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浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 摘要 改革开放至今，中国经济高速发展，经济规模持续扩大，产业结构发生巨大 变化，中国经济结构逐步以农业为主发展到以工业为主，第三产业规模不断扩大 的状态。但是经济的高速发展对我国的能源供给和环境保护产生了巨大的压力， 三大产业结构的不合理以及高消费、高污染的产业结构对经济社会的可持续发展 构成严重的威胁。在工业化的进程中，能源供求矛盾凸现，能源消耗的增长速度 一度超过了g d p 的增长率，能源利用造成的环境污染几乎与经济增长同步。而 这一切都是伴随着产业结构的变化而改变的。如何通过产业结构调整，实现能源 的供给平衡和环境保护与经济发展的双赢，是我国当前面临的现实而紧迫的任 务。本文立足于中国经济增长、产业结构和能源消费实际，以产业经济理论为基 础，提出我国能源约束下的产业结构调整的思路和方向，为我国未来的产业结构 调整政策提供依据。 全文共分五个部分：首先，论述我国产业结构和能源消费现状，并对经济增 长与能源消费关系进行分析。其次，以产业结构与能源消费的关系理论为基础， 分析产业结构对能源消费结构的影响；第三，总结我国能源约束下产业结构的演 变特点，指出产业结构问题是能源消费问题的根本原因，并分析能源约束下产业 结构面临的问题。第四，深入探讨产业结构与能源消费的关系，分析了产业中影 响能源消费的结构因素和效率因素，总结能源约束下产业结构调整的思路。最后， 总结本文的研究结果，提出政策建议。 关键词：能源约束经济增长产业结构环境保护 浙江大学硕士学位论文基于能源视角的产业结构调整 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r m a t i o na n do p e n i n gt ot h eo u t s i d et ot h i s d a y , t h ee c o n o m yo fc h i n ah a s d e v e l o p e df a s t ，t h ee c o n o m i cs c a l ee x p a n dc o n t i n u a l l y , a n dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ee x p e r i e n c e da h u g et r a n s f o r m a t i o n c h i n a se c o n o m i cs t r u c t u r eh a sg r a d u a l l yd e v e l o p e di n t oam a i n l y a g r i c u l t u r a lt oi n d u s t r i a lo n e ，a n dt h es c a l eo f t h et h i r di n d u s t r yc o n t i n u e st oe x p a n d ，h o w e v e r , t h e r a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n ap u tal o to fp r e s s u r et ot h ee n e r g ys u p p l ya n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h eu n r e a s o n a b l eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sw e l la sh i g hc o n s u m p t i o n , l l i g hp o l l u t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ep o s eas e r i o u st h r e a tt ot h ee c o n o m i ca n ds o c i a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z i n g , e n e r g ys u p p l ya n dd e m a n dh i g h l i g h t s c o n t r a d i c t i o n s ，t h eg r o w t hr a t eo fe n e r g yc o n s u m p t i o no n c ew a sm o r et h a nt h eg d pg r o w t hr a m ， t h er a t eo fd e t e r i o r a t i o no ft h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nc a u s e db ye n e r g yu s ea n dt h ee c o n