（国际贸易学专业论文）服务贸易比较优势中的人力资本因素探究——对我国的实证分析.pdf

卜海人学硕1 1 学位论文 服务贸易比较优势中的人力资奉闵素探究对我目的实证分析 摘要 在当前经济全球化趋势下，服务业与服务贸易异军突起，探讨服务贸易比较 优势具有深远的现实与历史意义。影响服务贸易比较优势的因素有很多，概括起 来，这些因素有基础设施、自然禀赋、政府管制、外国直接投资、文化传统、入 力资本等。其中人力资本对服务贸易比较优势的正面作用已经在不少研究中得到 了证实。但这些研究多从实证的角度出发，对于人力资本运用于服务贸易比较优 势的作用机制缺乏系统地研究。 本文将借鉴国内外在人力资本研究领域中的现有成果，综合运用规范分析方 法与实证分析方法、定性分析与定量分析相结合的分析方法系统地阐述人力资本 如何影响一国的服务贸易比较优势。在这罩本文从人力资本存量、人力资本积累、 人力资本约束的角度论述服务贸易比较优势中的人力资本影响，同时在将人力资 本细分为了同质型人力资本和异质型人力资本的基础上，进一步讨论异质型人力 资本对服务贸易比较优势的影响。最终通过实证分析进一步证实人力资本对服务 贸易比较优势形成中有着关键性的作用，并就我国服务贸易比较优势的现状进行 全面分析从而提出了如何促进我国服务贸易比较优势形成的若干政策建议。 关键词： 服务贸易比较优势异质型人力资本人力资本 v 上海人学硕十学位论文 服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 a b s t r a c t i nt h ec o n t e x to ft h ee c o n o m i c s g l o b a l i z a t i o n ，t h es e r v i c es e c t o ra n ds e r v i c e si n t r a d eh a v eah u g ed e v e l o p m e n t t h e r e f o r e i ti so fg r a t ei m p o r t a n c ef o ru st or e s e a r c h t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fs e r v i c e si nt r a d e i nt h ea b o v em e n t i o n e ds u b j e c t ，t h e r e a r eal o to ff a c t o r s i n c l u d i n gi n f r a s t r u c t u r e ，n a t u r a lr e s o u r c e ，g o v e r n m e n t m a n a g e m e n t ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，t r a d i t i o n a lc u l t u r e ，h u m a nc a p i t a l 。e t c t h e p o s i t i v ee f f e c to fh u m a nc a p i t a lo nt h es e r v i c e si nt r a d eh a sb e e nv e r i f i e db ym a n y r e s e a r c h e s ，h o w e v e r , t h e s es t u d i e su s et h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，w h i c hl a c ko f s y s t e m a t i c a la n a l y s i so nt h ef u n c t i o nm e c h a n i s mo fh o wh u m a nc a p i t a la c t i o nt ot h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fs e r v i c e si nt r a d e t 1 1 i st h e s i ss y s t e m a t i c a l l ys t u d i e st h ew a yi nw h i c ht h eh u m a n c a p i t a li m p a c tt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fs e r v i c e si nt r a d eb a s i n gu p o ne x i s t i n ga c h i e v e m e n t sb y u s i n gs t a n d a r d i z i n ga n a l y t i c a lm e t h o d ，d e m o n s t r a t i o nm e t h o d ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i s c o m b i n i n