（交通运输规划与管理专业论文）中国公路收费制度的效率研究.pdf

摘要 我国的公路收费制度和相关理论是在公路基础设施严重束缚了经济发展的 特殊历史背景下产生的。在经历了十几年的快速发展之后，公路的瓶颈作用逐渐 得到缓解；而由于大量的收费公路存量形成了网络并占据了主要流通通道，收费 制度在宏观经济层面对资源流动和经济发展的负面影响逐渐显现。在这一历史背 景下，现有的以微观分析为主的收费理论已经很难指导我国公路收费制度和公路 事业的进一步发展，研究收费制度在宏观层面的经济效率成为当务之急。 本文从研究公路投资对国民经济贡献作用的机理出发，将投资贡献划分为 投资流量效果和资产存量增加的效果，指出投资流量效果的作用机制是乘数原 理，这种作用方式存在短期性；而资产存量的增加改变了社会经济结构、促进了 产业升级因而是一种长期的促进作用。对于我国来说，公路投资对国民经济贡献 的主导方式是资产存量增加所带来的经济增长。以此为基础，本文对我国运输经 济界计量运输业投资经济贡献的主要方法进行分析后指出：乘数法注重测算投资 流量的短期效果；投入产出法的结果实际上是运输业投资给经济带来的发展空 间。只有生产函数法综合考虑了投资流量和资产存量效果，也反映了经济运行的 趋势，因而是可选的计量方法。 通过对我国的宏观经济数据进行计量，进而采用价值流理论对收费制度进行 分析，本文指出随着公路总量和收费公路存量的不断增加，收费制度对国民经济 的作用将从促进转向平衡，如果不进行适当的调整，还可能会阻碍经济的发展。 本文在严格的假设条件下，采用公共经济学的基本理论和方法推导出了收费制度 使国民经济产出最大化的条件，即公路投资的边际收益等于其机会成本。通过对 这一效率条件进行分析，分别从机理的层面解释了收费制度产生的条件、收费制 度将经历的三个发展阶段以及各个阶段所表现出来的经济特点，同时给出了对不 同发展阶段的判断依据和相应情况下提高经济总产出应当采取的政策措施。 最后，本文通过对我国公路收费制度的理论和现状进行分析，指出提高收费 制度效率的措施有两个，其一是对我国收费标准的理论进行改进，提出了以使用 者收益为核心的收费标准制定理论；其二是对公路资产补偿理论的拓展，提出了 零基补偿的思路并分析了其对公路收费制度的意义。 关键词：公路运输经济、公路收费制度、效率、公路基础设施 a b s t r a c t t h er o a dt o l l i n gs y s t e ma n dr e l 撕v et h e o r yi n c h i i l ac 锄ei n t ob e i n g1 1 1 1 d e rt | l e s p e c i a l c o n d i d o nt l l a t 山er o a di n 丘a s 讥l c t l 盯ek n d e r e dt h ee c o n o m ys e r i o l l s l va f 【e rm o r e 血a nt e nv e a r s c o n s 自广l 】c 石o o f r o a di i l | h s 廿1 1 c t l l r e ，t h eb o n l e n e c ko f “i sr e l e a s i n ga tt h es a m et i m e ，b e c a u s et h e g r c a td e a lo fe 】【i s t e n tt o uw a yc o 皿e c t e di m on e t 、v o r ka do c c u p i e dt h em a i ns t e m ，t h en e g a t i v 。 i i l n u e n c et l l a tt o l l i n gs y s t e mp u to nt l l er e s o u r c e sn o w a g ea n dn a t i o n a le c o n o m y sj m p r o v e m e n t b e c o m em o r e 柚dm o r cn o t a b l eu n d e rt l l i sb a c k 玎0 1 l l l d ，m et o l l i n gt h e o r ym a i n l yo nt h ea n a l y s i s o fs i n 9 1 er o a dc a nh 删yl e a dt l l ei m p r o v e m e n to ft o l l i i l gs y s i e ma n dr o a dc o n s t r u c t i o n i f b e c o m e sa i lu 玛e mt a s kt os t l i d yt h ee m c i c n c yo f t 0 1 1 i n gs y s t e mt on a t i o n a le c o n o m y b e g i i l n i n gw i 血s t l l d y i n gt l l em e c h a i l i s mo f e c o n o m i ci m p a c t so f r o a di n v e s t m e n t ，嘶sp a p e r d i v