（国民经济学专业论文）我国对外贸易与环境协调发展问题研究.pdf

摘要 随着经济全球化进程的飞速发展，贸易自由化程度不断提高，环境保护问题 也随着资本和商品的跨国流动丽迅速演变成一个全球性的问题。污染产业、有害 物质和废物垃圾的跨国转移、温室气体的排放和全球变暖、大气层臭氧空洞的扩 大和紫外线的超强辐射、越来越多的野生动植物物种灭绝、许多不可再生性资源 的逐渐枯竭，所有这些问题都引起了国际社会的高度关注，并促使人们开始认真 地思考经济增长与环境保护的关系问题、经济增长与可持续发展的关系问题。 本文主要从国际贸易与环境保护的角度，用全球化的视野，考察了经济全球 化发展的趋势和特征、贸易自由化引发的国际环境难题、国际社会为此而进行的 理论研究、政策设计和实际行动。紧密结合我国的国情背景和现实情况，简要分 析了我国对外贸易的高速增长与环境保护之间协调发展所取得的成就：外资企业 在环保承诺、自愿性环境管理等方面起到了良好的示范作用，带来了先进的技术， 促进了经济开放地区的可持续发展；国际绿色市场的兴起加速了国内绿色产业的 发展：随着环保意识的增强，我国的进出口产品结构向环境友好型方向发展。重 点剖析了目前我国在贸易与环境协调发展方面存在的问题：大量的污染物通过外 商直接投资、落后技术转让、废物直接进口等贸易形式进入我国；由国际贸易引 起的初级资源出口、稀有物种的出口和自然资源过度消耗将危及国家的环境安 全；发达国家严格的环境标准所形成的绿色贸易壁垒严重阻碍我国产品的出口。 针对存在的这些问题，对我国可能采取的措施进行了思考，具体的对策包括：加 强环境保护宣传教育，普及可持续发展理念；加强国际环保交流与合作，增强可 持续发展能力；树立科学的发展观和政绩观，提高环境监管能力；完善环境保护 法规体系，加大环境保护执法力度；加快结构调整的步伐，积极实施可持续发展 战略；加快企业绿色一体化进程，促进可持续发展战略的实施。 关键词：对外贸易环境保护可持续发展 a b s t r a c t 灿o n gw i t hm er a p i dd e v e i o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ed e g f c eo f 恤d e l j b e 蹦i z a t i o ne n h 孤c e sh e a v i l y ，a l l de n v i 枷m e n t a lp r o t e c t i o ni s s u e sw i t ht h e t f a n s n a t j o n a lf l o wo fc a p i t a la n dc o m m o d j t j e sa r e r a p i d l ye v o l v j n gi n t oa 酎o b a l p m b l e m t h et r a n s n a t i o n a lt r a n s f e ro fp o l l u t i o ni n d u s l r y ，h a z a f d o u ss u b s t a n c ea i l dt h e w a s t e ；t h ee m i s s i o no f 铲e e n h o u s eg a sa i l d 酎o b a lw a 珊i n g ；t h ee x p a n s j o no f a t m o s p h e r eo z o n ee m p t ya n dt b es u p e ri a d j a t i o no fu n r a v i o l e tr a yi nt b ew h o l ew o r l d ； t h ee x t i n c t i o no fm o r ea n dm o r ew i l d l i f c 印i e s ；t h e d r y i n gu p o f m a l l y n o n - r c n e w a b kr e s o u r c e s 伊a d u a l ly ，a l lt l i e s e q u e s t i o i l sh a v ea r o u s e di n t e m a t i o n a l s o d e t y sh j 曲c o n c e m ，a n dp e o p l eb e g a nt ot i l i n i 【a b o u tt h er e l a t j o n s h i pe a m e s t l y 肿t o n l yb e t w e e nt h ee c o n o m i c a l 萨o w t ha j l dt h ee i i m n m e n t a lp r o t e c t i 咖，b u ta l s o b e t w e e nt l l ee o o n o m i c a lg m w t ha n dt h es u s t a 主n a b l ed e v