（产业经济学专业论文）产业生态化对企业竞争力的影响研究.pdf

摘要 近年来，面对世界性的人口膨胀、资源匮乏、环境恶化等问题，一种全新的发展 模式可持续发展已经被世界上大多数国家所接受，中国政府也提出了可持续发展 战略。产业生态化已成为可持续发展战略的重要内容和保证经济增长方式转变的必由 之路。然而，对产业生态化理论的研究还远没有深入到对企业竞争力影响因素的层次。 企业是经济发展的微观基础，产业生态化如果没有企业的行动与参与，国民经济的生 态化战略将无法推行，实施产业生态化战略发展绿色经济，直接关系到企业的生存与 发展。因此，能否引导企业基于合理经济动机最广泛地参与产业生态实践，将对当今 企业竞争力的提升具有重大意义，也将是产业生态这一观念能否普及与实施的关键。 本文在产业生态化与企业竞争力相关理论的基础上，分析了产业生态化对企业竞 争力的影响机理。首先对企业竞争力进行了分层，将企业竞争力分为产品层、组织层、 核心层三个层面，并选取了各层所包含的一些代表性因素作为对企业竞争力研究的切 入点。在综合了企业竞争力各层次的因素后，本文选取了产业生态化的两个视角，即 从宏观和微观两个视角，分析产业生态化对企业竞争力各层次的影响，并构建产业生 态化对企业竞争力的影响分析框架。首先从国家这个宏观层面探讨了在国家客观环境 管制下，企业被迫遵循环境法规对企业竞争力产品层的影响，分析了现有的环境管制 与企业竞争力假说的不足，并提出_ 种新的环境管制与企业竞争力分析方法环境 竞争力矩阵。接下来从企业这个微观层面具体分析了企业承担生态责任对企业组织层 竞争力和企业核心层竞争力的影响。然后构建了基于产业生态化的企业竞争力评价指 标体系，并以湖南省造纸行业某上市公司为例，对基于产业生态化的企业竞争力评价 指标体系进行了实证分析。最后，本文从宏观外因和微观内因两方面提出了基于产业 生态化的企业竞争力提升的途径。 关键词：产业生态化；企业生态责任；企业竞争力 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，诵mt h ea r i s i n g + o fg l o b a lp r o b l e m s ，s u c ha sp o p u l a t i o ne x p a n s i o n , r e s o u l e $ s h o r t a g ea n de n v i r o n m e n td e t e r i o r a t i o n ，an e wd e v e l o p m e n tm o d e ，w h i c hi s c a l l e ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，h a sa l r e a d yb e e na c c e p t e db ym o s to ft h ec o u n t r i e si nt h e w o r l d 。臻c h i n e s eg o v e r n m e n ta l s op u tf o r w a r dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y e c o l o g i c a li n d u s t r yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n db e c o m et h eo n l yw a yt oe n s u r et h et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hm e t h o d 。 h o w e v e r , t h ea c a d e m i cr e s e a r c h0 1 te c o l o g i c a li n d u s t r yi sf a rf r o mf l a e tl e v e lo fi n * d e p t h r e s e a r c ho nf a c t o r so fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s e n t e r p r i s e sp l a yar o l ea st h em i c r o - b a s e o ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s ot h ee c o l o g i c a ls t r a t e g yo fn a t i o n a le c o n o m ym a yn o t & c a r r i e do u ts u c c e s s f u l l y , i fw i t h o u tt h ep a r t i c i p a t i o na n dc o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e s 。