i d e dt h ec o n 缸b u 石o no fi n v e s 缸e n ti i l t oe 色c t so fi i l v e s 皿e n tn o wa n de f f e c t so fi n c r e a s eo f e x i s t e n tc a p i t a lm s t l yt h e nt h ep 印c r p o i r l t e do u tt h a tt h ep 血c i p a lt h e o r yt oe x p l a i nt h ee 丘色c t so f n o wi sm l l l d p l i e r 血e o 吼a i l di ti ss h o r t t e r mi 如p a c ti n c r e a s eo fc a p i t a lca i l c h a l l g et h es o c i a l s s m 】c t l l r 。ea i l dp r o m o t em eu p f a d eo fi n d u s 廿ms oi tw i l ii l l n u e n c ee c o n o m yl o n g e ri nc | l i n a ，t h e m a hw a yt h a tr o a di n v e s t m e n tc o n 矾b u t ee c o n o m yi si i l c r e a s eo f c a p i t a la f t e ra n a l y z e dt h em a i n m e m o d st oc a l c u l a t et l l ee c o n o m i cc o n “b u d o no fr o a d i n v e s t m e n t ， t h ep a p e rd r a w st h e c o n c l u s i o nt h a tm u l t i p l i c r 血e o r yp a y sm o r ea n e n t i o no nm es h o r t t e r me f r e c t s ，a n dm er e s u l to f t h ei r l p u t o u t p u ta n a l y s i si si nf a c tt l l er o o mo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ct h a ti n v e s t m e n tb r i n g s o 州咿t h ep r o d u c d o nf u n c h o nm e t l l o dt a l ( e st h et w oe a b c t si n t oa c c o u m ，a 1 1 dt h er e l a t i v er e s u l c r e n e c t sm e 廿e n d so f e c o n o m y _ s oi ti sr e a s o n a b l et oc h o o s et l l ep r o d u c t i o nf h c t l o nm e t h o d t h r o u g hc a l c l l i a t e dt h ee c o n o m yd a t l i m ，a i i dt i e na r l a l y z e dt h et o i i i n gs y s t e mw i t hv a l u e n o wt l l e o r y t l l ep a p e rp o i n t e do u tt h a tw i t l lt h ei n c r e a s eo fh i g h w a ya n dt o i l w a y ，t h el m p a c tt h a t m et o u i i l gs ”t e mp u to ne c o n o m yw m c h a n g ef 而mp r o m o 石n gt ob a l a l l c e ，i ft h es y s t e mw e r en o t a d j u s t e di i ld m e ，i tw i l l6 n a l l yh i n d e r 也ei m p r o v e m e n to fe c o n o m yu n d e rad i s t r i c th y p o t h e s i s ， a i l dw i mt l l et l l e o r ya n dm e t h o do f p u b l i ce c o n o m i c s ，t h ep a p e rd e d u c e dt h eo p t i m a lc o n d i t i o no f t o l l i n gs y s t e mt on a d o n a le c o n o m y t h ec o n d i d o ni st h a tm a 唱i n a lb e n e n to fi n v e s t m