（国际贸易学专业论文）我国对外贸易的环境效应实证研究——基于中国工业的分析.pdf

浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国- t 业的分析 我国对外贸易的环境效应实证研究 基于中国工业的分析 摘要 国际贸易自从其产生开始就一直不同程度地影响着自然生态环 境，但是长期以来，由于外部性、贸易与环境政策缺陷、人类行为偏 好、环境意识滞后等多重因素的掩盖，国际贸易与环境问题研究一直 没有受到学术界的直接关注。随着经济全球化和国际贸易自由化的发 展，基于产品界限的国际分工逐步演变为基于生产要素界限的国际分 工，关于国际贸易环境效应的理论探索日益成为国际贸易理论与政策 研究领域的前沿性研究问题。就一个具体国家或地区而言，如何基于 环境承载量的约束实现其对外贸易可持续发展更加受到专家、学者的 广泛关注，也是目前许多发展中国家面i 临的现实性困境之一。 我国自改革开放以来，对外贸易的深度与广度日益加增，在享受 着贸易自由化带来的成果的同时，也承受着日渐恶化的生态环境恶 果。那么，贸易自由化与生态环境两者之间究竟其关联度有多大? 我 国的对外贸易对环境产生了多少的正面与负面影响? 本文试图从定 量的角度回答以上问题，探究我国对外贸易是否存在着透支比较优势 的短期化行为，并提出相关政策建议。 本文将环境要素纳入传统的国际贸易理论，以中国工业的1 4 个 进出口行业为研究对象，运用计量分析工具，从宏观上对我国对外贸 易引起的总体环境效应进行实证分析，从微观上分析每一行业的进出 口额对污染强度的影响。其中环境效应分解为：结构效应、技术效应、 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 规模效应。实证结果表明，我国出口贸易的结构效应与技术效应为正， 规模效应为负，且前两者的正效应之和远抵不上后者的负效应，因此 出口贸易的总体环境效应为负，即我国2 0 世纪9 0 年代以来的出口贸 易确实对环境产生了较深不良影响。企业以外部化的环境成本获得资 源与环境比较优势，留下的是国内不堪重负的生态环境。同时，研究 结果也表明，在少数行业进行了清洁化改造之后，其出口的增加能降 低污染强度。如若企业实现了环境成本内部化，对生产进行清洁化技 术改造，提高环境资源的使用效率，实现环保的规模发展，从长远看， 有利于企业获得绿色竞争优势。在对进口贸易的环境效应进行分析 时，通过引入e e t ( e m b o d i e de f f l u e n tt r a d e ) 的分析方法，得出结 论是我国进口产品多属能源密集型产品和污染密集型产品，其进口加 权污染密集度远高于出口加权污染密集度，因此我国进口贸易的环境 效应为正。基于以上结论，本文就如何实现环境成本内部化、优化对 外贸易结构、实施环境友好型对外贸易政策等问题提出了相关对策与 建议。 关键词：环境效应；面板分析；对外贸易结构；环境成本内部化； 绿色竞争力 浙江工商大学硕士学位论文 我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 t h ep o s i t n 厂es t u d i e so ne 1 阿v 1 吸o n m 匝n 1 ：a l 讧p a c to ff o r e i g nt r a d ei nc h n 、j a b a s e do nt h ea n a l y s i s0 fc h d 旺! s ei n d u s t r y a bs t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb e e ni n f l u e n c i n gm o r eo rl e s st h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n tf r o mt h ev e r yb e g i n n i n g f o ral o n gt i m e ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de n v i r o n m e n tw a sa l w a y so u to fd i r e c t c o n c e r ni nt h ea c a d e m i ad u et oe n v i r o n m e n t a le x t e r n a l i t y , l i m i t a t i o no n t h ep o l i c yo ft r a d ea n de n v i r o n m e n t ，p r e f e r e n c e so fh u m a nb e h a v i o r s ，t h e l a go fe n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u s n e s se t c a st h ed e v e l o p m e n t o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dt r a d el i b e r a l i