拍 i m p l e m e n tt h ee c o l o g i c a li n d u s t r ys t r a t e g ya n dd e v e l o pg r e e ne c o n o m y i se s s e n t i a lt ot h e s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s 。t h e r e f o r e ，w h e t h e re n t e r p r i s e sc a l lb ew i d e 够 i n d u c t e dt op a r t i c i p a t ei nt h ee c o l o g i c a li n d u s t r yp r a c t i c ew i 也p r o p e re c o n o m i cm o t i v a t i o n , w i l lb eo fg r e a ti m p o r t a n c et ot h ee n h a n c e m e n to fe n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h e p o p u l a r i z a t i o na n da c t u a l i z a t i o no ft h ec o n c e p to fe c o l o g i c a li n d u s t r y b a s e do nt h er e l 赫v et h e o r i e so fe c o l o g i c a li n d u s t r ya n de n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ， t h i s p a p e ra n a l y z e s t h ei n f l u e n c em e c h a n i s mo fe c o l o g i c a l i n d u s t r yo ne n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s 。f i r s t l y , t h i sp a p e rd i v i d e se n t e r p r i s ec o m p e t e n c ei n t ot h r e el e v e l s , w h i c h a l ep r o d u c tl e v e l ，o r g a n i z a t i o n a ll e v e la n dc o r el e v e l ，r n t h e r , t h i sp a p e rt a k e ss o m et y p i c a l f a c t o r sa st h eb e g i n n i n gp o i n tf o rt h ea n a l y s i so fe n t e r p r i s ec o m p e t e n c e a f t e ri n t e g r a t i n g t h ef a c t o r so fa l ll e v e l s , t h i sp a p e rc h o o s e st w oa s p e c t so fi n d u s t r i a le c o l o g y , t h a ti s , f r o m t h em a c r oa n dm i c r or e s p e c t i v e ，t oa n a l y s i st h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a le c o l o g yo b e n t e r p r i s ec o m p e t e n c ea n d t oc o n s t r u c tt h ea n a l y s i sf r a m e w o r k f r o mt h em a c r ol e v e t ，t h i s p a p e rp r o b e si n t ot h ei n f l u e n c eo ft h ee c o l o g i c a li n d u s t r yo ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s w h e nt h ee n t e r p r i s e sa r eu r g e dt of o l l o wn a t i o n a l , e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n , a n da n a l y z e s t h es h o r t c o m i n g so f j t h ee x i s t i n gh y p o t h e s i sa n dp u t sf o r w a r dan e wa n a l y s i sm e t