（产业经济学专业论文）GATS框架下中国服务贸易的发展.pdf

摘要 世界服务贸易的迅猛发展是近3 0 年的事情，因此对服务贸易 的研究在整个经济学领域是一个比较新的课题。纵观服务贸易研究 的成果，主要是从两个方面来研究它的：一是研究国际服务贸易的 纯理论，二是研究g a t s 下服务贸易多边谈判体系及服务贸易政策。 在理论卜，基本上是把传统的货物贸易理论，如“比较优势理论”、 “规模经济理论”加以适应的修改运用于服务贸易。而对服务贸易 多边谈判体系及政策的研究理所当然是在w t 0 g a t s 下进行的，并与 各国政府的政治、经济政策紧密相连，因此，对于这方面的研究是 相当复杂的。 世界服务贸易的发展过程中出现了一些新特点，同时世界产业 结构也正向着服务业倾斜，巾国在这个历史时期入世使得研究我国 服务贸易发展尤为重要。服务贸易的发展有利于中国吸纳就业、吸 收外资、促进产业结构调整与技术进步，由此说明发展服务贸易是 促进经济发展一条出路。但是，中国的服务贸易存在着许多问题， 最主要的是知识、资本密集的服务业及服务贸易很不发达。这些问 题会给中国服务贸易的发展乃至经济发展造成很大的困难。有鉴于 此，作者力求在g a t s 框架下，在经济发展前提下，努力寻找发展中 国服务贸易的策略。本文主要从宏观层面的理论与政策指导视角， 从战略到战术上进行论述，并呼吁在发挥现有的比较优势的基础上， 将“比较优势”逐渐转化为“竞争优势”。 关键词：服务贸易服务贸易总协定经济发展发展策略 a b s t r a c t s i n c et r a d ei ns e r v i c e sh a sd e v e l o p e d r a p i d l yi nl a s t3 0y e a r s ，t h e s t u d y o ns e r v i c et r a d ei san e w e r s u b j e c ti na l le c o n o m i cf i e l d s s t u d y i n g t r a d ei ns e r v i c e si ss u r et os t a r tf r o mt w or e s p e c t s f i r s t ，s t u d yt h ep u r e t h e o r yo ft r a d ei ns e r v i c e s ，s e c o n d ，s t u d yt h em u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o n s y s t e mo ft r a d e i ns e r v i c e sa n ds e r v i c et r a d e p o l i c yu n d e rg a t s i n t h e o r y , t r a d i t i o n a lt r a d e i n g o o d st h e o r y ，”c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e o r y ”a n d ”s c a l ee c o n o m i ct h e o r y ”a r et ob em o d i f i e di no r d e rt o b a s i c a l l ym e e tt r a d ei ns e r v i c e s u n d o u b t l y , t h es t u d i e so nm u l t i l a t e r a l n e g o t i a t i o ns y s t e ma n dp o l i c y o fs e r v i c et r a d ea r ec a r r i e do nu n d e r w t o g a t s ，w h i c h a r e c l o s e l y l i n k e dw i t h p o l i t i c s o fv a r i o u s g o v e r n m e n t s ，a sar e s u l t ，t h er e s e a r c h o ni ti sq u i t ec o m p l i c a t e d w h e nt r a d ei ns e r v i c e sa p p e a r ss o m en e wc h a r a c t e r i s t i c ，a tt h e s a m et i m ew o r l di n d u s t r i a ls t r u c t u r es w i f t st o w a r d st h es e r v i c ei n d u s t r y t o o s t u d yo n t r a d ei ns e r v i c e si s v e r yi m p o r t a n t s i n c ec h i n ah a s e n t e r e dt h ew t oi nt h eh i s t o r i c a lp e r i o d t h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c