（国际贸易学专业论文）我国服务贸易竞争力与工业发展水平相关性分析.pdf

摘要 一国服务贸易竞争力的现状是受多种因素影响和决定的。我国在服务贸易方 面存在着明显的竞争劣势，许多学者都提出积极的政策意见，以加强我国服务部 门发展的。但多数意见都集中在以下几个方面，如加大人力资本投资、教育体制 改革、服务企业加强自我建设、政府加大对服务业的投入和产业倾斜等。很少注 意到，许多服务部门的发展是受该国工业发展水平所制约的。即工业的发展状况 对服务业的发展速度存在很大的影响。许多服务行业，尤其是一些新兴服务部门， 它们的发展往往是由工业部门的增长所引致。 对于这种现象，我们运用波特的钻石模型来进行分析。根据钻石模型的四个 基本要素，可将大多数学者的观点集中于要素条件和企业战略上。而对于另外两 类基础性的要素就较少的受到学者的关注。而这两类要素正是本文试图分析的问 题。即相关产业水平，尤其是工业水平对一国服务贸易竞争优势形成的需求和支 持作用。对此，我们运用实证的方法进行分析。 实证过程主要分为三步：首先利用我囤服务贸易进出口和服务业各部门在国 内的产值数据，分析两者之间的相关性，看看哪些服务部门的出口能力与其本身 的国内发展实力是密切相关的；其次以这些部门为基础，进一步分折这些服务行 业的发展是否在很大程度上依赖于工业部门的进步及工业部门在自身发展过程 中不断增加的对服务需求；最后将服务贸易竞争优势与工业发展水平联系起来。 检验结果表明，总体上金融保险、通讯、旅游以及第三产业总体数据与工业 发展保持着一种正向的关系。即工业的发展能够带动这些行业的快速增长。而金 融、保险、通讯是一国新兴服务部门的代表，也是我国弱势服务部门的代表。这 一结论充分说明，要提高我国新兴服务部门的竞争力，工业基础是关键的一步。 部门间服务行业在需求和投入两个方面分别受到不同工业部门的影响。不同的工 业部门对不同服务部门的影响和推动作用，是不同的。因此，在制定政策时，除 了考虑到整体的工业水平因素外，还应考虑各个服务部门、工业部门之间的特殊 的联系和相互作用，做到具体问题具体分析。 关键词：服务贸易竞争力工业发展水平 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i v e n e s so fs e r v i c ed e p a r t m e n ti nac o u n t r yi sd e p e n d e do nm a n y f a c t o r s c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s w ea r ei na l li n f e r i o rp o s i t i o no fs e r v i c e t r a d e ai o to fe c o n o m i s t ss p o k eo u tt h e i rp r o p o s a l sl i k ei n c r e a s i n gt h ei n v e s t m e n to f h u m a n c a p i t a l ，i n n o v a t i n ge d u c a t i o n a ls t r u c t u r e ，s t r e n g t h e n i n gt h es e l f - c o n s t r u c t i o no f o u ri n d i v i d u a lc o m p a n yo fs e r v i c e i n c r e a s i n g 血eg o v e m m e n ti n v e s t m e n ti ns e r v i c e i n d u s t r ya n da d o p t i n gm o r ep r e f e r e n t i a lp o l i c i e si ns e r v i c ei n d u s t r y s e l d o mh a ss e e l t 1 1 a tt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r yi sg r e a t l yi n f l u e n c e db yt h el e v e lo fi n d u s t r y o rm a n u f a c m r i n gi n d u s t r y al o to fd e p a r t m e n t si ns e r v i c ee s p e c i a l l yt h en e ws e r v i c e d e p a r t m e n t sw h i c ha r ed e v e l o p e di nt h i sd e c a d e a r ei n d u c e db yi n d u s t r y ai o to f s e r v i c ed e p a r t m e n t s d e v e l o p m e n ti si n d u c e db yi n d u s t r ye s p e c i a l l yn e w l ye m e r g e d s e r v i c ei n d u s t r i e s i nv i e wo ft h i ss i