gw i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d t h et h e s i sa r g u e st h ei m p a c to fh u m a n c a p i t a lo nt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei ns e r v i c e sf r o mt h ea s p e c t so ft h ea m o u n to f h u m a nc a p i t a l ，t h ea c c u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a l ，t h ec o n s t r a i n to fh u m a nc a p i t a l m e a n w h i l e ，ic l a s s i f yt h eh u m a nc a p i t a li n t oi d i o s y n c r a t i ch u m a nc a p i t a la n d c o e s s e n t i a lh u m a nc a p i t a l t h ei n f l u e n c eo ft h el a t t e ro n e o nt h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g eo fs e r v i c e s i nt r a d ei s d e e p l yd i s c u s s e d i nt h en e x tc h a p t e r , iu s e d e m o n s t r a t i o nm e t h o da n dp o i n to u tt h a tt h eh u m a nc a p i t a li st h ek e yp o i n ti nt h e f o r m a t o no f t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo f s e r v i c e si nt r a d e f i n a l l y , t h ec o n c l u s i o n s w h i c hm a d ef r o mt h ea b o v em e n t i o n e da n a l y s i sa r ea p p l i e di n t ot h ec u r r e n ts i t u a t i o n o ft h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fs e r v i c e si nt r a d eo fo u rc o u n t r ya n das e r i e so f p r o p o s a l sh a v eb e e np u tf o r w a r d k e y w o r d s ：t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fs e r v i c e so ft r a d e ，i d i o s y n c r a t i ch u m a n c a p i t a l ，h u m a nc a p i t a l v i i 服务贸易比较优势中的人力资奉w 素探究对我固的实证分析 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：暨堑日期：型z 鱼 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 1 1 1 杠眺厶，j 卜海大学顾t 学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 引言 0 1 研究背景 二十世纪八十年代以来，随着信息技术的快速发展和经济全球化进程的加快， 全球产业结构发生了巨大的变化，其中一个明显特征就是服务业和服务贸易拉动一 国经济增长的作用表现得越来越明显。在一些发达国家，服务业占国内生产总值的 比重由7 0 年代的5 8 2 提高到9 0 年代初的6 53 ，服务业的就业人数占就业总人数 的比重达到7 0 以上，服务业成为了国民收入和创造就业机会的重要来源。在世界 三次产业占g d p 比重表中，我们可以清楚地看到服务业的产值在二十年间呈不断上 升，并已大于第一和第二产业而位居首位。可以既，随着服务业比重的增加，服务 业已经成为世界经济中的主导产业而在固民经济中起到主导和支配作用。 表0 1 世界三次产业所占g d p 的比重 o 1 9 8 51 9 9 01 9 9 5 1 9 9 71 9 9 82 0 0 0 第一产业 7 06 65 65 45 25 23 9 第二产业3 7 23 5 53 4 2 3 31 3 2 23 1 42 98 第三产业 5 525 786 02 6 16 6 266 3 46 6 3 资料来源：历年国际统计年鉴中国统计出版社 服务业的迅速发展导致了服务业出口的快速增长，从而推动了国际服务贸易的 发展。