e t r a d eh e l p sc h i n ao b t a i ne m p l o y m e n t ，a b s o r bf o r e i g nc a p i t a l s ，p r o m o t e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n t a n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s s o ， d e v e l o p i n gt r a d ei ns e r v i c e si s a no u t l e tt od e v e l o pe c o n o m y h o w e v e r t h e r ee x i s tal o to fp r o b l e m si ns e r v i c e sf f a d e ，t h em a i no n ei s t h a t “k n o w l e d g ea n dc a p i t a li n t e n s i v e ”s e r v i c et r a d ea r ev e r yu n d e v e l o p e d t h e s eq u e s t i o n sw i l lc a u s eg r e a td i f f i c u l t y t od e v e l o p m e n to fc h i n a s t r a d ei ns e r v i c e s ，a n de v e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nv i e w o f t h i s ，t h e a u t h o rm a k eg r e a te f f o r t st ol o o kf o rc h et a c t i c so fd e v e l o p i n gc h i n a s t r a d ei ns e r v i c e su n d e r g a t s ，a n do n t h e p r e m i s e o fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i st e x ta n a l y z e st h et a c t i c sm a i n l yf r o mm a c r o c o s m i c t h e o r y a n d p o l i c yg u i d a n c e l a s t ，a u t h o ra p p e a l s f o r t u r n i n g ” c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ”i n t o ”t h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e ”g r a d u a l l y o n t h ep r e m i s ed e v e l o p i n gt h e e x i s t i n gc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e k e y w o r d s ：t r a d ei ns e r v i c e s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t g e n e r a l a g r e e m e n t o nt r a d ei ns e r v i c e s t a c t i c sf o rt r a d ei ns e r v i c e s g a t s 框架下中国服务贸易的发展 引言 一、研究的缘起及背景 服务贸易的研究是经济领域的一个年轻的课题。长期以来，人 们重视的是对货物贸易的研究，1 9 9 5 年以前的关贸总协定( g a t t ) 作 为规范国际货物贸易的规则与相关协定，很少涉及到服务贸易。 1 9 9 4 年服务贸易总协定( g a t s ) 和1 9 9 5 年初世界贸易组织( w t 0 ) 的诞 e ，使国际服务贸易的谈判和发展获得了法律和组织保证。国际服 务贸易在近些年来的迅猛发展是g a t 8 产生的根本原凶。同期，我国 服务贸易也迅猛发展，1 9 8 2 年服务贸易总额仅为4 6 1 1 亿美元，而 2 0 0 0 年服务贸易总额达到6 6 0 0 4 亿美元，增幅达到1 4 3 倍。2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，我国正式加入世贸组织，并递交了中国入世协定书， 其中对具体服务活动进行了承诺，这标志着我国的服务贸易从此与 世界服务贸易多边规则及谈判接轨。但是，服务贸易对于我国来说 仍然是一个新兴领域，与发达国家比起来，我国服务贸易虽然发展 得很快但还远远不够，尤其是新型服务业及服务贸易的发展远远落 后发达国家，例如，金融、电信、专业服务等。