（交通运输规划与管理专业论文）基于逆向物流的库存控制研究.pdf

摘要 逆向物流是近些年新兴的研究领域。二十世纪后期，随着人类环保意识和可 持续发展观念的加强，逆向物流逐步引起各国的重视。而与国外相比，我国对逆 向物流的研究还仅仅处于初级阶段，相关研究文献并不多见。另一方面，对企业 而言，面对激烈的竞争和挑战，实施完善的供应链管理，有助于企业提升其自身 的竞争力。然而，目前国内大多数企业只是关注物流供应链中的部分环节，把主 要精力放在前向物流上，对逆向物流少有关注或者关注不够。针对当前现状，本 文提出了逆向物流的概念，分析了企业实施逆向物流战略的可行性，重点研究了 企业逆向物流战略下的库存控制问题。 以往文献中的库存模型基本上都不考虑客户退货，产品回流等因素；而在以 客户需求为导向的今天，退货，产品回流己经司空见惯，大量的回流产品造成了 严重的资源浪费。本文在传统库存模型中引入了逆向物流因素，发展了一系列新 的更接近于实际的库存控制模型，这不仅丰富了库存控制理论的内容，拓宽了传 统库存控制模型的应用空间，同时也为企业逆向物流战略下的库存决策提供了科 学依据。 关键词：逆向物流；库存控制；回流率 r e s e a r c ho nt h ei n v e n t o r yc o n t r o lb a s e do nr e v e r s el o g i s t i c s a b s t r a c t r e v e r s el o g i s t i c si san e wr e s e a r c hf i e l di nr e c e n ty e a r s i nt h el a s tf e wp e r i o d so f t h e2 0 t hc e n t u r y ，w i t ht h ee n h a n c e m e n to ft h es e n s eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dt h e p u t t i n gf o r w a r do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o n s c i o u s n e s s ，e a c hc o u n t r yb e 画n st op a y a t t e n t i o nt ot h er e v e r s el o g i s t i c s c o m p a r e dw i t hf o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t s ，o u rr e s e a r c h e s a r ea tt h et h r e s h o l do ft h ef i e l d ，a n dt h e r ea l ef e wa r t i c l e sa b o u tt h er e v e r s el o g i s t i c s b e s i d e s ，e n t e r p r i s e s c a ne n h a n c et h e i rc o m p e t i t i v e n e s s b yi m p l e m e n t a t i o n w e l l d e v e l o p e ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti nc o n f r o n t a t i o no fh e a t i n gc o m p e t i t i o n sa n d c h a l l e n g e s h o w e v e r , m o s td o m e s t i ce n t e r p r i s e sm e r e l yp u tt h e i rc o n c e n t r a t i o no n p a r t i a ll i n k so fs u p p l yc h a i n ，s p e c i f i c a l l y , f o r w a r dl o g i s t i c s ，w i t hl e s so ri n s u f f i c i e n t a t t e n t i o nt or e v e r s el o g i s t i c s i nv i e wo ft h i s ，t h i st h e s i sp r o p o s e st h ec o n c e p to fr e