根据世界贸易组织的统计，国际服务贸易的总额在1 9 7 0 年约为7 0 0 亿美元， 1 9 8 0 年约为3 8 0 0 亿美元，1 9 9 0 年约为8 6 6 0 亿美元，2 0 0 0 年为2 8 1 5 0 亿美元，2 0 0 4 年世界服务贸易总额则上升为4 1 8 0 0 亿美元，比2 0 0 3 年增长了1 6 ，为1 9 9 1 年以 来的最高增速。从1 9 8 5 年到1 9 9 4 年的1 0 年时间里，全世界货物贸易的年均增长率 是8 1 5 ，而服务贸易的年均增长率是1 0 7 5 。可以说服务贸易已经在世界范围内 得到了只新月异的发展，并己成为衡量一国国际竞争力的一项重要标准，越来越受 到世界各国的重视。 表0 21 9 9 0 - - 2 0 0 2 年世界货物贸易出口和服务贸易出口增长对照表 金额( 亿美元)增长率( ) 年份 2 0 0 219 9 0 _ 2 0 0 01 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 货物贸易出口 6 2 4 0 06o4 01 2 5- 44 服务贸易出口1 5 4 0 0 6 o1 ，5 5 o 一15 资料来源：中国对外经济贸易年鉴2 0 0 3 ) ) 从2 0 0 2 年的国际贸易统计资料来看，其中两欧、北美、经济转型国家和亚洲服 上海大学硕l 学位论文 服务贸易比较优势中的人力资奉因素探究对我周的实证分析 务贸易都出现了强劲增长，尤其是俄罗斯和中国，其增长率大大高于世界平均水平。 表0 3 世界各地区服务贸易额增长率1 9 9 0 - 2 0 0 2 ( 单位：1 0 亿美元) 出口 进口 金额 增长率 金额增长率 2 0 0 219 9 0 - 2 0 0 22 0 0 12 0 0 22 0 0 219 9 0 一2 0 0 22 0 0 12 0 0 2 世界1 5 4 07 - 15 1 5 2 26- 15 北美洲3 0 47- 432 6 07- 51 1 美国2 6 87 - 4 32 1 88- 51 3 拉丁美洲 5 57- 2- 66 3701 2 墨西哥 1 27 - 7 01 65- 1- 1 南方共同市场 1 38- 51 31 91 0- 3- 2 6 其他拉丁美洲国家 3 071- 52 873- 6 西欧 7 4 4 5 1 76 9 55 26 欧洲联盟6 7 35286 5 16 36 转轨国家 5 8786 3”1 2 中东欧 3 3632 9 71 2 俄罗斯 1 21 01 82 11 21 3 非洲 2 951- 64 044l 中东3 29 - 7 - 44 74 - 63 亚洲 3 1 69 1 53 5 47 - 4 1 日本 6 55- 721 0 53- 7- 2 发展中经济体2 3 0 1 1262 2 71 112 中国3 71 891 34 42 4 9 1 3 中国香港 4 48262 48 1 - 2 韩国2 91 3 o一13 4 1 3 02 新加坡2 78 - 232 11 061 最不发达国家66451 64 1 34 资料来源： w i o ，2 0 0 3 尽管我国的服务贸易呈现强劲的增长趋势，但同时我们必须看到中国是一个服 务贸易大国而非服务贸易强国。一方而，我国服务贸易出口的水平比较低，总体服 务贸易近年来处于逆差状态且逆差有不断扩大之势；另一方面，我国服务贸易的发 展与总体贸易的发展及经济增长具有很强的不对称性，各分部门情况不一。其中海 运业、劳务输出等劳动密集型产业及旅游这类资源充裕型产业一直处于较强的国际 竞争地位，而产业属性为人力资本密集型的现代服务业则长期处在比较弱的地位。 为了提高我固服务贸易的国际竞争力，需要了解我国服务贸易比较优势的影响因素， 从而找出根源，改善现状。因此，对我国服务贸易比较优势影响因素的探究成为目 前贸易领域最重要的问题之一。 上海大学硕 ：学位论文 服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我田的实证分析 o 2 研究视角、结构安排和主要创新 1 ) 本文的研究视角 鉴于服务贸易对一国经济发展的重要作用及我国服务贸易不容乐观的现状，对 服务贸易比较优势源泉的探究就显得尤为重要目前理论界关于服务贸易比较优势 影响因素的分析相对零散，归结起来有自然禀赋、政府政策、国际价格差异、制度、 人力资本等。在这旱，本文将从人力资本的角度出发，考察人力资本与服务贸易比 较优势的相关性，同时将人力资本进行细分为同质型人力资本和异质型人力资本， 试图通过定性与定量相结合的研究分析从而达到对提升我国服务贸易比较优势给出 更加合理化建议的目的。 2 ) 本文的结构安排 本文将遵循理论研究与实证研究十日结合的原则，运用规范和实证的研究方法， 就人力资本对服务贸易国际竞争力的影响进行研究；其主要内容和框架结构分为三 个部分： 第一部分是基础研究。包括引言、服务贸易和人力资本的理论。这部分主要涉 及研究的背景、对象、视角及主要方法；对服务贸易基本范畴的界定、对服务贸易 比较优势理论的梳理、人力资本因素的引入及相关理论的综述。 