e 】o p m e n t f m mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e m a t i 咖a lt r a d ea n de n v j r o n m e n t a lp m t e c t i o n ，w i t h t h ev i s i o no fg i o b a l i z a t i o n ，h e v j e w e dt h ec h 啪c t e r sa n dd e v e l o p m e n tt e n d e n c yo f e c 咖o m i c 百o b a l i z a t i o n ，t h ei n t e m a t i o n a le n v i m n m e n tp r o b l e m sw h j c hc a u s e db y t r a d el i b e r a j i z a t i o n ，t h et h e o r c t i c a l ”s e a r c l l ，t h ep o l i c yd e s i 瓠a l l dt h cp r a c t i c a la c t i o n b y t h ei n t e m a t j 咖a l s o c j c t y i nc l o s ei m e 铲a t i o nw i mo u f c o u n 田s n a t i o n a l b a c k 伊o u n da n dm ef e a l i s t i cs i t u a t j o n ，ih a v ea n a l y z e dt h ea c h i e v 锄e n tb c 柳e e nh i 曲 g r o w t l lo fo u ff o r e j 印t r a d ea l l de n v i m n m e n t a lp m t e c t j o nb f i e n y w h j c ha f ea s f 0 1 l o w i n g ：o v e r s e a s - f 1 1 n d e de n t e i p r i s e sp i a ya9 0 0 dc x e m p l a r ym l ei ne n v i r o n m e n t a l p r o t e d i o n ，b r i n ga d v a n c e dt e c h n o l o 舀e s ，a n dp r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p n l e n t0 f t h ee c o n o m j co p c nr c 酉o n ；i h ei i s eo ft h ei n t e m a t i o n a lg r e e nm a f k e th a sa c c e l e r a t e d t h ed e v e l o p m e n to ft h ed o m e s t i cp o l l u t i o n f r e ej n d u s t r y ；a l o n gw j t ht h ee n v i r o n m t a l p r o t e c t i o nc o n s c i o u s n e s se 】1 l l a c e m e n t ，0 u tc o u n t si m p o n 趾de x p o np m d u c t s t r u c t u r e d c v e l o p st ot h e 曲v i m 砌e n t 埘e n d l yd i r c i ：t i o n i 卸a l y z e dt h ee x j s t i n g p i o b l 咖sb e t w e c ne n v j r o n m e n t a lp r o t e c t i o a n d叫rf o r e 咖 t r a d ea t p f e s c n t e m p h a t i c a l l y ，i n c l u d i n gal a 略ea m o u n to fp o l l u t a i l te n t e r so u rc o u n t r 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o nt o p o p u l a r i z et h ei d e a o fs u s t a i n a b l ed e v e l 叩m e n t ；i n t e n s i f y i n gt h ee x c h 卸g ea l l d c o o p e r a t i o no ft h ei n t e m a t i 衄a le f l _ v i r o n m e n t