h o d ，t h a t i se n v i r o n m e n tc o m p e t i t i v e n e s sm a t r i x t h e nt h i sp a p e rd i s c u s s e st h ei m l u e n c em e c h a n i s m f r o mt h em i c r ol e v e l ，a n da n a l y z e st h ei n f l u e n c eo no r g a n i z a t i o n a ll e v e lc o m p e t e n c ea n d c o r el e v e lc o m p e t e n c ew h e ne n t e r p r i s e st a k et h ee c o l o g i c a lr e s p o n s i b i l i t i e s a r e rt h a t ，t h i s p a p e rc o n s t r u c t si n d e xs y s t e mf o re v a l u a t i o no fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s su n d e rt h e b a c k g r o u n do fi n d u s t r i a le c o l o g y , a n dt a k e sap u b l i cl i s t e dp a p e rm a k i n gc o m p a n yi n h u n a na sa ne x a m p l e ，t oc o n d u c te m p i r i c a la n a l y s i s a tl a s t , t h i sp a p e rp u t sf o r w a r d i m p r o v e m e n t sf o re n t e r p r i s ec o m p e t e n c eu n d e r t h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r i a le c o l o g y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a le c o l o g y ：c o r p o r a t ee c o l o g i c a lr e s p o n s i b i l i 锣；c o r p o r a t e c o m p e t i t i v e n e s s 娃 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 作者签名：f 司即嗨 日期：哕年，c ) 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名：7 莉别均 日期：刁 年。月莎日 别币呖吼夕月7 日 。 研究背景和意义 第一章导论 1 1 。1 研究背景 随着全球工业化进程尤其是发展中国家工业化进程的不断深入，工业产业的 发展对环境的负面影响也越来越大，全球的生态环境正在遭受毁灭性的破坏。面 对工业系统与自然生态系统的固有矛盾及对环境造成的危害，如何系统、整体地 协调工业系统与自然环境的相豆关系，使人类社会发展的需求与自然生态系统的 发震达到动态的平衡，成为当代世界经济可持续发展的核心闯趣。 我国经济在高速发展的同时，也越来越受到环境和资源的制约，资源、能源 已墨觅紧张，不仅国内石油可开采储量不能保证2 l 世纪豹需要，煤的缺鼹也正在 加大，在4 5 种重要的矿产中已有1 1 种是紧缺的，2 l 世纪将有5 0 不能满足需求。 “鑫消耗、商污染”的传统工业发展模式已经不能再发展下去，转变经济发展模 式，进行深层次的产业结构调整已成为当务之急。在重点发展信息化、高科技化、 资本技术集约型产业的同时，走一条“经济效益好、资源消耗低、环境污染少、 入力瓷源优势得到充分发挥”的新型工业仡道路已成为历史的必然。 十一五规划纲要中明确提出了以科学发展观统领经济社会发展全局，全面贯 彻落实科学发震观的指导原则。要求加快转变经济增长方式，把节约资源作为基 本国策，发展循环经济，保护生态环境，加快建设资源节约型、环境友好型社会， 促进经济发展与人口、资源、环境相协调。立足节约资源保护环境推动发展，把 促进经济增长方式根本转变作为着力点，促使经济增长由主要依靠增加资源投入 带动向主要依靠提高资源利用效率带动转变。并制定了相应的提高资源利用效率 的主要指标；单位国肉生产总值能源消耗降低2 0 左右，单位工业增加值用水量 降低3 0 ，农业灌溉用水有效利用系数提高到0 5 ，工业固体废物综合利用率提 高到6 0 。 近凡年来，我国出口产品面临着越来越多的绿色壁垒，给我国出口贸易和国 际营销带来了严重的影响。比如，2 0 0 6 年1 5 月份，我渴对蜀本爨珏与去年同期 比增长了4 3 ，但5 月2 9 日日本正式实施肯定列表制度后，6 月份我国出 口至网本的食品总额即比去年同期下降了1 8 。