（政治经济学专业论文）基于演进视角的中小企业文化发展研究.pdf

摘要 捅晏们列女 企业文化概念自2 0 世纪8 0 年代在西方企业界兴起，并引起了一场导入企业 文化热。企业文化理论被视为最先进的管理理论，与战略管理相辅相成，在西方 企业界得到广泛实践。许多研究表明，企业文化必须与企业的内外部环境相适应， 才能最大程度地促进企业经营业绩。因此，本文主要在对中小企业演进模型修正 的基础上，研究了企业文化在中小企业演进过程中的发展机理。本文经过研究认 为企业文化发挥作用的有效机制是对其进行有效的强化和变迁，并在企业文化选 择和案例研究部分探讨了进行企业文化强化和变迁的方法。 关键词：中小企业；演进；企业文化；发展 h a b s t r a c t a b s t r a c t t h ec o n c e p to fc o r p o r a t ec u l t u r e ，s i n c ei tr i s ei nt h e19 8 0 si nw e s t e r nb u s i n e s s c i r c l e s ，c a u s e dav o g u eo fc o r p o r a t ec u l t u r ei n t r o d u c i n g c o r p o r a t ec u l t u r et h e o r y 嬲 t h em o s ta d v a n c e dm a n a g e m e n tt h e o r y ，s u p p l e m e n te a c ho t h e r 丽n ls t r a t e g i c m a n a g e m e n t , a n di ti s 、衍d e l yp r a c t i c e db yw e s tb u s i n e s sc i r c l e s m a n ys t u d i e ss h o w t h a t t h ec o r p o r a t ec u l t u r ew i t h i nt h ee n t e r p r i s em u s t b es u i t e dt ot h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n tc a nb e s tc o n t r i b u t et ob u s i n e s sp e r f o m 诅n c e t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rs t u d y o nt h ee v o l u t i o no f c o r p o r a t ec u l t u r ei nt h ec u r s eo f t h em i d d l ea n dl i t t l ec o r p o r a t i o n s p 讪叭a t i o no nt h eb a s i so ft h ed e v e l o p m e n to ft h em o d e lo ft h em i d d l ea n dl i t t l e c o r p o r a t i o n sp r o g r e s s i nt h i sp a p e r , t h es t u d y c o n c l u d e dt h a tt h ee f f e c t i v e m e c h a n i s mo fa p p l y i n gt h ec o r p o r a t ec u l t u r ei st oe f f e c t i v e l ys t r e n g t h e na n dc h a n g e 记 a n dt h i sp a p e rd i s c u s s e st h et e c h n i q u e so fc o r p o r a t ec u l t u r es t r e n g t h e n i n ga n d c h a n g i n gi nt h ec h a p t e r so fc o r p o r a t ec u l t u r es e l e c t i o na n d c a s e k e yw o r d s ：m i d d l ea n ds m a l lc o r p o r a t i o n s ；e v o l u t i o n ；c o r p o r a t ec u l t u r e ；d e v e l o p 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 f 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 一 一 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 ， 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过：j 勺材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：趣傻醒筝字日期：护年r 月，f 日 、 、 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j 直昌太堂有关保留、使用学位论文 jc + - 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 、 i。 _ 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全 w t 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位途文作者警：瓠1 殳f t 起 导师签名： t l hb 签字日期：汐鬈年r 月l7 日 签字日期： 绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 企业文化的概念产生于二十世纪七八十年代的西方企业界，并自其产生起就 形成了一场企业文化研究热，世界各大公司也纷纷导入企业文化的概念。但是， 企业文化的实践远远早于概念的产生。研究发现，发展迅速、竞争力强的企业无 不拥有优秀而雄厚的企业文化。甚至许多学者断言，是否拥有优秀的企业文化， 将成为二十一世纪企业能否在激烈的市场竞争中脱颖而出、发展壮大的决定性因 素。二十世纪八十年代中期，企业文化研究传入我国，并从一开始就受到企业界 的高度重视。当今我国企业的发展环境正发生着剧烈的变化，市场经济的转型以 及加入 r l o 都在呼唤高层次、高品质、适合中国企业特点的优秀企业文化，而我 国在这方面的研究却相对滞后。 改革开放以来，我国中小企业发展迅速，并已成为促进国民经济持续快速发 展的重要力量，在经济社会协调发展方面发挥着重要作用。据有关部门统计，中 国g d p 的5 5 6 、工业新增加值的7 4 7 、销售额的5 8 9 9 、税收额的4 6 2 和出 口额的6 2 3 ，是由中小企业创造的。中小企业提供的就业岗位已占到总就业岗 位的7 5 、专利技术的6 5 、技术创新的7 5 以上和新产品的8 0 都是由中小企业 完成的1 。我国改革开放的实践表明，大力发展中小型企业，有利于保持国民经 济的快速增长，有利于解决“三农 问题，缩小城乡差距，有利于扩大就业与再 就业，缓解我当代的严峻就业形势，有利于推动科技创新，还有利于增强经济的 活力和效率。 目前，我国中小企业发展中存在着许多问题。有关数据显示，我国中小企业 寿命有6 0 在5 年以内，有8 5 以上在十年以内，平均寿命为2 9 年。我国中小 企业所面临的外部问题有体制问题、观念问题、融资问题等，但决定企业发展的 关键性因素却是企业面临的自身问题，如人才匮乏、信息匮乏、缺乏核心竞争力、 缺乏核心技术、现代企业制度建设不完善、管理能力较差等。在一场关于中国中 小企业发展的讨论会上，一位荷兰专家指出，中国中小企业发展面临的关键问题 是培育企业家精神。这正是企业文化的范畴，优秀的企业文化环境孕育优秀的企 业管理和优秀的企业家。总之，企业文化已成为我国中小企业走向国际的灵魂， 中小企业要参与国际的合作与竞争，建设优秀的企业文化是其成功的必由之路。 1 中国( 海南) 改革发展研究院，中小企业发展挑战与对策d 阅，中国经济出版社，2 0 0 5 。 1 绪论 i 2 研究意义 我国有关企业文化的研究相对滞后，而针对中小企业文化的研究更是风毛麟 角。企业文化作为最先进的管理理论，在我国中小企业家群体中的传播还相当不 足，更需要我们加大研究力度，提出适合我国中小企业的优秀文化，以促进中小 企业对企业文化概念的接受和对企业文化理论的运用。j o h np k o t t e r 和j a m e s l h e s k e t t 合著的 一文中的研究思路，并对其进行补充完善 1 0 中小企业演进的阶段分析 企业内部演进理论指出的企业内部资源和内部积累对于企业成长演进的重 要作用有其合理性，但是，企业外部环境影响却被它最小化甚至忽略了。而现实 中企业经营与外部环境有重要关系，甚至有时外部环境直接决定了企业能否生存 和发展，所以企业的经营还要重视外部环境，重视企业内部资源的运用与外部环 境的匹配程度。 ，i 2 2 2 企业并购演进机制 除了通过企业内部积累和创造资源推动企业的演进以外，企业还可以通过并 购实现增长。并购是基于不同动机的重要成长演进机制和方式，包括横向并购、 纵向并购和混合并购。并购并非只发生在大企业之间，如美国1 9 世纪末2 0 世纪 初出现的第一次并购浪潮中，出现两种典型的并购形式，第一是很多同行业的小 企业联合起来组成较大的集团或托拉斯，第二是小企业接受大企业的收购和兼 并，形成托拉斯。 并购经常发生在竞争力非均衡的两个或多个企业之间，属于一种非合作方 式。这种成长演进的方式可以在短时间内通过资源和能力的外取而实现企业规模 的大规模扩张，可以增加产出、降低交易费用，谋求适度多角化成长，据此占据 市场竞争的有利地位，获取理想的收益。