（政治经济学专业论文）农地流转过程中的农户“心理契约”分析.pdf

摘要 心理契约是指在组织与员工的互惠交换关系中，双方所感知的彼此为对方提供的责任。 因此，心理契约是一个管理学的概念。笔者在对农地流转过程中的农户行为调查中发现，心 理契约产生的背景在农户中也普遍存在，因此本文重新定义了心理契约，指出心理契约是指 “存在交换关系的双方基于各种形式( 书面的、口头的) 的承诺对双方权利和义务的一种主 观理解”，也就是说只要存在交换关系，那么无论制度环境如何变化都会存在双方心理契约。 本文以贵州省湄潭县和山西省浑源县1 2 4 户流转农户作为调查对象分析农户心理契约， 并运用因素分析将农户心理契约影响因素提取出三个因子，分别为流转对象背景、民族习俗 和流转租金参与状况，指出这三个因子与农户心理契约的形成成正相关关系，并结合理论知 识和中国具体国情分析得出中国农户流转行为中的心理契约可以分为三种类型：交易型心理 契约、发展型心理契约和关系型心理契约。运用多元计量模型分析得出，三种心理契约对农 地流转效率都有积极的影响，其中关系型心理契约对流转效率影响最大，其次是交易型心理 契约，最后是发展型心理契约。通过对农户行为的心理分析，本研究得到一些农村农地流转 启示，并希望对我国农地流转政策提出可行性的建议。 关键词：农地流转心理契约关系型心理契约发展型心理契约 交易型心理契约 a b s t r a c t p s y c h o l o g i c a lc o n t r a c tr e f e r st h a ti nt h er e l a t i o n s h i po ft h em u t u a l l yb e n e f i c i a l e x c h a n g eb e t w e e no r g a n i z a t i o na n dt h es t a f f , t h er e s p o n s i b i l i t i e sf o ro f f e r i n ge a c h o t h e rt h a tp e r c e i v e db yb o t hs i d e s s o ，w ec a ns e e ，t h ep s y c h o l o g i c a lc o n t r a c ti sac o n c e p to fm a n a g e m e n t i nt h e p r o c e s so ft h eb e h a v i o r a li n v e s t i g a t i o no fp e a s a n th o u s e h o l d ，if i n dt h a tt h ei n f l u e n c e o ft h ep s y c h o l o g i c a la g r e e m e n t g e n e r a l l ye x i s t s i nt h i st e x t ，w e r e d e f i n et h e p s y c h o l o g i c a lc o n t r a c t ，p o i n to u tt h a t ，t h ep s y c h o l o g i c a lc o n t r a c tr e f e r st ot h a t “ak i n d o fs u b j e c t i v eu n d e r s t a n d i n go nt h eb a s e so fv a r i o u sf o r m so fc o m m i t m e n to nr i g h t s a n do b l i g a t i o n so fb o t hs i d e so ft h ee x c h a n g er e l a t i o n s h i p t h a ti st os a y , o n c et h e r e i s r e l a t i o n s h i po fe x c h a n g i n g ，t h e r ew i l lb ep s y c h o l o g i c a lc o n t r a c to fb o t hs i d e s w h a t e v e rh o wt h es y s t e me n v i r o n m e n tc h a n g e d t h i st e x tc i r c u l a t e s1 2 4p e a s a n th o u s e h o l d si ng u i z h o um e i t a na n d s h a n x ih u n y u a na st h e r e s p o n d e n t t o a n a l y z ep e a s a n th o u s e h o l d s p s y c h o l o g i c a lc o n t r a c t u s i n gf a c t o ra n a l y s i st o e x t r a c tt h r e ef a c t o r sf r o ma l