（政治经济学专业论文）我国高等学校合并的经济学分析.pdf

摘要 近些年国际上掀起高校合并的浪潮。为了提高高校的培养水平和科研产出，增 强国内大学在国际高等教育市场中的竞争力，中国也正在进行新一轮的高校合并活 动，特别是近几年国内参与合并的高效数量之多，规模之大，是迄今为止，国内进 行的规模最大的一次高校合并活动。 不可否认，高校合并过程中出现了不少的问题，因此国内很多学者对高校合并 行为进行了分析和研究，试图解决这些存在的矛盾和问题。 本文主要从经济学的角度对我国的高校合并行为进行了分析，构建了我国高校 合并的经济分析框架，分析得出我国高校合并的积极效应，如规模效益，资源配置 优化，互补协同效应等。本文同时也分析了影响实现高校合并积极效应的重要因素， 如参与合并的高校之间的文化差异、利益冲突、地理位置、学科的相似程度、资质 差异以及政府行为等影响因素。本文也探讨了如何更好地实现高校合并的积极效应， 即高校合并过程中应注意的问题。 关键词：高效合并资源配置与整合规模效益互补协同经济学分析 图书分类号：f 0 8 a b s t r a c t r e c e n t l y , t h ec o m b i n a t i o no fh i g he d u c a t i o no c c u r r e di nm a n yc o u n t r i e s i n o r d e rt oa c h i e v ee c o n o m yo fs c a l ea n di m p r o v et h es t a t u so fc h i n e s eh i g h e d u c a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a le d u c a t i o nm a r k e t ，c h i n ai sc a r r y i n go u tt h e c o m b i n a t i o no fh i g he d u c a t i o ni nab i gw a y , m a n yc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa r e i n v o l v e di nt h i sa c t i v i t y t h i si st h eb i g g e s tc o m b i n a t i o no fh i g he d u c a t i o ni nt h e h i s t o r yo fc h i n a b u tm a n yp r o b l e m se m e r g e dd u r i n gt h ep r o c e s so fc o m b i n a t i o n ，s os o m e s c h o l a r sa n a l y z et h ep r o c e s so ft h i sc o m b i n a t i o n ，t r yt ot r a n s l a t et h er e a s o n sa n d s o l v et h ep r o b l e m s b u tn oo n eh a se s t a b l i s h e da ne n t i r ea n a l y t i c a lf r a m ef r o m e c o n o m i c sv i e w s t h i sa r t i c l eh a sa ne s t a b l i s h e dam o r ee n t i r ea n a l y t i c a lf r a m ef r o me c o n o m i c s v i e w s ，a n dh a sa n a l y z e dt h ee f f e c t so ft h i sc o m b i n a t i o n t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，t h i s a r t i c l ep u tf o r w a r ds e v e r a lp o s i t i v ee f f e c t so ft h i sc o m b i n a t i o n ，f o re x a m p l e ， e c o n o m y o f s c a l e ，o p t i m i z a t i o no f r e s o u r c e a l l o c a t i o n ，c o m p l e m e n t a r y c o o p e r a t i v ee f f e c ta n ds oo n t h i sa r t i c l ea l s oa n a l y z e dt h ef a c t o r sw h i c hc a n a f f e c tt h e s ep o s i t i v ee f f e c t st ob ea c h i e v e d ，f o re x a m p l e ，d i f f e r e n tc u l t u