（政治经济学专业论文）技术性贸易壁垒预警机制互动体系研究.pdf

摘要 中国加入世贸组织四年多以来，随着经济全球化的进一步深化，我国经济更 加融入到国际经济体系中。从2 0 世纪9 0 年代末开始，我国对外贸易发展受技术 性贸易壁垒的影响越来越显然，而我国技术性贸易壁垒预警机制的建设正处于起 步阶段，其运行还需要进一步完善。本论文对我国t b t 预警机制互动体系的进展 和存在的主要问题以及问题的原因进行详细地分析，指出现阶段我国t b t 预警互 动体系的主要不足之处是企业缺乏主动性、行业协会职能缺位和政府宏观管理不 健全，并主要从中观层面分析原因，指出现阶段我国行业协会由于体制、人员构 成、内部管理、领导人产生和经费来源五个方面的原因而自身独立性比较差，导 致行业协会在t b t 预警中的职能缺位。依据市场经济理论并结合t b t 预警的国际 经验，认为政府、行业协会和企业存在共同利益的结合点，在共同利益、共同获 益的原则下，企业需要提高对t b t 预警重要性的认识，行业协会应在t b t 预警中 充分发挥主体和中介的双重作用，而为了保证t b t 预警机制的持续有效运作，政 府则应发挥主导作用，实现对预警活动的宏观指导。最后提出相应的政策建议， 以促进t b t 预警机制互动体系的形成。 关键词：t b t 预警机制；互动体系；对策 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dc h i n ae n t e r i n gt h ew o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) ，t h ee c o n o m yo fc h i n ah a st a k e np a r ti ni n t e r n a t i o n a l d i v i s i o nm o r ed e e p l y s i n c et h ee n do ft w e n t yc e n t u r y , c h i n af o r e i g nt r a d eh a sb e e n i n f l u e n c e db yt b tg r e a t l y t b th a st w o s i d e de f f e c t so nc h i n af o r e i g ne x p e r t o n o n eh a n d t h ee x i s t i n go ft b tw o u l di n e v i t a b l ym a k eo u rc o r p o r a t i o n sl o s e c o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t yb e c a u s eo fi n c r e a s i n gt h ec o s to fp r o d u c ee x p e r t s b u to nt h e o t h e rh a n d ，t b th a si t sp o s i t i v ei n f l u e n c e so np r o d u c ee x p e r ti nal o n gr u n i tc a n a c c e l e r a t et h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta n do p t i m i z et h et r a d es t r n e t u r e a tp r e s e n t , t h es e t t i n gu po f e a r l y w a r n i n gf o r e i g ne x p e r tm e c h a n i s mi sa tt h eb e g i n n e r , t h e r e f o r e i th a st ob ep e r f e c t e d , w h i c hi sa t t r a c t i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o na m o n gp e o p l e t h i s a r t i c l ef i r s t l ya n a l y z e st h ed e v e l o p m e n to f t b te a r l yw a n i n gm e c h a n i s m , i t sp r o b l e m s a n dt h er e a s o n so fp r o b l e m s ，t h e np e i n t so u tt h a tt h em a i np r o b l e mi sl a c ko f c o o p e r a t i o n i nt h ed e e d so fc o r p o r a t i o n s , t r a d ea