第二部分是分析框架的建立。借豁现有的人力资本和服务贸易理论，从人力资 本存量、人力资本积累、人力资本约束的角度探讨服务贸易比较优势的形成。同时 在将人力资本细分为同质型人力资本和异质型人力资本后对异质型人力资本与服务 贸易比较优势的相关性进行研究分析。 第三部分是采用计量分析方法对人力资本与服务贸易比较优势的相关性进行实 证检验。选用我国近年来服务贸易的相关数捌作为基础数据，考察人力资本对服务 贸易比较优势的影响。同时就我国和美幽服务业相关数据进行回归分析，考察异质 型人力资本对服务贸易比较优势的影响。 第四部分是政策建议。根据以上三部分的锣f 究分析，针对我国实际情况找出人 力资本不足的根源并提出改善我固人力资刁、现状的相关政策建议。 3 1 本文的主要创新和不足 目前关于服务贸易比较优势影响吲素的理论研究相对零散，其中人力资本对服务 贸易国际竞争力的正面作用虽已得到了证实，但足这些研究多是从实证的角度出发， e 海人学硕卜学位论文 服务贸易比较伊 冉巾的人力资本因素探究对我国的实证分析 并没有系统地研究人力资本在服务贸易比较优势形成中的作用机制。本文在第二部 分中试图从人力资本存量、人力资本积累、人力资本约束及异质型人力资本的角度 来进行深入研究。同时本文还专门就中美两幽异质型人力资本和服务贸易比较优势 的相关性进行了回归分析，从而使得研究进一步深入。 本文的不足之处在于缺乏对具体服务l i ：i 引j 的研究分析。现有的服务贸易部门繁 多，部门之间性质各不相同，而我国不d 服务贸易部门的国际竞争力也有着很大的 差距，因此将其统一而论会影响研究的完整性。 上海大学硕士学位论文 服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 第一章服务贸易和人力资本理论 本章主要对服务贸易和人力资本的相关概念、服务贸易比较优势和人力资本理 论的现有研究进行梳理，其目的在于对于服务的基本特征、服务业的分类、比较优 势理论在服务贸易领域的适用性以及人力资本理论的发展有一个清晰的认识和理 解。 1 1 与服务贸易有关的概念 1 1 1 服务的含义及基本特征 在本文的开端首先应该为“服务”这个关键词下一个定义。服务作为一种十分 复杂的现象，在现实生活中有成千上万种表现。因此，企图对于服务给出一个十分 严密的定义是相当困难的。西方学术界从不同的角度对与服务给出了不同的定义。 美国市场营销学会对服务下的定义是：“为销售产品而提供的，或是与销售产品 有关的活动、好处或满意”。1 这一定义多年来被学者们广泛采用，但其缺点在于并 没有充分的理由把有形产品同无形服务区分开，同时服务本身作为独立的产品进行 交易不一定与有形产品的销售有关。 之后，其他学者也对服务提出了自己的定义。美国学者w 里根认为服务代表着 能够直接产生满足感( 如运输) 的无形物，或是与其他产品或服务( 如信用) 一道 购买并共同产生满足感的无形物。 英国学者k 布洛依斯的定义是：服务是主动提供来销售的一种活动，这种活动 能带来好处和满意而又不导致商品的物质形势发生改变。 美国学者菲利浦科特勒给服务的定义是：服务是一方能向另一方提高的基本上 属于无形的、并不产生对任何事物的所有权的一种活动或好处。服务的生产可能与 物质产品相关也可能不相关。 奎恩等人给出的服务定义是：包括所有产出为非有形产品或构建品的全部姐姐 活动，通常在生产时被消费，并以敏捷、愉悦、省时、舒适或健康的形式提供附加 富克斯：服务经济学 ，第1 1 5 页，商务印书馆，1 9 8 7 年版 5 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 值。2 格隆鲁斯认为，服务是指或多或少具有无形特征的一种或一系列活动，通常发 生在顾客同服务的提供者及其有形的资源、商品或系统相互作用的过程中，以便解 决消费者的有关问题。 总体看来，学术界对于服务的分类主要是通过性质定义，既具有下列三种性质 的交易品就是服务：非实物性、生产与消费的同时性和不可储存性。鉴于服务定义 的不确定性，多数学者在其著作中避免给出关于服务的定义，而是从其他角度探讨 服务的内涵，比如关于服务的特征、分类等。 具体来说，服务具有以下基本特征： 1 ) 无形性。无形性是服务的最主要特征。它指出服务若与有形的消费品或产 业用品比较，服务的特质及其组成的元素，很多都是无形无质的，让人不能触摸或 凭借肉眼看见其存在。同时服务不仅其特质是无形无质的，甚至使用服务后的利益， 也很难被察觉，或者过一段时间后才被服务消费者察觉。因此，服务在被购买前， 消费者不可能去品尝、感触到服务。 2 ) 生产与消费的同步性。有形的产业用品或消费品在从生产、流通到最终消费 的过程要经过一系列的中间环节。生产与消费的过程具有一定的时间间隔。而服务 则与之不同，它具有不可分离的特征，即服务的生产过程与消费过程同时进行。由 于服务本身不是一个具体的物品，而是一系列的活动或者说是过程，所以在服务的 过程中消费者和生产者必须直接发生联系，从而生产的过程也就是消费的过程。服 务的生产与消费的同步性又派生出了服务的其他一些特性，如不可存储性、顾客参 与性等。 3 1 差异性。差异性是指服务的构成成分及其质量水平经常变化，很难统一界定。 由于人类个性的存在，使得对于服务的质量检验很难采用统一的标准。