o m i c g r o w t hr a t ea r ea l m o s ts i m u l t a n e o u s a l lt h e s ea l ea c c o m p a n i e db yt h ec h a n g e si nt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，h o wt or e a d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et o r e a l i z et h eb a l a n c eo fe n e r g ys u p p l ya n d d e m a n da sw e l la st h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n to faw i n - w i ns i t u a t i o n a r et h er e a l i s t i cb u tu r g e n tm i s s i o nt h a tc h i n af a c e sa tp r e s e n t , t h i sa r t i c l eb a s eo nt h er e a l i t yo f c h i n a se c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sw e l la st h ee n e r g yc o n s u m p t i o n ，t a k et h e i n d u s t r i a le c o n o m i ct h e o r i e sa sf o u n d a t i o n , p r o v i d et h ei d e aa n dd i r e c t i o no fa d j u s t m e n to f c h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h ee n e r g yc o n s t r a i n t s ，p r o v i d et h eb a s i sf o rc h i n e s ef u t u r e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j n s t m e n tp o l i c i e s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v e p a r t s ：f n - s t , d i s c u s sc h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de n e r g y c o u s u m p t i o n ，t h e n ，t a k eae m p i r i c a la n a l y s i so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n d e n e r g yc o n s u m p t i o n ；s e c o n d , b a s i n go nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de n e r g y c o n s u m p t i o n , a n a l y z eh o wt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei m p a c to nt h es t r u c t u r eo fe n e r g yc o n s u m p t i o n ； t h i r d , s u n lu pt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu n d e rt h ee n e r g y c o n s t r a i n t s ，f i g u r eo u tt h a tt h ep r o b l e m sf a c e db ye n e r g yc o n s u m p t i o na r ec a u s e db yi n d u s t r i a l 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 s t r u c t u r e ；f o u r t h , e x p l o r et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de n e r g yc o n s u m p t i o ni n d e p t h a n a l y z es l r u c t u r a lf a c t o r sa n de f f i c i e n c yf a c t o r sw h i c hi