lt h e p e a s a n th o u s e h o l d s p s y c h o l o g i c a l c o n t r a c ti n f l u e n c e f a c t o r s t h e y a r e t h e b a c k g r o u n do fc i r c u l a t et a r g e t s ，n a t i o n a lc u s t o m sa n dt h es t a t eo fp a r t i c i p a t i o no f c i r c u l a t i o no fc a p i t a l w ef i n dt h a tt h e r ea r ep o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h et h r e e f a c t o r sa n dp e a s a n th o u s e h o l d sp s y c h o l o g i c a lc o n t r a c t w h e nw ec o m b i n et h e o r y k n o w l e d g ea n dc h i n a sc o n c r e t en a t i o n a lc o n d i t i o n sa n a l y s i s ，w ef i n dt h a tt h e p s y c h o l o g i c a lc o n t r a c tc a nb ed i v i d e di n t ot h r e et y p e s ：t r a d et y p e 、d e v e l o p m e n tt y p e a n dr e l a t i o n s h i pt y p e w h e nw eu s ep l u r a l i s mm e a s u r em o d e lt oa n a l y z et h eq u e s t i o n ， w ec a ns e et h a tt h e s ea r ea l lh a v ep o s i t i v ei n f l u e n c et of a r m l a n dc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c y a m o n gt h et h r e ei n f l u e n c e s ，t h er e l a t i o n s h i pt y p ei st h em o s ti n f l u e n t i a l ，s e c o n d l yt h e t r a d et y p ea n dt h e nt h ed e v e l o p m e n tt y p e k e y w o r d ：l a n d c i r c u l a t i o n p s y c h o l o g i c a lc o n t r a c t r e l a t i o n s h i pp s y c h o l o g i c a lc o n t r a c td e v e l o p m e n tp s y c h o l o g i c a l c o n t r a c tt r a d ep s y c h o l o g i c a lc o n t r a c t l i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 至瘟蜗e l 期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：幽导师签名_ 照望日期：缝亟 旦 贵州火学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 1 绪论 1 1 问题的提出：若干背景材料 1 1 1 研究背景 正如变革之舞的作者彼得圣洁认为的那样，“许多主动性变革失败的根源在于思 维方式不变，而只是变革行为。”入的思维毫无疑问地控制着入的行为，那么对这种思维方 式的改变是否能够改变人们的行为，进而改变一种社会制度昵? 当a r g y r i s 第一次把心理契 约的概念( 强调在员工与组织的相互关系中，除正式雇佣契约规定的内容外，还存在着隐含 的、非正式的、未公开说明的相互期望) 引入到管理学中时，可以说人们已经开始认识到这 种思维方式的改变以及重塑心理契约对一个组织的重要性。但很可惜的是对心理契约的研究 一直局限在企业这样一个存在对立关系( 组织员工) 的制度环境中，并由此出现了一批 杰出的人物和对现代管理产生重要影响的理论，如马斯洛( m a s l o w ) 的需要层次理论、赫茨伯 格( h e r z b e r g ) 的双因素理论、亚当斯( a d a m s ) 的公平理论、弗隆( v r o o m ) 的期望理论、麦克 莱兰德( m c c l e l l a n d ) 的成就需要理论等。