e n te q u a l st o t h eo p p o r h l i l i t yc o s t b a s e do nt h er e s u h sa b o v e ，t h ep a p e rd i s c u s s e dt h eb a s i cc o n d i t i o nt oc 州 t 0 1 l i n gs y s t 哪，a i l a l y z e dt l l et l l r e ep h a s e s “t o l l i n gs y s t e ma i l d 山ef e a “盯e so fe a c hp h a s e s ，g a v e t i l em e 吐l o dt 0 j u d g ew l l i c hp h a s ei ti sa r l dw h a tt l l er i g h tp 0 1 i c yi s f i i l a l l y ，t i l ep a p e ra i l a l y z e dt h et h e o r y 孤dt h ea c t i l a l 时o fc h i n e s et o l l i n gs y s t e m ，p o i n t e d o mm a tt h e r ea r et w ow a y st oe i l l l a n c e 血ee 甑c i e n c yo f t o l l i n gs y s t e mt h en r s tl st oi m p r o v et h e p r i c i n gt h e o 吼a n dan e w 山e o r yf o c l l s i n g0 nt h eb e n e 矗to ft l l er o a du s e sb n g sf o n a r dt h e j s e c o n di st oi m p r o v et h et h e o r yo fr o a dc o m p e n s a 石o na t i o u g h to fn e wm e t h o dt oc o m p e n s a t e m a dc a p i t a li sp u tf o 州a r d ，a r l dt h es i 印i f i c a n c ei se 坤l a i n e d k e yw o r d s ：h i g h w a yt r a n s p o r t a t i o ne c o n o m y ；r o a dt o l l i n gs y s t e m ，e 硒c i e n c y ；r o a d i r l 疔a s t n l c t u r e 论文独刨性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成粜。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的 研究做出重要贡献的令人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论 文中不包含任何束加明确注明的其他个人或集体己经公开发表的成 果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：矽留寺幸；矿f 年月，7 目 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论史及相关的职务中譬品，知识产权9 _ 属学校。学校享有阻任何方式发表、复割、公开阅览、借阅以及申漶 专利等权利。本人离校盾发表或使用学位论文或与该论文直接相关的 学术论文或成果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：影翻材l 导师签名 删占年g 月，曰 2 ，。柙6 年6 刖7 日 1 导论 收费公路是我国深化公路投融资体制改革的产物。公路车辆通行费制度推动 了我国公路建设事业，特别是高等级公路建设事业的快速发展。由于高等级公路 在一定程度上代表了先进的生产力，在高效、安全的运输支持下，我国经济得到 了全面发展。但随着收费公路的进步发展，社会上对收费制度的质疑也越来越 多。对收费制度的质疑中最主要的一种观点认为收费公路实质上是提高了国民经 济的运行成本，从而降低了国民经济总体的运行效率。无可争辩的事实是，在我 国现阶段经济发展状况下，公共资金根本不可能独立支持公路事业的发展，如果 不实行收费制度，则高等级公路的建设进度将大打折扣，国民经济发展的态势也 将受到相当大的影响，因而简单地判断收费制度相对于不收费是有效率还是无效 率是非常困难的。因此，对公路收费制度的经济效率进行研究成为我国社会经济 发展亟待解决的重大课题。 1 1 本课题研究的背景和意义 作为大型经济基础设旄，公路具有很强的公益性和社会性同时又具有自然垄 断的特点，所以在大多数国家公路主要是由国家财政支持建设并由使用者无偿使 用。与一般公路相比，高等级公路的建设所需资金更大，同时对它的使用具有级 差效益，因此国外也有部分高等级公路采用收费管理模式。