m p a c tt h ee n e r g yc o n s u m p t i o n , s u m m a r i z et h ei d e a so ft h ew a yt oa d j u s ti n d u s t r i a ls t r u c t u r eu n d e rt h ee n e r g yc o n s t r a i n t s ，f i n a l l y , m a k es o m ec o n c l u s i o n sb a s e do nt h ew h o l er e s e a r c h ，a n dt a b l es o m ep r o p o s a l k e y w o r d s ：e n e r g yc o n s t r a i n s ；e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ： e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：饧 e l 期：口矿5 j 浙江大学硕士学位论文基于能源视角的产业结构调整 1 引言 1 1 研究的背景和动因 能源作为时代列车前进的动力，与社会经济的各个领域紧密相关。随着中国 经济规模的不断扩大，未来能源工业能否支撑我国经济的高速增长便成为人们所 关心的问题，同时能源利用造成的环境污染也受到人们越来越多的关注。能源作 为经济增长的动力因素，一方面促进了经济的增长，另一方面随着经济的快速发 展，不断增长的能源需求和能源稀缺性又制约着经济的增长。2 0 0 1 年之前，我 国经济增长率大于能源消费增长率，我国以较少的能源消耗实现了经济的高速增 长，从2 0 0 2 年开始，我国经济开始进入了新一轮快速增长期，能源消费增长率 高出了经济增长率，能源消费增长率与经济增长率的比值能源消费弹性系数 持续大于l ，能源性( 特别是不可再生能源) 产品和原材料出现了供给紧张问题， 能源短缺对经济发展的制约作用变的越来越大。 从根本上说，我国的经济发展一直以粗放式增长为主要的模式，经济快速增 长是以高昂的环境成本作为代价的。我国经济的高增长是以较高的劳动消耗、资 源消耗、较低的资源使用效率换来的。我国的技术进步对增长的贡献与发达国家 相比有明显的差距。能源使用的低效率不仅影响到能源的存量，更大的危害来自 由此造成的巨大环境污染，大量的能源在生产过程中未被使用，以废弃物的形式 进入环境系统，破坏环境系统的稳定。 能源“入不敷出 ，消费“据高不下 ，环境“日益恶化 正是中国目前能源 环境状况的真实写照。中国的资源、环境、体制、观念已经无力支持我们目前的 发展模式和生活方式，我们唯一的选择就是彻底改变这种方式，尽快走上一条可 持续发展之路。为此，我国政府在“十一五 纲要中提出，要在“十一五”期间 通过产业结构的战略调整，采取节能减排的能源政策，降低能源消耗，从根本上 解决我国结构性环境污染，减轻能源消费压力。因此，如何在继续保持经济发展 的同时，又能解决能源供求矛盾和环境保护问题，真正提高人们的生活水平成为 人们关注的焦点，本文就是基于这样的背景而进行研究的。 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 1 2 研究的路线、目的和意义 1 2 1 研究的目的和意义 一直以来，能源发展问题以及能源利用造成的环境问题是可持续发展中的重 要议题，能源供应以及环境保护将成为中国经济发展和人民生活水平提高不可逾 越的障碍。随着中国经济总量的不断增长，中国能源需求量越来越大，伴随而来 的环境污染也越来越严重，能源问题以及环境污染对经济发展又造成了负面影 响，未来我国能源工业能否支撑经济的高速增长便成为人们关注的问题。可见， 能源环境在国民经济中具有特殊的地位。因此，对能源消费现状进行综合评价， 对因能源利用带来的环境污染进行综合分析，弄清产业结构中能源的消费结构， 为产业结构调整的政策制定提供科学依据，这对于我国产业结构优化、经济健康 稳定发展具有重要意义。 1 2 2 研究的总体思路和框架 本文选取产业结构为视角，在深入能源消费理论和产业结构理论的基础上， 总结了影响我国产业结构能源消费量的特征，对三次产业及其内部，特别是对第 二产业及其内部行业的能源消费结构进行综合分析，找出产业能源消费和环境污 染的特点，从产业的能源消费结构和能源效率的实证分析着手，提出解决能源问 题以及由此引发的环境污染问题、产业结构等一系列问题的思路，为政府调整产 业结构、构建能源供给市场提供依据。最后，提出我国产业结构调整的政策建议。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 产业结构对经济增长影响的国内外研究 国外关于产业结构与经济增长关系的研究较多，在研究内容和研究方法上， 也都显示出丰富性和多样性。j o t ai s h i k a w a ( 1 9 9 2 ) 提出了一个在经济增长过程中 允许产业结构和贸易模式变动的动态模型。研究结果表明，经济增长伴随着产业 结构和比较优势的变动，而制造业内部构成的变动则加速了经济增长。 