投资的机制与效应，指出分散投资 对象能一定程度的规避风险， 这一理论迅速成为当时经济学的主导趋势。 “ 不要 将所有的鸡蛋 放在一个篮子里” 正是这一思想的现实表现 0 1 9 8 1 年，f . wa r r e n m 张力军，苏萍.组合管理思想在项目 管理中的应用 7 l .基建优化，2 0 0 4 ( 1 0 ) : 1 -4 第二章 相关理论回顾 mc f a r l a n 教授首次将这一理论运用到i t项目的选择和管理中， 通过项目组合的 运作方式实现了风险 一定 情况下的收 益最大化。1 9 9 8 年， j o h n t h o r p 在 t h e i n f o r m a t i o n p a r a d o x )_上 发表文章指出: 组织管理常被用来进行风险， 也可以 用 来获取投资的最大回报。这种管理思想在金融投资领域叫做投资组合管理。 项目组合管理利用了mp t的概念并应用了三个关键评估标准来衡量项目: 项目 承担的成本、存在的风险以及投资潜在的收益。这时，项目成为企业的一 项投资行为，项目决策建立在项目 组合基础上而不是单个项目 基础上。 近几年来， 项目组合管理在国际项目管理领域得到了飞速发展和广泛应用。 美国学者r u s s e l l d . a r c h i b a l d 2 0 0 3 年在谈到项目 管理发展现状时， 提到项目 组 合管理是项目管理最新理论的重要发展方向之一。目前国外一些项目管理专家 提出了项目组合管理的体系架构和管理过程，国内针对项目 组合管理方面的研 究也开始起步。国外一些项目组合管理软件厂商针对项目组合管理过程和方法 开发了项目 组合管理工具软件，如p r i m a v e r a 公司推出的p 3 e 1c项目 管理软件、 a r t e m i s 公司 推出的a r t e m i s 7 项目 组合 管理软 件、 微软公司的p r o j e c t s 软 件等等。项目 组合管理软件在国内外企业中的广泛应用大大推动了项目 组合管 理的实践和发展。 项目 组合管理的 盛行正切合了企业发展的趋势，当企业发展到一定规模的 时候，项目机会和项目运作的压力越来越大，如何证明花在项目上的每块钱都 能带来回报，而且符合战略的要求?多项目管理中，如何协调高层管理人员共 同确定项目 优先级，并明确在哪些项目 上投资能达到投资回报最大?这样一些 问题的出现促进了项目组合管理的发展。 ( 二) 项目 组合管理的概念和特点 美国 项目 管理协 会p m i 对项目 组合的定义为“ a p o r t f o l i o i s a c o l le c t io n o f p r o j e c t s a n d / o r p r o g r a m s a n d o t h e r w o r k gr o u p e d t o g e t h e r t o f a c i l i t a t e e f f e c t i v e m a n a g e m e n t o f t h a t w o r k t o m e e t s t r a t e g i c b u s i n e s s o b j e c t i v e s ta r 。 即组合是项目 和 / 或项目 群以及其他工作聚合在一起， 通过有效管理以满足业务战略目 标。 目前，对项目组合管理的概念仍然没有统一的认识。p mi 对组合管理的定 义为 “ p r o j e c t p o r t f o l i o m a n a g e m e n t r e f e r s t o t h e s e l e c t i o n a n d s u p p o rt o f p r o j e c t s p t t h e p m s t a n d a r d s c o m m i t t e e , a g u i d e t o t h e p r o j e c t ma n a g e m e n t b o d y o f k n o w l e d g e , 2 0 0 4 第二章 相关理论i ll 顾 o r p r o g r a m i n v e s t m e n t s . t h e s e i n v e s t m e n t s i n p r o j e c t s a n d p r o g r a m s a re g u i d e d b y t h e o r g a n i z a t io n s s t r a t e g i c p l a n a n d a v a i l a b l e r e s o u r c e s fl , ， 即 项目 组合管理是指在 可利用的资源和企业战略计划的指导下，进行多个项目 或项目群投资的选择和 支持。项目组合管理是通过项目评价选择、多项目组合优化，确保项目符合企 业的战略目标，从而实现企业收益最大化。 怀德曼项目 管理词汇手册 第三版) 给出的定义是: “ 保证单独的项目、 行动计划和所需资源和公司战略一致的过程，从而确保所投入的资源能产生最 大的价值，承担最小的风险。