a lp t o t e ( 垴o nt os t r e n 酵h e ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tc a p a c j t y ；e s t a b l i s h i n g t h e“e wo fs c j e n t i f j c d e v e l o p m e n t 锄d a c h i e v e m e n t s ， i m p r 0 v i n g t i i ee n v i f o n m e n t a l m o n i t o r i n ga b i l i t i e s ；p e r f c c t i n g t l l e e n v i m n m e n t a ip m t e c t j o nl a w sa n dr e g u l a t i o n ss y s i e m ，i n c r c a s j n gt h ee n f o r c e m e n t d e g r e eo ft h ee n v i 啪m e n t a lp m t e c t i o nl a w ；s p e e d i n gu pt h es p e e do fs t r i 】c t u r e a d j u s t m e n t t o j m p l e m e n t t l l e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 8 ls t r a t e g yp o s i t j v e l y ； a c c e l e m t i n gt h eg r e e np r o c e s so fi n t e 伊a t i o n o f e n t e 啦f i s e t o p r o m o t e t h e i m p l e m e n t a t i o no ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y - k e yw o r d s ：f o r e i 弘t r a d e ，e n v i m n m e n t a lp m t e c t i o n ，s u s t a m i b l ed e v c l 叩m e n t l l i 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没 有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿 意承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ：吾烛焊 西d d 年j 月，日 引言 一、选题的背景和意义 引言 随着经济与贸易全球化趋势的加强，经济增长与环境1 保护的矛盾日益突出，世 界性环境保护浪潮随之而起，许多国家都在不断强化环境和资源保护方面的立法， 提高环境保护标准，倡导绿色消费和清洁生产。同时许多国际组织也积极行动起来， 为处理伴随经济全球化而出现的环境问题而不懈努力，为此而签订了许多国际公 约。如何恰当的处理经济增长与环境保护的关系，实现可持续发展，正在成为世界 各国和许多国际组织机构关注的重大课题。经济增长与环境保护的关系是复杂的， 本文将以全球化的视野，重点研究我国对外贸易与环境保护的关系问题。 改革开放以来，我国进出口贸易总额占g d p 的比重即外贸依存度正在逐年攀高： 1 9 8 0 年外贸依存度为6 0 9 6 ，1 9 8 5 年为9 5 ，1 9 9 0 年为1 6 1 ，1 9 9 5 年为1 8 5 ， 2 0 0 0 年为2 3 1 ，2 0 0 1 年为为4 4 ，2 0 0 2 年为5 1 ，2 0 0 3 年为6 0 2 ，2 0 0 4 年达到 7 0 ，2 0 0 5 年已经达到8 0 。随着我国经济的高速增长和对外贸易流量的迅速扩大， 贸易与环境的相互影响也越来越大。在对外经济贸易领域，我国面临着严峻的考验： 有害废物大量入境、污染产业继续扩张、初级资源和稀有物种大量出口和自然资源 过度消耗、绿色贸易壁垒阻碍我国产品出口 从我国的国情背景来看，随着我国经济的高速增长和对外开放程度的不断扩 大，环境恶化、资源相对不足已经成为制约我国经济社会发展的一个突出问题。我 园的经济增长远远超过其对资源与环境保护投资的增长，土地退化在加剧，天然林 继续减少，生物多样性资源面临着压力，多数地区的水质在恶化。国家环保总局副 局长潘岳说：“如果环境问题不能得到改善，中国的经济奇迹很快就要成为过去。” 潘岳给出了一组数据予以说明，当中国经济以每年9 左右的增长率令世人瞩目时， 却为此付出的了昂贵的环境代价，“每生产价值一万美元的商品，中国所消耗的原 材料是日本的7 倍、美国的6 倍，甚至比印度还要高2 倍。”