2 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 p i e r r e p h i l i p p ec o m b e s ( 2 0 0 0 ) 考察了法国工业和服务业部门的经济结构( 包括 部门专业化和多样化，竞争度，厂商规模和总就业密度等变量) 对1 9 8 4 1 9 9 3 年间3 4 1 个地区的就业增长的影响。结果发现，不同部门的结构变动对增长的影 响是不一样的。 b a i d i n gh u & m i c h a e lm c a l e e r ( 2 0 0 4 ) 运用中国农业，工业，建筑，交通，邮 电，服务等产业的投入一产出表研究了产业结构与经济增长的关系。其结论是， 农业对其自身增长的贡献越来越少，工业则完全相反，而服务业在任何时期都表 现出明显的内生贡献性这也证明了欠发达经济下的产业结构由对传统农业的高 度依赖转向对更加现代、更加城市化以及具有制造业和服务业多样性的经济结构 的倚重。 产业结构变动影响经济增长的原因可以概括为以下三个方面( 胡振华，周永 文，1 9 9 7 ) ，( 1 ) 从静态看，经济增长是一种投入产出关系，虽然大量的资源投 入是经济增长的基础，但其投入的产出效益很大程度上却取决于结构的优化程 度，因为各种要素投入总是要最终体现在特定的产业部门中，形成产业结构，同 时各产业之间由于“前向关联 和“后向关联”而存在着广泛的投入产出关系， 所以产业结构的状态在一定程度上影响着经济总量增长。( 2 ) 从动态看，因为任 何产业都有产生、发展、成熟、衰落的过程，当原有部分产业走向衰落时，如果 没有具有较高增长率的新兴产业出现，即没有产业结构的变化，那么经济总量必 然下降，所以说经济增长必须依靠这样的产业来支撑，经济总量的持续增长有赖 于产业结构的转变。( 3 ) 从技术、产业结构和经济增长三者的关系看，新技术总 是首先出现在某一特定的生产部门，并首先引起该部门的快速增长，然后再通过 产业之间的关联效应扩散到国民经济各部门，从而带动整个经济的增长，所以说 产业结构是联系技术进步与经济增长的纽带。 周英章，蒋振声( 2 0 0 2 ) 运用格兰杰因果关系检验( g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t ) 对我国产业结构变动与实际经济增长之间关系进行了实证研究，结果表明我国经 济总量的增长受到产业结构的强有力制约，因为经济总量的增长率等于以部门产 出在总产出中所占比重为权数的部门产出增长率的加权和，而在部门产出增长率 不均衡的条件下，结构变动就对总增长率产生重要影响反之，实际经济增长对我 国产业结构变动却并无显著影响，其原因在于我国建立资源配置的市场调节机制 3 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 时间不长，还不能发挥市场对资源配置的主导调节作用，在更大程度上，产业结 构变动是我国政府产业政策的结果。另外，作者认为我国目前的经济增长受到资 源和环境的双重约束，由于传统经济增长方式的局限性，我国目前的产业结构状 况还难以适应经济增长方式转变的要求，产业结构不仅仅是三大产业之间，而且 包括各产业的内部结构问题已成为当前我国经济可持续增长的严重障碍。 刘伟，李绍荣( 2 0 0 2 ) 的研究着重于产业结构变动对经济增长的贡献，并提 出了相关的分析模型。他们通过实证研究，发现中国经济的增长主要是由第三产 业拉动的，然而第三产业的结构扩张会降低第一产业和第二产业对经济规模的正 效应，因此中国经济要维持长期稳定的增长就必须改造传统的农业结构和生产方 式，并改革传统工业的生产组织形式和生产结构，利用资金和新的技术提升工业 的生产方式，以此提高第一产业和第二产业对经济增长的贡献效率。单纯依靠第 三产业的结构扩张，最终将把经济带入衰退的境地。另外，他们也将同样的模型 用于对北京市经济结构的研究，并分析了工业对经济增长的贡献以及所有制对经 济的影响( 刘伟，李绍荣和黄桂田等，2 0 0 3 ) 。 胡晓鹏( 2 0 0 3 ) 在研究经济增长与产业结构之间的联动效应时，认为“由于 各产业劳动生产率有着较大的差异，因而产业结构的合理变动与调整的过程，实 际上就是产业劳动生产率重新分化与组合的过程，而各产业的收缩与扩张过程恰 好就是强化专业化与分工的过程，所有这一切必然会促进经济总合生产力的提高 而强有力地拉动经济增长另一方面，经济总量的扩张即经济增长来源于三次产业 的贡献，其总增量又会分配于三次产业。并且因为生产率在三次产业间配比的非 均衡性与变动性，使三次产业间的增值比例不同，进而导致三次产业总产值的比 例变动，这实际就是经济增长对产业结构的作用机制，并且把实际的产业结构 变动分为两个部分“一是经济增长过程中内生的变动，一是国家产业政策，即外 生力量作用的变动”。 朱慧明，韩玉启( 2 0 0 3 ) 利用我国1 9 7 8 2 0 0 0 年的第一产业结构指标和国 内生产总值的时间序列数据进行研究，也证明产业结构调整和经济增长之间存在 单向的g r a n g e r 因果关系，是产业结构调整促进了经济增长，而非经济增长造成 了我国的结构调整。