（科学技术哲学专业论文）跨国公司RD国际化及其动因分析.pdf

：i n 一，l 豫” y 葛 ad i s s e r t a t i o ni np h i l o s o p h y a n a n a l y s i so fr & d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n di t s m o t i v e s b yf e n g y i m e i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl iz h a o y o u n o r t h e a s t e r n u n i v e r s i t y j u n e2 0 0 8 燕 。 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名：乃弧褥 日期：工l 砒7 母 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文 的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年一一年口一年半口两年口 学位论文作者签名：玛毅鹰 签字日期：2 0 魄- z 争 导师签名： 签字日期： ) i 长艮 獬 协 l 备 tj l 东北大学硕士学位论文摘要 跨国公司r & d 国际化及其动因分析 摘要 跨国公司研究与开发国际化于2 0 世纪6 0 年代兴起，随着国际环境的改善及国际竞 争的加剧，这种现象变得越来越普遍。特别是2 0 世纪9 0 年代以来，在经济全球化、知 。识经济和信息化社会的背景下，跨国公司已认识到技术对于企业保持国际竞争优势的重 要意义，而技术创新是企业竞争优势的核心来源，大型跨国公司纷纷以全球技术战略为 核心调整其全球的经营战略，跨国公司r & d 国际化是其重要的调整趋势之一。随着我 国经济的对外开放，跨国公司r & d 国际化浪潮也席卷中国，我国企业逐步在海外设立 r & d 机构。然而，我国企业r & d 水平较低，现行体制对开展r & d 国际化仍然有许多 限制。所以本文试从哲学和经济学的视角，以实证和理论相结合的角度深入分析跨国公 司r & d 国际化的外部动因和内部动因，并结合我国企业r & d 国际化的现状，提出我 国应采取的对策。全文共分为六部分： 第一章，主要概述国内外学术界对跨国公司r & d 国际化及其动因的研究现状，指 出在全球化背景下研究跨国公司r & d 国际化并进行动因分析的重要意义。第二章，对 跨国公司r & d 国际化的相关概念进行界定，并阐述跨国公司r & d 国际化的表现形式 和特征。第三章，从国际竞争性质的转变、经济全球化的推动和知识经济的兴起三方面， 分析跨国公司r & d 国际化的外部动因。第四章，结合比较优势和后发优势理论剖析跨 国公司r & d 国际化的内部动因。第五章，根据我国企业r & d 国际化现状提出我国企 业在r & d 国际化浪潮中应采取的对策建议。第六章，对全文给出结论并指出不足。 关键词：跨国公司；r & d 国际化；动因；对策建议 “ ， t 和 ij - 东北大学硕士学位论文 a n a n a l y s i so fr & d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n di t sm o t i v e s a bs t r a c t m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sb e g a nt oc a r r y o u tt h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n d u r i n gt h e 19 6 0 s w i t ht h ei m p r o v e m e n to fi n t e r n a t i o n a lm a c r o e n v i r o n m e n ta n dt h ea g g r a v a t i o no fg l o b a lc o m p e t i t i o n , t h i sp h e n o m e n o nb e c a m em o r ea n d m o r ec o m m o n e s p e c i a l l y s i n c e19 6 0 s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t h ec o m i n go fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys o c i e t y , m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sh