（数量经济学专业论文）产业集群形成的根本原因及其影响因素研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 我国产业集群的发展始于2 0 世纪8 0 年代，经过2 0 多年的发展，取 得了显著的成就，目前，全国多个省份都有产业集群。然而，由于种种原 因，国内学者对产业集群的理论研究明显滞后于实践，导致政府部门对其 诸多特性仍未有清晰的认识，使其无法制定出有效的政策，通过促进产业 集群的形成，来推动地区经济增长。本文在前人有关产业集群研究成果的 基础上对产业集群下了一个定义，并对产业集群的类型和特征进行归纳和 总结，分析产业集群的溢出效应；然后，从“聚集的有利可图性”的角度， 运用微观经济学的成本理论、经济博弈论的博弈模型对产业集群形成的根 本原因进行分析；接下来，分析政府、技术进步、生产要素、市 场等因素对产业集群形成的影响；在此基础上，通过对我国产业集群发 展现状及其形成中存在的主要问题进行分析，有针对性地提出我国政府促 进产业集群形成的政策，为我国政府培育和发展产业集群提供理论支持。 关键词：产业集群、产业链、聚集 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 a b s t r a c t f r o mt h e8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sb e g a nt od e v e l o pi n c h i n aw h i c hh a dg a i n e dg l o r i o u sa c h i e v e m e n t sd u r i n gt h ef o l l o w i n g2 0y e a r s h o w e v e r ，t h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h e sm a d eb yd o m e s t i cs c h o l a r sr e m a i n e df a r b e h i n d p r a c t i c ew h i c hc o n s e q u e n t l ym a d ei ti m p o s s i b l ef o rg o v e r n m e n t st o g e tac l e a ru n d e r s t a n d i n go ft h ec h a r a c t e r so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h e r e f o r e i m p o s s i b l et oc a r r yo u te f f e c t i v ep o l i c i e s t o s p e e du pt h ee c o n o m yb y c u l t i v a t i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h i sa r t i c l eg i v e si n d u s t r i a lc l u s t e r sa d e f i n i t i o n o nt h eb a s eo fp r e d e c e s s o r sr e s e a r c h e s ，a n dt h e ni n d u c e sa n ds u m m a r i z e st h e 、 t y p e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fi ta n da n a l y z e st h es p i l l o v e re f f e c t s a n dt h e n ， t h r o u g ht h ec o s tt h e o r yo fm i c r o e c o n o m i c sa n de c o n o m i c a lg a m b l i n gm o d e l ， t h ea u t h o ra n a l y z e st h er a d i c a lr e a s o n so ft h ef o r mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sf r o m t h ep o i n tv i e wo f “p r o f i t so fa s s e m b l i n g ”a n da l s o ，t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h o s e f a c t o r si n f l u e n c i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r ss u c ha sg o v e r n m e n t ， t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i e s ，p r o d u c t i o nf a c t o r s ，m a r k e t i n ga n ds o o n f u r t h e r m o r e ，o nt h e s eb a s e s ，t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r de f f e c t i v ep o l i c i e so f p r o m o t i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r sw h i c hp r o v i d ea c a d e m i c s u p p o r tf o r o u r g o v e r n m e n tt of o s t e ra n dd e v e l o pi tt h o u g ht h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n t c i r c u m s t a n c e sa n dt h ep r o b l e m se x i s t e d k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n d u s t r i a lc h a i n ，a g g l o m e r a t i o n i i 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1研究背景 目前，产业集群已成为一种世界性经济现象。发达国家有大量的产业 集群，例如：在美国，有硅谷电子信息产业集群、底特律的汽车产业群、 明尼阿波利斯的医学设备产业群、好莱坞的影视娱乐产业集群、西密歇根 的办公家具群、达尔顿的地毯业群、加利福尼亚的葡萄酒业群等。在德国， 韦热拉的光学仪器群、图特林根的外科器械业群、斯图加特的机床业群、 纽伦堡的制笔业群、巴登一符腾堡的机械业群、德雷斯顿附近的陶器业群 等。在法国，巴黎森迪尔区的网络业群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业群等。 在被誉为“中小企业王国”的意大利，众多设计和生产轻工业的产业集群 遍布全国，尤其是分布在意大利的中部和东部地区( 通常被称作“第三意 大利”) 的很多小城镇。意大利产业集群集中程度很高，目前该国7 0 以上 的制造业、3 0 以上的就业、4 0 以上的出口量都是在专业化产业区域内实 现的。根据意大利统计局的评判标准，2 0 0 2 年全意大利产业集群地有1 9 9 个，其中，纺织品集群地有6 9 个、皮鞋和鞋2 7 个、家具3 9 个、机械3 2 个、食品1 7 个、还有金属制品集群地1 个，化学制品集群地4 个，造纸 与e p 届, j 集群地6 个，首饰集群地4 个“1 。发展中国家业也存在大量类似发 达国家的有竞争力的产业集群，这些集群在推动区域经济增长和增加出口 方面体现出非凡的活力和贡献。例如，在拉丁美洲的秘鲁、巴西、墨西哥、 委内瑞拉、洪都拉斯、尼加拉瓜、牙买加等国大约1 5 0 0 0 个城市都有集群 计划；在非洲，肯尼亚、南非、津巴布韦和坦桑尼亚等国也都有各类集群 存在；在印度，有卡纳达邦的班加罗尔的信息产业集群、北方邦的阿格拉 的鞋业群等。我国也不例外，早在1 4 0 0 多年前的景德镇就有一个陶瓷产 业集群。现在，我国众多的产业集群充满着活力。如北京中关村的电子信 息产业，中山古镇的灯饰，东莞虎门的服装，南海西樵的纺织印染，佛山 石湾的陶瓷，顺德伦教、龙江、乐从三镇的家具，杭州的女装，湖州市织 里镇的童装，温州苍南县金乡镇的标牌，宜山镇的再生晴纶，永嘉县桥头 【1 1 池仁勇意大利中小企业集群的形成条件与特征 j 外国经济与管理，2 0 0 2 年第8 期：第2 9 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 镇的纽扣，瑞安市场桥镇的羊毛衫，乐清市柳市镇的低压电器等等，都是 国内闻名遐迩的产业集群。 世界范围内大量的集群存在，形成了色彩斑斓，块状明显的“经济马 赛克”，培育了一大批产业和企业，世界的财富大都是在这些块状区域内 创造的。例如，拥有美国硅谷的加利福尼亚州，其经济总量相当于各国经 济总量排名的第1 1 位；意大利每年出口的2 0 0 多亿美元主要是由6 6 个集 群区域提供的：印度约3 5 0 个集群创造了印度制造业出口额的6 0 n ，。 上述事实说明了产业集群能有效推动区域经济增长。目前，国内外许 多学者研究产业集群及其相关问题。但什么是产业集群? 它为什么会形成 呢? 对于产业集群的内涵和产业集群形成的原因，国内、外很多学者给出 了不同的解释。如规模经济、技术扩散、交易成本、消费的多样化与生产 的标准化、比较优势等等。将这些观点归纳起来，主要有四种：第一种观 点认为，产业集群是因为外部规模经济所致。这种观点的代表人物是马歇 尔。在1 8 9 0 年，他提出了一个以外部经济与规模经济为聚集动因的产业 集群理论；在经济学原理一书中，他将相关部门的企业在特定地区形 成的集群称为“产业区”，并把这种“因许多性质相似的小企业集中在特 定的地方而获得的经济”称为“外部经济”乜1 。这种“外部经济”包括 三种类型：市场规模的扩大带来的中间投入品的规模效应：劳动力市场规 模效应：信息交换与技术扩散。前两者称为金钱性外部性( p e c u n i a r y e x t e r n a l i t i e s ) ，即规模效应形成的外部经济。后者是技术性外部经济。1 。 马歇尔的“外部经济”理论对产业集群理论发展影响深远，他对技术、劳 动力等的外部性的研究，是具有先创性的。