但这一演进方式也存在自身固有的缺陷 和不足：第一，企业并购可以降低交易费用，却又带来了生产费用和管理费用的 增加；第二，并购可以实现获取其他企业资源并保留和发展自身资源的目的，但 是也带来了冗余的资源，同时，并购一家企业很难满足企业对多种资源的需求： 第三，并购可能引起三个水平上的管理问题，在个体角度可能引起员工的焦虑孤 独感，甚至离职，团队角度看可能引起管理者的高离职，在组织角度上容易引起 文化冲突。麦肯锡公司的调查数据显示，只有2 4 的企业并购是成功的。值得指 出的是，并购演进需要比较完善的市场机制和发达的市场体系作为前提。但实践 表明，即使是市场经济发达的国家，并购成长也被认为是一种颇受争议的演进方 式。对于尚未建立起发达市场体系的发展中国家而言，并购成长机制还缺乏足够 的市场基础，也不是一种常用的企业演进形式。 2 2 3 企业网络化演进机制 随着经济一体化和商业全球化的发展，企业的演进成长模式也发生了剧烈变 化，往往竞争是合作中的竞争，合作也是竞争中的合作。在这种情况下，已经不 允许企业忽视外部环境而单纯依靠自身内部的资源进行发展。企业必须具备更高 的灵活性、效率和学习能力，通过在企业间建立正式和非正式的网络化关系以寻 中小企业演进的阶段分析 求网络化成长。所谓的企业网络化演进机制是指单个企业与其他企业、组织之间 建立正式的非正式的合作关系，借助这些关系迅速获得或共享资源，网络资源和 企业内部资源的整合就成为企业发展韵基本动力。由于企业演进理论和企业网络 理论本身尚未完善和统一，目前还没有合适的框架来分析企业网络化演进问题。 要理解企业网络化演进机制必须对企业网络有一个全面的认识，但由于分析视角 的不同，当前对网络概念也没有一个统一的认识。比如资源基础理论学者都从企 业内部出发定义资源概念，认为资源是以企业是否拥有或可控为标准的，d y e r 等( 2 0 0 1 ) 指出，企业之间特定的联结是竞争优势的一种关键资源，因为企业的 关键资源可能会跨越企业边界，嵌入企业间的管理和过程，g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 也讲 企业间纵横交错的联系视作一种不可模仿的资源，明确将其定义为网络资源，并 认为主要包括了网络结构资源、网络成员资格资源、关系链形态资源和网络管理 能力资源。还有学者从动态性和协调性等战略视角出发，认为网络既是一种由相 互连接的经济体( 元素、成员、行动者) 组成的具有动态边界结构性组织，也是 企业的一种长期战略导向行为。邬爱其、贾生华( 2 0 0 5 ) 在总结前人观点基础上 提出，网络就是由具有行为能力的节点联结而成的组织，根据节点、联接和组合 状况，可以识别出两大类典型的网络模式：一是按照节点联接是有无发生股权联 系，分为股权投资型网络和非股权投资型网络；二是按照节点的地理区域分为全 球性网络和地区性网络。他们还补充道，这种分类是远未充分和完善的，至少股 权和地理这两个主要维度还会存在高度交叉。 由以上学者研究我姐可以看出，组成鼹络的元素一定是具有行失能力的主 体，有人认为是经济体即企业一切商业关系的总和，也有人认为是一切对企业经 营具有影响的主体，也就是企业所有社会关系的总和。本文认为，企业网络就是 企业外部一切对企业经营有影响能力的主体和企业一同构成的网络，那么企业网 络化演进就可以“企业所在网络网络资源的利用( 网络资源与企业内部资源 的整合) 企业演进一这一框架内来分析。企业所在网络为企业生存发展提供 了外部资源和条件，企业在结合自身资源的基础上对外部资源的利用程度就直接 决定了企业是否能够顺科实现演进。 2 2 4 、中小企业演进的其他动因 。 在我国，民营企业概念和中小企业概念经常是可以互换的，所以，中小企业 多数是由企业家主导的。也可以认为中小企业本质上是企业家的企业。企业家和 企业家精神是中小企业演进的主体动因。 企业家及企业家精神是企业演进的本原动力墨。企业家的存在决定了企业的 存在，企业家的性质和能力决定了企业规模的大小，企业家的创新能力决定了中 。柯卫、姜海龙中小企业演进的主体动因研究四，理论探讨，2 0 0 7 年第4 期 中小企业演进的阶段分析 小企业的活力和竞争力。许多研究表明，企业家精神是提高生产效率和促进经济 增长的重要因素，他的创新和创业水平是体现竞争力的重要部分。在企业的初创 阶段，企业家大多都是企业的创始人和关键推动力。随着企业的发展，企业家的 决策也决定了企业演进或者衰变的命运。 企业家精神是中小企业克服管理障碍的“领袖资源 。企业的发展规模受到 企业的交易费用和管理费用关系的限制，所以，从静态来看，企业有其发展边界。 中小企业的演进是克服一系列困难和障碍的过程，中小企业演进的主要障碍是管 理障碍。企业是在特定的管理框架下一组资源的组合，企业演进障碍的产生是由 于企业不能有效地协调其资源而实现管理职能。当企业发展到其“极限 时，就 需要企业家准确地把握边界，并且克服障碍把企业推向前进，发挥企业家精神“领 袖资源 作用。 企业家和企业家精神是企业演进内因和外因的结合点，是企业演进和社会系 统演化的结合点。企业家是中小企业演进的主导因素，他是中小企业文化、企业 演进需求、企业制度安排等企业其他演进动因引发和启动的原动力，是企业的组 织者、决策者，是一种能够替代价格机制来配置资源的特殊资源，他决定着企业 内部动因的性质和状态；中小企业演进受到动态的复杂的内因和外因的作用，外 因通过内因对中小企业演进产生作用，具体来说，外因是通过企业家来对内因产 生作用。