一方面，由 于服务人员自身因素的影响，即使由同一服务人员所提供的服务也可能会有不同的 水准；另一方面，由于顾客直接参与服务的生产和消费过程，所以顾客本身的因素 也直接影响服务的质量和效果。差异性使得顾客对企业及其提供的服务产生“形象 混淆”，对于同一个企业，通过两家不同的分店所提供的服务，可能出现一个分店的 服务水平显著地优于另一个分店的情形。前一分店的顾客确实会认为该企业的服务 质量很好，而另一分店的顾客则可能对企业的低劣服务给予投诉。这使得“企业形 象”或者企业的“服务形象”缺乏一致性，从而对服务的推广产生严重的负面影响。 2 j a m e sb d a nq u i n n ，t e c h n o l o g yi ns e r v i c e s ，s c i e n t i f i c a m e r i c a n2 5 7 ，n o 6 ，d e c e m b e r 6 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 1 1 2 服务业的分类 由于服务所包括的内容十分复杂，因而有必要进一步研究服务的分类，以使得 对服务业的研究更具有针对性。 ( 一) 按服务产业部门分类：维克托富克斯曾提出：“服务部门的范围应包括 批发和零售业、金融、保险和不动产经营等行业，以及政府一般部门和传统上称作 服务行业的行业，包括专业服务、个人服务、企业性服务和修理服务等行业。”3 服 务业是与第三产业有着很大相同性的概念，属于第三产业的企业基本上都可归入服 务业范围。克林克拉克对于第三产业特点的定义是：第三产业的产品是不可运输的； 如与商品生产有关则是小规模和非资本密集型的；不直接或间接依赖于自然资源。 当然，服务业与第三产业的侧重点有所不同。“第三产业”的概念偏重于从就业角度 描述经济结构的变动，而与生产技术结构关联较小；“服务”的概念则偏重于从生产 技术角度来描述生产结构的变动。 ( 二) 按服务与有形产品的关系分类：分为单纯服务和附属服务。前者即与有 形商品交易无关的独立进行交易的服务，例如电影院放映电影的有偿服务等；后者 是指依附于商品买卖的劳务转让。比如生产商在各地设立的商品售后维修服务网点 所提供的服务。 ( 三) 按服务的贸易方式分类：服务贸易总协议( g a t $ ) 定义，以过境交付、 境外消费、商业存在和自然人流动着四种形式进行的各国间的服务交易，都属于服 务贸易。按照世界贸易组织统计和信息系统局1 9 9 5 年公布的分类，服务被划分为1 1 个部门1 4 0 多个项目。这种分类法中的1 1 个服务部门是：商业服务、通讯服务、建 筑及有关工程服务、销售服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康与社会服务、 与旅游有关的服务、文化与体育服务以及运输服务等。 表1 1 服务的分类 分类细分 1 商业性服务( 1 ) 专业性( 包括咨询) 服务( 2 ) 计算机及相关服务。( 3 ) 硼 究与开发服务( 4 ) 不动产服务5 ) 设备租赁服务( 6 ) 其他服务。 2 通讯服务主要包括：邮政服务，信使服务。电信服务，其中包含电话、电报、 数据传输、电传、传真、视听服务( 包括收音机及电视广播服务) 及其他电信服务 3 建筑服务主要指工程建筑从设计、选址到施工的整个服务过程。 3 维克托。富克斯：服务经济学第2 6 页，商务印书馆 4 黄少军；服务业与经济增长第7 2 页，经济科学出版社，2 0 0 0 年版 7 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 4 分售服务主要包括：批发业务。零售服务，与销售有关的代理费用及佣金等， 特许经营服务。 5 教育服务如互派留学生、访问学者等 6 环境服务 指污水处理服务，废物处理服务，卫生及相似服务等 7 金融服务主要指银行和保险业及相关的金融服务活动。 b 健康及社会服务主要指医疗服务其他与人类健康相关服务，社会服务等。 9 旅游及相关服务指旅馆、饭店提供的住宿，餐饮、膳食服务及相关的服务，旅行社 及导游服务 1 0 文化、娱乐及体育服务指包括广播、电影、电视在内的一切文化、娱乐、新闻、图书馆、 体育服务，如文化交流、文艺演出等。 1 1 交通运输服务 如航空运输、海洋运输、铁路运输、管道运输、内河和沿海运输、 公路运输服务 1 2 其他服务 1 1 3 服务贸易的定义及特点 服务贸易总协议( g a t s ) 是规范国际间服务贸易活动的第一个多边法律框架 规定。按照g a t s 的规定：服务贸易是一国劳动者向另一国消费者提供服务并获得 外汇的交易过程，它是一国服务业外向化的过程。 它包括四部分内容：( 1 ) 跨境提供( c r o s s - b o r d e rs u p p l y ) ，即从一缔约方境内向任 何其它缔约方境内提供服务，这种服务无需人员、物资和资金流动，而是通过现代 通讯、邮电、计算机网络实现的视听、金融、信息等服务；( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) ，即在一缔约方境内向任何其它缔约方消费者提供服务，它通过服务消费者 的过境移动来实现。