但是，他的理论中没有考虑区 域内企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也没有分析企业加入产业集群 所获得的收益。第二种观点认为，产业集群完全是市场自发形成的，而且 集群的空问结构的形成有很大的偶然性，即在哪里形成什么样的产业集群 都是偶然的，很少受非市场因素的影响。这种观点的代表人物是克鲁格曼 ( k r u g m a n ) ，他的集群理论基于以下逻辑：地区集中和专业化可以扩大生 产规模并产生规模经济，而规模经济将带来更大规模的企业集中从而 王缉慈，创新的空间一一企业集群与区域发展m ，北京大学出版杜，2 0 0 1 t 第2 1 8 页。 1 2 1 英 马歇尔( 著) ，经济学原理( 上卷) m 。朱志泰( 译) ，商务印书馆，1 9 9 7 ：第2 8 0 页。 1 3 】陈剑锋，唐振鹏，国外产业集群研究综述j ，外国经济与管理，2 0 0 2 年第8 期。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 形成产业集群。即使是同质空间，也可以因为专业化而产生规模经济，所 以在什么地方产生集中是随机的，即产业的专业化和空间分布有很大的偶 然性( r r u g m a n ，1 9 9 1 a ) 。因而，克鲁格曼在其集群理论和贸易理论中都 强调产业发展的自发性，强调历史和偶然因素的作用，并且引入诺斯的路 径依赖思想来解释集群的特征和贸易的演进。并且他设计了一个模型，假 设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个 区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是聚集，这从理论 上证明了工业活动倾向于空间聚集的一般性趋势。但是，实证的分析基本 上不支持这一理论。正如马丁和萨利( m a r t i n ，s u n l e y ，1 9 9 6 ) 所指出： 现实却未必如此简单，因为现实世界的“历史”和“偶然”中可能包含着 确定性的关键的决定因素。第三种观点认为，产业集群是由地区特殊的比 较优势、供给和需求结构、文化氛围，甚至是政府政策所引致的( k a l d o r ， 1 9 8 9 ：s c o t ta n ds t o r p e r ，1 9 9 2 a ，1 9 9 2 b ) 。比如，卡尔多在论及区域经 济增长和区域产业结构时，非常强调他关于要素不可分的观点和技术的作 用。他认为要素的不可分性和技术特点在规模报酬递增中发挥了重要的作 用，或者简单地说地区要素禀赋的特点是集聚经济的基础。斯科特和斯特 普尔( s c o t ta n ds t o r p e r ，1 9 9 2 a ，1 9 9 2 b ) 等指出，企业内部的规模经 济已经被增加的市场不确定性和技术变化所削弱，产业对此的反应是水平 和垂直的非一体化( n o n i n t e g r a t i o n ) 以及生产的分散化 ( d e c e n t r a l i z a t i o n ) ，因为这样可以更好地面对多变的需求和更好地适 应市场变化。产业的这些反应，使得企业之间的多重联系成为关键，而只 要这种多重联系在空间地理上交易成本很高，产业的空间集聚就会产生。 并且，产业集群的核心竞争力就在于这种多重联系的优势和集聚的外部经 济。如果根据以上这些观点，即产业集群的产生主要由地区要素特点、技 术及其扩散性质、地区消费偏好和市场变化以及地区文化引致和决定，那 么市场经济的自发作用就相对弱化，而且产业集群的区位和模式中的偶然 性也将被这些确定性所冲散。第四种观点认为，产业集群的产生和发展原 因在于其竞争优势，而竞争优势的影响因素是多方面的，其中既有市场自 发作用( 如竞争) ，也有禀赋因素( 如距离成本) ，还有非市场因素( 如政 府政策) 。因而产业集群的影响因素也是多方面的，产业集群的形成和发 展中既有偶然因素又有确定因素，既有市场因素又有非市场因素( p o r t e r ， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 2 0 0 2 ) 。这种观点的代表人物是迈克尔波特( m i c h a e ie p o r t e r ) ，1 9 9 8 年，他在集群与新竞争经济学一文中1 1 1 ，系统提出了以产业集群为主 要研究目标的新竞争经济学，揭示了产业集群与竞争优势之间的关系。然 而，竞争优势不一定能为企业带来利润，所以，企业追求竞争优势跟市场 经济中企业追求利润最大化的目标不一致，因此，第四种观点仍然没有揭 示出产业集群形成的根本原因。现有的理论对产业集群形成的根本原因及 其影响因素的解释都存在不足，本文将从“聚集的有利可图性”的角度， 对产业集群形成的根本原因进行分析，然后，分析影响产业集群形成的主 要因素，最后，探讨政府如何促进产业集群的形成，为政府规划产业集群、 制定产业集群发展战略提供理论支持。 1 2 国内、外的研究现状 1 2 1 国外研究现状 集群的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔( 1 9 2 0 ) 解释了基于外部 经济的企业在同一区位集中的现象。他发现了外部经济与产业集群的密切 关系。他认为产业集群是外部性导致的。韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 2 0 ) 最 早提出聚集经济的概念，他在分析单个产业的区位分布时，首次使用聚集 因素。