随后，欧盟关于在电予电气设 备中限制使用某种危险物的指令( r o i q s 指令) 于7 月开始正式实施。该指令对 电子电气设备中6 种有害物质( 铅、汞、镉等) 提出限制要求。根据对欧盟的贸 易量估算，2 0 0 6 年约有5 6 0 亿美元的机电产品受到影响。绿色壁垒大大增加了我 国产晶的出口难度，也对产业生态化的发展提出了更为迫切的要求。 从世界经济发展的实践来看，上世纪9 0 年代以来，在发达国家发起的以生态 环境革命为导向的全球绿色浪潮的强力推动下，当今世界经济正在发生场以知 识化( 信息化) 与生态化( 绿色化) 同步运动为轴心的新的产业革命与生态经济革 命，使现代产业结构与经济结构及其社会经济关系发生了巨大的、深亥l 的变革。 2 9 世纪9 0 年代初兴起的产业生态理论提如了一种新的分析产业系统与环境 影响关系的框架，这一新的框架可以设计并实施有关战略以减少与产业系统有关 的产品和流程对于环境的负面影响，并最终推动可持续发展目标的实现，它弓f 起 了产业组织、技术创新、战略管理等多个研究领域的关注，推动了该理论的发展。 产业生态化已成为可持续发展战略的重要内容和保证经济增长方式转变的必由之 路。 然而，产业生态理论还远没有深入到对企业竞争力构成因素影响层次的研究。 在传统的思维中，人们一般只注意处理好企业与国家、社会公众及企业+ 内部入际 之间的关系，即侧重于处理入与人之间的关系，注重企业的社会道德和企业的人 际道德，而很少注意企业与自然环境的关系，然而，源于企业活动与生态关系的 变化，伴随着企业生产内容的扩展和经营规模的扩大，一个客观的现实已经摆在 人蠢j 蹰前，由予全球自然环境的变化，再加上经济、技术的落蜃，部分地区和单 位为追求短期利润采取粗放式甚至掠夺式发展方式，生态环境已经相对脆弱，企 业的行为在一定程度上已经造成了严重的环境问题。可以说，当今世界大多数环 境问题或多或少都同企业活动有着直接或闯接的关系，作为社会组织麴企业，戈 了不使自己走到自然的对立面，应当学会关心自然、爱护自然，尽量避免因无序 行为给自然生态环境带来灾难性的影响。可持续发展理论要求企业必须承担相应 的生态责任，进行生态创新，这不仅仅是为了与环境和谐发展，更是为了自身的 可持续和长远发展h ，。 “l 。i l 。2 研究意义 企业是经济发展的微观基础，产业生态化如果没有企业的行动与参与，国民 经济的生态化战略将无法推行，产业生态化理论发展也终将停滞。实施产业生态 化战略发展绿色经济，是直接关系企业自身的前途与命运的战略性问题，是事关 企业存在与发展的历史性课题。因此，能否零l 导企业基子合理经济动枫最广泛地 参与产业生态实践，将对当今企业竞争力的提井具有重大意义，也将是产业生态 这一观念能否普及与实施的关键，甭则必然会限制产业生态理论的实践价值。 本文拟就产业生态化与企业竞争力之间的关系进行研究，通过本课题的研究， 在理论上会为当翦关于产业生态化是否影响企业的竞争力的争论提供新的研究视 焦，在实践中会为我们制定合理的环境管制政策，促进环境的保护与企业竞争力 的提高，实现经济与社会的可持续发展提供有益的启迪，从而为我国企业竞争力 的提升及产业生态化的实践提供一定的参考价值。为实现社会的可持续发震或经 济与环境协调提供了基于产业或企业层面的基本理论依据。 2 1 。2 产业生态化与企业竞争力关系研究综述 1 2 1 产业生态化研究综述 到臣前为止，国蠹外对产业生态理论懿研究领域，主要涉及如下几个方面； 关于产业生态化概念( 或内涵) 的界定；关于产业生态化内容和目标的研究；关 于产业生态化方法的研究。 1 2 1 1 产业生态化概念 1 9 9 7 年幽耶鲁大学和麻省理工学院共同合作出版了全球第一家“产业生态学 杂志”。该刊主编r e i d l i f s e t 在发刊词中认为“产业生态是从局地，地区和全球 3 个层次上系统地研究产品、点艺、产业部门和经济部门中的能源和物流，其焦 点是研究产业界在降低产品生命周期过程中的环境丕力中的作用，产品生命周期 包括原材料的采掘与生产，产品制造，产品使用和废弃物管理 。 e r k m a n 指出，产业生态研究产业系统如何运诈、飙制以及冀与生物圈豹褶互 作用，并基于我们对生态系统的认知，来决定如何进行产业调熬以使其与自然生 态系统的运行耱协调搿3 。 m i c a hd l o w e n t h a l ，w i l l i a me k a s t e n b e r g 的研究则认为，产业生态这 一术语是从生态学中借鉴一系列工具、原则和视角应用于产业系统的分柝，包括 系统物质、能量和信息流动对社会和环境的影响秘。 我国著名学者王如松则从“社会经济一自然复合生态系统的理论出发， 认为：产业生态学是一门研究社会生产活动中盘然资源从源、流到汇的垒代谢过 程、组织管理体制以及生产、消费、调控行为的动力学机制、控制论方法及其与 生命支持系统相互关系酌系统科学疆。 樊海林等分两个层次对产业生态的概念进行了界定：一个层次是广义的产业 生态，主要是指理念与原则层次上的产业生态，这一层次的产业生态理念基本可 以用“优化资源生产率来加以概括，其概念适用于所有的企业。