（国际贸易学专业论文）标准差异及其对我国化工产品出口的影响.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着国际贸易的发展，经济全球化进程的加快，关税与传统的非 关税壁垒在国际贸易中的作用逐渐减弱，而以标准为核心的新贸易壁 垒对国际贸易的影响越来越显著。近年来，我国化工产品出口迅速增 长，其因标准差异受阻形势也越来越严峻。尤其是在2 0 0 7 年6 月， 欧盟开始实施关于化学品的注册、评估、许可管理办法( 简称 r e a c h 法规) ，出口欧盟的化工产品严重受阻，而这一法规的实施可 能带动其他国家的效仿，加剧化工贸易摩擦。纵观我国化工产品受到 的壁垒，大多涉及标准问题，其受阻主要原因也是标准差异。可见， 以标准为核心的新贸易壁垒已经成为我国化工产品出口的一个主要 障碍。因此，分析国内外化工产品标准差异，研究我国化工产品出口 应对标准壁垒的对策己成为当务之急。 文章在介绍产品标准相关概念、内容及探讨国际贸易领域标准化 趋向的基础上，结合我国化工产品出口现状及特点，分析化工产品及 其主要下游产品因标准差异受阻情况。再从我国主要化工出口产品国 内外相关标准差异入手，分析国内外标准差异存在的主要原因，从理 论上分析标准差异对我国化工产品出口的影响。在此基础上，以出口 美国的染料为例，从实证角度分析标准差异对我国染料出口的具体影 响程度，实证结果显示，标准差异对我国染料出口美国具有较为明显 的负面影响。 江苏大学硕士学位论文 在以上理论与实证分析的基础上，文章从政府和企业两个角度提 出了我国化工产品出口应对标准差异的对策建议。政府方面，主要从 化工产品标准体系的制定与完善、国内外标准研究、提高化工采标率 等方面入手，企业方面主要从加强国际先进化工标准的学习和认识、 提高技术创新、企业竞争力以及开拓国际市场等方面提出相关建议， 以引导我国化工企业突破标准壁垒，使我国化工产品更好地走向国际 市场，带动我国化学工业快速、健康发展。 关键词：标准差异，化工产品，贸易限制，影响，对策 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt h er a p i dp r o g r e s s o fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h et a r i f f sa n dt r a d i t i o n a ln o n - t a r i f fb a r r i e r s h a v el e s si m p a c to ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b u tt h es t a n d a r d sh a v eg r e a t e r i m p a c t so ni n t e m a t i o n a lt r a d e r e c e n t l y ，t h ee x p o r t so fc h i n a sc h e m i c a l p r o d u c t sh a v eg r o w nr a p i d l y ，w h i l et h e yh a v eb e e nh a m p e r e ds e v e r e l yf o r s t a n d a r dd i f f e r e n c e s ，e s p e c i a l l yw h e nt h er e a c h r e g u l a t i o nh a sb e e np u t i n t op r a c t i c eb ye ui nj u n e ，2 0 0 7 t h ep r a c t i c eo ft h em e a s u r e sm a yl e a d o t h e rc o u n t r i e sf o l l o wi n ，w h i c hm a yw e a k e nt h ef r i c t i o nb e t w e e nc h i n a a n do t h e rc o u n t r i e s m o s to ft h eb a r r i e r st oc h i n a sc h e m i c a lp r o d u c t s r e f e r r e dt os t a n d a r d i ti st h es t a n d a r d ，t h en e wt r a d eb a r r i e rt h a th a sb e e n t h em a j o ro b s t a c l eo fc h i n a sc h e m i c a lp r o d u c t s e x p o r t s oi ti se a g e rf o r c h i n at oa n a l y z et h es t a n d a r dd i f f e r e n c e sb e t w e e nc h i n aa n da b o a r d ，a n d r e s e a r c hh o wt h