此外，刘建平，王克林和黄怀槐( 2 0 0 6 ) 对广东省的研究、 汪再非( 2 0 0 4 ) 对江苏省的研究、蔡定萍( 2 0 0 1 ) 对江西省的研究等都是关于产 4 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 业结构与经济增长之间关系的实证研究成果，并取得了类似的结论。依靠要素投 入的粗放型增长已经受到资源和环境的约束，保持经济的持续发展，就必须提高 要素的生产率，走集约型增长的道路。吕铁，周叔莲( 1 9 9 9 ) 认为，产业结构变 动，也就是资源在各产业部门之间的再配置包括存量配置和增量再配置，对生产 率的影响可从两个方面来考察一是高度化效应，即资源从生产率低的部门流向生 产率高的部门时导致的不同生产率部门的比重变化而对总生产率的影响，二是合 理化效应，即由于资源在部门间的流动降低了经济的非均衡程度，从而改善部门 之间的联系状况而对总生产率产生的影响。 而孙健，周浩( 2 0 0 3 ) 则从反面研究了产业结构对经济增长的影响，他们将 我国自1 9 9 8 年后经济增长的回落归因于产业结构的不合理及低效率，并将我国 产业结构的约束因素归纳为经济体制、政府行为、企业经济行为、宏观调控体系、 技术水平等方面的原因。 1 3 2 对产业结构与能源环境关系的研究 美国d e l a w a r e 大学的j o h nb y r m e 建立了一个基于可持续发展的能源、环境、 经济评价模型，以二氧化碳的排放量为因变量，能源消费量、g d p 和人口为自 变量，分析了能源和经济增长对环境的影响。但这个模型把能源对环境的影响， 仅限定在二氧化碳的排放上。而我国的能源环境问题，包括二氧化碳的排放所引 起的全球气候变化和二氧化硫的排放造成的酸雨污染。同时我国是少数几个一次 能源以煤炭为主的国家之一，煤炭占我国一次能源总消费的7 5 左右。 目前，国内关于产业结构对能源消费影响的研究有很多，如路正南( 1 9 9 9 ) 通 过建立各产业产值占g d p 的比重与能源消费量之间的时间序列回归模型，实证 分析了产业结构调整对我国能源消费的影响。尹春华，顾培亮( 2 0 0 3 ) 利用灰色 理论中的灰色关联分析方法，对能源消费与产业结构进行了关联分析，得出第一 产业、第二产业、第三产业及生活用能与能源消费的关联度。结果表明：能源消 费总量与各变量的关联强度，第二产业最强，生活用能次之，接着是第三产业， 第一产业与其关联程度最弱。 史丹( 2 0 0 3 ) 利用1 9 8 0 年 2 0 0 0 年的数据建立了能源消费与产业结构之间的 时间序列模型，分析了产业结构变动对能源消费的影响。史丹利用产出水平、经 5 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 济结构对能源消费影响的回归分析模型，采用了经济结构即各产业的比重这一指 标，进一步分析不同部门的经济增长速度以及不同能源消耗增长速度对能源消费 的共同作用。得出能源消费与各部门的比重变动成正比，而能源消费量与各部门 能源消费增长速度也成正比。因此，能源消费量与各部门的增长速度以及能源消 费增长速度的关系可以写成各部门年均增长速度与年均能源消费增长速度之积 之和。这些研究的共同点是利用了2 0 0 0 年之前的时间序列数据作实证分析，然 而不同时期内，产业结构变动对能源消费的影响是不同的，利用时间序列数据模 型做实证分析时，特别是在研究2 0 0 1 年之后，出现了能源消费弹性系数大于l 的反常现象，所产生的问题是由于观测的样本量太小，缺乏坚实的数据基础，因 而得出的研究结论置信度不高。史丹认为结构变动是影响我国能源消费的主要因 素。通过建立对产出水平、经济结构对能源消费影响的回归分析模型，分析了能 源消费总量以及煤炭、电力、石油、成品油与上述自变量的关系，结果表明： g d p 的能源消费弹性系数为0 3 5 ，第一产业与工业在g d p 中的比重对能源消费 的弹性系数分别为1 。0 和0 8 4 ，这说明结构变动对能源消费的影响大于g d p 增 长对能源消费的影响。这一结果进一步说明了结构变动对能源消费有着非常重要 的影响。 徐博和刘芳( 2 0 0 4 ) 通过产业结构变动对能源消费的影响的理论分析，阐述 了能源弹性系数的局限性，并通过函数推导和实证检验，证实了结构变动对能源 消费总量的影响。得出了第一产业和工业比重的变化是影响中国能源消耗总量变 化的主要因素，电力将因结构的变动和经济总水平的提高而成为中国的主要消费 能源的结论。 清华大学的何建坤、张希良( 2 0 0 5 ) 通过定量分析近年产业结构变化对g d p 能源强度提高的影响，认为近几年g d p 能源强度上升的主要原因是工业特别是 重化工业比重在国民经济产业结构中迅速增加的所引起能源消费增长阶段式变 化所致。并与e l 本上世纪六七十年代工业化快速发展阶段的g d p 能源强度的变 化趋势进行了分析比较。这种急剧的结构性变化会导致一定时期较高的重化工业 比例，但其稳定后相应g d p 的能源强度也不会再持续上升。他们认为，只要政 策得力，这种过渡时间不会持续太久。 