s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n t a c c o r d i n gt ot h em a r k e te c o n o m yt h e o r ya n dt h ei n t e r n a t i o n a la d v a n c e dc a s e s , w e a r e i nt h eo p i n i o nt h a tt h et r a d ea s s o c i a t i o n st a k et h em o s ti m p o r t a n tr o l ei nt 】玎e a r l y w a n i n gm e c h a r f i s m t h ee a r l yf o r e i g ne x p o r tw a r n i n gm e c h a n i s mi sa ni m p o r t a n t f a c t o rw h e ni m p l e m e n t i n gf a i rw a d es t r a t e g ya n dp r o m o t i n ge x p o r ts u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i nc h i n a t r a d ea s s o c i a t i o n ss h o u l db ei m p e r t a n tp a r t i c i p a n ta n d c o o r d i n a t e rp l a yi t si 玎e p l a c e a b l ei m p e r t a n tr o l e t h e r e f o r e ，i no r d e rt om a i n t a i no b r e c o n o m yi n c r e a s i n g , w es h o u l dr e c o g n i z et h ep r o p e r t yo ft b ta n dt a k ep o s i t i v e c o u n t e r m e a s u r e st op e r f e c tt b t e a r l y - w a n i n gm e c h a n i s m k e y w o r d s ： e a r l y - w a r n i n gm e c h a n i s mi nt b t ；t h em u t u a ls y s t e m ；c o u n t e r m e a s u r e s 刖置 本领域的前沿动态 近年来，随着技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e 埘) 对国际贸易 的影响日趋重要，技术性贸易壁垒预警机制已成为国际贸易理论与政策的重要研究课题，也 是直接影响到中国实现经济可持续发展的热点问题。我国学术界和外贸企业对这一问题进行 了深入的研究，取得了一定的研究成果。技术性贸易壁垒已成为影响国际贸易发展的重要因 素2 0 世纪9 0 年代以来，t b t 得到迅猛的发展。据统计，在2 0 世纪7 0 年代，t g r 约占非 关税壁垒的1 0 铲3 0 ；到了9 0 年代末，这一比例已上升到4 5 左右关于t b t 对我国经济发 展的影响，据我国商务部的调查，在2 0 0 0 年、2 0 0 1 年和2 0 0 2 年，我国出口损失分别为1 1 0 亿美元、7 0 亿美元和1 7 0 亿美元。尤其在2 0 0 2 年，我国有7 1 的出口企业受t b t 的不同程 度的限制，有3 9 的产品受到影响，造成的损失相当于我国同期商品出口总额的5 2 t b t 是一把“双刃剑”，它既可以保障国民的健康与安全，对国际经济发展和各国经济社会发展 产生积极的影响；同时，也会产生消极的影响，例如，目前发达国家每当经济不景气来临时。 总是倾向于使用t b t 削弱我国出口产品的比较优势，贸易保护主义政策常常被政府采用。作 者曾以农产品为例。，概括出这一新的非关税壁垒形式呈现出明显的发展新特征，并对t b t 给我国农产品出口贸易带来的影响进行了分析。因此，积极应对t b t 是一项长期的任务，必 须不断健全t b t 预警机制，争取主动权。 但就研究情况总体而言，众多学者较多的从宏观上研究这一问题，对于微观方面的问题 研究较少，即使是在宏观方面的研究，也主要集中在如何应对方面，而对t b t 预警机制尤其 是对预警机制的运作，相关研究更严重缺乏，也需要予以进一步深化研究当前我国企业、 行业协会与政府的互动关系，以促进预警机制进一步完善，十分有利于我国出口企业正确防 范出口风险，有利于政府正确的制定有关贸易政策问题的各种制度安捧。因此，深入研究我 国t b t 预警机制中企业、行业协会与政府的互动关系问题，具有重大的理论意义和现实意义 t b t 预警机制的完善越来越成为各个国家尤其是发展中国家重视的问题。