（国际贸易学专业论文）战略性贸易政策在中国的适用性研究.pdf

中文摘要 加入w t o 以后，我国必须继续改革进出口体制，降低关税壁垒，大幅度 削减与取消非关税壁垒，进一步提高市场开放程度。但是贸易自由化不等于 完全的自由贸易，在这个经济实力相差悬殊的世界上，绝对的自由贸易是不 可能存在的。任何一个国家的对外贸易政策都是其国内经济政策的延伸，一 国制定贸易政策时是以本国的利益而不是以全世界的福利为基点的。中国作 为一个发展中国家，经济水平和发达国家相比还有相当大的差距，市场体系 配置资源的效率、政府行为和行政效率存在相当大的差异，企业和产业的竞 争战略也有很大的不同。因此市场的开放必然会使一些产业的发展受到来自 于国外的强烈冲击。为了维护自身的经济利益，促进产业发展，不可避免的 要对某些行业给予一定范围、一定程度、一定期限的适当保护的支持。 那么中国该如何制定有效的贸易政策才能对经济发展起到适当的保护 作用昵? 本文深入研究国内外贸易理论与政策。提出了在中国实施战略性贸 易政策的可能性及应用条件的研究课题。从理论上研究了战略性贸易政策的 理论基础、实施条件，特别是在中国这样一个正在经历转型的发展中国家的 实施条件，认为中国已经基本具备实施战略性贸易政策所需要的前提条件和 约束条件。但中国作为一个经济转型国家，市场经济体制还未完善。这一隐 含条件对战略性贸易政策的实施会有一定的限制，因此需要从对策加以调 整，实现战略性贸易政策给国家带来的利益。论文最后从适当行业的选择、 产业政策的配合、创造良好的制度环境以及正确处理自由贸易和利用外资与 增进国民福利的关系等规模阐述了实施战略性贸易政策的具体建议措施。 关键字：战略性贸易政策经济转型产业集中度 a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gw t o ，c h i n ah a st of b r t h e rr e f o r mi t s i m p o r ta n de x p o r t s y s t e m ，r e d u c e st a r i f fb a r r i e ra n dn o n - - t a r i f fb a r r i e r , w i d e n s m a r k e to p e n n e s s b u tt r a d el i b e r a t i o nd o e s n tm e a n c o m p l e t ef r e ei r a d e ，t h e r ei sn op o s s i b i l i t yf o r t h ee x i s t e n c eo fa b s o l u t ef r e et r a d ei nt h er e a lw o r l dw i t hp o l a r i z a t i o no f p o o r a n dr i c h c o u n t r i e s f o r e i g n t r a d e p o l i c y i st h e d e r ；r a t i o n o fi t sd o m e s t i c e c o n o m i cp o l i c y a sad e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n as t i l lh a sac o n s i d e r a b l eg a p 、i t ht h o s ed c v e l o p o dc o u n t r i e si nt e r m so ft h e e f f i c i e n c yi n m a r k e tb a s e d r e s o u r c e a l l o e a t i o n ，g o v e r n m e n t b e h a v i o ra n de x e c u t i v e e m c i e n c y , a n dt h e s t r a t e g i e su n d e r t a k e nb y c h i n e s e e n t e r p r i s e s a n d i n d n s l r i e s f o l l o w i n gt h e o p e n i n go f t h ed o m e s t i cm a r k e t ，s o m ei n d u s t r i e sw i i lb e s u r e l yi m p a c t e db yt h e i n c o m i n go u t s i d e r s h e n c e w eh a v et og i v eap r o p e rp r o t e c t i o nt ot r a d es oa st o m a i n t a i no u re c o n o m i ci n t e r e s t sa n df o s t e rt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t t h e nw h a tk i n do f f o r e i g