营业网点迁址及证照管理ppt课件

营业网点迁址及证照管理,1,目录,一、营业网点迁址办理流程及注意事项二、营业网点证、照管理,2,一、营业网点迁址办理流程及注意事项,1、向公司提交新址的可行性分析报告2、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续3、确定营业网点新址，并签订租房合同4、申请新营业网点负责人高管资格5、营业网点装修招标6、监督装修过程，办理各项验收手续7、向迁入地证监局提交开业验收报告8、安装、调试系统并加权限,3,1、向公司提交新址的可行性分析报告,营业网点现状迁址的原因及必要性拟迁地区域介绍迁址后的客户定位及业务发展规划新址的地理位置、经营面积的分配规划迁址的风险控制迁址预算支出迁址后盈亏平衡点的测算及经营预测分析结论,4,2、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续,申请报告具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟迁址证券营业网点客户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审计报告拟迁址证券营业网点关闭及客户、员工的安置方案证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业网点客户、员工一切未了事宜的公司承诺文件原址所在地派出机构出具的同意证券营业网点迁出的文件,5,3、确定营业网点新址，并签订租房合同,（1）房屋租赁合同效力书面形式租赁用途租金修缮责任（2）房屋租赁关系自有房产租赁房产（3）对租赁房屋进行添附（包括装修）纠纷的处理（4）将“大厦物业需允许电信、网通双运营商通信线路进场”作为场地租赁合同的必要条款之一,6,4、申请新营业网点负责人高管资格,（1）申请条件：从事证券工作3年以上或经济工作5年以上具有证券从业资格具有大学本科以上学历或取得学士以上学位从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专,7,（2）申请材料：申请表证券公司的推荐意见身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件最近3年曾任职单位的鉴定意见最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见中国证监会要求提交的其他材料,8,5、营业网点装修招标,按照公司总部综合管理部要求进行公示和招标,9,6、监督装修过程，办理各项验收手续,消防验收手续信息系统验收手续,10,7、向迁入地证监局提交开业验收报告,开业验收申请迁出地派出机构出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件分支机构负责人任职资格申请文件证券公司对分支机构的开业验收批复信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告消防部门出具的消防验收合格报告营业场地的租赁合同、房产证的复印件,11,8、安装、调试系统并加权限,与公司信息技术部以及我部运营维护组积极沟通与联系,12,二、营业网点证、照管理,1、营业许可证、营业执照的变更2、营业许可证、营业执照的保管,13,1、营业许可证、营业执照的变更,（1）内容变更营业网点迁址营业网点负责人更换（2）时限变更超过有效期