2 世界十大环境污染最 严重的城市当中有一半已落入了中国的版图之内，更加触目惊心的事实是：l 3 的 中国地区降过酸雨、七大中国河流中有半污染严重、l 4 的中国居民没有清洁的 除非特别说明，本文所指的环境均为自然生态环境，所指的贸易均为对外贸易。 2 环保“铁腕”潘岳 n 证券时报2 0 0 50 8 2 7 。 引言 饮水源、1 3 的城市人不得不呼吸着污浊的空气3 我国作为世界上最大的发展中国家，贸易与环境问题对我国的重要性比一般的 发展中国家都要大，我国对贸易与环境问题的立场和观点将影响到未来我国乃至整 个发展中国家体系的经济利益与环境保护。我们要在保证对外贸易持续稳定增长的 同时，防止生态环境恶化，这是我国外贸发展与环境保护面临的新课题。如何协调 我国对外贸易与环境保护的关系，促进可持续发展，具有十分重要的战略意义。 二、国内外相关研究综述 国外学者对贸易和资源环境关系问题研究较早，1 9 7 2 年，以丹尼斯米都斯 ( d e n n i sl m e a d o w s ) 为首的美国、德国、挪威等一批西方科学家组成的罗马俱 乐部提出了关于世界趋势的研究报告增长的极限，认为：如果目前的人口和资 本的快速增长模式继续下去，世界就会面临一场“灾难性的崩溃”。而避免这种前 景的最好方法是限制增长，即“零增长”。此外，1 9 8 0 年美国环境质量委员会和国 务院组织编写的公元2 0 0 0 年的地球的报告也支持增长的极限的观点。增 长的极限曾一度成为当时环境保护运动的理论基础。另有一些乐观主义者，或称 为“技术至上者”则认为科学的进步和对资源利用效率的提高，将有助于克服这些 困难。典型的乐观派著作有朱利安l 西蒙( j u l i a nls i m o n ) 的没有极限的增 长( 即最后的资源，1 9 8 1 年出版) 、资源丰富的地球( 1 9 8 4 年出版) 等。他们认为：生产的不断增长能为更多的生产进一步提供潜力。虽然目前人口、 资源和环境的发展趋势给技术、工业化和经济增长带来了一些问题，但是人类能力 的发展是无限的，因而这些问题不是不能解决的。世界的发展趋势是在不断改善而 不是在逐渐变坏。 但贸易和资源环境关系问题真正引起关注是在1 9 9 2 年的世界环境与发展大会 之后。d u r w o o dz e a l k e 在贸易和环境( w a s h i n g t o u ，d c ：i s l a n dp r e s s ，1 9 9 3 ) 中分别从法律、经济和政治角度分析了二者的关系，分析了二者的相互作用机制。 嫩c h a e lr a u c h e r 在国际贸易、因素变动和环境( o x f o r d ：c 1 a r e n d o np r e s s ，1 9 9 7 ) 中阐述了环境政策和国际资金运转的关系、危险废弃物贸易及国际贸易和环境产生 的外债问题。j o h nj a u d l e y 在绿色政策和全球贸易( w a s h i n g t o u ，d c ： 环境污染压垮城市绝非危鲁 n 经济参考报2 0 0 5 0 70 6 。 2 引言 g e o r g e t o w nu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 9 ) 中分析了北美自由贸易区的环境政策和贸易 之间的关系。 国内学者从1 9 9 3 年才开始涉足贸易和资源环境问题的研究，1 9 9 4 年中国2 l 世纪议程出台以来，特别是1 9 9 6 年中国政府把可持续发展作为指导国民经济和 社会发展的主要战略以来，学术界对可持续发展及其组成部分的理论和观点展开了 研究和讨论，对贸易和资源环境问题投入很大关注。蒋勇和左玉辉( 2 0 0 0 ) 发表了 “关于贸易和环境关系的认识及其对我国的启示”论文，从环境角度分析了环境问 题全球化与贸易自由化通过人类行为引起的一系列关系问题：资源掠夺问题，危险 废物转移问题，绿色壁垒问题，环保技术转让问题等。徐嵩龄( 2 0 0 0 ) 在其论文“环 境产业的兴起与我国的政策选择”和“中国能从发达国家的环境产业发展中学到什 么”中，提出了环境对贸易的制约作用，环境可以作为一种贸易资源和产业。叶汝 求等( 2 0 0 1 ) 在环境与贸易中从国际贸易和可持续发展理论的角度系统分析了 贸易自由化和环境保护的辩证关系，对协调贸易、环境和发展提出了很有见地的观 点。关明明和何志鹏( 2 0 0 0 ) 合著的论文自由贸易与环保措施的冲突与协调， 对自由贸易和环境保护的关系，从理论和实践的角度进行了分析，指出了应当利用 环境保护热潮来发展贸易。 国外对贸易和环境关系的宏观理论研究取得了一定的成果，而国内跨学科研究 较少，对我国贸易与环境今后的发展，缺乏完整系统的发展战略，需要在理论上进 一步深入，在实践上提供可操作性的办法和有效的运作机制。 三、研究的思路和方法 选题的角度：本文将以全球化的视野，重点研究我国对外贸易与环境保护的关 系、存在的问题及其对策，试图通过对外经济贸易活动促成经济增长与环境保护的 良性循环与和谐发展。 