nt r a d ep o l i c i e ss h o u l dc h i n at a k es ot h a tw ec a l l g i v eac e r t a i np r o t e c t i o nt oo u re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ? b a s e do nt h i s ，t h i st h e s i s i n t r o d u c e st h et h e o r yo f s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , t h e nar e s e a r c ht o p i ci sr a i s e df o r a n a l y z i n gt h ef e a s i b i l i t ya n dr e q u i r e dc o n d i t i o n so fi m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g i c t r a d e p o l i c y i nc h i n a 。a sa d e v e l o p i n gc o u n t r ye x p e r i e n c i n g t h e s y s t e m r e s t r u c t u r i n g ，c h i n ai sf a rw a yf r o ma - m a t u r em a r k e ts y s t e m t h i sc o n c e a l e d c o n d i t i o ne x i s tf o rp r o v i d i n gac o n s t r a i n tt ot h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y f o rt h i s c a u s e ，t h ec o u n t e r m e a s u r e ss h o u l db ea d j u s t a b l ef o ra b s t a i n i n gt h en a t i o n a l b e n e f i t s f i n a l l y t h et h e s i sc a r r i e so u ts o m e s p e c i f i cs u g g e s t i o n s f o ri t s i m p l e m e n t a t i o ni n f i e l d so f t a r g e t i n gi n d u s t r i e s ，m a t c h i n g - u pw i t hi n d u s t r i a l p o l i c i e s ，f a v o r a b l ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tc r e a t i o na n dr a t i o n a la r r a n g e m e n t a m o n g f r e et r a d e ，f o r e i g nc a p i t a lu t i l i z a t i o na n dn a t i o n a lw e l f a r ei m p r o v e m e n t k e y w o r d s ： s t r a t e g i c t r a d e p o l i c y ；e c o n o m i ct r a n s i t i o n ；i n d u s t r i a l c o n c e n t r a t i o n 武汉理工大学硕士学位论文 引言 中国加入世贸组织后，如何抓住“入世”的机遇，应对“入世”的挑战， 这是目前社会各界思考与讨论最多的问题。在这一新的历史背景下。研究与 制定既符合w t o 规则又能维护我国利益的对外贸易政策至关重要。 加入w t o 以后，我国必须继续改革进出日体制，降低关税壁垒，大幅 度削减与取消非关税壁垒。进一步提高市场开放程度，尽快适应w t o 的规 则与框架。但是贸易自由化不等于完全的自由贸易。在这个经济实力相差悬 殊的世界上绝对的自由贸易业是不可能存在的，任何一个国家的对外贸易政 策都是其国内经济政策的延伸，一国制定贸易政策时是以本国的利益而不是 以全世界的福利为基点的，其贸易政策的选择必然会受到自身经济实力和经 济发展需要等因素的制约。西方发达国家在其国际竞争地位相对下降时也会 采取某些贸易保护措施，发展中国家就更不例外。中国作为一个发展中国家， 经济水平和发达国家相比还有相当大的差距，市场的开放必然会使一些产业 的发展受到来自于国外的强烈冲击。因此，为了维护自身的经济利益，促进 产业发展，不可避免的要对某些行业给予一定范围、一定程度、一定期限的 适当保护予支持。 既然中国不能实行绝对的自由贸易政策，不能毫无保留的开放市场，那 么政府应当如何正确制定贸易政策? 怎样的贸易政策才能对经济发展起到 适当的保护于支持? 政府在贸易领域的干预应当遵循怎样的理论依据? 