众多的激励理论只告诉了管理者如何根据人的心 理特征采取各种手段去刺激员工的行为，让员工更好地为组织服务，而几乎没有学者研究这 种“隐含的、非正式的、未公开说明的相互期望”脱离企业之后是否在现实生活其他制度 环境中也是普遍存在的? 即心理契约在社会生活中是否具有普遍存在性? 如果把心理契约 这样一个概念引入到其他环境中会有什么效果。根据社会交换理论1 研究，“人们之间的互 动是物质与非物质的一种交换。”那么这种交换关系是否也存在其他组织中呢? 本文正是从 这个角度出发，结合心理契约的研究方法以及农地流转理论来探讨目前我国农地流转制度中 农户的心理行为对流转效率的影响。 在笔者对农村农地流转调研的过程中发现，农户之间流转农地或者是一种自发行为或者 是一种集体行为，但他们都存在一个共同的特征就是农户之间较多地存在口头协商机制，只 有少部分农户之间会签订j 持面合同，但这丝毫不会影响农地流转的普遍性。那么我们不禁会 想，是什么原因支撑他们这种行为，单一的收入最大化追求是否能够完全说明问题，这中间 是否还存在其他的影响冈素来维持这种流转的普遍性和稳定性? 这些问题的提出引发了笔 者对其进行深入的调查和思考。 1 社会交换理论是霍夫曼等人借用经济学的概念来解释社会行为有赖于相互强化而得以持续发展的社会心 理学理论，主张从经济学的投入与产出关系的视角研究社会行为的理论。 1 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 1 1 2 选题意义 “劳动是财富之父，土地是财富之母”。如果说农业、农村和农民问题是我国社会经济 发展具有全局性、战略性的重大问题，那么土地问题就是影响“三农”问题解决的关键， 而土地问题的核心是土地制度问题。新中国成立以来，我国农地制度变迁经历了从土地改 革，到农业合作化，再到人民公社，最后到家庭联产承包责任制的过程。家庭联产承包责 任制还原了农业家庭经营最优的特征，通过让家庭成为自身经济活动的剩余索取者，家庭 成员成为财产的股东，并赋予家长配置资源、协调生产和应用激励手段的权力，其结果是 “一个家庭责任制下的劳动者劳动激励最高，这不仅是因为他获得了他努力的边际报酬率 的部份额，而且还因为他节约了监督费用”。因此家庭联产承包责任制的制度绩效是显著的。 但这种制度并不是完美的，它造成了土地零散分割，农户经营规模狭小，无法实现土地的 规模效应和集约化经营，因此成为农业进一步发展的瓶颈障碍。“当各个组织在社会效率不 高的情况下，为谋取自身利益最大化而重新进行谈判以达到更高层次的合约，改变旧的规 则，最终建立新规则时，制度变迁开始了。”土地流转作为对家庭联产承包经营制度的后继 创新，弥补了家庭联产承包责任制的深沉缺陷，因此作为农地制度创新的开始对农地流转 的研究是至关重要的。 农地流转的主体是农户，农户作为农地流转中主要的农地供给者和需求者，他们的意愿 和行为直接影响农地流转的效率，对流转过程背后关于农户租赁双方心理行为的研究一直 以来就很少有人问鼎。农户与其他经济主体一样，作为理性人会对市场作出最敏感的反映， 从而追求利益或收益最大化，本文正是从这一出发点来研究农户行为的。 本文的题目定为农地流转过程中的农户“心理契约”分析，主要是在借鉴吸收已有 的对农地流转制度、- 农户行为研究等研究成果的同时，从心理契约这样一个全新角度来研 究我国现有农地流转制度下的农户行为。心理契约是一个组织行为学或管理学的概念，一 般是运用在研究组织内部中员工与组织之间的隐性契约上。本文在借鉴这种研究方法的同 时，从制度经济学的隐性契约论和心理学的社会交换理论出发，把心理契约的概念引入到 农地制度研究中，并对心理契约在农地上的运用作出了全新的解释：首先将心理契约的定 义外延扩大到不同制度环境中，旨在把心理契约的研究从企业这个单一组织引入到农地制 度研究中；其次把心理契约的定义由狭义引申到广义理解，抛弃了原有对心理契约维度的 研究，开始对中国特有的农村情况进行三维度的探讨。这样新的一个研究视角必然会使心 1 戴维斯，诺斯制度变迁的理论：概念与原因【m 】j ：海三联书店 2 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 理契约的研究由管理学和心理学的结合过度到经济学和心理学的结合点上，为以后的研究 提供了理论支持，为农地流转政策的出台提供意见。 1 1 3 研究目的 从研究背景和选题意义得知，心理契约的研究是有广大前景的，它不应该局限于组织环 境中，在社会中的任何交换主体双方都会存在这种隐含的期望，当然也包括农地流转双方。 在我国农地流转过程中，由于自身条件的缺乏，农地流转效率不高、流转规模小、流转形式 单一等问题显著，在这些问题的背后隐含着众多的农户之间“心理契约”的博弈关系，并逐 渐成为影响农地流转的重要因素，如何解决这一矛盾便成为本论文研究的最终目的，具体丽 言本文主要有以下几个研究目的： ( 1 ) 以理性的利益主体为前提，构建农地流转过程中农户心理契约理论框架，把心理契 约研究角度引入到经济学领域中。 ( 2 ) 运用计量经济学方法，分析农户心理契约的影响因素，揭示这些因素对农地流转市 场形成、农地流转效率的影响。 ( 3 ) 对农户心理契约的研究主要是为了国家在土地调整过程中，能够更多的从农户自身 利益出发，作出更有利于农民的大政方针政策。 