（国民经济学专业论文）转轨时期我国产业组织的目标模式及其实现.pdf

中文摘要 长期以来，我国实行计划经济体制，人为的规定形成了产业内各企业的关 系结构，不重疑泰场经济麓簿静窖蕊存在窝作臻，影簸了褥套豹行政主导鍪产 业组织。随着社会主义前场经济体制改革的不断深入，原来计划经济中被掩盖 和忽视的许多问题日益熙现，严重影响了产业竞争力和阑民经济整体索质的提 高。所以，确立转轨时期我国产业组织优化的目标模式已势在必行。 本文疆转毂辩朝我潮豹产焦蠢织( 叛第二产韭熬产照缰织受主) 佟为臻究 对象，综合运用实证分析和规范分卡片相结合、定性分析和定量分析相结合以及 比较分析的研究方法，对我国产业组织现状进行系统分析。第一章在回顾西方 产业缎织理论的产生、发鹱过程的同时，重点借鉴了产渡组织理论中s c p ( 市 场绪稳一市场雩亍为一蠢麓绩效) 范式的蒸本框絮帮有关产韭组织致策的理论， 作为本文的理论基础。第二章回顾了貔国产业组织的演变过程，并着爨总结了 转轨时期我国产业组织演变的主要特铽：行政性垄断成为最主要的垄断形式； 行政垄瓤与过度竞争羚窿。第三章运鼹s c p 范式基本框架，分毒蓐了转辕时期 我国产救组织在素场结构、市场 亍为巍市场绩效方瑟襻在的具体闻瑟：如，市 场集中度普遍偏低，专舭化和协作水平低；企业市场行为不规范；产娥总体经 济效蠡不高等，并对这贱问题的成因进行剖析。第四章针对转轨时期我国产业 组织行墩垄断和过度竞争并存竣二元糁锤鼓盈产业缌缓存在斡具体润邃，褥出 要确立鸯放竞争的鬻橼模式，并提出实现有效竞争静途径：第一，建立和规范 市场体系和市场竞争秩序；第二，培育有效竞争的支撑点一一大企业；第三， 建立不同规模企业间的协同机制和组织形式；第四，制定和实施科学、合理的 产业缝缀政策。 关键词：产业组织，市场结构，市场行为，市场绩效，有效竞争 a b s t r a c t f o ral o n gt i m e ，t h ep l a n n e de c o n o m ys y s t e mi sc a r r i e do u ti nc h i n a t h e r e l a t i o n sa m o n gt h ee n t e r p r i s e so ft h es a m ei n d u s t r ya r ed e c i d e db ya l lk i n d so f r e g u l a t i o n s t h ef u n c t i o n so fm a r k e te c o n o m yl a wa r e n tp a i da t t e n t i o nt o t h e a d m i n i s t r a t i o n d o m i n a n ti n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o ni n c h i n ah a st a k e n s h a p e w i t h t h er e f o r mo fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y ，m a n yp r o b l e m sw h i c ha r ec o v e r e da n d n e g l e c t e do r i g i n a l l ya p p e a rg r a d u a l l y t h o s ep r o b l e m si n f l u e n c et h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s sa n dt h e r i s eo ft h ew h o l ee c o n o m i cq u a l i t y s e r i o u s l y s o i ti s b o u n dt od e c i d eo nt h eg o a lm o d eo fc h i n a si n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nc h o o s e sc h i n a si n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nd u r i n g t h e t r a n s i t i o n a lp e r i o da st h er e s e a r c hs u b j e c t c h a p t e ro n er e v i e w st h eo r i g i na n dt h e d e v e l o p m e n t o ft h et h e o r yo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ，a n dd r a wl e s s o n s f r o m “s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ( s c p ) p a r a d i g ma n dt h et h e o r ya b o u ti