ec h e m i c a li n d u s t r i e sb r e a kt h r o u g ht h eb a r r i e r s t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h er e l e v a n tc o n c e p ta n dc o n t e n to fp r o d u c t s t a n d a r d s ，o nt h eb a s i so ft h ed i s c u s s i n go fs t a n d a r dt r e n d so nt h e i n t e m a t i o n a lt r a d e ，a n dc o m b i n e dw i t he x p o r ts t a t u sa n dc h a r a c t e ro f c h e m i c a lp r o d u c t s ，i ta n a l y z e st h eh a m p e r i n gc a s e so fc h e m i c a lp r o d u c t s a n dr e l e v a n tp r o d u c t sf o rs t a n d a r dd i f f e r e n c e s ，s u c ha st e x t i l e s ，t o y sa n d l e a t h e rp r o d u c t t h e n ，t h ep a p e rb e g i n sw i t ht h em a i nc h e m i c a lp r o d u c t s i i i 江苏大学硕士学位论文 s t a n d a r dd i f f e r e n c e sa th o m ea n da b r o a d ，a n da n a l y z e st h ei n f l u e n c e so n t h ee x p o r t so fc h e m i c a lp r o d u c t st h e o r e t i c a l l y o nt h i sb a s i s ，i tt a k e sd y e e x p o r t i n gt oa m e r i c af o re x a m p l e ，r e g a r d st h es t a n d a r dd i f f e r e n c e sa sa d u m m yv a r i a b l ei n t ot h em o d e l ，a n da n a l y z e st h ei m p a c to nt h ed y e e x p o r t se m p i r i c a l l y t h er e s u l ts h o w st h a tt h es t a n d a r dd i f f e r e n c e sh a v e n e g a t i v ei m p a c to nt h ed y ee x p o r t e dt oa m e r i c a o nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d y ，t h ep a p e r p r o p o s e ss o m es u g g e s t i o no nt h ec h e m i c a lc o m p a n i e sd e a l i n gw i t ht h e s t a n d a r dd i f f e r e n c e sf r o mg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e f r o mt h es i d eo f g o v e r n m e n t ，t h em a i nm e a s u r e sa r et h ed e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n to f t h ec h e m i c a lp r o d u c ts t a n d a r ds y s t e m ，t h er e s e a r c ho fh o m ea n da b r o a d s t a n d a r d ，a n dt h er a t eo fu s i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc h e m i c a ls t a n d a r d s ，w h i l e t h ee n t e r p r i s es h o u l ds t r e n g t ht h e l e a r n i n ga n du n d e r s t a n d i n go ft h e i n t e m a t i o n a la d v a n c e dc h e m i c a l s t a n d a r d ，i m