在我国，公路收费主 要是为了弥补国家财政对基础设施建设投入的不足，缓解公路基础设施对宏观经 济发展所造成的瓶颈作用，收费制度虽然表现为种融资手段，其根本目的在于 优化资源配置，进而推动国民经济的高效率发展。我国的公路收费制度和相关理 论是在公路基础设施严重束缚了宏观经济发展的特殊历史背景下产生的，在公路 投资的边际效益非常大的条件下无论从实践还是从理论上都更注重研究如何将 私有资金引入公路建设领域，而对公路投资的效率以及收费制度对经济运行效率 的影响等方面并没有进行深入研究。与之相对应，我国的公路收费理论主要集中 在微观的“收费收入最大化”分析上，而相关的宏观分析主要集中在公路基础设 施对国民经济的拉动作用，用以佐证私有资金进入公路投资领域的可行性。这种 状况造成了收费理论的研究与公路投资经济效率的研究相互脱节，使收费理论脱 离了宏观经济运行效率的主旨，进而形成了“收费理论的研究目的就是为了多修 路”的局面，在实践中也陷入了为修路而修路的循环。在经历了十几年的快速发 展之后，我国公路基础设施的瓶颈作用逐渐缓解，公路投资的边际收益递减规律 日益显现；同时由于大量的收费公路存量形成了网络并占据了主要的流通通道， 此时收费己经不仅仅是在微观层面，而是在宏观经济层面对我国的资源流动和经 济发展产生了影响。在这一历史背景下，我国现有的公路收费理论已经很难指导 公路收费制度和公路事业的进一步发展，对收费制度进行宏观的系统化研究已经 。 迫在眉睫。 鉴于此，本文立足于宏观经济，着眼于公路建设投资的财政资金约束，同 时考虑私有资金介入公路投资所带来正反两方面影响，分析收费制度对国民经 济运行的影响，研究国民经济产出最大化原则下收费制度应当满足的条件，即 收费制度“有效率”的条件，并提出提高收费制度经济效率的思路。 为实现以上目的，本课题分别从机理层面和计量方法层面对公路投资的经济 贡献进行分析，研究收费制度在这个贡献中所起的作用及其变化规律，进而采用 公共经济学的相关理论研究收费制度使国民经济发展和国家财政资金的运用达 到最优的条件，提出提高收费制度效率的思路。研究结论可以用来衡量我国采用 公路收费制度的经济效率，判断投资结构是否使经济运行达到最优，财政资金是 否得到了合理的运用。借助这一成果还可以进一步研究我国高等级公路收费制度 的发展方向，指导收费标准的合理制定，并确定收费制度与国民经济发展的最佳 适应性。研究的意义可以陈述如下： 1 1 1 是正确评价运输业投资对国民经济影响的需要 各产业部门发展对国民经济产出的影响大小是制定产业政策的基本依据，因 此有专家称“运输投资对国民经济影响的研究是运输经济学的第一课题”1 。根 据运输经济学的观点，公路基础设施投资除了具有与一般投资相同的乘数效应以 外，运输业的产出中有很大一部分是作为其他部门的中间投入，为这些产业部门 提供了发展空间，进而间接拉动了国民经济的发展。这种影响作用在产业经济学 中被称为“波及效应”。运输业波及效应的结果是经济布局得到优化，经济资源 的配置更加合理，市场的影响范围扩大，最终宏观经济的运行效率得到显著的提 。 高。由于波及效应的存在，对运输基础设施投资所形成的经济影响不仅仅局限于 一 运输业本身，而是更多地表现为运输业投资的“外部正效应”，并在相当大的程 度上影响着国民经济的整体运行质量和数量。通过研究公路投资对国民经济发展 运输经济专家郗恩崇教授学术讲座用语 的贡献，可以正确评价道路运输业在国民经济发展中的作用，有利于制定合理的 产业政策和公共基础设施投资政策。 1 1 2 能够正确评价我国公路收费制度在经济发展中的作用 恰如很多研究所指出的一样，公路作为公共基础设施和具有垄断特征的产 品，由私人提供必然带来效率损失，因而在财政资金充足的情况下应当由财政资 金提供，使用者免费使用。但我国目前财政资金不足、难以提供相关基础设施的 状况又是不可回避的现实，因此选择收费制度进行融资也是无奈之举。公路基础 设施投资拉动国民经济发展的重要途径是降低了资源流动的成本、优化了资源配 置，但收费制度在事实上又阻碍了这种成本降低。从本质上讲，公路收费制度是 以公路资产的较低效率使用为代价换取公路存量资产的快速发展。在我国收费制 度产生的初期由于公路基础设施存量严重不足，公路投资所带来的边际收益非常 大，即使在低效率的使用条件下，投资所产生的效益也足以在公路用户和投资者 及其他利益主体之间得到合理的分配。随着我国公路事业的快速发展，公路投资 的边际效益递减规律显现出来，单位投资所能获得的收益不断下降；同时巨大的 收费公路存量形成了网络，客观上阻碍了资源的流动。在这一背景下，以国民经 济总体为立场，分析收费制度使经济运行达到最优化的条件，并以此为基础，进 一步研究财政资金在收费体制中的使用效率，能够正确评价我国公路收费制度、 财政性公路建设资金在经济发展中所起的作用，为科学地制定经济发展政策提供 依据。 1 1 3 是制定运输业基础设施投资战略的需要 根据1 9 9 4 年世界银行以“为发展提供基础设施”为题的年度发展报告中所 提出的观点，“基础设施如果不是经济发展的引擎，那也是经济活动的车轮”2 。 很多相关研究都表明，国民经济的快速稳定发展需要国家对基础设施进行合理的 投资。运输基础设施的投资因具有较大的外部性而对国民经济产生较强的拉动作 用，因此是基础设施投资的一个重要方向。但收费运营制度却使公路基础设施的 使用效率下降进而抑制了外部性的充分发挥。