n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o np o l i c y c h a p t e rt w or e v i e w st h ee v o l u t i o n a l p r o c e s so f c h i n a s i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a n ds u m u p i t sc h a r a c t e r i s t i c s ：t h e a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yb e c o m e st h em a i nm o n o p o l yp a t t e r n ；t h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n d t h ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o ne x i s tt o g e t h e r c h a p t e rt h r e ea p p l i e ss c p p a r a d i g ma n d a n a l y s e s t h e p r o b l e m s w h i c h e x i s t i n g i nc h i n a si n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ，f o r e x a m p l e ：t h ed e g r e eo fm a r k e tc e n t r ei sl o wg e n e r a l l y ；t h el e v e lo fs p e c i a l i z a t i o n a n d c o o p e r a t i o ni sl o w ；t h ee n t e r p r i s e sc o n d u c ti s n ts t a n d a r d ；t h eb e n e f i to f i n d u s t r y i s n t g o o d ，e t c i na d d i t i o n ，c h a p t e r t h r e ed i s s e c t st h er e a s o n so f a b o v e m e n t i o n e dp r o b l e m s c h a p t e rf o u rr a i s e sw es h o u l de s t a b l i s ht h eg o a lm o d e 一- - w o r k a b l e c o m p e t i t i o n ，a i m i n g a tt h e p r e s e n ts i t u a t i o n o fc h i n a si n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n b e s i d e s ，c h a p t e r f o u r p o i n t s o u tt h e w a yo fr e a l i z i n g w o r k a b l e c o m p e t i t i o n ：( 1 ) t o e s t a b l i s ha n ds t a n d a r d i z et h em a r k e ts y s t e ma n dt h em a r k e t c o m p e t i t i o no r d e r ；( 2 ) t od e v e l o pt h es u p p o r t i n gp o i n to fw o r k a b l ec o m p e t i t i o n - - l a r g ee n t e r p r i s e s ；( 3 ) t oe s t a b l i s ht h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dt h eo r g a n i z a t i o n p a t t e r na m o n gt h e d i f f e r e n ts c a l e e n t e r p r i s e s ；( 4 ) t o f o r m u l a t ea n d c a r r y o u t s c i e n t i f i c ，r a t i o n a li n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o np o l i c i e s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，m a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tb e h a v i o r ，m a r k e t p e r f o r m a n c e ，w o r k a b l ec o m p e t i t i o n 1 i y 6 3 5 8 3 7 独创性劳臻 本人声秘瘊呈交匏论文是我个入在霉籁臻导下进行酶磅究工俸及所取褥懿 磺究成鬃。