1 1 4 创新点 本文在借鉴了前人研究的基础上，提出了用心理契约研究农户农地流转行为的一般性框 架，具体的创新点包含： ( 1 ) 对心理契约跨领域的研究。找到心理契约与农地流转较好的结合点，并证明这种结 合的普遍存在性，从而由此提出了一个更广泛的心理契约定义，指出心理契约可以存在的制 度环境是任何存在交换关系的主体之间。 ( 2 ) 对心理契约维度的重新探讨。任何理论的借用都要经过“本士化”的吸纳，心理契 约存在于农地流转过程中，但中国农村特有的国情使得心理契约不论是两维度结构还是三维 度结构都不适合研究分析，因此笔者结合中国农村特有的制度环境对心理契约的维度进行了 重新探讨，使得研究结论更加客观与可靠。 ( 3 ) 为提高分析模型的解释能力，本文不仅建立了农地租赁因素与农户心理契约的计量 模型，还引入了农户心理契约与农地流转效率的模型，并把各种不同的虚拟变量作为可控制 变量纳入分析框架，从实证的角度考察了这些因素对农地流转效率的影响，对经济现实具有 更强的解释力。 3 贵州大学2 0 0 8 届硕：匕学位论文 农地流转过程中的农户“心理契约”分析 1 2 论文的研究思路 1 2 1 研究思路和基本框架 本文的研究思路为：第一步，梳理经济学中关于农地流转的各种文献与管理学中关于心 理契约研究方法的解释，很好的找n - - - 者在研究农户行为中的结合点；第二步，搭建用心 理契约方法研究农户农地流转行为理论框架，对原有心理契约模型进行拓展和改进；第三 步，进行实证分析，首先在分析中国农户特质的基础上提出农户心理契约各种评价指标； 其次提出关于农户心理契约研究假设：农户在约定口头协议时，双方都广泛的存在着心 理契约；农户背景知识、民族习俗和租金状况都与农户心理契约形成呈现正相关关系； 农户心理契约的因式分析对农地流转效率影响较大。再次在问卷分析设计的基础上选择 相应的调查方法和样本及调查个案，收集样本资料。最后对我们的理论假说进行实证检验。 第四步，得到本研究的结论与政策含义。 根据本研究思路，本文的基本框架共分为六章：第一章绪论，分为两节，第一节主要是 针对研究背景、选题意义、研究目的和本研究的创新点进行介绍；第二节介绍本研究的思 路和基本写作框架以及研究方法。第二章文献综述部分，主要针对论文中提到的三大部分 ( 农地流转、农户行为和心理契约) 进行国内外的文献梳理，在前人的基础上提出自己的 看法。第三章和第四章是本研究的重点，第三章主要是理论研究部分，搭建用心理契约研 究农户农地流转行为框架，包括对心理契约跨领域研究的再定义和模型改进等问题的阐述； 第四章是实证部分，包括评价指标体系的建立、研究假说的提出、问卷的编制过程、信度 效度的检验、计量模型的建立以及回归分析的结论等。第五章是论文的结论和政策分析。 第六章作为研究的结尾，在对本研究回顾的基础上提出了所存在的不足以及对以后研究的 展望。 1 2 2 研究方法 本论文研究采用了经济学、社会学等多种调查研究方法，其具体的主要方法有： 第一：规范分析与实证研究。规范分析主要用于理论假说的提出和农地流转过程中的农 户心理契约分析框架的设计；实证分析主要用于检验理论假说。 第二：回归分析。本研究主要运用s p s s l 3 0 软件对计量模型进行回归分析检验。 第三：调查法。本研究主要是对农户做农地流转实地调查，采用个别访谈与整体问卷相 结合的调查方法，涉及到问卷编制、样本选取、数据整理等。 4 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 2 文献综述 本论文着眼点是农地流转过程中农户行为的形成研究，运用的分析工具是心理契约研 究，所以对于文献综述笔者拟从土地流转、农户行为、心理契约这三个方面进行分别探讨， 以求分析的层次性。 2 1 农地流转的国内外研究现状及水平 2 1 1 农地流转文献综述：国内研究 关于农地流转问题的研究国内成果较多，主要集中在以下几个方面： 1 ) 对农地流转的界定 一些学者认为农地流转包括农地所有权与使用权在不同经济实体( 企业或农户) 之间的 流转和转让：农地所有权流转指集体经济组织依法向国家或其他经济组织有偿转让农地所有 权；农地使用权流转指农地租赁。多数学者则认为农地流转主要是农地使用权的转让和流通。 “农用土地流转机制，是一种以农地使用权作为其让渡的主要内容，农地需求者以有偿方式 获取农地使用权的机制”，“农地使用权的流转，从本质上说，是农地使用权的拥有者将农地 使用权作为种商品来让渡”( 刘朝和张伟，1 9 9 6 ) 。还有的学者从土地盼概念、属性、特点 等方面阐述了农地流转的内涵，它是指“在一定的时间内，农地与不同业主之问的结合关系 或结合的疏密程度更变以及社会管制广度和深度变化过程。”南开大学的赵凯则从制度层面 对农地流转下了一个更为清晰的定义：农地流转制度按诺斯所定义的正式制度的角度或是就 外在的表象而言，是指在农地产权束充分清晰界定的前提下，对农地承包经营权的转包、出 租、互换、转让或者旗他方式所进行的流转的规范化、秩序化。这一点以法律的形式上的硬 化，以相应的诸如农地资产评估组织、流转中介和农地金融公司等组织的形成为外部表现。 