因此，在g a t s 下研 究服务贸易对于我国这个刚入世的，服务业并不发达而面临开放或 已经开放的发展中国家来说尤显重要。 理论指导实践，国际上对于服务贸易理论的研究主要有四个方 面：第一，传统货物贸易的比较优势理论能否适用于服务贸易。对 于这个问题虽然仍有争执，但大多数学者，例如迪尔多夫( a l a n d e a r d o r f f ，1 9 8 4 ) 、桑普森、斯内普( 1 9 8 5 ) 、塔可( k t u c k e r ) 和森 德伯格( m s u n d b e r g ) ( 1 9 8 8 ) 等经济学家赞同将比较优势理论加以 适应性的修改基本能用于解释国际服务贸易这个观点。第二，部分 学者，例如马库森( j m s r k u s e n ，1 9 8 6 ) ，基尔兹克斯基( h k i e r k o w s k i ， 1 9 8 7 ) ，琼斯( r o n a l d j o n e s ) 矛l 基尔兹克斯基( h k i e r k o w s k i ) ( 1 9 8 8 ) 认为比较优势理论是基于完全竞争前提下纯理论，而现实中的垄断 竞争、产品差异化，尤其是发达国家产业内贸易的迅速发展应该用 新贸易理论：隶解释。美国经济学家保罗克鲁格曼( p a u lr k r u g m a n ， g a p s 框架下中国服务贸易的发展 1 9 9 6 ) 提出了一个系统的分析框架，提出的贸易模型不仅导入规模 经济、产品差异因素，而且还兼容了传统比较优势，他认为，传统 的比较优势理论能够解释产业内贸易，而规模经济和与国际市场的 不完全竞争相联系的国际产品差异可以更好地解释增长迅速的工业 国之间和相同产业之间的贸易，这种状况在国际服务贸易领域尤为 明显。第三，部分学者将波特f p o t e r ) 的竞争优势理论与服务贸易的 国家竞争优势六要素【4 j 结合起来，形成了一个钻石体系，反映月陵务 贸易与国家竞争优势的内在联系。李怀政( 2 0 0 3 ) 指出，一国仪拥 有比较优势还不够，还必须将比较优势转化为国家竞争优势。第四， 许多学者，例如雷布秦斯基( 1 9 5 4 ) 、索洛( s o l o w ) 、舒尔茨( s c h u l t z ) 等重视研究人力资本在服务贸易中的作用，认为人力资本作为中问 投入品可以加大最终服务或商品的生产深度，可以借助于“外溢效 应”( s p i l l o v e r se f f e c t ) ，以外部经济出现，导致服务业规模经济的动 态化。面对一些学者认为传统服务业在降低劳动生产率的观点， a s p r h o v e n ( 2 0 0 0 ) 指出新型服务业，如信息产业作为人力资本含 量高的产业能成为经济增长新的支撑点。 仔细研究以上理论，作者得到启发：中国的服务贸易现象是否 可以用多个理论进行解释及指导，而不是单一地运用比较优势理论 发展服务贸易。除了运用传统的比较优势理论，作者还将波特的竞 争优势理论运用其中，并对人力资本在服务贸易中的重要性进行了 详细地论述。 本文的最终目的是想在经济发展的前提下，在g a t s 下及已有 的理论指导下，探求促进中国服务贸易发展的策略。由于从国际上 来说服务贸易都是一个新领域，研究成果并不是很多，再加上对服 务贸易的研究需要掌握g a t s 的相关知识，需要借助大量的外文资料 及w t o 官方网站，资料比较难以获得，因此中国学者在服务贸易这 一块的成果也很少，而且各个研究领域比较孤立分散，对于在g a t s 下中国服务贸易发展的具体政策研究得很少，而且有些学者并没有 按照g a t s 的框架来分析中国的服务贸易，只是泛泛而谈，大多比较 笼统。再次，国内很多学者忽视了中国的现实情况，一味地提出根 g a t s 框架下中田服务贸易的发展 据比较优势发展劳动力密集型产业，忽视了新型服务业的发展及其 在我国经济中的带动作用，忽视了人力资本在服务贸易中的重要性。 鉴于以上分析，本文中，作者将借助已有的理论成果在g a t s 框架下来分析中国的服务贸易，将服务贸易与经济发展联系起来， 研究服务贸易对促进就业、吸引外资、促进产业结构调整与技术进 步的影响，在g a t s 下寻求中国国际服务贸易发展的策略。 二、研究的方法 由于国际服务贸易是一个比较新的领域，与现实联系很紧密， 而本文的主旨也主要是利用已有的理论，在g a t s 下，在经济发展中 寻求促进中国服务贸易发展的策略，因此，文中采取了理论联系实践 的方法、规范分析与实证分析相结合的方法，但更多的是规范分析。 由于文章现实性较强的特点，作者大量采用图表及模型，用图表法 与对比分析法进行分析。 三、研究的结构与内容 全文除引言和最后的总结与展望之外，共分为四章，这四章内 容联系得很紧密。 第一章是全文理论的基础。首先阐述了世界服务贸易发展的特 点及服务业与服务贸易在经济发展中的地位，然后叵i 顾了国际服务 贸易的相关理论，如“比较优势理论”、规模经济理论”，并分析了 比较优势理论在服务贸易中的适用性。 第二章是发展服务贸易的法律依据，主要分析了g a t s 与中国 对服务贸易的开放承诺。首先阐述了g a t s 产生的背景、主要内容及 基本原则。接下来分析了中国入世议定书中的服务贸易减让表与中 国的服务贸易承诺。 第三、四章具体探讨中国服务贸易的发展及其策略。