如接待外国游客、提供旅游服务，为国外病人提供医疗服务， 接收外国留学生等；( 3 ) 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，即一缔约方在其它任何缔约 方境内通过商业存在而提供服务，如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计、 律师事务所等：( 4 ) 自然人流动( m o v e m e n t o f n a t u r a l p e r s o n s ) ，即一缔约方的自然人在 其它任何缔约方境内提供服务。它通过服务提供者的过境移动来实现。如一国的医 生、教授、艺术家到另一国从事个体服务。这四部分内容不论交易发生何地都属于 服务贸易，其中服务的消费方是服务的进口方，服务的提供方是服务的出口方。各 国服务进出口的总和则构成了国际服务贸易。 具体在w t o 的统计中又将服务贸易分为三类：运输、旅游和其它商业服务， 在“其它商业服务”中一共包括八项，具体是通讯、建筑、保险、金融、计算机和 信息服务、专利许可和技术转让、文体娱乐( 包括电影等音像制品) 和其它工商业服务 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 ( 包括会计、法律、咨询和广告等) 。在“其它商业服务”中，基本上都是配合现代规 模经济和迂回式生产方式的生产者服务业，这些生产者服务业大多是是知识、技术 或资本密集的行业，在国际服务贸易中的比重逐年提高。 与货物贸易相比，服务贸易具有以下特点：( 1 ) 服务的消费者必须参与生产过 程，而货物的消费者不必参与生产过程。( 2 ) 差异性大。与货物相比，服务之间的 差异性是非常大的。由于服务的接受者要参与服务的生产过程，因此接受者之间的 差异将会导致服务的差异，从而使许多服务的结果具有不确定性。般来说，对于 消费者间接参与生产过程的服务来说，同一种服务之间的异质性较小，而对于消费 者本身直接参与生产过程的服务来说，同一种服务之间的异质性较大。服务的异质 性导致服务质量信息的重要性。因此在服务交易中，生产者与消费者之间的长期关 系就显得十分重要。( 3 ) 比较优势不同。由于一种商品的同一批产品间存在高度的 一致性与可替代性，因此出口国可以通过降低产品的成本进而在国际竞争中获得比 较优势。而服务产品无法运输，产品间的差异性大因而无法通过批量生产来获取比 较优势，只能通过提高服务产品的质量，性能等非价格因素来获取比较优势。 ( 4 ) 由于消费者要参与服务的生产过程，如果这种参与不能借助通讯工具来实现，那么 不是消费者移动到生产者所在地，就是生产者要移动到消费者所在地。而对于货物 来说，生产者和消费者不需移动。这种服务的国际交易形式与传统的货物贸易有着 很大的不同。 1 1 4 我国服务贸易的现状 2 0 世纪9 0 年代以来，中国服务贸易与货物贸易一样，处于高速发展状态，但 仍旧处于逆差地位。服务贸易出口年均增长速度1 9 9 5 - - 2 0 0 0 为1 0 ，2 0 0 2 年为2 0 ， 2 0 0 3 年为1 8 ；在世界服务贸易出口中的比重从1 9 9 5 年的1 6 提高到2 0 0 0 年的 2 o 和2 0 0 3 年的2 6 ，居世界第9 位；同时期，服务贸易进口年均增长速度各位 5 5 、8 、1 8 和1 9 ，在世界服务贸易进口中的比重从2 o 提高到2 3 和3 1 ， 居世界第8 位，一直处于贸易逆差地位。总体来说，我国服务业整体发展呈现规模 小，档次低，产品的竞争力较差的局面，服务贸易的整体竞争力处于相当弱的地位。 1 ) 各年比较：可比净出口指数是用来衡量一国服务贸易比较优势的指标，即 c a i = ( 出1 ：3 值进1 ：3 值) ( 出口值+ 进口值) 。取值范围为【- 1 ，1 】，比率越大越具有 9 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 比较优势，当接近0 时表明比较优势接近与平均水平。如果c a i 取值为1 意味着该国 该种商品只有进口，如果c a i 为1 意味着该国该种商品只有出口。下面本文运用我 国1 9 9 5 2 0 0 4 年的进出口数据，来直观地了解我国服务贸易比较优势的变化趋势。 表1 2中国服务贸易增长与竞争力单位：万美元 年份服务贸易进口值服务贸易出口值服务贸易净出口比率 1 9 9 82 8 9 8 4 6 72 4 0 5 9 9 3- 0 0 9 2 8 4 1 9 9 93 1 2 8 3 1 3 22 3 7 7 9 9 5 2o 1 3 6 2 7 2 0 0 03 6 0 3 0 6 0 83 0 4 3 0 4 8 70 0 8 4 2 6 2 0 0 13 9 2 6 6 1 4 83 3 3 3 5 1 3 5- 0 0 8 1 6 9 2 0 0 24 6 5 2 8 4 0 8 3 9 7 4 4 5 0 5- 0 0 7 8 6 3 2 0 0 3 5 5 3 0 6 2 74 6 7 3 3 6 2- 0 0 8 4 0 1 2 0 0 47 2 1 3 2 7 06 2 4 3 4 0 7 - 0 0 7 2 0 7 图1 1中国服务贸易比较优势的变化趋势( 1 9 9 8 - - 2 0 0 4 ) 由以上图表可以看出七年来我国服务贸易出口系数均为负数且数值接近与零， 近年来存在微弱上升趋势。