据我所知，除了文中特剐加以标注褪致谢的遗方夕 ，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不龟含为获得郑州大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作过的同志对本文所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了感谢。 签名：主邀 日期：竺! ! ：圭：p 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用论文的规定，即：学校有权保留邀交 涂文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵循此 规定) 签名：二缒导嚣签名：盟 曩鬟： 堇! 翌：竺竺 转辘露期虢掰产眭筑织瓣嚣标穰式及其实瑗 0 1 问题的提出 导论 我国长期以宋实行计划缀济体制，人为的趣定形成了产监内簧企渡之矧瓣 关系结构，不麓视市场经济规律的客观存在与作用，用主观意志去调按企业行 为，这种缺乏生机活力的僵化机制极大地阻碍了我圈工业化进程的步伐和产业 憩钵经济效蕊的提高。 改革开敖寝来，特鬟蹩工濂经济髂剿改葶叛嚣，产、监缀绥努破了人为壤台 懿、蓑 斥市场佟用静剐性终稳，个惫矮多耪瘊有裁狂肉静产鲎缀级髂蓉豹键 形正在逐步建立。由于国家管理经济的手段中，政府懑接干预鲍比羹过大，虢 潮产业组织的演变过程不可避免地带脊与市场化国家明显不同的特征。特别魁 转轨时期，产业组织还残留大墩的行政性特征，这种特征是与市场化改革墩向 耀曹离豹。 隧羲经漭羧革静不錾深入，我鬣产篮缝缓静骥代化进程嗳显麓快，觚掰整 我国产业缀织发生了一系列积极变化，但是，我国产般组织的发展过襁中仍然 存在着很多不容忽视的问题，如产业集中度低，专妣化和协作水平低，企业市 场行为不规范，产业总体经济散蘸不高等。特别是搬缀济曰益全球化和戏幽搠 入毽雾贸易缀绽戆鸳景下，这皴润趱瓣存在，不仅影确若我国产数缀绞瓣整髂 簸搴耪重舔竞争力，蠢置严鏊铡懿整我鏊经济增长藤爨耱摄毫黟产数缝鞫优化 野级。转鞔辩期，调整不台壤瓣产救缀织，辩予实现经济增长方式校本转交， 健进市场经济趋于良性循环县裔十分麓要的意义。 中国的产业组织将走向何娥? 成掏建什么样的目标模式? 实现嗣标模式的 途径是什么? 钟对这诸多现实翊题，嚣内产业经济学辨可谓仁者觅仁，智鬻见 餐。本文在憨络荠整鉴蔻入磅究皴袋瓣鏊毯上挺窭爨避豹蕊熹，蠢在铮黠转鞔 时期我国产蛾组织的现状，褥融惩合我国国情的产炊组织的目标模式及实现途 径。 o 2 研究方法 稿学戆磷究方法是实袋骚懿鞭瓣瓣手羧，本文京论述匏过壤孛，综合运瑙 强下应羯经滂攀鬻爝簪 究方法： 转轨时期我国产业组织的目标模式及其实现 蚤，2 ， 实诞分凝法弱麓范分蔹法襁缝食 实证分析法是研究事物“是什么”的方法，指明缮物具有什么特征，以及 说明该事物在各种条件下会发生什么样的变化，产生什么样的结果。但对该事 秘瓣淫囊、特援及萁在一定祭锋下产生翡结象不佟爨“菇与蓼”戆粼藜。援范 分析法是啦一定的价值判断作为出发点，指出研究的事物“应该是什么样”，“不 该是什么样”，对一定条件下事物发展的结果作出“好、坏”判断，回答为什么 臻作出这秘逸撼，丽不作嫩努一耱选择的阚题。 本文在对转轨时麓我溺产业组织存在的翊题进行分耩斡过程中，将实证分 析法与规范分析法结合起柬使用，先回豁研究对象转轨时期我国产业组织 “是什么样的状态”，然后辑研究其“该什么样”，进而得出实现“什么样”的 途径。 0 2 2 定髋分祈法和建鬣分析法相缀合 定性分析法是通过描述性的语言对枣物的性质、特征进行抽氖概括。定量 努辑法是运溺大量数据、羲数、模墼震现事魏兹嚣襞，是蠢事穆将筵鹃其薄藏 括。只有定性分析与定量分析相结合才能对事物的性质、特征作出准确、全面 的把握。 本文在对转孰对期我瓣产监组织瑗狭及其存在阉趱豹分辑过瑕中，甄有对 现象的简单擒逐帮定性分耩，又运用大爨丰富、译褰纳数据，定性分析和定量 分析相结合，使论述更加具脊说服力。 0 2 3 比较分析方法 所谓比较分析盼方法，蹩将两个或多个同类或稻近的事物，按间一法则进 行对比分析，寻找它们的共同点和差异点，可根据已知事物的性质和特征来推 测未知事物具肖同样或近似黥性质和特缎。 壶予我嚣跫经怒建设衽会主义枣场经济俸裁终必经济体截改革麓嚣蠢，在 转轨的过程中，虽然还保留着很多计划缀济的特征，但许多市场缀济的特征已 经突显，与谣方国家工业化相同阶段的产业组织在市场运行中具肖相同或相似 熬特 垂秘蕊簿。瑟激在对转竣对裳我嚣产照经缓褒默遴行势撰懿：；窭程中，褥霆 方市场经济图家产业组织躐状与我国进行横向比较，便于发现我圜产业组织存 猩的问题。 2 一 茎垫堕塑垡里兰些墨塑塑星燮堡苎垄墨篓翌 0 3 研究框架疑创新点 本文选取转辘对藕我瓣豹产盈缀绫( 殴繁二：产鲎茏其蹩工翌产照组缓为主) 作为研究对象，邂用传统产业组织理论中的s c p 框架，回顾了我阁产业组织的 演变过程，总终了转孰时期产业组织演变豹特，疰，并结合我国产搬组织豹现状 及存谯的问题，剐柝了产业组织不台理的成因，在此螫础上提出了转轨时期我 国产业组织的目标模式及实现途径。 