第三章主 要从四个方面详细地论述了发展服务贸易对中国经济的影响。这四 个方面分别是：服务贸易有利于缓解就业压力、吸引外资、促进产 业结构调整、促进技术进步。这部分是文章的重点，也是文章的 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 创新之处。 第四章是文章的重中之重，是作者通过前面一系列分析得出的 结论。文章主要从宏观层面上，从战略和战术上详细地论述了中国 应该如何在g a t s 下发展服务贸易，使发展服务贸易不仅是一个目 的，更是发展经济的一个手段。最后，文章建议应该在传统比较优 势的基础上，将“比较优势”转化为“竞争优势”。 四、观点与创新之处 本文提出发展服务贸易不仅是目的也是手段，从四个方面来研 究发展服务贸易对经济发展的影响，这个构思本身就是个创新。具 体表现在：提出发展服务贸易是扩大就业新途径；从生产者服 务、国外需求拉动的角度来阐述了发展服务贸易与产业结构调整的 关系；从服务贸易的提供方式来阐述与服务业外商商接投资的关 系。认为我国在市场准入和国民待遇方面的承诺总的覆盖面太广， 提出要尊重g a t s 的灵活性，正确对待发达匡f 家的开放要求，不要盲 目地开放，结合国家政策和目标，决定是否承诺进一步自由化，在 哪一部分，以及以何种程度自由化。主张推动自然人流动，提出 在发展中国家与发达国家之间的自然人流动所带来的福利所得主要 归功于发展中国家的低素质劳动力流向发达国家，提出推动自然人 流动有利于缓解我国劳动就业、获得管理经验、技术的提升。 g a t s 框架下中国雎务贸易的发艘 第一章国际服务贸易的发展及其理论 第一节服务与服务业 服务、服务业、服务贸易三者构成了完整的服务经济概念。国 际服务贸易的增长有赖于各国服务业的发展，而各国服务业的发展， 又有赖于各国经济体内对服务需求的持续增长。 一、对服务概念的考证 对于服务的定义，目前仍未有统一的说法。法国的古典经济学 家萨伊最早定义了服务的内涵和外延。他在政治经济学概论一 书中指出，“无形产品( 服务) 同样是人类劳动的果实，是资本的产 物。”1 1 萨伊是效用价值论的创始者，他把服务看作是生产劳动是不 足为奇的。马克思在其资本论中也谈到商业和金融业，但只是 论述物质产品的流通和金融业务，并未涉及到其他服务活动领域。 后来他在剩余价值论一书中明确提出，服务是一个经济范畴， 指出“对于提供服务的生产者而言，服务就是商品，具有一定的使 用价值和交换价值。” 2 1 马克思的定义是十分精辟的。这个定义首先 肯定了服务是使用价值，是劳动产品，是社会财富，可以投入市场 进行交换。其次，他指出t n 务同其他商品的差别只是形式上的， 商品具有实物的形式，而服务则体现为一种活动形式。现在被经济 学家广泛采用的定义出自希尔发表于1 9 7 7 年的论著。他指出：“服 务是隶属于某一经济单位的个人或物品状况的变化，这种变化是事 先经过该个人或该经济单位同意之后由其它经济单位实施的、月醴务 生产与消费同时进行的，这种变化是同一过程的变化。服务一旦生 产出来必须由消费者获得的事实意味着服务不能储存。这种不能储 存性与其物理特征无关，只是逻辑上的不可能，因为储存同一过程 的变化是矛盾的。”1 3 但是，希尔定义依然无法避开各种批评。例如， 在特定环境下某些服务目的并非是变化，而是希望避免变化，如保 安服务和预防接种。 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 综合众多的服务的定义，我们认为：服务是对其他经济单位的 个人、商品或服务增加价值，并主要以活动形式表现的使用价值或 效用。这里，对其他经济单位的商品或个人增加价值可能比较好理 解，对其他经济单位的服务增加价值也不鲜见，保险服务与再保险 服务即为一例。所以，这里不存在循环定义的情况。 二、对服务业的理论解释及其划分 第一产业和第二产业概念，最早出白澳大利亚和新西兰等太平 洋国家。农业、畜牧业、林业、矿业被统称为第一产业，工业或制 造业被称为第二产业。从上世纪这两个概念诞生之日起，它们各自 的优劣和特点常常成为人们争论的内容之一。1 9 3 5 年，在新硒兰奥 塔哥大学任教的英国经济学家艾伦费希尔( a l l a ng b f i s h e r ) 出 版安全与进步的冲突一书，提出三次产业分类法。他认为，第 产业为人类提供满足最基本需要的食品；第二产业满足其他更进 一步的需要；第三产业满足人类除物质需要以外的更高级的需要， 如生活中的便利、娱乐等各种精神上的需要。1 9 4 0 年，英国经济学 家科林- 克拉克( c o l i nc l a r k ) 在经济进步的条件中，在费希 尔的研究成果基础上，从产业距离自然资源的远近，产品是否有形 以及生产过程与消费过程是否分离等三个角度，对第、第二、第 三产业的理论作了进一步论述。5 0 年代后，这一分类标准逐渐成为 国际通用的国民经济结构分类与统计方法之一。第三产业一词最初 由艾伦费希尔在3 0 年代使用，但主要是由于科林- 克拉克的经 济进步的条件( 1 9 4 0 ) 一书而广泛使用起来。值得一提的是，克拉 克以后不再使用这一词，因为他认为“现在已经到了其有用时期的 终点了”，因而他在该书第三版( 1 9 5 7 ) 以“服务业”代替“第三 产业”概念。现在流行的观点是将服务业等同于第三产业，尽管它 们之间存在：差别。