a v er e a l i z e dt h es i g n i f i c a n c eo ft h et e c h n o l o g yf o re n t e r p r i s e st ok e e pt h e a d v a n t a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n w h a t m o r e , t e c h n o l o 萄c a li n n o v a t i o ni st h ec o r e o fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i no r d e rt om a i n t a i nl a s t i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，m o s t l a r g em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa d j u s tt h e i rg l o b a lo p e r a t i n gs t r a t e g yb a s e do nt h ec o r eo f g l o b a lt e c h n o l o g ys t r a t e g y a m o n gt h e s e ，s t r a t e g yo fr di n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni so n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tt r e n d s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pi nc h i n a , t h ei n t e m a t i o n l i z a t i o n s t r a t e g yo fm u l t i n a t i o n lr & dh a sc o m et oc h i n a c l l i n e s ee n t e r p r i s e ss t a r tt oe s t a b l i s hr d b r a n c h e sa b r o a d h o w e v e r , t h el e v e lo fr do fc l l i n e s ee n t e r p r i s e si sc o m p a r a t i v e l yl o w a n dt h es t a t es y s t e mh a st o om u c hc o n f i n e m e n tf o rm u l t i n a t i o n a lr & d s ot h i sp a p e rt r i e st o a n a l y z et h ee x t e r n a la n di n t e r n a l r e a s o no fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n st h o r o u g h l yb yc o m b i n i n gt h ek n o w l e d g eo fp h i l o s o p h yw i t he c o n o m i c si nt h e p a 两，d 蜘eo fb u s i n e s sc a s 鼯a n dt h e o r i e sa n do f f e rs o m es u g g e s t i o n st h a tc h i n as h o u l db e a d o p t e da f t e rd i s c u s s i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o n so fc h i n e s ee n t e r p r i s e si nr & d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o m 硼1 i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s mf i r s t c h a p t e rm a i n l ys u m m a r i z e sc o n t e m p o r a r yr e s e a r c hs t a t u so f r d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f 附c sa n di