p r o v et e c h n o l o g y a n d e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sa sw e l la sw i d e rt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，s oa s t oh e l pc h e m i c a li n d u s t r i e st ob r e a kt h r o u g ht h es t a n d a r db a r r i e r s ，m a k e t h ec h e m i c a lp r o d u c t se x p o r tt ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tb e t t e r ，a n d p r o m o t ed e v e l o p m e n t o ft h ec h e m i c a li n d u s t r yr a p i d l y k e yw o r d s ：s t a n d a r d d i f f e r e n c e s ，c h e m i c a l p r o d u c t s ，t r a d e r e s t r i c t i o n s ，i n f l u e n c e s ，s u g g e s t i o n 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密 学位论文作者签名：存京哥 2 0 0 9 年1 2 月尹7 日 指导教师签名：孑叼瑶之 卵月7 珀 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：力毒茸 日期：2 0 0 9 年1 2 月多y 日 江苏大学硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 国际贸易发展至今，关税壁垒及传统的非关税壁垒在国际贸易中的地位逐渐 削弱，而以标准为核心的新贸易壁垒逐渐成为贸易保护的一个重要措施。近年来， 我国有相当部分传统优势产品如农产品、纺织品、化工产品，其出口因国内外标 准差异而受阻，如农产品中农药残留量超标，纺织产品中特殊化学物质( 如偶氮 染料等物质) 超标，化工产品则有因产品不符合目标市场的各种标准而被拒之门 外。 化工产业作为我国的传统产业，也是我国的支柱产业，在我国国民经济发展 中有着重要的地位。改革开放以来，我国化工贸易就得到了长足的发展。2 0 0 7 年我国化工产品贸易额达到2 1 1 0 8 3 亿美元，占全国进出口总额的9 7 1 ，其中 出口额为8 7 5 9 8 亿美元，占全国出口总额的7 1 9 ，进口额为1 2 3 4 8 5 亿美元， 占全国进口总额的1 2 9 2 ，然而在出口额快速增长的同时，贸易摩擦也在不断 增加。尤其是在2 0 0 7 年6 月，欧盟开始实施关于化学品的注册、评估、许可 管理办法( 简称r e a c h 法规) ，出口欧盟的化工产品严重受阻，而这一法规的 实施可能带动其他国家的效仿，加剧化工贸易摩擦。纵观国外对我国化工产品设 置的壁垒，大多涉及到标准问题。可见，以标准为核心的新贸易壁垒已经成为我 国化工产品出口的一个主要障碍，因此，分析国内外化工标准差异，研究我国化 工产品出口如何跨越标准壁垒的对策已迫在眉睫。 文章从我国化工产品出口现状及特点着手，分析了我国化工产品及其主要下 游产品因标准差异受阻情况，并对主要化工产品的国内外标准差异进行比较，从 理论上分析标准差异对我国化工产品出口的影响。实证方面，以出口美国的染料 为例，从定量的角度研究标准差异对我国染料出口美国的具体影响程度，最后对 此提出相关建议和措施。通过这些分析和研究，对当今新贸易保护主义有个全新 的认识，一方面引起理论工作者更多的关注，以求多种分析方法更加深入地研究 。数据来源于2 0 0 8 年中国统汁年攀中的化学工业及相关工业产品，塑料及其制品，橡胶及其制品的出口额 和进u 额，比重数据整理所得，不包含天然原油及石油。 l 江苏大学硕士学位论文 各行业国内外标准差异，并就我国化工产品出口如何跨越标准壁垒提出更多更好 的意见和建议；另一方面引起化工企业对标准差异的重视，积极应对其带来的负 面影响，从而更好地跨越标准壁垒，提高国际竞争力，加快我国化学工业的发展。 1 2 相关的研究 1 2 1 国外研究状况 在理论研究方面，早在2 0 世纪7 0 年代，国外学者b a l d w i n r o b e r r ( 1 9 7 0 ) 年发表的国际贸易的非关税扭曲中就涉及到了技术与管理法规问题，他认为 技术法规与健康、安全等有关，常成为不必要的贸易障碍。 t 1 2 0 世纪9 0 年代中 期，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，其中涉及到众多标准问题， 国外有关其理论研究大量出现，a l a ns y k e s ( 1 9 9 5 ) 发表的国际一体化商品市 场的产品标准一文对国际标准化组织制定国际标准的多边合作、g a t t 与北美 自由贸易协定的标准协调活动及欧盟内部的技术性贸易壁垒问题做了相关分析， 指出遵守g a t t 有关原则能够有效克服国家间的法规与标准差异所带来的技术 性贸易壁垒问题，还指出要了解壁垒对各部门的重要性及其对经济福利的影响需 要更多有关技术性壁垒的信息。