在我国，对于 这一问题的研究主要集中于研究企业、行业协会与政府三方在t b t 预警机制中的不同作用， 如何实现1 研预警机制的市场化运作对于企业、行业协会与政府三方在构建t b t 预警机制 。刘红论农产品技术性贸易壁垒对中国农产品出口贸易的影响及对策c 3 3 枣庄学院学报。2 0 0 5 ，0 2 ：7 3 - 7 8 i l i 中的不同作用，孙敬水、殷宝庆。指出，政府必须消除行业协会在应对t b t 等方面的程序性 障碍，使程序更加简单化，尽快建立行业协会应对t b t 的预警机制和信息网络。殷宝庆。认 为，应该把行业协会作为t b t 预警系统的信息传导枢纽，因为企业是市场的主体，对自身的 情况、国际市场上得到竞争压力最敏感，但单个企业的作用和能力是有限的，而政府只能对 重点产品和关键行业的进出口进行监控，因此对大多数产品而言，行业协会是t b t 预警信息 的收集者、处理中心和传递者。陈剑等。揭示了发达国家行业协会同t b t 的相互关系，提出 我国必须尽快建立统一协调、以市场为主导的行业协会动态运行机制，加强信息网络建设， 使信息传递更加快捷。杜红权、梁志良。认为，根据国际的实践经验，一个完善的、符合我 国实际情况的农产品t b t 预警机制应当由专业合作社创建并维护，这是政府不可替代的，主 张建立和完善农产品信息发布机制、进出口预警机制和调控体系，对主要农产品确定警戒线。 而王立军。认为，打破1 b t 的限制，不仅涉及诸多技术问题、而且涉及行政管理问题，技术 性、政策性很强，一般出口企业往往不甚了解，因此也提不出针对性的对策，在这方面，政 府应起主导作用协助企业突破1 b t ，扩大出口，在t 盯预警机制完善中应注意加快信息网络 建设、建立t b t 数据库、发布信息，同时也强调发挥行业协会、商会和消费者团体等非政府 组织的作用。宋玉华等。从理论上探讨了政府，行业协会和企业三者的地位和作用，并通过 浙江的案例，分析了三者在应对t b t 等非关税壁垒中的博弈关系，认为政府应起主导作用， 企业发挥主体作用，行业协会发挥中介和主体双重作用，尤其是在预警方面，行业协会要充 分利用其信息优势，与政府、企业一起构筑t b t 预警体系，并在其中发挥主要的作用。 研究方法 本文采取历史与现实、规范与实证相结合的研究方法以及比较分析方法，研究手段是 通过对世界主要发达国家t b t 预警机制运行中企业、行业协会与政府如何形成良性互动关系 的情况、条件等进行概括总结，并对国内关于我国t b t 预警机制已有研究理论和实践成果进 行梳理、总结，借鉴这些研究成果中的合理成分，分析其中与我国实际不相符的地方，并提 出相关的措施建议，进一步健全我国的1 1 3 1 预警机制。 在研究过程中，本文拟采用已有资料与实际调查相结合的方式，讨论我国t 盯预警机制 。孙敬水，段宝庆发达国家行业协会在应对技术性贸易壁垒中的地位、作用及对我国的启示 j 管理现代 化2 0 0 4 。0 1 ：3 2 3 5 o 殷宝庆应对技术性贸易壁垒的行业思考 j 商业经济与管理2 0 0 4 0 9 ：3 2 - 3 5 o 陈剑，朦飞发达国家行业协会与技术性贸易壁垒 j 】国际技术经济研究，2 0 0 3 ，0 4 ：2 6 - 3 2 o 杜红权粱志良加快农产品出口预警机制的完善 j 】对外经贸实务，2 0 0 4 0 2 ：i i 一1 2 o 王立军突破贸易技术壁垒：政府的回应与企业的对策1 n 吣贸易技术壁垒的回应战略 j 对外经贸实 务2 0 0 2 0 6 o 宋玉华，胡培战直面非关税壁垒扩大中国出口一理论、策略与应对平台f m 北京：中国社会科学出版 社。2 0 0 4 ：1 1 5 1 2 4 互动体系的构建。在参考已有的资料方面，主要根据国家统计局发布的各类统计年鉴，分析 和引用其中相关的经济数据，可以增强分析的可信性。在实际调查方面，采取一是走访政府 和行业协会，二是赴个案企业实地调研，力求掌握第一手资料。这样，就可以避免纯理论研 究，而是注重理论和实践的相统一，从而具有较高的可行性。 研究目标和研究目的 对当前我国t b t 预警机制互动体系中存在的问题进行深入的原因分析，在清晰描述我 国t b t 预警机制运行现状的基础上，进一步提出如何形成t b t 预警机制运行中企业、行业 协会与政府的良性互动关系，健全与完善我国t b t 预警机制及其市场化运作的路径。探讨 我国t b t 预警机制市场化运作的模式，明确完善t b t 预警机制中企业、行业协会和政府的 职责及三者相互之间的关系。 研究成果和最终结论 本论文从我国对外贸易预警的现状实际出发，研究成果有：第一，在深入探讨t b t 预警 机制中企业，行业协会与政府关系的基础上，试图健全与完善我国现有的t b t 预警机制，使 之成为较为科学合理、有一定实际运用价值的t b t 预警体系，发挥t b t 预警机制对我国出口 贸易的促进作用。第二，根据目前已有的相关实证与理论分析结果，对我国t b t 预警机制的 市场化运作进行初步的探索。 论文的主要信息 中国加入世贸组织四年多以来，随着经济全球化的进一步深化，我国经济更加融入到国 际经济体系中从2 0 世纪9 0 年代末开始，我国对外贸易发展受技术性贸易壁垒的影响越来 越显然，而我国技术性贸易壁垒预警机制的建设正处于起步阶段，其运行还需要进一步完善。 