t sm o t i v a t i o n si nf o r e i g na n dd o m e s t i ca c a d e m i a , a n dt h e n p o i n t so u tt h eg r e a tn e c e s s i t yo fr e s e a r c h i n gm o t i v a t i o n si nt h eg l o b a l i z a t i o nt i d eo fr & d c o n c e p t i o n , m a i nc h a r a c t e r sa n dc o n c r e t ep a r e r n so fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o na r e d e m o n s t r a t e df o rt h ep u r p o s eo fh a v i n gp r e l i m i n a r yk n o w l e d g eo fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n i nt h es e c o n dc h a p t e r i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ee x t e r n a lm o t i v a t i o n so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f m n c s r & da r ea n a l y z e db a s e do nt h r c ea s p e c t s w h i c hi n c l u d et h et r a n s f o r m a t i o no f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o np a t t e r n s ，t h ep r o m o t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h er i s eo f k n o w l e d g ee c o n o m y 耽ef o u r t h c h a p t e re x p o u n d s t h ei n t e r n a lm o t i v a t i o n so f i n t c m a t i o n a i i z a t i o no fm n c s r & di nc o m b i n a t i o nw i mt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y a n dt h el a t e - d e v e l o p i n ga d v a n t a g et h e o r y 1 1 蟛f i m lc h a p t e rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s a n dm e a g u r e st h a tc h i n as h o u l db ei n t r o d u c e di n t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt i d eo fr & d a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n ts i t u a t i o n so fc h i n e s ee n t e r p r i s e si nr d 1 1 坞l a s tc h a p t e ri st h e c o n c l u s i o na n dt h es h o r t a g eo f t h ee s s a y i k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ；r & d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm o t i v a t i o n s ：s u g g e s t i o n s - 抽 j b 舢 舡 j 东北大学硕士学位论文 目 录 目录 声明i 中文摘要” a b s t r a c r i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及研究意义“l 1 1 1 选题背景l 1 1 2 研究的目的及意义l 1 2 文献综述”2 1 2 1 跨国公司r & d 国际化的国内外研究现状2 1 2 2 关于跨国公司r & d 国际化的动因研究3 1 2 3 关于我国r & d 国际化的现状及应采取的对策研究5 1 3 研究思路及方法：6 1 3 1 研究思路6 1 3 2 研究方法6 1 4 创新点”7 第2 章跨国公司r & d 国际化概述8 2 1 跨国公司r & d 国际化的含义8 2 1 1 跨国公司的概念界定8 2 1 2r & d 的含义8 2 1 3r & d 国际化的含义9 2 1 4 跨国公司r & d 国际化的界定1 0 2 2 跨国公司r & d 国际化的表现形式”1 0 2 2 1 海外r & d 分支机构数量不断增加l l 2 2 2 全球r & d 海外支出规模日益增大l l 2 2 3 海外r & d 分支机构的专利日趋增多1 2 2 3 跨国公司r & d 国际化的特征”1 2 2 - 3 1 不同国家r & d 国际化发展水平的不平衡性”1 2 2 3 2r & d 国际化程度与行业的相关性l3 2 3 3 海外r & d 投资区位选择标准的差异性15 第3 章跨国公司r & d 国际化的外部动因”1 7 3 1 国际竞争性质的转变l7 3 2 经济全球化、一体化的直接推动18 v 东北大学硕士学位论文 目录 3 2 1 经济全球化的概念解读”18 3 2 2 经济全球化引起跨国公司经营战略的调整1 9 3 2 3 跨国公司r & d 国际化是经济全球化发展的必然结果”2 2 3 3 知识经济的兴起与促进：2 3 3 3 1 知识经济的兴起- 2 4 3 3 2 知识经济的兴起促使跨国公司间竞争观念的转变2 4 3 3 3 以知识为核心资源的新竞争观促进跨国公司r & d 的国际化“2 5 第4 章跨国公司r & d 国际化的内部动因2 9 4 1 比较优势、后发优势的概念浅析2 9 4 2 利用各国比较优势参与国际分工、进行跨国r & d 投资2 9 4 3r & d 资源比较优势的利用驱动跨国公司r & d 的国际化3 1 4 4 发展中国家跨国公司逐步推行r & d 的国际化3 3 4 5 为增强自身的学习能力而推行r & d 的国际化3 3 第5 章我国企业r & d 国际化现状及应对策略”3 5 5 1 我国企业r & d 国际化的现状“3 5 5 2 我国应对r & d 国际化趋势的对策研究3 7 5 2 1 我国政府应采取的对策措施”3 8 5 2 2 我国企业应采取的对策措施4 1 第6 章结论_ 4 5 参考文献4 7 致谢5 3 作者简介5 4 攻读学位期间发表的论著及获奖情况。5 5 v i 分 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 随着知识经济的到来，技术流动与技术创新日益全球化，跨国公司技术创新活动的 国际化得到迅速的发展，目前跨国公司的r & d 国际化已经成为一种潮流，并呈现了许 多新的特征。近年来，在这一趋势下，跨国公司纷纷在我国设立r & d 机构，这势必给 我国经济与科技的发展带来深远的影响。因此，如何应对跨国公司r & d 国际化给中国 带来的挑战，如何实施我国企业的r & d 国际化战略，制定适合我国国情的技术创新战 略和科技创新政策，已经成为中国政府和企业面临的一个迫在眉睫的问题。而隐藏在跨 国公司r & d 国际化这种现象背后的原因，是一个学术界值得探讨而有趣的问题，也是 解决上述问题的理论依据。 1 1 2 研究目的及意义 1 1 2 1 研究目的 由于世界经济与科技发展具有不平衡性以及各国在技术创新国际化过程中处于不 同的地位，跨国公司r & d 国际化对不同的国家所带来的影响和启示作用也各不相同， 对于广大的发展中国家来说尤为突出。作为最大的发展中国家的中国已经迈入了r & d 国际化的进程之中。2 0 世纪9 0 年代末期以来，各大跨国公司以多种形式掀起了在华r & d 投资的热潮，我国的一些企业也逐步在开展对外投资、技术转让、人才交流等形式进行 国际合作的基础上，步入r & d 国际化的轨道。面对跨国公司r & d 国际化的潮流，我 们应通过研究这一现象的动因采取有效措施，借鉴并利用跨国公司的技术创新能力与资 源增强我国企业的创新r & d 能力，提高我国科学技术的发展水平，促进经济的发展。 1 1 2 2 研究意义 在全球化背景下，跨国公司在世界经济格局中的战略地位越来越重要，日益成为推 动世界经济发展的强大力量，对全球创新和世界经济结构产生了深远影响。它在世界技 术开发中也扮演了领导和先驱的角色，引领了世界技术创新浪潮。r & d 活动的国际化 在跨国公司的推动下，显示出迅速发展的态势，其活动范围正由过去的几个国家向全球 范围扩散，促进了资金、技术、人才、信息等资源在全球的流动，有力地推动了知识欠 发达地区的经济发展和技术进步。以哲学和经济学相结合的角度探析跨国公司r & d 国 际化的动因既是对研究视野的拓宽，也是对研究对象的深入，对完善跨国公司r & d 国 际化的理论研究具有一定意义。 