因此，企业家和企业家精神的异质性决定了即使是相同的外部因素也对 不同企业的演进产生不同的影响。 除了企业家和企业家精神，创新是对企业演进具有重要影响力的又一动因。 但凡成功演进发展壮大的企业，都是在创新方面有过突出成就的企业企业演进 的每一过程都需要创新来推进，是由产品创新、工艺创新、制度和管理创新交替 进行的过程。企业技术创新是从研究开发到实现市场化成功的一系列过程，技术 创新的成功与否的最终检验标准是市场化的实现程度，而不是技术本身的先进程 度9 。 处于发展初期的企业，由于其扁平式的组织结构，相对集中的决策权力结构 对市场的快速反应能力以及对新产品的渴望，在产品创新上具有很大优势。产品 创新主要存在两种典型形式，一种是引导市场消费的产品创新，又称重大产品创 新，另一种是迎合消费者的需求方向变化通过性能、用途、结构、材料或者技术 的改进开发新产品，通常称之为渐进式产品创新。在改革开放初期，我国很多民 营企业把握社会对日用消费需求不断增长的契机，在创业初期以简易的厂房、简 单工艺生产适销对路的产品，以降低创业风险。他们以产品变化速度快、创新周 期短、迎合消费者需要等方式适应市场变化需要，使得民营企业在与大企业竞争 9 池仁勇，邵小芬中小企业成长的一般范式【刀，中国青年科技，2 0 0 7 0 l 1 3 中小企业演进的阶段分析 中，找到市场缝隙，获得创新利润，积累原始资本。 随着企业发展壮大，它们将逐渐获得资本和人才集中的优势，更加显示获取 市场规模效应意图，常常选择大规模投资、长线研究开发的策略，进行工艺创新 以降低企业的生产成本，提高产品质量，赢利水平上升，增强企业竞争力。工艺 创新是指开发或采用新的或者经过改进的生产方法，从而改进现有生产方式或者 提高产品生产效率的活动，是对生产产品的工艺过程的改造。工艺创新是企业生 产规模化、增强企业实力的必经之路和重要推动力。因为工艺创新是企业实现大 批量生产的手段，是企业获取规模利润提高赢利水平的途径，工艺创新可以提高 产品质量，降低劳动消耗，从而增强企业竞争能力。 当企业进入资源成熟阶段以后，内部分配矛盾将逐渐暴露，部门之间的分工 与合作愈加重要，原来的家族式管理方式可能已不能满足不断创新机制的要求， 因而企业的制度与管理创新将变成企业演进的重要推动力。企业制度和管理的创 新是要打破长时间形成的、僵化的利益分配、管理模式、命令传达方式和工作态 度等，以激发企业内部工作积极性。企业制度和管理的创新首先要注意企业治理 结构的创新。产权制度是制度创新的核心内容，中小企业可以通过产权的适度、 分步激励解决管理层的积极性和企业归属程度。其次，要注意人本主义的分配激 励制度创新。分配激励制度是企业效率的保证，包括人事用工制度、股权制度和 奖惩制度等。一种合理的分配激励制度是动态过程，是变革与稳定的相对统一， 是制度规范管理与人本管理的有机结合。最后，还要注意管理方式的创新。随着 企业资源发展的日趋成熟，团队精神和企业内部的非正式交流会逐渐变弱。如何 处理组织职能分工、团队精神以及员工创新性的关系，需要企业在管理方式上不 断创新。 2 3 中小企业演进的阶段划分 企业演进理论就是划分出企业发展进化的不同阶段，描述每一个阶段的特征 和面临的问题，以方便各个利益相关主体对企业进行了解、管理、评估或者策划， 在本文中研究企业的演进是要找出企业不同发展阶段的企业文化变化规律，以及 不同发展阶段对不同类型企业文化的呼唤。企业演进理论主要来源于企业生命周 期理论，企业周期理论大致可以划分为三类：第一类是以阶段为特征的生命周期 理论，他们把企业的成长划分为不同的阶段，并研究企业由一个阶段到另一个阶 段的跳跃条件；第二类是以问题为特征的生命周期理论，他们认为企业主要矛盾 的变化是企业周期不同阶段的特征；最后一类是以文化为特征的生命周期理论， 他们认为文化的变革直接导致了企业的发展。本章主要回顾前人的企业演进阶段 划分理论，并尝试探索与企业演进更相匹配和贴切的企业演进阶段模型。 1 4 中小企业演进的阶段分析 2 3 1 中外演进模型回顾 国外对企业演进阶段进行划分的理论中，最具有代表性的有伊查克爱迪思 ( i c h a ka d i z e s ) 、拉里戈雷纳( l a r r ye g r e i n e r ) 、尼尔丘吉尔( n e l l c c h u r c h i l l ) 和弗吉尼亚刘易斯( v i r g i n i al l e w i s ) 等人。 爱迪恩根据企业成长的不同时期表现出来的文化特征的不同，把企业的发展 历程划分为十个阶段：孕育期( c o u r t s h i ps t a g e ) 、婴儿期( i n f a n c y ) 、学步期 ( c o g o ) 、青春期( a d o l e s c e n c e ) 、盛年期( p r i m es t a g e ) 、稳定期( s t a b l es t a g e ) 、 贵族期( a r i s t o c r a t i cs t a g e ) 、官僚化早期( l a t e ra r i s t o c r a t i cs t a g e ) 、官 僚期( b u r e a u c r a t i cs t a g e ) 、死亡( d i e ) 。