从总体上看，现阶段我国在应对1 1 3 t 过程中还存在许多问题，主要有：信息不畅，缺乏手 段。2 0 0 2 年据我国商务部调查，3 6 的企业认为跨越t b r 的主要困难是信息不灵。不知道对 方规定已经改变。根据i q o 规则，任何一项新的技术法规和标准的出台都要预先通报w t o 成 员国征求意见。所谓信息不灵，是由于我国在信息处理和信息传递上存在问题，例如国内缺 乏对t b t 的风险评估机制和评估方法，不能系统地预测到新的技术法规、标准对我国各相关 产业能产生多大影响；缺乏有效的沟通机制，不能把可能的风险信息传递给相关企业，同时 企业的情况和要求也不知向谁反映，如何反映；缺乏强有力的应对手段，不能灵活运用w t o 的相关规则，通过对外谈判争取一个对自己相对有利的贸易环境。应对态度不积极。对于 国外尤其是发达国家频频出现的新的技术性贸易壁垒，我国企业的态度往往是被动接受的 v 确，突破t b t 的要依靠提高科技水平、创新能力和核心竞争力的提高，这也是提升我国企业 竞争力的根本途径。但某些国家专门针对我国出口产品人为设置的歧视性技术性贸易壁垒， 对于这种情况，应该据理力争，否则会波及其他出口产品、助长贸易保护之所以出现上述 两方面问题，主要是没有明确应对主体。应对1 b t 的过程是一个博弈的过程，在应对过程中， 首先应明确谁是应对主体。虽然我国一直强调政府、中介组织和企业形成合力应对t b t ，但 各自的职责没有明确，没有形成三方互动体系，这抑制了t b t 预警机制功能的发挥。因此， 需要从如何促使企业、行业协会和政府部门形成互动体系的角度，研究t b t 预警机制的健全 策略。本论文对我国t b t 预警机制的运行和存在的主要问题以及问题的原因进行详细地分 析，指出现阶段我国t b t 预警机制运作的主要不足之处是还没形成企业、行业协会与政府三 方互动体系并从微观、中观和宏观三个层面分析原因，指出企业参与1 b t 预警的主动性 不强；现阶段我国行业协会由于体制、人员构成、内部管理、领导人产生和经费来源五个方 面的原因而自身独立性比较差，导致行业协会在t i f f 预警机制互动体系中职能缺位；而政府 宏观管理不完善，是目前我国没有形成t b t 预警机制互动体系的原因。依据市场经济理论并 结合t b t 预警机制互动体系的国际经验，认为企业是市场经济的微观经济主体，它是形成 t b t 预警机制互动体系的内在动力；行业协会和企业存在共同利益结合点，应该充分发挥主 体和中介的双重作用，以形成t b t 预警机制互动体系的中坚力量；而为了保证t b t 预警机制 的持续有效运作，政府则发挥主导作用，实现对预警活动的宏观指导最后提出相应的政策 建议，以促进t b t 预警机制的互动体系形成。 v l 学位论文独创性声明 y9 8 0 0 3 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 、 言者签翥：基 日期：幽5 盐譬日枷日 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名： 日期： 幽i 兰 塑鳗三园! ! 立 第一章t b t 预警机制互动体系及其中的博弈关系 第一节t b t 预警机制互动体系概述 随着经济全球化的不断深化，我国经济越来越融入到国际经济体系中在t 册迅猛发展 的形势下，各个国家开始关注t b t 并重视研究t b t 预警。我国外贸发展受t b t 的影响日益显 著，因此，从企业、行业协会与政府三个方面，研究如何构建我国t b t 预警机制互动体系， 是具有理论和现实意义的为了保持我国对外贸易的持续稳定发展，构建我国髓呵预警机制 互动体系的要求更加迫切。 一、t b t 预警机制 t b t 预警机制是一种保护措施体系，它不但能为可能或正在受t b t 影响的进出口贸易提 供一个信号，而且还可以为正在或将要遭受t b t 影响的出口企业出谋划策。其功能与天气预 报并不完全一样，天气预报只能比较准确的告诉你，近期有大风会降温，你就可以根据天气 预报提供的信息及时增加衣服，从而防止感冒，但天气预报本身不能预防感冒而t b t 预警 机制是这样一种机制，它的作用在于提前对本国出口产品和企业将会受到阻碍的可能性做出 预测，并对本国出口产品和企业遭受到t b t 冲击而带来的损害程度做出判断，形成企业、行 业协会与政府三方互动的全面t b t 预警体系，实现及时示警和快速应对，保护国家对外贸易 安全和国家经济安全。 t b t 预警机制一般应包括以下几部分：( d t b t 风险预警预报体系：应对t b t 的快速反 应体系；形成政府部门、行业协会、企业三方互动体系；技术标准，法规数据库和专项 子库；可提供专业化服务的专家库；w t o t b t 咨询服务网；r b t 培训机制等。 二、t b t 预警机制互动体系 t b t 的制定往往是针对某一国家某一产业的，而相关企业是t b t 的直接受害者，所以， 应对t b t 不是某一企业或某一产业或某个国家政府部门的事情，应该是由企业，行业协会与 政府联合应对。