另一个层次是 狭义的产业生态，主要是指模仿自然生态的产业生态系统，通过产业生态系统中 不同产监流程和不同行进之闻的横向和纵向共生，以及不同企业或工艺流程闻的 横向藕合及资源共享，使能量和物质的消费得以优化，废弃物的产出被最小化哺1 。 2 2 产业生态亿内容和蜀栝 g r a e d e l 和a u e n b y 在其著作产业生态学中指出了产业生态研究的一组关 键闷题包括：( 1 ) 现代技术循环是如何运作，它们有什么环境影响? ( 2 ) 不同 产业部门之闻有什么联系? 这种联系对应哪些环境机会和挑战? ( 3 ) 企业如何调 整和管理其与环境的相互作用? 企业环境管理如何演变? 如何调整文化和消费对 物质循环的影响? ( 4 ) 如何其体界定和实现可持续性? 产业生态学指出，产 业生态主要研究的热点领域包括面向环境的设计、企业层面上的产业生态以及系 3 统屡甄上的产业生态哺，。 周文宗、文l j 金娥等提出了产监生态的七大研究内容：( 1 ) 产业系统与垒态自 然系统韵美系；( 2 产渣生态系统麓低耱囊纯途径；( 3 工整系统代谢过程熟 模搬与改进；( 垂 产品生态评徐与生态设计；( s ) 区域产业生态系统设计与建 设：( 6 ) 产业生态学与可持续的环境政策：( 7 ) 产业生态教育w 。 b r a d e nr + a l l e n b y 措出产进生态的六个瓣标舞：( 1 ) 产监煞态着漆于入类 长期熏存瓣题，蔼簿短麓或者特定魏嚣境措施，它致力予理熊炎类生存的零矮鹣 题，覆鼍塾鼹下盟甄易见鲍环境破坏现象。( 2 ) 关注那些在某地区和全球难以解 决的环境问题。( 3 ) 关滤那些使自然生态系统受刘大规模破坏的人类活动。 ( 4 ) 致力予研究稻保护泰然和太类的整个系统，减少对生态系统的影嫡。5 ) 震系统 理论窝方法鍪耪囊漉分瓣方法等，来磷究经济积环境体系以及她们之闻豹联系。 ( 6 ) 将工业生产部门，特别憋企业看作是减轻环境影响的生力军。研究如何采用 对环境更有利的工蕊工程而不是简单把企业当俸环境污染的制造者搏1 。 2 3 产鼗生态秘方法 l a nc h r i s t e s e n 撬出嚣彝环境麴设计( d e s i g nf o re n v i r o n m e n t ，d f e ) ，非物质 化( d e m a t e r i a l i z a t i o n ) ，清洁雏产( c l e a n e rp r o d u c t i o n ) ，延伸产品生命和服务经济 ( p r o d u c tl i f ee x t e n s i o na n ds e r v i c ee c o n o m y ) 凳产溉生态实践者采愆酌一些工兵， 毽这些王具赛不是产盟釜悫赁猿育潮。其孛越舞环境鹣设计是产救生态摄主要熬 工具之一。露向环境的设计，又称生态化设计，包含蕊向节能的设计、面向可维 护的设计和面向可回收的设计。非物质化指通过设计，系统地减少产晶的体积帮 重量及产晶筏用串要消耗的能量，戳减少在产晶消费氍产品生命焉蘩结束瀚段黠 嚣境麓影穗。清涪生产指在生产熬各个除段繁姥缝源朝原材料、溜汰有害原材料l 减少污染物和废物的排放及它们的有害性，将综合性预防的战略持续地应用于生 产过程，以提高效率和降低对人类和环境的危害。延律产品生命帮滕务经济指滤 过蹭翻产蘸麓辩焉性，对产熬迸褥秀缀耪璜麓在产燕健羯过茬孛黪爨务泉减少物 囊积毙量静霭求。将生产者的簧任延伸至产鼹生愈周期全程，出售的不仅仅是实 体的产品，更加突出在产品使用过程和回收阶段通过优质的售厨服务，延长产晶 使用寿命，减少产品使用过程对环境魏影响。 廖文杰搔感产监生态主婺薛系统分据方法惫播王渡栽谢( i n d u s t r i a l m e t a b o l i s m ，i m1 、生翕周期评价( l i f ec y c l ea s s e s s m e n t ，l c a ) 、投入产出分析 ( i n p u t o u ta n a l y s i s ，i o a ) 、生态工业评价指标( e c o i n d u s t r yi n d i c a t o r 。e i d ) 等醛弼。 工娥代谢分褥法透过分析系统结构、避嚣功能模拱帮输天输塞信惠流采舔究生态 工她系统酶代谢概理，数环境舞考察爨标，绘崽系统造成污染的总体评价，并找 出造成污染的主要原因；生命周期评价的豳的在于评估能量和物质利用，以及废 物摊放对环蟪的影响，释求改善环境影响的机会以及如何利用这种梳会；投入产 毒 出分析通过分析初始投人、中间投人、总投入，中问产品、最终产品、总产出之 间的关系来反映其中各个流量的来源和去向；生态工业评价指标是通过制定评价 指标来考察行业内部及不同行业之闻的物、能使用情况，揭示它们的相互关系， 并预测出它们对社会和环境的影响。 通过上述对国内外相关文献的综述，可以看出，国内外学者关于产业生态的 研究主要有以下特点： 对产业生态概念的界定有分歧也有共识。各学者对产业生态内涵的研究角度 不一，侧重点不同，但有两个共同点：一是强调产业生态的综合性，普遍认为产 业生态学是一门探讨产业系统与自然系统相互关系的跨学科研究；二是强调系统 思想的重要性，从系统角度出发研究产娩系统如何运作、规制以及其与自然生态 系统的关系。