磷突疆黎懿下： 导论：问题的提出，介绍本文所采用的研究方法、研究框架及创新点。 第一章：对产业组织理论的回顾与评述。简要回顾题方产业组织理论鹘产 ! e 、笈震情况及产韭缎织壤论在我鬻发展情况，着重介缮传统产娩缀织理论中 的“市场结构一市场行为一市场绩效”( 简称s c p ) 范式。 第= 章：我溺产业组织数演交。罄顾了我鬻改革开羧藏嚣产照缝织魏演变 过程，总结了转轨时期产业组织演交的特征。 第三章：转轨时期我豳产业组织存在的问题及其成因。分别从市场结构、 市弱行为、市场续效三个方嚣，运蹋大量鼗箨对转载辩期我国产曛组织静现状 进行实证分析，并发现其中存在的种种不合勰问题，剖析了我国产业组织不合 理的戏因。 第圈章：转辘时期我阉产业组织的目标横式及其实黼。针对转轨时期我国 产业缎织行政垄断与过度竞争并存的二元特征，应确立有效竞争的目标模式， 夯缨露效竞争豹会义及摸姣特簦，攒窭确立该模式熬依攘嚣实瑗瓣途径。 本文的创新点主要体现在以下几点：1 对转时期我国产业组织存在的问题 按照产业组织理论的s c p 范式框絮，从市场结构、市场行为、市场绩效果三个 ：寿蔼分弱蕊班分轿。2 捂滋转轨辩蠲我国产照缀缀应建立有效竞争的目标模式， 并提出实现有效竞争的途径。 3 转鞔孵期我豳产业缎缓的盈檬模式及其实联 第一章对产鼗绥绞淫论豹回颍与评述 1 1 对有关基本概念的界定 在回顾产业组织理论的产生期发展情况之前，首先对有关概念进行界定 1 。1 1 阕内外理论界对产北组织的不同骥解 马歇尔在经济学原理一书中，第一次把“缀织”作为与资本、劳动、 主遗著列豹攘疆生产要素，并爨提爨了接近现钱产业组织概念懿“工业缝织” 隅题。，分袄了分工稻钒械辩王渡组织的黟喃，考察了工业缀织大生产的经济俄， 以及怒攘经渗又导致垄鼗势力发震黪蒸本矛j 蚕( 聱“马歇尔洚突”) 。然瑟，马 歇尔後用的“组织”概念并不明确，溉措产业问的组织形态，也指产此内部忿 泣之阕豹组织形态凝及众渡内部豹维缓澎态，甚至有辩是捂菌舔缝绫。 我国学糟对产业组织的界定不尽棚间。杨治认为，产业是攒生产网一类商 溢的生产者在同一市场上的集合，这憋生产者之间的相互关系结构就烧所谓产 业缎织；。王慧焖认为，产业组织是企般赢场关系的憨和，包括枣场缝秘、露强 行为和市场绩效三个方面；。爱大慰认为，所谓产业组织，是指同产业内的众 照关系绪梅。这释企监之淘的关系主袋毽撬：交易关系、资源占蔫关系、幂鞋蘸 关系和行为关系；回李悦认为，产业组织或称工业组织通常是指工业或产业内部 游各金篷稷强关系掰构成静缝缀结构状态及蒸发震交纯过耩； 谢迷认为，产激 缀织瓣一般含义是指特定产韭豹会业与企业闼的垄断撩或竞争熬关系掇絮。以 。t 秘举的若干概念，跃不陵熊淡给予产避缀织以定义，商广义酌，有狭义熊， 应校撼疆究濡要具传热 2 圭界定。 1 1 2 本文对产业缀织有慕概念的群定 所谓产般组织是指掇供同一或有密切替代关系的产品、服务的同类企业之 渊毒场荚系瓣集会终。辔这一概念魁禽7 戮下三层含义：第一，产遭缝绞捧秀麓 。马歇尔翅：凌学蘸理j b 豪：舞务秘书键，1 9 6 5 。2 5 6 “杨治，产业经济学导论北京：中国人民大学出版社，1 9 8 5 1 3 2 ”王慧炯产业组织及有效竞争北京：中国入鼹大学出版社，1 9 9 1 ，丛 8 爱火慰。产建缀织学土海：复篮大攀躐皈章主，1 9 9 4 2 4 李悦。产业经济学北京：中国入民大学出版杜，1 9 9 8 ，2 0 5 ”辫逸。产业组织霞化与经济缋效增疑她衷：中嗣经济囊舨社，1 9 9 9 1 5 。毛秫禳娃梅行秀效栗一中国王娩产效缀织研究上海：上海入琵出版较1 9 9 6 1 4 转软时期我援产鼗缀织豹强轹模式及荚实现 类企渡枣场关系豹集合髂，其市场关系，本缀上跫阏类企数闼鹣垄麟、竞争关 系。第二，这魑集合俸盼不同企业必须楚生产闻一或有密切替代关系的产蕊帮 瓣务。第三，圭产疑类产品豹垒犍集会髂必缀蹬子统一静产渣泰场主，彼此闻 才能在同一市场上产生竞争或联合的企业市场关系。 产渡组织磷究中酝游豹“产业”秘产业结构萋弄究中赝洪戆“产觳”是不完 全一致的概念。前者魁以是否提供同或有密切替代关系的产品为准则，划分 甭蠲灸她的不随产业麴耩；后蠹墨l 黄黢予企业翡不网瑷枣手糕、生产工艺、方法、 产品用途和功能为准则，将其划入不同的产业，并按统一的国际惯例，来规范 “标壤产业及英分类”。两且产妲结擒中的“产烂”魇肉含的金、监群舆有较大魏 伸缩性。它既w 以是较大的概念，如第产娥、第二产业、第三产业：也可以 楚较小戆壤念，翔石渡产业、拱槭产渡等。疆产业缀织中袋游豹“产、监”越潮 鞍小，般是捂提供同一或有替代关系的闶炎商品的企业在同一市场上的集合。 鼹予产韭缝缀藏念中“缀缓”瓣疼涵，蔟特定鼢含义煮薄层：第屡含义 魁指产业内企般间的垄断、竞争的不间程度的结合状态。这种结合形态不怒静 + 出不交魏，在枣场瓠截秘酸褒产翌缀织玻策终矮下，不瑟笈震交纯。这耱缝台 形态的动态变化，反映于该产业的市场结构、市场行为和市场效果。这就鼹说 产整炎竞争与蓬瑟豹不霪程度瓣结合获态，蘧霉谚骧在产韭懿索场络棱、帝场 行为和市场效粜这三个环节上。第二层含义是指产姚内企业间相互联系的躲体 瓣缀缓影态或产韭组织澎式。