v e r s e l o g i s t i c s ，a n a l y z e st h ef e a s i b i l i t yo f r e v e r s el o g i s t i c ss t r a t e g ya d o p t e db ye n t e r p r i s e sa n d e l a b o r a t e so ni n v e n t o r yc o n t r o li nr e v e r s el o g i s t i c ss t r a t e g ya d o p t e db ye n t e r p r i s e s t h ep r e v i o u si n v e n t o r ym o d u l e sb a s i c a l l yt a k en oc o n s i d e r a t i o no ff a c t o r ss u c ha s g o o d sr c j e c t i o na n dp r o d u c t sb a c k f l o w u n d e rt h ec l i e n t o r i e n t e dt r e n do ft o d a y g o o d s r e j e c t i o no rp r o d u c t sb a c k f l o wi sm o r eo f t e nt h a nn o tu n i v e r s a l l a r g ea m o u n to f b a c k f l o wg o o d sh a v er e s u l t e di ns e r i o u sr e s o u r c e sw a s t e i ni n v e n t o r ym o d u l ep r e s e n t e d i nt h i st h e s i s ，r e v e r s e1 0 9 i s t i c si si n t r o d u c e da n das e r i e so fi n n o v a t i v ei n v e n t o r yc o n t r o l m o d u l e sw i t hm u c hm o r ef e a s i b i l i t yh a v eb e e nd e v e l o p e da n dv e r i f i e d t h e r e f o r e ，t h e t h e o r yo fi n v e n t o r yc o n t r o lh a sb e e ne n r i c h e da n dm e a n w h i l e ，a p p l i c a t i o no ft r a d i t i o n a l i n v e n t o r yc o n t r o lm o d u l e sh a sb e e nb r o a d e n e da n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n h a sb e e n p r o v i d e dt oe n t e r p r i s e st h a ii m p l e m e n ti n v e n t o r yc o n t r o li nr e v e r s e1 0 9 i s t i e ss t r a t e g y k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ；i n v e n t o r yc o n t r o l ；r e t u r nr a t e i i 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文= = 基王堂囱塑速数虚在撞亟婴宣：。除论文中已经注 明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或 未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：杨醐匆匕9 6 年7 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于： 保密口 不保密口( 请在以上方框内打“”) 黼一：静茹茎篇，黝f t 骘 同期： ；年月， 。 ， 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 当资源获得的空问在经济全球化背景下逐渐变窄和劳动生产率的提升出现平 缓爬升趋势后，企业开始将目光聚焦在具有“第三利润源泉”称谓的物流运作上， 并力图通过物流过程的优化实现其目的。经历了几十年的发展后，目前现代物流 业正在成为全球经济发展的一个重要热点和新的经济增长点。自八十年代初期中 国引入现代物流概念后，物流的研究无论在理论界还是在企业界，都得到了长足 的发展，尤其在最近几年，物流产业的发展如火如茶。对一个企业来说，它的物 流管理是否高效率、低成本已经关系到这个企业的生死存亡，忽视物流管理的企 业必将逐渐失去竞争力而趋于消亡。 然而，我们看到，企业关注的物流管理大多是前向物流( f o r w a r dl o g i s t i c s ) 的管理，而在物流中还存在着逆向物流( r e v e r s el o g i s t i c s ) ，也就是产品从消费地 到来源地的流动。逆向物流管理与前向物流管理，一向是物流的孪生姐妹。但在 过去几十年里，无论是理论界还是企业界都对它缺乏关注。之后，由于人们环境 保护意识的增强、社会对资源再利用观的重视，以及逆向物流所产生的经济效益 的显露，逆向物流逐渐从后台走了出来。从九十年代的后半期，欧美发达国家已 经意识到了逆向物流的重要性，开始关注起了逆向物流的研究。国外的一篇商业 评论指出，“退货中所孕育的未知机会，直到现在还少有企业考虑过。”根据逆向 物流公司r e t u m b u y c o m 的统计，在美国各种零售商品每年大约有8 到4 0 不等 的退货率，总价值约在6 2 0 亿美元。仅美国就有如此之巨的数字，全世界范围内 的逆向物流价值可见一斑。逆向物流是真正还未被开发的利润潜在源泉。 管理好前向物流并不意味着能管理好逆向物流，诚然，逆向物流与前向物流 在某些方面是一样的，比如说运输系统、条形码技术等，然而，在更多地方是不 同的。传统的物流模型很少考虑到逆向物流的影响，这使得在前向物流与逆向物 流整合运作的环境下，所得结果的最优性与实际偏差较大。本文将研究基于逆向 物流的库存控制与管理，这比传统的前向物流的库存控制与管理要更加复杂。传 统的库存管理关注的问题是何时补充库存和补充多少库存的问题。而逆向物流库 存管理还要考虑回流品的库存控制问题。逆向物流的库存管理在生产企业中非常 重要，尤其在汽车、消费类电子产品等行业，副流的产品规模较大，逆向物流的 库存控制与管理的理论研究在这些企业中有着重要的现实意义。另一方面，电子 商务的迅速发展，将物流提升到了前所未有的重要程度。同时，在线商家面对激 烈的竞争，逐渐放宽退货条件，回流品的数量和价值再不容忽视，它所引起的逆 向物流库存管理具有着举足轻重的作用。 1 2 目前的研究现状 1 。2 。1 有关逆向物流的研究现状 近年来，随着环保法规约束力度的加强以及居高不下的退货率对企业利润的 影响，学术界和企业界对逆向物流理论的建设和实践越来越关注。在上个世纪九 十年代初期，美国物流管理协会曾有两项关于逆向物流的研究。第一项是1 9 9 2 年 s t o c k 的研究成果，提出了逆向物流领域与商业和社会的相关性；一年后，k o p i c k i 等学者对逆向物流的实际操作和规则作了研究，指出再利用和再循环的观点。1 9 9 8 年，k o s t e c k i 论述了再利用的回收方式对市场的影响以及对产品生命周期的延长。 同年，s t o c k 详细报道了如何设置和实施逆向物流计划。1 9 9 9 年，r o g e r 和 t i b b e n l e m b k e 广泛收集了有关逆向物流的商业操作实例，尤其是在美国，两位研 究者进行了大范围的长期的问卷调查。2 0 0 0 年，许多关于逆向物流最优化管理的 文章出台，如g u i d e 等人关于逆向物流在再制造加工系统方面的特征研究。 国际上一些商业管理方面的专家针对某些商家的实际情况，己在合作关系、 库存管理、回收网络方面作了相应的研究开发工作。近几年，一些国际上的知名 企业，如通用、i b m 、3 m 、西尔斯、雅诗兰黛、强生等开始着手在逆向物流管理 领域降低由退货造成的资源损失，同时，成本下降、客户满意度提高、环保等多 方面的问接经济效益与社会效益也逐渐显现出来。 虽然国际上已有不少关于逆向物流的文章与研究，但它毕竟是个新生事物， 有其自身的复杂性，理论与应用尚未成熟，还有许多不足和问题值得深入研究， 比如构建更优化的网络、选择合理的库存控制方法、研发新的回收处理技术、应 用先进的管理技术、丌发逆向物流信息系统等方面都是需要深入探讨的内容。 122 逆向物流库存控制方面的研究 在逆向物流研究领域中，库存管理是其重要的研究内容之一。