这 些都是当前要解决的重大问题。我国现有韵贸易政策，一般与古典、新古典 贸易理论的思想结合，保护政策多以传统的幼稚产业保护论等为依据。但在 西方理论界，近二三十年来随着建立在不完全竞争和规模收益递增基础上 的新贸易理论的兴起，作为该理论在政策领域的延伸和拓展，战略性贸易政 策被提出，引起了西方学者和政策制定者的广泛兴趣与关注，其基本思想已 经成为实际贸易政策制定中不可忽视的因素。如果我国在制定贸易政策的时 候能够借鉴战略性贸易理论的恩想，并将其与幼稚产业保护等传统理论结合 起来，我国干预性贸易政策的制定就有了更为合理的依据。从这个意义上说， 对战略性贸易政策进行研究是一个很有价值的课题，具有重要的理论和实践 意义。 武汉理工大学硕士学位论文 第一章战略性贸易政策的基本理论 1 1 战略性贸易政策的涵义 战略性贸易政策是建立在不完全竞争和规模收益递增基础上的新贸易 理论的重要组成部分。建立在完全竞争基础上的传统贸易理论不能有效地解 释产业内贸易和相似国家间地大量贸易等现象也没有将一些与政策相关地 重要问题包含进来。新贸易理论通过引入不完全竞争来解决这些问题，并为 政府在国际贸易领域进行政策干预提供了新的理由。战略性贸易政策正是新 贸易理论在政策领域地反映和体现。新贸易理论的不同分支侧重于研究不完 全竞争的不同方面和不同特点，战略性贸易政策的研究主要是针对寡头垄断 的市场结构的。也就是说，战略性贸易政策模型一般假定行业中只有少数几 个寡头企业，并且通常规模经济效应的存在导致行业有较高的进入壁垒。战 略性贸易政策之所以被冠以“战略”二字，是因为在寡头垄断模型中，政府 在制定最佳贸易政策是会把外国企业或政府的反应考虑在内。 就内容而言，战略性贸易政策有狭义和广义之分。狭义的战略性贸易 政策，即“利润转移”理论，其基本思想是由于在寡占行业中存在着超额垄 断利润或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对 手的行动，以改变竞争格局，从而达到从国外寡头企业抽取租金，或向本国 转移利润，以使国民福利提高的目的。狭义的战略性贸易政策主要包括三个 观点以出d t t , 贴为本国寡头厂商夺取市场份额；用关税来抽取外国寡头 厂商垄断利润；以进口保护作为促进出口的手段。广义的战略性贸易政策把 贸易政策与产业政策结合起来，除了包含上述“利润转移”的论点，还包括 “外部经济”理论。外部经济模型是说某些产业或企业能产生积极的外部经 济效应，即该产业或企业经济活动所产生的收益不仅局限于其本身，还可惠 及其他经济单位，但这些产业或企业并未从这种额外的利益中获得相应的报 酬。例如知识技术密集的高新技术产业，其发展对全社会的技术进步和经济 武汉理工大学硕士学位论文 增长都会起到巨大的推动作用，但这些高技术行业或企业在创建过程中会承 担巨额的研究开发费用，承受投资失败的极大风险，而一旦发展起来，它们 又无力捕获自身创造的全部利益，一部分知识贡献及其带来的收益会无偿地 外溢到其他行业或企业。这就是说。如果政府不对其采取适当的补偿或扶植 措施它们便不会发展到社会最佳状态。由于外部经济理论并不属于单纯的 贸易政策范畴，本文将只对狭义的战略性贸易政策进行研究。 1 2 战略性贸易政策的基本思想 战略性贸易政策由战略性出口贸易政策和战略性进口贸易政策组成，直 接的政策核心是为了从外国向本国转移利润( 租金) ，故又被称为“利润转 移理论”。主要包括以下三个论点： 1 2 1 以出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额 加拿大布列颠哥伦比亚大学的教授布兰德和斯潘塞( 1 ) 予2 0 世纪8 0 年 代开始发表了一系列论文，论证了利用出口补贴提取垄断租金的可能性。这 种论点认为，向在第三国市场上周外国竞争者进行吉诺双方博奕的国内厂商 提供补贴，可以帮助国内厂商扩大国际市场份额，增加本国福利。在古诺竞 争方式下，每个寡占企业都在假定其对手产量为固定的前提下决定自己对共 同出口市场的销售量。在政府不干预的情况下，它们能达成一个均衡但它 们都知道一方扩张产量后另一方并不肖日减产量，产量的提高就不会带来利润 的上升。当政府给本国企业给予一定的出口补贴时，即使本国企业提高产量 后国外企业并不减少产量，本国企业也是有利可图的，因为政府补贴降低了 本国企业的边际成本。因此，对本国企业的出口补贴能够提高其在共同出口 市场上的销售额和总利润，而使国外企业的利润减少，一个小额出口补贴带 来的企业利润提高可以超过补贴本身的数值，从而使本国的总国民福利上 升。 克鲁格曼( 2 ) 研究了个经典案例将这类战略性贸易政策描述得更清 楚。他假设，美国和欧盟各有一个企业，波音和空中客车公司，他们有相同 的生产1 5 0 架喷气式客机的技术能力。这两家公司的竞争呈双寡头垄断态 墼坚堡三查堂堕主堂些堡茎 势。由于飞机制造要求的规模经济相当大，市场只能容纳一个厂商，谁先进 入制造，就可独占1 0 0 单位的垄断利润，如果两家同时进入，会导致两败俱 伤。因此，公司的战略选择只能是：生产和不生产。具体见图表。 