研究的思路：按照“先国际、后国内”的顺序，首先是了解和把握国际贸易与 环境保护协调发展的国际背景及其发展变化的趋势，其次是分析我国对外贸易与环 境保护协调发展取得的成就，重点分析存在的问题，最后探索思考应该采取的对策。 研究的方法：对外贸易与环境保护的协调发展是一项综合性、跨学科的研究课 题，它涉及到国际贸易、国际投资、产业经济学、环境经济学等诸多学科，涉及范 围广，专业领域多，因此，本文在研究方法的选择上将根据具体问题的不同性质和 3 引言 特点以及研究角度的不同，灵活运用归纳与演绎、定性与定量、一般分析与案例分 析、规范分析与实证分析，同时兼顾国际与国内、经济与环境相结合的分析方法。 重点的环节：紧密围绕文献检索、社会调查、专题研讨三个重点环节展开。首 先是广泛收集国内外相关文献，通过对这些文献资料的阅读思考，理清思路、选准 角度：其次是通过社会调查和重点案例的剖析，对相关理论知识、证据资料、政策 建议进行去粗取精、去伪存真地剖析；最后通过与导师和同学的沟通研讨，集思广 益，不断完善论文。 四、论文的内容和结构 全文共分为五个部分： 第一部分，我国贸易和环境协调发展的国际背景。重点考察了经济全球化发展 的趋势和特征、贸易自由化引发的国际环境难题、国际社会为此而进行的理论研究、 政策设计和实际行动。 第二部分，我国贸易和环境协调发展取得的成就。分析了外资企业在环保方面 起到了良好的示范作用，带来了先进的技术，促进了经济开放地区的可持续发展； 国际绿色市场的兴起加速了国内绿色产业的发展：随着环保意识的增强，我国的进 出口产品结构向环境友好型方向发展。 第三部分，我国贸易与环境协调发展存在的问题。重点剖析了大量的污染物通 过外商直接投资、落后技术转让、废物直接进口等贸易形式进入我国；由国际贸易 引起的初级资源出口、稀有物种的出口和自然资源过度消耗将危及国家的环境安 全；绿色贸易壁垒严重影响了我国产品出口。 第四部分，我国贸易和环境协调发展的对策研究。针对我国存在的问题进行了 思考，具体的对策包括：加强环境保护宣传教育，普及可持续发展理念：加强国际 环保交流与合作，增强可持续发展能力；树立科学的发展观和政绩观，提高环境监 管能力；完善环境保护法规体系，加大环境保护执法力度；加快结构调整的步伐， 积极实旌可持续发展战略；加快企业绿色一体化进程，促进可持续发展战略的实施。 第五部分，结语。提出了在现实生活中协调贸易和环境问题应该注意的三个方面。 4 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 随着经济与贸易全球化趋势的加强和世界性环境保护浪潮的兴起，贸易与环境 的矛盾日益突出，贸易与环境问题成为国际社会注目的焦点。目前，无论是联合国 机构、其他国际组织，还是政府部门、学术界，只要与环境或贸易领域相联系，都 投入到了对这一问题的争议、探讨与研究之中。 1 1 经济与贸易全球化趋势不断加强 随着世界生产力水平和科学技术的飞速发展，特别是人类社会经历的三次科技 革命导致经济形态从农业经济、工业经济进入知识经济时代，人类社会经济活动逐 渐摆脱民族和地域的局限，使全球范围内国家之间的依存关系越来越紧密。经济要 素以空前的规模和速度在全球范围内流动，国内市场同国际市场相融合，经济与贸 易发展形成一种全球化的趋势。 全球化已经成为2 0 世纪8 0 年代以来世界经济的主旋律，它以以下几个鲜明特征 向人类展示了它的势不可挡。 ( 1 ) 国际贸易成为发展经济的重要因素。当前国际贸易增长明显加速，世界 贸易的总量、结构和体制都发生了深刻的变化，越来越成为拉动各国国内经济的重 要力量。世界货物贸易进出口额从1 9 8 0 年的4 0 4 0 4 万亿美元猛增至2 0 0 4 年的1 9 1 5 7 万亿美元，2 0 0 5 年增至2 l 。1 4 6 2 万亿美元。世界贸易商品结构从传统的商品领域扩 大到新产品、新技术、金融和服务贸易领域。贸易体制由双边贸易体制向多边贸易 体制转变，并通过签订一系列的协议条约和建立有关的具有法律约束力的国际性组 织进行安排和协调。 ( 2 ) 金融全球化势头迅猛。金融是现代经济运行的动脉，据世界银行统计，国 际金融市场一天的流量是6 万亿美元，每天仅外汇市场的平均交易额达2 万亿美元， 大大高于国际贸易额。自2 0 世纪6 0 年代形成“欧洲美元市场”以来，离岸金融中心 到2 0 世纪9 0 年代已经达到4 0 多个，经营的货币也从美元、瑞士法郎、德国马克等发 展到可以自由兑换2 0 多种货币。9 0 年代前期全球对外直接投资总额基本维持在2 0 0 0 亿美元左右，1 9 9 1 年为1 5 9 3 亿美元，1 9 9 5 年为3 3 1 2 亿美元。9 0 年代后期迅速扩大， 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 2 0 0 4 年达到6 3 9 8 亿美元，2 0 0 5 年猛增至8 9 7 0 亿美元。 ( 3 ) 跨国公司的垄断性不断增强。跨国公司控制着世界绝大部分的技术资源、 物质资源、财务资源和贸易渠道。