在这一两难决策中必然存在着一个 最优的基础设施存量结构和投资结构安排。以国民经济产出最大化为目标，以财 政资金及收费吸引来的资金总量为约束条件，能够分析出最优的运输业基础设施 2 世界银行 1 9 9 4 年世界发展报告嗍中国财政经济出版社，1 9 9 4 3 投资结构及其产生的条件，以此为基础可以制定合理的基础设施投资战略，使投 资不仅必要，而且最优。 1 1 4 能够指导收费理论的研究 收费制度是以降低公路资产使用效率为代价换取公路资产存量的快速发展。 但这种因收费降低效率所造成的损失应当被控制在合理的范围之内，否则对公路 的投资不仅不会有助于经济发展，而且会由于交通设施的垄断和低效运营而对经 济发展产生负面的影响。调节收费公路使用效率的重要手段之一就是制定合理的 收费标准。当前理论界对收费的研究都停留在微观层面，偏重于维护出资人的利 益，也就是投资主体的利益，这会造成收费费率过高进而使公路资产的使用效率 过低，使经济运行偏离效率准则。经历了接近二十年的发展，我国的公路收费对 经济的影响已经远远不再停留在微观层面，而是作为一种经济制度，构成了我国 经济社会发展的环境因素。因此收费理论的研究应当随之进入一个新的阶段。在 这个阶段，研究人员应当以国民经济总体为考查对象，衡量现有的收费理论和收 费标准是否使收费制度达到了经济生产的效率准则，是否使财政资源获得了最有 效的利用。对收费制度效率的研究将有助于这个转变。 1 。2 相关研究综述 本研究按照其技术路线可以分为两部分，第一部分是研究公路投资与国民经 济的相关关系，第二部分是研究收费制度对这种相关关系的影响。从作者所检索 到的有关资料来看，迄今为止还没有任何一个将这两部分进行综合以评价收费制 度效率的研究。在所涉及的两项研究内容当中，前一项内容引起了绝大多数研究 人员的关注，并且成果也相当丰富，而后一项的研究却只是风毛麟角，其研究成 果也无法形成主流。鉴于此种情况，本文的综述部分对这两项研究的思路和成果 分开进行阐述。 1 _ 2 1 公路基础设施投资对经济贡献的研究综述 在公路基础设施对国民经济贡献的研究方面，国内外的相关研究以定量分析 为主、定性为辅，有了很多的研究方法和结论。其中定性研究主要从以下几方面 进行： 以国民经济总体为研究对象，认为公路基础设施投资不仅能够产生投资的 ， 乘数效应，全面拉动国民经济的发展，而且可以改善国民经济的产业布局，使经 济资源得到合理的利用，提高国民经济的运行效率【“2 】； 以区域经济为研究对象，指出公路投资尤其是高等级公路投资能促进沿线 区位优势的形成，使沿线人们的理念转变，节点处成为经济发展的亮点，而且高 等级公路能够支持新兴产业的发展，进而促进国民经济发展1 3 “】； 运用传统的或新兴的统计分析工具如二元回归、协整理论等工具对国民经 济及和运输业以及公路设施投资之间的关系进行统计分析，研究三者之间的相关 性，指出运输投资与国民经济发展的必然联系【5 1 。 另外，目前国外在定性研究方面的主流方向是采用数理模型，从经济机理层 面分析运输条件改善对经济结构以及经济总量所产生的影响【6 1 7 】。 定性研究的基本结论是：公路基础设施投资及运输业的发展与国民经济发展 具有较强的正相关性；采用数理模型进行分析的结果是，公路投资对国民经济产 生拉动作用的主要途径是在运输网络的节点处产生了规模经济和范围经济，使国 民经济的运行效率获得提高。 定量研究往往要受到所能搜集到数据的制约。在不同口径的统计体系中，研 究的思路将有所改变，很难获得与本文完全一致的研究内容。因此本文将检索范 围扩大到“运输业投资对国民经济的拉动作用”，并对其进行综述。根据定量研 究所采用的方法，可以将其大体分为以下几种： 以凯恩斯乘数理论为基本理论依据，认为运输业投资对国民经济的拉动作 用主要表现为乘数效应，并运用相关的数据进行计算【“9 l ； 根据公共经济学的基本理念，把宏观国民经济比作一个微观的生产机构， 将公路基础设施当作经济生产中的一个投入要素，采用一些特定的生产函数：比 较典型的是柯布道格拉斯函数) 进行分析。生产函数中其他投入要素可根据 分析的需要进行调整和增减。通过对历史数据进行回归可以计算出公路基础设施 投资对经济的贡献【l o ”】； 以投入产出分析为主要分析思路。在这一思路下又有两种分析模式，一种 是立足于中观层面，通过研究公路投资与相关产业的经济技术联系，指出公路投 资对一部分相关产业尤其是汽车产业的发展有着举足轻重的作用；另一种是以宏 观经济为对象，在近期本地区及相关地区投入产出表的基础上，计算运输业投资 对国民经济的直接拉动作用和前向以及后向波及效果1 2 、”“4 】； 运用系统论的方法如灰色系统模型、系统动力学模型等模拟公路基础设施 投资与社会结构、经济结构的相互作用，在模拟结果的基础上采用柯布道格拉斯 函数或者投入产出分析计算国民经济所能获得的增长f 1 0 、1 5 “6 、17 、1 “”】。 由于所依赖的数据和模型各不相同，定量研究的结果也是千差万别。总结起 来，国外的研究更注重对规模经济和范围经济的分析，因此一般的研究思路是首 先采用系统动力学模型模拟交通基础设施改变对社会和经济结构的影响，分析由 于运输条件改善造成的运输网络节点处的人口和资金的聚集效应，进而在规模经 济和范围经济产生的作用下研究基础设施对经济总体的贡献。