技术进步是国家和企业竞争优势的关键因素之一，是提高国家综合国力的必由之 路。我国作为一个发展中大国，为了实现工业化和现代化的目标，应当充分重视科学技 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 术对经济发展的重要性。目前，跨国公司仍然是先进技术的载体和绝大多数前沿技术的 创新者，也是世界技术转移与技术扩散的主体。与跨国公司开展r & d 合作，是我国获 得技术、提高国家技术能力的重要渠道。研究跨国公司r & d 国际化战略的动因，在我 国有着广阔的应用前景，对我国充分利用全球创新资源，提升地方和企业的r & d 能力 有着重要的借鉴意义；有利于引导政府和企业制定可行的政策措施，以此来吸引跨国公 司r & d 直接投资、鼓励我国有条件的企业积极开展r & d 的国际化，从而提高我国企 业的技术创新能力和国际竞争力，增强我国的综合国力，促进社会主义现代化建设。应 该说，目前对这一问题的研究具有较强的理论意义和现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 跨国公司r & d 国际化的国内外研究现状 对跨国公司r & d 国际化的研究始于2 0 世纪7 0 年代后半期。9 0 年代掀起了一股高 潮，相关文献和研究成果逐渐形成了较成熟的理论体系，国外的学者们通过详细的案例 研究、调查研究以及样本研究等方法对跨国公司在海外r & d 投资的动机、投资结构、 投资方式及组织管理等方面进行了深入的研究。 p e a r c e 强调跨国公司海外r & d 直接投资的主要目的是为了获得全球范围内的创新 技术【1 1 。 s e r a p i o 认为跨国公司从事海外r & d 直接投资能够辅助公司内部关键性资产更好地 发挥作用，无论是在海外从事基础研究还是适应性开发，都有助于跨国公司海外经营的 成功【2 1 。 d u n n i n g 认为跨国公司海外r & d 直接投资能使企业获得内部化优势，可增强跨国 公司的竞争能力【3 j 。 k u e m m e r l e 将跨国公司海外r & d 直接投资分为以母国为基础的技术开发( h b e ) 和 以母国为基础的技术增长( t m a ) 两类，并分别归纳了影响跨国公司从事这两种海外 r & d 直接投资的主要因素【4 l 。 g r a n s t r a n d 等学者认为跨国公司在制定r & d 战略时，须权衡驱动因素与阻止因素， 驱动因素推动跨国公司实行r & d 国际化战略，而阻止因素促使跨国公司将r & d 机构 设在母国【5 j 。 g a s s m a n n 和z e d t w i t z 对跨国公司海外r & d 机构行业分布的影响因素进行了分析， 区分了5 种组织变革的趋势，提出了r & d 国际化的5 种组织模式，即民族中心模式、 地理中心模式、多级无中心模式、研发中心带模式和整合型网络模式 6 1 。 b e g r m a n 和f i s c h e r 将跨国公司r & d 的管理归纳为：绝对集中( a b s o l u t e c e n t r a l i z a t i o n ) 、部分集中( p a r t i c i p a t i v ec e n t r a l i z a t i o n ) 、合作( c o o p e r a t i o n ) 、有管理的自 由( s u p e r v i s e df r e e d o m ) 、完全自由( t o mf r e e d o m ) 等五种组织类型【7 1 。 z e d t w i t z 、g a s s m a n n 和b o u t e u i e r 通过对1 8 家跨国公司的调查，总结了影响全球化 r & d 管理的相关要素：跨国网络的管理、r & d 国际化的区位选择、人力资源和知识的 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 管理、信息与通讯技术的使用、市场的定位等【孙。 随着跨国公司在华r & d 直接投资的迅速增长，国内越来越多的学者开始关注跨国 公司在华的r & d 活动，大部分从我国作为东道国的立场展开了有关跨国公司r & d 国 际化的研究。 其中，冼国明和葛顺奇详细阐述了跨国公司r & d 国际化的发展趋势、跨国公司海 外r & d 直接投资理论、投资动机及影响因素和r & d 国际化的政策含义【9 】。 王学鸿对r & d 国际化的六大趋势进行了详细阐述，并分析了出现r & d 国际化趋 势的七大原因。最后还指出了给我国经济带来的挑战和机遇，及应对挑战所应采取的对 策【1 0 1 。 江小涓研究员对3 8 家在北京投资的跨国公司进行调研和问卷调查，对跨国公司研 发机构的组织形式、r & d 活动的类型和特点进行了比较和分析【i l 】。 