k a l d o r ( 1 9 8 9 ) 论及区域经济增长和区域产业结构时，非常强调他 关于要素不可分的观点和技术的作用。他认为要素的不可分性和技术特点 在规模报酬递增中发挥了重要的作用，或者简单地说地区要素禀赋的特点 是集聚经济的基础。k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 在其集群理论和贸易理论中都强调 产业发展的自发性，强调历史和偶然因素的作用，并且引入诺斯的路径依 赖思想来解释集群的特征和贸易的演进。 产业集群( i n d u s t r i a lc 1 u s t e r s ) 对集群现象的分析，首先出现于迈 克尔波特1 9 9 0 年国家竞争优势一书0 1 。他对加拿大、德国、丹麦、 芬兰、法国、英国、意大利、日本、美国等国的产业聚集现象进行了研究， 从企业竞争优势的角度对这种现象进行了理论分析，并提出了产业群的概 1 1 1 m i c h a e le p o r t e r 1 9 9 8 c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n 。h a r v a r db u s i n e s s r e v i e w n o v e m b e r - d e c e m b e r 1 2 1 m i c h a e le p o r t e r 1 9 9 0 ：t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s l o n d o n ；m a c m i l l a n 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 念，同时还利用“钻石”模型( 如图1 - 1 ) 对产业聚集及企业群进行了分 析。 图卜1 ：波特的钻石模型( 来源：波特1 9 9 8 ) 该模型提出了四个相关的层面，每个层面代表了地区性优势的决定因 素。一是企业战略、结构和竞争对手，二是需求条件，三是要素条件，四 是相关的和支持性的产业。机会和政府两个因素对上述四个层面产生影 响，但他们不属于决定性的因素。综合上述6 个因素形成了相互区分的地 区性系统，从而能解释为什么在某些地区某些产业能形成产业集群，而这 些产业集群的形成并不需要上述6 个因素同时达到最优。他认为，产业集 群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集群在市场 经济中生存和发展的根本保障：同时指出，政府或非政府机构在集群发展 过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周 期都有重要的影响。 t h o m a s ( 1 9 9 9 ) 从企业角度研究产业集群的发展，他研究了企业的迁 入与迁出与集群发展阶段的关系：如果一个产业集群很有发展潜力，那么 它对企业很有吸引力，就会有大量企业进入该集群；如果一个产业集群的 集聚经济等优势开始丧失，那么企业就会选择离开，去寻找新的发展空间。 j v e r n o nh e n d e r s o n 、z m a r a ks h a l i z i 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从 经济发展和地理的角度探讨产业为什么会集群，新集群是如何形成的，脱 离集群的后果等问题。为了解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理 特征进行了实证研究。a l d or o m a n o 、g u i s e p p i n ap a s s i a n t e 和v a l e r i 0 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 e 1 i a ( 2 0 0 1 ) 分析了2 9 个虚拟群，用组织接近的概念代替传统的地理接 近概念，认为组织接近是通过供应链和客户关系管理来实现的。他们突破 了传统的产业集群的地理限制，利用信息通讯技术的进步把产业集群置于 全球化的虚拟学习环境中，拓展了产业集群活动的空间。l e o ，b r a u na n d w i n d e n ( 2 0 0 1 ) 的研究表明，产业集群在城市或更小的经济区域的经济发 展中可以发挥决定性的作用。h e n r yg o v e r m a n 、s t e p h e n 和a n t h o n y j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从地理经济学的角度探讨贸易流的方式、要素价格和 生产的区位问题。分析了贸易成本的决定因素和贸易成本影响贸易流等问 题，并认为地理条件是要素价格的重要决定因素，提出了基于地理的贸易 流和要素价格影响产业集群产生和发展的机理。c a t h e r i n eb e a u d r y 和 p e t e rs w a n 4 ( 2 0 0 1 ) 对产业集群的强度影响产业集群内企业绩效的途径进 行了研究。他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对英国几十个 产业进行了实证分析，发现在不同的产业存在着产业集群的正效应和负效 应，如在计算机、汽车、航空和通信制造业存在着非常强的产业集群正效 应。f a n 和s c o t t ( 2 0 0 3 ) 研究了东亚和中国的产业集群的经济增长之间 的关系，发现二者之间具有很强的双向促进关系。