另外，此程序推进公司战略在组织内部的交流， 从而选择和执行那些支持公司战略的项目和行动计划，而对那些不支持公司战 略的则排除之12 1 n 以下是几个国外有代表性的概念。概念一，项目 组合管理不是简单地管理 多个项目，每一个项目组合都需要根据自身的商业价值和公司战略来评价，并 且要实现一定的商业目 标或商业利益:概念二，项目组合管理是把几个项目组 成一个特定的组合，这个组合要有独立的项目目标报告、成本报告、时间进度 表、完成情况报告、资源情况、风险和其他关键因素的情况报告。然后项目经 理能从整体上把握该组合，从而恰当地配置资源和调整项目以达到部门利益最 大化; 概念三， 项目 组合管理是有效地确定、 评价、 选择和管理项目 集的过程: 概念四，项目 组合管理是一个动态决策过程，通过它选择或修正对组织目 标的 实现能够起积极作用的项目 1 3 1 综合分析以上观点，结合我国项目管理的实际情况，项目组合管理是管理 多种类型项目 的一种方法或思想，它以公司战略目 标为导向，以提升企业核心 能力为目的，通过对每个战略目 标进行分解，将企业资源进行整体优化配置与 分配，规避企业投资风险，进而对每个项目进行评价、选择、实施、运行，以 实现企业长足发展的目的。项目 组合管理不是简单地对多个项目进行管理，而 是超越了传统项目 管理的边界， 它作为企业项目 和战略之间的桥梁，使项目 实 施和企业商业战略结合起来。 项目 组合管理作为一种全新的管理方法，有着其独特的特点: 1 . 组合管理的战略性 川t h e p mi s t a n d a r d s c o m m i tt e e . a g u i d e t o t h e p ro j e c t ma n a g e m e n t b o d y o f k n o w l e d g e . 2 0 0 4 川怀德曼1 加工怀德曼项目 管理词汇手册 ( 第3 版) . 北京:清华大学出版社， 2 0 0 2 1 3 1 张力军，苏萍.组合管理思想在项目 管理中的应用 j ) .基建优化，2 0 0 4 ( 1 0 ) : 1 -4 第 _ 二 章 相关理论f, l 顾 组合管理是战略的体现，项目 组合分析及资源分配与公司总体经营战略紧 密相连并保持一致，这是企业竞争成功的关键。在组合管理中，高层管理人员 的合作和积极参与是其重要特征之一。组合管理在某种程度上考虑了风险、不 确定性和成功的概率，并且将其体现在项目 选择决策过程中。 2组合管理的动态性 在组合中项目的状态和前景是经常改变的，组合决策环境呈现动态特征， 组合管理的方法能够适应整个项目寿命周期内所发生的目标、需求和项目特征 的变化，能够同时处理项目 之间的资源、效益、结果方面的互相影响，能够使 管理人员对现行项目 按时间变化作出计划，对组合实施地进行调整，明确项目 在总体项目组合中所起的作用。 3 . 强调组织的整合性 传统的项目管理模式中，各项目小组分散于不同的项目中，项目间的成果 和技术沟通多，过程和人员沟通少，是一种间歇的沟通机制，沟通效率和有效 性较低。而项目 组合中各项目 小组成员在一个统一的合作体中工作，可形成一 种连续式的沟通机制。技术、知识、信息共享程度较高，易于形成和强化统一 的合作观念，沟通效率和有效性较高。项目 组合管理有利于显示决策过程的信 息，能够系统地选择每个项目，并评价组合中某一个项目的状态，以及它与公 司目 标的适应度。 4 . 强调选择项目的重要性 项目组合管理不仅仅是管理项目，关键是选择项目。项目 组合管理是针对 企业管理层管理所有项目的一种方法，具体的单个项目的管理由项目经理层负 责。项目组合管理的主要问题是选择项目，在有限的资源范围内，使所选项目 组合起来能更好地实现组织目标。在单个项目的管理中，“ 怎样做好整个项目” 可能是问题的关键。 而在项目组合管理中， “ 怎样实现各个项目 对目标贡献最大” 是关键的问题。 值得一提的是，项目组合管理并不能替代项目管理，这表现在:( 1 )在组 织层次上项目 组合管理通常是决策层负责的多层次、多项目管理，而项目管理 是项目团队负责的单个项目 管理。( 2 )项目 组合管理的筛选决策标准和方法有 别于单个项目 筛选决策标准和方法，而单个项目 针对项目 机会的筛选和决策方 法需要另作别论，项目 组合管理与项目管理的关系见图2 . 1 0 第二章 相关理论回顾 价值 战略一体化 土 经济回报 项目 组合管理 4 资源配置 项 目管理 4 项目平衡 概念设计实施控制收尾 图2 . 1 项目组合管理与项目 管理的关系 资料来源:作者整理 二、项目 组合管理的过程和模式 ( 一)项目组合管理的过程 项目 组合管理过程主要应包括以下阶段内容m , 1 . 项目 战略定位 本阶段的主要目的是进行企业项目的战略定位，判断企业的项目是否与企 业的战略方向一致。 在这个阶段的主要内容是宏观上进行与相关企业战略目标分解，按照战略 目 标将企业项目 进行组合分类， 使企业战略目 标与项目组合的目 标结合在一起。 同时在项目 与企业战略目 标相匹配的前提下，进行企业项目 整体资源配置。