表1 1寡头垄断条件下的利润矩阵 无欧盟补贴时的利润矩阵欧盟补贴时的利润矩阵 空中客车 空中客车 生产不生产 生产不生产 薯不耋喜臣芋羽萋不塞喜氏手翮 音不生 产h i 万k 才二1 音不生产h 百丁t 洲 资料来源：王奔，战略性贸易政策理论初探，河南大学出版社，1 9 9 8 2 4 7 现在假设波音公司利用自己的优势率先进入，但欧盟为改变美国企业独 占垄断利润的局面而对空中客车进行巨额补贴，实施战略性贸易政策。也就 是说，不论波音是否生产，欧盟始终补贴空中客车1 0 个单位。这样博奕的 结果就发生了极大变化。如果波膏坚持生产，就会导致5 个单位的损失，空 中客车获利5 个单位；而如果波音退出，则最终空中客车获利l l o 个单位， 扣除补贴，得净利1 0 0 个单位，也就是说，欧盟1 0 单位的补贴转移到国内 的利润是其补贴数的整整1 0 倍! 这样看来，在一定的市场结构中，通过恰 当的政府干预可使本国福利得到改普，当然，这是以他国利益受损为代价的。 这一模型的关键在于，在少数寡头垄断的市场结构中，由于贸易由数目 有限但规模经济巨大的企业控制。竞争对手实力相当。面对巨额利搁，政府 有率先给予本国企业补贴的战略意义，补贴使国内厂商采取进取性市场战 略，从而迫使外国竞争对手做出相应的让步，增加本国的福利水平。 1 2 2 用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润 这种论点认为，在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国 寡头厂商正在事受的垄断利润是合理的。其中心思想是，在不完全竞争条件 下，一国政府利用关税可以限制外国厂商在本国市场进行销售的垄断高价， 迫使其自动吸收部分压低下来的价格：可以激励本国潜在的生产者进入外国 4 武汉理工大学硕士学位论文 厂商业已占领的国内市场，打破后者对该市场一统天下的垄断局面。该国能 运用关税从外国垄断者手里提取其享有的部分垄断剥润或租金，从而减少这 种垄断租金的向外流失。如果新加入者的本国企业不仅在关税庇护下夺回了 本国市杨。而且进一步渗透到国外市场，那么，他们还能够直接的在外国市 场上从外国厂商那里获取垄断租金。也就是说关税能够为本国企业培育在本 国市场上的战略优势。 在追求利润最大化的目标下垄断或寡头企业在进口国的销售量会确定 在其产品的边际收益等于边际成本的水平上( m ) ，而价格则根据进口国的 需求订在高于边际成本的水平( p ) 。如果进口国政府征收关税( t - - - - t 1 - - t ) ， 外国企业的边际成本提高，为了弥补损失，外国企业会提高商品价格( p i ) 。 但由于进口国的需求不是完全没有弹性的垂直曲线，因此，商品价格上升的 幅度会小于边际成本提高的幅度( p 1 p t ) 。即外国企业通过提高销售价 格从进口国消费者身上得到的额外收益会小于对关税的支付。进口国政府所 得的关税收益c 有可能大于消费者所受的损失( a + b ) ，从而使整个国家受益。 这样的“战略性关税政策”不要求一个国家是能够对贸易条件产生影响 的大国，即使是一个贸易小国，只要有外国寡头供应商在国内市场上，就可 以利用进口关税来改善国家福利，这种结论是对传统最优关税理论的突破。 图1 1 通过关税分享外国企业利润 l 卜 o l兮 n l b c m c i l， 0m 】mm r 数量q 武汉理工大学硕士学位论文 此模型的运用必须满足以下条件：外国出口厂商是垄断或寡头垄断厂 商；进1 3 国国内存在潜在进入；进口国对该商品的焉求弹性较大，只有具备 了上述条件，“战略性关税政策”才能达到其目的，即通过设置关税。为本 国新厂商打入被外商占领的国内市场创造条件，在培育国内优势后，进而发 展国际竞争优势。 1 2 3 以进口保护作为促进出口的手段 克鲁格曼指出，在寡头垄断市场和规模经济的条件下，对国内市场的保 护可以发挥促进出口的作用。一国政府通过贸易保护( 关税或配额) 全部或 局部封闭本国市场，赋予本国企业在特定市场上的特权地位，受到保护的企 业销售会增加，其边际成本将随生产扩大而递减。该国的进口保护措施为本 国企业提供了超过国外竞争者的静态规模经济优势。这种规模经济优势将转 化为更低的边际成本和更高的市场份额，从而把利润从外国厂商转移到本国 厂商，使本国福利增加。而在动态规模经济条件下，进口保护也能达到促进 出口的目的。当某产业处于研究开发牵引增长或千中学( l e a r n i n g b y d o i n g ) 的动态发展过程中时，规模经济表现为生产的边际成本随支出的增加或生产 销售经验的积累而趋于下降。因此，为本国厂商保护或保留国内市场将有助 于本国厂商在边际生产成本的竞争中处于优势地位，可达到出口促进的目 的。 在市场由寡头垄断并存在规模经济效应的前提下，一国的进口保护措施 为本国企业提供了超过国外竞争者的规模经济优势，由于该国拥有广大的国 内市场足以实现使本国产品具有出口竞争力的规模经济，这种优势将转化为 更低的边际成本和更高的市场份额，该国能在国际市场上扩大本国的销售量 并减少外国的销售量。 武汉理工大学硕士学位论文 第二章战略性贸易政策及其应用条件评析 2 1 战略性贸易政策评论 2 1 1 对战略性贸易政策的经济学批评 在经济学批评方面，最主要的是认为战略性贸易政燕模型对前提假定 有着过分的依赖性和敏感性，因而缺乏一般性的结论和政策含义。在实际政 策制定中，很难判断现实究竟属于哪一类情况，而对实际情况的不同判断可 能会使应采取的政策或干预的效果大相径庭。