新加坡、香港、上海和 北京等城市都利用产业集群策略来吸引外商直接投资，加速地区经济发 展。国外的这些研究主要集中在集群形成机制、集群特征、集群与创新、 区域经济自立型发展模式等方面。 1 2 2 国内研究现状 我国对产业集群以及区域创新体系的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，而 开始大量研究则是2 0 0 0 年以后。目前，国内的产业集群研究，主要从聚 集经济、专业化分工、后福特制生产方式、知识溢出等角度，分析产业集 群形成机制、形成过程以及集群的经济性。 王缉慈( 2 0 0 0 ) 研究了广义新产业区即产业集群和企业创新的区域环 境，综述了新产业区特征、概念、识别标志、形成机制，以及类型等理论 问题。还对古典产业集群理论、增长极和地域生产综合体、新产业空间、 区域创新环境、产业集群等理论进行了综述、评价和发展，揭示了我国区 域经济发展中的误区，强调了形成有竞争力的产业集群的政策意义。魏守 华、王缉慈、赵稚沁( 2 0 0 2 ) 在产业集群：新型区域经济发展理论中， 首先简评了过去三种主要区域经济发展理论：梯度推移、增长极与地域生 产综合体理论，指出它们都存在着明显的不足。梯度推移是一种区域不均 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 衡发展战略，从静态上看，这种理论有点宿命论的倾向。从动态上看，由 于扩展效应远低于极化效应及回程效应之和，结果会不断扩大发达与不发 达地区之间的差距，和我国“兼顾公平与效率”的发展战略相去甚远。增 长极理论也坚持经济增长的不平衡性观点，其积极意义在于通过引入空间 经济变量，丰富了非均衡发展理论抽象的经济分析内容，但有关增长极的 数量、门槛规模、内部产业结构及其区位与时间选择等一系列技术性问题 依然难以解决，在实际应用中还是难以实行。李君华、彭玉兰( 2 0 0 3 ) 在 产业集群的制度分析文中，从制度分析人手，以知识与信息为连接点， 将各相关因素连结在一起，来解释这个复杂的演化系统。他们认为，集群 优势的源泉来自如下几个方面：专业化条件；竞争性的治理机制；基于信 任与合作的文化网络。产业集群归根到底还是要通过其技术优势和创新才 能取得竞争优势。必须先于对手把技术和产品推向市场，方能立于不败之 地。产业集群是一个复杂的演化系统，其竞争优势直接表现为持续不断的 创新能力，这种创新能力是由竞争性的产权安排所推动的。本地专业型的 知识体系及低成本的知识转换制度和设旌是集群产生的重要条件；镶嵌在 基于信任与合作的本地文化背景上的网络关系是集群形成与发展的更深 层的原因。集聚与集聚的形成条件相互促进，组成了一个不断增强的演化 系统。盖文启、张辉、吕文栋( 2 0 0 4 ) 从产业结构、产业组织形态、科 研力量、政府作用、中介服务、区域社会文化特征等各个方面，详细对比 分析美国的硅谷地区、英国剑桥工业园、印度的班加罗尔等产业集群的发 展，得出高技术产业集群发展的共同特征，同时也指出了它们各自产业集 群发展的差异性。沈正平、刘海军、蒋涛( 2 0 0 4 ) 指出产业集群的地理集 中是一种普遍的空间经济现象，其内生源泉主要在于分工与协作、劳动力 共享市场、边干边学机制与创新。因此，产业集群内劳动生产率增长是内 生的，且呈现规模收益递增的特征。对于区域经济来说，由于产业内和产 业间联系，规模收益递增不仅体现在企业中，而且还体现在行业中。此外， 在区域宏观经济水平上也会出现递增的收益。运用区域乘数和投入一产出 分析工具可以衡量产业集群的区域经济效应。他们还指出，产业集群的形 成和发展不仅依赖于市场机制，而且也有赖于政府这只“看得见的手”的 调节。合理有效的区域政策可以推动产业集群与区域经济的良性互动，从 而提高产业和区域经济的竞争力。张辉( 2 0 0 3 ) 指出产业集群竞争力的来 源主要分两个方面：一方面是集群所带来的正面经济效应，也就是集群所 获取的各种有利于集群经济发展和技术创新等方面的积极因素：另一方面 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 是集群所带来的对负面效应的经济规避能力，即集群所提供的对不利于集 群经济发展的各种因素的规避和纠正能力。作者通过分析指出产业集群是 在企业地理集中的基础上发展起来的一种具有更高竞争力的区域内经济 组织模式。产业集群主要是通过促进企业的衍生和最大限度地将区域内资 源要素组织起来获取正面市场竞争力的，此外又通过简化市场交易对象的 办法，即由原本千差万别的众多中小企业参与市场活动转化为在集群内部 按网络关系( 非市场机制) 来完成各种交易和交流，而在外部则由单纯的 一个产业集群来直接面对市场，杜绝了市场失灵或市场低效率，由此从反 面获取了市场竞争力。这正是产业集群在世界各地长盛不衰的原因。魏江、 魏勇( 2 0 0 4 ) 在产业集群学习机制多层解析文中，提出产业集群是一 群位于同一地理区域的相关企业组成的集合体，集群内部各要素之间，通 过人际网络关系、价值链关系和竞争合作关系构成了特殊的产业生态系 统。产业集群生态系统包括内部核心网络、辅助网络，以及由外部支持要 素构成的外围网络等三个子系统。由于核心网络和辅助网络两个子系统内 部各要素之间，以及三个子系统之间的知识互动，构成了产业集群学习系 统。根据集群生态系统的结构分析，文章把集群学习过程概括为三个层次 流程。第一层次流程指集群核心要素成员之间互动学习流程，它包括了集 群内部成员之间的学习机制和相互作用模式。