t u a t i o n ，w ea d o p t e dt h e “d i a m o n dt h e o r y ”1 1 1 i st h e o r ys t a t e d t h a tt h e r ea r ef o u rp r i m a r yf a c t o r si n f l u e n c i n ga n dd e t e r m i n i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f a l li n d u s t r y a st os e r v i c et x a d e m o s to ft h ep r o ! i o s a l sa r el a i d i nt h ef o r m e rt w o f a c t o r sw i t ht h el a t t e rt w on e g l e c t e d w h i c ha r er e l a t i v ei n d u s t r i e sa n di n t e r m e d i a t e d e m a n d s ow et r yt of o c u so nt h e s et w oa s p e c t st oe x a m i n et h er e l a t i v el n d u s t r i e s e s p e c i a l l yi n d u s t r y ss u p p o r ta n dd e m a n ds t i m u l a t i o nt oc o m p e t i t i v e n e s so fs e r v i c e t r a d e t h u sw et a k ee x p e r i m e n t a t i o u so ni t w ed i v i d e dt h et e s ti n t ot h r e es t e p s f i r s t l y , t e s t i f yt h er e l a t i v i t yo fs e r v i c et r a d e v o l u m ew i t ht h ep r o d u c t i o nv a l u eo ft h es a m es e r v i c ed e p a r t m e n tt os e ew h i c h d e p a r t m e n t s d e v e l o p m e n ti sc l o s e l yc o n n e c t e dw i t l lm e i rd o m e s t i cs t r e n 皿h s e c o n d l y , e x a m i n et h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h ed o m e s t i cs t r e n g t ho ft h o s es e r v i c ed e p a r t m e n t s w i t ho u ri n d u s t r yt os e ew h e t h e rd e v e l o p m e n to fs e r v i c ed e p a r t m e n tr e l i e so nt h e i n d u s t r i a li n t e r m e d i a t ed e m a n dt o w a r ds e r v i c e l a s t l y , c o m b i n et h ec o m p e t i t i v e n e s s o fs e r v i c et od e v e l o p m e n tj e v e lo rs t r e n g t ho f i n d u s t r y o u rr e s u l t ss h o wt h a tf i n a n c e i n s n r a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o na n dt h et h i r d i n d u s t r ya saw h o l ea r ei nap o s i t i v er e l a t i v i t yw i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y d e p a r t m e n t t h a ti st os a yf a s tg r o w t ho fo u ri n d u s t r yw i l lp r o p e lf a s td e v e l o p m e n to f t h o s es e r v i c es e c t o r s w 1 l a ti sm o r e f i n a n c e i n s n r a n c e ，t e l e c o m m u n i c a t i o na r e t h e r e p r e s e n t a t i v e so fo u rn e w l ye m e r g e ds e r v i c ei