r e s ， d i f f e r e n ti n t e r e s t s ，d i f f e r e n tl o c a t i o n s ，b e h a v i o r so ft h eg o v e r n m e n ta n ds oo n t h i sa r t i c l ep r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n so nh o wt oa c h i e v et h ep o s i t i v ee f f e c t s f r o mt h ec o m b i n a t i o no fh i g he d u c a t i o n k e yw o r d s ：t h ec o m b i n a t i o n i n t e g r a t i o ne c o n o m yo fs c a l e e c o n o m i ca n a l y s i s o f h i g he d u c a t i o n r e s o u r c ea l l o c a t i o na n d c o m p l e m e n t a r yc o o p e r a t i v ee f f e c t n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 缓壅 日 期：! q 盛囱 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：数导师签名：丞咝日期：! q q 涟臼 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文 我国高等学校合并的经济学分析 * ：旨i 刖吾 近年来国内掀起了高校合并浪潮，其涉及高校数量之多，规模之大，为前所未 有的。国内外部分学者对高校合并进行了深入的研究分析，但该等研究分析主要局 限于从管理学角度分析研究高校合并的合理性，如何提高高校合并的效率及高校合 并的规模效益等问题，未能从全局充分分析高校合并可能带来的影响及其风险。为 此，本文拟从经济学角度出发，结合高校合并的经济效果分析，对高校合并的效应 进行全面的分析，以求建立一个高校合并的经济学分析框架，为未来高校合并及其 整合工作提供参考。 本文共分为五章： 第一章主要介绍了高校合并的动因及国内外高校合并的基本情况。近年来我国 高校合并是各高校在国内高等教育体制改革、地方政府大力推进的背景下，为提高 综合竞争能力与社会影响力而进行的。与以前的合并相比，本次合并具有涉及面广， 地方政府推动作用强，以成立综合性大学为目的等特点。本次合并浪潮一方面提高 了国内高校的国际竞争能力，但也存在“重综合性高校、轻专业性高校，重合并、 轻整合，拉郎配、硬结合，引发投资冲动，相关配套政策不全 等问题。 第二章阐述了近年来国内外研究高等教育的学者对高校合并现象的研究成果。 本章主要分析了高校合并对有关利益各方可能生的各种影响，并以此为基础，建立 了高校合并的经济学分析框架。从利益主体来看，高校合并效应可分为外部效应与 内部效应；从影响层面来看，高校合并可分为宏观效应与微观效应i 。从影响结果来 看，高校合并可分为合并效益与合并成本。由于各主体的利益诉求不同，且受合并 影响的方式存在差异，本文重点高校自身出发，从分析高校合并对参与合并的各高 校的影响出发，建立起高校合并的分析框架。一般来说，只有效益大于成本的高校 合并才是可行的，各参与高校应详细分析各种合并效益的源泉，分析各种合并成本 的构成，并以此决策。 第三章主要分析了高校合并的规模效应，资源配置优化效应和互补协同效应等 合并效益的具体源泉及其对高校教育科研产出、成本的影响。其中规模效应可以提 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 高高校固定资产的使用效益，降低办学的固定成本；资源配置优化及互补协同效应 可以实现高校教育、科研资源的效应最大化，获得更大的发展空间，提高高校的教 育产出与科研产出，但以上对高校合并效应的分析是在假定其他条件不变的情况下 考察合并对高校投入产出的影响。本章最后还分析了扩招因素、平均变动成本变动、 投入质量、其他投入变动、其他高校竞争影响、其他利益主体效应变动及其对高校 合并效应的影响。 经过分析高校合并效应的源泉及构成，第四章重点分析了影响合并效应的实的 有关因素：如文化差异、利息冲突及其他因素。以此为基础，本文提出了高校合并 过程中应注意的有关事项，高校合并需谨慎选择合并对象，需充分做好事前沟通工 作，需以较灵活的方式处理各种利益冲突，达成妥协，做好合并后的整合工作等。 第五章对本文主要内容进行了总结，同时说明了本文未结合具体案例进行分析 的原因在于量化各项合并效应。如何结合高校合并前后的各项数据，模拟量化合并 的成本效益将是未来研究高校合并的重要方向。 2 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 第一章研究背景 1 1 高校合并概述 一家企业在其成长过程中主要有“内部”和“外部两种拓展方式。内部的拓 展方式主要是采用诸如建造新建筑物、购置新设备等从事项目投资而积累“内部利 润的形式。