【2 】a l e s s a n d r ac a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 认为标准协调可以 在产业层面形成，这一结论对后来一些国家如美国，对标准的制定从传统的政府 行为转向产业负责，是具有一定现实意义的。【3 j s t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 ) 认为发展中 国家最好采用现有的国际标准，或主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定 自己的国内标准，这一结论对发展中国家的政策制定是具有十分重要的意义。 【4 】r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 2 0 0 0 ) 在“标准与保护 中研究了标准的贸易保 护效果，并得出政府制定的最小标准即使表面是非歧视性的，也是贸易保护的结 论。【5 】美国国家标准技术院经济学家g r e g o r yt a s s e y ( 2 0 0 0 ) 认为标准化贯穿产 品从研发、生产到市场准入的全过程的技术性基础设施，从标准化对技术创新的 基础性作用出发，认为标准具有很大的外溢效应，是所有厂商都可以受益的技术 设施。1 6 而w i l s o n ( 2 0 0 4 ) 也研究了与发展中国家有关的标准与贸易问题，指出 需要对发展中国家进行标准制度建设和技术上援助。1 1 7 】 在实证研究方面，国外学者也做了相当多的研究。p e t e rs w a n n ( 1 9 9 6 ) 对英 2 江苏大学硕士学位论文 国8 3 个生产部门贸易运行情况与英国国家标准数量之间的关系进行了研究，并 就标准对国际贸易的作用总结如下：首先，标准是企业提高产品质量获得规模经 济的一种手段，因此可以获得竞争优势；其次，由于行政负担，成本的增加使得 国家标准给企业带来竞争劣势；最后，国际标准通过允许零部件更大的协调，可 以促进产业内贸易，还指出标准化是一个微观经济基础的关键因素，能够促进创 新，阻止令人不满意的结果产生。 8 m o e n i u s ( 2 0 0 0 ) 研究了1 2 个国家4 7 1 个行 业从1 9 8 0 - 1 9 9 5 年问双边贸易与采用标准的相关性问题，并区别了国别标准和共 享标准，发现采用共享标准有利于促进双边贸易，有些标准促进贸易，而有些标 准阻碍贸易。 9 o t s u k i ，w i l s o n 和s e w a d e h ( 2 0 0 0 ) 研究了欧洲黄曲霉素标准对非 洲农产品和食品出口的影响，他们对黄曲霉素b 限量标准和黄曲霉素总量限量标 准以及毒死蜱农药残留标准在国际贸易中的影响进行了具体的研究，o t s u k i ， w i l s o n 和s e w a d e h 还在研究中发现，欧盟新标准虽然使死亡的健康风险每年降 低了0 0 0 1 4 o ，但与贸易量相比是微不足道的，显然欧盟新标准过于苛刻和昂贵 了，结果显示欧洲黄曲霉标准阻碍非洲农产品和食品的出v i 。0 0 m a d sg r e a k e r ( 2 0 0 6 ) 在分析国家选择环境标准还是生态标签上，设置了仅有一个国内和国外 公司的模型，指出虽然环境标准被认为具有贸易保护目的，但是模型得出的结论 是国家应用生态标签比设置环境标准起到的作用更优。【l l 】 总之，国外对标准的早期研究中，大多指出了标准作为一种技术性贸易壁垒 常成为不必要的障碍，标准具有贸易保护作用。而随着国际贸易的发展，w t o 的成立以及全球一体化进程的加快，国外学者也开始关注标准带来的机遇，也就 是说标准具有两面性，标准在作为一种壁垒的同时，它也能促进贸易。而实证方 面对标准的影响则分析更为具体，就具体标准对具体产品产生的影响进行了分 析，研究进一步细化，并取得较大进展，也为后人的研究提供了重要的基础。 1 2 2 国内研究状况 国内学者对标准的相关研究大都是在近几年，尤其是在2 0 0 1 年我国加入 w t o 后，因标准带来的贸易争端不断。在理论研究方面，最初的研究是在对技 术性贸易壁垒研究的基础上，涉及到了标准问题。如夏友富( 2 0 0 0 ) 提到了涉及 技术法规、标准与合格评定程序的技术性贸易壁垒。【坨1 随着对标准问题的关注度 江苏大学硕士学位论文 的提升，标准相关研究也逐渐增多。在标准分类研究中，相关研究主要有李春罔 ( 2 0 0 0 ) 按照技术标准形成于成品成肜的前后，把标准分为前导型技术标准和后 追型技术标准。【l3 】叶柏林( 2 0 0 1 ) 在就从标准化角度分析了技术性贸易壁垒问题。 【1 4 】以及杨承训和杨承谕( 2 0 0 2 ) 按照技术标准规定内容将技术标准大致分为基础 标准，方法标准和产品标准。