换言之，实行战略性贸易政策 需要大量信息，对企业成本、竞争行为和市场结构等缺乏确切的了解就不能 制定适当的政策。经济学批评的另外一个观点是战略性贸易政策给本国带来 的福利提高并不是很大。 2 1 2 对战略性贸易政策的政治学批评 对战略性贸易政策的政治学批评，主要可以集中在如下几个方面：第一， 国家之闻同时采用战略性贸易政策进行干预会导致“囚徒困境”局面的出现。 一个国家率先采取政策干预也可能弓i 发对方国家相应的报复措施，从而产生 对两国都不利的结果。事实上，我们应该看到战略性贸易政策只是国家间的 利益重新分配，而不会导致全球福利的提高。第二。政府通过贸易政策来支 持本国企业，使它们能够可信地执行一种进取性策略，这里面不可避免地存 在“道德风险”问题。国内厂商可能发现寻求政府补贴或保护可以得到比进 取行为更高的利益，结果就会养成对政府政策地依赖性。第三，战略性贸易 政策的实施需要本国政府掌握大量的信息，正确选择应与扶植的行业和确定 适当的干预政策，政府的政策决策可能受到一些特殊利益集团地影响，而政 府本身也可能存在官僚作风或其他问题其结果使政府的政策干预不适当， 7 武汉理工大学硕士学位论文 或缺乏应有地效率。从而可能使本国福利恶化。 2 1 3 战略性贸易政策的积极意义 第一，从理论前提看，战略性贸易政策以不完全竞争( 寡头垄断) 的 市场结构和规模收益递增为基础为政府在规模经济国际贸易领域进行干预 提供了新的理由。与完全竞争下地贸易政策模型相比，虽然战略性贸易政策 不能提出普遍适用的政策建议，但它至少使政府地政镱决策建立在一个合理 的基础上。指出政府应对汽车，民用航空等寡占行业进行适当她干预总比假 定这些行业是完全竞争的而得出地不干预地结论要好地多。 第二，从对战略性贸易政策的批评来看，这些观点有其合理之处，但 不应给予过分地强调。制定政策需要地信息虽然多，但也并非完全不可能获 得。一个善意地政府所需要的相关信息使可以潜在观察到的，至少是可以合 理地加以估计地。此外，虽然战略性贸易政策制定对特定的前提条件较为敏 感，但所有经济政策都会在不同程度上面临这以问题，我们不应该期望在复 杂的情况下指出简单划一的政策对策。像其他经济政策地制定一样，我们应 该关注问题地主要方面，面面俱到是不可能的。 第三，从政策实践上看，战略性贸易理论从一提出就是为政策制定服 务地，其基本观点现已经成为影响实际贸易政策制定地重要因素。战略性贸 易政簸是2 0 世纪8 0 年代美国在国际竞争力下降地时代背景下提出的。美国 认为其在经济上相对优势地位地逐渐丧失。是因为其他国家，特别是日本采 用了“不公平”的手段来促进产业的发展。为了维护自身的利益，没有也应 该放弃自由贸易的做法，转而实行更为积极地干预性贸易政策和产业政策 或者至少应该防止其他国家利用美国自由开放的政策来损害美国的利益。可 见，战略性贸易政策地提出满足了美国向更为激进的贸易和产业政策转化地 需要，并为这种转化提供了理论上的支持，不管战略性贸易政策地创始人如 何为其辩护，这一理论在客观上就是政策导向型的。事实上，战略性贸易政 策确实有助于我们理解在现实中，一些国家例如日本和韩国地政府干预政 策如何对支持该国地产业和企业发展发挥了重要作用。自战略性贸易政策提 出以来，得到了广泛地响应，贸易政策制订者开始意识到战略性贸易理论提 8 武汉理工大学硕士学位论文 出地一些观点确实是实际政策决策中不可忽视的因素。例如，欧盟受到战略 性贸易理论地极大影响，把其观点用于支持制定干预性的产业和贸易政策， 甚至在一些官方文件中也能找到对战略性贸易政策详尽评述地部分，看到这 一政策地影响。 总之，不管承认与否，战略性贸易政策都已经各国政府在贸易政策制 定中不容回避的现实。在各国经济利益经常存在矛盾和冲突的现实情况下， 建立在不完全竞争与规模收益递增基础上的战略性贸易政策为政府的适当 干预提供了新的理论依据，其基本思想对发展中国家也有一定地借鉴意义。 当然，战略性贸易政策本身确实有不足之处，因此在将其付诸实践之前，还 应对其具体的实施条件有一个清楚地认识，这样才能保证较为正确地制定政 策并取得预期地效果。 2 2 战略性贸易政策的适用条件 2 2 1 在发达市场经济国家的适用条件 战略性贸易政策实施有两类条件，一类是前提条件，另一类是约束或限 制条件。前者是实施战略性贸易政策所必须具备的，没有这些条件。战略性 贸易政策的应用就失去了必要的前提和基础；后者虽然不从根本上决定战略 性贸易政策能否应用，但关系到政策能否正确制定和收到预期效果，当这类 条件不具备时，战略性贸易政策就可能并非最佳政策，甚至其实施还会给国 民福利带来不利的影响。因此，又可以把这两类条件分别称为战略性贸易政 策应用的必要和充分条件。战略性贸易理论建立在不完全竞争( 特别是寡头 垄断的市场结构) 和规模收益递增的基础上，这也是战略性贸易政策应用的 前提条件。在一个具有寡头垄断市场结构和较为显著的规模经济效应的行业 中，国内外寡头企业在本国与国际市场上进行激烈争夺，政府进行干预的可 能性就出现了。与寡头垄断和规模经济相联系，还要求实施战略性贸易政策 的行业具有较高的集中度，本国市场要具有较大的规模，需求旺盛等等。 战略性贸易政策实施的约束或限制条件是从对基本理论的扩展与批评 中引申出来的，与经济批评和政治经济批评相对应，可分为经济方面的约柬 武汉理工大学硕士学位论文 条件和政治经济方面的约束条件。