其结论的相同点可 以归结为：公路基础设施投资对国民经济具有较强的拉动作用，这一作用产生的 主要途径是通过资本和人口的聚集从而在运输网络的节点处形成了较大的经济 优势并获得了较多的增量产出。国内的定量研究主要以运输业投资的波及效应为 依据，借助于乘数理论和投入产出分析直接研究运输业投资所产生的宏观经济影 响。 需要指出的是，无论在国内还是国外，在实证研究方面，有相当一部分对基 础设施投资与国民经济发展关系的研究成果。虽然各个国家甚至各个学者对基础 设施宥着不同的定义和理解，但从其包含的具体内容上来看，公路都是其最重要 的元素之一。这一部分研究一般也都采用公共经济学的理念，将国民经济作为一 个大的生产部门，将基础设施作为国民经济生产的一个重要投入要素，因此有时 也称基设施为“基础设旋资本”或者“基础设施资产”，通过对各个国家的具体 统计数据进行分析，研究基础设施在国民经济生产中所起的作用和基础设施投资 对国民经济所产生的贡献。世界银行的发展报告1 9 9 4 年世界发展报告对此 类研究的早期成果进行了归纳1 2 0 1 。其中也有一部分研究针对公路投资的产出弹 性进行了分析。根据所研究的国家和地区不同，对公路投资产出弹性的估计从 o 0 7 到o4 不等，研究的主流结论都是运输业投资对国民经济发展有着较强的影 响2 0 、2 “。与之相对应，国内也有一部分对“基础设施资本”的弹性系数进行研 究的成果【2 2 、2 3 、2 4 、2 ”，但在本文所检索到的文献中，没有进一步针对运输业或者 公路投资的专项研究。 虽然国内外在运输业投资对国民经济影响的研究领域已经获得了很多成果， 但在国内，大量的成果还主要集中于定性方面，在少量的定量研究中也以乘数分 析和投入产出分析法为主。究其原因，我国在相关研究中所做的基础研究还不够 深入，在统计数据方面也不够全面和权威是其他方法不能进行的关键。以上研究 方法各有利弊，但我国的经济发展有着民族特色，公路投资模式电有着显著的特 点，选用哪一种方法分析公路投资对经济的影响作用更适合我国国情，这是一个 很值得探讨的事情。因此，如何对各种方法进行筛选将成为本课题研究的一个重 要内容。 l2 2 对高等级公路收费制度效率的研究 公路基础设施投资的重要目的是带动和支持国民经济快速稳步增长。在国民 经济追求跨越式发展思路的指导下，我国的新建公路以高等级公路为主。但由于 我国公路建设的欠债太多，使公路投资规模过于庞大而财政资金根本无法满足需 求，采用高等级公路收费使用的模式进行建设项目的融资成为必然趋势。同时因 为资金缺口太大，我国对高等级公路所能融通的非财政性资金几乎不加保留地全 部接纳，在制定收费标准的过程中也就只能满足这些资金对利息和利润的要求。 以上背景造成我国公路网呈现两大特点，其一是主干线网络几乎全面收费运营， 而且其中相当一部分没有辅道或者辅道也收费；其二是相对于国民经济发展水 平，收费标准偏高。这两个特点使经济学界对收费制度的质疑声不断。 在遭到种种质疑以后，理论界对我国公路收费体制的效率和公平问题进行了 较为深入的研究。显然，由于我国有着非常特殊的国情，在收费体制效率方面的 研究重点与国外并不一样。结合国外的一些相关研究，从目前的进展来看，同类 研究可阐述如下： 发达国家由于路网已经比较完善，收费公路仅仅是路网中级别较高的一部 分。以美国为例，依据相关法律，收费公路必须有一条不收费公路与之并行。这 里公路服务可以分为两个层次，一个层次是由政府用财政资金提供由使用者无偿 使用的，另一个层次是控制收费以防止高效率的生产力资源的过度使用或低效率 使用。这种情况下对收费制度的效率研究分为两个方向，其一是对拥挤公路的收 费，收费作为一种管理手段，其的目的是防止拥挤的发生，研究方法一般采用微 观经济学理论中的弹性分析1 2 6 2 7 1 ，而对于拥挤道路来说，避免了拥挤就是充分 利用了公共资源自然就体现了效率原则；另一个研究方向是，部分高等级公路采 用收费养护或者介入了私人投资者，在没有出现拥挤的条件下进行收费对使用 者、社会和投资者的福利、效益的影响口8 1 。后一个研究方向因收费方式具有一 定的融资色彩因而与我国的情况有相似性，但由于发达国家的收费公路较少并且 一般都有并行的免费辅道，因而这种研究是建立在辅道作为公共品发挥作用的基 础之上的一种微观研究，研究内容主要是收费道路使用者对收费的反应及因此带 7 来的福利和收益的损失，宏观层面默认了公共经济学的萨缪尔森准则，即公共品 供给的帕累托最优产生的条件是所有公共品的边际转换率相等且其边际转换率 等于所有家庭的边际替代率的合计1 2 。对以上研究进行分析可以发现，以美国 为主的西方国家高等级公路收费首先采用并行的免费公路保证了收费公路运营 的竞争环境，从而将市场调节引入到公路收费制度中，在此基础上对公路收费的 经济效率进行分析。 