外部的拓展方式( 又称合并) 则主要是通过购置已建立企业的一组资 产等方式进行。尽管高等学校作为非营利性的组织与企业存在较大的不同，其扩张 方式与企业扩张方式类似，也存在“内部”与“外部两种拓展方式。从我国教育 发展的具体情况来看，由于之前我国适龄人口接受高等教育的比例较低，为了提高 接受高等教育的比例，除了新建高等学校外，国内各高校纷纷扩招，此阶段我国高 校的成长主要依靠“内部 拓展形式。自1 9 9 2 年5 月，江苏农学院、扬州师范学院、 扬州工学院、扬州医学院、江苏商业专科学校、江苏水利工程专科学校等6 所学校 组建扬州大学越国内掀起了高校合并的新浪潮，在此阶段，国内各高校一方面继 续扩招，另一方面通过吸收合并其他高校实现规模扩张，此阶段“内部 拓展与外 部拓展都是高校快速成长的重要方式。目前，我国高校的毛入学率已较高，由于计 划生育工作有效开展，我国高等教育适龄人口逐年下降，因此未来我国高校总体招 生规模的增长速度将放慢，“外部拓展及合并将成为高校成长的主要方式。 1 1 1 高校合并的形式 与企业合并类似，高校合并的形式可分为三种： 1 传统意义上的合并，即几所高校通过人员、资源重新组合合并成一所学校的 形式，此种形式为国内高校合并的主要形式。根据参与合并的各方的地位不同，这 种形式又存在两种具体形式：( 1 ) 吸收合并，即以一所高校为主，吸收其他几所高 校合并组成新的学校，其中主要高校续存，其他高校注销，如北京大学与北京医科 大学合并后北京大学续存，而北京医科大学则成为北京大学医学部，此种形式的特 点在于可以充分利用“种子 大学的声誉，提高教育竞争力；( 2 ) 新设合并：即几 所高校合并成为一所全新的高校，合并后的高校可能仍以其中之一为主，但高校名 3 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 称发生变更，如扬州的几所高校合并后不再沿用原有各高校的各称，而命名为更有 代表意义的“扬州大学”。此种形式主要存在于参与合并的各高校声誉不显著或部分 高校虽然声誉较高但校名不具代表性或不够响亮的情况。 2 高校分拆。即为了提高办学效率，缓解内部矛盾将一所高校分拆成两所或两 所以上高校的形式。此种形式常见于建国初“高校专业化”阶段，如湖南师范大学 即是从原湖南大学拆分出来的。目前国内部分高校在合并过程中未能合理选择合并 对象，导致合并后整合困难，内部矛盾重重，不能排除未来分拆的可能。此外，部 分社会资金挂靠高校，投资设立独立学院，未来不能排除这些独立学院与所挂靠的 学校脱钩的情形。因此，高校分拆可能成为未来国内高校合并的一种重要形式。 3 混合合并。即将不同高校分拆成几部分，然后再将分拆后的各部分重新组合 成两所或两所以上高校的情况。这种形式主要存在于建国初“高校专业化 阶段。 1 1 2 高校合并的动因 高校合并是一种非常复杂的社会经济现象，不同的决策人员可能会出于不同的 考虑进行合并，合并的动因是多种多样的，复杂的。西方经济学指出各主体的行为 皆以其自身利益最大化为目标，如市场经济环境下各厂商以利润最大化为目标。高 校不是市场主体，也不以利润最大化为行为目标，但高校从事各项活动时仍以实现 自身利益最大化为目标。高校的基本利益在于提高学生培养质量及数量，增加科研 产出，同时降低教育科研成本，提高学校声誉。在上述基本利益趋动下，高校需要 考虑经费筹措、人才引进、学校管理、外部拓展等具体行为。由于我国高校办校体 制基本以政府为主导，政府部门的教育政策，管理体制等对高校的发展具有重要影 响，高校管理层需在国内高校管理体制变革的宏观环境下决定自身的行为。此外， 高校管理层有其自身利益，一般情况下高校管理层的利益与高校本身的利益是相同 的，但当高校管理层自身的利益与高校利益发生冲突时，管理层可能因此采取有违 高校利益最大化原则的行为。从高校合并这一具体领域来说，高校合并行为的产生 存在以下几方面的原因： 1 高校教育体制改革，打破条块分割。2 0 世纪5 0 年，受前苏联教育模式的影响， 我国形成了“统筹安排、条块分割”的高等教育管理体制，各部委直属各类专业学 校，地方政府直属地方性大学，学生毕业后由主管部门在体制范围内直接分配，这 4 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 种管理体制一直延续到2 0 世纪9 0 年代，导致国内高校规模偏小，资源分割，重复建 设，不利于我国高等学校的发展，如广东工业大学合并成立之前，原来的三所高校 两两之间的专业重复率分别高达4 5 、6 0 、4 0 。为此我国政府从9 0 年代开始改革 高校管理体制，以“共建、调整、合作、合并”为指导方针，变以前的“条块分割” 管理体制为“中央与省级政府两级办学，以地方政府统筹管理为主的高等教育管 理体制。我国近阶段的高校合并都是在高校管理体制变革的大环境下产生的。 2 各级政府谋求建立优势大学。国内高等学校整体实力较弱，在世界上的排名 靠后，使得我国整体科研实力受到重大不利影响。武汉大学中国科学评价研究中心 的研究结果表明( 2 0 0 6 ) ：国内大学整体排名靠后，仅北京大学、清华大学与中国科 技大学进入前3 0 0 名，分别为2 5 3 位、2 6 4 位与2 8 6 位；学科竞争力不强，仅化学、物 理、工程学与材料学有较好表现；科研水平较低，我国作者发表的引用率较高的热 门论文仅列全球第2 2 位，整体科研竞争力仅列全球第2 2 位。