从经济条件来看，主要有以下几点：寡占 企业间以古诺方式进行竞争：国内寡占企业的数目不能过多；在进行干预的 行业要有长期的较高的进入壁垒：该行业有限地使用瓶颈资源；此外，在实 施战略出口等政策时应有足够的财政收入。在政治经济条件方面，主要有： 政策的实施并未引发其它国家的报复，本国政府能够独立地决策，不被利益 集团所左右，政府掌握制定政策所需的大量信息，并能有效地进行干预。 战略性贸易理论是由西方学者提出的，主要是针对发达市场经济国家进 行研究。也有一些学者研究了战略性贸易政策在发展中国家的适用问题，例 如克鲁格曼( 1 9 8 7 ) 和斯图瓦特( 1 9 9 1 ) 。他们指出，贸易理论的新发展并非只 与发达国家有关，虽然一般说来发展中国家不具备普遍应用战略性贸易政策 的条件，但不可否认其在某些情况下是可以应用该政策的某些观点。斯图瓦 特( 1 9 9 1 ) 指出，虽然发展中国家的市场规模一般较小，以制造业增加值为 标准只有巴西、中国、印度三个国家接近发达国家的水平，但有一些产品的 生产和销售集中于发展中国家，在这些产品上发展中国家具有相对较大的市 场规模；此外，发展中国家也可能在一些行业进行了大量的研究开发，在技 术上具有领先地位。这些都可能使发展中国家的某些行业呈现出较强的规模 经济特征和寡头垄断的市场结构。在这类情况下，发展中国家是可以应用战 略性贸易政策来提高国民福乖j 的。西方学者认为应用战略性贸易政策所具备 的条件在发达囡家和发展中国家是基本一致的。当发展中国家具有寡头垄断 的市场结构与规模收益递增等前提条件时，战略性贸易政策就具备了实施的 可能性，虽然发展中国家受经济与政治方面条件的约束更大。 2 2 2 中国实施战略性贸易政策应具备的条件 战略性贸易政箫的基本实施条件，即市场结构方面的前提条件及经济与 政治方面的约束条件，并不因发达国家和发展中国家的经济发展水平的差异 而有很大不同。但比较其它发展中国家，中国实施战略性贸易政策还需满足 第三类条件。中国不仅是发展中国家，而且也是转型国家，其经济体制仍处 于由计划体制向市场体制转换的过程中，这一点与西方发达的市场经济国家 有着极大的不同。战略性贸易政策最初提出的主要背景是成熟的市场经济之 1 0 茎坚望三查兰堡主堂垡堡茎一 间的竞争加剧，对发达国家而言，满足经济体制的条件是不言而喻的。但对 中国这样的转型国家就不同了，市场经济体制是否已经建立起来并处于良好 的运行之中，这是判别战略性贸易政策能否应用于转型国家的一个极为关键 的条件，它与战略性贸易政策实施的前提条件同样重要。西方学者并未明确 提出。可以将它称为战略性贸易政策应用的隐含条件。 经济体制是一个很宽泛的概念，包括所有制结构和经济运行机制等方面 的内容。此项研究无意研究经济体制的所有方面，而重点是研究经济体制对 战略性贸易政策应用的影响，即市场经济的实质性条件是否满足。具体地， 要正确制定和有效实施战略性贸易政策，市场主体必须按市场规则行事，政 府的职能要适应市场经济的要求，按市场实际的运行状况做出决策，这样才 有可能帮助本国企业在竞争中取得优势；企业应该是真正的市场主体，自主 经营，自负盈亏，并具有自我创新与发展的动力，这样才能在政府政策决策 后做出适当的反应，采取迸取性的行动积极与外国企业竞争；市场体系和市 场运行机制要较为完善，市场信号应该能够正确反应现实经济状况和引导市 场主体行为，这样政府制定政策才有依据，政策制定后才能被正确地传导， 企业才能恰当地做出反应。 总之，战略性贸易政策的实施条件共包括三类：前提条件、约束或限 制条件以及隐含条件，前两类条件是一般性的，后一类条件是对经济转型国 家特有的要求。对大多数国家丽言，如对西方发达国家和一般的发展中国家， 衡量战略性贸易政策能否应用最重要的是看前提条件是否具备；但对中国这 样兼具发展中和转型特征的国家，在研究战略性贸易政策的适用性闯题时考 察隐含条件与前提条件具有同等重要性。 武汉理工大学硕士学位论文 第三章中国转型经济体制与战略性贸易政策的 应用 3 1 中国市场结构的演变和成因 战略性贸易政策的实施是以规模经济效应显著的寡头垄断行业的存在 为前提条件的，但通常只有当寡头垄断的市场结构源自市场竞争等经济因素 时，这类行业实施战略性贸易政策才是真正可行和有益的。如果寡头垄断的 市场结构不是源自规模经济和市场竞争等经济因素，而是由行政力量造成 的，就必然会导致经济运行与市场主体行为的扭曲，从而阻碍战略性贸易政 策的实旌。行政性垄断的直接后果之一是造成信息失真、价格扭曲和资源配 置的无效率，这种垄断不仅限制了企业间充分而有效的竞争，使企业缺乏与 市场经济相适应的企业制度和能力，而且也成为短缺和腐败的重要原因。可 见，分析市场结构状况首先要考察其形成的背景与原因。 经济体制是影响我国市场结构特征的极其重要的因素。在传统的计划经 济体制下，行政性垄断在我国经济运行中居于主导地位。经济体制改革以来， 我国的市场结构处于一种较为复杂的状态。在经济改革的初期阶段，一方面， “大而全、小雨全”的产业布局和地区重复建设导致产业集中度普遍较低： 另一方面，在由计划体制向市场体制转变过程中，旧体制的制约和新体制的 不成熟、不完善也限制了市场结构的合理化，出现了行政性垄断与过渡竞争 并存的局面。2 0 世纪9 0 年代以来，随着我国社会主义市场经济体制的初步 建立与发展，随着买方市场的基本形成，我国的市场竞争日趋激烈。