其含义是我国服务贸易在整体上比较优势弱，但存在改 善的趋势。 2 ) 国际比较：为了对我国服务贸易比较优势有一个更加全面地了解，接下来我 们将我国和其它国家的相关数据作为分析基础，利用“对称性显性比较优势指数” ( s u m m e t r i cr e l a t i v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，r c a s ) 作为衡量我国和其它发达国家 服务业比较优势的显性指标。 “对称性显性比较优势指数”是由l a u r s e n ( 1 9 9 8 ) 提出，在显性比较优势指数 的基础上建立并很好的弥补了其不足的一个服务贸易比较优势的衡量指标。 显示比较优势指数可定义为一经济体某种商品或服务的出1 2 1 占世界该种商品或 服务的出口比率对于该经济体总出口占世界总出口之比。其指数公式表示如下： 1 0 o o ：2 卫 m 加 吨 加 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 r 2 ( 乃7 ，气) “一x oe , e j x 口) ( 1 1 ) 式中，x f 为j 国i 商品的出口额，x 口为世界i 商品的出口总额，也就是世界各 国i 商品出口额之和，x u 为j 国i 商品的出口总额，为世界出口总额。 它要说明的是，相对于世界i 商品的出口总额占世界出口总额的比率，j 国i 商品的 出口占该国出口总额的比率多少的问题。按照此定义，r c a i i 指数值大于l ，意味着 j 国i 商品的出口比率超过了世界i 商品的出口比率，从而表明j 国在i 商品上具有较 强的比较优势。反之，如果r c a i j 指数值小于l ，则意味着j 国i 商品的出1 3 比率低 于世界i 商品的出口比率，表明j 国在i 商品上只具有较弱的比较优势。 这里显示比较优势指数用l 作为判断比较优势的临界值，而在此临界值两侧 r c a 。的值域却不对称，缺乏显性比较优势的部门其值域为 o ，1 ) ，而具有显性比较优 势的部门其r c a 。，值域为( 1 ，+ ，这意味着衡量比较优势和劣势程度的标准不对称。 而对称性显性比较优势指数公式表示如下： r c a s , y ：r c a _ o - 1 ( 1 2 ) = ( 1 2 ) r c a , + 1 、 r c a s , j 的取值范围为 - l ，l 】其中r c a s , j o 表明i 国j 门具有比较优势，r c a s u 卸 表明明i 国j 门不具有比较优势。与r c a i j 指数相比这是一个对称的指标更有利于各 部门之间比较优势程度的比较衡量。 表1 3 中国服务贸易各部门比较优势的变动趋势 年份运输 旅游 通讯建筑计算机保险金融专利与 其他商个人文化别处未包括 特许业服务和娱乐 的政府服务 1 9 9 7 0 3 0o 2 2 0 2 8- 0 1 00 5 8- 0 4 6- 0 ，9 5_ 0 9 1 0 1 6 - 0 9 2 - 0 8 6 1 9 9 80 3 80 2 70 2 4- 0 0 60 5 5- 0 0 8- 0 9 50 9 00 1 3- - 0 9 0 - 0 9 6 1 9 9 9- 0 4 0o 2 70 0 40 2 1咱3 7- 0 4 3 - 0 8 5_ o 8 90 1 2_ o 9 6 - 0 8 1 2 0 0 0- 0 2 9o 2 80 4 00 0 1- 0 3 40 6 50 9 10 9 20 0 4- 0 9 6 - - 0 4 5 2 0 0 1- o 2 10 2 9 - 0 4 00 1 0 0 3 2 - 0 4 60 8 9 - 0 8 90 ，0 5- 0 8 9- 0 3 3 2 0 0 201 80 2 9- 0 1 40 2 2- 0 3 0一o 6 8- 0 9 40 8 90 5 70 9 0- 0 5 0 数据来源：中国统计年鉴u n t ( 3 a d 网站数据整理计算得出。 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 图1 2 中国服务贸易分行业比较优势的变化趋势( 1 9 9 7 - - 2 0 0 2 ) 1 2 人力资本理论 1 2 1 人力资本的定义及其特征 所谓人力资本是相对传统物质资本而言，是指以技能，知识等形式体现于一个 人身上的资本，是人的教育、知识、技能等的综合体，它存在于高级人力资源中， 能够带来未来收益的增加。其概念包含三个方丽：一、它以潜在的形式体现、凝结 和贮存在人体之中，与作为其载体或天然所有者的个人不可分离；二、必须由一定 的费用投资转化而来，没有费用的投入就无法获得人力资本；三、它可以带来一定 的未来收益，也就是说，人力资本具有资本增值的特征。它是通过投资于教育、培 训、健康等方面形成的。 费雪最早在资本的性质与收入一文中提出人力资本的概念并将其纳入经济 学领域。而由于种种原因当时的人力资本概念并未得到主流经济学的认可。