z a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r t h a tb a s e so np r o d u c t i o ng r a d u a l l yt u r n si n t ot h a tb a s e so np r o d u c t i o n f a c t o r s h e n c e ，t h ee x p l o r a t i o nt oe n v i r o n m e n te f f e c t si n c r e a s i n g l y b e c o m e st h ec u r i n g - e d g ep r o b l e mo fi n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r ya n dp o l i c y t oas p e c i f i cc o u n t r yo ra r e a ，h o wt oa c h i e v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t u n d e rt h er e s t r i c t i o no fe n v i r o n m e n t a lc a p a c i t yi sap r o b l e mw i d e l y r e g a r d e db ye x p e r t sa n da c a d e m i c i a n s i ti sa l s oad i l e m m af a c e db ym a n y d e v e l o p i n gc o u n t r i e s s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d e ，f o r e i g nt r a d eh a s b e e ng r o w i n g l yd e v e l o p e di nd e p t ha n db r e a d t h w h e ne n j o y i n gt h ef r u i t s o ft r a d el i b e r a l i z a t i o n ，c h i n ai sa l s ou n d e rp r e s s u r ef r o md e t e r i o r a t i n g c o n s e q u e n c e so ft h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t t h u s ，h o wm u c ho fi t s c o r r e l a t i o ni sb e t w e e nt r a d e1i b e r a l i z a t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t ? a n dh o w 浙江工商大学堡主兰垡笙壅 垡里翌丛墼墨塑至塑塾丝塞垩堕壅二茔王垦三些塑坌堑 一 a n df i v ee f f e c 3 e c t i v e l c a u s e dbc hinasmanyp o s i t i v ea n dn e g a t i v ee t t e c t sw e r er e s p e c u v e i yc a u s e av y 乙n l n a s f o r e i g nt r a d e ? t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oa n s w e rt h ea b o v ep r o b l e m sf r o m t h eq u a n t i t a t i v ea n g l e ，a n dt oe x p l o r ew h e t h e rt h e r ei sas h o r t - s i g h t e d o v e r d r a f to fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，b a s e do nw h i c hw em a k er e l e v a n t p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h i sa r t i c l e b r i n g s e n v i r o n m e n tf a c t o ri n t o t h et r a d i t i o n a l i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y w ec o n s i d e rc h i n a s14i n d u s t r i a ls e c t o ra so u r o b j e c t so fs t u d y , a n du s et h e e c o n o m e t r i ct o o lt oa n a l