因此，构建t b t 预警机制互动体系就是实现积极有效应对的重要措施根据 国际经验，构建t b t 预警机制互动体系离不开行业协会等中介组织，它们发挥着不可替代的 重要作用。行业协会因其特殊地位和信息优势，在t b t 预警中能够充当沟通和协调的角色； 行业协会可以积极地与国外行业协会建立密切联系，及时了解国外的市场和行业动态，掌握 第一手资料；行业协会作为各政府主管部门的协作者，按照t b t 预警机制的要求把各种信息 l 和资料进行整理。行业协会的作用决定了它是企业与政府之间的桥梁和纽带，可以成为1 b t 预警机制互动体系的中坚力量。因此，我们把t 盯预警机制互动体系定义为这样一种应对合 力：在t b t 预警机制中，利用行业协会桥梁和纽带的特殊地位，充分发挥其中介和主体双重 作用，使之成为企业和政府联合预警的凝聚核心，形成企业、行业协会与政府之间的良性互 动，保证t b t 预警机制的有效运作。 第二节企业、行业协会与政府在t b t 预警机制互动 体系中的博弈关系 在t b t 预警机制互动体系中，企业、行业协会与政府之间存在着不同的利益关系，企业 代表个体利益，关心自己的利益，有搭便车的行为；行业协会代表产业利益，关心本行业利 益；而政府代表国家利益，关心整体利益。企业、行业协会与政府之间的行为存在着复杂的 博弈关系主要有以下几方面： 一、政府和企业的利益差异及博弈关系 政府和企业的利益关系不同，在t b t 预警机制互动体系中的行为不同。一般来说，政府 在n 盯预警机制互动体系中的态度十分积极，而企业由于预警意识不强和自身力量不足， 缺乏参与t b t 预警的主动性在应对t b t 时，企业和政府的利益既有一致的一面，也有冲 突的一面，不同的利益主体在t b t 预警机制互动体系中的态度有明显差异 二、企业与行业协会利益差异及博弈关系 企业与现阶段的行业协会利益可能不一致，存在矛盾。在耳前应对t b t 的预警机制中， 当所有企业应对利益一致时，企业就可能利用现行体制下行业协会，有助于形成互动；当企 业和行业协会的利益不一致时现行体制下的行业协会很难发挥作用，而现阶段的大多数行业 协会由于其产生的根源，不能完全代表企业的利益，这阻碍了企业和行业协会之间的沟通和 合作，在t b t 预警机制中不利于形成互动体系。 三、不同企业之间的利益差异及博弈关系 企业与企业之间的利益有时不一致，难以形成合力企业与企业之间，特别是大企业和 小企业之间有时利益不一致，难以形成合力相对来说，大企业更重视保持并拓展自己产品 已有的国际市场份额，愿意而且有经济实力为t b t 预警机制提供资金支持，能够主动和行 业协会、政府沟通，向行业协会和政府反映自身需求；而小企业遭遇t b t 后，往往从个体 2 利益考虑，一般会改变销售市场，而不去积极应对，因此缺乏参与t b t 预警机制的能动性。 因此，要重视企业、行业协会与政府在t b t 预警机制互动体系中的相互关系，应从综 合利益出发协调各利益主体的行为，使形成应对t b t 的互动体系。 第二章发达国家t b t 预警机制互动体系的实践经验及启示 随着关税的大幅度降低和配额、许可证等传统非关税壁垒的大量消除，技术性贸易壁 垒日益成为国际贸易实施保护的主要手段。据统计，t b t 约占非关税壁垒的比例由2 0 世纪 7 0 年代的2 0 9 6 左右上升到2 0 世纪9 0 年代的4 5 左右。主要发达国家早在2 0 世纪6 0 年代末、 7 0 年代初就意识到t 盯的严重性。在1 9 6 9 年，欧共体通过了消除商品贸易中技术壁垒的 一般纲领；美国随之向c a t r 建议拟订“关于贸易中技术壁垒的协定”；日本也于1 9 4 年 对标准造成的贸易壁垒进行了全国性调查。发达国家为应对t b t 而采取的这些措施已构成 t b t 预警活动的一部分，相对来说，我国的t b t 预警机制的构建和完善活动起步比较晚，国 际社会已经积累了二、三十年的比较丰富的经验，是值得我国学习和借鉴的。尤其是在应 对t f f l 实践活动中如何形成企业、行业协会与政府三方互动体系的经验，可对现阶段我国 t b t 预警机制市场化运作模式的探索有所启发 第一节企业主动出击推动形成t b t 预警机制互动体系 近年来，随着t b t 成为贸易壁垒中的重要组成部分，主要发达国家进一步采取了一系列 有力措施以超越t b t ，从而确保本国的贸易利益和产业利益 国际分工的进一步深化和经济全球化趋势的加强，意味着国际市场竞争将更加激烈。 任何国家的企业和产品遭遇t b t ，是未来相当长时期内都将要面对的在市场经济体制下， 企业是国际贸易活动中的微观主体，国际贸易中的t b t 常常起因于企业并直接危害企业的 利益。因此，在推动t b t 预警机制的市场化运作过程中，企业作为直接利益者的压力和动 力最大。发达国家的企业在t b t 预警机制互动体系中的作用主要有： 一、主动反映自身需求，加强信息沟通 不论在国内市场还是在国际市场，发达国家的企业大都非常重视这样一条规律：即先 有需求，后有供给。