l i5 】安月英( 2 0 0 2 ) 认为技术标准是一种游戏规则， 谁掌握了标准的制定权，准的技术就成为标准，谁就掌握了市场的主动权。【i 6 】 在标准对具体产业影响的研究上，国内学者如卢艳秋等( 2 0 0 2 ) 就我国化工产品 贸易遭遇的技术性贸易壁垒进行了研究，其中就涉及到标准壁垒，并就其提出了 建立我国技术性贸易保护措施体系的对策建议。【1 7 】孙敬水( 2 0 0 4 ) 指出西方发达 国家设置严格甚至苛刻的产品理化标准、卫生标准、检疫标准以及特殊规格质量 标准，来限制我国产品进口，从而削弱了我国产品的市场竞争力，而实施标准化 战略是我国建立技术贸易保护体系，维护国家利益，跨越技术壁垒最急迫且有效 的途径。【l8 】对于标准化作用的研究，具有代表性的是，安伯生( 2 0 0 5 ) 就标准化 的效应提出了一个较为系统的框架就是：标准化起源于协调分工的需要，标准化 作为社会普遍接受的技术选择，衔接了相互独立的专业化操作，同时降低了生产 交易过程中的关于产品规格、质量等的信息搜寻成本。【拇】于冷( 2 0 0 7 ) 认为出口 国实施标准化生产经营，既能降低生产成本，还能有效地突破进口国的标准壁垒， 进入国际市场，因此，农业标准化能大大增加出口国生产者的利益，促进农产品 国际贸易。【2 0 】王益谊和葛京( 2 0 0 8 ) 从消费者、厂商、政府三个层面分析标准的 福利效应，并就政府层面从促进和阻碍两个方面着重讨论了标准的福利效应，指 出标准的福利效应不具有绝对性和无条件性，需要在不同的贸易环境和价格禀赋 下进行考察。【2 l j 在实证研究方面，国内则有许咏梅和高启杰( 2 0 0 6 ) 在技术壁垒影响我国茶 叶出口的实证分析上，得出我国茶叶出口受1 9 9 9 年技术壁垒( 主要涉及到农药残 留量限量标准壁垒) 的影响要高于2 0 0 2 年国外设置的技术壁垒，具体为1 9 9 9 年世 界性的技术壁垒每增加一个，我国茶叶出口量将减少4 6 9 8 8 1 2 吨，而2 0 0 2 年技术 壁垒每增加一个，则我国茶叶出1 3 量将减少1 6 0 5 0 5 1 吨。 2 2 1 朱玉春和种胜兵 ( 2 0 0 7 ) 对我国农产品遭受国外技术壁垒原因进行了分析，并指出如果贸易囤越 是属于农业型国家且g d p 越大，则该国实施技术贸易壁垒的可能性会增高，进一 4 江苏大学硕士学位论文 步的分析还发现，农业g d p 比重，农业人口比重，人均国民总收入，农业人均 g d p 和g d p 总量对贸易国是否对我国实施技术贸易壁垒有着重要影响。【2 3 】王耀中 和贺禅( 2 0 0 8 ) 利用美国、日本和德国1 9 9 5 - - 2 0 0 5 年蜂蜜出口的面板数据，就国 内外差距对我国农产品贸易的影响进行实证分析，结果表明，国内外农业标准差 距对我国农产品出口产生了负面影响，我国的经济发展水平与我国农产品的出口 有正相关关系，我国无公害标准的制订和实施对我国农产品的出口没有发挥应有 的促进作用。【2 4 】葛京和王益谊( 2 0 0 9 ) 就标准对国际贸易影响效应进行实证研究， 通过建立面板数据回归模型，以发展中国家、弱势发达国家和强势发达国家为研 究对象，结果显示，在不同的发展阶段内，标准对国际贸易的影响呈现出非产业 内贸易效应、减少双向需求的产业内贸易效应和增加双向需求的产业内贸易效应 三种特征。【2 5 】 综上所述，国内学者对标准的研究从抽象到具体，理论与实证相结合。由最 初对标准相关概念的研究、对出口贸易的影响逐渐转入到研究标准对某个产业甚 至某个产品的影响。在理论研究的基础上结合实证研究，如在农产品标准方面的 研究颇为突出，而研究化工标准差异对化工产品出口的影响则还比较少。因此， 本文试图利用前人的研究方法就标准差异对我国化工产品出口的影响进行研究。 1 3 研究思路、研究方法和创新之处 1 3 1 研究思路和方法 本文从研究我国化工产品出口现状及特征为基础，就主要出口化工产品如染 料、化肥、有机产品的标准差异进行国内外比较，从理论和实证两个角度分析标 准差异对我国化工产品出口的影响，并就相关对策进行探讨。通过文献检索查阅 国内外相关研究资料，在调查和分析的基础上理论与实践相结合，并采用定性和 定量相结合的分析方法。理论上对国际贸易中标准问题进行了相关介绍，研究标 准差异并结合我国化工实际情况加以分析：其次，运用计量经济和多元统计分析 方法，将标准壁垒作为虚拟变量来分析，从而定量地分析标准差异对我国化工出 口的影响。 本文共分为七个部分： 5 江苏大学硕士学位论文 第l 章绪论主要介绍论文的选题背景、国内外研究现状、思路和创新之处。 第2 章从产品标准入手，介绍产品标准的涵义以及类型，就图际贸易领域标 准化趋向，从标准化形成原因和形成特征进行分析，并阐述产品标准对困际贸易 影响的机理。 第3 章分刖从出口贸易形势、出口种类及出口产品结构、出口企业经济类型 和主要出口市场分析我国化工产品出口特点，在此基础上，分析我国化工产品及 其下游产品如纺织服装、玩具和皮革制品因标准差异受阻情况。 第4 章从理论角度分析标准差异对我国化工产品出口的影响。首先就主要化 工产品相关标准差异进行国内外比较，并分析国内外化工标准差异形成的主要原 因，最后研究标准差异对我国化工产品出口的影响。 