n d u s t r i e s ，w h i c ha l ea l s o r e p r e s e n t a t i v e so fo u rw e a ks e r v i c ei n d u s t r i e s ，啊砣n w ec o u l dc o n c l u d et h a tw em u s t s t r e n g t h e no u ri n d u s t r i a lb a s e m e n tf i r s ts oa st oa c c e l e r a t i n gt h eh e i g h t e n i n go f s e r v i c e t r a d ec o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r y ，c o m p e t i t i v e n e s s ，l e v e lo f i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t 南开大学学位论文电子版授权使用协议 论文我国服务贸易竞争力与工业发展水平相关性分析系本人在南开大学 作和学习期间创作完成的作品，并己通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品 收录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：己提交的学位论文 i 乜子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自 负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南丌大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公丌级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园 网上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：南开大学经济学院国际经济与贸易系 作者签名： l 果雨幽目p 学号： 0 2 1 1 7 2 日期：2 0 0 5 年5 月8 日 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 第一章导论 早在1 9 6 5 年，f u c h s 就指出自2 0 世纪5 0 年代中期以来，美国只有很少部 分的劳动力在有形产品的生产中劳动，并随之引出了“服务经济”的概念。随着 经济的发展，发达国家日益转向服务产品的发展，并形成强有力的优势。通过发 达国家与发展中国家国际收支平衡表的比较就可以明显地看到这一点。美国每年 在货物贸易中都出现很大的逆差，服务贸易总是为顺差；而发展中国家如我国则 正好相反，货物贸易能够产生顺差，这是我国赚取外汇的主要手段，而在服务贸 易上则总是存在着稳定的逆差。 随着中国加入世界贸易组织，经过服务贸易的谈判，我国服务贸易的相对劣 势日益显现出来。许多学者纷纷对我国服务产业的现状，竞争力状况，以及入世 后将会面临怎样的挑战和机遇进行了研究。绝大多数学者都从不同的方法上入手 进行研究，得出了相似的结论。即中国当前服务业除了个别行、i k 如旅游、建筑外 都存在明显的劣势。他们纷纷提出各自的观点。 张岩( 2 0 0 4 ) 提出应加强科技的创新、加速人才培养。政府要加大对国际服 务贸易企业尤其是知识技术密集型服务企业的政策倾斜与扶持力度。要切实改善 教育状况，加大教育投入和教育创新等的改革，多层次、多渠道办学，改变高等 教育的国家垄断局面，形成竞争机制，有利于高素质人才的培养。要调整产业政 策，形成有效的政策支持系统。使目前供应短缺的公共服务业适度超前发展，为 其他服务业的大发展创造前提与条件，如加快城乡交通运输服务、通讯服务业、 医疗卫生服务的发展：对新兴服务产业要优先支持，促进信息、咨询、科技服务、 市场中介服务、房地产、教育等新兴服务产业快速发展，并使第三产业中技术密 集型、知识密集型的产业逐步成为发展最快的产业：对资源丰富且有市场、吸纳 就业人数多的传统服务产业要重点支持其提高科技含量，促进其业态更新，提高 其服务质量。这些改革措施，从某些侧面上看，的确是有利于我国服务竞争优势 的培养和发展。但不能忽视的是，这些措簏除了发挥积极作用外，本身还存在着 许多问题。比如，改革高等教育体制，形成竞争机制，它的可行性有多大? 本身 这种改革就会引起很多问题：收入不平衡的加剧、教育不公平性的扩大。这两个 问题一直困扰着教育的改革，它们的不到解决，引入竞争机制则更是无从谈起。 郭海虹( 2 0 0 2 ) 根据竞争优势理论提出，我国要从企业和政府入手，提高服务领 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 域的竞争力。即企业要有不断创新的精神，政府应有相对倾斜的产业政策。杨颖 ( 2 0 0 1 ) 在分析我国服务领域竞争力的基础上提出，我国快速发展服务竞争优势 必须充分利用w t o 中的过渡期，为本国服务部门的发展赢得时间和机会；改变 我国某些服务行业的垄断现状，引入竞争机制等等。类似的观点还有很多。 