必然要先研究国际市场的情况，注意调动进口商的积极性，做好双方 的协调工作，或通过本国企业驻外办事处、有关代理商、市场调研机构收集出口市场的消 费变化和t b t 资料，不断对产品的设计，做到先有市场后有产品，以迎合市场的需求同 时，企业主动加强和行业协会、政府的信息沟通，保持和本国的w t 0 t b t 咨询点的信息通 畅，确保企业及时得到信息能够预警与本企业有关的t b t 的问题，使企业1 b t 预警工作未 4 雨绸缪，把问题消灭在萌芽状态中。 二、积极主动参与制定标准 发达国家的企业非常重视参与制定标准，是推动标准化工作的一支重要力量。 在德国，政府，企业和个人都可以向组织制定标准的机构要求或者提出制定标准的申 请，行业协会接受申请者的书面申请后，帮助他们按照规定的程序和方法制定德国标准 德国标准全部为自愿性标准。德国的标准只有两级：国家标准和企业标准。国家标准是德 国标准化研究所制定的标准，德国政府通常也会委托标准化研究所制定标准。企业标准是 企业为了降低成本、优化结构而制定的标准，但企业同时也采用国家标准、欧洲标准和国 际标准来提高竞争力，在德国，企业是推动标准化工作的一支重要力量，企业通过参加标 准化工作对标准的内容施加影响。对于一项标准，如果反对的企业超过4 6 ，则该标准就不 能成立。德国标准化研究所和德国电器协会为公益性组织，其工作具有独立性，不受国家 部门的约束。据统计，4 5 的企业建议会被采纳。而反对的内容4 6 刁；能列入标准。所以， 企业通过参与标准化工作来保障企业的利益，并通过标准在法律和认证中的作用间接地巩 固企业的竞争力。 自1 9 7 7 年以来，英国标准学会( b s i ) 每三年要制定一次标准化工作计划，每年进行 一次调整并制定出年度实旋计划。英国标准学会的标准制定、修订和复审工作计划的编制 与实旌，均由标准部负责。计划项目一般来自三个方面：一是制造商、专业团体、国营工 业企业、政府部门、大专院校和个人提出的项目建议；二是英国计划采用的国际标准计划 项目；三是根据五年复审制度必须安排的计划项目。计划项目的来源之一是企业而且标 准的具体制定过程，则由英国标准学会通过组织专业委员会专家，某一行业，甚至，某一 企业的专业人员编写，最终以英国标准学会的名义用国家标准形式确定下来任何单位和 个人都可以提出项目建议。 美国标准体制与其他国家的一个重要的区别在于其结构的分散化。美国虽然设有美国 国家标准协会，协会本身并不制定标准，是所谓。自愿标准体制”的协调者。相当多的标 准，特别是行业标准，是由工业界等自愿参加编写和采用的，美国私营标准机构就有4 0 0 多个。联邦政府只负责制定一些主要涉及制造业、交通、环保、食品和药品等方面的带有 强制性的标准。也就是说，在美国，实际上没有一个公共的或私营的机构主导标准的制定 和推广 5 第二节行业协会协调组织促使形成t b t 预警机制互动体系 t b t 预警机制不但能为可能或正在受t b t 影响的进出口贸易提供一个信号，而且还可以 为正在或将要遭受t b t 影响的出口企业出谋划策它的作用在于提前对本国出口产品和企 业将会受到阻碍的可能性做出预测，并对本国出口产品和企业遭受1 b t 冲击而带来的损害 程度做出判断，形成企业、行业协会与政府三方互动的全面t b t 预警体系，实现及时示警 和快速应对，保护国家对外贸易安全。这就要求行业协会要充分发挥行业管理的职能作用， 在t b t 预警机制中发挥应有的作用，使企业更好的发挥团队精神，增强企业在外贸中的竞 争优势。 行业协会在经济发展中的重要作用是政府不可替代的引用一位外国学者的形象描述 就是：行业协会好比是具有一定身份的“侍女”，最初是以服务于实体经济( 主要是为企 业服务) 作为自己的神圣使命；后来身价提高了，逐渐成为企业之间、企业与政府之间穿 针引线的“交际花”：有时又像是指挥千军万马( 企业) 的“司令” 不同的社会文化，政治经济治理模式以及不同的国情造就了不同类型的行业协会。发 达国家的行业协会类型大致有两种：市场模式( 以美国行业协会为代表) 和合作型模式( 以 日本行业协会为代表) 一，市场模式一以美国为例 美国一向奉行自由资本主义，国家作为守夜人，主要是从外部保障资本主义经济制度运 行所需要的社会秩序。国家不直接介入实际的生产过程，不直接参与经济活动，市场是私人 企业自由竞争的活动领域，一切活动都由“看不见的手”来调节所以行业协会的组建和运 行也遵循这个原则，由企业自行组织、管理和运行。这种市场自生的行业协会，和资本主义 中的企业一样，拥有相当强的灵活性和主动性，在有需求的地方就会有行业协会产生。因此， 美国的行业协会从分布上看，不像日本、德、法国的行业协会那样层次分明、结构清晰 二战后，受凯恩斯主义经济思想的影响，政府对经济进行了广泛和深入的干预，越来越 多的经济学家用“混合经济”来形容现在的美国经济制度随着经济全球化的不断深化，美 国政府更是将贸易提升到战略地位，明显抛弃了以前所谓的“自由贸易”理念。在这种大环 境下，行业协会也逐步调整发展思路，从政府补贴到出口退税，再到“政治贸易”，开始加 强与政府的联系和沟通。在美国这个众多利益集团激烈竞争的国度里，协会组织是一个不容 忽视的方面，它在维持美国多极利益集团关系平衡方面发挥重要作用。 