其目标是建立有效的农业市场经济运行机制：即建立明确的农地产权制度、竞争性的农地要 素市场、自主的家庭经营制度和有效率的农民经济组织“四位一体”的制度体系( 赵凯、王 丽英，2 0 0 5 ) 。 2 ) 关于农地流转产生条件的探讨 理论界普遍认为，建立科学合理的农地流转制度是促进农地适度集中，促进农村一、二 产业协调发展的内在要求，有利于提高农业劳动生产率。冷崇总( 1 9 9 9 ) 认为农村士地使用权 流转的条件有：农地产权分离是使用权流转的首要条件；农地产权市场化是农地使用权流转 的根本条件；发展壮大集体经济是农地使用权流转的必要条件；剥离农地社会保障功能是农 5 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文 农地流转过程中的农户“心理契约”分析 地使用权流转不可缺少的重要环节。还有一些学者认为农地流转与家庭联产承包责任制的弊 端密不可分。“农村集体农地使用权的流转，是家庭联产承包责任制的延伸和发展( 将锐， 2 0 0 1 ) ；农地流转是家庭联产承包责任制确立以后农村生产关系的又一次调整，事关农业结 构调整的顺利推进和农村社会大局稳定( 郑静波，2 0 0 1 ) ；促进农地合理流转则是在保持农地 集体所有制不变，家庭承包经营责任制不变的前提下，完善现行农地制度的一种有益的探索 ( 施李国，2 0 0 1 ) 。“现行农地制度内含的稳定与调整的矛盾这一内在缺陷催生了农地流转， 而农村发展的新形势，如劳动力外流、农业产业化则成为农地流转机制形成的诱导因素( 易 翠枝，2 0 0 2 ) 。更有学者从经济人行为假设入手分析农地流转产生的必要性：刘喜广、刘朝 辉( 2 0 0 6 ) 认为在市场经济下，农户的行为必须放在经济人前提下分析。他们认为“利己 是人之本性，农户作为理性的经济人，为了获得理想的农外收益或实现农地经营的规模效益， 农地流转成为其增加收益的必然选择。实践证明，农地流转是农户在现有资源的约束条件下， 为实现其预期收益而做出的理性选择”。 3 ) 关于农地流转方式的探讨 一些学者认为目前存在的农地使用权的流转形式有两种：农户自发流转形式和集体推动 流转形式( 李海伟，2 0 0 5 ) 。农户自发流转指的是拥有承包经营权的农户出于一定目的把特 定地块的土地使用权依法自愿转让给其他农户的行为。农户问自发流转的形式有互换、转包、 转让、合营等，多发生在亲朋好友和本村村民之间。流转过程中没有政府和集体的组织参与， 即农户一农户模式。集体推动型流转是指集体充当农地流转的中介和组织者，通过不同方式 把农民的土地集中，然后再出租给需要土地的种植大户和工商业主，以直接参与农地流转的 行为。集体推动型流转主要有反租倒包、股田制和土地信托等形式。另一些学者认为目前存 在的农地使用权的流转主要可以通过行政与市场两种方式进行，而且在我国目前农地使用权 的流转主要是由行政手段强制实现的，这种配置方式不仅使农地资源的经营绩效较低，还会 发生农地使用权在流转中交易成本增加( 冷崇总，1 9 9 9 ) ；盖国强( 2 0 0 1 ) 在对山东农地使用权 流转实证研究的基础上指出“目前农村农地使用权流转主要还是停留在农地使用权从集体所 有权中分离并移转给农民这一层次上，而且这种分离和移转过程基本上是在行政手段下进行 的，市场机制在农地使用权流转中发挥的作用还比较有限。”但越来越多的学者认为农 地使用权的流转应该主要通过市场来进行，“作为土地流转中介的土地流转市场应当包括土 地所有权市场和土地使用权市场，土地所有权市场是集体经济组织依法向国家或其他经济组 1 所谓经济人假设是指会计算、有创造性，能寻求自身利益最大化的人。经济人的本性首先是利已：即每 一个经济人都以自身利益的最大化为f j 标；其次经济人是理性的，足指经济人能按成奉收益的计算对各种 行动方案做出明智的选择即经济入是理性人。 6 贵州丈学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 织有偿转让所有权的关系总和，土地使用权市场即土地租赁市场，它包括一级土地市场和二 级土地市场，由于农村土地集体所有的性质和保护农民的客观必要，农村一级土地市场在一 定时期内将是一种不完全的市场，故在近期内农村土地市场的开放与培育重点将是二级市 场。”“农地流转坚持市场化运作，不等于政府无所作为，政府要公正地保护农户农地权利 和农地经济秩序，通过立法实践巩固改革成果”( 杨天水，2 0 0 1 ) 。这是因为“我国越加尖 锐的人地矛盾要求将土地按市场效率原则进行流转配置，而城市士地市场对农村土地非农化 产生巨大的诱导和拉动作用，完全依靠市场机制调节土地流转必使耕地危机趋于严重，所以 国家必须加强对农地流转的宏观控制”( 刘甲朋，2 0 0 0 ) 。 4 ) 关于农地流转不畅原因的探讨 现阶段农地流转不畅的原因有多种说法，较有代表性的观点有：施李国( 2 0 0 1 ) 认为“农 村农地法律法规不健全，农地所有权虚置，农村农地市场发育不完善，缺乏完整的农地测量 评级、农地估价、农地信用，农地交易和农地合同管理等制度体系，以及宏观政策不配套， 农地供需状况不宽松等因素，是造成现阶段农地流转不畅的主要原因。”也有学者( 陈许华， 2 0 0 1 ) 就农地供需状况不宽松作出了较为透彻的分析，认为农民恋土情结太重，农地具有社 会保障和就业功能，非农产业就业的农民其非农业收入不稳定，农业产业利润偏低是造成供 需不旺的主要原因。