薛澜、王书贵和沈群红在对 ：商业周刊 1 0 0 0 家大型跨国公司在华设立独立r & d 机构情况进行实证研究的基础上，对跨国公司独资r & d 机构的行业分布进行了深入系 统的研究，并着重从需求、供给、效率以及环境因素四个方面来分析跨国公司在华设立 独立r & d 机构的影响因素，指出市场竞争的不断加剧、某些专门领域人才的供应以及 效率因素方面的考虑是重要影响因素，为此应从提高市场竞争程度、提高人才供应水平 等方面来改进相关公共政策【1 2 j ； 薛求知和王辉提出了基于知识理论的跨国公司技术创新全球化解释，它从企业内部 网络发展和外部网络发展两个方面，运用企业知识理论从知识的创造、转移和利用的角 度来解释技术创新全球化【1 3 】。 杜德斌对r & d 全球化的区位模式作了系统研究，并将跨国公司海外r & d 机构按 其投资动机归结为三类：生产支撑型、技术跟踪型和资源利用型，进一步丰富了跨国公 司r & d 国际化的理论研究t 川。 上述研究人员从各个角度，采用不同的方法对跨国公司在华进行r & d 投资的动机 和行为进行了分析，但大多从经济学和管理学的角度侧重于对跨国公司r & d 投资的某 一特定方面进行孤立研究，或从宏观层面上对r & d 国际化趋势加以研究。 1 2 2 关于跨国公司r & d 国际化的动因研究 刘咏梅等认为，进人本世纪8 0 年代，科学技术的迅猛发展给世界经济带来了深远 影响，这种影响改变了跨国公司研究与开发母公司化的前提假设条件，导致跨国公司研 究与开发国际化的出现。上述影响具体表现在以下几个方面：首先是包括技术发展、政 府导向和法律制度等三个主要方面的宏观环境变迁；其次，跨国公司r & d 国际化也是 主要包括技术供给、技术需求以及技术竞争等微观环境变迁的结果；最后，技术内部的 发展变化是跨国公司r & d 国际化的另一重要原因【1 5 1 。 。 周继红等认为，跨国公司研发国际化趋势不断加强的动因主要表现在以下几个方 面：第一，研究与开发特性的要求；第二，科学技术发展的要求；第三，提高国际竞争 - 3 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 力的要求；第四，充分利用东道国研发能力的比较优势【1 6 j 。 潘沐谷认为，研究与开发国际化发展是由社会、经济、技术的进步所带动起来的， 推动这种发展的因素有：第一，随着科技的发展，人类所拥有的知识量急剧增加，从而 使技术创新的风险愈益增大。科研结果的不确定性和竞争的激烈，迫使各公司在国际范 围内进行合作，以达到降低研究与开发费用和减少风险的目的_ 第二，经济的国际化和 全球化发展，不但为研究与开发国际化创造了条件，而且也是研究与开发走向国际化的 动力。第三，信息技术的飞快进步为研究与开发的国际合作提供了强有力的手段【l 。 徐晓等认为，技术与经济的现实发展迫使各国企业的r & d 活动走向国际化。具体 而言，现代高技术和快变市场形态的出现，是r & d 走向国际化的根本诱因，它主要表 现为以下几个方面：第一，市场开放为发达国家企业进入国外市场提供了可能性。第二， 伴随着全球经济一体化的发展进程，市场竞争激烈。分散化的开发策略是更好地体认顾 客需求，提高开发速度的有效途径。第三，现代高新技术的发展，加速了企业技术进步 的步伐，使得产品的技术含量不断提升，需要企业在全球的范围内进行技术知识的收集、 学习、创新和整合，充分利用分布在世界各地的科技资源，实现r & d 本地化。第四， 全球科学技术活动走出了集中于少数经济大国的时代，逐渐呈现出多元化的格局l i 引。 赵俊杰认为，各国在海外设立研发机构、进行研究开发的国际合作时，针对不同的 国家和地区，甚至针对不同的技术领域，其主要目的也各不相同：首先，通过技术本地 化，支撑在当地的生产，开拓海外市场；其次，利用东道国的人才和其他技术资源；再 次，通过海外研究开发机构可获取当地研究开发政策、市场及技术等相关信息，及时跟 踪或获取东道国的相关技术和信息；最后，降低研发成本，减少风险，实现利益共享 1 9 1 。 姚锡琴认为，跨国公司r & d 国际化的动因：第一是生产和市场国际化的客观要求； 第二是国际技术竞争加剧的结果；第三，r & d 国际化是提高科技开发效益的内在动力； 第四是由于母国与东道国的政策制度等外部因素的影响；此外，信息通讯条件的发达， 国际专利制度的统一性协议等，也为跨国公司r & d 国际化提供了有利的条件1 2 0 1 。 陈东平认为，跨国公司r & d 全球化的动因有：( 1 ) 利用东道国的科技资源；( 2 ) 利 用东道国的优惠政策；( 3 ) 实现技术的跨国转移与优化配置；( 4 ) 规避r & d 风险；( 5 ) 绕 开东道国技术市场的保护壁垒【z 。 翁保华等从r & d 分散化的角度，认为跨国公司在海外建立r & d 分支机构的主要 动机是：( 1 ) 为区位生产性子公司提供技术支持；( 2 ) 适应市场对公司主要产品或生产 工艺的适应性改造，使之更符合区位市场条件；( 3 ) 开发利用国外技术资源；( 4 ) 政治 因素、环境条件、东道国政策影响；( 5 ) 综合动机田】。 