我国对于公路收费制度效率问题的研究主要从以下几方面进行，其一 l 是目 前最流行的研究是对收费标准最优化的研究，这一类研究以微观项目为基础，研 究在特定的融资数额和经济背景下，公路建设项目应当采用什么样的收费标准才 能偿还贷款或者补偿投资并带来一定的效益【3 0 、3 “3 2 3 ”，显然这一类研究表现出 较强的财务特点；第二部分研究将收费公路按照收费的目的分为两类，即收费收 入最大化和社会收益最大化，通过对基础设施的特点进行分析得出社会收益最大 化原则下应采用边际成本法定价的结论，并指出边际成本定价在一定的意义上就 是拥挤收费”1 3 5 、3 “，这一类研究虽然提出了社会效益最大化的设想但仅仅从单 个项目的微观角度来分析，忽视了我国财政资金不足的现实因而缺乏指导意义： 第三类研究站在宏观经济的立场上分析收费制度与政府免费提供的效率差别，分 析内容是对收费制度的效率损失相对于政府转移支付所产生损失之问的比较，这 些研究同样没有将财政资金总量的约束考虑进来，因而没有涉及我国公路收费制 度的根本3 7 、3 8 】；其余部分研究指出现有的公路收费制度以收费额和融资额最大 化为根本目标造成财政资金不能得到最优的使用，进而提出应当加强收费费率的 研究，但文献没有深入研究公路收费制度的效率问题1 3 。 综上所述，从实践上来看，由于有着特殊的背景，我国的高等级公路收费面 广，收费标准高，对国民经济发展的影响不再是局部的而是全方位的，因而对它 的研究仅仅从微观上进行已经不能满足实践的需要；从理论研究上来看，我国对 高等级公路收费的研究大多数还仅仅限于微观层面，部分宏观层面的研究回避了 财政资金不足的现状因而失去了应有的意义。显然我国高等级公路收费制度的效 率问题还没有真正得到深入的研究，这将严重阻碍我国收费公路的发展甚至公路 运输业的整体发展。 本文将高等级公路的收费融资作为一种财政制度，以国民经济产出最大化为 目标，研究在财政资金总约束条件下收费制度使国民经济产出达到最优的条件。 将收费融资当作一种财政制度的作法摆脱了以往研究只对某一条收费公路进行 微观分析的束缚，也合理反映了我国收费公路面广费率高的基本特点；国民经济 产出最大化的目标将研究的重心转向了中观和宏观经济，体现了我国现阶段经济 发展以效率为核心的宗旨；财政资金的总约束恰当地反映了我国收费公路发展的 现实国情。因此，本课题的研究具有重大的理论价值和现实意义。 1 3 主要概念和研究思路 本文对收费制度的效率分析首先从公路投资对经济贡献的机理研究入手，分 析公路投资对经济影响的特点；通过比较不同计量方法与作用机理的适应性，确 定合理的计量方法；进而采用所选择的计量方法对我国的部分统计数据进行处 理，研究我国公路投资边际效用的变化趋势，分析收费制度在这个变化中所起的 作用，这些结论一方面证明公路收费制度与国民经济发展之间存在一个有效率的 条件，另一方面也为收费制度的效率评价提供依据；在此基础上，采用公共经济 学的方法，研究公路收费制度效率条件的具体内容和经济内涵，提出判断收费制 度效率高低的标准：通过对收费制度效率条件的影响因素进行分析，研究提高公 路收费制度效率的途径。文中涉及的重要概念包括“效率”和“公路基础设施资 本”。 1 3 1 主要概念 1 、效率 对效率的研究是福利经济学的重要内容。在萨缪尔森所著的经济学( 第十 六版) 中的定义是：“配置效率( 或效率) 是在当任何可能的生产资源重组都不 能在不使其他人的情况变坏的条件下，使得任何一个人的情况变好的情况下出现 的3 。这一概念的特点是，它涉及国民经济的生产、分配以及价值交换的各个环 节，因此是个广义的效率概念；同时对效率的评判是以最优条件进行的，满足最 优条件即为“有效率”，不满足的情况均称为“无效率”或“非效率”。在该著作 的较前版本( 由我国经济学家高鸿业翻译的经济学( 第十二版) ) 中，将效率 条件分解为三个帕累托最优条件，它们分别是交换环节、生产环节以及交换和生 产共同的帕累托最优条件。这三个条件可以理解为针对不同环节所定义的狭义效 率概念。 本文对效率的定义为：在既定的投资总量、投资结构和制度安排下，如果不 3 【美】保罗萨缪尔森，威廉诺德豪斯著，经济学( 第十六版) 北京：华夏出版社，1 9 9 9p l l 9 9 能通过对制度体系的改进来提高经济产出，则这种情况称作“有效率”。由于“有 效率”只是一个理论上的概念，在现实中很难实现，因此本文认为“无效率”的 情况可以进行比较，“如果在既定的投资总量条件下，投资结构和制度体系a 比 b 所能实现的经济产出高，则称a 比b 效率高”。其中，制度体系的核心是公路 收费制度，包括投资结构等公路投资融资政策以及相关的财税政策。 2 、公路基础设施资本 随着上个世纪8 0 年代新增长理论的产生，一部分研究从国民经济生产的角 度把政府的公共品支出当作国民经济生产的一种要素投入，并提出了“基础设施 资本”的概念，用以分析宏观经济生产的规律。基础设施资本的基本属性有四个， 分别是“非排他性”、“边际成本趋零”、“拥挤性”和“不可分性”4 。这四个属 性使得所有的私有生产部门都对其有一定的依赖因而基础设施投资的产出具有 宏观性。 虽然不同的研究对基础设施资本的定义并不相同，但公路都是其必不可少的 组成部分。从作用上来看，公路投资除了少量以国防建设和实现社会平等为目的 的投资，绝大多数是以加速资源的流动，创造更多的社会财富为目的的，因而从 总体上来说公路投资是创造价值的价值，投资所形成的实物也是国民经济生产的 资本要素，可以叫做“公路基础设施资本”或者“公路资本”。作为资本的基本 特性，公路投资也要求产出最大化，并且在生产过程中应获得资本补偿。 1 3 2 公路收费制度的效率 公路收费制度对经济产出的影响主要基于两方面：一方面是收费制度拓展了 公路建设资金的来源，加快了公路建设步伐，使得物的流动得到促进，带来经济 的增长；另一方面由于实行收费制度，提高了物流成本，导致经济增长的减缓。 