刘满平( 2 0 0 6 ) 在对我国产业结构变化与能源供给、消费的协调发展研究中， 6 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 通过产业结构变化与能源消费内部结构的协整性分析，得出以下结论： ( 一) 经济增长、第二产业比重与能源消费总量，石油和天然气消费量之间 均存在显著的协整关系，即具有长期共同趋势。说明我国工业化阶段对能源消费 增长有更高的依赖性。而目前以重化工业为主拉动工业增长，是经济增长、产业 结构调整对能源需求弹性明显增高的重要因素。 ( - - ) 高速的经济增长，第二产业比重的提高促使能源消费量增加，能源价 格全面上扬，这意味着我国作为世界工厂的成本优势正在逐步丧失。 ( 三) 目的在于提高经济效率的经济改革和产业结构调整可提高能源的利用 效率，节省能源。 ( 四) 煤炭消费量的增加直接导致了经济增长和产业结构调整。目前我国在 经济和能源安全供应方面远没有大量利用石油而抛弃煤炭的客观条件，煤炭在一 次能源消费结构中占主导地位的格局近期难以改变。 还有的学者分析了能源消费强度的变动趋势以及它与制造业经济发展的关 系，与能源消费强度的有关的影响是制造业的经济活动，固定资产以及工业能源 价格。其研究发现，能源消费强度与固定资产成正比，即新增加投资除去节约能 源的投资并不能减少能源消费强度。另一个研究结果，部门的经济规模越大，能 源消费强度越大。经济变动的原因是不同产业的发展速度不同，因此，分析不同 产业的增长速度对能源消费的影响实质上也是分析结构变动对能源消费的影响， 但回归分析中没有考虑各产业对不同能源消费的变动。综上述，结构变动对煤炭、 石油消费的影响最大，第一产业比重的下降，工业比重的上升，将导致煤炭消费 比重下降和石油消费比重的上升，电力消费则对经济总量增长与结构变动的反映 基本上相当。但是，该分析数据是建立在1 9 8 0 1 9 9 7 年的基础上，这个结果显 然不能解释目前我国能源消费的状况，以煤炭为例，目前我国煤炭的消费主要是 第二产业中的重工业部门。 1 3 3 能源消费与经济增长的研究 1 9 7 8 年，k r a t l 和k r a f t 在他们的能源经济研究中，首次发现了美国g d p 对 能源消费的因果关系。随后，能源经济之间因果关系的实证研究扩展到了英国、 德国、意大利、加拿大、法国以及日本等发达国家。近年来，因果关系研究方法 7 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 也逐渐被应用到亚洲国家的能源消费与经济增长之间关系的研究中，g l a s u r e 和 l e e ( 1 9 9 7 ) 利用g r a n g e r 检验方法发现了新加坡能源对g d p 的因果关系，y u 和 c h o i ( 1 9 8 5 ) 在标准g r a n g e r 检验方法的基础上发现了韩国g d p 对能源消费的因果 关系，在a s a f u - a d j a y e ( 2 0 0 0 ) 基于协整性检验和误差修正模型的研究中，显示了 印度和印度尼西亚两国能源消费对g d p 的因果关系，以及菲律宾和泰国两国能 源消费和g d p 之间的双向因果关系。然而，对于许多国家能源与经济关系的研 究结论并不是完全一致的，其中的一些研究也提出了不同甚至相反的观点。比如， 在对台湾地区能源与经济关系的研究中，h w a n g 和g u m ( 1 9 9 2 ) 得出了能源经济之 间存在双向因果关系的结论，而c h e n 和l a i ( 1 9 9 7 ) 贝e 发现只存在g d p 对能源消 费的单向因果关系，进而y a n g ( 2 0 0 0 ) 在他的研究中得出了与h w a n g 和g u m ( 1 9 9 2 ) 相同的结论，并认为c h e n 和l a i ( 1 9 9 7 ) 得到不同结论的原因在于选择了不同的样 本区间和价格指数。尽管因果关系研究在国外能源经济领域得到了广泛的应用， 然而到目前为止，国内外的文献中尚没有发现对中国能源经济之间因果关系的研 究工作。m a s i h ( 1 9 9 6 ) 在对六个亚洲国家能源和g d p 关系的协整检验中发现印度、 巴基斯坦、印度尼日亚三个国家能源消费和g d p 之间存在协整关系，而马来西 亚、新加坡、菲律宾则不存在协整关系。 万红飞、周德群( 2 0 0 0 ) 等，结合我国能源条件和经济条件，考虑环境污染 排放的多种因素，基于1 9 8 0 一1 9 9 8 年的数据，进行多元回归分析，结构表明， 煤炭消费占能源总消费的增长率与二氧化碳排放增长率呈负相关，而g d p 单位 能耗增长、人均g d p 增长，人口增长与二氧化碳排放呈正相关。对二氧化硫的 排放分析与二氧化碳相似，只是在对每个变量的反应上，煤炭消费占能源总消费 的增长率与后者的负相关性更强，其余变量与后者的相关性没有前者强。 韩智勇，魏一鸣( 2 0 0 4 ) 等通过对1 9 7 8 - , - 2 0 0 0 年中国能源消费与经济增长协 整性和因果关系的研究，得出结论：中国能源消费与经济增长之间存在双向的因 果关系，但不具有长期的协整性。1 9 7 8 - , 2 0 0 0 年间，我国在保持经济持续增长的同 时实现了能源强度不断下降甚至能源消费总量也出现了下降的趋势，但是根据研 究，过去2 0 年间我国的能源与经济之间表现出来的关系，并不是长期协整的关 系。