从这些学者的出发点来看，他们都是立足于我国服务领域存在较大劣势的现 状，以服务业为中心，从快速发展的角度提出自己的想法。但是，很多学者却忽 略了一种联系的观点。仅仅为了发展服务业而发展服务业，有些时候可能并不能 得到很好的结果。产业之间存在着很强的关联性。一个产业往往是另一种产业赖 以生存、得以发展的基础。波特的钻石模型就指出，相关产业的发展和支持是决 定某行业竞争优势的四大基础性因素之一。因此，当某种产业所建立的基础产业 的发展存在问题时，即使对该产业的投入再大，可能也是无法快速发展的。p a o l o g u e r r i e r i 和v a l e n t i n am e l i c i a n i ( 2 0 0 1 ) 的研究就表明：一国服务业的专业化发展 和竞争优势的形成与其制造业或者工业的发展密切相关。许多服务就是从过去的 制造业和工业中分离出来的。服务业的发展受到工业和制造业中i 刈性需求的极大 影响1 。因此，当国密集使用服务产品的相关制造业和工业部门快速发展时， 其必然带动一国服务业的发展，从而促进该国服务竞争优势的形成。如商业服务、 金融、保险服务等，它们的发展建立在国内相关制造业和工业的发展的基础上。 如果没有这些工业、制造业的支持，不论投入再多的人力、物力、财力，不论是 否引入教育竞争机制，不论是否存在政府的政策偏向，这些服务部门的发展将非 常艰难。 正因如此，我们对服务竞争优势的形成与制造业相关部门发展的关联性产生 了兴趣，并进行研究。具体研究思路如下：以波特的钻石模型为基础，首先利用 服务贸易各部门的收支状况数据来澄清我国服务贸易竞争优势现状；其次采用这 些服务贸易部门所对应的国内服务业各部门的产值数据，来研究各个部门在本国 的发展状况；第三将前两部分的分析结果进行比较，看我国服务竞争优势与对应 服务业的发展是否存在关联性；第四若存在服务贸易优势和服务业发展状况的关 联性，则继续分析我国工业相关部门的产值数据，找出工业部门的发展规律；最 后将工业部门发展与服务业发展进行比较，看是否相互关联。 p a o l og u e r r i e r i ，v a l e n t i n am e l i c i a n i ：i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si np r o d u c e rs e r v i c e ，e m p i r i c a ls t u d i e so f i n n o v a t i o no f e u r o p e ，2 0 0 1 ，p p 2 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 从关联性的角度看，大体分成三步，如下图1 - 1 所示 曰 口 图1 - 1 检验步骤 首先验证【1 贸易优势与部门发展关系；其次 2 】服务部门发展与相关的工业、 制造业部门关系；最后得到【3 】工业、制造业发展与服务贸易竞争优势的关系。 全文的具体结构如下：第一部分为有关服务贸易及竞争力的相关理论综述； 第二部分为数据检验过程；最后一部分得出结论。 一、定义 第一节服务贸易的定义和相关理论 关于服务贸易定义方面有较多的争论。7 0 一8 0 年代，许多学者对服务的定义 问题存在很大的意见分歧，w t o 服务贸易谈判中，为了避开这些争议，并达成 服务贸易总协定，在各方的妥协中采用了以贸易方式来定义服务贸易的折中做 法，并最终达成了g a t s 协定。g a t s 协定指出，服务贸易可分为四类：跨境支 付、过境消费、商业存在和自然人流动。 有关服务贸易的定义，1 9 7 7 年霍尔首先提出为理论界所公认的服务定义( t p h i l l ，1 9 7 7 ) ，服务是指：“人或隶属于定经济单位的物在事先合意的前提下由 于其他经济单位的活动所发生的变化服务的生产和消费同时进行，即消费单 位的变化和生产单位的变化同时发生，这种变化是统一的。服务一旦生产出来必 须被消费者获得而不能储存”。 到了8 0 年代中期，巴格瓦蒂( j n b h a g w a t t i ，1 9 8 4 ) 和桑普森、斯奈普( q s a m p s o n & r s h a p e ，1 9 8 5 ) 相继扩展了霍尔的定义。认为服务可以分为两类：一 类是需要物理上接近的服务；一类是不需要物理上接近的服务。按照这种方式， 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 翌格瓦蒂将服务贸易定义为四种类型：( 1 ) 消费者和生产者都不移动的服务；( 2 ) 俏费者移动到生产者所在国进行服务贸易；( 3 ) 生产者移动到消费者所在国进行 报务贸易：( 4 ) 消费者和生产者移动到第三国进行的服务贸易。1 9 8 7 年格鲁伯 ( lgg m b e l ) 则直接把服务贸易定义为人或物的国际流动。后来巴格瓦蒂又把 这个定义作了修正：生产要素在国际间的暂时性流动为服务贸易，永久性流动则 不属于服务贸易资本在国际间的永久性流动为国际直接投资，人力在国际阍 的永久性流动则是国际移民。 中国学者从9 0 年代开始研究服务贸易的定义问题。主要学者有汪尧田、周 汉民( 1 9 9 2 ) 。他们认为，服务贸易在概念上有广义和狭义之分。狭义的服务贸 易指发生在国家之间符合于严格服务定义的直接服务输出与输入活动。