y z eo v e r a l l e n v i r o n m e n t a le f f e c t sb yf o r e i g nt r a d ef r o mm a c r ol e v e la n dt om e a s u r e i m p a c t so fi m p o r ta n de x p o r tt r a d eo np o l l u t i n gs t r e n g t hi ne v e r ys e c t o r f r o mm i c r ol e v e l t h ee n v i r o n m e n te f f e c tc o u l dc o n s i s to ft h r e ep a r t sa s f o l l o w s ：s t r u c t u r ee f f e c t s ，t e c h n i q u ee f f e c t s ，a n ds c a l ee f f e c t s t h er e s u l t i n d i c a t e st h a tt h es t r u c t u r ee f f e c t sa n dt e c h n i q u ee f f e c t sa rep o s i t i v e ， w h i c ha r en o tf a ra r r i v e da tt h en e g a t i v es c a l ee f f e c t s ，a b o v eo fw h i c h m a k et h eo v e r a l le n v i r o n m e n te f f e c tn e g a t i v e n a m e l y , s i n c e19 9 0 s ，t h e e x p o r tt r a d eh a sb r o u g h ts e r i o u s l yb a di m p a c t so ne n v i r o n m e n t f i r m s o b t a i nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb yc h e a pr e s o u r c e s a n de n v i r o n m e n t f a c t o r sb e c a u s eo fe x t e r n a le n v i r o n m e n tc o s t s ，a sar e s u l to fw h i c hl e ra h e a vyb u r d e no ne c o l o g i c a le n v i r o n m e n t m e a n w h i l e ，t h ec o n c l u s i o na l s o s h o w st h a te x p o r tc a nr e d u c et h ep o l l u t i n gs t r e n g t hw h e naf e ws e c t o r s a d o p tc l e a np r o d u c t i o nm e t h o d s o n l yw h e nt h e e n v i r o n m e n tc o s t s e m b o d i e di nf i r m s ，c l e a nt e c h n i q u e si m p o r t e da n da s s i m i l a t e d ，t h e u t i l i z a t i o nr a t i oo fr e s o u r c e se n h a n c e d ，a n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n d e v e l o p e di ns c a l e ，e n t e r p r i s e sw i l lg a i ng r e e nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i n t h el o n gr u n w h e na n a l y z i n gt h ee n v i r o n m e n te f f e c t so fi m p o r t ，w eh a v e b r o u g h ti na ne e ts p e c i f i c a t i o n ，w h i c ht e l l st h a tc h i n ai m p o r t s m o s to f e n e r g y - i n t e n s i v eg o o d sa n dp o l l u t i o n i n t e n s i v eg o o d s t h ew e i g h t e d p o l l u t i n gd e n s i t yo fi m p o r ti sf a rh i g h e rt h a n t h a to fe x p o r t t h e r e f o