孕育期还是一个创业的意图，实质 的雏形并未出现，但是很多重大的事件已经发生，它是迈出创业的重要一步：在 婴儿期是否能够存活，主要取决于是否有足够的营养( 运营资本) ，父母( 创办 人) 的照顾是否足够多、是否到位；学步期产品销售节节攀升、企业日渐繁荣， 容易产生自满，容易产生以下问题并影响企业的发展：机会优先、被动的销售导 向、因人设事、管理上缺乏连续性的重点及容易掉进创业者陷阱；青春期是企业 发展最快的时期，容易产生授权危机、信任危机及目标适应危机；盛年期是企业 生命曲线上最理想的一点，此时企业的自控力和灵活性达到了平衡，但是容易失 去创业精神，不利于企业的发展；稳定期是企业走向衰老的第一个阶段，企业逐 渐丧失灵活性；贵族期的企业反应速度减慢，注重眼前利益、注重形式、拘泥传 统：官僚化早期的企业已经成了庞大的官僚机构，唯一关心的就是条条框框，根 本不再关心顾客的需要；官僚期的企业制度繁多却没有效率、与世隔绝只关心自 己、没有把握变化的意识，于是最终只有走向死亡。 戈雷纳的“组织发展模型一认为企业的成长要经历五个阶段：( 1 ) 创业阶段 ( c r e a t i v i t y ) 。此时企业主要工作就是制造和销售，组织不够正式但是充满活 力，信息在企业内部的传递与反馈迅速，但随着企业的壮大，可能发生领导危机。 ( 2 ) 指导阶段( d i r e c t i o n ) 。企业通过雇佣有能力的领导者，解决了领导危机 的组织越来越正式，但是自主权危机渐渐出现。( 3 ) 分权阶段( d e l e g a t i o n ) 。 企业在这一阶段开始采用分权管理，建立成本中心、利润中心、投资中心、采甩 事业部、子公司等分权形式。分权提高了成员的积极性，但是可能出现控制危机。 ( 4 ) 协调阶段( c 0 0 r d i n a t i o n ) 。控制危机必须通过完善管理体制来解决，但庞 杂的管理体制建立之后，又极容易产生官僚作风，产生官僚危机。( 5 ) 合作阶段 ( c o l l a b o r a t i o n ) 。通过发展，企业逐渐在分权和控制之间找到了平衡，合作阶 段的企业将由社会性控制、个人自律和责任感替代原来那套繁杂的管理体系，因 此这一阶段的企业文化、使命、哲学对企业的发展犹为重要。 中小企业演进的阶段分析 尼尔丘吉尔和弗吉尼亚刘易斯在戈雷纳的“组织发展模型一基础上，提 出了新的小企业成长的五个阶段：( 1 ) 创业( e x i s t e n c e ) 。这一阶段企业的主要 一问题就是获得客户，并按照合同提供相应的产品和服务。此时企业主什么都做， 制度和正式计划都不存在。( 2 ) 存活( s u r v i v a l ) 。此时企业已经可以运转，制 度发展微乎其微，一切仍是按照企业主的想法一直运行。( 3 ) 成功( s u c c e s s ) 。 此时企业已经完全可以自行运转，面临的抉择是保持稳定而获得利润还是继续发 展，前者称为“成功脱离黟子阶段，后者称为“成功成长修子阶段，选 择后者则会迈入下一个阶段。( 4 ) 起飞( t a k e - o f f ) 。此时企业面临的问题是如 何快速成长和提供资金，要解决好的问题包括授权问题和现金问题。( 5 ) 资源成 熟( r e s o u r c em a t u r i t y ) 。企业进入这个阶段后首先是巩固和控制快速成长带来 的财务收益，然后是保持规模小灵活的优势，保持创业的精神。 约瑟夫麦圭尔( j o s e p hw m c g u i r e ) 认为企业发展需要经历五个阶段：( 1 ) 传统小公司，( 2 ) 对成长进行规划，( 3 ) 从现有状况起飞或脱离现有状况，( 4 ) 致力于职业化管理，( 5 ) 大规模生产。 ， 罗兰克里斯藤森( c r o l a n dc h r i s t e n s e n ) 和布鲁斯斯克特( b r u c e r s c o t t ) 着重研究伴随企业产品一市场关系的演进，组织复杂性的变化发展。 他们认为企业会经历单一经营单位、无专门部门，单一经营单位、有部分只能部 门和多经营单位三个阶段。 ：一 一 劳伦斯斯坦梅茨( l a w r e n c el s t a i n m a t z ) 认为：要生存，小企业必须经 历四个成长阶段，每一个阶段都以一个危险期结束。它们分别是：( 1 直接监管， ( 2 ) 督导下监管，( 3 ) 间接控制，( 4 ) 事业部制的组织结构。 莱文( l e w i n ) 认为组织创新就是寻求驱动力和阻力之间的平衡，把企业发 展归结为三个阶段：解冻阶段、移动阶段和再次稳定阶段。 卡买瑞和怀特( c a m e r o n w h e t t o n ) 也创建了一个五阶段模型：创业阶段、 集中化阶段、正式化与控制阶段、结构精细化阶段和消亡阶段。 亚里斯环期和兰登( a n i s w o r t h l a n d ) 认为企业在发展一个循环结束后有 两种走向，一种是组织就此消亡，另一种是组织超越自我，进入下一个循环。他 们把企业的发展阶段归结为：创办或形成阶段、经营管理和标准化阶段、整合阶 段。 国内最早研究企业生命周期的是中国社科院的陈佳贵教授。