广义的服 务贸易则包括有形的劳动力的输入和输出，也包括无形的提供者与输入者在没有 实体接触的情况下的交易活动。 二、服务贸易相关理论 理论界对服务贸易方面的理论也存在世很大的争议。主要是关于传统贸易理 论是否适用于服务贸易领域的争议。 一些学者认为传统的比较优势学说不适用于服务贸易。代表人物有：r 迪 克( r d i c k ，1 9 7 9 ) 和h 迪克( h d i c k ，1 9 7 9 ) 、菲兑特库蒂代f e k e t e k u t y , 1 9 8 8 ) 、 桑普森( qs a m p s o n ，1 9 8 5 ) 和斯奈普( r s n a p e ，1 9 8 5 ) 。r 迪克和h 迪克是最早 尝试用国际贸易理论来分析服务贸易的学者。他们运用“显示性比较优势法 ( r c a ) ”来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。通过 对1 8 个o e c d 国家的资料进行跨部门回归分析，得出结论：没有证据表明比较 优势在服务贸易模式的决定中发挥作用。美国经济学家菲克特库蒂认为服务与商 品相比具有许多不同的特点，这些特点决定了国际贸易原理不适用于服务贸易。 桑普森则认为一些服务要求服务提供者和接收者直接接触，这就需要放弃比较优 势说的“国家问生产要素不能流动”这一基本假设，因此，传统的要素禀赋理论 不足以解释国际服务贸易。 另一些学者认为比较优势学说是普遍适用的，持这一观点的学者主要有：辛 德利( b h i n d l e y , 1 9 8 4 ) 、史密斯( a s m i t h , 1 9 8 4 ) 、萨皮尔( a s a p i r , 1 9 8 2 ，1 9 8 1 ) 、 4 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 卢茨( e l u t z ，1 9 8 1 ) 、拉尔( s l a l l ，1 9 8 6 ) 。t 9 8 1 年萨皮尔和卢茨曾合作进行了 一系列著名的服务贸易的实证研究，其主要结论是：“传统贸易理论不仅适用于 货物贸易，也适用服务贸易，要素禀赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具 有重要作用。”1 9 8 6 年拉尔通过对发展中国家的实证研究，也得出了类似的结论。 第三种观点介于前两者之间，认为服务贸易领域存在着比较优势的合理内 核，只不过因为服务自身的特殊性而不能完全适用，因此，他们指出了把国际贸 易理论运用于服务贸易时的局限性，建议必须对传统理论进行适当的修正，持这 类观点的学者有：迪尔道夫( a d e a r d o r f , 1 9 8 5 ) 、塔克( k t u c k e r , 1 9 8 8 ) 、森德 伯格( m s u n d b e r g ，1 9 8 8 ) 和伯格斯( d b u r g e s s ，1 9 9 0 ) 。 随着对传统贸易理论的争论的明了，又有一些学者开始关注服务贸易比较优 势的决定因素或源泉。这些理论的分析比较零散，总的可阻把服务贸易比较优势 的决定因素或源泉归结为以下几点：自然禀赋、文化传统、服务基础设施、人力 资本等。不同的服务部门的比较优势的决定因素往往相去甚远。研究决定因素方 面的学者有：克莱维斯( i k r a v i s ，1 9 8 2 ) 、巴格瓦蒂( j ，b h a g w a t i ，1 9 8 4 ) 、法尔 维( r f a l v e y , 1 9 9 1 ) 、格默尔( n g e m m e l l ，1 9 9 1 ) 、瑞德尔( d r i d d l e ，1 9 8 6 ) 、 萨格瑞( s s a g a r i ，1 9 8 9 ) 和瑞安( c r y a n ，1 9 8 7 ) 等。 后来，经济学者所关注的另一个问题就是新贸易理论在服务贸易领域的应用 即关于规模报酬递增和不完全竞争条件下的服务贸易理论。关于这类服务贸易理 论研究的代表性文章有琼斯( r j o n e s ，1 9 9 0 ) 和基尔考斯基( h k i e r z k o w s k i ， 1 9 9 0 ) 的生产段和服务链理论、马库森( j m a r k u s e n ，1 9 8 9 ) 的服务部门内部专 业化( 内部积聚) 理论和弗兰克斯( j f r a n c o i s ，1 9 9 0 ) 的外部专业化( 强调服务 在协调和联络各专业化中间生产过程中的外部积聚作用) 理论。 在争论的过程中，许多学者分别从规范分析和实证分析的角度，试图对国际 服务贸易的原因、格局和得失进行证明。 三、服务贸易竞争优势的相关理论 伴随着人们对服务贸易理论的争论，许多经济学家在争议的过程中也阐述了 各自对服务贸易竞争优势的看法。由于所持的观点不同，他们对服务贸易竞争优 势的概念、形成也都有不同的解释。许多学者认为，比较优势理论和要素禀赋理 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 论是传统的解释服务贸易竞争优势来源或形成的传统理论。由于各国的生产要 素，如土地、劳动、自然资源等的存量不同。一个国家将致力于生产并出口其具 有优势的产品，而进口其相对劣势的产品。 当代国际竞争力的核心是迈克尔啵特的竞争优势学说。二十世纪八十年代， 迈克尔啵特在反思传统国际贸易理论的基础上提出了竞争优势的概念。