6 美国的经济学百科全书中把行业协会定义为“一些为达到共同目标而自愿组织起来 的同行或商人的团体”其组织原则是：自愿参加，自愿组织。美国的行业协会都是民间的， 由参加者自愿组织起来，在官方机构注册后开展活动的，而且，企业可以参加不同的协会组 织，有的企业甚至根据自身的情况参加几个不周的行业协会，美国的行业协会把美国的企业 从不同的角度，按照一定的利益原则组织联系起来因此，美国的行业协会多种多样，绝大 多数是非营利性组织，极少数协会组织是以公司形式经营的。 美国行业协会的经费来源：美国行业协会的经费完全由协会自己筹集，经费主要来源于 会费，服务费和捐赠。协会组建、人员、经费都没有政府的参与或资助会费标准按企业员 工人数的多少或赢利水平，按照不同的比例交纳，会费收入完全用以行业协会自养。 美国行业协会的主要功能作用有；为会员企业提供管理咨询服务；对企业经营中遇到的 问题进行调查研究；出版管理科学方面的书籍、刊物，传播最新的管理科学知识；举办专题 研讨会、培训班，提供和交流管理信息；在政府，立法机构面前替会员企业说话。维护本组 织的利益；开展国际性交往活动等。绝大多数美国企业都参加不周的行业协会，有的企业根 据自身情况则参加几个不同类型的行业协会。有的协会规模庞大，会员众多，例如美国大豆 协会甚至在海外设有多个办事处，包括北京、上海等地，他们有专人研究世界各国的市场， 每周都要发布信息，给其会员提供便利。 美国企业、行业协会与政府的互动关系表现为：美国行业协会的一般性特征是自愿参加， 自愿组织，自由放任，规范松懈。在2 0 世纪8 0 年代以后，美国行业协会和政府的关系变得 密切起来。在克林顿政府期间，战略贸易理论成为影响政府制定经济政策的主导理论，该理 论的基本论点是布郎德斯潘塞的“以补贴促进出口j p 9 认为政府应对需要扶持的出e l 产业 进行补贴，实现“国家战略利益”在这种情况下，美国政府希望出1 7 1 企业占领更多的国际 市场，而出1 2 1 企业也更愿意借助政府的力量，在激烈的市场份额竞争中取得优势，获得更多 的贸易利益。政府和企业存在共同利益的结合点，因此两者的关系更加密切，而由企业自愿 参加组织的行业协会的桥梁作用得到了更充分的体现如企业的许多需求，是通过行业协会 反映给政府的政府对农业的补贴大都是通过行业协会发放的。 二、合作型模式一以e t 本为代表 相对于美国奉行的自由资本主义，日本的经济制度计划部分更多一些，政府对经济的干 预更广泛、更深入政府为了指定更有效的经济和贸易政策，迫切需要行业协会来担任政府 和企业之问的沟通者和协调者。在这种指导思想下产生的行业协会，自然会有更多的政府色 彩融入其中，为企业服务的意识和功能则更加明显 7 日本行业协会的组织原则和美国相似，在入会方面，采取自由、自愿的原则 日本行业协会的功能作用：制定规划；为企业提供商业信息和政策信息，加强经济技术 交流和培训等服务；维护企业的利益，减少中小企业的交易成本，影响政府产业政策的制定； 开展协调价格、行业自律等工作：贯彻政府的有关政策，协助政府进行行业管理 日本的企业、行业协会与政府的互动体系表现为：日本是政府主导型市场经济国家，政 府对经济的干预已是众所周知的事情。日本政府参与经济的晟大特点是政府与整个经济结合 的协调性与行业协会及企业的相互依存性。政府对行业协会的监管方面更加严格，政府企 业之间的合作也较美英更为密切。美国著名的管理学教授威廉欧奇提出了m 型社会理论， 认为日本政府与企业密切合作，是因为日本的行业协会借助传统文化的优势，形成了政府与 企业沟通的高效渠道，使政府部门、行业协会和企业三方形成互动体系，能够相互沟通合作 达成意见统一。在威廉欧奇所著的m 型社会一书中，通过他对日本通产省的实际考察 可知，通产省为促进政府企业之间的沟通合作，成立了3 8 个专门审议委员会( 更准确的说 是产业闯题的研讨论坛) ，反映企业需求和意见，并为政府部门提供咨询。审议委员代表在 参加通产省会议之前，一般先在本行业协会征求会员企业的意见和建议，这样通过充分的讨 论和协商，就有利于达成一致意见，能够向政府反映更为成熟的综合意见，促进政府更全面 的了解企业的实际情况，因而制定出行业拥护的经济政策，维护行业的实际利益，同时，这 样的经济政策自然会得到行业的支持，有利于具体实施。日本人是这样来描述政府政策的制 定和实施的：政策制定过程又难又长，实施过程短而容易。美国人的描述是：日本政府的政 策和法律，只不过是产业界甚至是全国各界达成一致意见的宣言书而已这充分体现了行业 协会的信息沟通和协调的作用。 日本行业协会的突出特征是：在日本的行业协会发展历程中，它既借鉴了西欧大陆型行 业协会的功能作用，也广泛吸收了美英型行业协会的特点，形成了日本独特的中间型行业协 会体系。日本的行业协会可以细分为小行业协会和大行业协会。小行业协会成员主要由中小 生产企业组成，产品主要销售给大行业协会的大企业，这些专门服务中小企业的小行业协会 通常有几百家会员，平时日常事务工作相当繁忙，一年通常组织6 0 0 多次会议，议题有标准 化、公共关系等。如果会员达成了一致协议，行业协会就同政府部门进行交涉。大行业协会 代表整个制造商利益，负责协调本行业的内外部关系，围绕行业面临的共同问题。