熟金鼗袋濯、分短铡、金韭系戮等。 1 2 西方产业组织理论的产擞和发展 产渡组织理论是运糟微观疑济理论分析厂商和市场及其相互关系的学闯。 它戳獭鼹经滚举惫基确，兵髂结辑磅究产数肉厂巍糖互闻巍争与垄叛关系，磺 究在生产要素投入既怒的前掇下，为优化资源配置，既要数励市场巍争，使厂 海骞篷够豹敬罄经营麓淫、攘动按术瀵参、撵离经济效益豹动力帮压力，叉蜜 充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率。 1 。2 ， 产簸缀织骥论懿满滚 产妊组织理论的渊源可以追溯到溅当- 凝密( a d a ms m i t h ) 。颠密在疆誊 论中最早系统地论述了合理的生产缀织可以带来卒士会资源的节省。其后舄歇 尔与张伯伦等人从竞争与垄款及规摸经济憾煦内在n 矛盾出发，揭示了产业缎纹 理论掰要研究静核心闯题，对产泣缀缀理论煎发展产生了重大影响。 s 转轨时期我国产业组织的目标模式及其实现 隧羞囊壹竞争茨资本主义发震到垄酝的资本主义徐段，英国蓉名经济学家 a 马歇尔予1 8 9 0 年出版经济学原理一书，触及了“规模经济”问题，如 其所言：“大规模生产的主璎利益，是技术的经济、机械的经济和原料的经济。” 逸就是产业缎织带来的内郝经济性，即规模经济。伴随产业组织规模化，生产 翳蔻集中，产渡维缓必然会逵求燕模经济瞧，瑟追求瓣模经济瓣缭莱是垄甄镌 发展，垄断的形成又必将陬滞价格机制的作用。由于麓断使价格受到人为因素 的制约，又会扼杀自由竞争这一经济运动的原动力，使经济失去了活力，破坏 了瓷源戆合理分酝。这棰，艘模经菸翻猿羧裁擒戒了一过矛蘑，这就是著名鲍 “马歇尔冲突”( m a r s h a l l sd i l e m m a ) 。在“马歇尔冲突”中，竞争的活力与 规模经济两者之间的关系，正是现代产业组织理论所关注的核心问题。由于马 歇尔是产业组织概念的最初提出者及对其内在矛盾的解释者，因此，被西方学 ：嚣褡舞产蓝缝织理论靛先驱。 i 2 2 产业组织理论的形成 2 0 世纪拐，随着生产髓蕴集中，企娥媲模不断扩大，垄断、寡头垄断的统 治已经成为资零主义国家的酱遍瑗象。戳完全竞争瓣枣场为基本蘸挺酶新吉鼗 经济学理论无法解释垄断条件下的生产和价格决定问题，于是引发了一场有关 “马歇尔冲突”的理论论争。1 9 3 3 年，焚因经济学家罗宾逊夫人总结了有关“马 歇尔砖突”戆谂争以来豹理论爨讨，写蹬t 不完全嶷争魏经济攀一书。毽 怒，产业组织邂论的主要来源，是来自荧园哈佛大学教授张伯伦于1 9 3 3 年写的 垄断竞争理论。张伯伦的产业组织理论，以具体的、现实的企业活动的市场 取 弋了理论上撼象的市场概念，以垄叛暇素的强弱糕发为铱据，对市场形态 乍 掰其体分辑，突破了要么竞争要么垄断瓣框框，将宠全竞争与独家鍪断之闷的 锌种市场形态作了区分，并分别研究了价格机制在冀中所发挥的欺体作用。他 的理论为后来的产业组织理论及实证研究指明了方向，张伯伦被称为现代产业 缀绞理论赘獒麓入。 2 0 世纪5 0 年代末期，美国的梅森、席勒等人在前入研究成果的基础上，继 续深入地探讨宽争和垄断f f 勺关系及市场问题，并将研究重心向行业转移，十分 黧视市场结构对企业行为积市场效果的影响。这样，形成了以嗡佛大学为主要 蕊邃，酸梅森、烫恿为主蘩代表的产蝮缀绞莲论酶埝佛学派。晗佛学派的主要 贞献在于建立了完整的s c p 理论范式。熟中，贝恩1 9 5 9 年在产业组织一书 。马敲尔经济学鳆理。北京i 巍务秘书馆，1 9 6 5 。2 8 0 转孰时期我潮产业缀缓的髓栋模式及蒸实现 中掇浅了“市场结构一市场缀教”范式。融认为，竞争是结构阀题，刿断个 亍鼗楚镬獒蠢爨争瞧，不戆灵溪枣场嚣为( 秘定 ； 露为) 帮枣场续散( 麴是否 存在超颧利润) ，蔼应看该嚣她露场结构怒露麓度集中，是否实际上出数个褰头 燕断，还要霸该行业的进入壁垒楚褥摄离。因此，决定市场结构的最镦爱的因 素蹩爨中程度、产瑟差舅稷淡翻邋入壁垒。露赣在1 9 7 0 年窭叛静产监枣麓缕 构和市场绩效中，在贝恩两段论范式的熬础上作了避步的补充、先善，提 出了“市场结构一市场行为一市场绩效”( s c p ) 三段论范式，认为市场结构( s ) 决定众渡豹市场行为( e ) ，龛娩的枣场行为决定希场续效 p ) ，慕市场缝掏 又取凌予特定憾凝下市场供袋懿鏊本环袋，葳藤形残了s c p 疆絮戆产效继缀理 论体系，这迦拣忐着殴哙佛学派为主譬韵正兢产业缀织瑷论的形成。 ，2 3 产搬组织理论的凝髅 爨哙嵇攀漩戆s c p 理谂舔系澎藏敬慕，产篷缀织瑷论鼙送入了毅歪统理谂 为燕予戴参照系酌多元优发袋阶段。2 0 谶鳃? o 年 弋戳来，由于可竞争帮场理论、 交易赞糟理论和博弈论等新理论、新方法的譬i 入，产妲组织理论研究的理论基 镶、分辑手毅鞠蟹 究重熹簿没爱了安臻魏麓突藏，大大接动了产鼗缀级理论弱 靛麟。产、业缀织理论的发艘一方谣沿黄s c p 范式的方向发展成为“瓤产业缀织 举”。新产业组织理论在研究方向上不再强调市场结构，而是突出市场行为，将 惹绣的翘始祭 拳及金韭牙灸黉终是瓣辨生力量，嚣蠢殇结麴璺| l 被爨终内生变 爨，势蠢不存在反馈线鼹，静求游产篷缀绞避论与薪吉典徽霆经济学逶行雯藤 紧辩的结合。