他认为， 竞争优势可分为四个层面：( 1 ) 产品竞争优势：( 2 ) 企业竞争优势：( 3 ) 产业竞 争优势；( 4 ) 国家竞争优势。他的产品概念包含服务产品。波特认为一国国内的 经济环境中对竞争优势影响较大的因素主要有：本国需求状况、相关和支持产业、 企业战略和结构与竞争状态。两个辅助因素是政府和机遇。波特认为这六个因素 相互影响，共同构成一国国际竞争力的来源。他还提出了影响国家在国际市场上 取得竞争优势的“钻石模型”。文章下一部分将对这一模型进行详细的阐述。 鲁格曼、蒙、乔东逊等拓展了波特的理论。其中蒙( m o o n ，r u g m a n v e r b e k e ，1 9 9 8 ) 等人引入“跨国经营”这一变量，认为在全球化和经济一体化同益 发展的今天，“跨国经营”对国国际竞争力的提高是非常重要的。韩国汉城国 立大学学者乔东逊( c h o ，d s u n g ，1 9 9 4 ) 提出，“人力要素”是推动韩国经济国际竞 争力的决定性因素。 第二节钻石模型理论与服务贸易竞争力 一、波特的“钻石”模型 2 0 世纪7 0 年代以后，美国的传统支柱产业和部分新兴产业受到了来自日本、 西欧国家的强大竞争压力。如何提高国际竞争力，成为当时美国学术界、产业界、 政府部门面临的紧迫课题。在这种背景下，哈佛大学商学院教授迈克尔波特提 出了竞争优势理论。他先后于1 9 8 0 、1 9 8 5 和1 9 9 0 年发表了竞争战略、竞争 优势和国家竞争优势三部著作，从企业、产业和国家三个层次，系统地论 述了国家竞争优势的培育和竞争战略的运作技巧。其中，1 9 9 0 年波特在其新著 国家竞争优势一书中将企业竞争优势的概念应用到国家层次，探讨一个国家 怎样建立起它的竞争优势。波特认为，一个国家之所以能够兴旺发达，其根本原 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 因是该国在国际市场上具有竞争优势。这种竞争优势来源于这个国家的主导产业 具有竞争优势，而主导产业的竞争优势又根源于企业由于具有创新机制而提高了 生产效率。 据此波特提出了“钻石( 菱形) 体系”的分析架构，如图l 一2 所示。他认为， 可能会增强本国企业创造竞争优势的因素包括四个主要因素和两个辅助因素： ( 1 ) 生产要素( 包括基本要素和推进要素) 条件。在现代国际竞争中，推进要素 比基本要素更为重要。科技进步削弱了地理位置带来的某种潜在的竞争优势：( 2 本国需求条件。扩大国内需求有利于形成规模经济，有利于提高产品的质量、档 次和服务水平，从而有利于该国在国际市场上取得竞争优势；( 3 ) 相关产业和支 撑产业的表现。波特认为，主导产业的相关产业和上游产业是否具有国际竞争力， 直接关系到主导产业的国际竞争力；( 4 ) 企业的战略、结构与竞争程度。波特强 调，唯有通过产业创新与升级的方式，才可能拥有真e 的竞争地位；( 5 ) 政府的 作用。即政府通过政策调节来创造竞争优势；( 6 ) 机遇。包括重要发明、技术突 破、生产要素、供求状况的重大变动以及其它突发事件等。这六方面因素相互影 响、相互加强，共同构成一个动态的激励创新的竞争环境，由此而产生具有一流的 国际竞争力的明星产业。 图1 - 2波特的钻石模型 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 二、“钻石模型”、比较优势与服务贸易竞争力 将波特的钻石模型理论应用于服务贸易领域可以看到，一国服务贸易竞争优 势的形成、发展和成熟在很大程度上取决于上面所列的4 + 2 个关键的因素。前四 个因素为决定性的要素，后两个为重要的辅助性因素2 。要素条件，需求条件， 相关和支持产业及企业战略、结构竞争状态是一国确立优势地位的基础性条件。 而且，在这四个因素中，从它们对形成一国服务贸易优势的作用来看，所处的地 位也是不同的。需求条件、相关支持产业和要素条件又是基础中的基础。只有在 一定的要素、需求、相关产业的基础之上，企业才能充分发挥本身的战略、结构 和竞争力量。 在我国当前大多数学者的研究中，他们主要强调要素条件对服务贸易优势形 成的关键性基础作用。因此，他们非常重视政府加强对服务部门的产业政策倾向。 如提高人力资本的投资、教育投资、教育改革、加大对服务业进出型设旄的投资 等等。尽可能以较低的成本为服务贸易竞争力发展提供必需的要素。从而减少该 部门发展的成本。促进该部门的快速发展。 但从这个模型来看，上述政策仅仅是整个问题的一个方面。还有另外两个基 础性要素并未被充分考虑到。对此，我们提出下列观点。 ( 一) 相关产业与比较优势( 服务业国内实力) 在服务贸易竞争力的问题上，我们可以按照产业的接近程度大体分为两个层 次：第三产业部门( 服务业) 和工业部门。一国服务贸易竞争力的形成可能在很 大程度上取决于该服务部门在国内的发展实力。如一国的金融业较发达，则该国 很容易在金融服务的贸易中产生相应的贸易优势。因此，要在服务贸易中形成相 应的优势，服务业在国内的发展实力往往是个关键性的指标。 从这一点看，波特的钻石模型与比较优势是存在一致性的。即一国具有比较 优势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势。比较优势可以成为竞争优势的内 在因素，促进产业国际竞争力的提高。也就是说，比较优势与竞争优势可相互转 化。