因此，尽管对产业生态的定义尚未统一，但各学者都指出了产业生 态的核心在于产业系统的生态化，即如何模仿自然生态系统来构造产业生态系统， 以实现产业发展和环境的相容。 产业生态理论研究相对薄弱。由于产业生态理论是一门崭新的学科，相关的 研究还不多，两且现有研究大多着重于其在实际产业部门的应用途径翻方法，蔼 基础理论研究成果鲜见，对产业生态的经济学理论基础和理论体系的研究基本上 没有涉及。都是从系统层面来研究产业生态学，忽视了从企业层面对产业生态学 的研究。 1 2 。2 企韭竞争力研究综述 隧前囡蠹外学者关予企业竞争力的研究从方法上可分为两个层次：一是理论 研究，即研究企业竞争力的形成机理、影响因素及其因果联系，致力予建立关于 企业竞争力研究的理论体系和方法论基础；二是应用研究，即在理论的指导下， 运用应用经济学的方法、工具、模型和统计分析手段，构建对企业竞争力评价指 标体系，透过实证分柝，对企业竞争力状况做出判断和评价。 1 。2 2 1 国外企业竞争力理论研究现状 国外关于企业竞争力理论的研究，可以大致分为两条主要的研究路线，一条 是从经济学兔度，从企业的市场环境这一角度来对企业的竞争优势进行研究；另 条是从管理学角度，从企业的资源能力角度来研究。 t 企业竞争优势理论 哈佛学派对企监竞争优势的研究，主要由哈佛的乔贝恩( j o eb a i n ) 和爱德 华梅森( e d w a r dm a s o n ) 奠定其理论基础，贝恩最初提出了著名的“结构一绩效” 范式。这一观点后来由谢勒( s c h e r e r ) 发展成“结构一行为一绩效 三段范式，它 至今仍是主流产业组织理论的基本框架。该范式认为市场结构( 市场上买者的数 量、产品差异程度、成本结构以及供给者纵向一体化的程度等等) 决定企业的行为 ( 产品价格、研究与开发、投资、广告等) ，面企业的行为进一步影响企业的市场 5 绩效( 效率、价格与边际成本的比率、产品的多样性、创新率、利润和分配) 。 芝加哥学派对企业竞争优势的研究自上世纪6 0 年代后期起。以施蒂格勒( j s t i g i e r ) 为代表的芝力籍哥学派特别重视对竞争壁垒的研究，并且对壁垒的概念做 出了重新的界定。他们认为兼并未必反竞争，企业的高利润率并不定是反竞争 定价的结果，而完全可能是高效率的结果，进而甚至提出，绩效或行为决定了结 构，而不是相反。芝加哥学派在“结构一行为一绩效 单向逻辑链的基础上提出 了企数竞争优势决定的双向链模型。依照该学派观点的推论，在可竞争市场上， 由于存在潜在进入者的威胁，在位厂商必须努力降低成本、增加创新、扩大经营 规模、提高效率，从而在改变市场结构的同时，也影响了企业经济运行的绩效“。 新产业组织经济学对竞争优势的研究翻土世纪7 0 年代开始。有关博奔论的进 展促进了产业组织理论同新古典经济学理论的融合来分析竞争。沃特森( w a t e r s o n ) 和泰勒尔( t i r o l e ) 等特别注重吸收博弈论的最新研究成果，重视信息的不完全对 厂商进入、退出的影响，认为在位厂商可以利用自己掌握的较多信息阻止新厂商 的进入或弓l 诱其退出，从而影响经济福利的变化。 对企业竞争力进行最为系统研究的是美国哈佛商学院的迈克尔波特 ( m i c h a e le p o r t e r ) 教授。其理论与思想在竞争战略n 羽、竞争优势u 舢、 国家竞争优势狂钉“竞争三部曲中得以淋漓尽致地发挥。波特的企业竞争 力理论主要由三个核心内容梅成：一是企业竞争力决定于产监的五种竞争力量( 潜 在入侵者、替代品或服务的威胁、供应方议价能力、买方议价能力和同业竞争者) ； 二是创造获取竞争优势的三个基本战略( 总成本领先战略( o v e r a l lc o s t l e a d e r s h i p ) 、差异化战略( d i f f e r e n t i a t i o n ) 、磊标集聚战略( o b j e c t i r e sf o c u s ) n 副；三是“价值链 与竞争优势的创造。波特教授的理论从竞争定位到基本战略 再到价值链，提出了企业获取竞争优势的较为宪整的体系；同时揭示了企业为增 强竞争力获取持久竞争优势的三个关键因素，一是具有吸弓l 力的行业；二是选择 企业在该行业的相对定位；三是利用价值链创造竞争优势。 波特关于企业竞争优势的思想大大丰富了企业竞争力的理论和实践。波特关 于驱动产业竞争盼五种力量的分析为管理者提供了一种思考竞争环境的结构。当 影响企业竞争的作用力及其产生的深层次原因被确定之后，企业就可以判断自己 在产业中具备的优势与劣势、规会与威胁，然后进一步制定出有效的竞争战略。 波特提出的三种基本战略为企业指明了培育和形成竞争力的三种不同途径。 但波特忽视政府的竞争政策和创新机制对企业竞争力的作用，对企业竞争力 的分析也主要强调从成本和差异这两方面来考虑，事实上，这两个因素是属于企 业的直接竞争力，企业的竞争力还存在着间接竞争力，如管理理念、技术创薪。 2 企业能力理论 8 0 年代中期开始形成的资源基础论的竞争优势观，认为市场外部结构对企业 6 竞争力的影响不是决定性的，力图从企业内部来寻找企业成长的动因，用资源与 能力来解释行业中企业竞争能力差异的原因。