本文中假定第三产业与服务业或服务部门之间具 有等价效用，可以互换使用，都是指生产或提供各种服务的经济部 门或企业的集合，正如工业和农业是生产各种工农业产品的经济组 织或企业的集合一样。 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 服务业的分类有很多，主要介绍三种： i 从经济用途及性质来划分。一个省略政府职能的经济体系 所提供的服务共有三类：( 1 ) 消费者服务，即消费者在市场，卜购买 的服务；( 2 ) 生产者服务，即生产者在市场上购买的被企业用作商 品与其他服务的进一步生产的中问服务，典型的生产者服务又被称 为企业服务；( 3 ) 分配服务，即消费者和生产者为获得商品或供应 商品而必须购买的服务。生产者服务是围绕企业牛产进行的，它包 括经营管理、计算机应用、会计、广告等，也包括一些相对独立的 产业服务，如金融业、保险业、房地产业、法律和咨询业等。生产 者服务的重要性在于它对劳动生产率和经济增长效率的影响，最具 经济增长动力的性质。分配服务是一种连带性或追加性的服务。这 类服务的提供和需求都是由对商品的直接需求而派生出来的，如今 业内商品的仓储、搬运、分配及运输业、通讯业等。如果引进政府 的经济职能，则还必须加上政府服务，它主要是由教育、保健、国 防与一般行政构成。 2 以生产过程为标准。这种分类方法根据服务与生产过程之间 的内在联系，可以将服务分为生产前服务、生产服务和生产后服务。 ( 1 ) 生产前服务。生产前服务主要涉及市场调研和可行性研究等。 这类服务在生产过程开始前完成，对生产规模及制造过程均有重要 影响。( 2 ) 生产服务。生产服务主要指在产品生产或制造过程中为 生产过程的顺利进行提供的服务，如企业内部质量管理、软件开发、 人力资源管理、生产过程之间的各种服务等。( 3 ) 生产后服务。这 种服务是联结生产者与消费者之间的服务，如广告、营销服务、包 装与运输服务等。通过这种服务，企业与市场进行接触，便于研究 产品是否适销、设计是否需要改进、包装是否满足消费者需求等。 3 联合国的标准产业分类法。1 9 7 1 年，联合国颁布全部经 济活动的国际标准产业分类索引，将全部经济活动分为十大项和若 干中、小项。根据这种分类方法，服务业分成五类：1 ) 批发和零售 商业、饭店和宾馆；2 ) 运输、储存和通讯；3 ) 金融、保险和商务服 务：4 ) 公共管理和国防；5 ) 社区、社会及个人服务。 望苎堕堡墨! ! 旦矍墨墼墨堕丝墨 由于在商品与服务的划分上带有较强的主观随意性，上述各种 对服务业的分类方法依然存在着问题。如某些研究将运输、通讯和 公用事业包括在服务业中，而某些研究则将它们排除在外。而且， 对于批发、商业银行和广告业等是不是服务业仍存在分歧。 三、作为服务贸易基础的服务业对经济增长的贡献 服务业在各国经济发展中起着重要作用：服务业充当基础设 施，运输、通讯、银行、教育、保健和公用事业等服务业是每个国 家基础设施的主要组成部分，是促进经济发展的前提条件；有些服 务业作为中间环节，特别是通过( 生产者) 服务向商品或其他服务 生产提供中间投入的那些环节，对国民经济特别是制造业起着重要 作用；传统理论认为服务业的发展是在工业化后期，但有学者【4 指 出：服务业的发展早于工业，这个事实不仅表现在服务经济发达的 l 訇家在工业化早期就已拥有了占经济体比重接近5 0 的服务业，而 且现代的发展中国家在低收入水平的基础上也有高于工业比重的服 务业；服务业对经济的贡献还体现在对就业的促进上，1 ：业化后期 出现“经济的服务化”【5 j 主要体现在就业结构上，相对于制造业就 业的下降，服务业就业持续增长，6 0 年代以来主要o e c d 国家就业 比重从3 5 - 一5 0 上升到5 0 - - 7 5 。( 见表1 ) 表11 9 6 0 1 9 9 5 年o e c d 国家服务业占就业比重单位： l 年份 1 9 6 01 9 6 81 9 7 4 1 9 8 51 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 5 l 国八 美国 5 6 25 9 46 3 46 8 87 0 97 1 87 2 57 3 27 3 17 3 1 日本 4 1 34 5 75 0 15 6 45 8 75 8 85 9 05 9 86 0 26 0 7 法国3 9 94 5 84 9 96 0 46 4 66 5 36 6 26 7 46 8 46 8 9 意大利3 3 53 9 3 4 3 25 5 25 8 85 9 25 9 65 9 66 0 26 0 3 德囤3 914 3 0 4 6 35 4 45 6 75 5 05 6 75 7 95 9 15 9 1 英国 4 7 65 1 35 5 16 3 06 6 06 7 46 7 86 8 57 0 27 0 5 资料来源同上。 g a t s 框架t , 9 国服务贸易的发展 第二节世界服务贸易的发展 一、国际服务贸易的分类 服务贸易是一种新生事物，人们对其定义众说纷纭：联合国贸 易与发展会议利用过境现象阐述服务贸易。将国际服务贸易定义为： 货物的加工、装配、维修以及货币、人员、信息等生产要素为非本 国居民提供服务并取得收入的活动，是一国与它匡i 进行服务交换的 行为。