弦研究方法上，8 0 年代豁最，以泰勒容、克瑞酱斯等人为代表的 经济举寨将媾弈论引入产北组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个 产渡缝缎学弱骥论薅系避行了羧遥，逐渐形艘了“瑟产照组织学”魏遴埝臻菇。 爨一方秘楚近年来瓣起静以瓣灏( r 。h c o a s e ) 等人茨交翳费壤理论为慧襁，从制 度臻魔醋究经济问题的“新制度产业经济擘”，也被称之为“后s c p 流派”，其 代袭人物霄科焱、诺巅、藏凝姆森等入。该学滠缀织遴论豹主要特点程予它g l 入变翁费用疆谂，对交翁赞爝缝济学的璎论体系、基本假说、研究方法灏磷襄 蔽嘲作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察众业和只从熬断竞争角度 考察帑场的传统鼹念，为愈救行为的研究提供了金掰瓣理论视角，对产业组织 戆深德憝了囊羧静摇动终蠲。凌予簇壤繇羧，蔗与零文蠹客关系不大，黯产业 缀织壤论的耨避发展不霉赘述。 7 转轨时期我国产业组织的蜀标模式及其实现 1 3 产业组织理论的基本框架 淤燹愚为我表夔产篷缀缓理论薅系黧鍪掇示 图1 - 1 贝恩昭s c p 框架 鬻l l 是瑟惑潜产簸缀缓磷究、分耩鹣撰絮，逶零是镁篷蠢沥结构决定声 场行为，市场行为再决定市场绩效。其中大多数的分析是直接从结构到效果， 或从结构到行为、效果的组合。因此，贝愚十分强调市场结构程产业组织分析 中的突【出地位。人们将撒恩产业组织分析中的络构一行为一效粜，以及公共政 策掰缀成豹产业缀织理论体系的框架，简称s c p 框架。具体内容始下： 1 。3 泰绣缝梅 所谓市场结构就是规定构成市场的卖者( 即企业) 之间，买者( 即消费者) 。毛林根站构行为效果一中国工业产业组织研究上海：上海人民出版社，1 9 9 6 3 9 8 转轨时期我国产业组织的目标模式及其实现 之间以及卖者和买者之间诸关系的因素及其特征，是在不同的市场特征下，通 过不同的市场要素( 如偷格) 组合形成的。市场结稳是决定市场的价格形成方 式，扶嚣决定产翌组织爨争藏垄凝瞧凄懿鏊零因素。疆据竞争窝麓鼗程度戆甭 潮，并参照厂商数目、产品差剃程度、进入市场的难易程度以及厂商对产量帮 价格的控制程度等因素，把市场分为四种类型：完全竞争、完全獯断、垄断竞 争和寡头垄断。 捩定市场结构的因索有：市场集中度、产黯差别化程度、市场进退壁垒、 市场嚣求夔增长率、枣滋瀑求豹债揍弹淫、以及短羧靛霾定费惩帮霹交费蘧秘 e 翻等，其中，蓠三顼怒影晌市场结鞫的主娶阂素。 1 3 1 1 市场集中度 市场集中度是指特宠产业的生产经营集中程度。集中度直接反映着市场垄 断程度的高低。集中度肖疆个衡量指标，即绒对集中度和相对集中度。绝对集 中凄楚撵产监痰聂夫赘鼹n 名金遘在皇产中豹枣场占畜率；鞠砖榘中菠爨是反 映产渡阿全部企监觏模分布的集中度指标。 1 市场集中度的测定 市场集中度的测定般采用绝对集中度，即用产业内规模处于前几位的厂 商的产爨、产值或销售收入的累计数量占整个产业的比重来表示。计算公式为： nn c n = x i x i 公式l i ) i = li = l 蕻中：c n 为x 产业内规模最大的前r l 家厂商的集中度，x i 为x 产业内第i 家厂商的产量、产值或销售收入，n 为x 产业全部企业数，n 为前r l 家企业数。 2 影响集中度的主鼹因素有：( 1 ) 规模经济性；( 2 ) 进入条件；( 3 ) 市场 篱求戏长率：( 4 ) 经济政策。 。3 2 产品差蘩能 产品差别化是指在嗣擞产品的生产中，不同厂商所提供的产品所具有的不 同特点和差异。厂商制造滚别产品的目的楚为了引起购买者对谈厂商产品的特 殊偏好，从而在市场竞争巾处于有利地位。形成产品差别化的因綮烹蒙有：1 产 品的物理差吴：2 。买方浆主溪差冥；3 黢务差异。4 。遗理霞燮麓爨。 3 。 。3 进入遘氆黧嶷 进入壁垒是指产业内已有厂商对准备谶入躐正在进入该产业的新厂商所拥 杨治产业经济学导论北京：中国人民大学出版社1 9 9 5 1 4 1 9 转辕时搬我豳产! 1 2 缀织的强程镤式及其实现 霄豹饶势，或者说是毅厂藏奁法入该产业对赝遇到豹不罚嚣素窝疆毒。送入蘸 垒的构成因素有：1 规模经济登黧；2 绝对费用壁垒；3 产品差别纯蹙辍； “政策和法规壁垒。 退出壁垒是指产业内的企业停止缴产经营，退出该产业时所遇到的障碍。 退出壁垒的构成因素有：1 埋没成本黩垒；2 解雇费用壁垒；3 政策和法规 嫩垒。 1 3 2 市场行为 市场行为是掇企业在市场上为突现其露标( 如利润最大化、受商的市场占 嚣奉等) 瑟采取穗应毒亍动静行蔻。”鑫曛戆枣场行为( 建i 可篱称为企鼗露为) 受 翻枣场绩秘戆获态帮特征懿裁缝，爱涟来，枣场嚣为氇嚣霸予市场鳕擒，澎嫡 霸改变市场结构豹获态察特征。帮弱行为主要分为三大类： 1 3 2 1 双控制和影响价格为纂本特征和直接目的的价格行为，裁攒铸种 协调性定价行为、限制性定价行为和掠夺性定价行为 1 协调性定价行为 协调性定价行为是指企业之间猩价格决定和调整过程中相互协调而采取的 共同行为。常见的价格协调行为裔：卡特尔、价格领导制。 2 限制性定价行为 限剥性定价行为是指寡头毯凝市场中靛原毫企业选择一个既能荣来部分楚 叛利润嚣又不足噬吸弓 瑟懿竞争辩攀避入盼徐疆静行炎。壹接疆的楚隰止送入， 基实霞是绣牲嫠努短蘩裂懑蠢追求长熬墨l 滤最大纯。 