该学派认为企业的本质是一个能力 体系，积累、保持和运用能力开拓产品市场是企业长期竞争优势的决定性因素。 企业能力理论为企业竞争力理论的完善和发展提供了强大的支撑和推动力 量，它从企业更本质的层面阐释了提高并保持企业持久竞争优势的核心因素。企 业能力理论主要包括组织能力论、企业资源基础论、企业能力论和企业核心能力 论。 ( 1 ) 钱德勒认为，企业发展的动力是组织能力，他认为，组织能力是企业在 其历史发展过程中，充分利用规模经济和范围经济获得的生产能力、蒋销能力和 管理技能，是从企业内部组织起来的物质设施和人的能力的集合渊。 ( 2 ) 企业资源观的奠基之作是沃纳菲尔特( w e m e r f e l t ) 发表的靠基于资源的 公司观”，其主要观点是企业竞争优势来源予其拥有或支配的资源，这些资源可 以是：品牌、工厂技术知识、熟练的雇员、贸易合同、机器、有效率的流程、资 本。沃纳菲尔特认为企业内部的有形资源、无形资源以及累积的知识，在企业间 存在差异，资源优势会产生企业竞争优势n 。 ( 3 ) 以罗斯比和斯蒂森研究为代表的企业能力理论主要突出研究企业的能力 分工。他们认为，能力是确定资源组合的生产力，资源是能力发挥的基础，人力 资本、组织资本只有在翻队和经验基础上才会体现为企监能力，能力的差异是企 业持久竞争优势的源泉n 引。 ( 4 ) 根据普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a d a d h a m e i ) 对核心能力的定义“是组 织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和整合多项技术的学识 n 孵。按照这一概念，企业是毒核心能力、核心产品、最终产品等结构组成。核心 能力是企业获取竞争优势灼关键，它体现企业的整体竞争力，渗透在企业组织能 力之中，其他企业难以模仿，具有持久性，可能形成企业的持续竞争优势。 作为2 0 t 世纪钧年代迅速兴起豹一种新型的企业理论和企业战略管理理论， 企业能力理论显示出其独特的生命力。这一理论对当时居于主导地位的现代企业 理论提出了挑战，从经济学和管理学两个方两思考竞争力的问题，对企业理论和 企业竞争力理论的深入研究，对分析企业的竞争优势来源及其培育，都有着重大 的意义。 健企业能力理论也有一定的缺陷，具体表现在以下几个方面： 至今这一理论尚未形成统一的概念，还不成体系； 能力理论还不能正确解释提高企业竞争力的综合要素，其解释过于片面。在 强调企业内在成长、金业内部能力积累和运瘸以形成和创造战略优势的同时，对 企业外部环境的适应性分析过于单一，且对企业战略管理之夕卜的管理内容分析不 够： 7 核心理论在解释企业长期竞争优势战略的源泉的同时，并没有给出具体的可 行的识别企业核心能力的方法和评价体系，也没有就如何针对核心能力的积累和 使用进行有效管理提出切实具有可操作性的途径。 1 2 2 2 国内企业竞争力理论研究现状 从经济角度而言，竞争力是市场竞争的产物。由于我国从1 9 7 8 年才逐步走上 市场化道路，因此，关于企业竞争力的研究远远落后于西方国家。 我国学术界对企业竞争力的研究是从2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代初开始的。概 括起来，目前我国学者关于企业竞争力及相关的研究包括以下几个方面：企业竞 争力与企业的国际竞争力的界定；我国的国际竞争力与产业竞争力；区域竞争力； 产业及企业竞争力的来源；企业竞争力的评价；提高企业竞争力的对策。 自1 9 8 9 年起，国家体改委经济体制改革研究院和国外经济体制司开始与世界 经济论坛和瑞士洛桑国际管理学院联系，商讨关于共同开展国际竞争力的使用研 究。中国人民大学、国家体改委经济体制改革研究院和深圳综合开发研究院组成 联合课题组开展研究，并于1 9 9 6 年首度出版了中国国际竞争力发展报告，并于而 后不断推出中国国际竞争力的年度发展报告。该报告不是专门研究企业竞争力的， 但涉及企业竞争力的内容很多。 同时，我国政府与科研院所广泛合作对我国国家竞争力、产业竞争力和企业 竞争力进行了大量的理论与实证研究。1 9 9 t 年，狄昂照、吴明录等人承担了国家 科委重大软科学课题“国际竞争力研究一，其中包括企业竞争力研究的内容，如 经济活力、工业效能等。中国社科院工业经济研究所的金碚研究员于1 9 9 5 年开始 对中国工业的国际竞争力进行研究，并于1 9 9 7 年发表了其研究成果。中国社科 院的裴长洪研究员专门就“利用外资与产业竞争力一展开专项研究。张金昌博士 从国家、产业和企业三个层面提出了国际竞争力的评价方法与模型，并就国际竞 争力的决定因素进行实证研究与评价心叫。这些学者和组织的研究成果都从不同侧 面对我国学术界关于企业竞争办的研究做出了贡献。 不论是对国家竞争力的研究，还是对产业竞争力或是对区域竞争力的研究， 都不同程度涉及到对企业竞争力的研究。但目前，关于企业竞争力理论的研究尚 未形成完整的体系，我国还没有一部体系完整的专著，虽有部分专著称为“企业 竞争力 ，但基本上都是从管理学或营销学的角度来进行阐述，而不是从经济学 和管理学的角度来进行研究，或是仅从企业竞争力的某一个侧面进行了研究。