此外，一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现出来。因此，比较优势 往往是构成一国竞争优势的基础，且它们之间是相互依存的。 工业部门的发展也构成我国服务贸易竞争优势形成的相关产业因素的一个 2 陈卫平：“国外竞争力理论的新发展”，国际经贸探棠。2 0 0 2 年，第三；l | ，第2 页。 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 重要方面。一方面，工业的快速发展会对服务贸易产生个有力的支撑和促进作 用；另一方面，工业发展也会带动服务业的发展，从而进一步刺激服务贸易优势 的发展。 ( 二) 需求条件与工业发展水平 工业发展对服务贸易优势发展作用，更为重要的是体现在需求支持上。随着 工业各部门的发展，会逐步增加对某些服务产品的需求量。一方面，很多服务部 门原本就是工业领域的一部分，只是随着企业的扩大，而逐渐分离出来。如运输、 仓储、咨询等。这些部门是工业部门发展必不可少的服务。而且这些服务主要就 是为了工业部门的发展需要而产生的。因此，工业部门的需求构成了这些服务行 业发展赖以生存的基础。另一方面，还有一些服务行业是紧紧围绕在工业部门的 周围。如金融、保险、通讯业等。虽然，普通消费者也是这些服务部门的需求主 体。但工业部门也是一个不可忽视的有效需求源泉。因此，工业发展水平的提高， 会极大的带动这些服务行业的发展。再有一些服务部门，它们和工业发展水平的 联系可能更远一些，如旅游、建筑等。从对旅游行业的促进作用看，工业部门的 发展会大规模的提高劳动者的收入水平，从而增强他们的消费能力，增加他们对 旅游服务的需求。而对于建筑行业，工业部门快速发展、规模扩大，会增加对建 筑服务的需求。当然由收入推动个人房屋需求，也会极大地刺激建筑服务部门的 发展。总之，工业部门的需求构成对服务部门的有利的推动，起到基础性的作用。 ( 三) 工业发展、服务业国内实力与服务贸易竞争力 把上面( - - ) 、( 二) 两点联系起来，可以看到，工业对我国服务贸易竞争优 势的推动存在两个方面的作用。一是构成服务贸易竞争力的关联部门；二是构成 对国内服务业部门的大量有效需求，并通过推动本国服务业部门的国内发展来进 一步推动本国服务贸易竞争优势的形成和发展。 因此，从波特的钻石模型理论来看，一国工业发展总体水平、部门水平、部 门结构等因素是影响一国服务部门贸易竞争优势状况的基础的关键的因素。正因 如此，本文下一部分论证，将着重抓住服务业部门的国内实力和工业部门的实力 来分析。通过计量的方法来看看这两个部门对我国服务贸易竞争优势的作用。 以上为服务贸易及其相关竞争优势形成的主要理论。下面我们将着重介绍服 务贸易竞争优势实证研究方面的文献。 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 第三节国内学者对服务贸易竞争优势的实证分析 一、我国服务贸易竞争优势现状的实证分析 在我国服务贸易竞争优势的问题上，许多学者都从不同的方面进行了分析， 并进行相关的实证检验。 程大中( 2 0 0 3 ) 在其论文中运用显性比较优势指数r c a ( r e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 分别对5 0 国经济体和1 2 国经济体( 都含有中国) 进行检验并排序， 以确定中国在服务贸易领域的市场地位和竞争优势情况。他假设有n 个经济体， m 种商品或服务，得r c a 指数为： y m ， r c a 。：生土l 一1 0 0 局阿 + j - ij = l 忙l 叩：一经济体某种服务出口占世界该种服务出口总量的比率除以该经济体总出口 占世界总出口的比例。判断标准为： r c a 1 0 0 该服务拥有“显性”比较优势； r c a 1 0 0 该服务为弱比较优势。 选取5 1 个服务贸易量1 9 9 8 年超过2 0 亿美元的国家，设立“5 1 个经济体模型”， 计算这些国家的r c a 指数并排序。中国r c a 为5 8 6 3 ，位于5 1 国中的第4 8 位。 随后又设计“1 2 国模型”，分析这1 2 国的r c a 指数以及服务行业各个部门 的竞争力情况，并进行了比较。这1 2 个国家分别为美国、加拿大、英国、法国、 德国、意大利、荷兰、西班牙、澳大利亚、中国、日本、韩国。这1 2 国服务出 口总额占世界总额的6 2 7 5 ，商品总出口额占世界总额的6 6 5 5 ，g d p 占全球 总g d p 的7 3 9 8 。 在这1 2 国中，中国的总体服务贸易r c a 为4 6 6 5 6 倒数第一，显示出极弱 的服务贸易竞争力。在9 大服务部门中3 ，只有旅游、通信和其他商业服务三个 部门的r c a 指数大于1 0 0 ，分别为1 6 7 t ，1 8 1 1 8 3 ，1 2 2 6 9 6 。其他6 大类服务 3 九大服务部门分别是：交通运输、旅游、通信、建筑、计算机和信息l l t 务、金融和保险服务、其他商业 服务、版税和许可证费用、个人文化和休闲服务。 1 0 我国服务贸易竞争力与工业发腥永f 的相关性研究 均小于8 0 ，而“版税和许可证”和“个人、文化和休闲服务”r c a 指数均小于 5 ，“计算机和信息服务”和“金融和保险服务”r c a 指数不足3 0 。 李晓钟、张小蒂( 2 0 0 4 ) 也对我国的服务贸易竞争优势进行了分析。