第5 章从实证角度，以我国染料出口美国为例，选取1 9 9 5 2 0 0 7 年的数据， 利用时问序歹u 模型研究标准差异对我国染料出口美国的具体影响程度。 第6 章针对标准差异给我国化工产品出口带来的影响，从政府和企j l 址两个角 度就我国化工产品出口如何应对标准差异提出相关对策建议。 最后得出了本文主要研究结论。研究思路如图1 1 所示。 6 江苏大学硕士学位论文 产品标准及图际贸易 领域标准化趋向 产品标准概述 国际贸易领域 标准化趋向 产品标准对国际 贸易影响的机理 我国化工产品出口 现状及特点 我国化工产品 出口现状 我国化工产品出口 遭遇标准壁垒现状 标准差异及其对我国 化工产品出口的影响 化工产品标准 差异表现 国内外化工标准差 异存在的主要原因 标准差异对我国化工 产品出口的影响 标准差异对我国化工产品出口影响的实证分析 以出口美国染料为例 我国染料出口现状 实证分析 我国化工产品出口应对标准差异的对策建议 政府角度 企业角度 研究结论与展望 图1 1 本文研究思路 7 江苏大学硕士学位论文 1 3 2 研究难点和创新点 本文研究难点在于：( 1 ) 化工标准涉及面广，标准数量有上千上万条，把 握重点找出主要差异是本文的一个关键，也是本文的基础。( 2 ) 标准差异作为虚 拟变量，通过建立模型从实证角度分析其对我国化工产品出口的影响，其变量的 选取及数据的收集也是本文难点。 本文创新之处在于：( 1 ) 本文以“标准差异”为切入点，着重研究因标准差 异对我国化工产品出口所带来的影响。( 2 ) 选取化工产品标准作为研究对象，以 往这方面的研究较少。( 3 ) 避丌纯理论性的叙述，结合我国实际，将标准差异视 为虚拟变量建立模型，从定量角度研究其所带来的影响，以求更具体地分析标准 差异对我国化工产品出口的影响，从而提出更为有效的措施和建议。 江苏大学硕士学位论文 第2 章产品标准及国际贸易领域标准化趋向 标准是为各种活动或其结果提供规则、导则或规定特性一种文件，产品标准 作为标准的一种，涉及到产品的试验方法、检验规则以及标志、包装等内容。而 随着科技发展和经济全球化进程的加快，标准在国际贸易领域的地位日益上升， 世界各国纷纷争夺国际标准的制定权，企图将本国标准制定为国际标准，以提高 本国国际竞争力。 2 1 产品标准概述 2 1 1 产品标准的基本概念 g b t2 0 0 0 0 1 2 0 0 2 标准化工作指南第一部分：标准化和相关活动的通用 词汇，其对标准的定义如下：“为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致 制定并有公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件”。按标准对 象的名称分类分为产品标准、工程建设标准、试验标准、服务标准、过程标准、 数据标准等等，而产品标准正是标准按照其对象进行分类的一种标准类型。 根据李春田的标准化概论，产品标准被定义为“规定一个产品或一类产 品应符合的要求，以确保其适用性的标准”。【1 3 】产品标准根据其规定的是全部的 还是部分的必要要求，可区分为完整的标准和非完整的标准，完整的产品标准一 般应包括分类、要求、试验方法、检验规则以及标志、包装、运输和贮存等内容， 至少应包括前四项内容，而非完整的产品标准往往只包括其中部分内容。产品标 准按其适用范围，分别由国家、部门和企业制定，它是一定时期和一定范围内具 有约束力的产品技术准则，是设计、生产、制造、质量检验、使用维护和贸易洽 谈的技术依据。产品标准按其内容包括产品的适用范围、品种规格，产品的技术 要求( 即质量标准) ，产品的试验方法、检验规则，产品的包装、运输、储存等 方面的标准。产品标准除了包括适用性的要求外，还可直接地或通过引用间接地 包括诸如术语、抽样、测试、包装和标签等方面的要求，有时还可包括工艺要求。 9 江苏大学硕士学位论文 2 1 2 产品标准的类型 1 按产品标准的属性分类 ( 1 ) 国际标准 i s o i e c 第2 号指南中指出：国际标准是由国际标准化或国际标准组织通过 并公开发布的标准。国际产品标准则是由国际标准化或国际标准组织对某一产品 或一类产品做出的确保其适用性的标准，如国际标准化组织( i s 0 ) 和国际电工 委员会( i e c ) 制定的产品标准。 ( 2 ) 区域标准 根据i s o i e c 第2 号指南，区域标准是由某一区域标准化或标准组织通过并 公开发布的标准。区域产品标准则是某一区域标注化或标准组织对有关产品制定 的标准，如欧洲标准化委员( c e n ) 、泛美标准化委员会制定的产品标准。 ( 3 ) 国家标准 “国家标准”被定义为：由国家标准机构通过并公开发布的标准。国家产品 标准则可认为是国家标准机构制定的相关产品标准。国家产品标准在全国范围内 适用，对某一产品或一类产品的标准，各个国家对其标准的制定可能存在不同。 ( 4 ) 行业标准 行业标准是对于需要在某个行业范围内全国统一的标准化对象，由行业标准 化机构制定和发布的标准。某些产品标准就属于行业标准，如日本钢铁协会标准 ( i s u ) 、英国劳氏船级社标准( l r ) 、美国食品与药品管理局标准( f d a ) 、瑞 士钟表协会标准( f h ) 等等。我国共有5 0 余种行业标准，如教育、医药、烟草、 化工、电子等。 ( 5 ) 地方标准 地方标准在i s o i e c 中定义为：“由一个国家的地区通过并公开发布的标 准”。中华人民共和国标准化法规定：“没有国家标准、行业标准而又需要在 省、自治区、直辖市范围内统的工作产品的安全卫生要求，可以制定地方标准， 地方标准由省、自治区、直辖市标准化行政主管部f - j n 定，并报国务院标准化行 政主管部门和国务院有关行政主管部门备案”。对某一产品或一类产品要求，由 一个国家的地区制定的相关标准，这一产品标准则属于地方标准。 ( 6 ) 企业标准 l o 江苏大学硕士学位论文 企业标准是由企事业单位自行制定、发布的标准。企业产品标准具体是指对 企业生产的产品结构性能、规格、质量特性和检验方法所做的技术规定，它可以 规定一个产品或一类产品应符合的要求，以确定其对用途的适应性。【2 6 】 2 按产品标准的内容分类 ( 1 ) 产品的适用范围、品种规格 产品标准内容包括产品的适用范围和品种规格。对某一产品或一类产品规定 产品的适用范围做出规定，并标明品种规格要求，如产品的尺寸、参数和型式等 世 号乎。 ( 2 ) 产品的技术要求 产品的技术要求是产品标准的一个重要组成部分。产品标准的主要作用是规 定产品的质量要求，因此可以说一个产品或一类产品是否具有适用性绝大程度上 时取决于产品的技术要求，产品的技术要求也可称为质量标准。 ( 3 ) 产品的试验方法和检验规则 产品标准中涉及到产品的试验方法、检测规则。试验方法是为给出测定特性 值，或检查是否符合规定要求以及保证所测结果再现性等各种程序细则，如试剂 或材料、装置、试样和试件的制备和保存、程序等的规定。检测规则是对产品检 测所涉及到的一些细则，如产品检测过程、检测技术等。 ( 4 ) 产品的标志、标签、包装、运输及储存标准 。： 产品标准还涉及到产品的标志、标签、包装、运输和储存标准。产品的标志 如生产者或销售商的商标，产品标签和产品包装要求如储运况明、危险警告、生 产日期、地址等，规定符号、标志等标准，产品在运输和储存方面也有相关的标 准。 2 2 国际贸易领域标准化趋向 2 2 1 国际贸易领域标准化形成原因 1 全球经济一体化对标准的需求日益增长 随着人类的进步，科学技术的发展，全球经济一体化进程的加快，很多商品 的生产、加工、销售过程中的技术要求逐渐提高，对标准的需求也日益增长。 江苏大学硕士学位论文 2 0 世纪9 0 年代后期，特别是进入2 l 世纪以来，国际形势正在发生深刻变 化，经济全球化的趋势在曲折中前进，特别是经济全球一体化的进程不断加快， 贸易的全球化、制造业的全球化正在成为不可阻挡的趋势。著名经济学家丁伯根 认为：“经济一体化就是将有关障碍经济最有效运行的人为因素加以消除，通过 互相协调统一，创造最适宜的经济结构”，同时也有的经济学家认为：“经济一体 化就是指产品和要素移动不受政府的任何歧视”。全球经济一体化，在深度和广 度上都对标准化提出了更高和更广泛的要求，经济一体化步伐的加快，标准的国 际化在协调各国经济共同发展，向国际社会传播先进实用的生产方式，协调技术 统一，减少和消除产品和相关要素移动障碍上都具有极其重要的作用。 2 传统贸易保护手段的弱化，以“标准”为核心的新贸易壁垒的盛行 贸易保护手段经历了从关税到传统非关税手段，再到新型的非关税手段的变 化。关税是贸易保护的初级壁垒形态，在国际贸易保护中是最先应用的，其作用 最明显、形式最直接、方法最原始。在关贸总协定成立之前，关税一直是各国实 行贸易保护，促进本国产业发展的一个重要且主要手段。随着国际贸易的发展， 为促进贸易的自由化，g a t t 多次就各成员削减关税这一主题进行谈判，旨在取 消国际贸易中的不平等待遇，同时消除各种非关税壁垒。关税壁垒在国际贸易的 作用逐渐减弱，关税壁垒对贸易自由化进程的影响也明显弱化。 而在2 0 世纪7 0 年代末，由于西方世界出现经济衰退、萧条现象，而关税水 平又受到关贸总协定的制约，从而形形色色的非关税壁垒受到青睐，如出口许可 证制度、外汇管制、倾销与反倾销、歧视性政府采购等等措施被广泛采用。随着 非关税壁垒的盛行，g a t t 从第六轮谈判开始侧重于非关税壁垒问题上，并就非 关税壁垒达成各种协议，对这些非关税措施规定了更为完善和更具有约束力的运 行规则，从而使进口国难以使用传统的非关税壁垒。 新贸易壁垒作为一种隐蔽性很强的新型非关税手段，对国际贸易产生了重大 影响，而标准作为国际贸易中新贸易壁垒的重要手段，已经成为国际经济竞争的 制高点。在传统的大规模工业化生产中，是先有产品再有标准，而如今在知识经 济时代，往往是标准先行。很多国家把企业是否通过i s 0 9 0 0 0 、i s 0 1 4 0 0 0 认证 以及其产品是否符合有关国际标准作为市场准入和买卖成交条件，一些国家特别 是欧洲的一些国家规定，没有取得i s 0 9 0 0 0 、i s 0 1 4 0 0 0 认证的企业产品，或是 1 2 江苏大学硕士学位论文 不符合其所规定的产品标准，则不得进入其市场。以“标准”为核心的新贸易壁 垒己盛行，国际标准已成为国际贸易中的通行证，标准化在国际贸易中的作用越 来越重要。 3 国际标准是国际贸易游戏规则的重要组成部分 世界贸易组织通过各缔约方签署的技术性贸易壁垒协议，强化了国际标准在 国际贸易中的权威性，同时把国际标准提升到国际贸易一项重要的游戏规则的地 位，并对各签约方的标准化行为进行必要的规范。 