还有的学者认为，农业经济效益对流转双方不均衡影响以及农产品的需 求刚性直接或间接的影响了农地流转的顺利进行。从农地制度自身来看，一是土地归集体所 有，限制了土地在村组之间流转：二是土地的平均分配限制了土地在村组内部流转。此外还 有学者从农地流转产生的弊端角度分析，认为土地使用权的有偿转让会增加农业成本，使农 产品价格上涨，引起经济上的混乱；如果限制农产品价格，土地的价值就会大打折扣，从而 。 限制十地的流转，会使一部分土地转向非农业化。张照新( 2 0 0 2 ) 通过对人省农村土地流转 市场的调查分析，得出受非农就业机会的限制，农村土地流转市场供给低于需求。通过对各 样本土地转让方式的统计分析，得出目前土地转让存在以下几种情况：土地转让规模较小、 增加劳动收入是农户进入土地市场的主要目的；范围以组内转让为主、对象并不仅限于亲属； 土地期限较短且不稳定：大多数转包无书面合同，没有经过村组集体同意；转包费支付方式 多样化。而初玉岗( 2 0 0 1 ) 则认为士地流转不畅的根本原因不在于流转制度和土地供给方面， 而是在于这种流转方面有支付能力的需求不足，现有需求所决定的流转代价不足以调动起外 出务t 等农户出让其承包土地使用权的意愿，冈此，当前促进农村土地流转的重点应是大力 培育企业家型的农户和农民。 7 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 2 1 2 农地流转文献综述：国外研究 在国外，学术界虽然也用农地流转这个概念，但更多的是用农地交易1 。国外关于农地 交易的研究主要集中在农地交易或农地流转的状况、农地交易与农地经营规模效率关系、农 地交易方式以及农地交易的影响因素等领域。 科斯( 1 9 6 0 ) 对农地交易制度进行了较早的研究，他认为如果交易费用为零，则不管农 地产权制度如何，市场交易均能实现资源的有效配置，如果交易费用大于零，则不同的农地 产权制度安排具有不同的资源配置效率。从目前的国外研究来看，关于农地流转状况的研究 主要集中在前苏联、中东欧以及发展中国家。 w e g r e n ( 2 0 0 3 ) 以俄罗斯为例，对俄罗斯2 0 世纪9 0 年代实行的农地私有化以来农地交 易和农地市场的发展阀题进行了研究后认为，在俄罗斯，自1 9 9 0 年实行土地私有化改革以 来，农地交易市场迅速发展，农地流转非常活跃。1 9 9 5 年，统计资料显示，大约有四分之 一的乡村农户从事了农地交易。在1 9 9 8 年至2 0 0 0 年间，城乡私人土地交易场所平均超过了 2 0 2 0 0 0 家，期间各种类型的私人土地交易增长了2 5 。在所有的私人土地交易中，乡村的土 地市场实际上占有绝对比例，例如2 0 0 0 年乡村的土地交易占所有私人土地交易的4 2 。 j o s h u a 矾d u k e 等( 2 0 0 4 ) 以斯洛伐克为例对中东欧国家自2 0 世纪9 0 年代初普遍推行农地 私有化改革以来农地流转和农地市场的发展状况进行了研究后指出，在其他东欧国家，尽管 国家实行了土地私有化政策，但政府仍然不同程度地保留了对土地市场的干预。由于许多因 素的影响，土地私有化改革并没有带来有效的土地市场的建立，土地市场并不活跃，土地所 有权被分割成细碎化，土地难以有效地集中经营。例如在斯洛伐克，1 9 9 7 年私人土地租赁 仅占1 1 ，是东欧国家中土地流转率最低的国家。v i k a sr a w a l ( 2 0 0 1 ) 以印度南部的 a u r e p a ll e 和d o k u r 两个村庄为例，对印度独立以来实行的土地改革后农地市场状况进行了 研究指出，在印度，上世纪7 0 年代政府实行了土地改革，使得无地和少地的农户获得了土 地。农户可以通过乡村的政府机构( p a n c h a y a t s ) 士地分配获得土地，也可以通过佃农登记而 获得士地，还可以通过士地买卖获得土地。在印度，土地买卖并不活跃。调查数据显示，在 p a n a h a r 和m u i d a r a 两个村庄，1 9 9 5 年私人拥有的农地在1 9 7 7 1 9 9 9 年间平均被买卖的比例 大约只有1 7 ，而同期在印度其它地区被买卖的农地仅占0 1 9 一1 2 3 。在印度，土地买卖 的趋势是净卖出土地的主要是小规模土地持有者，净买入土地的主要是大规模土地持有者。 大约有2 0 的农户是作为佃农耕种土地，土地租赁市场比较活跃。例如，在印度南部的 1 农地交易这一概念在国外被广泛使用，它既包括农地所有权的买卖，又包括农地租赁、置换、转让等使 用权的流转。 8 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 a u r e p a l l e 和d o k u r 两个村庄，1 9 9 3 年，在被调查的样本地块中，被p a n c h a y a t s 机构分配 的农地用于交易的分别占1 6 5 和1 9 ，而在授证的样本农地中，用于交易的农地分别占 4 7 7 和2 8 3 ( j o h nl p e n d e r ，j o h nm k e r r ，1 9 9 9 ) 。