他们分 别从我国服务贸易总额与商品贸易总额比较、我国服务部门贸易量的构成和贸易 竞争指数进行说明。 从总量的比例来看，服务贸易与商品贸易相比，无论在是绝对量上、占世界 贸易额的比率4 还是贸易差额来看，“相对于商品贸易，我国对外服务贸易国际竞 争力相对较弱。”。在我国服务贸易的结构方面，通过对服务业各个部门进口和出 口占总服务进、出口额的比重分析，得出结论“近年来我国对外服务贸易结构有 了明显变化，但仍以劳动密集型为主。”5 。从贸易竞争指数 。e t j t b + i 。 来看，1 9 9 7 2 0 0 2 年以来，我国贸易各7 _ | j 门的竞争指数为基本为负值，蜕明弱势 较为明显，但发展存在着不平衡性。旅游业足我国服务贸易的支柱行业，它的贸 易竞争指数六年中均大于0 且比较稳定。 谭小芬( 2 0 0 3 ) 也对我国服务贸易的竞争力进行国际比较。主要是从中国服 务贸易开放状况、服务贸易总量与服务贸易结构三个方面进行研究和分析，确定 中国服务贸易的竞争地位，并进行相关的实证分析。 首先它对我国服务贸易领域的开放情况进行分析。她认为从出口的产业结构 来看，各国均以工业为主体，服务业居中，农业比重最低，服务业比重以1 0 - - 3 0 之间居多。1 9 9 5 年中国出口结构中，服务业比重为1 1 ，处于较低水平。表 明中国服务业对国际收支作用较小，并且中国服务业出口占服务业增加值比重仅 为8 o 。则认为中国服务业没有积极参与到国际竞争中去。进口的产业结构与 出口的情形极为相似。许多国家进口仍以工业为主体，服务业居中。中国1 9 9 5 年进口结构中，服务业比重为1 6 ，高于出口的比重，但该值仍然较小。另外从 各国服务业开放度的分数看，6 与发达国家相比，中国服务贸易领域的开放还显 得偏低；但与发展中国家相比，并不太落后。在文章所列举的1 2 个大国中居第 4 我国服务贸易进、出口占世界服务贸易进、出口比率：我国商品进、出口占世界商品进、出口比率。 5 李晓钟、张小蒂：“我国对外服务贸易国际竞争力分析”，福建论坛，2 0 0 4 年第7 期，第3 6 页。 6 根据豪克曼( h o c 诅a n ) 提出的方法计算。总分数越高，表示开放程度越高，反之亦然。具体过程可参阅 杨圣碉：“国际服务贸易：新吐纪中国面临的议题”，财贸经济，1 9 9 9 年第3 期。 1 i 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 6 位，处于中等程度。 其次从总量看，改革开放以来，中国服务贸易得到了迅速的发展，国际地位 不断上升。服务出1 2 1 从1 9 8 2 年的2 5 8 7 亿美元增j j n 至1 1 9 9 9 年的2 3 7 8 亿美元， 增长9 2 倍。服务进口从2 0 2 4 亿美元增加到31 2 8 9 亿美元，增长1 5 5 倍。近 2 0 年中，我国服务贸易总额平均增长到1 7 ，远远高于同期货物贸易的增长速 度，也远高于发展中国家和全球服务贸易的平均增长速度。在世界服务贸易中的 我国的比重依然偏低。中国服务进出口份额仅占美国的1 0 和1 6 。此外中国 服务贸易发展存在着不平衡性：进出口发展和增速的不平衡。 再次作者又较有针对性地从运输、旅游、通信计算机信息和其他服务业、金 融保险服务业四大部门的贸易构成7 上进行了国际比较。进行比对的国家为：美 国、日本、英国、德国、韩国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、泰国、俄罗斯、 印度、中国。进行比对的集团为：高收入国家、中等收入国家、低收入国家、全 世界。比较的结果显示：发达国家的服务业出口结构与发展中国家相比，保险金 融、通信、计算机、信息和其他服务业的出口比重相对较高。在1 3 个国家中， 只有中国、印度尼西亚和韩国该比重是下降的，而以中国最为引人注目。其金融 和保险服务出口比重从1 9 8 0 年的8 0 下降到1 9 9 7 年的o 8 。( 参见附录7 ) 8 所有的分析都证明，中国的服务贸易竞争优势较弱。最后作者又从贸易竞争 指数上对我国服务业竞争力进行分析，结果与李晓钟、张小蒂( 2 0 0 4 ) 基本一致。 当前在服务贸易竞争力的实证研究主要集中在上述几个方面。其他学者如康 承东( 2 0 0 1 ) 、罗余才( 2 0 0 3 ) 也对我国的服务贸易竞争力进行了分析。方法和 结果与上述文章类似。康承东( 2 0 0 1 ) 也对世界各地区的贸易出f 1 额及占该国或 地区的比重、服务贸易进出口行业结构、贸易竞争系数进行分析，并得出类似结 论。罗余才对我国服务业的结构和总量的发展趋势通过差分和最小二乘回归作了 简单的计量检验，得出结论：我国在交通运输和建筑业上有潜在的比较优势；传 统的交通运输业的比重在下降，以计算机和通讯为代表的新兴行业在上升；我国 国际服务贸易逆差有不断扩大的趋势；我国服务贸易与f d i 有着明显的相关性。 7 贸易构成即该服务部门的进i q 或出1 2 1 占该国服务总进口或者总出 e l 额的比重。 8 以上数据引自谭小莽：“中国服务贸易竞争力的国际比较”，经济评论，2 0 0 3 年第2 期，第5 2 - 5 6 页。 1 2 我国服务贸易竞争力与工业发展水平的相关性研究 二、我国服务贸易竞争优势影响因素的实证分析 在服务贸易竞争力的优势方面，我国f 奠有一些学者