r e ，t h e e n v i r o n m e n te f f e c t so fi m p o r ta r ep o s i t i v e b a s e do nt h e s ec o n c l u s i o n s ， 浙江工商大学硕士学位论文 我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 t h i sa r t i c l eb r i n g sf o r w a r ds o m er e c o m m e n d a t i o n so nh o w t oa c h i e v et h e i n t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n tc o s t s ，o p t i m i z ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r e ，a n d i m p l e m e n te n v i r o n m e n t - f r i e n d l yf o r e i g nt r a d ep o l i c i e s k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n te f f e c t s ；p a n e l a n a l y s i s ；f o r e i g nt r a d e s t r u c t u r e ； i n t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t c o s t s ； g r e e nc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e v 浙江工商大学硕上学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名：叁丝 日期：订年硐仍刍 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：越导师签名：至! 圣丝 日期：澎年嗍汀日 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 第一章导论 第一节选题的背景及意义 现代国际贸易把一国的需求和供给与全球市场紧密联系起来，从而对环境产 生着深刻的影响。自亚当斯密以来国际贸易一直被作为强国富民的重要途径， 大力地推动着世界经济的快速发展，加速经济全球化的进程。然而，随着贸易自 由化的纵深发展，关乎人类生存和社会发展的环境问题日益受到各国政府、专家、 学者乃至普通民众前所未有的关注。 目前在学术界，关于贸易自由化对环境的影响已经形成了两派争锋相对的观 点：环保主义者认为，自由贸易增长扩大了全球经济规模，导致污染上升和自然 资源的非可持续性利用，尤其在环境政策宽松的发展中国家，贸易自由化政策的 实施将直接导致环境的恶化。而新古典主义和贸易自由主义者则认为，区域性与 全球性的贸易自由化不是生态环境恶化的根本原因。导致环境恶化的根源是市场 和政府失灵，采用贸易限制手段解决环境问题只会造成进一步的扭曲，而基于比 较优势的国际专业化分工能够促进全球资源的有效配置和合理利用，有利于经济 增长和环境的协调发展。 中国作为一个已加入w t o 的发展中国家，一方面在努力地追求贸易自由化， 享受全球化收益，并且收入的提高使得居民环保意识不断增强，对环保产品的需 求逐渐增多；另一方面由于环境成本的外部化，企业短期利润最大化的驱使使得 我国企业利用廉价的环境资源大量生产并出口低成本的污染密集型的产品，从而 国内生态环境不容乐观。因此，从环境保护的角度来考虑，我国对外贸易的环境 总效应是正的还是负的呢? 能否既能获取贸易自由化收益，又能保护环境，实现 经济的可持续发展呢? 多年以来，国内学者对此众说纷纭，没有十分统一的结论。 从实践角度看，我国对外贸易活动已经在一定程度上对能源、资源和环境产 生了一些负面影响，对外贸易的持续、协调发展日益面临资源、能源供给和环境 容量的约束，对外贸易增长方式亟需由粗放经营转向集约化增长。因此，认真研 究我国对外贸易的绿色竞争力，规范对外贸易行为，解决贸易行为短期化问题具 有现实的紧迫意义。 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 第二节本文的研究思路、方法与创新 一、研究内容与研究思路 本文主要基于国际经济学，辅之以环境经济学、制度经济学，运用计量经济 学的工具和方法，通过分析我国工业对外贸易的环境效应，说明我国目前对外贸 易的各个行业的进出口环境压力大小；并通过比较1 9 9 2 年至2 0 0 6 年的贸易结构 变化带来的环境污染密集度的改变，来分析贸易结构的清洁化对可持续发展的重 要性。 本文的研究主体分为三个部分。 第一，从理论上厘清了国际贸易与环境问题的渊源与思想演进的路径，之后 对传统的h - o 理论进行修正1 ，加入环境要素变量，分析了开放条件下跨产业污染 与一国比较优势的互动影响关系；再者从规模效应、结构效应、技术效应三方面 来阐述其环境效应理论。