而统计学家从国民收入、国际收支平衡为出发点，将服务出 口定义为将服务出售给其他国家的居民，服务进口则是本国居民从 其他国家购买服务。 1 9 9 4 年结束的乌拉圭回合达成的服务贸易总协定对服务贸 易所下的定义代表了大多数专家的意见，也得到世界上多数国家的 普遍认同：( a ) 过境交付( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) ，从一成员方境内 向其他成员方的服务消费者提供服务，如电讯、邮电、金融等跨境 服务。服务提供者和服务消费者分别处在两个= 1 i 同的国家，只是服 务内容的跨国界流动，一般不涉及人员、物资和资金的流动。( b ) 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) ，在一成员方境内向任何其他成员 方的服务消费者提供服务，如境外旅游、国外就医等。( c ) 商业存 在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，一成员方的服务提供者( 法人) ，通过在 任何其他成员方境内的商业存在提供服务，如到国外开设银行、饭 店等。商业存在往往和境外直接投资相关联，是直接投资的结果。 这已经成为发达国家进行国际服务贸易最重要的形式。( d ) 自然人 流动( m o v e m e n to fn a t u r a lp e r s o n ) 一成员方的自然人到另一成员 方境内提供服务，如医生、厨师等到国外从事个体服务。 国际服务贸易的分类是复杂多样的，目前尚未形成一个统一的 分类标准。许多经济学家和国际经济组织为了分析方便和研究的需 要，从各自选择的角度对国际服务贸易进行划分： ( 一) 服务交易对策矩阵。桑普森( g a r yp s a m p s o n ) 和斯纳普 ( r i c h a r dh s n a p e 1 9 8 5 ) 根据服务交易地点的不同，或者服务提供 者与消费者的物理接近程度的不同，将服务贸易划分为四种交易形 式。如图1 形式表示： 不移动 服务提供者 移动 图1 服务消费者 不移动 移动 a 类服务交易属“狭义服务贸易”，服务提供者与消费者均不移 动，即不需要服务提供者与消费者物理接近就能进行的服务贸易， 包括运输业、某些租赁业和部分专业服务等。b 类服务贸易指服务 提供者不移动而消费者移动，或称“国内机构服务贸易”，这类服务 交易需消费者到提供者所在国接受的服务，包括旅游、教育和保健 服务等。c 类服务则是服务提供者移动而消费者不移动，即服务提 供者到消费者所在国( 或地区) 提供的服务，也称“国外收益服务 贸易”。这种形式的服务贸易必然伴随着生产要素( 劳动力、资本和 技术) 的跨国界移动，如银行业和保险业在外国设立分支机构，工 程承包等。d 类服务交易属于服务提供者与消费者都移动的交易， 技术与提供者与消费者在第三国( 或地区) 发生的服务交易，称为 “第三国服务贸易”或“随意性服务”。 ( 二)以移动为标准。r m 斯特恩以“移动”为标准。3 ， 将国际服务贸易按服务是否在提供者与使用者之间移动分为4 类： ( 1 ) 分离式服务，它是指服务提供者与使用者在国与国之间不需要 移动而实现的服务。运输服务是分离式服务的典型例子，如民用航 空运输服务。( 2 ) 需要者所在地服务，它是指服务的提供者转移后 产生的服务，一般要求服务的提供者需要与服务使用者在地理上毗 邻、接近。银行、金融、保险服务是这类服务的典型代表。( 3 ) 提 供者所在地服务，它是指服务的提供者在本国国内为外籍居民和法 1 0 人提供的服务，一1 般要求服务消费者跨围界接受服务。国际旅游、 教育、医疗属于这类服务贸易。刘服务提供者i 叮言，也不存在叫 ， ：要素的移动。( 4 ) 流动的服务。它是指服务的消费者和牛产老州 互移动所接受和提供的服务，服务的提供者进行对外 接投资，并 利片j 分支机构向第二困的居民或企业提供服务。如殴在意人利的 家美圜旅游公司在意大利为德国游客提供服务。流动式服务要求服 务的消费者和提供者存在不同程度的资本和劳动力等生产要素的移 动。 上述两种分类方式虽然在表述i 存在差异，但我们发现，l 树老 实质没有多大差别。 ( 三) 世贸组织的分类。乌拉丰同合服务贸易谈判小组住l 。 - t 立t ：l 川合。 | 期审评会议后，加快了服务贸易谈判进程，结合服务贸 易统训和服务贸易部门开放的要求，在征求各谈判力咱勺提案垌i 意见 的幕础 ：，提山了以a ；f l 为中心的月艮务贸易分类方法，将服务贸易 分为1 2 人类：商业服务( c o m m e r c i a ls e r v i c e s ) ，( 包括 ；_ = 、呦艮务、 计算机及相关服务、研究与开发服务、不动产及租赁服务等) ；通讯 服务( t e l e c o m m u n i c a t i o nn e t w o r k b a s e ds e r v i c e s ) ；建筑t 程h 睦务 ( c o n s t r u c t i o ns e r v i c e s ) ；销售服务( s a l es e r v i c e s ) ；教育月艮务 ( e d u c a t i o ns e r v i c e s l ；环境服务( e n v i r o n m e n ts e r v i c e s ) ；金融月杖务 ( f i n a l l c i a ls e r v i c e s ) f 包括银行及相关服务、保险服务) ；健康及千u 关月醴务( h e a l t hs e r v i c e s ) ；文化服务( c u h u r es e r v i c e s ) ；娱乐及体育服 务( r e c r e a t i o na n da t h l e t i c ss e r v i c e s ) ；交通运输服务( t r a n s p o r t s e r v i c e s l ：其。