要 了解企业整个项目 资源的情况，就需要建立企业所有项目 信息和资源库，了解 与项目 相关的所有信息，以帮助企业后续进行选择决策。 2 . 项目 分析选择 川 项目 组合管理整合项目与战略 第_ _ 二 章 相关理论n l 顾 本阶段的主要目的是对具体的项日 进行分析选择，衡量项目为企业带来的 收益。这个阶段是整个项目 组合管理过程的重要阶段。它的核心内容是建立企 业项目 统一的评价标准， 并将每个项目 与该标准进行衡量。 同时对项目的资源、 进度、成本、风险等影响评价标准的各种因素分析。最后进行项目 选择，对不 符合评价标准的项目 进行暂停或中止。 3 . 项目组合优化 本阶段的主要目 的是在项目 分析的基础上， 结合企业目 前的资源约束条件， 进行项目 优化组合，使企业项目 投资收益最大化。这个阶段也是整个项目 组合 管理过程的关键阶段。一方面通过优化模型进行多个项目的选择优化，另一方 面在资源、成本等约束条件下，进行组合内项目平衡，确定最优项目 组合。 4 . 项目组合决策 本阶段的主要目的是在上阶段项目 组合优化的基础上，进一步调整项目 组 合，最终进行企业项目 组合决策。企业项目决策者结合实际经验、企业现有项 目的情况以及具体项目 用户需求，进行项目组合最后调整，使企业项目组合之 间进一步得到平衡。 5 . 项目 实施与跟踪管理 本阶段的主要目 的是通过企业项目的实施跟踪，及时了解组合项目的状态 信息和变化情况。 一方面建立企业项目 组合视图，及时监控并了解影响项目 组 合分析的各种因素变化情况;另一方面及时对项目环境、战略目标、影响因素 等变化情况进行审查，进行变更控制。发生变更情况或者一定时间周期内企业 都需要重新开始项目 组合管理流程。 可见，项目组合管理过程是一个动态的持续执行、循环反复的过程，随着 环境的不断变化，项目组合的分析优化也随之变化。企业通过实施上述过程， 能够在企业中建立所有项目的全景图，动态地跟踪项目的执行情况，进行项目 和资源优化组合，最终实现企业的战略目 标。 ( 二)项目 组合管理的模式 企业组合管理有四个目标: 1 . 价值最大化:合理分配资源，最大化组合价值。按照企业预定的目标最 大化商业价值 ( 例如，长期收益，e v a ，投资回报以及其他的战略目 标) ; 2 . 平衡: 组合管理的基本原则是开发平衡的项目 组合在不同的项目 之 第二章 相xmi k mkj 间取得预期的平衡，例如:长期项目和短期项目，高风险项目与低风险项目， 不同的市场、技术、产品以及项目 类型 ( 新产品、优化、降成本、维护以及基 础研究等) ; 3 . 战略引导:不管企业存在合中考虑，最终的项目 组合反映的肯定是企业 战略所有的项目 必须遵循既有的企业战略: 4 . 正确的项目 数量:太多的企业将有限的资源投进大量的项目，导致的结 果就是管道阻塞、项目一个接一个死亡、项目需要花费越来越多的时间才能投 放市场，而在某些关键活动中，例如项目的前期调研，反而缺乏资源和时间去 执行，根本不会考虑资源和项目的平衡。 根据不同的项目 组合管理目 标，可以 选择不同的方法来进行项目 组合。在 参考项目 组合管理的理论研究的基础上提出的企业项目 组合管理模式，主要关 注有下列5 个因素:如图2 . 2 所示叭 项目组合管理 战 略 一 致 ” !经 济 可 行 ”! 资 源 需 求 ! 技 术 可 行 ”) ! 项 目 决 策 及 实 施 战略一 致性经济可行性 技术可行性资源需求 项目决策及实施 图2 . 2企业项目 组合管理 模式 资料来源:陆爱萍.企 业项目 组合管理研究 j .市场周刊，2 0 0 5 ( 4 ) 每个因素的参考性展开细节如下: 1 . 战略一致性 战略一致性的含义包括:对公司业务的影响以及与公司战略的符合度;发 展的平台( 例如属于现有业务的一部分或是开辟新的技术和商业领域) ; 与现有 m 陆爱萍.企业项目组合管理研究 7 1 .市场周刊.2 0 0 5 ( 4 ) 第二章 相关理论网顾 的投资项目以及其他投资提案项目之间的优先级关系。 2 . 资源需求 资源需求的含义包括:所需的人力资源;所需的财务资源。 3 . 经济可行性 经济可行性的内容包括:市场规模目 标份额;投资总额与流动资金估算; 销售利润率; 投资利 润率; 投资回收期; 累积现值 ( n p v ) ; 内 部收益率( i r r ) ; 综合就指标评价;项目的经济敏感性和经济风险分析。 4 . 技术可行性 技术可行性的内容是:技术的先进性与发展延续性:技术的可靠性:技术 基础 ( 从全陌生到企业已经有广泛实践) ; 人员和设施可利用性 ( 从新建、改建 到现成) 。 5 . 项目 决策与实施 项目决策与实施包括:决策的时间临界点:决策方法;风险评估;实施难 度分析;项目总结。 三、项目组合管理组织与项目组合管理系统 ( 一)项目组合管理组织 许多组织都在努力寻找一种方法，将其战略性商业目 标与其按合约履行的 一个个单独的项目 关联起来。 战略级项目 办公室( s p o ) 能够解决这个问 题。 s p o 是一个组织实体， 负责将战略反映到项目 中去，并监控项目 和组合， 以 确保这 些项目 和组合可以持