一方面给下文的实证分析部分奠定了坚实的理论基础， 另一方面从理论角度阐明了当今国际贸易环境问题的复杂性，为第三部分的政策 建议提供理论依据。 第二，将我国工业对外贸易的环境效应分为两大部分分析。第一部分根据国 际贸易环境效应的实证模型来分析了我国自1 9 9 2 年至2 0 0 6 年1 4 个行业对外贸易 引起的环境影响，其中包括规模效应、技术效应和结构效应，并分析其发生的原 因；第二部分利用1 9 9 2 - - 一2 0 0 6 年期间1 4 个行业的面板数据对中国环境污染密集度 一中国进出口贸易额之间的关系进行进一步实证检验，较第一部分从更加微观的 角度分析了各个行业的进出口额对环境污染强度的定量影响，并且补充了第一部 分分析方法的一些不足之处。实证部分的分析与检验为第三部分的政策建议提供 了实际依据。 第三，根据理论部分提供的机理依据，结合实证部分提供的结果，分析了目 前我国对外贸易中存在的问题，最后从宏观层面与微观层面进行了相应的对策分 析，论文的具体研究思路如下图1 一l ： 1 对h o 理论的修正大多建立在一般均衡分析方法的基础之上，在这里我们仅对b d a ai lc o p c l a n d 和m s c o t tt a y l o r 等学者一般均衡研究的方法进行了总结提炼。 2 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 二、研究的创新点 1 我国对外贸易的环境效应5 实证分析 2 我国对外贸易与环境污染 密集度：面板数据分析 ， ，飞 1 我国对外贸易的环保现状 与原因分析 2 主要结论及政策建议 l 图卜1 论文的分析思路 1 在理论方法上，把环境要素变量纳入到国际贸易理论研究体系，基于环境 成本有限度最小化和国家利益有限度最大化的约束条件，试图为我国对外贸易增 长方式的转变提供理论依据。 2 从研究对象上，以往的分析较少针对我国工业行业的对外贸易进行环境效 应分析，而本文综合我国对外贸易1 4 个行业进行分析，使得对外贸易的环境分 析更具体、全面。另外，本文结合1 4 个行业的面板数据来分析对外贸易与污染 强度的关系，对前面的实证进行补充，使得分析方法更客观，从而在方法论上保 证了论文的先进性和创新性。 三、研究方法 在研究方法上，经济学的主要研究方法是实证分析的方法和规范分析的方 法，实证分析只涉及对经济现象的解释和预测，规范分析则研究应该如何做出经 济决策，后者不可避免的要涉及到价值判断，本文主要采用实证分析，定性与定 量结合的方法进行论证。由于文章还涉及到对企业的社会价值和环境价值理念的 判断，文中还会少量涉及到规范分析以试图在研究中发现更好地改善我国对外贸 易可持续发展的方向。 3 贸，厦对绣蜜镑盼。繇境激魔夷谣研疼戮 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 第二章国际贸易的环境效应研究理论基础及其文献综述 由于环境具有公共物品的特性，贸易自由化在促进以非持续性生产和消费方 式为特征的经济增长的同时有可能加剧自然环境的恶化，导致“公地的悲剧发 生。环境问题的提出使得传统贸易理论的适用性不断弱化，并由此引发了国际贸 易理论基于环境要素的一系列创新。本章首先追溯国际贸易的环境效应问题的经 济学渊源，其次对国际贸易与环境的相关理论以及国内外最新成果予以评述，以 期为本文的深入研究提供一个可以依托的理论背景和分析基点。 第一节国际贸易的环境效应研究溯源及其理论基础 一、国际贸易的环境效应问题溯源及其思想演进 把国际贸易的环境效应问题放大，其实质是经济增长与环境的关系问题。经 济增长与环境问题的思想渊源，最早可以追溯到1 7 世纪末1 8 世纪初古典经济学 家关于经济增长与资源承载力和环境容量间关系的探讨。1 7 世纪威廉配第开 始意识到劳动创造财富的能力要受到自然条件的制约。1 7 9 8 年托马斯罗伯特吗 尔萨斯开始关注人口与土地、粮食的关系，认为资源是绝对稀缺的，1 8 1 7 年大 卫李嘉图继而提出“资源相对稀缺论 。1 8 7 1 年约翰穆勒则提出“静态经济 的观点，认为经济生产存在资本不足和土地不足双重限制。 2 0 世纪2 0 年代中期，美国科学家麦肯齐首次运用生态学概念对人类和社会 问题予以研究。第二次世界大战以后，一系列社会公害开始敲响工业文明的警钟， 不仅严重威胁着人类的生存，而且制约着社会经济的进一步发展，人们开始对经 典经济增长方式进行了全面而深刻的反思与批判。1 9 5 5 年西蒙库兹涅茨提出 了著名的“库兹涅茨假说 ，认为人均g n p 与基尼系数之间的关系呈“倒u 型 变化，通常被称为库兹涅茨倒u 型曲线。阿瑟塞西尔庇古则认为外部性是 导致环境问题的根本原因，从而主张通过税收和补贴来解决环境外部性问题，而 著名制度经济学家罗纳德科斯则提出用产权方式解决环境问题。1 9 6 2 年莱切 尔卡逊所撰寂静的春天一书引起人们的广泛关注，它的问世客观上催化了 公众环境意识的快速形成。1 9 6 8 年，美国经济学家肯尼斯鲍尔丁在一门新 兴科学生态经济学一文中对人口控制、资源利用、环境污染以及国民经济 4 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 与福利核算等问题作了原创性研究。1 9 6 8 年罗马俱乐部开始利用数学模型和系 统分析方法研究“人类困境 问题。