他于1 9 8 8 年和 1 9 9 5 年就企业生命周期问题发表了两篇专门论文。陈佳贵认为，企业生命周期 是一个十分重要的问题，是指企业诞生、成长、壮大、衰退、直至死亡的过程， 可以划分为孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期等阶段。 他以正常发育型企业为研究对象，详细探讨企业成长各个阶段的主要特征，认为 1 6 中小企业演进的阶段分析 企业经历衰退期后，存在两种前途：一是衰亡企业在成长各阶段都会因为各种 原因而破产，使企业消失，但是这些破产只是“夭折一，而进入衰退期之后的破 产死亡是企业机体老化引起的，所以称为衰亡二是蜕变。蜕变期是企业成长过 程中的一个关键阶段，关系到企业是否延续。蜕变的主要特点是企业的经济实体、 实物实体和产品( 劳务) 发生革命性的脱胎换骨似的变化，企业通过这种变化而获 得新生。陈佳贵教授发展了日本学者藤芳诚一的蜕变理论，对处于衰退期之后的 企业的各种蜕变进行了深入分析，具有很强的针对性和实践价值。 芮明杰教授把企业生命划分为出现阶段、扩张阶段、成熟阶段、防护性阶段 和和复杂阶段。李占祥教授对企业生命进行了四个阶段的划分培育期、成长 气、成熟期和衰退期。 马逸敏( 2 0 0 5 ) 认为民营企业的成长是指规模不变时i 企业素质从低到高的 发展过程，或者素质不变时，企业规模从小到大的过程，或者企业不断积累发展 动能，自觉地从一个阶段性平衡过渡到另一个阶段性平衡。这一过程有三个特点： 成长性、持续性和互动性。马逸敏将企业的成长轨迹划分为四个阶段：创业期、 成长期、成熟期和衰退期。 二 潘超平( 2 0 0 6 ) 也认为企业的发展应该包括规模的扩大和内涵的进化，是企 业原有简单的结构、功能和形态基础上通过学习和创新机制向更高级结构、功能 和形态转变。并认为这个过程中，企业会体现出内在性、跃迁性和适应性等生物 成长过程。 池仁勇、邵小芬( 2 0 0 7 ) 认为企业的成长是三个创新体系的交替，初创期的 企业依赖于产品创新、中期企业依赖工艺创新、成熟期企业依赖管理体制创新： 张正玉、刘效军( 2 0 0 7 ) 把初创期的企业分为四个发展阶段：诞生、早期成 长、成长、成熟。认为诞生期由于企业有大量准备，一般不至于出现现金等问题； 进入早期成长阶段则是企业问题最易出现的阶段，特别是赤字问题；第三阶段会 趋于好转，然后迈向成熟期。 杨纬隆、李介新( 2 0 0 7 ) 把企业成长期分为积资蓄势、规模扩张、竞争力提 升等三个阶段。积资蓄势阶段的企业产品单一，但各方面的能力都在不断提升； 规模扩张阶段生产能力过剩、职工素质不齐、管理问题凸显；竞争力提升阶段规 模扩张速度减慢、重构管理体系、企业内涵提升。 柯卫、姜海龙( 2 0 0 7 ) 对企业成长演进的动因进行了研究，认为企业家和企 业家精神是企业演进的主体推动力，并需要“自我激活一即企业家本人的先天条 件和后天学习、“他人激活一即他人对企业家的刺激、“环境激活一即企业家和企 业家精神的形成机制。 章先彪( 2 0 0 7 ) 借鉴前人成果把企业发展阶段分为初创期、成长期、成熟期 1 7 中小企业演进的阶段分析 和蜕变期，并同时将企业的发展层次氛围卓越、优秀和平庸，将二者结合构建了 企业的发展阶段与层次模型，指出了企业发展过程中的可能路径。 2 3 2 演进模型修正 基于不同的假设和认知，中外学者对于企业演进提出了多种模型和阶段划分 方式。本文的研究对象为中小企业演进，其阶段为创业期至经历一系列发展后的 资源成熟，在资源成熟之前的破产或者被收购称为“夭折弦，所以不涉及企业的 衰亡期。一般来讲，中小企业发展的前景为大公司，对于发展目标为大公司的中 小企业而言，在其发展为大企业之前不存在衰亡期，但是有可能夭折。基于以上 假设，本文以尼尔丘吉尔和弗吉尼亚刘易斯的“小企业成长五阶段”模型( 见 图2 2 ) 为模板，试着对其进行修正完善。 小企业的演进 靖段一胬段=输臻三 阶段豳骱段置 戗业存港或聃怎飞羹曩废赡 - 出囊费产 种= l l h m t ! l - 蠢盅劳t 耐簟长久蠢抟曩状囊z t 产 - 亏出 m * = a l i 并m l l 一蠢蠢醯 图2 2 ( 资料来源：【美】尼尔丘吉尔，弗吉尼亚刘易斯小企业成长五阶段，商业评论， 2 0 0 6 年1 2 月) 在尼尔丘吉尔与弗吉尼亚刘易斯所做的问卷调查中，有9 1 6 的企业在 这一模型的阶段划分中找到了自己的位置，另有六家缺乏数据企业和一家合资企 业，这一结果令人相信该模型的阶段划分具有较理想的科学性。本文沿用其阶段 划分成果，并对模型做如下修正： 首先，就我国企业状况而言，该模型可以推广适用于中小企业。从该模型的 发展阶段划分以及作者对各阶段的特点解析可以看出，模型的适用范围为私营企 业从小到大的演进过程，另外美国的中小企业划分与我国有一定的出入，在我国， 民营企业概念和中小企业的概念通常又是可以互换的，所以该模型在我国可以适 中小企业演进的阶段分析 用于中小企业。 第二，该模型摒弃了以往横轴反映发展阶段、纵轴仅仅反映资产数量的模式， 在纵轴上加入了增加值( 销售额减去外购额) 、地理分布多样性以及复杂性等因 素，使其得以完善。但是这些因素也难以完全决定企业发展所处的阶段，本文将 纵轴修改为资产数量与资产质量，资产质量与资产数量一同决定企业所处的发展 阶段。