第二层次流程是指集群辅助 网络向核心网络知识流入的过程，它通过集群公共服务机构、集群代理机 构向集群成员企业提供技术知识和信息支持的方式实现。这里的集群代理 机构指由当地政府及集群成员共同发起设立的机构，如行业协会、企业家 协会、质量监督委员会等，它们主要负责集群整体创新网络形成和发展过 程中所必须的协调活动以及特定企业活动。第三层次流程是指集群外围网 络向核心网络知识流入的过程，当然，外围网络向核心网络的知识流入也 可能通过辅助网络的中间传递实现。作者结合实证调查，对我国产业集群 内部的学习机制从人员流动、技术知识溢出、管理信息溢出、设备转移四 个方面作了深入分析，揭示了我国产业集群学习机制的具体特点。台湾学 者陈介玄( 1 9 8 3 ) 在所著的协力网络与生活结构一台湾中小企业的社会 经济分析一书中，对台湾中小企业协力网络形成机理、类型及其对社会 经济发展的影响等方面作了详细论述。台湾学者杨丁元( 1 9 9 6 ) 等运用产 业生态的观点论证了台湾高科技产业集群存在与发展的合理性，尽管研究 角度比较新颖，然而论证过于单薄。 从前面的理论研究回顾和评述可以看出，国内、外学者从不同的角 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 度分析了产业集群现象，揭示了产业集群的许多重要特征。但是，如前面 所述，这些研究在解释产业集群形成的根本原因及其影响因素时仍然存在 不足，还需要作进一步研究。 1 3 研究意义 1 3 1 研究的理论意义 从2 0 世纪7 0 年代开始，在国外出现了产业集群研究热；波特提出“产 业集群”( 1 9 9 0 ) 后，在世界范围内掀起了产业集群研究的高潮。目前， 世界范围内的集群研究，主要集中在集群形成机制、技术创新、组织创新、 集群特征、社会资本以及经济增长与产业集群的关系、基于产业集群的产 业政策和实证研究等方面。我国产业集群的形成与发展已有二十多年历 史，然而，长期以来未能被清晰地认识。直到2 0 世纪9 0 年代，我国才开 始对产业集群进行研究，而大量研究则是2 0 0 0 年以后。目前，国内的产 业集群研究，主要从聚集经济、专业化分工、后福特制生产方式、知识溢 出等角度，分析产业集群形成机制、形成过程以及集群的经济性。与国外 相比，我国的产业集群研究相当滞后，近年来尽管发表了大量有关集群的 研究论文，但多数仍是介绍性文章，实证研究也很少，目前，尚未发现国 内学者对产业集群形成的根本原因及其影响因素进行研究。所以，本文对 产业集群形成的根本原因和影响产业集群形成的主要因素进行分析，以弥 补对这方面研究的不足。 1 3 2 研究的实践意义 产业集群已经成为过去3 0 年国际上最重要的经济现象，成为推动地 区经济发展的重要力量。越来越多的国家和地区，都把产业集群作为产业 发展特别是中小企业发展，拉动地方经济增长、拉动农村工业化和城镇化 的重要战略方式，也是解决“大企业病”的有效方案。当前，无论是发达 国家还是发展中国家都存在着大量的产业集群，并且数量还在不断增加， 尤其是在发展中国家，产业集群正在不断地涌现和发展。我国也不例外， 据统计，目前全国多个省份都有产业集群，如广东、浙江、江苏、北京、 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 上海等，然而，我国的产业集群绝大多数是由农村发展而成的，规模小、 档次低，理论界和实践者对其诸多特性尚未清晰地认识：产业集群形成的 根本原因是什么? 影响它形成的主要因素是什么? 政府如何培育与发展 产业集群? 这些问题仍然处于探索之中。理论研究滞后于实践，直接导致 政府部门对产业集群认识不清，不知道如何推进产业集群的形成来发展地 方经济。因此，本文的研究，可以为我国政府培育和发展产业集群提供理 论支持，政府只有清楚产业集群形成的根本原因及其影响因素，才能制定 出有效的政策，引导和促进产业集群的形成和发展。 1 4 研究内容和研究方法 1 4 1 研究内容 本文将从“聚集的有利可图性”的角度，对产业集群形成的根本原因 进行分析，然后，分析影响产业集群形成的主要因素，最后，探讨政府如 何促进产业集群的形成，为政府培育产业集群、制定产业集群发展战略提 供理论支持。 本文总共分为六章，第一章，绪论，主要包括研究背景，国内、外的 研究现状，研究理论意义和实践意义，研究内容和研究方法，研究路线等 内容，并对产业集群形成原因的理论进行了评述。第二章，产业集群基本 理论，主要探讨了产业集群的定义和分类，产业集群的七大特征，产业集 群的溢出效应以及产业集群的生命周期理论，这是产业集群研究的基础理 论。第三章是产业集群形成的根本原因分析，这是全文的重点部分。运用 微观经济学理论，以及博弈模型，较深入地分析了产业集群形成的根本原 因。第四章分析了政府、技术进步、生产要素、市场以及其他因素对产业 集群形成的影响，为政府促进产业集群形成提供理论支持。第五章，首先 介绍我国产业集群发展的历史与现状，接着分析我国产业集群形成中存在 的问题，最后，探讨了我国政府促使产业集群形成的政策。第六章对全文 进行总结，并指出有待进一步研究的内容。 1 4 2 研究方法 本文的研究方法，主要包括以下三个方面：第一，运用微观经济学中 成本理论和博弈论的博弈模型来分析产业集群形成的根本原因：第二，运 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 用计量经济模型，来证实政府的财政政策对产业集群形成有重要影响；第 三，努力做到理论分析与政策设计相结合：在前几章理论分析的基础上， 提出促进我国产业集群形成的政策措施，为政府决策部门培育和发展产业 集群提供理论支持和可操作办法，以便使本文的研究既有一定的理论研究 的深度，又具有在经济实践中的可操作性。 