同年，英国科学家哈丁在美国科学杂志 上发表了公用地的悲剧一文，描述了理性地追求个体行为利益最大化导致公 共利益受损的恶果。1 9 7 2 年第一次联合国人类环境会议在瑞典斯德哥尔摩召开， 由芭芭拉沃德、勒内杜博斯合著的只有一个地球对一个小小行星的关 怀和维护一书受到与会者广泛关注，成为当时经济学领域最有开创性的文献之 一。1 9 7 4 年，美国著名生态经济学家莱斯特r 布朗出版了一系列环境警示 丛书，掀起了全球环境运动的高潮。 2 0 世纪8 0 年代开始，经济与环境问题倍受世人瞩目。1 9 8 4 年美国学者爱 迪布朗韦丝首次提出代际公平理论和“行星托管”的理论主张。1 9 8 7 年， 世界环境与发展委员会发表的我们共同的未来报告迸一步明确了可持续发展 的概念，这个概念最为重要之处是将代内公平和代际公平当作人类发展的目标和 人类行为的准则。2 d 世纪9 0 年代以后，可持续发展理论受到各国学者密切关注 和重视。1 9 9 0 年格鲁斯曼对贸易、经济与环境的相关关系的进一步研究从而首 次提出“环境库兹涅茨曲线 ，认为环境质量同经济增长呈倒u 型曲线关系。格 鲁斯曼的研究揭开了国际贸易的环境效应研究的序幕，为我们研究中国对外贸易 的环境效应研究奠定了坚实的理论基础。 二、国际贸易的环境效应研究理论基础 以李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论( 以下简称h o 理论) 为代表的自由贸易理论始终没有考虑环境禀赋或环境污染对比较优势形成 的制约，随着环境问题的产生，主流国际贸易理论对国际贸易与环境问题的不可 解释性缺陷日益凸现。如何将环境要素导入国际贸易理论分析体系逐步成为专 家、学者关注的焦点，本节将基于这一视角归纳国际贸易的环境效应研究的理论 基础。 ( 一) 基于环境要素的h 一0 理论及其修正 h o 理论强调了要素禀赋的相对差异形成了国家比较优势的不同，并以此解 释国际贸易产生的原因，这一理论为我们将环境要素引入国际贸易的研究提供了 良好的基础框架。s i e b e n ( 1 9 9 0 ) 创造性地将环境要素纳入到h o 理论的分析框架， 5 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 根据其理论思想，一般地，在自由贸易条件下，假定只有两个国家a 和b ， a 国环境要素丰富，b 国环境要素稀缺，九l 和娩分别表示a 国和b 国环境要素 的影子价格2 ，则九l ，a 国使用环境要素生产产品的成本比b 国更低，从而a 国将倾向于生产和出口环境要素密集型产品3 ，而b 国将倾向于生产和出口非环 境要素密集型产品。然而，在现实世界中，完全的自由贸易政策不总是经常存在 的，各国对外贸易政策的差异会使上述国际贸易格局与市场结构发生改变甚至逆 转，如果a 国政府实行环境保护型的对外贸易政策，对国内生产者征收环境税 t ，且九l + t k 2 ，而b 国政府实行非环境保护型对外贸易政策，那么这一政策 差异将使两国的对外贸易比较优势发生逆转，即a 国将转向出口非环境要素密 集型产品，且环境质量将得以改善，b 国则转向出口环境要素密集型产品，且环 境质量趋于恶化。可见，参与国际贸易国家或地区的对外贸易政策的环境导向差 异会影响各国贸易条件，最终促使各国对外贸易利得发生显著变化。 1 p r o 理论修正i ：改变生产技术相同假定 h _ o 模型的第二个假定是假设两国的生产技术相同，我们可以修正并假设国 家间存在着技术差异。即使在要素禀赋相同的时候，技术差别对贸易模式也会产 生相当大的影响。以生产函数模型y = f ( k ，) 来说明，通常把技术差别分为两 种：一种是产品扩张，即一国在特定的部门用同样的要素投入，会比其他国家的 产出更多，在模型中即函数f 的变化导致产出的增多；二是要素扩张，即一国一 种生产要素比另一国的同种生产要素效率更高，即k ，l 等要素当中的一种或多种 发生了效率的提高。 因此，要素生产效率的改变可以为引入环境因素提供机会，即把环境产品和 环境服务作为h - o 模型中的一种生产要素。假如环境作为一种要素在一国比另一 国效率更高，由于技术差别的原因使一国使用一单位“环境”比另一国的产出更 多，这将使环境效率更高的国家向生产环境密集型产品转移。 2 h - 0 理论修正：改变要素不流动假定 根据h - o 模型的第四条假定，所有的生产要素在国际间是不流动的，即在国 际市场上的供给弹性为零。实际上，像资本和劳动力等要素都具有一定程度的流 动性，恰恰是环境要素，如自然资源，却是不能流动。在赫克歇尔一俄林的理论 2 影子价格，指某种资源处于最佳分配状态时，其边际产出价值即它的影子价格。 3 这里环境密集型产品指的是不利于环境保护的商品，主要有两类：一是自然资源密集型产品；二是指生 产过程中伴有较大污染排放物的污染密集型产品。 6 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 体系中，当其他任何一个生产要素流动，或当发生商品交换时，都将使不流动要 素的价格在国家问趋于均等，但以上结论只有在当其他生产要素的流动性不受不 流动要素禀赋的影响时才能成立。