解木春认为，跨国公司r & d 全球化战略形成既有外在动因，也有内在动因。外因： ( 1 ) 经济全球化发展趋势的导向；( 2 ) 信息技术发展的推动；( 3 ) 国际竞争因素的压力。 内因：( 1 ) 弥补自身“战略缺1 2 1 ；( 2 ) 规避经营风险；( 3 ) 充分利用资源四j 。 李志伟在其硕士学位论文中，从科学技术发展的特征、公司的战略和政府三方面提 到了跨国公司r & d 战略联盟发展的原因：合作与竞争并举的时代；研发资源的缺乏； 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 降低风险，提高效率；获取技术和专有知识；增强组织的学习能力；市场进入洲 v i t t o r i oc h i e s a 认为，r & d 分散化的原因包括需求和获得技术支持这两大主要因素 其中，需求因素包括进入市场的需要、考虑当地的特殊需求和更加接近消费者；获得技 术支持的因素涉及到获得技术、雇佣有资格的人员并接触国外优秀的专业人才( 包括企 业家和技术研究层面的人才) 瞄】。 学术界对跨国公司r & d 国际化的动因分析，归纳起来有：科学技术的发展、经济 全球化、东道国的政策制度改变、规避风险、充分利用东道国的科技和物质资源等原因。 这些学者大都从微观和宏观层面以经济学的视角分析动因，但把哲学和经济学相结合总 结跨国公司r & d 国际化动因的还比较的少。跨国公司r & d 国际化具有深刻的原因， 有着不可逆转的性质，从外部环境的变化来考察其动因是不可或缺的，与此同时，还应 考虑到内部的因素，即跨国公司r & d 国际化是其自身发展的需要。在探究动因的过程 中，结合经济学理论在实证分析的基础上，对跨国公司r & d 国际化的动因进行一般性 的描述是必要的，这是因为建立在分析基础上的描述，其逻辑性比较强，也更具说服力。 但同时，我们也应力图在最深刻的层次上把握事物内在的统一性和规律，从哲学的角度 反思动因，使其具有较强的指导意义和广泛的适用性，有利于各国企业依据自身的发展 状况和需求开展海外r & d 活动。 1 2 3 关于我国r & d 国际化的现状及应采取的对策研究 许多学者都认为，我国外资研究与开发机构投资水平虽然大幅地提高，但与r & d 投资全球化迅速发展相比，国内企业r & d 投资水平依然不容乐观。由于体制等多方面 原因，我国企业与外国企业在r & d 投资方面存在着巨大差距。 赵字聪指出，我国r & d 投入主要存在以下问题：现阶段r & d 投入资金总量不足； r & d 资金投入的结构不合理；r & d 机构设置较多但运行效率较低【2 6 1 。 崔雪松认为，政府和企业应采取积极的措施主动应对跨国公司r & d 的国际化：( 1 ) 加大我国r & d 投入；( 2 ) 营造良好的投资环境，吸引跨国公司来我国进行r & d 活动， 设立r & d 中心，以提高我国技术水平；( 3 ) 积极参与关键技术的研究开发；( 4 ) 政府制 订相关法律法规，规范市场，打击不正当竞争行为，维持正常市场秩序，促进技术市场 的形成和完善，为我国企业间技术合作创造良好的外部环境，实行政策激励；( 5 ) 发展 我国的跨国公司1 2 7 】。 施培公认为，国际市场的作用正不断向产品生命周期的上游移动，遍及产品及工艺 的研制、开发、生产及销售的全过程。这种新的趋势和格局对我国广大企业既是挑战， 又是机遇。我国虽是一个科技大国，但民用工业企业中的技术人才仍十分稀缺，由此导 致企业的技术积累困难，核心能力难以形成，率先创新或技术模仿都很难进行，成为进 入国际市场，提高国际竞争力的障碍。为此，我国应网罗国外高水平的研发人才并缓解 我国的高知人才的流失；我国也是一个技术基础设施比较落后的发展中国家，为此，在 国外条件和环境较好的国家设立研究与开发机构，从事技术研究与开发等技术活动，其 - 5 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 投资效率必将提高，开发周期必将缩短，将显著地改善我国企业的竞争条件。设立海外 研究与开发机构为我国技术引进提供了一种新的模式，并有助于根治我国引进工作中长 期存在的“引进落后一再引进 的恶性循环【2 引。 孙靖对我国企业提出了包括模仿创新战略、合作创新战略、培养创新战略、提升创 新能力战略的应对策略【2 9 】。 徐磊提出了我国应对跨国公司研发国际化的政策建议：积极采取措施，鼓励跨国公 司加大在华研发投资；加强对跨国公司在华研发活动的政策引导；加大科技投入，提高 技术水平和创新能力；加大国内科技人才的培养力度，改革人才管理与引进政策1 3 0 。 对设在印度的跨国公司进行了研究后，p r a s a d ar e d d y 提出了相关的政策建议：从 r & d 的投资角度来说，应注重依据国际惯例来简化专利权和其他知识产权的保护法的 法律程序【3 。 