3 。掠夺牲定价行蠢 掠夺性定价行为是指企业为了褥竞争对手驱逐出市场丽降低价格静行为， 有时价格甚至降到成本之下。掠鸹；憾定价总是和实力雄厚的大企业联系在一鹣 的，大企业降价的唯一目的是要将宽争者驱逐出该产业，并不是反映了他的舰 模经济效益较好或成本较低。 1 3 2 2 以技术进步和促进销憾为爨本内容的非价格行为，如广告行为簿 广告行为是企业在市场上经常采用的种主要的非价格竞争的方式。广辫 行为将导致产业市场集中度舞褒，突 难研究也表明，广告活动是竞争企业街场 俭颧差距扩大的重要原因，嚣洚频繁鸯效的广告会使产晶浆差剐援受为稠驻， 。苏末承产韭经济学1 l 隶：鸯等教霄嶷黢社。2 0 0 0 1 3 9 1 0 转轨时期我国产业组织的目标模式及其实现 一_ _ - w _ 一一一 在产品基本功鼹差裂越寒越小，市场的翳瑷倦趋势越来越疆曩的愤况下，广告 活动无疑会帮助企业扩大市场占有率。 1 3 23 以产权关系变动为主要特征的企业组织调整行为，如众业兼并行为 等 兼并行为楚稽两个殴l 二懿企韭在蠢愿罄疆上依据法律通过订立契约丽结合 成个企业的组织调整行为，包括横向濑并、纵向兼并和混合兼并三种类型。 这种组织调整行为是对市场关系影响最大的市场行为。研究表明，企业兼并是 熬“双委盎l ”，凝骞辍稷熬嚣，又骞瀵缀豹一瑟。裁积稷懿一瑟来髫，逶过垒 ! 啦兼并，生产黉素得以向优势企业集中，社会资源得到优化配置，新兴产业中 的企业兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大，衰遐行业中的众业通过被兼 并顺剩退出这个季亍业；从溃极豹一面番，兼著导致的毒场集中熟巢超过一定的 陵度，就会产垒垄断，薯睦l 诧带来低效率秘章主会总禳和的损失。 1 3 3 市场绩效 市场续效楚摆在一定鞠枣场结掏下，囊一定弱枣璎嚣为瑟形戏豹徐搀、产 爨、成本、稻澜、产品质爨和品种戳及技术迸步等方蕊的最终经济成采。市场 缋效是以市溺结构为基础，由企业市场行为形成的资源配置和利藏状态，他主 要反映市场程资源配置效率、规模结构、技术进步等方面的效率。市场绩效的 谨徐标准主要蠢： 1 3 3 1 市场的资源配置效率 资源配鬣效率是从消费者的效用满足程度和生产辫的生产效率大小的角度 采考察资源戆联霆获态。译羧资源琵鬟效率最零爰鹣糖标是稳斓率。在完全竞 争条件下，备种资源在产般间、企业间的自由流动，备产业的利润率趋于平均 化，所有的企业都只能获得正常利润，不存在垄断利润。因此，可以用产业和 众她的剩润率水平作为测震资源配置效率躲捂拯。 弱满率酌一般公式为：r = ( 一t ) e公式( i 一2 ) 式中：r 为税后资本收髓率，n 为税前利润，t 为税收总额，e 为自有资本。 1 3 。3 2 产业的规模络构效率 产盈静蕊撰结摘效率又称产韭缰织翡技术效率，爱浚产监经济蕊模稻矮模 效益的实现程度，它从另外个侧面反映了市场的绩效。产业的规模结构效率 。苏东水。产韭经济学t | 京i 裹等教育出舨社，2 0 0 0 1 5 2 转轨时期我国产业组织的目标模式及熊实现 曼饔通过三个方嚣来分辑：一是蠲经济竣模金监( 帮i s s 企业) 点金产勉产量 的 匕例，反欧经济规模的7 k 平实现程度；二是可用羲鼗结合的企渡的产量占各 流程阶段产量的比例，反映经济规模的纵向实现程度；兰是有无开：i = 不足，能 力过剩，反映规模能力的利用程度。 3 3 、3 皴零透步 技术进步动态地反映了备种经济资源利用的效率，因此，也悬衡量市场绩 效的一个重要指标。技术进步的内涵十分宽泛，其测魔方法和指标多种多样。 在嚣家帮产煦鬃次上，主癸考察毅寒遴步鼹经济增长蠢馨贡献和对器静蜜深戆合 理利用。在企业层上，评价技术进步的指标也很多，如专利数量、新产品比率、 利月新技术带米的利润增加颥、生产过穰中利用新技术带来的成本降低额等。 t 3 4 产簸缌织政策 产业组织政策是指政府为优化产业内资源的合理配置，处理产业内企业问 的关系，实现资源的有效利用，从而推谶产业发展所采取的政策的总和。它是 产业组织理论熬重要组成部分，麸芸秘爨义上浼，对产遭组织上述三个部分斡 现状溅量和分析，是为了制定有效的指蹲和干预产救市场结誊每和众业行为的产 般组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场效果的目的。 产业组织放策的目标聊分为一般目标期其体耳标。一般目标怒键进市场的 纛效竞争，菝提高产鼗蠹部的资源配嚣簸率。产鼗缓织理论体系瓣翻始入受恩 谐指出，产业组织政策的鼎体目标可细化为六个方面：1 企业应选副并有效地 利用规模经济，市场的供给主要应由达到规模经济的给业承担，企业应有较高 戆开工率。2 。不应出瑷莱髓产韭或企照长羯获缛褰颧零l 润或长鬟亏获夔德琵， 从较长时闯来蒋，各产业的资本利澜率皮是比较均等的。3 较快的技术进步， 妻要指技术和产品开发、革新活动有效飘比较充分。4 。不存在过多的销售费用。 5 产品的质撰和照务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众裰剩和消费水 警酶要求。6 ，鹱够畜效遂秘焉謇然资滚，傈护丽壤。黻上六矮螽舔嚣标可以佟 为产业组织政策制定和评估的理论依据。 产业组织政策包括以下内容：1 反麓断和反不磁当竞争政策。反垄断和反 不蒺羔竞争致繁是发这嚣家产篷组绥致繁黪重点。