在我国的现实国情下，对收费制度效率的评价也可以从两个角度进行。 第一种研究思路是基于现实，通过对收费所带来的经济增长与收费所产生的 经济抑制两者之间的大小关系进行比较，判断收费制度是否使经济运行达到了最 优。如果收费所产生的经济抑制作用大于它所能带来的经济增长，则应当果断地 取消收费制度。这种研究思路因为只针对收费制度的现有状况，而不考虑它的历 史成因，所以会在一定程度上否认收费制度对经济促进的历史事实，并会割断政 策的连续性。同时对取消收费所造成的经济后果进行计量分析的难度较大。 4 娄洪公共基础设施投资与长期经济增长 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 3 ，p 9 1 2 1 0 第二种研究思路也是本文所采纳的研究思路，是以公路收费的现有状况为基 础，采用边际分析的方法，计算采用收费制度对公路进行投资的边际产出与机会 成本之间的关系，确定收费制度达到经济有效率的条件，提出收费制度发展的趋 势。这种思路考虑到政策的连续性，注重研究收费制度的发展，其实质是财政支 出的优化问题。 1 4 本文的研究内容 本文的研究目标是判断收费制度使国民经济产出达到最大的条件。对这一问 题进行分析主要涉及三方面的内容，第一是公路投资对国民经济增长贡献作用的 计量及变化趋势分析；第二收费制度在投资贡献中所起的作用以及收费制度使经 济达到最优的条件；第三是提高收费制度经济效率的措施研究。 对公路投资经济贡献的合理计量是分析收费制度经济效率的基石。现有理论 中对投资经济贡献的计量方法有很多种，但与其他资产不同的是，公路资产具有 公共产品的属性，对其使用具有外部性，因而并不是所有的计量方法都适合本文 的研究主旨。选择合适的计量方法是收费制度效率研究的基础，也构成本文的第 一部分内容，包括第二章和第三章。 第二章的核心内容是研究公路投资对国民经济发展的作用机理。文中通过将 公路投资的经济影响分为投资流量效果和资产存量效果，分别采用宏观经济学乘 数理论、发展经济学李嘉图模型以及产业经济学的产业关联理论对公路投资经济 贡献的机理进行了分析，指出投资流量效果具有短期性，公路投资外部性通过运 输业的发展产生，而汽车工业的发展是国民经济结构升级的动力，并指出多种作 用机理最终会相互影响形成个综合的贡献效果。 第三章在作用机理分析的基础上，对公路投资经济贡献的多种计量理论及方 法进行比选，主要选择标准是计量方法与公路投资对经济作用机理的适应性。经 过分析，乘数法在计量过程中注重投资的短期效果因而与公路投资所产生的实际 作用不符，投入产出法的计算结果服从投入产出的线性假设，而且它没有考虑经 济产出的约束因而其分析结果是公路投资为国民经济所带来的发展空间，系统动 力学方法是西方国家比较流行的计算方法，但在我国的适应性还有待深入研究。 在所有计量方法中，只有生产函数法因为兼顾了投资流量效果与资产存量效果而 适合于本文的继续深入研究。 公路建设可采用的融资方式有两种，一种是公共资金，另一种是以收费为依 托的私有资金的介入。两种融资方式下，公路的使用效率并不相同，对国民经济 所产生的贡献作用也不相同。收费制度一方面使公路资产存量增加促进了经济的 发展，另一方面由于收费而降低了公路投资对经济的促进作用。以宏观经济为考 查对象，收费制度对经济增长的作用机理是怎样的，是否存在收费制度与经济发 展的最优配置以及达到最优配置的条件是什么，这些是本文研究第二部分内容。 这一部分包括第四章和第五章。 第四章通过对历史数据分别进行趋势分析和采用第三章选出的生产函数法 进行分析，得出公路投资经济贡献的变化规律，进而运用公路投资价值流理论从 作用机理层面研究收费制度对这种经济贡献的影响，指出随着公路投资对国民经 济边际贡献率逐渐减小，收费制度的作用将从促进经济发展向阻碍经济发展转 化，在这个转化的过程中必然存在一个最有效率的均衡点。 第五章以上一章的结论为依据，在现有收费制度理论研究成果的基础上，以 公共经济学的相关理论为指导，在严格的经济假设条件下，采用数理经济学的有 关方法推导出了收费制度的效率条件。进而通过对效率条件的经济意义进行分 析，对我国公路收费制度产生的条件、发展的进程以及未来的发展方向进行了研 究，并对效率条件的现实运用进行了简化和模拟。 对收费制度效率研究的目的在于提高其效率以促进国民经济的最优发展。这 是本文第三部分也就是第六章的内容。该章对我国收费公路的发展概况进行了分 析，以第五章效率研究和机理研究为基础，指出影响收费制度运行效率的根本因 素有两个，一个是我国收费标准制定的理论欠完善，另一个是公路资产收益与成 本补偿主体不对等。进而指出，提高收费制度效率的措旋也是两个，其一是对我 国收费标准的理论进行改进，提出了以使用者收益为核心的收费标准制定理论， 其二是对公路资产补偿理论的拓展，提出了零基补偿的思路并分析了其对公路建 设及经济发展的意义。 2 公路基础设施投资对经济贡献的机理分析 正确评价公路投资对国民经济的贡献是对公路收费制度效率进行研究的前 提。在现有的分析理论和方法中，有相当一部分只注重公路投资对部分产业如汽 车工业的支持作用，也有很多研究倾向于关注由于运输条件改善而形成的人口和 资金聚集进而带来的规模经济和范围经济。应当说，公路作为国民经济运行的基