为此，我国政府领导人 迫切希望建立一批世界一流大学，以带动我国教育、科研的整体发展，与此同时各 级地方政府为了增强地区竞争力，强烈希望整合当地教育资源，建立优势地方性大 学。自上世纪9 0 年代以来，我国各级政府一方面积极推动高校合并，同时加强对合 并后高校的经费、行政资源等方面的支持，促进高校合并进程。各级政府大力推动 是近二十年来国内高校合并蓬勃发展的重要因素。 3 追求规模效益，提高资源使用效率。2 0 世纪9 0 年代前，我国高等教育虽已经 取得了较大的发展，但各高校均存在规模偏小、学科设置不合理、资源利用不充分 等问题。为此，合并有利于充分利用高校的教育、科研资源，在更大的范围内重新 配置各高校的资源，有利于降低高校学生的培养成本和培养水平，增加科研产出。 4 竞争压力。目前高等教育国际化趋势明显，自从我国加入世界贸易组织后， 欧美等发达国家纷纷把目光投向中国高等教育市场，国内出国留学人员逐年增加， 留学人员出现低龄化趋势，中国已成为世界最大的留学生源国。据统计，我国目前 仅福建泉州地区就有5 万人在国外求学，国内留学资金流出量累计达近千亿美元。大 量的出国留学人员不仅导致了大量的学费及相应的消费资金流出，而且使得大量优 质生源外流，国内高校的生源质量受到不利影响，进而影响国内高校的培养质量与 办学声誉，其中受影响最大的为国内名校。面对国外高校的竞争，国内高校为了生 5 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 存发展，纷纷采取合并等方式优化配置教育资源，提升自身的竞争能力，国内部分 高校的合并对其他高校构成了较大的竞争压力，为此这些高校也不得不采取合并方 式提高自身的竞争力。 5 社会地位。在其他条件不变的情况下，高校合并对于部分高校管理层来说意 味着更大的资源调配能力、更多的下属与更多的学生，甚至更高的行政级别，总而 言之，高校合并后能显著提高部分高校管理层的社会地位。此外，亲手推进、完成 高校合并能使高校管理层校史留名也是各高校管理层积极推进合并的精神动力。因 此，在大环境允许的前提下，国内各高校管理层具有较强的合并动机。另一方面， 在合并过程中，社会地位等方面的考虑可能促使部分实力一般的高校管理层出于保 证自身地位的需要拒绝与实力雄厚的高校合并，而选择与实力更差的高校合并，而 这种选择可能并不能取得最佳的合并效果。 综上，我国近阶段高校合并是各级政府部门、各高校管理层在国内教育管理体 制改革的大环境下为提高国内教育资源使用效率，提高高校竞争力而进行的。 1 2 国际上高校合并的基本情况 2 0 世纪9 0 年代以来，世界很多国家进入高等教育大众化阶段，高校之间的竞争 转变成世界范围内的竞争。各国政府为了提高本国高校在世界教育市场的竞争力， 大力推动高校合并工作，同时各高校为了实现自身的生存发展，具有强烈的与其他 高校合并的意愿，为此，全球高校合并快速发展，形成了一股不亚于国际企业合并 的合并浪潮。 1 2 1 美国高校合并的基本情况 自进入2 1 世纪以来，美国越来越多的高校走上合并的道路，仅2 0 0 6 年，就有1 2 所高校合并，其具体情况见表i - i 。除此之外，还有部分高校正在谈判、商讨合并事 宜。例如：美国一路易斯大学和罗斯福大学；纳什维尔法律学院和田纳西州立大学； 南新英格兰法律学院和马萨诸塞达茅斯大学等高校正在协商合并事宜。 6 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 表1 - i美国2 0 0 6 年高校合并情况 序号合并事项 l 伊利诺斯州湖区森林的巴赖特学院并入芝加哥市的德保罗大学 2 纽约州塔瑞镇的玛丽蒙特学院并入布朗克斯的福特姆大学 3 阿里安特大学与美国国际大学合并，组建成阿里安特国际大学， 4 维斯塔克学院并入阿肯色大学系统，成为阿肯色大学的福特史密斯分校； 5 下曼哈顿地区的保险学院，并入位于昆两的圣约翰大学； ， 6 亚特兰大的佐治亚浸理会护理学院并入佐治亚州麦肯市的默柯大学。 美国高校的合并模式主要为诱导性改革与自愿模式。美国高校在选择合并伙伴 时，主要考虑地理位置的远近与文化价值观的异同等两个因素。前述各项高校合并 大都属同一地区的合并，在地理位置相近的情况下，大部分高校一般选择与文化、 价值观、任务相同或相近的高校合并，这样有利于合并后的整合( 王发明与蔡宁， 2 0 0 6 ) 。以巴赖特学院与德保罗大学的合并为例，合并前德保罗大学虽有2 万名学生， 但只有4 个博士学位课程计划，并不是研究型大学，在美国高校中的竞争力并不强； 而巴赖特学院规模偏小，学生一直徘徊在8 5 0 人左右，每年的捐赠收入只有1 8 0 0 万美 元，其生存与发展存在一定的问题，因此，两所高校都有较强的合并动机。在选择 合并对象时，两所高校的位置相近，办学理念及内部文化氛围相近，因此很自然的 成为彼此合并的对象。合并完成后，巴赖特学院成为德保罗大学的第9 个学院，但仍 保留巴赖特学院的名字，原巴赖特学院的全部教师，共4 0 名，全部进入德保罗大学， 其学生可以选择拿巴赖特学院的文凭，也可以选择拿德保罗大学的文凭，巴赖特学 院的师生利益均得到了保证。