资产质量反映的是企业的赢利能力和发展潜能，所以增加值、地理分布多 样性以及复杂性等因素均属于资产质量范畴。资产数量是企业所处阶段的硬性指 标，但它无法完全反映企业的盈利能力和发展潜能，所以它只有与资产质量结合 起来才能最终决定企业所处的发展阶段。 第三，尼尔丘吉尔与弗吉尼亚刘易斯在总结前人成果时绘出了图2 3 ， 由图2 3 可以看出，很多学者认为，从一个阶段迈入下一个阶段都必须经历“革 命阶段艿，这一革命阶段在本文沿用邢建国的说法称为“代际成长一，这是一个资 产质量优化的过程。代内成长反映了企业的适应性，当企业迈入下一代时必然经 历资产质量的调整，这反映了企业的突破性与再适应性。所以，本文认为企业演 进模型的各个阶段应该加入反映资产质量调整的阶段，即代际成长阶段企业代 划分与企业演进阶段划分并不能完全重合，但企业演进的阶段都要向下一阶段迈 进，所以可以称为大的企业代。在企业的每一阶段发展之内，更多地反映了企业 的遗传性特征，而由一个阶段向下一阶段迈进的过程则更多地反映了企业变异性 特征，其变异的本质是为企业的进一步发展开拓空间。对于良性发展的企业来讲， 在企业每一发展阶段之内，资产数量的增长速度会大于资产质量的优化速度，这 种资产数量与质量发展的非同步性决定了阶段内质量优化的相对程度降低，所 以，也可以说代际调整更多的是反映了企业资产质量的优化过程。 成长阶段 丝织髓 小 期库： 1 9 中小企业演进的阶段分析 图2 3 ( 资料来源：【美】尼尔丘吉尔，弗吉尼亚刘易斯小企业成长五阶段，商业评论， 2 0 0 6 年1 2 月) 第四，尼尔丘吉尔与弗吉尼亚刘易斯在他们的论文中讨论了企业的不同 发展阶段对管理要素需求的变化。( 见图2 4 ) 首先应该补充的是，这些需求因素 的变化过程正是反映了资产质量调整的目标。广义的资产包括企业可利用的一切 有形的和无形的可以促进企业发展的要素，所以，他们所讨论的因素都应该归于 企业资产范畴。资产结构调整、企业资产匹配以及各管理要素是否能满足该阶段 企业发展的需要都是企业资产质量优劣的反映，企业资产质量的优化并非一蹴而 就，反映在企业发展的全过程，从图2 4 可以看出，企业资产质量调整主要反映 在两个阶段的过度时期。另外，这些要素并不完善，在企业由小到大的演进过程 中，首先是内部演进机制主导，甚至在初创是完全有内部演进机制主导，随着企 业的发展，网络化演进机制的作用和地位会日趋明显，甚至在企业发展的成熟时 期会起到主导作用，尼尔丘吉尔与弗吉尼亚刘易斯在对于变化的因素的论述 中提到的业务资源也证明了这一点。该模型中变化的因素重点描述了企业内部管 理因素，应该以公关等因素加以完善。 蕾理薹素与发晨阶段 段一i 瞻i 爱： m m 兰- d 精段三一g 瞬段曩骑段五 锶生存蕾囊璃一鬟囊蠢磅一t 繁皇飞 资曩或纛 一髓、。， 乒一 企生目标 弋；淞 和个人置氰 的匹配 曩 卜 影、 儡予膏曩 美誓不 。弋， r 竽羹。、。 建量人曩素厦相多 一y l 哭麓的曩产量誓函矗两一 ，! 竺瞿= ? 一 锯度轴控辨 v 、 企业主授权的能力 ： 图2 4 ( 资料来源：【美】尼尔丘吉尔。弗吉尼亚刘易斯小企业成长五阶段，商业评论， ： 2 0 0 6 年1 2 月) 根据以上修改和完善，绘制中小企业演进的修正模型如图2 5 。该模型中把 纵轴即决定企业所处阶段的因素修正为资产数量和资产质量，并在每两个阶段之 中小企业演进的阶段分析 间加入了代际调整时期。图示中阶段内成长时期，资产数量增长速度大于资产质 量优化速度，代际成长阶段，资产质量优化速度则大于资产数量增长速度，所以 二者总体递增量的大小在两阶段无法比较。加入代际成长之后，管理要素的发展 变化将不会出现图2 4 所示的明显折点，这些折点在代际成长时期完成，所以会 变成平滑上午曲线。另外，由于企业演进的主导机制是从内部演进机制向网络化 演进机制转换，在企业演进过程中一定要越来越注意积累和利用企业外部资源 图2 5 ：中小企业演进阶段模型 2 1 基于演进视角的中小企业文化发展机理分析 第三章基于演进视角的中小企业文化发展机理分析 。 中小企业有其自身的进化机制，本章将在谈论企业文化内涵的基础上，建立 基于演进视角的企业文化发展模型，分析企业文化与其演进阶段之间的关系以及 企业文化自身的发展机理。 3 1 企业文化的内涵、 企业文化作为一种最先进的管理理论，国内外理论界和实践界都对其内涵有 很多丰富的解释，本节从企业的缘起开始探讨。 3 1 1 企业文化的缘起 1 9 世纪末到上世纪5 0 年代初，西方企业管理理论经历了两个发展阶段，即 古典管理理论阶段和行为科学管理阶段。 古典管理理论主要指泰罗、法约尔及韦伯等人的企业组织和企业管理理论。 他们的理论使近代企业管理开始步入科学化阶段，但他们却沿袭了把人看作等同 于工具或者机器的思想，否认或者忽视了工人的主观能动性。 “1 上世纪2 0 年代末，西方企业管理理论开始进入了行为科学管理阶段。首先 是哈佛大学梅奥提出了早期行为科学理论的基本原理，把工人看成了社会人。在 梅奥之后的行为科学学说倾向于“自我实现的人 的论述，注重人的荣誉感满足 感等，还升华出一套“激励理论 ，构成行为科学理论的核心，对激励理论做出 巨大贡献的有马斯洛的“需求层次论 和麦格雷戈的“x y 一理论。