就劳动力而言，其流动性在一定程度上要受环 境质量的影响，劳动力不仅向高工资水平地区移动，也向环境条件更好的地区转 移( 兰天，2 0 0 4 ) 。这就意味着当本国出口环境密集型产品时，劳动力的工资也 必须提高以补偿由于环境质量低劣给劳动者造成的损失，这时劳动力变得更加昂 贵，工资( 包括环境补贴) 水平既可以作为开展国际贸易所依据的比较优势基础， 同时又是环境质量价值的一种体现。因此，在劳动力或资本等要素发生流动之后， 环境要素稀缺的国家也可能具备生产环境密集型产品的比较优势，问题的关键就 在于多高的要素回报率才能吸引要素投入。 3 h - o 理论修正：改变无外部性假定 在对标准h - o 模型的环境因素讨论中，经济学者把环境质量作为一个单独的 生产要素，4 并得出了与其他生产要素相比，环境要素的更大可供量将导致出口 环境密集型产品的结论。但这些分析都没有将环境密集型产品生产的污染外部性 考虑在内，邸 o 模型始终假定在生产和消费商品的过程中没有污染外部性存 在。我们改变这一前提的同时，也就自然地将环境要素引入到了贸易理论中，因 为污染程度可以看成是入类活动产生的污染物或污染因素超过环境容量和自净 能力的状况，污染程度越高，对环境原本构成和形态的改变越大，环境质量恶化 也越为严重。 在贸易与环境的讨论中，把污染看成生产外部性往往会有助于问题研究的展 开，因为污染对生产效率的影响具有长期性，并最终涉及一国的产业竞争力和经 济可持续力。具有不同环境敏感性的产业之间究竟如何相互影响，我们就需要研 究对外贸易在增强和改变这一趋势中所起的重要作用。 一般说来，在封闭条件下，一国内部的市场条件会限制污染密集型产业的产 出和污染排放数量，进而稳定环境资本存量水平。如果污染密集型产业扩张太快， 清洁产业的产出会变得不充足，借助于相对价格的自动调整，市场力量会促使污 染产业收缩并由此减少污染排放。虽然生产的环境外部性依然存在，即还会有污 4 迈克尔在环境要素作为单独的要素寨赋时，将其分为襄实的环境要素禀赋和事实卜的环境要素察赋。真 实的环境要素禀赋是环境资源的最优供给，它包括自然特征和消费商品的偏好以及对环境质量的軎爱程度 等；事实环境资源禀赋则是由政府的环境政策所决定的环境资源供给，是将自然特征与偏好转变为实际的 环境政策的立法过程的结果 7 浙江工商大学硕士学位论文 我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 染产生，但封闭条件下清洁产业的市场力量却抑制了污染的增加。 现在让我们考察贸易对这种稳定性及产业比较优势的影响。在小国自由贸易 下，由于价格固定在世界市场价格上，增加污染密集型产品的产量以使经济运行 背离封闭均衡点，其结果是污染增加，短期生产可能性边界的变动确定了该国在 污染密集型产业上的比较优势。当环境资本存量进一步下降时，会导致生产边界 更加平缓和进一步扩大该国污染产业的比较优势；同理，环境资本存量的微小增 加也会被进一步放大并导致该国专业化生产清洁产品，因此，自由贸易下的封闭 均衡变得不再稳定。如果污染密集型产品的价格略高于封闭价格，那么在贸易初 期，该国专业化生产该类产品。另一方面，如果污染密集型产品的世界相对价格 略低于封闭价格，那么，甚至在最初的封闭水平上，该国也会毫不犹豫地专业化 生产清洁产品。 以上分析旨在说明污染的跨产业外部性对贸易国家的比较优势是如何形成 影响的，并且开放条件下的国家有专业化的趋势，而且微小的价格变化可能会导 致对污染密集型产业的极大夸张。 ( 二) 贸易环境效应论 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 在对n a f t a 贸易环境的影响研究中，最早使用 了贸易一环境一般均衡分析模型，他们将贸易对环境的影响分为规模效应、结构 效应、技术效应。 1 规模效应 规模效应是指在污染系数( 单位产出的污染排放量，亦称污染密集度或污染 强度) 和产业结构不变的情况下，自由贸易扩大了经济活动的规模，从而将提高 自然资源的使用水平和环境的污染程度。因此，贸易对环境的规模效应影响为负， 如果存在市场失灵，如产权结构不清晰，无偿使用生态系统、不能内部化的外部 性以及缺乏公共产品，这种负效应会更大；政策失灵，如对能源补贴，会进一步 加剧贸易的规模效应。 2 结构效应 在开放贸易条件下，由于要素会随着价格的相对变化在产业间重新配置，从 而导致具有比较优势部门的生产扩张和其他部门生产规模收缩，由这种产出结构 变化所引起的污染变化即为结构效应。结构效应的积极影响是生产专业化带来的 高生产效率有利于提高投入产出系数，从而节省资源，保护环境。 8 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 在市场没有失灵和政策失灵的情况下，开放贸易更能适应于一国的环境资源 禀赋。因为随着收入的增长，居民对环境质量的要求也随之提高。他们有较高的 意愿购买严格环境标准下生产的产品。因此，经济发展水平越高，自由贸易越能 使经济结构向着降低污染的方向转化，并加速向轻工业、产品服务业转移。发展 中国家在国家资源禀赋丰富以及对环境质量的需求赋有收入弹性时，自由贸易对 可持续发展的影响取决于环境资源是否正确定价，以及这些价值在市场上是否得 到充分体现。 