德保罗大学准备将巴赖特学院建设成一个文理学院， 目前正在为巴赖特学院创设新的侧重于跨学科研究的课程计划，如“领导与价值” “人文科学与传播 等。基于相近的地理位置及文化氛围，且德保罗大学在合并后 能充分考虑原巴赖特学院师生的利益且具有清晰的整合计划，预计该次合并将取得 各方满意的结果。处境较好的高校在选择合并对象时具有更大的回旋余地，更重视 任务、文化和价值观的相同或相似。如美国一路易斯大学和罗斯福大学这两所私立 大学即将进行的合并就是一个很好的例子。 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 1 2 2 日本高校合并的基本情况 2 0 0 1 年6 月1 3 日，在日文部科学大臣远山敦子的推动下，日本制定了大学( 国 立大学) 结构改革的方针作为建设富有活力、有国际竞争力的国立、公立、私 立大学的一环的改革方针，大胆推进国立大学的重组、合并。在此方针的引领下， 日本开始了新一轮的高校合并，目前涉及合并的高校详见表i - 2 ( 高益民，2 0 0 3 ) 。 表卜2日本高校合并的基本情况 年度 重组、合并所涉及的大学新大学名称 2 0 0 2 筑波大学图书馆情报大学筑波大学 山梨大学山梨医科大学山梨综合大学 东京商船大学 东京水产大学 东京海洋大学 福井大学福井医科大学福井新大学 神户大学神户商船大学神户大学 岛根大学岛根医科大学岛根大学 2 0 0 3 香川大学香川医科大学香川大学 高知大学高知医科大学 高知大学 九州大学九州艺术工科大学九州大学 佐贺大学佐贺医科大学佐贺大学 宫崎大学宫崎医科大学宫崎大学 大分大学大分医科大学大分大学 2 0 0 5 富山大学富山医科药科大学富山大学 高冈短期大学 日本大学合并重组主要基于提高规模效益，推进学科专业的复合交叉，扩大学 科的专业领域等几方面考虑，合并时具体着眼于：( 1 ) 教育体制的充实与强化，各 大学技能的相互补充、强化，以求新的创造，从根本上修正教育课程体系，对学术 方向进行再编，开拓新的研究领域，强化学术研究；( 2 ) 大学为社会做出贡献的机 能，积极培养地方社会发展所需要的人才并为社会人士提供进修的机会，推进与产 业界的联系与合作；( 3 ) 强化大学管理，重点是推进国立大学的法人化，充分有效 地利用各大学现有的人力和物力资源，确保教育研究组织以及事务部门的精简与合 8 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 理化。 与我国高校合并相比，日本的高校合并不以追求所谓综合性大学为目标，而是 与各大学的特征、地域环境等相适应，培育各大学的个性和特色，形成多样化的高 等教育。在这种合并理念的指导下，地理位置虽是高校选择合并对象的一个重要因 素，但为了提高教育和研究质量，日本的高校可能会选择跨县域的合并；同时，日 本高校注重内部资源整合，根据所设定的目标功能对高校内部不同组成部分进行重 组合并。 1 2 3 澳大利亚高校合并的基本情况 澳大利亚经历三次大规模高校合并( 周眉，1 9 9 7 ) ：第一轮高校合并始于1 9 6 0 年堪培拉大学与澳大利亚国立大学合并，该轮高校合并一直延续至1 9 8 1 年；第二轮 高校合并以1 9 8 1 年澳大利亚联邦政府倡导高校合并，并制订拒绝向不参与合并的高 校拨款的政策为起点，在政策导向下，澳大利亚几乎所有的高校卷入合并浪潮，尽 管1 9 8 3 年新政府上台后停止了原有的拒绝为未参与合并的高校拨款的政策，但澳大 利亚的高校合并还是取得了很大的进展，澳大利亚原有3 9 所高校经合并后减少到1 3 所；第三轮高校合并( 1 9 8 7 1 9 9 1 年) 以澳大利亚教育部部长提出改革高等教育的一 揽子计划为起点，1 9 8 8 年，澳大利亚联邦政府出台高等教育白皮书高等教育：政 策陈述，正式拉开了以高校合并为核心的改革序幕，经过此轮合并后，澳大利亚的 高校数量进一步减少，高校的规模及竞争力进一步提高。 1 2 4 台湾地区高校合并的基本情况 为了提高高等教育的竞争力，台湾教育部于2 0 0 0 年初出台了首部“大学教育政 策白皮书草案”，强调为避免教育资源浪费、教育质量下降，未来将不再新设公立大 学，并鼓励学校合并、转型、以提高公立大学容量；对于私立大学的设立，将由教 育部门严格控管的立案制，改为“许可报备制”，达到“不限制兴校，不规定文凭是 否有效 的目标，让无法参与竞争的学校自然淘汰，让用人单位决定高校文凭的价 值。台湾教育部强调高校整合的三种方式：校际合作；策略联盟；学校合并。 为了推进高校整合，台湾教育部以提供经费为条件，鼓励大学以组成大学系统、跨 校研究中心及合并多种方式以共享资源。为此台湾教育部于2 0 0 1 年6 月成立了“高等 教育发展专案小组”，评估大学整合方案，于2 0 0 2 年1 月公布了“推动研究型大学整 9 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 合计划，编列了1 8 5 亿元新台币的预算作为成立大学系统之用并提供6 亿元的预算 供高校合并之用，期望各高校能借资源整合发展出一、两所世界一流大学。 在台湾教育部的鼓励下，台湾几大高等学府在2 0 0 2 年3 月一个月内相继整合出四 个“大学系统 。