其中后者 又被发展为“超y 理论 ，它认为没有放之四海而皆准的管理理论和方法，主张 因环境和时间的不同进行权变。 上世纪6 0 年代，战略管理开始在美国企业界兴起。它的发展到现在大致经 历了四个发展阶段：战略规划理论阶段、竞争优势理论阶段、资源基础理论阶段、 企业文化与战略管理相辅相成阶段1 0 。 战略规划理论兴起于6 0 年代，其代表人物主要有：安德鲁斯、安东尼、安 索夫和克里斯滕森。其中安德鲁斯和克里斯滕森用单向法形成了战略规划的基本 理论体系。安索夫在1 9 7 2 年发表于l ：企业经营政策上的 咖，复旦大学出版社，2 0 0 3 2 2 基于演进视角的中小企业文化发展机理分析 从1 9 8 0 年开始，波特先后发表了 竞争战略、l ：竞争优势、国家竞争优 势等文章，形成了自己的竞争优势战略体系理论，对8 0 年代的战略理论形成 了很大影响。波特认为企业的管理条件和初始条件形成企业的驱动力，这些驱动 力决定可企业的成本和产品性能差异，从而决定企业的竞争优势。波特还提出了 企业竞争的四大战略：成本领先、差异化、成本专一化和差异专一化。他的理论 是企业战略动态化，并把博弈论引入战略管理，但过分重视外部因素，忽视内部 因素，容易使企业战略决策迷失方向。 1 9 8 4 年，沃那菲尔特在 战略管理杂志上发表了 企业的资源基础论， 重新提出从企业内部寻找发展的动因，强调企业内部特有的和有价值的资源。蒙 哥马利和科利斯提出的基于资源的战略包括四个部分：识别宝贵的资源、对资源 进行投资、提升资源的质量和运用资源。资源学派所重视的企业内部资源也包括 企业文化，但是并没有别强调出来。 ， 从上世纪8 0 年代开始，西方企业管理出现了塑造企业文化的新动向。企业 文化与战略管理相辅相成，已成为当前西方管理的一大特色( 庄培章2 0 0 1 ) 幸 福杂志曾预言，没有强大的企业文化，再高明的企业战略也无法成功；。 - 企业文化理论形成于美国，是美国学者在比较美日两国的企业管理根本差异 性的基础上提出来的。美国专家迪尔( d e a l ) 、肯尼迪( k e n n e d y ) 合著的企业文 化( c o r p o r a t ec u l t u r e s ) 等四部著作的问世，形成了一股强大的企业文化之风， 席卷了整个欧美商界。研究企业文化的学者发现，美国的企业管理中更加注重技 术、组织机构、财务分析等“硬 的因素，而日本的企业除了这些因素外还注重 人、价值观、信念等“软 的因素，他们认为正是这种文化的差异，导致了美国 经济理念的落后。 。企业文化力一词最早出现于美国 ：商业周刊的一篇报导，该报导认为， 企业文化就是指价值观，企业应该运用价值观为企业的活动、意见和行动提供一 种榜样n 。至此，“企业文化一这一名词开始被广泛应用。 3 1 2 国外企业文化理论 企业文化理论源于美国，起因是日本商品迅速占领市场引起的美国学者对美 日两国管理方式的比较。揭开企业文化研究序幕的当推日裔美国专家威廉大内 ( o u e h i ，w i l l i 鲫) 于1 9 8 1 年4 月出版的 z 理论( t h e o r yz ) 一书。该书 选择了日美一些典型的繁荣企业加以对比研究，提出“美国企业在9 0 年代将要 面临的关键问题不是技术或投资，也不是规章制度或通货膨胀，关键问题是我们 如何对这一事实做出反应日本人比我们更加懂得管理企业来自日本 1 1 黄路路基于文化的企业战略研究d d 】华东师范大学硕士学位论文，2 0 0 6 2 3 基于演进视角的中小企业文化发展机理分析 的真正挑战不是他们降低价格，不是要我们的工厂再自动化，不是要建立贸易壁 垒，也不是要看一看我们是否可以模仿日本的管理技巧，应付这个挑战在于要理 解和认识到必须建立一种有特色的美国管理方法。一作者把美国传统管理方式概 括为“以个人技能为中心的a 型管理模式，把日本的企业管理方式概括为 “以企业为中心一的z _ 型管理模式。认为z 理论文化具有一套独特的价值观 其中包括长期雇佣、信任以及亲密的个人关系，这些价值观是有企业领导精心培 育，并由企业成员普遍认同达成共识的追求、原则和标准。：z 理论论述其集 体主义价值观的主要价值因素有三点：( 1 ) 目标。a 型企业是以追求企业利润最 大化为企业目标，z 型企业的目标则是社会服务；( 2 ) 信任。z 型公司是以人为 本的管理，每一个人都是平等的，大家相互尊重，彼此信任。信任可以协调企业 内部人和人之间的关系，营造一种企业内部开放、坦白、民主、团结和平等的组 织氛围；( 3 ) 团体意识。z 型企业的团体意识有助于员工“提高承诺、忠诚和工 作欲望 ，使得搿一群平等的人彼此合作以达成共同目标 。由此，作者认为z 型企业的员工更相信集体责任，他们之间有着更多的联系，表现出的混乱状况和 敌对状况要少的多，企业可以获得更高的利润和更快的增长速度。 帕斯卡尔( p a s c a l e ) 和阿索斯( a t h o s ) 两位教授合著的日本管理艺术( t h e a r to fj a p a n e s em a n a g e m e n t ) 一书中，提出了美国麦肯齐咨询公司著名的“7 s 管理模式一，他们认为任何一种明智的管理都会涉及7 个变量：( 1 ) 战略