印度推行的政府干预农地市场的 土地制度改革活跃了农地市场，使得穷人和无地的农户获得了土地。 2 1 3 小结 通过梳理农地流转的国内外研究文献，我们发现对农地流转定义的界定决定了研究的范 围，在借鉴前人对农地流转定义的基础上，本研究把农地流转界定为农地承包经营权的流转， 而且流转范围主要圈定在农户与农户之间的租赁行为( 由于研究的有限性，本研究暂时不对 农户企业、农户一政府一企业这种多模式农地流转进行探讨) 。 2 2 农地流转中农户行为的国内外研究 2 2 1 农户行为研究的国外学派 当代对农户行为研究理论主要有四大学派： 一是以俄国的a 恰亚诺夫为代表的组织生产学派。该学派认为，在国民经济商品化过 程中，小农决策行为仍然不同于资本主义企业行为，一是小农的经济发展是依靠自身的劳动 力而不是雇佣劳动力：二是农户生产的产品主要是满足自身的消费而不是到市场上追求利润 最大化。由于小农不雇佣劳动力，因此难以核算其劳动工资与收益。它的家庭全年的劳动力 和资金的投入与产出是不可分割的整体，因此无法衡量其单位生产成本与收益。在追求最大 化上，小农选择了满足其消费需求和劳动辛苦程度之间的平衡，而不是成本和利润之间的平 衡。a 恰亚诺夫坚持认为“小农经济”形成了一个独特的体系，遵循自身的逻辑和原则。 第二是以诺贝尔经济学奖获得者西奥多，舒尔茨为代表的农户理性行为学派。该学派认 为，在一个竞争的市场经济中，小农经济与资本主义经济并没有什么不同，小农经济在生产 要素市场上运行的如此成功，以致在生产要素的分配上，极少有明显的低效率。进而作为一 种规律，在传统农业时期的农户所使用的各种生产要素中，投资收益率很少有明显的不平衡。 换言之，传统农业经济时期的小农与资本主义企业主其行为同样是“理性”的。他们都是根 据市场需求和机会积极利用各种资源，追求最大利润。因此，传统农业的停滞不是来自小农 缺乏进取心和努力，以及缺乏自由竞争的市场经济，而是来自传统投资边际收入的递减。小 农生产者只是在投资收益下降的情况下才会停j 卜继续投资。该学派还认为，改造传统农业经 济所需要的是在合理成本下的现代投入，一旦现代科技要素能在确保利润的价格水平上得 9 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 到，农户将如同资本家一样毫不犹豫地追求最大利润。因此，改造传统农业的方式不应该去 削弱农户的生产组织形式和自由市场体系，而是在现存的组织和市场体系中确保现代生产要 素的供应。 第三是以黄宗智【美】为代表的学派。黄宗智在对a 恰亚诺夫和舒尔茨学说反思的基础 上，从不同的角度对农户的经济行为提出了新的理解，认为小农家庭在边际报酬十分低的情 况下继续投入劳动力，可能只是由于小农家庭没有相对于边际劳动投入的边际报酬，在农户 心目中，全年的劳动力投入和收益是一个不可分割的整体。由于耕地的不足所带来的生存压 力会导致劳动投入达到非常高的水平，直到它的边际产品接近零，或者，当一个小农家庭拥 有比其农场在最适宜条件下所需要的更多劳动力，而这样过剩的劳动力在市场上又无法找到 其它就业机会，农户家庭将剩余劳动力投入到极低报酬工作是完全“合理”的，因为这样的 劳动力几乎没有机会成本。最后，即使没有人口的压力，仅出于自家干活的刺激不同于为被 他人雇佣的缘故，农户也会在报酬低于市场工资的情况下进行工作。 第四是社会心理学派。西蒙( s i m o n ) 提出的满意决策理论认为，人们并不一定追求最优 化决策，而是有可能追求一种满意的社会内在或更为丰富内涵的目标。这为人们怀疑农户和 农民单纯追求一种经济理性行为决策的观点提供了坚实的基础( b u r t o nr o bj e ，2 0 0 4 ) 。2 0 世纪7 0 年代，g a s s o n ( 1 9 7 3 ) 推动了农户和农民非经济目标行为决策理论的发展，他将农民 行为决策中的目标、价值和非经济因素进行了分类，并把它们作为理性模型的一个补充部分。 2 0 世纪7 0 年代中期，社会心理学中的理性行动理论m ) ( f i s h b e i na n da j z e n ，1 9 7 5 ) 发展极 大地推动了该理论在农业领域的研究，由于该理论第一次可靠地证明了行为态度和行为之间 的联系，一个新的行为理论方法开始出现在乡村研究领域，它被b u t t e l ( 2 0 0 1 ) 描述为“新的 农村社会学”，是过去四分之一世纪里对农村社会学产生的最重要的影响的理论。 2 2 2 农户行为研究的国内文献 国内关于农户行为研究主要集中在农户的生产者行为和消费者行为的研究上。中国农户 经济行为研究是在经济体制改革后开始的，人们之所以将研究的目光投向农户经济行为，是 因为改革促使中国农户行为发生了巨大变化。张文秀、李冬梅等人在对成都平原地带调查的 过程中，从农户的非农收入、农地流转收益以及农民受教育程度这三方面来研究农户行为对 农地流转的影响( 2 0 0 5 ) 。他们认为要使农户转出赖以生存的土地，必须有高于农户土地收 益的其他替代过程，在农地流转过程中农户与其他经济主体一样，具有市场反映能力，而这 种能力与受教育程度成正比。 