传统的e o q 模 型经过多年的研究已较为成熟，而逆向物流库存方面的模型大部分是在传统的 e o q 模型的基础上建立和发展起来的，在某种程度上可以说逆向物流库存模型的 研究过程是对e o q 模型不断完善和发展的过程。 第一个对逆向物流的库存模型进行研究的学者是s c h m d y ( 1 9 6 7 ) 。他研究的是 一个确定性的e o q 逆向物流模型，模型的循环，修复周期和生产采购周期都多于 一次，并且，他计算出了模型的最优订货批量。n a h m i a s 和r i v e r a ( 1 9 7 9 ) f l q 针对 有限循环修复率的情况对这个模型进行了扩展研究。而m a b i n if 1 9 9 8 ) 考虑到了多 利一产品的情况，并在此基础上对这些模型做了进一步的扩展。 r i c h t e r ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 、r i c h t e r 和d o b o s ( 1 9 9 9 ) 及d o b o s 和r i c h t e r ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 对个回收速度是一个决策变量的废弃物处理模型进行了研究。他们给出了取决 于回收速度的最优再制造批量和生产批量的数值。r i c h t e r ( 1 9 9 7 ) 在他的论文中假设 废弃物处理( 回收) 速度是个决策变量，并对最佳库存持有策略进行了研究。 论文的结论是最佳策略有极值曲线的性质：或者所有的回收品都能再利用，或者 都不能再利用，而只能生产新产品。t e u n t e r ( 1 9 9 8 ) 给出了一个只有部分同收品能被 再利用的模型，即决策者决定是否对已知同收速度的回收品进行再利用。他做出 了以下假设：因为回收品再制造成本要低于制造成本，所以产品的库存持有成本 系数要高于再制造产品的。d o b o s 和r i c h t e r ( 2 0 0 4 ) 给出的模型则假设只有一次循环 和一次生产过程，并且目的是计算成本最小边际使用速度和回收速度。他们分析 了两类模型：一种是成本最低的e o q 式模型：另一种是减少与e o o 相关和非相 关的成本。研究的结论是：或者生产新产品，或者循环利用所有的返回品。这个 结论也证实了r i c h t e r 0 9 9 7 ) 提出的最佳策略。 以上所有模型都具有以下两个特点：是总假设库存策略是预定的，即不考 虑生产库存策略是否是最优的：二是假设再制造修复产品与新产品没有差别， 即二者的质量一样好，因此顾客购买时认为新制造产品和再制造产品投有区别。 另外，t o k t a y ( 2 0 0 0 ) 等研究了需求信息结构、延迟交货、需求率以及产品的生 命周期等网索对库存控制的影响。t e u n t e r 和l a a n ( 2 0 0 2 ) 就e o o 式逆向物流模型中 命周期等网索对库存控制的影响。t e u t f l e r 和l a a n ( 2 0 0 2 ) 就e o q 式逆向物流模型中 同收品平均成本近似最优的问题展开了讨论。m o r i t i zf l e i s c h m a n n 等在2 0 0 2 年提 出了一个基于需求和回收都服从独立泊松分布的基本库存模型，利用该模型得到 了库存的最优控制策略并计算出了最优的控制参数。 k e l l e 和s l v e r ( 1 9 8 9 ) 已经就集装箱用后的相关问题建立了一个动态e o q 模型。 1 3 本文的研究思路及架构安排 逆向物流研究是一个新的课题，并由于逆向物流自身的高度复杂性，相关研 究进展相对缓慢。本文在强调逆向物流管理理念的基础上，使传统库存控制理论 在逆向物流领域进行扩展，从而为企业制定逆向物流战略提供一定的科学依据。 本文的研究结构如图1 1 ，具体如下： 图1 1 本文的研究结构 f j g 1 1s t r u c t u r eo ft h e s i s 2 1 逆向物流的内涵 第2 章逆向物流概述 逆向物流这个名词最早是由s t o c k 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会的一份研究 报告中提出的，认为逆向物流是一种包括了产品退回、物料替代、物品再利用、 产品废弃处置、再处理、维修与再制造等流程的物流活动。 c a g e r 和e l l r a m f l 9 9 8 1 认为，逆向物流是物品在渠道成员问的反向传递过程， 即从产品消费地( 包括最终用户和供应链上的客户) 到产品来源地的物理性流动。 企业通过这一过程中的物料再循环、再利用，使其在环境管理方面更有成效。 