根据联合国贸发会议2 0 0 l 世界投资报告，2 0 0 0 年全球外国直接投资达到1 3 万亿美元，其中跨国公司占9 0 。世界排名前5 0 0 位的 跨国公司控制了世界8 0 的贸易量、9 0 的生产技术和7 5 的技术贸易。跨国公司之 间结成联盟，以新型方式加强联合，逐渐向全球化迈进。 ( 4 ) 区域经济集团化趋势不断加强。目前已有二十几个经济集团，包括了世 界上大多数国家，其中欧洲联盟、北美自由贸易区、亚太经合组织的影响最显著， 成为世界经济的“三极”格局。9 0 年代以来，这些集团的经济合作向更广泛、更高 层次发展，区域性经济合作推动了经济全球化。 ( 5 ) 国际分工促使生产全球化。国际分工由传统的以自然资源为基础的分工 向以现代工艺、技术为基础的分工转变，产品的专业化分工由部门间的垂直分工向 水平分工转变，资源在世界范围内配置，各国成了世界生产的一部分，整个世界形 成了一个生产网络，生产活动全球化。 ( 6 ) 市场经济体制全球化。越来越多的国家已经认识到，只有选择市场经济 体制，才能加快本国经济发展的速度、提高本国经济的运转效率和国际竞争力。市 场经济的确立，要求经济发展冲破国家界限，在全球范围内实现资源等生产要素的 合理配置，以取得最大的经济利益。市场经济作为资源配置的一种方式，成为组织 和推动当代世界经济运行的主要力量。当今世界除个别国家外，都在为建立和完善 市场经济体制而努力，这为经济全球化的发展消除了体制障碍。 在经济和贸易全球化加速推进的过程中，伴随着人类征服自然和改造自然能力 的提高，商品、生产要素和服务流动的自由化程度和规模的迅速扩张，作为给经济 与贸易以强大支撑的世界环境也受到了史无前例的冲击。 1 2 贸易与环境之间的矛盾日益突出 贸易与环境之间的矛盾从深层次来看，是具有内在增长机制的贸易活动对自然 资源需求无限性和具有内在稳定机制的生态环境对资源供给的有限性之间的矛盾。 贸易的增长和发展是人类社会生产力和社会分工发展的客观要求，而生态环境的平 衡稳定又是一种客观的自然规律，不以人类的意志为转移。所以，贸易与环境之间 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 的矛盾是必不可免的。 贸易与环境的矛盾自社会分工产生、生产交换活动一开始就存在，而今天，这 一矛盾日趋激化，这是当今的环境革命时代发展变化的必然结果。因为各种各样的 环境问题已不再是一个国家的“公害”或者某一个地区的局部问题，而是以前所未 有的规模转化成超越国界、超越时空的全球问题。二十世纪国外八大环境公害( 见 表卜1 ) 的出现已经证明人类一方面在享受高科技创造的丰厚物质成果的同时，也 在无奈地品尝着由于经济高速增长对环境的滥用而导致的污染苦果。 表卜l 二十世纪国外八大环境公害事件 公害名称发生时问发生地区危害原因后果 比利时1 9 3 0 年1 2 月比利时的马斯工业有害废气中毒症状为咳嗽、流泪、恶 马斯河谷 卜5 日河谷工业区 ( 主要是二氧化心、呕吐，一周内有j l 千人 烟雾事件硫) 和粉尘发病，近6 0 人死亡。 洛杉矶 1 9 4 3 年5 1 0美国洛杉矶市 汽车废气产生的大多数居民患眼睛红肿、喉 光化学月光化学烟雾 炎、呼吸道疾患恶化等疾 烟雾事件病，6 5 岁以上的老人死亡 4 0 0 多人。 美国1 9 4 8 年1 0 月美国宾夕法尼二氧化硫以及其6 0 0 0 人突然发生眼痛、咽喉 多诺拉 2 6 3 1 日 亚州多诺拉镇它氧化物与大气痛、流鼻涕、头痛、胸闷等 烟雾事件烟尘不适，其中2 0 人很快死亡。 英国伦敦1 9 5 2 年1 2 月英国伦敦煤烟4 天时间内4 0 0 0 多人死亡， 烟雾事件5 8 日 在之后的两个月时间内，又 有8 0 0 0 人陆续死亡。 日本1 9 5 3 1 9 6 8 日本熊本县汞造成近万人中枢神经疾患， 水俣病事件 水俣湾其中甲基汞中毒患者2 8 3 人 中有6 6 余人死亡。 日本四日市 1 9 5 5 1 9 6 1 日本四日市石油冶炼和工业居民呼吸道疾患聚增，尤其 哮喘病事件燃油产生的废气 是使哮喘病的发病率大大 提高。 日本爱知县 1 9 6 3 年 日本爱知县多氯联苯污染物1 3 0 0 0 多人中毒，数十万只 米糠油事件 鸡死亡。 日本富山 1 9 5 5 一1 9 6 8 日本富山镉引起骨痛病，就疹患者2 5 8 骨痛病事件平原地区人，其中死亡者达2 0 7 人。 2 0 世纪9 0 年代以来，世界七大区域环境都呈现不断恶化的趋势( 见表卜2 ) ，气 候变暖、臭氧层破坏、生物多样性锐减等全球环境问题已经突破了国界，成为影响 人类生存的重大问题。工业革命以来，人类大量使用矿石燃料，加上其它的人类活 动，造成了温室气体浓度急剧升高，导致温室效应增强，引起全球气候变暖。1 9 8 5 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 年，英国科学家在南极上空首次发现：从1 9 7 5 年来，那里每年早春( 南极1 0 月份) 总 臭氧浓度的减少超过3 0 。