台中央大学、交通大学、清华大学与阳明大学率先组成了第一个大 学系统“台湾联合大学系统一( 简称台湾联大) 。台湾大学、政治大学、成功大 学、中山大学合组第二个大学系统“台湾大学系统 ( 简称台大系统) 。台湾师 范大学、中兴大学、中正大学及台北大学四校校长签署合组“台湾综合大学系统 ( 简称台综大) 意愿书，成为第三个大学系统。彰化师大、高雄师大、台中师范学 院等1 0 所师范院校组成“台湾联合师范大学系统”，成为第四个大学系统。 从整合形式来看，台湾地区的高校目前主要以组建跨校合作的大学系统为主， 参与整合的高校均得以延续，并未构成实质性的高校合并。但这种跨校合作形式有 利于评估各高校之间的协同效应及整合难度，有助于各高校在未来的合并过程中选 择适当的合并对象，拟定清晰可行的整合计划，取得教育资源配置的效应最大化。 预计经过跨校合作，各高校彼此之间的认识将加深，台湾地区不少高校未来将走向 合并之路。 除以上国家及地区外，世界其他国家或地区的高校合并也有所发展。如匈牙利 自加入欧盟后为了优化高等教育资源配置、扩大教育规模、提高科研能力，于1 9 9 9 年通过“高等院校格局改革法案，以建立综合性大学为目标，积极推进高校合并 的进程，至2 0 0 1 年1 月，匈牙利教育部所属的5 5 所国立高等院校已合并为2 5 所，其中 大学1 3 所，学院1 2 所。2 0 0 6 年匈牙利启动了“高等教育改革工程”，采取措施进一步 推动高校合并进程。此外，英国、法国、瑞典等国也积极推进高等教育资源重组， 鼓励高校合并，这些国家的部分高校也进行了合并。 1 3 我国高校合并的基本情况 1 3 1 我国高校合并的历程 以“百日维新”期间京师大学堂设立为标志，我国进入了现代高等教育时代， 以此为起点，我国历经了三轮高等学校合并，其具体情况如下： 1 3 1 1 抗战时的高校合并 1 0 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 抗日战争期间，我国东部主要城市相继被占领，为了保证持续发展能力，被占 领城市的高校除部分留守外，其他部分纷纷内迁。高等学校内迁的部分在敌后进行 重组合并，成立新的大学，继续开展教育工作，其中西南联大的成立为其最著名的 高校合并事件，对我国的教育、科研工作产生了深远的影响。抗战期间我国高校合 并主要追于当时形势及现实条件所为，各高校的合并为临时性的合并，抗战结束后 各学校纷纷回迁，内迁时合并成立的高校不复存在。此段时间的合并为国家培养急 需人才作出了重大贡献。 1 3 1 2 建国后“高校专业化”建设 2 0 世纪五、六十年代，我国以苏联为师，全面照搬苏联建设社会主义的经验， 高等教育管理也参照苏联的专业高等学院模式，通过对原有高校进行分拆，再进行 重组成立新的大学等方式进行学科调整，成立专业性的高校，划归不同的部委管辖。 如清华大学的文科全部进入北京大学后，清华大学由综合性大学转变为工科性大学； 又如原湖南大学的师范类学科独立后成立湖南师范大学，原铁路方面的专业分立出 去后成为长沙铁道学院，原财经类专业分立出去后成为中南财经大学的前身，而其 本身则吸收中南五省的土木建筑专业成立中南土木工程学院。经过专业化建设，国 内综合性高校数量迅速下降，专业性高校数量明显增加，与此相适应，“条块分割 的高校管理体制开始形成。除少数综合性大学归教育部及各级政府直接管辖外，大 部分高校成为国家各部委的直接下属机构，由主管部委负责该等高校的管理、财政 拨款和学生分配等工作，教育部门的职能仅限于招生、考试、学历认证等工作。此 轮高校合并的一个附属影响为各高校的毕业生主要流向直属部委系统内各单位，形 成了同一系统内校友扎堆的现象，也是形成“山头 主义的一个重要因素。总体说 来，此轮高校合并是基于建国初期我国经济建设的需要，是当时计划经济的产物。 1 3 1 3 2 0 世纪9 0 年代以来的高校合并 改革开放以后，计划配置资源的重要性降低，市场在资源配置中的作用显著增 加，尤其是1 9 9 2 年党中央提出建设社会主义市场经济后，原有的“条块分割”的高 校管理体制已明显不符合市场经济发展的需要；另一方面，随着科学技术的发展， 各种学科开始融合，产生了众多新的边缘性学科，此时专业化的高校已难以满足科 研发展的需要。为此我国政府开始改革高校管理体制，变以前的“条块分割”管理 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文 我国高等学校合并的经济学分析 体制为“中央与省级政府两级办学，以地方政府统筹管理为主”的高校教育管理体 制。在此方针指导下，新一轮的高校合并浪潮开始了。 我国新一轮高校合并、重组大致经历了三个重要阶段：从1 9 8 5 年中共中央关 于教育体制改革决定出台至1 j 1 9 9 2 年为酝酿阶段；从1 9 9 2 年至1 j 1 9 9 7 年“十五大”召开 为探索阶段；从1 9 9 8 年扬州会议及以后期间为全面推进阶段。实质性启动是在第二 个阶段，当时在国家教委“共建、调整、合作、合并 思想指导下，扬州大学的成 立率先拉开了新一轮高校合并的序幕。从1 9 9 0 年开始至2 0 0 5 年5 月，我国共有1 0 7 1 所高校参与合并，组建成4 2 4 所高校，其中在国内影响力较大的合并事项详见表1 - 3 。 