许多国家认识到，当今的时代已进入国际标准影响市场的时代，掌握国际标 准是应对市场竞争的有力武器，开发标准同开发产品一样具有战略意义，一项标 准被有效利用，往往能带来巨大的经济效益。显而易见，谁掌握了游戏规则并有 效利用，谁就可以在国际贸易竞争中占主动地位，也就有了将标准转化为经济收 益的能力。国际标准的制定者，总是设法把技术标准与专利捆绑在一起，一旦某 企业的产品不得不采用该项标准，就不可避免向专利技术的拥有着支付专利使用 费，从而使标准的制定者取得市场竞争的有利地位。因此，控制标准制高点的争 夺，实质上就是一场国家的核心竞争力的争夺。 4 标准国际化是竞争全球化日益激烈的产物 竞争全球化的日益激烈，不可避免地带来新的贸易保护主义形式，非关税壁 垒的激增，对尚未与国际社会在技术、经济等方面完全接轨的发展中国家打击尤 为严重。作为消除贸易技术壁垒有效手段，标准国际化是减少国际贸易危险性的 强有力的手段和全球公平竞争的基础。国际标准是国际上普遍能达到的比较先进 的科学技术和生产水平，是保证国际贸易公平竞争，维持正常国际市场秩序的基 本要求和准则，它是破除这种贸易壁垒的有利武器。在激烈的市场竞争中，一些 企业具有较强的标准化意识，把标准作为竞争的手段，以增强国际市场竞争力为 目的制定企业内部的标准，或采用专业性国际标准化组织、先进工业国家，国际 知名企业的先进标准，明显增强了企业在国际舞台上的竞争力。而对于一个国家 来说，在国际市场上，谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为国际标准，谁就掌 握了国际市场的主动权，谁就能控制未来的市场，那么它的国际竞争力就越强。 江苏大学硕士学位论文 2 2 2 国际贸易领域标准化特征 1 世界各国运用标准来保护国内市场 随着国际贸易的发展，以“标准 为核心的新型贸易壁垒的盛行，使许多国 家纷纷运用标准来保护本国国内市场。在传统的关税和非关税壁垒措施作用逐渐 减弱的形势下，越来越多的国家，尤其是发达国家为限制外国商品进入本国市场， 制定许多严格的技术法规和产品标准。日本早在1 9 9 4 年工农业产品标准就达到 8 5 8 1 种，而且数量每年都在不断地增长。欧盟的技术标准则近1 0 0 0 0 0 种。美国 各种标准则更多，而且近几年来美国新增标准层出不穷，1 9 9 8 年新增标准u l 5 8 8 标准，数量比以往增加了一倍。与此同时，其他国家也纷纷效仿，制定各种标准， 如要求各种各样的认证、产品标志、标签等。许多国家除了需要质量认证i s 0 9 0 0 0 以外，还要求有关健康、安全和环境等方面的认证，如i s 0 1 4 0 0 0 环境管理标准， t l 9 0 0 0 标准等。 2 世界各国对国际标准制定权的争夺日趋激烈 随着经济一体化进程的加快，科学技术的迅猛发展，对国际标准的需求日益 增长，各国纷纷积极采用国际标准，国际标准的采标率不断提升。如英、法、德 等国对国际标准的采用就占到8 5 ，其中有国际标准化组织( i s o ) 以及国际电 工委员会( i e c ) 的标准；欧盟的欧洲标准委员会( c e n ) 标准中，6 0 0 多项中 有4 0 参照采用i s o i e c 标准；日本所制定的标准中9 0 以上是等同于i s o 、i e c 标准；北欧的一些工业发达国家也是强调直接采用国际标准，一些发展中国家也 纷纷积极采用国际标准。在这样一种大趋势下，各国纷纷加紧争夺国际标准的制 定权，企图将本国标准制定成为国际标准。 3 发达国家掌控大多国际标准制定主导权 标准在国际贸易中是进行仲裁的依据之一，已成为国际经济合作和经济贸易 不可或缺的一部分。世界各发达国家纷纷加强标准化战略研究，尤其是美、日、 欧盟等发达国家，这些国家极力将本国标准制定成为国际标准，或者是将本国的 国家标准、行业标准推向世界并为各国所公认。以美、英、法、德为首的西欧国 家，一直以来就在国际和区域标准上花费大量时间和精力。此外，发达国家积极 争取担任i s o 、i e c 领导职务，积极承担秘书处工作，国际标准大多被发达国家 所掌控。i s o 、i e c 技术委员会和分技术委员会共9 3 3 个，而秘书处是组织制定 1 4 江苏大学硕士学位论文 国际标准和审定国际标准的关键，由发达国家承担秘书处将近占到9 0 ，如美国 承担秘书处有1 6 9 个，英国3 5 1 个，法国1 1 6 个，德国1 4 9 个，同本4 6 个。 2 7 1 而由于技术及经济发展水平落后，发展中国家在国际标准的制定上则显得尤为逊 色。 4 各国标准制定过程中的分权化现象明显 世界各国标准化制定过程中分权化明显。如美国的标准化体系，其分权明显， 据相关统计，1 9 8 4 年美国有7 5 0 个标准组织，其中4 2 0 个是非政府组织，到了1 9 9 1 年这种组织上升- 蛰j 6 0 0 个，这就体现了美国标准在制定过程中，虽然政府发挥着 重要作用，但越来越多的标准认证体系是由自发的企业联盟提出和完成的，而政 府则是更多地制定有关安全、健康和环境的标准。其主要原因是由于政府缺乏制 定标准必要的技术资源而愿意采纳由企业集团提出的各种自愿性标准。现