1 5 研究路线 本文的研究线路如图1 所示： i 产业集群的定义、特征、溢出效应等基本理论介绍 产业集群形成的根本原因分析 上 影响产业集群形成的主要因素分析 土 我国政府促使产业集群形成的政策探讨 上 总结全文 图1 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 1 6 本文的假设 本文将用到以下假设： ( 1 ) 企业所处的经济环境是市场经济环境，而不是计划经济环境， 因此，企业将是独立的经济活动主体，自负盈亏，而不是计划经济中那样， 由政府承担企业的亏损。 ( 2 ) 人是有限理性的。所谓有限理性，是指交易主体在经济活动中 其感知和认识能力是有限的，人们在收集和加工处理大量相关市场信息方 面，其能力受到自身很多局限。即在现实生活中，由于不确定性的存在和 不完全信息的限制，使得人们的理性往往是有限的。人的有限理性同时也 意味着人在爻易活动中会有机会主义行为产生。所谓机会主义，指的是用 各种投机取巧的办法，包括说谎、窃取、蒙骗等向交易对方提供歪益的信 息来实现自我利益。正是由于人们的有限理性，才使得某些交易者可以利 用信息的不对称环境或利用某种有利的讨价还价地位欺诈对方。因此，交 易成本( 包括搜寻成本、讨价还价成本、订立合约成本、履行合约成本四 个部分) 是客观存在的。 ( 3 ) 企业处在垄断竞争市场中，即：市场中有许多生产同类产品的 厂商，各厂商生产有差别的产品，但这些产品之间又具有很高的替代性， 而且，新旧厂商进出行业都比较容易。 ( 4 ) 本文只研究中国大陆改革开放以后产业集群形成的根本原因及 其主要影响因素。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 第2 章产业集群基本理论 2 1 产业集群的定义、类型和特征 2 1 1 产业集群的定义 迄今为止，产业集群并没有形成统一的定义，国内、外学者们在使用 这一概念时还具有很大的随意性，如产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 、 企业集群( c l u s t e r so fe n t e r p r i s e ) 、集群( c l u s t e r s ) 等。不同的学 者对产业集群的定义的相同之处在于：都强调了产业集群的空间集聚性； 但他们的定义也有差异，这种差异主要表现在对于集群内部企业相互关系 的描述上。按照差异的主要特点，可将产业集群定义的相关论述分为以下 两类：第一类是以美国学者波特为代表的“相互联系论”。他从集群的地 理聚集特征出发，将集群释意为“在某一特定领域内相互联系的，在地理 位置上集中的公司和机构的集合”( p o r t e r ，1 9 9 8 ) ，包括一批对竞争起重 要作用的、相互联系的产业和其他实体。例如，它们包括零部件、机器和 服务等专业化投入的供应商和专业化设旌的提供者。集群还经常向下延伸 至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能或 投入相关的产业公司。最后，许多集群还包括提供专业化培训、教育、信 息研究和技术支持的政府和其他机构一一例如大学、标准制定机构、智囊 团、职业培训提供者和贸易联盟等。 从波特对产业集群的定义可以看出：产业集群的一个重要特征是相互 关联的公司或机构在地理上高度地聚集在一起，通过专业化分工，把产业 链的各个环节有机地联系在一起，进而使产业链上、下游的供应商、制造 商之间形成一个优势互补的整体，从而形成整体竞争优势。 这一定义虽然说明了集群内企业相互联系的特征，但是，它没有说明 产业集群的网络特性。通过网络，集群内企业可以共享公共资源，节约交 易成本，提高交易效率，“交易效率的足够改进导致劳动生产率的进展、 专业化水平和分工水平的提高以及专门部门数目的增加”“1 ，从而使集群 内企业获得比不参与集群更多的收益。 1 1 杨小凯黄有光( 著) 专业化与经济组织一种新兴古典微观经济学框架 m 张玉纲( 译) 经济科学出版社，2 0 0 0 ：第4 8 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 交易成本理论是由著名的经济学家罗纳德科斯于1 9 3 7 年发表的企 业的性质一文中开创性地提出来的，在他看来，交易成本至少包括两项 内容：( 1 ) “运用价格机制的成本”，即在交易中发现相对价格的成本，其 中包括获取和处理市场信息的费用。( 2 ) 为完成市场交易而进行谈判和监 督履约的费用，其中包括讨价还价、订立合约、执行合约并付诸法律规范 而必须支付的有关费用，这是交易过程中发生的费用；简单地讲，交易成 本包括搜寻成本、讨价还价成本、订立合约成本、履行合约成本四个部分。 第二类是以联合国工业发展组织( u n i d o ) 等为代表的“专业化合作 网络论”。这类观点认为产业集群是一个专业化合作网络。u n i d o 的研究认 为集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同的挑战和机遇 的企业在地理上的集中，这种集中能够提高外部经济。由中小企业形成的 网络是横向网络，由中小企业和一个或多个大企业组成的网络是纵向网 络。无论是纵向还是横向，网络可以在集群内或独立于集群外而发展。