然而，当国际问比较优势差异来源于劳动力供给、资本和技术水平的时候， 结构效应对环境质量的影响并不明确，开放的贸易促使一国倾向于加大其相对丰 裕要素的投入并在这些部门形成比较优势，最终的影响取决于新的部门相对原有 部门而言的污染程度大小，即取决于扩张部门与收缩部门的相对污染强度比较。 3 技术效应 技术效应是指开放贸易和对外投资改变了生产过程中的技术应用，进而改变 了单位产出的环境损害。比如，贸易自由化能够引进更清洁的生产技术以及贸易 引致的技术溢出效应都会环境产生积极的影响。 a m d r e o n i 和l e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 对技术效应的分析指出，技术可以导致污染 不再增加并随着收入的增加而减少。这就需要从要素禀赋的资源约束条件下来分 析。假如资源有两种用途：生产消费和污染治理环境。生产和消费产生污染，生 产者和消费者面对一种替代关系：牺牲一部分生产或消费，从资源中拿出一部分 用于减轻或消除污染的技术投入。当减轻或消除污染的技术呈现规模收益递增 时，收入较高的国家比收入低的国家更容易达到高消费需求和低污染状态。当减 轻或消除污染技术要求一次性投入或较低的边际成本技术要求较大的固定成本 时，减轻或消除污染的技术有收益递增的特性。这使低收入国家无法承担投资的 低收益，转而使用低固定成本、高边际成本的技术，富国却有能力使用高固定成 本、低边际成本的技术。由于减轻或消除污染会涉及不同的技术，所以只有在污 染治理技术规模收益递增的情况下，即单位污染治理成本随着生产规模的扩大而 下降的情况下，e k c 曲线的形状才会呈现倒u 型。 a m d r e o n i 和l e v i n s o n 的研究告诉我们：与其他大多数经济活动一样，污染的 治理活动也有规模效益递增的可能性。随着经济的增长，企业的规模越来越大， 分摊到单位产品上的减污设备成本以及占生产成本和利润的比例呈递减趋势，这 9 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 使得更多的企业担负得起减污设备的成本，因此，安装减污设备的企业会越来越 多，环境状况因此的到改善( 兰天，2 0 0 4 ) 。 从国际贸易的角度来讲，贸易导致了世界范围内的专业化分工，企业的平均 规模扩大，使生产活动和污染治理活动都具有了规模效益递增的特征。从这个意 义上讲，专业化分工和国际贸易是治理污染问题的又一方法。 ( 三) 外部性理论 外部性也称为外在效应或者溢出效应，主要指一个生产者的生产行为( 或消 费者的消费行为) 影响了旁观者的福利。如果按照传统福利经济学的观点来看， 外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的，非市场性5 的附带影响，是经济 力量相互作用的结果。外部性分为正外部性和负外部性。6 如果产品是稀缺的，被不同方的使用是不相容的，那么负外部性将不可避免 地发生。环境污染在经济学研究中被视为典型的负外部性。但环境经济学认为， 由环境外部性导致的污染，有时并不一定必须去矫正，因为物理性污染的存在不 一定意味着经济性的污染就一定存在，即使存在经济性污染，也不一定要完全消 除它。污染的物理性损害需要经过以下步骤才会变成损害的货币值：排污者的经 济活动一污染排放一污染物在自然环境聚集一人或物与污染物接触( 或在一定范 围内受影响) 一造成物理损害一形成损害的货币价值。 因此，外部性存在最优问题。我们通过图2 一l 加以说明：m p b 代表边际私人 净收益，它是厂商生产活动中的边际收益和成本之差，m e c 代表边际外部成本， 是生产活动过程中由于外部性的存在，生产者未承担的成本。在完全竞争的情况 下，m p b = m e c 。因为m p b 等于价格p 减去边际生产( 私人) 成本m c ，即，m p b = p - - m c 。因此，p - - m c = m e c 或p = m c + m e c ，这里，m c + m e c 为边际社 会成本m s c ，f l j p = m s c ，价格等于边际社会成本是帕累托最优条件。图2 2 中 不同点和面积的经济含义是：q 叶弋表经济活动的最优水平；q n 是能够获得最大 私人经济收益时的经济活动水平，是无政府管制情况下追求利润最大化的私人厂 商的生产水平；面积a + b 为排污者私人净收益的最优水平；面积b 为外部效应的 最优水平；面积a 为社会净收益的最优水平；面积c + d 为需要消除的非最优的外 部效应；面积c 为对社会无益的私人净收益。 5 非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映h ；来。 6 正外部性是指行为主体的活动使他人或社会受益，而收益者又无需花费代价：负外部性是指行为主体的 活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的行为主体却没有为此负担成本。 1 0 浙江工商大学硕士学位论文我国对外贸易的环境效应实证研究一基于中国工业的分析 活动水平q 图2 一l 最优污染水平 从图2 一l 中可以看出，由于外部性的存在，私人成本和社会成本不同。为了 追求私人净收益最大化，排污者将从事过多的经济活动，如产量为q n 。在q n 处， a + b + c ，b + c +