美国逆向物流执行委员会( t h er e v e r s el o g i s t i c se x e c u t i v ec o u n c j l ) 主任r o g e r s 博士和t i b b e n l e m b k e 博士，1 9 9 9 年出版了第一本逆向物流著作( g o i n g b a c k w a r d s ：r e v e r s el o 西s t i c st r e n d sa n dp r a c t i c e s ) 。他们对逆向物流下的定义是： 为重新获取产品的价值或使其得到正确处置，产品从其消费地到来源地的移动过 程。他们认为，逆向物流的配送系统是由人、过程、计算机软件和硬件以及承运 商组成的集合。它们相互作用，共同实现物品从终结地到来源地的流动。 国际权威组织美国物流管理协会( t h ec o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t 简称 c l m ) 对逆向物流给出如下定义：逆向物流是对原材料、加工库存品、产成品及 其相关信息，从消费地到起始地的高效率、低成本的流动而进行规划、实施和控 制的过程( l s b e l t r a n ，2 0 0 2 ) 。 1 1 上述各定义虽然表述有所不同，但关于逆向物流的内涵是基本相同的。逆向 物流的内涵可以从逆向物流的对象、流动目的和活动构成等方面来说明：( 1 ) 从 流动对象看，逆向物流是产品、产品运输容器、包装材料及相关信息，从它们的 最终目的地沿供应链渠道的“反向”流动过程；( 2 ) 从流动的目的看，逆向物流 是为了重新获得废弃产品或有缺陷产品的使用价值，或者对最终废弃物进行证确 处置；( 3 ) 从物流活动构成看，为实现逆向物流的目的，逆向物流应该包括对产 品或包装物的回收、重用、翻新、改制、再生循环和垃圾填埋等活动。 综合这些学者的表述，笔者认为，所谓逆向物流，也称为静脉物流，指在供 应链管理活动中，通过信息处理、运输、分拣、检验、处置等一系列综合活动使 原材料、半成品、制成品和相关信息从消费地向来源地移动，从而回收商品价值 或正确处置商品，以达到保护环境和节约资源的目的的过程。 该定义强调了逆向物流作为供应链管理活动的熏要组成部分，如图2 1 完整供 应链的结构。当前，市场竞争日益白热化带来了供应链管理的新趋势，竞争早已 不再局限于产品和价格的竞争，售后服务、企业形象的竞争成为管理研究的新焦 点。现代企业除了考虑短期利润之外还必须着眼于长远利益，这就需要有一个整 体的概念，完整供应链的构筑成为企业节省成本、提高竞争力和塑造良好形象的 新手段，于是逆向物流开始成为许多优秀企业的竞争利器。 f 一。一一一。_ 一一一一一。一一。j 一。一一。一一一一一一一一? i 。一一。一一一一一一j 。 2 2 逆向物流信息流 图2 1 完整供应链结构 f i g 2 1c o m p l e t es t l u c t u r eo fs u p p l yc h a i n 和逆向物流相关的企业主要有生产制造商、零售商、批发商和物流服务提供 商。一些大的生产制造商自己本身也是批发商和零售商。他们在供应链逆向物流 中所占的比例大致如下： 表2 1 供应链中逆向物流的相关方1 6 t a b 2 1s u p p l yc h a i np o s i t i o n 逆向物流相关方所占比例 生产制造商 批发商 零售商 物流服务提供商 6 4 o 左右 2 9 9 左右 2 8 ，9 左右 9 o 左右 2 2 逆向物流的分类 ( 1 ) 依据对回流品的处理方式进行分类： 中国国家标准物流术语将逆向物流分解为两大类：回收物流( r e t u r n e d l o g i s t i c s ) ：不合格物品的返修、退货，以及周转使用的包装容器从需方返回到供 方所形成的物品实体流动；废弃物物流( w a s t em a t e r i a ll o g i s t i c s ) ：将经济活动 中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、 储存，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。 ( 2 ) 逆向物流所涉及的业务运作范围非常广，这些作业可以按照以下两个因 素进行分类： 按逆向物流中的回流品来源，即回流的物品是来自最终用户，还是供应链 渠道上的其他成员，如零售商或配销中心，或是来自企业本身内部。 按逆向物流中的回流品类型，即回流的物品是产品还是包装物。 ( 3 ) 根据回流品进入逆向物流系统的原因、途径及处置方式的不同，将各种 产业形态下的逆向物流归纳为六类：投诉回流、商业回流、终端回流、维修回流、 包装回流和生产回流，如表2 2 。这六类典型的逆向物流类别，普遍存在于企业的 经营活动中，其涉及的部门从采购、配送、仓储、生产、营销到财务部门。 终端回流 所有从终端用户处回流处理的产品。如电子设备的再生产、地毯循环、轮胎 修复，家用电器、电脑和打印机元件等也是常见的这类回流产品。 这里包括：产品过期造成的退货、客户无理由的退货、产品有危害导致客户 不满意的退货、产品有缺陷或被损坏导致的退货、使用寿命结束的报废产品的回 收等。这旱重点介绍三种情况。 a 缺陷品退回。消费者发现产品在质量或规格上有残次，把商品退给零售商， 零售商把残次品的情况告诉生产商或供应商。生产商或供应商用替换新产品或退 款的方式来补偿消费者，而零售商就将残次品送回给生产商或供应商。 b 无缺陷的缺陷品。顾客为了退货而声称商品有残次，而实际上根本就没有缺 陷。这类回流产品通常是这样发生的：顾客买回产品后，没有读懂说明书就开始 使用，产品自然无法正常发挥功能，于是顾客认为产品有缺陷，将其退回零售商 7 处。而零售商员工由于没有接受专门的培训，对产品了解甚少，在逆向物流入口 处无法做好把关工作，让无缺陷产品流入。 表2 2 逆向物流分类表 t a b 2 2c l a s s i f i c a t i o no f r e v e r s el o g i s t i c s 类别原因周期驱动因素处理方式商品实例 运输短少，偷 市场营销、客 确认检查， 投诉回流盗，质量问题，短期退换货，补 手机、移动存储、 重复运输等 户满意服务m p 3 等电子消费品 贝 经完全使用后 市场营销、法 再生产，再 电子设备的再生 终端同流需要处理的产长期律条例、经产、地毯循环、轮 济、资产恢复 循环，处理 胎修复等 未经使用，退回 短到 再使用，再 商业回流市场营销生产，再循 零售商积压库存、 换款中期时装、化妆品等 环，处理 缺陷或损坏产市场营销、法 维修回流 中期维修处理 家用电器、手机等 规条例 生产过程的废法规条例、经再循环，再 生产回流较短期药品行业、钢铁业 品和副品济 生产 包装材料和产法规条例、经再使用托盘、器皿、包装 包装同流 短期 品载体 济 再循环 袋 c 产品使用寿命结束。使用寿命结束后的产品仍然具有使用价值，对于回收者 来说存在着经济利益。这类产品可以通过重新制造、加工和再循环等方式加以回 收。这对o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r ，原始设备制造商) 和专门的回 收商很有吸引力。如i b m 电脑的重新打磨加工、复印机的再制造加工等。这类回 流的原因除了产品本身老旧、功能退化以外，还有迫于环保法规的要求，以及生 产商出于保护资产，防止技术敏感要素和信息外泄的考虑。 商业回流 未使用的商品退货还款。如零售商积压库存、时装、化妆品等。 a 零售商停售产品。产品在质量、规格上完全没有缺陷，只是零售商由于某种 原因决定停止销售从某一供应商购进的商品。当商家决定不再销售某一特定商品， 他就可能会联络供应商或其他商家买走这些商品。 b 零售商库存过量。由于零售商过高估计某一产品的市场需求而产生了过量的 订购数，而这类产品质量、规格完好，仍然可以继续出售，但是销售进度非常慢， 将会占用库存和流动资金，使机会成本增加。产生供过于求现象的另一个原因是 生产者的市场预测不准确，或是生产时的最小生产数高于实际需求。还有就是分 销商或供应商给零售商提出一些特别促销方法，希望零售商对某一产品的销售量 能高出以往，然而零售商却未能达到这个销售量，这样对供应商就会产生相当大 的产品回流量。 c 季节性商品过季。泳农、滑雪板和月饼等产品，只在一年中特定时期受欢迎， 当销售季节结束时，商家必定会降价销售或通过逆向物流系统尽可能回收部分价 值。零售商可能与一些专门销售过季产品的公司达成协议，任何过季产品都可以 送到这家协议公司进行处理。 d 新产品上市。生产商从某一零售商处买尽竞争者销售给它的某一产品。这些 产品在质量规格上完全是没有缺陷的，这样只是为了将零售商的货架空出，可以 摆放自己的产品。而实际上零售商通过这种回流方式将不花任何费用就可以处理 掉销售进度慢的商品，而将销售前景看好的新产品替代其位。 e 生命周期结束的产品回返。这部分回返主要倾向于回收利用回返产品中有价 值的部分。除了产品本身老旧、功能退化以外，还有就是出于环保的缘故，要求 产品的回返，尤其是电脑和电子设备。生命周期结束的产品虽然功能减退，但仍 可能被利用，故可以作为备件资源。 维修回流 有缺陷或损坏的产品退回。如有质量问题的家用电器、手机等。 