组织会员 进行讨论磋商，消除利益矛盾纠纷，就行业技术规格、技术标准、政策法规问题，相互妥协 达成行业成员的共同立场。大行业协会还负责收集信息，对行业关心的问题组织调研，另外 提供技术培训和展览会等服务 8 对于日本的行业协会，朱镕基在一次会议曾这样讲到；“我觉得日本在机构设置上有值 得我们借鉴的地方。它是市场经济，但宏观调控也很严。通产省代替了我们的十几个部，它 是通过几千个行业协会来解决。这些行业协会是地区性的，是由企业为主组成的，很有权威 它负责给企业分配销售额；产品过剩时，由行业协会出面关闭效益差的工厂，再由同行业其 他厂家转产别的产品；产品供不应求时，由行业协会决定容哪个厂家改建扩建，扩大生产。一 三、两种模式行业协会的共同特征 1 、行业协会和企业具有共同发展目标，二者是共同利益人。在市场经济中，发达国家 行业协会致力于实现靠单个会员企业难以实现的共同目标，行业协会和企业构成技术性贸易 壁垒预警的共同主体。 2 、行业协会是连结企业和政府的纽带和桥梁。两种模式的行业协会都发挥行业管理的 职能，及时在政府和企业之间的传递信息和协调行动，这充分体现了行业协会的信息沟通和 协调的作用。 3 、从组织形式、内部管理看，行业协会由企业自愿参加、自发设立，内部实行民主管 理企业自愿加入，并有自愿退出的权力。欧美政府对行业协会的管理仅限于到政府相关部 门登记，日常活动、职能划分没有上下级的关系，因此不存在政府“管”行业协会的责任， 而是平等的交流与沟通。日本政府要对行业协会的设立、撤并、年检、监督进行管理。 在组织形式上，应从基层开始建立各级协会组织可由所在地行业内企业中的龙头企业 牵头，其他企业自愿参加组成地方性或区域性的行业协会待其发展到一定规模后再协商组 成全国性的行业协会。各级协会的会长、副会长以及全体理事会成员应由全体会员共同选举 产生，协会理事会应公开聘请总裁和副总裁来主持日常工作；工作人员也由总裁和副总裁来 公开招聘，尽量避免政府的干预。 4 、行业协会的活动经费主要由会员企业按出资收益的原则提供。行业协会的经费 以白筹为主，会费收取标准由理事会决定。 在经费来源上，应以会员会费为主，其他为辅会员交纳的会费应以其销售额的一定比 例计算，协会资产由全体会员按所交会费比例分享条件成熟后协会可置办自己的物业，并 以物业租金收入补充经费。如韩国贸易协会就拥有韩国世界贸易中心，除小部分自用外，其 余全部出租，租金收入占其资金来源的相当部分。国家应专列部分预算资金，以支持国内企 业开拓国际市场，由各个行业协会具体承办，经费公开竞争取得，杜绝暗箱操作。同时可接 受业内和社会各界的捐赠，坚决不要办任何营利性的经济实体，以免不务正业 5 、行业协会的专职和兼职工作人员以专业人才为主，政府官员不兼职。 9 四，行业协会通过服务和协调行动，增强t b t 预警机制互动体系的凝聚力 ( 一) 服务活动 1 ，为企业提供信息和咨询等各项服务 行业协会的主要任务是协助会员企业开拓国内外市场，进行贸易与投资合作，调查与研 究，培养经营管理与贸易投资人才，会员服务、咨询服务和业务指导等。行业协会为企业 提供的服务主要有： 第一，信息服务。工商会搜集整理本地、本国以及国际上的相关信息，编辑出 版资料供企业参考。以行业协会为主体进行t b t 预警，对交易成本的减少是明显的。对于 出1 ：3 企业而言，它节省了大量的搜寻各国技术法规、技术标准极其最新变化的信息成本，更 主要的是它降低了出口企业的风险( 按照制度经济学的观点，风险也是一种交易成本) 协 会为协助会员企业开拓国外市场，应在主要贸易国开设办事处，收集信息和开展研究，要聘 请当地律师了解所在地区的政策和法律变化，帮助会员企业与所在国政府协商解决遇到的一 些问题。 第二，向企业提供各方面的咨询服务。行业协会在企业设立前后的各个阶段， 均向企业提供咨询服务。在国内市场，协会要研究宏观经济形势，为企业提供投资决策咨 询，充当政府与企业之间的桥梁，同时在会员企业之间要发挥仲裁与协调作用。另外，通过 霄r o t g r 咨询网，向企业提供有关跨越 i b t 的咨询服务，外贸专家也会向企业提出快速应对 的建议。 第三，促进国际经济合作，帮助企业开展国际贸易。行业协会负责与其他国家 有关机构联络，促进企业产品出口和国内所需商品进口。在会员企业遇到贸易纠纷如 遭遇反倾销对提供从信息收集到聘请律师的一揽子专业化服务。 2 、技术培训和教育培训 行业协会是除政府之外最大的教育培训基地，各行业协会分别设有不同的专业 和技术培训学校，重点培训专业知识人才及求职者。 ( 二) 协调行动 发达国家行业协会的协调功能非常显著，包括协调行业组织内部、政府与企业之间、 企业与消费者之间三方面关系。多向协调职能产生了两方面的积极效果，对于所代表 行业而言，起到了协调各方利益，保护行业发展的作用；对于整个社会而言，起到 了降低政府管理成本，提高市场配置效率，推动市场有序竞争，维护社会稳定运行 的作用因此，发达国家国的行业协会一般都具有较高的权威性和较强的凝聚力。 1 0 第一，在1 b t 预警活动中协调行动，参加国际竞争国际贸易中的技术性贸易壁垒是一 把“双刃剑”，如果不重视它对出口国家贸易产生的影响，势必会损害国家贸易利益和