目前，新一轮高校合并浪潮并未结束。 表卜32 0 世纪9 0 年代以来我国影响较大的高校合并事件 序号参与合并的高校合并后成立的高校 1 北京大学、北京医科大学北京大学 2 东南大学南京铁道医学院、南京交通高等专科学校东南大学 3 武汉大学、武汉水利电力大学、武汉测绘科技大学、湖武汉大学 北医科大学 4 吉林大学、吉林工业大学、白求恩医科大学、长春科技吉林大学 大学、长春邮电学院 5 复旦大学、上海医科大学复旦大学 6 华中理工大学、同济医科大学、武汉城市建设学院华中科技大学 7 中南工业大学、湖南医科大学、长沙铁道学院中南大学 8 西安交通大学西安医科大学、陕西财经学院。西安交通大学 9 同济大学、上海铁道大学同济大学 1 0 杭州大学、浙江农业大学、浙江医科大学、浙江大学浙江大学 1 1 山东大学、山东医科大学山东大学 1 2 北方交通大学、北京电力高等专科学校北方交通大学 1 3 湖南大学、湖南财经学院湖南大学 1 4 江苏农学院、扬州师范学院、扬州工学院、扬州医学院、扬州大学 江苏商业专科学校、江苏水利工程专科学校 1 5 哈尔滨工业大学、哈尔滨建筑大学哈尔滨工业大学 1 2 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文 我国高等学校合并的经济学分析 本轮高校合并以我国调整高校管理体制为契机，以建立竞争能力较强的综合性 大学为目标，发展速度迅速，打破了国内原有高校管理格局及竞争格局，提高了我 国高校在世界范围内的竞争力。部分学校通过高校合并迅速提高了整体实力，在国 内的排名迅速提高。如中南大学的前身中南工业大学在国内的排名一般在3 0 名左右， 经过吸收合并湖南医科大学与长沙铁道学院后，该校于2 0 0 5 年取得国家技术发明一 等奖，成为国家“9 8 5 ”重点扶持高校之一，在国内的排名也上升至1 5 名左右。如果 没有合并，中南大学要取得今日的成绩几乎是不可能的，教育部部长周济明确表示： “中南大学是强强联合的典范”。另一方面，部分高校在合并过程因合并对象选择不 慎，合并后整合不利，导致合并后“种子 学校被合并进来的资质较差学校拖累， 其办学质量、声誉及整体科研竞争力都受到了不利影响。综合来说，我国新一轮的 高校合并基本达到了教育改革的目标，2 0 0 0 年8 月李岚清同志在关于实施科技兴国 战略工作情况的报告中对新一轮高校合并进行了总结：“全国有6 1 2 所高校合并组 建成2 5 0 所。目前，按照中国教育改革和发展纲要提出的目标，我国高等教育管 理体制改革的任务基本完成。这次改革适应了经济社会发展和科技进步对高层次人 才的要求，有利于高校知识创新和培养创新人才的能力，为2 1 世纪高等教育的进一 步发展奠定了基础。一 1 3 2 我国最近一轮高校合并的基本特点 与国际高校合并及前两轮高校合并相比较，我国新一轮高校合并存在以下几方 面的特点： 1 政府影响较大，参与程度较高 与其他国家相比，我国政府参与高校合并的程度较高。国际上政府部门往往通 过制定相关政策、指导方针等形式指导和推进高校合并行为，而高校怎样选择合并 对象、合并后如何整合、合并的人事安排等均有高校自己决定。自建国以来，我国 政府就在高校合并中扮演着重要的角色，如建国初的“高校专业化 建设就是在政 府的主导下完成的，最近一轮高校合并中的政府行为虽有所减少，但其作用仍不可 忽视，如本轮高校合并本身就是在政府改革高校管理体制下的大环境下进行的，政 府在高校合并过程中的对象选择、人事安排、预算控制等方面均起着重要作用。在 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 地级市中，政府在高校合并中所发挥的作用尤其明显，当地政府往往将当地所有高 校合并在一起，成立一所新的综合性大学。政府参与高校合并一方面有利于加速决 策，避免高校之间的矛盾影响合并的整个进程，有助于调解合并后的人事纠纷；另 一方面由于政府不能合理评估各高校合并之间的互补性及未来整合的难度，强行推 进合并进程将矛盾带进合并后的高校，引发了新的问题，导致部分高校在合并后不 仅未能取得发展，反而丧失了自身原有的特色。 2 涉及面广，时间跨度大 本轮高校合并的广度及深度明显超过前两次高校合并浪潮，对社会、经济生活 产生了深远的影响。本轮高校合并，国内有1 0 0 0 多所高校参与合并，国内各名牌大 学、重点大学、地方性大学均卷入其中，涉及到普通高等学校、成人教育学校、各 级政府的陪训学校等各种类型；本轮高校合并自1 9 8 5 年中共中央关于教育体制改 革决定起，直至现在尚在进行之中，时间跨度超过2 0 年( 韩永贞，2 0 0 4 ) 。许多具 体合并事项涉及时间较长，从酝酿到付诸操作，短则1 2 年，长贝u 4 - 5 年；本轮高校 合并不仅对高校员工及在校学生产生影响，还将对我国高校在世界教育市场中的地 位、各地的教育格局、高考志愿填报、毕业生工作去向甚至社会各单位内部的非正 式组织产生影响。 3 以成立综合性大学为目的 本轮高校合并主要以成立综合性大学为目的，各高校通过选择与其具有不同学 科设置的高校合并重组，成立覆盖文、理、工各学科门类的综合性大学。通过设立 综合性大学有利于充分发挥各学科的互补效应，实现学科融合，形成新的边缘性学 科，有助于提高高校的整体竞争力。