直到5 0 年代末美国经济学家舒尔茨第一次明确地明确出人力资本概念，并首次阐述资本投 资及所形成的人力资本在经济增长、工资增长等方面的作用，这与他的其它的一些 相关论述一起从而形成了现代人力资本理论的基本框架，开创了人力资本理论。舒 尔茨在对教育资本构成分析中，主张把教育当作种对人的投资，把教育所带来的 成果作为人力资本。他认为人接受的教育一旦“能够提供一种有经济价值的生产性 服务，他就成了一种资本”。在阐明了人力资本在经济过程中的作用后舒尔茨十分鲜 明地提出：从2 0 世纪初到5 0 年代，促使美国经济增长和发达国家经济增长的重要 因素已经不是土地、人口数量或资本存量的增加，而是人的能力和技术水平的提高。 人的知识、能力、健康等人力资本水平的提高，对于经济增长的贡献大大超过了物 1 2 上海大学硕士学位论文 服务贸易比较优势中的人力资本因素探究一对毽里塑塞适坌堑 质资本和劳动力数量的增长，那种将经济增长原因归之于货币资本、物质资本和劳 动力的观点已经过时了，人力资源的质量改进是经济增长的重要根源之一。 人力资本与物质资本相比较，有相似之处也有不同之处。相似之处在于：二者 都是一种生产性投资，都对物质生产起着生产性作用而作用的结果都能使国民收入 增加和经济增长；由于都是通过投资形成，因此这种投资都意味着减少或牺牲掀起 消费以换取未来的收入。不同之处在于：物质资本的所有权可以买卖、转让或继 承，而人力资本的所有权不可能买卖、转让或继承，耐用的物质资本可以储存，而 人力资本不能长期储存不用；人力资本具有规模经济效应。人力资本一旦为获得 者所拥有就一直拥有且周而复始的自我增强。人力资本是唯一不遵守收益递减规律 的要素；人力资本具有创新性。通过对已拥有知识、技能的消耗人力资本能够创 造出新的价值和成果。在知识经济高速发展的当今，新发明、新技术、新成果不断 涌现。 1 2 2 人力资本的经济效应 人力资本最重要的特点在于人力资本具有规模经济效应，它并不遵守古典经济 学中的报酬递减规律。因此人力资本成为推动现代经济增长与发展的最重要因素便 是显而易见的了。在对著名的“索洛残差”的解释过程中人力资本的经济效应不断 地凸现出来。 丹尼森对1 9 4 8 1 9 6 9 年美国的经济增长做因素分析后指出：推动增长的最主要因 素是“知识进展”即技术创新和管理、组织的改进。其对美国经济增长和教育的贡 献已经超过了同期物质资本的贡献1 1 。 人力资本作为内生变量的“内生性增长理论”的主要代表人物美国经济学家罗 默和r 卢卡斯在八十年代后期分别发表了收益增长与长期增长和论经济发展 机制，并在文章中提出了“收益递增模型”和“两资本模型”等。在建立的模型中， 他们把人力资本视为最重要的内生变量，特别强调人力资本存量和人力资本投资在 内生性经济增长和从不发达经济向发达经济转变过程中的首要作用，并指出人力资 本是经济增长的推动力、人均收入增长率与人力资本增长率成正比。这些研究都充 分揭示了人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率和人均收入水平收敛趋势的 影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的关键作用。 上海大学硕士学位论文服务贸易比较优势中的人力资本因素探究对我国的实证分析 m a n k i w 、r o m e r 和w e i l ( 1 9 9 2 ) 建立了一个包含人力资本的三要素模型。通过比较 物质资本和人力资本积累对增长的作用，发现人力资本的产出弹性大于物质资本的 产出弹性。通过对模型的实证检验他们得出人力资本积累的差别对世界收入增长差 异的解释力要大于物质资本积累的结论。根据前述人力资本和内生增长理论，人力 资本应该被看作为一种独立于物质资本和劳动力的重要生产要素，因为人力资本是 知识和技术的载体，具有更高生产率，在技术进步、经济增长中扮演着重要的角色。 因此，我们可以说在现代社会中服务业作为为现代经济生活的主导产业已经成 为世界各国产业结构调整演变的必然选择，而人力资本要素禀赋对于一国服务业的 发展壮大以及作为一国服务业外延的国际服务贸易的比较优势形成与保持更是具有 决定性的作用。 1 2 3 人力资本的计量 研究人力资本，势必需要对人力资本进行计量，目前对于人力资本的度量公认 的大致有三种方法，即投入法、产出法和受教育年限法。 投入法度量人力资本的规模和水平，就是选用人力资本投资额指标来度量人力 资本规模和水平。具体的方法包括：学历指数法；技术等级或职称等级法； 教育经费法；人才与非技术劳动的分解法。沈利生、朱运法从实证研究的角度把 人力资本存量界定为一个社会的所有劳动者所具有的生产能力的一种综合量度，由 于劳动者的知识和技能是人力资本的重要组成部分，而在经济运行中劳动者知识和 技能的获得需要经过对教育培训的投资才能够获得。因此，投资于教育培训的资金 形成了人力资本，而把不同层次的教育根据不同的教育成本予以加总从而计量人力 资本大小5 。 产出法度量人力资本水平是间接地通过实践的结果来衡量。例如人力资本的实 际使用在市场经济条件下表现为完全货币工资。李京文、张国初等将劳动者接受教 育的过程视为劳动者的人力资本积累过程，在此基础上，教育的产出视为劳动者积 累的人力资本，“进一步把教育对受教育者个人余生收入的影响作为教育产出的度 量”。6 受教育年限法是用劳动者的受教育年限来代表人力资本存量。具