自服务( o t h e rs e r v i c e s ) 等1 2 人类、1 5 5 个分琐日c 二、服务贸易发展的必然。性 根据格林克拉克法j ! | j ，经济发展是将资本、劳动力等各种经 济要素从第一产业向第二产业，进而在向第三产业转移，这种第。t 产业的扩大成为经济的服务化。经济服务化从宏观上说，是 - a w j 昂, * - i 产业( 即服务业) 成为国民经济的主要产业部门( 见图2 、降l 3 ) ：微 观上则是指丁农业牛产过程巾服务的投入或者说软件的投入比摹洲 1 1 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 火。从图2 、图3 中我们可以看出，世界产业结构是逐渐由第一产 业向第二产业，再向第三产业变化的。 世界产业结构的变化说明了服务业在国民经济中的重要作用。 【址界国民财富的创造主要依赖于服务业，经济服务化是整个社会牛 产力水平提高的必然结果。服务业的发展推动了世界服务贸易的发 展，使其发展成为必然趋势。 图2 资料来源：国际统计年鉴( 1 9 9 8 、1 9 9 9 ) 图3 资料来源同上。 ! 竺! 堡塑! 曼坐堑塑曼竺丝堡 1 服务业的发展是服务贸易发展的深厚基础，是服务贸易发 展的主要产业支柱。没有服务业的发展就没有服务贸易的发展，两 者息息相关。随着知识经济的发展，服务业已经从传统的运输业、 餐饮服务业转向了以知识为依托的金融、电信及专业服务等，而世 界服务贸易的发展趋势也正是越来越转向这些以知识含量为依托的 服务产业，尤其是跨国银行、跨国保险公司及其他服务业跨国公司 的兴起，说明了这些服务业成为新时期服务贸易的支柱产业。传统 的服务业也突破了其发展模式，走向国际市场寻求发展的机会，国 际旅游业、国际教育贸易、国际劳务输出等为传统服务业的发展提 供了机会。 2 科技革命大大拓展了传统服务贸易的领域和范围，使服务 的“可贸易性”成分提高。一般来说，决定商品( 包括服务1 的可贸 易性和不可贸易的因素有3 个。第一，运输成本，它构成贸易的自 然壁垒。作为商品总成本一部分的运输成本越低，这种商品就越可 能在国际问进行贸易。高昂的运输费用使得许多服务不可贸易，例 如，理发等。，但并不是全部服务都有这种按单位价值衡量运输费用 高的特征。随着知识经济的到来，信息技术的发展，降低了一些服 务的运输成本，使得原本不可贸易的服务变为可贸易。第二，标准 化。可以标准化，并且标准化高的商品就越具有可贸易性，反之亦 然。平均起来，货物比服务更易于标准化，因此货物的可贸易性比 服务要强。第三，政府行为。主要表现为贸易保护，壁垒越高，贸 易的可能性就越小。加上服务贸易自由化的趋势，国家对服务贸易 的管制趋于减弱以及跨国公司的发展使得一些黻务项目，如医疗、 保险、教育等原本不可贸易的服务纷纷走出国门，以商业存在或自 然人流动的形式为东道国提供服务。 3 ，跨国公司的发展简化了交易过程，降低了交易费用，增加 了服务贸易的流量。规模经济导致了跨国公刮的出现，扩大了整个 服务市场容量，服务产品的供给增加。由于产品的差异化( 如金融 产品、电信产品等) ，使得消费者服务的需求增加。而且，跨国公司 的出现使得服务贸易跨越了国家的边界，可以在东道国内通过跨国 g a t s 框架下巾固服务贸易的发展 公司这个载体来 售服务产品，从而使其交易成本减小。交易成本 具体包括在市场交易中为寻找交易泔象、获取价格信息而付出的“搜 寻成本”，为达成合理的交易条件而产生的“谈判成本”，为保证合 同顺利执行而形成的“监督成本”等等。跨国公司的出现使得企业 拥有了“内部化”优势，包括 7 1 ：避免寻找交易对象并与其进行谈判而 节约的成本，即寻租成本、协商成本等在内的一系列交易成本；弱 化或消除要素投入在性质或价值等方面的不确定性；用同一的衡量 标准，实现在全球范围内对产品质量的监控；避免政府干预。这些 服务企业内部化的优势，使服务贸易与服务业跨国投资成为一种必 然趋势，从而增加了服务贸易的流量。 4 经济的全球化使得各个资源禀赋、技术条件、资本数量等 情况不同的国家能够进行服务交换，使国际服务贸易成为现实。首 先，全球化使商品、服务、资本、人才、资源等各种要素流动的技 术性和政策性障碍大幅减少，加快了世界服务贸易自由化趋势。根 据俄林的要素禀赋学说，国际交换可以促进按照要素禀赋进行分工， 可以使各种生产要素得到更有效的利用，提高丰裕要素的利用效率， 减轻稀缺要素的制约，进而提高生产率，促进经济发展。 三、世界服务贸易发展的特点 世界服务贸易在不断发展中呈现出了些明显的特征： 1 世界服务贸易的市场规模不断扩大。