1 0 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 史清华、贾生华以中国东部农村经济相对较发达的苏鲁浙为例研究，发现相对比较优势 的存在即农地在家庭经营中配置的比较效率是农户间发生农地流转的根源动因，且这种流动 的一个主要方向就是由高收入农户向低收入农户流转，随着家庭经营非农化程度的提高，农 户的增地行为呈下降趋势，而减地行为则呈上升趋势，农地的流动方向由非农化了的农户向 纯农户家庭流动，流转采用的方式也由转包形式为主向其它方向转换。 肖文韬( 2 0 0 5 ) 认为，乡村社会固有的文化意识形态使农地流转市场呈现明显封闭性，市 场封闭性及低下的经济发展水平使农地流转市场信息不畅、充满风险、买方有限；农地资产 专用性也是制约农地流转的因素之一，基于专业化目的的农地流转可能为转入方提供获利空 间并增加潜在需求方，但因专业化而伴随着农地资产专用性程度上的变化将限制农地流转。 钟涨宝在他的博士论文中，运用比较分析的方法，从生产要素和社会保障功能的角度， 从如何尊重农民意愿、充分调动广大农户以及各方农业投资者的积极性出发，运用韦伯和帕 森斯的有关社会行动理论作指导，分析了不同经济发展水平地区农户参与农地流转行为的现 实背景，以及农户在农地资源流转过程中的行为特征和行为主体意识。揭示了现阶段阻碍农 户农地流转行为的经济因素。为研究问题，他设计了一个对农户行为的分析框架，如图2 1 ： 贵州大学2 0 0 8 届硕七学位论文农地流转过程中的农户“心理契约”分析 农地资露沈转过程中的农户行为 农户家庭资潭配i 主 一 l ：= _ l 农蟪漉转行为i 农户对农地况转 的态度 2 2 3 小结 农户参与哀地漉 赣封行为荚型 表户 参与 袈遣 逾转 曲 t 亍为 方式 震户 参与 农避 施转 辫 亍亍为 嘉攫 袁户参与震地漉 转的行为过程 行为主体怠识 表地市场发育程度 不弼经济发晨水平社基 图2 1 分析框架 从目前对农户行为的国内外研究现状来看，对农户行为影响因素的探讨较单一( 专家普 遍认为农户是追求利益最大化的个体) ，虽然后来出现的社会心理学派将农户行为的态度和 目标两个维度作为解释和预测农户行为的标准，但是这个理论到后来也只是将他们作为农户 行为的中介因素，而没有提出这种行为态度或是行为目标是如何形成的，与农户心理有什么 关系，因此笔者将会把农户行为的心理因素作为解释变量来研究农户土地流转过程中的行 为。 1 2 卢与地转，辟律农参农凌g殂条 户与地谤遵的葱嬲程参农菠所麓规准 户与地蟾磷盼_：手0舭钳栈蛾胁脯磲骈爱 户表洹锋露 舻林：荟瞄赡掌 产与遣挎以 豢参袁进嚣 尸表扳盼墨表对缝秘患 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文 农地流转过程中的农户“心理契约”分析 2 3 心理契约研究。 2 3 1 对心理契约定义探讨 心理契约( p s y c h o l o g i c a lc o n t r a c t ) 本是社会心理学提出的概念，最早把“心理契约” 这一术语引入管理学的是组织心理学家阿吉里斯。他在1 9 6 0 年所著的理解组织行为一 书中，将“心理契约”在6 0 年代初首先引入到管理领域，主要说明如果企业主管采取一种 积极的领导方式，员工就会产生令人乐观的表现；如果主管保证和尊重员工的非正式文化规 范( 如让员工有自主权、确保员工有足够的工资、有稳定的工作等) ，员工就会减少抱怨，而 维持高生产率。强调在员工与组织的相互关系中，除正式雇佣契约规定的内容外，还存在着 t 隐含的、非正式的、未公开说明的相互期望，它们同样是决定员工态度和行为的重要因素。 l e v i n s o n 等人( 1 9 6 2 ) 提出，心理契约是组织与员工之间隐含的、未公开说明的相互期望的 总合。k o t t e r ( 1 9 7 3 ) 将心理契约界定为存在于个人与组织之间的一份内隐协议，协议中指 明了在彼此关系中一方期望另一方付出的内容和得到的内容。薛恩( s c h i e n ) 在其组织心理 学中将心理契约定义为：“心理契约的意思是说，在任一组织中，每一成员与该组织的各 种管理者之间及其他人之间，总是有一套非成文的期望在起作用。”上述观点均认为心理契 约是双方( 组织与员工) 对于相互之间责任和义务的期望，它包括两个水平：个体水平一员工 个体( 或雇员) 对于相互责任的期望；组织水平一组织( 或雇主) 对于相互责任的期望。不过， 在如何确定组织水平上的心理契约方面一直存在着争论( 到底什么人和什么事能代表组织水 平的期望? ) ，因此在2 0 世纪9 0 年代初一1 9 9 4 年，针对该领域中存在的争论，一些研究者 提出了心理契约的狭义定义。他们指出，组织作为契约的另一方，提供了形成心理契约的背 景和环境，但它本身并不具有形成心理契约的加工过程。尽管组织代理人( 如管理人员) 可能 对员工和组织之间的心理契约有自己的理解，但他们并不是契约关系中( 组织员工) 的实 际一方。他们将心理契约界定为在组织与员工互动关系的情境中，员工个体对于相互之间责 任与义务的信念系统。这种建立在个体水平上的定义简单明确，强调员工对于组织责任和自 己责任的认知。不同意把心理契约定位在组织层面上，认为组织不具有主体性，因而不会有 统一的期望。r o u s s e a u 等人( 1 9