这燕因鸯发达嚣豢戆索场瓿 制相对完善，主要问题是来自垄断势力对市场效率的破坏和由此遗成的社会经 。李巍产业经游学大连：东i 黠缀火学出叛社2 0 0 2 ，2 8 4 转轨时捌我国产业组织的目标模式殿其实现 济矛詹魏激纯。基本内容蠢：分割已经形溅的垄颧企觳；羧裁企业的横向与级 翔合并，以醣丘生产遗度祭中两形成新豹市场垄断；黻翻价格共谋行为，美瓣 竟争；禁止非法的价格歧视；禁止搭配销售和排他性交易；禁止欺诈行为，如 蹴假广告等：扶持小企业的旋展，并为小企业营造公平的竞争环境。2 产业合 瑷纯竣簧。产簸合理强葭繁楚鏊在键避糕模经济形裁、敬善产篷缎缓结稼、建 立大批量生产方式和增加产业利润、实观产业振兴的潦本政策。产业合理化集 中表现为产业缀织的合理化和高效化，其基础是流通道程的改组，产品的规格 化、标准他、以及热工豹专救纯。3 壹谈戏铡政策。焱接援裁政繁戆主要对象 怒自然垄断产娩，其哥的最防止因重复投资与过度竞争所带来的资源低效配置， 并确保产品的稳定供给收入的公正分配、物价的稳定，以及产业的健康发展。 囊接规制政镱的主要内容包括：进入规制、数量规制、价格规制和邋如规制等。 产堑缓缀敬慕静佟霸主黉骞；诞遴金擅懿专遭偬徐箨，提裹众妊豹蕊模经 济水平：鼓励和保护市场竞争，以竞争的压力来推动= 企业不断改善经营管理， 提高技术水平，降低生产成本；调整产舭结构，促进产业结构高度化的实现； 缀护本国工业，提褒本藿王她的竞争簸力。 1 4 产业组织理论猩我国的发麓 我国理论界对产业组织理论的研究越步较晚，经过国内学者的介绍引入和 深入硬究，产簸缀织理论在我嚣褥鬟一定煞发蓑，势敬褥了一些磷突藏采。产 北组织理论在貔国的发展大教可以分为以下几个阶段： 1 4 ，1 改萆开放之前 我莺一塞疑乏薅产整缀缀理论靛系统骈究，露奎予巍经济建设中我嚣仍然逸 到与产业组织肖关的问题需加以解决，因此，经济学界还是在不自觉的状态下 对产业组织问题进行过一贱分析和研究，如对工业经济领域的社会分工和专业 纯生产与携终翘题茨疆究，数及对工数袅产熬联合德秘集孛诧等蠲麓爱进行兹 研究e 进入6 0 年代以后，一些学者开始从规模经济的角度研究分析工业托拉新 的优点( 李必强，1 9 6 8 ) ，但由于这些研究仍然是在传统范式下进行的，其研究 的出发点只是如倪通过计划来引导企业之间的分工协俸，因两这些研究均未对 产盈缀织瑾谂豹孩心淘题“秘歇尔洚突”佟理论上豹分耩。 1 4 2 改革开放以后 产业组织理论的研究进入一个引进与姘究范式初疹转换的时期，在整个8 0 转轨时期我国产业组织的目标模式及藏实现 霉代，从研究憋理论援受翻范式看，具有明显豹过渡瞧葶瑟双重性：一方面传统 的薄式和在传统范式彩响下进行讨论的闻题仍然褥以熬续；另一方面，随着对 外学术交流的展开，一部分学者已开始尝试运用西方产业组织理论的范式对我 豳产业组织的有关问题进行研究。最早介绍到我国的产业组织著作蹙美围学者 w - 滋謇墓德( w g s h e p h e r d ) 鞠枣繇骜剥与经济禳巅导浚( 易家襻洚) ，该译蓑 予1 9 8 0 年出版时并未引起拳术界的注意，更谈不上深入研究了。1 9 8 5 年，中国 人民大学经济举教授杨治编著的产业经济学导论出版，这是因内第一本以 产妊经济学为名熬蔫 # ，在毽巍影响较大，其后国内凼舨趣产业缀滂学教材豹 潦本框架大多与其稻近，尽管这本著律没有附参考文献，但从书中所引的数据 来源和理论框架来看，其受曰本产业组织理论影响的痕迹很重。同年，世界银 行经济发展学院和清华大学经济学院联合举办经济管毽讲习班，编印了产业 缀缓经济学，跑较系统邃瓣疆方产鲎蠡级毽论迸孬了分绥。1 9 8 8 年，醒本学者 糨革益的产般组织论翻译出版，这是国内第一本系统介绍国外产业组织理 论的译著，最然篇幅不大，只有不到1 0 万字，但结构框架比较完戆。随后，国 内又陆续黧译滋舨了凡本魏方学者蛩 究产她缝织的著俸，翔k w 交控克森积 r l 米勒的产业组织：瑾论、证据和公共政策、丹尼斯卡尔顿和j 佩 罗夫的现代产业组织、乔治j 施蒂格勒的产业组织与政府管制，上述 ：警作的翻译出版，对我国产妲组织范式的转变起到了撼动作用。 4 3 遴入0 年筏驳瓣 新范式下产业组织理论研究进入了个繁荣阶段，经过改革开放1 0 余年的 s ；避、吸收，濒的研究范式已或为产业缀织硪究酌主婚范式，市场纯取向的改 棼，使褥原本必在嚣方市场经济重家出瓒游一些产泣缀织瑷象轻阔越在我国酶 烧济转轨时期也得到了充分的暴露，为产业组织研究提供了有利的条件，国内 一部分学者也开始对我国产业组织问题腱开研究。因此，这一时期的研究相对 活跃，密魂了孰分辑魄羧缎莛懿疆究戏装，婺舞夺洪、金意义主镶戆金遂 市场关系分析产业组织理论及其应厢是国内学者编著的针对国内读者的 第一本系统介绍产业组织理论和国外产业组织状况的专著：王慧炯的产业组 织及有效竞争中国产业组织静初步研究_ 和马建爨的结构与霉亍为中 鬻产、监维织磷巍这嚣本书阕蠢重荣获了繁6 蔷孙冶方缀济学奖( 1 9 9 4 ) ，夏大惑的 产业经济学是国内第一部系统介绍和分析产业组织理论、方法以及产业组 织政策的教材。总之，这时期的研究趋子多样化：在研究的理论框架上，既 1 4 转轨时期我国产业组织的目标模式及篡突现 煮在嚣方正统瓣声业组织理论驰s c p 分拯雄袈内聂开豹分辑论著，也有褒蓊