总之，我国学者多从国家科技政策、企业技术创新战略、人才资源开发、企业与科 研机构合作交流等多方面综合分析跨国公司r & d 国际化对我国的启示及应采取的对策 措施。要应对跨国公司r & d 国际化的挑战，就必须提高我国企业自主创新的能力，对 我国企业r & d 机构进行改革，制定合理、有效的科技政策，为中国企业研究机构参与 国际市场的竞争创造条件，实现企业r & d 机构的跨越式发展。使我国企业在与跨国公 司竞争中提高竞争力，在竞争中产出更多的r & d 成果，并获得更大的效益。 1 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 研究一个问题，首当其冲的是关于这个问题的理论基础的分析，没有理论分析，知 识就不是系统的知识，只能算是杂乱无章的数据和信息。理论分析是研究活动的最基础 也是最根本的一个环节，这是一切研究活动的共通点。在理论分析的基础上，进而实证 分析、案例分析、现状分析，以期从各个方面各个角度各种方法来对问题进行分析和刻 画，这样才有可能对问题有深刻的认识。一切分析的落脚点在于对策分析，只有严格遵 循研究问题的科学逻辑，对策分析才不是无源之水、无本之木，从而为社会问题的解决 作出贡献，最终凸显社会科学研究的现实意义。本文就是基于这样的思路进行论述和作 出结构安排的。 1 3 2 研究方法 1 3 2 1 文献分析的方法 在知识经济时代的今天，探究跨国公司r & d 国际化的深层动因、研究以r & d 为 内涵的科技创新政策更具学术价值和经济意义。本文针对大量学者在各类期刊、学位论 文和相关书籍中对跨国公司r & d 国际化的研究，通过文献分析的方法对该问题进行系 统的探究，提出对我国政府和企业有效的政策措施。 6 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 3 2 2 多重视角的方法 跨国公司r & d 的国际化涉及到政治、经济、管理等多方面的问题。因此，需要从 政治经济学、管理学、哲学等不同的角度，对跨国公司r & d 国际化的特征、表现形式、 外因及内因等问题进行系统深入的剖析，从而对我国科技创新政策制定和企业技术创新 能力等方面进行针对性较强的对策研究。 1 4 创新点 第一，比较系统、深入地分析了跨国公司r & d 国际化的动因，通过对宏观层面和 微观层面、客观因素和主观因素的考察，较全面地对跨国公司r & d 国际化的外部因素 和内部因素两方面进行了剖析，以哲学和经济学相结合的角度来研究该问题。 第二，通过跨国公司r & d 国际化的动因分析，依据共性与个性、一般与个别之间 相互联系的关系，采用具体问题具体分析的做法，结合本国企业的实际情况，阐明了适 用于我国政府和企业应对跨国公司r & d 国际化趋势所采取的对策措施。 7 东北大学硕士学位论文第2 章跨国公司r & d 国际化的概述 第2 章跨国公司r & d 国际化的概述 2 1 跨国公司r & d 国际化的含义 2 1 1 跨国公司的概念界定 跨国公司( m u l t i n a t i o n a lo rt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，m n c so rt n c s ) 又称多国公 司、国际公司、全球公司，是一种国际性企业，是世界经济发展到一定历史阶段的产物。 一般认为，1 6 0 0 年1 2 月3 1 日英国女王伊丽莎白一世颁发特许状创办的英国东印度公司， 是世界上第一家跨国公司。当今，跨国公司已成为当代国家范围内生产和资本运动的主 要组织形式，是经济全球化的重要载体。 根据联合国经济及社会理事会1 9 7 6 年文件中的定义，所谓跨国公司，是指“在作 为其基地的国家之外拥有或控制生产或服务设施的企业。这类企业并不一定是股份制或 私有的，它们也可以是合作制或国家所有制的实体”【3 2 】。联合国对跨国公司的划分标准 是：在本国设有母公司，并在国外有广泛的子公司，年营业额在1 0 亿美元以上者，称 跨国公司。年营业额在1 0 亿美元以下者，为一般国际贸易公司企业，不列入联合国跨 国公司统计中【3 3 1 。 在1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的第三次调查世界发展的跨国公司中，明 确给出了跨国公司的定义：“跨国公司的定义应该是这样一种企业：( 1 ) 它是由两个或两 个以上国家的经济实体所组成的公有、私有或混和所有制企业，不论这些经济实体的法 律形式和活动领域如何；( 2 ) 在一个决策系统制定的连贯政策和一个或多个决策中心制 定的共同战略下从事经营活动；( 3 ) 各个实体通过股权或其他方式形成的联系，使其中 一个或多个实体能够对其他实体的经营活动施加有效影响，特别是在与其他实体分享知 识、资源和分担责任等方面的影响尤为有效。 b a r t l e t t ( 1 9 8 9 ) 则认为跨国公司必须满足两个条件：第一，必须在