南极臭氧洞的损耗状况仍在恶化中。在2 0 亿年里形成的 南极上空臭氧层，却仅在一个世纪里就破坏了6 0 。近年来，由于人类活动的影响， 尤其是森林的大面积消失，使地球上的生物物种大批灭绝或濒于灭绝。在2 0 0 4 年1 1 月举办的国际自然资源保护联合会年会上，科学家公布的2 0 0 4 年地球物种调查报告 指出，全球超过1 5 0 0 0 种物种面临灭绝的威胁或是数量急剧减少，而且灭绝的速度 远远超过了以往任何时候。国际自然资源保护联合会的克雷格希尔顿泰勒说：“尽 管我们统计出有1 5 5 8 9 种生物正面i f 每灭绝的危险，但这个数字非常保守，这仅仅是 一部分。在生物的主要聚居地，例如热带雨林、海洋和淡水系统，还有许多我们未 知的生物，另外，还有一些特殊的生物种群，比如无脊椎动物和真菌类，它们的生 存状态我们还不得而知。”4 表卜2 世界七大区域环境情况及发展趋势 区域土地森林生物多样性淡水海洋大气城市 非洲 1111222 亚太11111l1 欧洲 2212122 拉丁美洲 ll11111 北美 3222222 西亚l111111 两极22222 注：1 加速恶化：2 维持现状；3 逐渐缓解 资料来源：u n e p ( 联合国环境规划署) ，2 0 0 2 年1 0 月。 鉴于全球环境问题愈演愈烈，联合国早在1 9 7 2 年就警告人类“只有一个地球”， 地球是人类诞生的摇篮，是人类生存、发展的家园。人类越发认识到其赖以生存的 生态环境的重要性，开始关注全球环境问题，以求得人类自身乃至全球的可持续发 展。在这种背景下，由人类经贸活动引发或加剧的环境损害也越发引起世界各国的 高度重视，贸易与环境的相关性以及互动走势也越发引起人们的关注，寻求贸易与 环境的协调发展成为全球要解决的主要问题之一。 4 基础科学数据中心及其共享网生物学科数据中心晟新统计全球超过1 5 0 0 0 种生物将灭绝中国生物技术 信息网b ! p ；血塑b i 些盟! ：堡g ：塑 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 1 3 贸易与环境协调发展的理论认识 鉴于贸易与环境问题在全球范围内日益突出的趋势，学术界和国际社会进行了 大量的理论研究。 1 3 1 贸易自由化与环境保护关系的理论分析 对于贸易自由化与环境保护的关系，目前学术界有三种观点： 第一种观点认为自由贸易对环境是有利的，以自由贸易者为代表。首先从福利 经济学的角度来看，自由贸易有助于实现环境资源的最优配置，从而保证生产活动 能够按照最有效的方式进行。其次，自由贸易还有助于克服一个国家的资源对经济 增长潜力的限制，随着经济活动规模的扩大，能够用于环境保护的财政资源也就随 之增加，这对于发展中国家来说尤为重要。第三，贸易自由化还有助于增加有利于 环保的洁净产品、服务和技术的贸易，一方面可以使国家有更多的机会获得更加环 保的产品和更有效率的生产方式，另一方面随着收入的增加，人类的环保意识也会 逐渐增强。最后，贸易自由化还有利于消除那些扭曲贸易的政策措施如补贴和税收 等，而这些措施都被证明是不利于环境保护的，只有改革那些导致国际价格扭曲的 贸易政策，才能使市场的价格充分反映出生产的全部私人边际成本，政府才能够采 取适当的政策弥补市场失灵的缺陷，将环境的外部性包含在市场价格之内允许价格 反映出生产的全部社会成本，从而实现资源的最合理分配。 第二种观点则认为自由贸易会对环境保护带来消极的影响，以环境主义者为代 表。他们的理由是：自由贸易所带来的经济活动的增加会导致大气污染增加、非再 生资源的使用、可再生资源的过多消耗。另外，在当前各国环境标准不同的情况下， 自由贸易会赋予环境标准较低的国家以竞争优势，其结果就会在这些国家中出现污 染庇护所和各国竟相降低环境标准的竞赛，从而对环境产生不利的影响。 第三种观点也是目前主流的经济观点，更倾向于认为自由贸易与环境之间是一 种复杂的关系，他们认为上述两种观点虽然都有其合理的一面但却比较片面。事实 上贸易对环境的影响有赖于三种效应即产品效应、结构效应和规模效应的此消彼 长，最终的结果如何是很难精确预测的。在这方面最著名的经济学模型是库兹涅茨 9 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 环境曲线e k c 5 。 基于对e k c 假设的研究，经济学家们认为即使贸易和经济的增长最终并不必然 会导致环境恶化，但这并不能保证说它不会使环境恶化( h a r b a u g h ，w i l l i a m ，a r i k l e v i n s o na n dd a v i dw i l s o n ，2 0 0 0 ) 。实证研究表明虽然对产品、结构和规模三 种效应的相对大小没有明确的结论，但它表明至少在某些时候贸易的增长会使环境 状况恶化。经济的增长最终固然会对环境带来积极的影响，但它更适用于地区的环 境问题，实证研究表明e k c 假设仅对地区环境指标有效，对全球性的污染如二氧化 碳排放来说，e k c 假设并不适用。