因此，没有理由认为这种趋势会在今后继续保持。这也预示，这一时期能源 效率快速上升可能只是这一特殊时期中某些阶段性原因导致的，例如，很大可能 8 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 是由于我国正在建立市场经济体制以及全面对外开放，引进和扩散了大量国外先 进的技术和管理方法，以及宏观与微观各个层次管理制度不断创新等等原因引起 的。随着我国市场经济体制逐渐完善，对外开放程度日益扩大，管理方法和技术 水平逐步与国际先进水平接轨，制度创新和技术引进的潜力都会逐渐下降直至消 失，我国能源效率的提高速度会逐渐降低。通过研究，中国在制订能源政策时既 要考虑对经济增长目标的冲击，同时也要充分估计能源供应压力的严重性和紧迫 性。 于立宏( 2 0 0 5 ) 认为，我国的能源弹性系数是一个谜。根据各国工业化过程， 能源消费弹性系数在工业化初期约在一之间，以后趋势于下降。从大于l 逐渐接 近于1 。工业化之后又向小于l 变化。而我国普遍被认为能耗水平严重过高的情 况下，在目前所处的工业化初期或中期阶段，能源消费弹性系数己达到小于1 的 水平。如何解释这种现象，于立认为，我国的能源消费弹性系数从计算公式来看， 用的是实际能源消费量增长率与国民经济增长率之比。这种计算方法存在两个问 题。第一，一般意义下的弹性系数反映的是在其他条件一定情况下，所研究的自 变因素变化会引起因变因素变化的百分数。严格定义下的能源消费弹性系数计算 首先要假定能源需求是国民经济增长和人口增长以及能源价格等有关因素的函 数，然后再测定其分因素不变情况下，国民经济增长会引起能源需求增长的百分 数。因此，在国外的能源经济学中，大多利用经济计量学模型估算在若干年期间 中的能源需求弹性系数。第二，能源实际消费量与能源需求量在我国是区别很大 的。只有当能源的需求与供给基本平衡时，才能用能源实际消费量代表能源需求 量。 1 3 4 产业结构变动对环境污染的影响研究 m a f i al i o p ( 2 0 0 6 ) 应用包含环境因素的投入一产出法分析了经济结构与污染 强度的关系，并研究了西班牙1 9 9 5 2 0 0 0 年间的污染排放情况。s t e p h e nd c a s l e r & p e t e rd b l a i r ( 1 9 9 7 ) 将污染强度定义为经济生产部门每一美元产出的总排放量， 他们以此研究了美国经济结构、燃料消耗及多种污染物排放之间的关系。而我国 的学者也在这方面有较多成果。翟凡，李善同( 1 9 9 8 ) 提出了动态递推的中国经济 一环境可计算一般均衡模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m c e e ) ，对中国产业 9 浙江大学硕士学位论文基于能源视角的产业结构调整 结构变动与污染排放的关系和相关政策影响进行了分析和预测。他们在文中将污 染的变化归因于生产结构、生产规模、生产技术和最终需求的作用，并进而研究 了污染限制政策、贸易等因素对环境和经济的影响。王慧炯，甘师俊，李善同( 1 9 9 9 ) 等在他们“可持续发展与经济结构”的研究课题里，给出了经济发展与环境关系 的研究框架，认为环境质量取决于经济规模、产出结构、投入产出效率及单位投 入物所造成的环境破坏的累积效应其中，经济规模的扩大引起产出结构的变化， 并能促进投资于环境的意愿的增加，产出结构的变化有助于总的投入产出效率的 提高，投入产出效率的提高和单位投入物对环境影响的减少则有助于经济规模的 继续发展。 此外，王海建( 1 9 9 9 ) 通过构造经济环境投入产出模型分析了经济结构和消费 结构变动对环境污染物排放的影响。崔风军，杨永慎( 1 9 9 8 ) 利用环境承载力的概 念表述了人类社会经济活动与环境资源之间的关系，并提出用经济效益、环境资 源产出率和环境资源满足度构成的指标体系来评价产业结构对生态环境的影响 陈楷根、曾从盛、陈加兵( 2 0 0 2 ) 从环境资源角度出发，建立了基于资源环 境考虑的产业结构综合相对势评价模型。作者通过构造环境指标( 以产业单位排 污量和产业相对排污量为标准) ，资源指标( 以某产业的单位能耗和产业相对能 耗为标准) ，建立相对势评价模型，该模型中，空间中待评点的优劣价应综合考 虑该待评点到最优点与最差点间的距离。相对势越大，该产业发展越合理。但该 模型没有综合考虑三次产业，而是仅仅考虑了各产业自身的情况，所以评判的结 构不全面。 而钱雪亚，汪维薇( 2 0 0 4 ) 通过研究浙江省经济结构调整与环境保护的相关 性及其边际效应，发现工业生产结构调整减缓了环境质量下降的速度，但其作用 力仍远小于工业规模扩张所带来的污染排放影响。 综上所述，国内外学者对产业结构、经济增长和环境污染这三个主题己进行 了全面的研究。归纳起来，产业结构对经济增长的作用主要通过结构效应，即生 产率的高低引起资源要素的流动与合理配置，从而带动经济增长来实现产业结构 对环境的影响，主要考虑产业结构与资源环境约束是否协调，不同的结构导致不 同的环境影响和资源消耗，而不合理的结构也将带来负面的环境冲击环境对经济 增长的影响则主要是由于环境受损带来的成本造成的，而当环境破坏超过了环境 l o 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 承载闽值时，这种负面影响将是巨大、甚至不可挽回的。