市场份 额向一些优势企业和大企业集团集中，市场集中度又呈现出上升的趋势，规 模经济效应的重要性日益提高，市场力量对于我国市场结构形成的作用越来 越大。 垫坚堡王盔兰堡主堂垡笙塞 3 1 1 19 7 9 年到b 0 年代末我国的市场结构 改革开放以前，我国实行的是计划体制，市场长期存在供给的总量性 短缺，市场运行基本上处于行政性垄断状态，这一方面表现为生产经营的计 划性垄断，另一方面表现为地区性市场垄断。1 9 7 9 年以后我国由计划经 济体制向市场经济体制转变，两种体制并存市场参与者与市场行为都发生 了很大的变化，市场结构处于一种较为复杂的状态。计划体制下形成的行政 性垄断在一定程度上受到改革的冲击，但尚未完全消除。传统体制下形成的 历史格局，新体制的不完善和改革时期一些政策的失当都在定程度上限制 了市场结构的合理化。作为体制转轨时期的过渡现象，小企业大量增加，产 业集中度普遍下降以及一些行业的分散化与过度竞争成为中国市场结构面 临的新问题。2 0 世纪8 0 年代，我国不同工业行业的市场集中度有升有降， 但在大部分行业呈现下降趋势。当然，集中度的这种变化，除体制转轨的影 响外，还有一个极为重要的因素，那就是改革以后市场需求的快速增长和行 业规模的迅速扩大。在产业高速扩张时期，市场集中度的下降是很正常的现 象，只有当市场从供不应求转向供过于求、行业总量趋于稳定后，产业集中 度才可能逐渐上升以致趋向平稳。从这个意义上说，我国在2 0 世纪8 0 年代 出现的集中度下降趋势也在一定程度上反应出我国正在走出计划经济藩篱， 是企业进入市场参与竞争的结果。 3 1 2 2 0 世纪9 0 年代以来我国的市场结构 如果说在需求持续增长、行业规模迅速扩张时期市场集中度的下降是市 场作用加强的一种正常反映的话，那么在市场需求和行业总蠡规模趋于稳定 后，市场竞争的力量就会促使市场份额向优势企业集中，使市场集中度稳步 上升。我国从9 0 年代以来正经历着这一过程。随着买方市场的形成，我国 多数行业的市场集中度开始上升，并且在这些行业中，居于前几位的大企业 都是从激烈的市场竞争中脱颖而出的优秀企业，建立在这种市场作用基础上 的较高的集中度才是真正有意义的。 9 0 年代以来，我国国内市场供不应求的状况发生了扭转，买方市场逐 武汉理工大学硕士学位论文 渐形成，市场竞争日趋激烈，市场机制的作用有力地推动了我国企业规模结 构和市场结构的调整。企业之间发生了两极分化，跨地区、跨部门和跨所有 制的企业联合和兼并越来越频繁，市场集中度有所提高。在许多行业，数量 上占大多数、规模较小的企业销售不畅，经营状况不佳；而少数优势企业却 在迅速地扩大市场份额，提高市场占有率，加快了生产和销售的集中过程， 并以市场扩张带动企业规模扩张，接近或达到了经济规模。这种情况最明显 地发生在冰箱、电视枫、洗衣机等家电行业，钢铁、汽车等行业也逐步出现 变化。以汽车行业为例，1 9 9 5 年其前4 位企业的集中度由1 9 9 3 年的4 5 上 升到4 9 ，到1 9 9 7 年为5 0 ，到了2 0 0 0 年其集中度达到5 2 。 总之，2 0 世纪9 0 年代以来，在市场竞争日益加强的条件下，我国许多 工业部门的市场结构发生了根本性的变化，朝着不断优化的方向过渡，其基 本趋势是由过度竞争开始走向寡头垄断，大企业已逐渐成为产业组织演变的 主线。虽然总体看来体制转轨时期的各种问题仍在一定程度上制约着市场结 构的合理化，我国的市场集中度和规模经济水平还有待于进一步提高，但不 可否认的是市场竞争等经济因素对市场结构形成的作用越来越大，规模经济 效应在工业发展中的作用日益重要，大多数行业的市场集中度呈现上升趋 势。 3 2 中国的市场结构状况 市场竞争等经济因素在我国市场结构演变中的作用日益重要，市场结构 的现有格局不再主要是行政力量作用的结果。在这背景下，如果我国存在 规模经济效应显著的寡头垄断行业，战略性贸易政策在我国实施就具备了必 要的前提条件。 本文主要考察市场集中度与规模经济水平两个因素，并依据市场集中度 对中国工业行业的市场结构类型进行划分。 3 2 j 市场集中度、进入壁垒与市场结构划分 ( ) 市场集中度与市场结构 市场集中度是反应市场垄断与竞争程度的最基本的指标，也是划分市场 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 结构的最主要的依据。一般而言，市场集中度越高，市场支配势力越大，竞 争程度就越低。衡量市场集中度可以使用各种指标，其中c r n 指数( 即某一 特定市场中少数几个最大企业市场占有率之和) 是最普遍使用的指标，这里 对市场集中度的计算使用的就是这一指标。美国学者贝恩曾依据c r n 指数降 寡占产业分为i - v 五个等级，根据他的定义，达到寡占产业的最低集中度 要求为4 0 c r 8 4 5 。后来日本学者植草益等人在贝恩划分标准的基础 上，采用c r 8 指数将产业划分为四类：极高度集中寡占型7 0 聪c r 8 ，高度、 中度集中寡占型4 0 c r 8 7 0 ，低度集中竞争型2 0 c r 8 4 0 ，非 集中竞争型c r 8 2 0 9 6 。 