最后也是最重要的一点是如果政策适当，贸易带 来的收益应该足以抵消其对环境带来的负面效应。仅依靠贸易所带来的经济增长并 不足以解决环境问题，最重要的还是有恰当的环境政策和良好的政治氛围即政府的 诚信和有效的治理。 1 3 2 可持续发展理论的提出 工业化促进了人类物质文明的快速发展，同时人类赖以生存和发展的环境也遭 到越来越严重的破坏。随着人类对环境问题的逐步认识和热切关注，可持续发展的 思想在8 0 年代逐步形成，从生态环境研究领域扩展到整个经济发展研究领域，成为 左右发展决策的强有力的理论体系。 联合国在1 9 7 2 年第一次人类环境会议之后，于1 9 7 3 年即专门成立了环境规划署 ( u n e p ) ，1 9 8 3 年又成立世界环境与发展委员会( w c e d ) 。经过三年多调查研究，w c e d 向于1 9 8 7 年召开的第4 2 届联大“环境与发展会议”提交了一份题为我们共同的未 来( o u rc o m m o nf u t u r e ) 的报告。该报告多次强调“可持续发展”这一关键概念， 同时提出和阐述了“可持续发展”战略，为促进全球特别是发展中国家接受“可持 续发展观”和加强环境保护的国际合作起了重要的推动作用。以1 9 9 2 年联合国环境 和发展大会为标志，世界各国开始接受可持续发展观。 由于人们对可持续发展的理解角度不同，对达到可持续发展的途径看法不同， 目前关于可持续发展的定义多种多样。经济学家侧重保持和提高人类的生活水平， 生态学家侧重点放在生态系统的承载能力。但基本共识是，可持续发展至少包含三 5 e k c 曲线假说是由s i 0 nk u n z n e t s ( 1 9 5 5 ) 命名的，表示收入水平和收入不平等的关系呈倒u 形。2 0 世纪9 0 年代一些经济学者也分析了环境退化与收入之间也会出现这一相似路径的现象，提出环境库兹涅茨( k u n z n e t s ) 曲线即e k c 曲线，描述的是一国人均收入和环境状况的关系。 1 0 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 层含义： ( 1 ) 公平性( f a i r n e s s ) 。1 9 8 7 年w c e d 把可持续发展称为：“既满足当代人的 需要，又不会对后代人满足其需要的能力构成威胁的发展。”可持续发展既要体现 当代人在自然资源利用和物质财富分配上的公平，也要体现当代人和后代人之间的 代际公平：不同国家、不同地区、不同人群之间也要力求公平。 ( 2 ) 持续性( s u s t a i n a b i l i t y ) 。布伦特兰夫人在论述可持续发展“需求”内 涵的同时，还论述了可持续发展的“限制”因素。“可持续发展不应损害支持地球 生命的自然系统：大气、水、土壤、生物”持续性原则的核心是人类的经济和 社会发展不能超越资源与环境的承载能力，使人类的发展与地球承载能力保持平 衡，使人类生存环境得以持续。 ( 3 ) 共同性( c o 唧o n ) 。可持续发展作为全球发展的总目标，所体现的公平性 和持续性原则是共同的。并且，要实现这一总目标，必须采取全球共同的联合行动。 布伦特兰夫人在我们共同的未来的前言中写道：“今天我们最紧迫的任务也许 是要说服各国认识到多边主义的必要性”，“进一步发展共同的认识和共同的责任 感，这是这个分裂的世界十分需要的”。 总之，它是一种在保护自然资源基础上的可持续增长的经济观，人类与自然和 谐相处的生态观，以及对当代和后代公平分配的社会观。 可持续发展理论已经成为国际经济贸易发展的主要目标之一。w t 0 已经把可持 续发展作为其宗旨之一，使可持续发展理论成为w t o 的基础理论之一，建立世界 贸易组织协议的序言中提出了可持续发展的目标。我们必须按照生态可持续性、 经济可持续性、社会可持续性的基本原则来组织和规范人类的一切活动。 对于可持续发展，尽管发达国家和发展中国家之间存在分歧，但在最高层次上 却是相同的，这就是双方都希望环境和发展协调统一，使人类在地球上能够更好地 生存和发展下去，实现人类的持续发展。 1 3 3 一些国际机构对贸易与环境问题的指导原则 由于贸易与环境问题的重要性、国际性和复杂性，国际上多个主要机构都对这 一问题做出了基本指导原则。 ( 1 ) 联合国关于贸易与环境问题的基本原则 联合国关于贸易与环境问题的基本原则主要体现在里约环境与发展宣言和 2 1 世纪议程中。 1 】 第一章我国贸易和环境协调发展的国际背景 里约宣言原则1 2 指出：“为了更好地处理环境退化问题，各国应该合作促 进一个支持性和开放性的国际经济制度，这个制度将导致所有国家实现经济增长和 可持续发展。为环境目的而采取的贸易政策措施不应该成为国际贸易中的种任意 或无理歧视的手段或伪装的限制。应该避免在进口国家管辖范围以外单方面采取对 付环境挑战的行动。解决跨越国界或全球性环境问题的环境措施应尽可能以国际协 调一致为基础。”原则1 4 指出：“各国应有效合作，阻碍或防止任何造成环境严重 退化或证实有害人类健康的