实践证明，通过合并成立综合性大学确实提高 了部分高校的整体竞争力。 1 3 3 我国高校合并过程中存在的问题 尽管我国高校合并基本上实现了高校管理体制改革的基本目标，提高了部分高 校的教育、科研实力，提高了我国高校在国际上的整体实力，但另一方面，由于本 轮高校合并推进速度快，参与合并的高校数量庞大，合并过程中部分问题未得到妥 善解决，具体情况如下。 1 重综合性高校，轻专业性高校 1 4 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 与建国初的“高校专业化 建设相反，新一轮高校合并大部分以成立综合性高 校为目标，导致国内专业化高校数量锐减，国内高校出现同质化竞争。2 0 世纪6 0 年 代以来，国际企业界出现了混合合并浪潮，具有不同业务类型的企业纷纷合并，组 建成为业务庞杂、机构复杂的混合型企业，由于业务复杂且各种业务具有其自身的 特点，这些混合型企业难以有效整合各种业务，无法平衡各种业务的发展，最终导 致优势业务尽失，潜力类业务未能取得发展，合并的预期目的无法达至u ( m u l l e rd c ， 1 9 6 9 ；m e e k s g ，1 9 7 7 ) 。与此相反，2 0 世纪9 0 年代以来，国际企业界开始注重专 业化经营，只选择与其自身核心业务相关的企业合并，最终取得了不错的效果。与 企业合并类似，如果高校在合并过程中片面追求学科齐全，而忽视各学科是否能有 效融合，高校管理者将难以有效平衡各学科的发展，有可能导致因追求“面面俱到 而出现“面面俱不到 的结果，或片面发展重点学科产生“一枝独秀、万马齐黯 的畸形发展局面。例如国内地级市的高校本来已在各学科方面均无竞争优势，为取 得竞争优势，这类学校应确定重点发展学科，引进人才，形成自身的办学特色，但 这类学校在合并过程中片面追求“大而全 的目标，形成了一批学科门类齐全，各 学科水平低下的高校。 2 重合并、轻整合 在新的一轮高校合并浪潮中，部分主管部门和高校在拟定合并计划时未能充分 认识到合并后的整合难度，使得部分高校在合并后难以有效整合，形成了松散的“高 校联合体 或出现内部上演“三国演义 的情形。合并时高校应根据自身的实际情 况制定长远的、科学的、具体的改革规划，合并后高校应以该改革规划为指导，对 参与合并的高校进行整合，适当分配预算资金，以提高学校的整体竞争能力。但是， 由于部分高校在合并时对学校的未来发展缺乏把握，不能恰当规划合并后的发展方 向，导致合并后整合受阻。此外，参与合并的各高校的具体情况及相关人员的利益 诉求也是妨碍有效整合的重要原因。首先，由于历史、体制和学术倾向等因素，高 校尤为关注自身的传统和特色等无形资产，但目前尚缺乏内在认同和协调的有效途 径和方法来形成凝聚力，高校合并貌合神离现象在短期内难以消除。其次，合并后 高校缺乏明确的内部管理框架的构建和利益调整的依据与机制，特别是受现行干部 制度和劳动人事制度的限制，在领导班子组建、管理机构归并与精简、人员裁减与 贵州大学2 0 0 8 届硕士学位论文我国高等学校合并的经济学分析 安置、教师评聘等问题上难度较大。第三，招生体制固化、资金划转不到位、总体 投入不足、地理位置分散导致的支出加重及财务不统一等原因，为合并后整合带来 了较大的困难。第四，合并后整合涉及的利益冲突难以调和，影响整合的效率，如 在吸收合并中部分“种子 高校借其优势地位占用被合并重组的高校原来拥有的拨 款，使被合并重组的高校员工产生利益受损的感觉；又如在部分新设合并中各高校 实力相当，合并后各校区管理层互不相让，如不能有效调和上述各种利益之间的冲 突，有效整合只能是一句空话，合并的预期效应难以取得。 3 存在“拉郎配，硬结合 现象 新一轮高校合并中各级政府行为较多，使得部分高校在合并时难以超越条、块 的界限而择优自由组合，客观上存在拉郎配、硬结合的短期行为。如部分地方政府 为了打造优势大学，不顾辖区内各高校的内在差异及是否能产生规模效应，以预算 支持、人事调动、行政命令等手段将辖区内高校强行合并在一起。一方面导致了相 互不适合的高校被强行合并在一起，难以生产合并的规模效应；另一方面高校积极 性受到打击，难以按办学规律优化资源配置。 4 投资冲动 新一轮高校合并使得高校的实力迅速增强，使其借贷能力迅速提高，且地方政 府为了促进高校合并往往许以预算支持，提供银行担保等扶持措施，以上两方面的 因素使得合并后高校的投资能力迅速增强。自2 0 世纪9 0 年代后期以来，全国高校的 投资规模迅速增加，这些投资主要集中于楼馆建设，无法直接提高高校的科研、教 学能力。近期高校投资冲动的恶果已初步显现，部分高校负债累累，支付利息已感 到困难，还有部分高校已进入偿债期，只能依靠债务展期勉强维持。目前高校债务 问题已成为制约我国高校继续发展的新因素。 5 政府配套政策和机制不健全 政府一方面积极推进高校合并，。但另一方面却疏于建立配套政策和机制，扶持 高校的可持续发展。目前政府在对高校合并的优惠和扶持政策及评价机制、激励机 制、利益补偿机制等方面严重滞后，不利于实现合并的预期效应。目前政府对优势 高校兼并效益和质量较差的高校时，在资产评估与转让、追加投入、招生、人员使 用、科技服务、财务改革等方面给予的优惠和扶持政策还不够；对合并后