表3 i 中国主要工业的产业集中度水平( 1 9 9 8 ) 行业c r 8 ( ) 序号 石油和天然气开采业b 2 01 化学纤维制造业4 1 43 交通运输设备制造业2 7 36 煤气生产和供应业4 0 24 有色金属矿采选业2 1 8l o 石油加工及炼焦业4 5 92 烟草加工业3 6 95 黑色金属加工业2 4 47 黑色金属矿采选业1 3 71 5 用机械制造业2 3 68 自来水的生产和供应业1 3 91 4 医药制造业 2 0 6l l 煤炭采选业2 3 09 橡胶制品业1 7 ，51 2 电子及通信设备制造业1 6 41 3 1 9 9 8 年第4 期 从上表可见，在中国，c r 8 大于4 0 ，可以列为寡占行业的大类产业有 4 个：石油和天然气开采业、化学纤维制造业、石油加工及炼焦业、煤气生 产和供应业此外，在我国，有色金属矿采选业、烟草加工业、黑色金属加 工业和黑色金属矿采选业的集中度也是相对较高的，它们的c r 8 都达到2 0 以上- 当然，上述结果只是根据1 9 9 8 年一年的数据得出的，采用不同年度 l ， 武汉理工大学硕士学位论文 的数据计算可能会得到不同的结果。但是根据别的学者计算结果显示，与表 3 1 反应的情况是较为一致的。 从上面的分析可以看出，我国有一些产业的集中度水平较高，具有寡头 垄断的市场结构。虽然采用不同年份的数据，采用不同的划分标准，以及数 据的准确性等会使划分为寡占型市场结构的产业有所变化，但是这个并不重 要，重要的是有了寡占行业，战略性贸易政策在中国的应用就具备了必要的 前提条件。 ( 二) 进入壁垒与市场结构 进入壁垒是指妨碍企业进入特定市场的各种因素的总和，也就是市场上 的既有企业对潜在进入企业所具有的“优势”程度。进入壁垒有多种形式， 包括显著的规模经济、消费者偏好、对重要资源的占有权、现存企业对关键 生产技术的垄断、政府的政策或法律限制等等。进入壁垒在一定程度上影响 着战略性贸易政策的实施效果。一方面，进入壁垒通过影响市场集中度影响 着市场结构的类型，行业进入壁垒越高，其保护程度也就越高，竞争程度也 就越低，行业内大企业的支配势力和所占份额也就可能更大；另一方面，一 般而言，战略性贸易政策实施需要寡占行业有长期性的较高的进入壁垒，否 则政策实施给行业内已有企业带来的丰厚利润就会引致新企业的进入导致 垄断利润的消失，从而抵消了战略性贸易政策的效果并使国民福利恶化。 3 2 2 工业规模经济水平 如前所述，规模经济与不完全竞争是新贸易理论以及战略性贸易政策区 别与传统贸易理论和政策的关键前提假定。同时，规模经济又与市场集中度、 进入壁垒密切相关。产业的规模经济水平越高，大企业的效率越高，其竞争 能力和市场地位越强，市场集中度也就越高。可见，显著的规模经济效应是 进入壁垒的一种形式，对工业产业的规模经济水平进行考察显然是很必要 的。 ( 一) 中国工业的总体规模经济水平 一方面，我国工业的整体规模经济水平有了较大提高。企业的平均规模 有所扩大，大企业的规模和在国民经济中的地位上升。在企业平均规模方面， 2 0 0 2 年我国国有及规模以上非国有工业企业数是1 8 1 5 5 7 个，比2 0 0 1 年的 1 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 7 1 2 5 6 个增长了6 0 1 ，我国国有及规模以上非国有工业企业数在从1 9 9 5 年的1 3 上升到了2 0 0 2 年的4 8 2 ；同一时期在工业总产值中所占的比 重由3 9 7 提高到4 6 1 5 。工业规模经济水平的提高还表现为生产专业化 水平的提高。在一些基础较好的大批量生产型行业，专业化协作水平有所提 高。在超高速增长的一些行业，如电视机、电冰箱、洗衣机等等，就更是如 此。从产业迅速扩张初期开始，电视机产业的主要总装厂与显像管生产厂、 电冰箱产业的主要总装厂与压缩机生产厂、洗衣机产业的主要总装厂与电机 等主要部件生产厂都是分开的，而其他零部件的外协程度也较高。 另一方面，中国工业的规模经济水平还明显偏低，这主要表现在以下几 个方面：第一，与经济规模相比，我国企业的平均规模明显偏小。在相当一 部分产业，多数企业尚未达到最小有效规模：而达到经济规模的企业的市场 份额还较低。第二，与世界水平比较，中国大型工业企业的数量偏少，规模 偏小。第三，我国工业生产的专业化水平虽有提高，但总体看来还较低。 ( 二) 我国寡占产业的规模经济水平 第一，相对于其他产业，我国寡占型产业的规模经济水平是比较高的。 各产业大企业的数目不仅与该行业的生产技术特点和工业基础密切相关，而 且也在一定程度上反映出该产业的市场结构特点。例如，2 0 0 3 年中国5 0 0 强企业中：中国石油天然气集团公司3 7 9 2 0 0 0 0 亿元( 第一名) ，上海宝钢集 团公司7 7 7 2 7 7 3 亿元( 第十三名) ，东风汽车公司5 3 3 6 3 6 8 亿元( 第二十三 名) ，中国海洋石油总公司3 4 3 3 8 7 0 亿元( 第三十八名) ，兖矿集团有限公司 1 4 5 6 7 6 3 亿元( 九十六名) 。 第二，在我国的寡占产业中，规模经济水平并不整齐，有高有低，但总 体看来寡占行业的规模经济水平仍需要进一步提高。在中国规模经济水平很 高的寡占产业并不多，一些规模经济水平本应很高的产业却显示出较低的程 度。 ( 三) 我国的市场规模与工业产业规模经济水平的关系 我国是发展中的大国