我们可以发现三者之间 存在内在的必然联系。但是经过对现有文献的考察，我们也经常发现以下的问题： 产业结构对经济增长的影响研究中通常未能包含环境因素；考虑产业结构对污染 排放的影响时，却一般不涉及经济增长的问题；研究了污染排放及环境质量对经 济增长的制约，却未能继续探询产业结构方面的深层原因。 1 4 研究主要内容和创新之处 本文研究的中心问题是说明在维持能源环境的永续支持能力下，如何实现产 业结构的调整问题，即产业结构的调整既要满足经济增长的要求，也要满足持续 发展的要求，在本文中满足持续发展的要求即降低能源消费，降低环境污染。所 以本文的研究中就是要满足经济的增长是在能源环境条件的限制内进行的。 本文对产业结构的研究拓展了产业结构原有的研究内容，即把能源环境要素 纳入研究范围，并且作为外部客观制约因素研究在产业结构的不同发展阶段环境 因素所产生的作用，但是研究仍是在经济增长的框架中进行，即仍然满足产业结 构对经济增长贡献的要求。在已有的产业结构形成的研究中已经涉及到能源环境 状况对产业结构的影响，但本文与这些研究的角度是完全不同的，本文的研究是 在对产业结构现状分析的基础上重点分析产业结构及其变动对能源环境的影响， 要解决的问题是在保证一定能源环境质量的前提下，产业结构应如何进行调整， 使经济的发展能够得到维持。 ( 1 ) 研究内容创新。国内外关于能源消费与经济增长的直接关系研究比较 多，很少从产业结构这一角度进行深入分析，本文认为，能源消费对经济增长的 约束是通过产业结构这一中观因素来实现的，并且能源约束对产业发展不可忽 视，因而本文主要以产业结构为中介分析能源消费、产业结构等问题，而引入产 业结构对问题进行分析更加具有层次，可以对数据进行更好的分类。 ( 2 ) 研究方法创新。本文主要采用实证分析分方法，结合产业经济的理论， 对产业结构与能源消费进行实证分析，包括产业结构与能源消费量的关系和三次 产业结构对能源消费量以及能源消费结构的实证分析，并根据实证分析的结论对 相关理论进行补充，从而使之更符合我国当前经济发展的现实。 浙江大学硕士学位论文 基于能源视角的产业结构调整 2 我国经济增长下的能源约束分析 我国目前正处于经济发展的关键时期，也是产业结构、城市化水平、居民消 费结构发生明显变化的阶段。这一系列的变化刺激了能源消费快速增长，能源供 需矛盾日益突出。能源利用效率低、能源消费结构不合理、污染问题在一定程度 上制约我国经济的发展。历史表明，发达国家也经历过类似的工业化阶段，但我 国国情特殊：人口众多，人均能源不及同期发达的1 5 ，因此经济增长于能源消 费之间的矛盾表现得尤为突出。而随着国际社会对环境保护的密切关注，我国能 源工业面临十分严峻的挑战。 根据产业经济学理论，中观层次上，经济的增长来源与产业产值的增长，产 业的增长方式决定了经济增长的模式，同样，能源消费的增长在中观层面上也来 自于各产业对能源消费的增长。本章先从经济增长的宏观角度对能源消费约束进 行实证分析， 2 1 经济增长下的产业结构现状 2 。1 1 三次产业非均衡发展 我国第二、第三产业的迅速发展，带动了产业结构调整和经济持续高速增长。 从三次产业产值占国内生产总值的比重看( 见表2 1 ) ，第一产业产值比重处于持 续下降趋势，而第二、第三产业比重则是持续上升，特别是第二产业产值比重上 升更为明显，逐步发展成为拉动经济增长的主导产业，1 9 9 7 年三次产业比例分 别为1 8 ，6 ：4 7 5 4 ：3 4 4 ，2 0 0 6 年为1 1 8 ：4 8 7 ：3 9 5 。从发展速度看，第二产业发展速 度最快，其次是第三产业，第一产业发展速度最慢。2 0 0 4 年，第一、第二、第 三产业与上年相比增长率分别为6 3 、1 1 ，l 和8 3 ，第一产业的增长率比第 二、第三产业的增长率分别低4 8 和2 0 个百分点。2 0 0 6 年，第一、第二、第三 产业同比增长率分别为5 o 、1 2 5 和1 0 3 0 ，第一产业的增长率比第二产业、 第三产业的增长率分别低7 和5 3 。 1 2 浙江大学硕士学位论文基于能源视角的产业结构调整 表2 1 三次产业产值以及占g d p 比重 国内生产总值增长率 第一产业第二产业 第三产业 年份 增长率比重增长率比重增长率比重 1 9 9 79 33 51 8 6 0 1 0 5 4 7 5 49 13 4 4 0 1 9 9 8 7 83 51 7 3 2 8 9 4 6 2 18 33 6 4 7 1 9 9 9 7 62 ，81 6 2 28 14 5 7 67 5 3 8 0 2 2 0 0 0 8 42 41 4 8 39 44 5 9 29 7 3 9 2 5 2 0 0 1 8 3 2 81 4 5 1 8 。44 5 1 51 0 2 4 0 0 7 2 0 0 29 12 9 1 3 4 99 84 4 7 91 0 4 4 1 7 2 2 0 0 31 0 02 51 2 5 8 1 2 7 4 5 7 99 54 1 4