从世界范围看，服务 贸易是近3 ( ) 年才发展起来的贸易领域，但它发展的速度却很快。 1 9 7 0 年世界服务出口额不足8 0 0 亿美元，至2 0 0 1 年已达到1 4 4 0 0 亿美元，增长了1 7 倍。1 9 8 0 2 0 0 1 年，世界服务出口额年增长率 为6 3 ，高于同期世界商品出口额5 4 和世界总出口额5 6 的增 长率。2 0 0 1 年尽管商品贸易下降4 ，而服务贸易增长几乎保持与上 年持平，并且2 0 0 1 年世界服务贸易进出口总额依然有2 8 7 0 0 亿美元， 占世界商品和服务贸易总额的1 8 6 。中国服务贸易进出口势头保 持强劲，同年中国服务贸易进出口总额为6 7 4 亿美元，在世界排名 分别第1 0 位( 进口) 和第1 2 位( 出口) 。2 0 0 2 年世界服务贸易从 1 4 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 2 0 0 1 年的低靡中走出来，服务出口额达到1 5 7 0 0 亿美元，增长率达 到6 ，占总出口额6 2 7 0 0 亿美元的2 0 2 i8 】( 见图4 与图5 ) 。 图4 根据世界贸易组织( ( 2 0 0 0 年世界贸易发展年报及2 0 0 3 年世界贸易统计绘制。 图5 资料来源同上。 2 世界服务贸易结构发生了变化。2 0 世纪8 0 年代以来，资 本密集型、知识密集型服务贸易发展迅速，居服务贸易的主导地位， 传统服务贸易总体份额趋于下降。在三大类服务贸易中，运输服务、 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 旅游服务在世界服务贸易中所占比重呈下降之势，1 9 9 7 年分别为 2 4 4 和3 2 8 ，其它服务( 通讯、保险、金融、信息、专利许可、 商业服务如咨询、法律、广告及文体娱乐) 则增长较快，所占比重 不断上升，】9 9 7 年升至4 2 8 。2 0 0 2 年，运输、旅游仪占2 2 3 、 3 0 6 ，而其他服务则上升到4 0 7 ( 表2 ) 。可见，世界服务贸易f 逐渐由传统的以自然资源或劳动密集型为基础的服务贸易( 如旅游、 饮食等) 转向以知识、智力密集型( 如电信、专业服务等) 或资金 密集型( 如金融、保险、不动产等) 为基础的现代服务贸易。 表2 1 9 9 0 一2 i x ) 2 年世界服务贸易分类比重及增长率 1 9 9 7 正2 0 0 2 焦1 9 9 0 年在世1 9 9 7 年在世2 0 0 2 年在世 山口额出口额界服务贸易界服务贸易界服务贸易 ( 亿美元)( 亿美元) 中比重( )中的比重( )中比重( ) 运输 3 2 0 03 5 0 02 8 42 4 42 2 3 旅游 4 3 0 04 8 0 03 3 13 2 83 0 6 其他服务 5 6 0 07 4 0 03 8 54 2 84 0 7 全球服务贸易 1 3 1 ( 1 0 1 5 7 0 01 0 0 01 叫o 资料米源：世界贸易组织1 9 9 8 年世界贸易发展年撤；i n t e r n a t i o n a l lr a d e o r g a n i z a t i o n ：i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s ，2 0 0 3 。 3 世界服务贸易的地区分布不平衡。从世界服务贸易的地区分 布来看，世界服务贸易主要集中在欧盟、北美、东三大地区。从 服务贸易的国别分布来看，世界服务贸易主要集中在少数发达国家， 发达国家占有全球服务贸易4 5 的份额。美国是世界上服务贸易最 大的进口国和出口国。1 9 8 5 年美国服务贸易出口只有7 3 0 亿美元， 2 0 0 1 年达到2 6 2 9 亿美元，服务贸易顺差达7 5 3 亿美元。发展中国 家在全球服务贸易中的份额很小，2 0 0 1 年除中国香港进入服务贸易 1 0 火出口国( 地区) 之外，世界服务贸易的l o 大出口国( 地区) 均为发达国家。发达国家的服务业主要是金融、银行、保险、法律、 租赁、广告、信息咨询、数据交换等技术、知识、资本密集型服务 业，而发展中国家和地区主要靠开发旅游资源吸引外国游客，并大 量出口廉价劳动力。 1 g a t s 框架下中国服务贸易的发展 第三节国际服务贸易理论分析 一、传统国际贸易理论的适用性探讨 大卫李嘉图( r i c a r d i a n ) 通过一种生产要素( 劳动) 、两种商品 和两个国家( 1 x 2 2 ) 框架分析两个国家劳动生产率的差异，以 此说明比较优势的存在和贸易利益。俄林( 1 9 3 3 ) 提出各国生产要 素禀赋的框对差异构成国际贸易的来源，从而消除生产要素价格差 异，使所有贸易国能够因相对丰裕的资源禀赋而获得比较优势，由 于该理论与萨缪尔森的相关理论近似，因而又被称为赫克歇尔俄 林萨缪尔森( h o s ) 理论。萨缪尔森等证明，在要素价格均 等化、各国投入产出模型相同条件下，要素禀赋与贸易关系可表达 为： 巧= 爿叫( e j e w j ) 其中，t j 表示j 国商品净出口的i n _ 1 个项量；a 表示n n 投 入矩阵；e j 表示j 国要素禀赋n 1 个向量；e = e j e j ；w j = ( y j - b j ) y ， y j