总 体而言，我国关于企业竞争力理论的研究还有待深入。 1 2 2 3 国外企业竞争力应用研究现状 国外企业竞争力的应用研究主要有世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理 开发学院( i m d ) 的评价体系，财富杂志的评价体系和商业周刊杂志的评 价体系。 8 1 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理开发学院( i m d ) 评价体系 国外企业竞争力的评价体系，以w e f 和i m d 建立的企业管理国际竞争力评价 指标体系有一定的权威槛。 世界经济论坛主要强调的是企业国际竞争力，即企业国际竞争力是企业在国 内外市场上生产商品和提供服务的能力，企业国际竞争力的大小通过企业生产商 品和提供服务的价格和质量来体现。影响企业国际竞争力的关键因素是质量和价 格；企业只有生产和提供出低价格和高质量的商品、服务，才会有很强的国际竞 争力。 瑞士洛桑国际管理开发学院认为，国家竞争力是一个国家在市场经济竞争的 环境和条件下，与世界各国竞争比较，所能创造增加值和国民财富的持续增长和 发展的系统能力水平。基于这一理解，国际竞争力指标被分为3 8 1 项指标，其中 2 4 9 项为统计指标( 硬指标) ，其余1 3 2 项是“软指标 ，通过问卷调查采集。1 9 9 1 年，根据研究内容和定义，将指标划分为八类要素：即圈内经济实力、国际化程 度、政府作用、金融环境、基础设施、企业管理、科研开发和国民素质。 2 财富评价体系 财富杂志分两个评价体系：一是全球5 0 0 强评价；二是最受赞赏公司评价。 全球5 0 0 强评价指标主要包括：营业收入、营业利润、资产和雇员。排名以营 业收入指标为基准，评价数据选取各公司上年的财务数据，每年5 月公布评价结 果。 世界5 0 0 强评价体系主要评价公司过去的竞争能力，而对于公司潜在的竞争 力却难以评价。为弥补这一缺憾，财富杂志从2 0 世纪8 0 年代每年评价最受 赞赏钧公司，其指标体系见表王。羔。 表l 。l 财富评价全球最受赞赏公司的八大指标 公司的创新能力产品的服务质量 管理质量长远投资评估 社区与环境的责任感吸弓l 与留往人才的能力 资产应用整合能力国际经营运作能力 3 商业周刊评价体系 商业周刊是全球最大的财经类周刊之一，隶属美国著名的媒体集团“麦 格劳希尔 ( m c g r a w - h i l i ) ，西后者正是崧标准普尔指数舻( s p ) 的制定者和拥有 者。( ( 商业周刊( b u s i n e s sw e e k ) 主要评价市值最大的公司。每年以当年s 月最 后一个交易日的全球各大股票交易市场韵股票收市价为基准，并全部折算为美元， 计算出全球发达国家市场( 具有全球全可自由交易的证券市场) 市值最高的1 0 0 0 家上市公司。商业周干f j 1 0 0 0 家最大公司的排名客观上反映了全球股票市场的 风云变幻，也向我们揭示了全球最具成长性的公司的情况。 9 总体而言，以上的评价指标所得出的评价结果都有一定的客观性，但世界经 济论坛和洛桑国际管理开发学院对国际竞争力的评价和研究对象是以一个国家或 一个地区的国民经济素质为基础，偏重于国家经济实力的综合比较，对企业竞争 力评价深究不够。而财富和商业周刊的指标设计则主要是用于排序的需 要，过于侧重定量的财务指标。 1 2 2 4 国内企业竞争力应用研究现状 国内一些研究机构和学者对企业竞争力评价指标体系构建进行了较广泛的研 究，取得了一些有益的成果。 中国经营报企业竞争力监测体系是以中国社会科学院重大课题的研究成果为 理论基础所开发的一个应用项目。该项目通过对企业竞争力的监测，发现中国企 业竞争力的现状和变化趋势，从而帮助企业提升竞争力。该项目的成果于2 0 0 3 年起每年发表一次。该监测体系的企业竞争力的指标分为两大类：测评指标和分 析指标。测评指标特别是其中的显示性测评指标所反映的是竞争的结果或者竞争 力的最终表现，而分析性指标所反映的是竞争力的原因或者决定因素。中国经营 报企业竞争力监测的指标体系由两大类因素构成，即基础数据与问卷调查数据。 基础数据因素的子因素分为规模子因素( 销售收入、净资产、净利润) 、增长子因 素( 近3 年销售收入增长、近3 年净利润的平均增长) 和效率子因素( 净资产利润率、 总资产利润率、全员劳动效率、出口收入占销售收入的比重) 。基础数据权重占 0 7 ，调查数据因素综合为“人气指数，权重为0 3 ；二者综合得出综合竞争力 指数。 王核成构建的企业竞争力评价指标体系包括三个层次、四个方面。三个层次 是指外显竞争力、内在竞争力、体制竞争力。四个方面即外显竞争力、企业能力、 企业资源以及制度竞争力。 李光认为，企业竞争力评价指标体系应该包括企业的生存能力、抵御风险能 力、科技开发能力、规模扩张能力、可持续发展能力方面的指标。其中可持续发 展能力可以用资产增值率、环保投资率、“三废 处理率来反映。 崔勇等以企业可持续发展为目标层，以经济、社会、环境效益为准则层，构 建企业可持续发展评价指标体系。经济指标包括经济现状指标、经济发展指标、 经济协调合作指标；社会效益指标包