我 国学者张辉也认为，产业集群主要指集中于一定区域内特定产业的众多具 有分工合作关系的不同规模等级的企业和与其发展有关的各种机构、组织 等行为主体之间通过纵横交错的网络关系紧密联系在一起的空间集聚体， 代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。 第二类定义说明了集群内企业的网络特征，包含三方面的基本内容， 首先，产业集群是对应于一定的区域而言的，是经济活动主体的一种空间 集聚现象；其次，产业集群是一个包含了某一产业从投入到产出以致流通 的各种相关行为主体的完备的经济组织系统，这里面就强调了产业集群不 但通过网络关系弥和了市场和等级制组织经济过程中的组织空隙，而且也 说明了产业集群是一个开放的经济组织系统；最后，产业集群存在和发展 的核心是特定的地方优势产业。但是，第二类定义没有说明产业集群中企 业之间的竞争关系。 针对这些不足，在前人研究的基础上，本文认为，产业集群是指一群 相互关联的、在地理上集中的、具有分工合作和彼此竞争关系的、沿某一 产业的产业链分布的企业和与其发展相联系的专业化供应商、服务供应 商、相关产业的企业、政府及其他各种机构( 如大学、培训机构、行业协 会) 等经济活动主体组成纵横交错的网络。因此，产业集群包括三方面的 含义：首先，它是经济活动主体在一定的区域空间内聚集；其次，它是沿 某一产业的产业链分布的一群企业组成的，企业之间是相关联的，而不是 任意一群毫不相关的企业扎堆；最后，它是经济活动主体之间组成的纵横 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 交错的网络。 产业链【1 】是指从自然资源到消费品之间的产业层次，即从一种或几种 资源通过若干产业层次不断向下游产业转移，直到到达消费者的路径。产 业链上，上下游企业环环相扣，以完成某类消费品的物质流、信息流从上 游到下游的传递过程。产业链不仅要求链上各环节要环环相扣，互相衔接， 而且，对每个环节上的企业数量有内在要求，不同环节上的企业数量之间 存在一个和谐的比例，否则各环节之间不可能很好的衔接。产业链对各个 环节上企业数量的要求实质上是对各环节企业的总体规模或总体生产能 力的要求，各环节上的企业不过是一种对本环节总体生产能力的不均匀的 分割形式，各环节生产能力之间的相互配套是产业健康发展的关键。如果 出现个别环节生产能力不足或过剩现象，将会导致产业发展的“短板效应” 或是资源浪费。不同类型的产业，产业链条上的环节多寡、性质不尽相同， 各环节的份量也不相同。产业链上各环节的份量，不是指企业的规模和数 量，而是指该环节在其所在产业链中的地位和作用。份量重的环节，所需 的企业和规模未必在产业链中是最多的，但它是产业发展的关键所在。 2 1 2 产业集群的类型 学者们在研究产业集群的过程中，根据不同的划分标准，划分出不同 类型的产业集群。根据现有的文献和研究，关于产业集群的分类主要有以 下几种方法： 1 、根据对产业区的分类方法，p e t e rk n o r r i g a 和j o r gm e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集群研究中，借鉴m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产 业区的分类方法，把产业集群分为以下三类 意大利式产业集群 卫星式产业集群轮轴式产业集群 主要以中小企业居多；专业化以中小企业居多；依大规模地方企业 特征性强；地方竞争激烈，合赖外部企业；基于低 和中小企业；明显 作网络；基于信任的关系廉的劳动成本的等级制度 主要柔性专业化；产品质量成本优势；技能隐性成本优势：柔性： 优点高；创新潜力大知识大企业作用重要 【1 1 张耀辉产业创新的理论探索一一高薪产业发展规律研究 m 中国计划出版社，2 0 0 2 ：第1 1 0 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 主要路径依赖；面临经济环境销售和投入依赖外部整个集群依赖少 弱点和技术突变适应缓慢参与者；有限的诀窍数大企业的绩效 影响了竞争优势 典型停滞衰退；内部劳动分升级，前向和后向工停滞衰退( 如果 发展 工的变迁；部分活动外包序的整合，提供客户大企业衰退停 轨迹给其他区域；轮轴式结构全套产品或服务滞) ；升级；内部 的出现 分工变化 政策集体行动形成区域优势；中小企业升级的典型大企业协会和中 干预 公共部门和私营部门整 工具( 培训和技术扩 小企业支持机构 合散)的合作，从而增加 了中小企业的实 力 资料来源：p e t e rk n o r r i g a ，j o r gm e y e rs t a m e r n e wd i m e n s i o n s i n e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ：f r o mc l u s t e r st oi n d u s t r i a l d i s t r i c t s1 9 9 8 ( 1 0 ) 2 、根据产业集群的形成方式划分( 钱平凡，2 0 0 3 ) “1 ，分为诱致型、 强制性培育型与引导培育型的产业集群。其中，诱致型产业集群是“由下 而上”的自发性产业集群，是需求因素驱动形成的，即先有企业的自发聚 集，当产业集群进入成长阶段时，政府开始介入并主动承担应付的责任： 强制性培育的产业集群是“由上而下”的人为性产业集群，是供给因素驱 动形成的，即政府通过明确的规划，从关键性企业的催生开始介入集群的 培育活动；引导培育的产