a 缺陷品维修。产品有缺陷或被损坏，就会被要求退货、换货，但更多情况下 是包退、包换期后的维修。生产系统不可能保证1 0 0 的产品合格率，大规模生产 会带来次品数量的增加。所以因为产品不合格导致的囤流不可避免。 b 产品召回。产品大批量的不合格，生产商主动从用户手中撤回，这就称为产 品召回。在现今的科技时代，产品创新是许多企业追求的目标，但创新产品生产 体系和生产工艺的不成熟性，增加了产品缺陷的风险。许多大型企业如英特尔和 福特等都有过产品召回的历史，随着产品召回制度的形成，产品召回的次数和数 量呈增长趋势。产品召回的过程也是逆向物流产生的过程。 生产回流 生产过程中产生的报废零部件、边角余料和副品回收，如医药和钢铁行业。 它属于来自企业本身内部的回流，其操作相对于源于供应链终端客户和其他 成员的回流更易达成。因此应鼓励企业建立内部回收机制，节约资源，降低成本。 包装回流 产品包装容器和材料的回收利用，如托盘、集装箱和包装袋等的回收。 包装的回流是逆向物流中重要的一个类别，包括箱、瓶、托盘和集装箱等， 不需要再处理加工就可以直接再次利用，对于运输包装而言，回流的周期短，回 收的价值大。由于现代物流的需要，出现了可重复多次利用的包装，他们通常由 专门的物流服务提供商提供并负责回收。许多超市就使用这类包装。 综合前面的分类，我们可归总逆向物流中回流品产生的原因，如表2 3 。 表2 3 逆向物流中的物品回流原因 t a b 2 3r e a s o n so fr e t u r n s 供应链渠道其他成员 供应链终端用户 产品包装过期产品使用寿命结束 商品被规定停止使用产品不能满足顾客需要 季节性商品过季顾客不能正确合理使用产品 新产晶上市产品有缺陷 产品 零售商停止销售顾客滥用自由退货政策 零售商库存太高产品有危害 零售商退出产品过期 产品运输不合理 订单处理疏忽 可再次使用的容器循环使用 包装 多次循环的包装同收利崩 按规定要处置的废品 对包装处理的法规限定 1 0 2 3 逆向物流的基本活动 逆向物流系统模型如图2 2 所示，它包括了六项基本活动：收集、筛选、仓储、 运输、处置以及信息处理。 物流 一卜 信息流 图2 2 逆向物流系统模型 f i g 2 2c o m m o n r e v e r s el o g i s t i c s a c t i v i t i e s 典型的处理逆向物流产品的物流活动是企业从销售商或最终消费者那罩收集 使用过的、损坏的、过剩的和过期的产品，或者是包装和运输材料，然后进行处 理的过程。一旦产品回到企业手中，那么企业有许多的处理方法可供选择，所以， 在处理之前，企业要对回流品进行资源化筛选，对尚有价值的回流品进行重新利 用，其余的作废弃处理，送到垃圾掩埋场所。其间的时间和空间上的差异要通过 储存和运输来协调。 回收物品重新利用的方式主要分有以下四种【5 】： ( 1 ) 直接再利用( d i r e c tr e u s e ) ：回收的物品不经任何修理可直接再用( 也许 要经过清洗和花费比较低的维护费用) ，如集装箱、瓶子等包装容器； ( 2 ) 修理( r e p a i r ) ：通过修理将已坏产品恢复到可工作状态，但可能质量有 所下降，如家用电器、工厂机器等； ( 3 ) 再循环( r e c y c l i n g ) ：只是为了物料资源的循环再利用而不再保留回收 物品的任何结构，如从边角料中再生金属、纸品再生等： ( 4 ) 再制造( r e m a n u f a c t u r i n g ) ：与再生相比，再制造则保持产品的原有特 性，通过拆卸、检修、替换等工序使回收物品恢复到“新产品”的状态，如飞机 发动机的再制造、复印机的再制造等。 完整的逆向物流活动还要考虑到相关信息的处理，在这个过程中信息的流动 与产品本身的流动一样重要。一个有效的逆向物流信息系统能为供应链的全面实 现提供最有力的保证，它使企业所有相关业务部门环环相扣，对退货快速反应， 为企业赢得信用，改善企业的现金流。新技术和尖端技术，如条码技术，可以帮 助企业收集被回收产品的信息，然后，m i s 对退货信息进行归类和分别处理，实 现对退货成本和退货过程的直接跟踪。供应链上共享的m i s 还能让制造商、物流 服务商与销售商间共用退货信息，提供包括品质评价，产品生命周期在内的各类 营销信息，使退货在最短的时间内被处理完毕，为企业节省大量的库存成本和运 输成本。 2 4 逆向物流产生的驱动因素 从企业的角度看，逆向物流形成的驱动因素主要有四个方面： ( 1 ) 法规强制：许多发达国家已经强制立法，责令生产商对产品的整个生命 周期负责，要求他们回收处理所生产的产品或包装物品等。如德国1 9 9 1 年颁布的 关于包装材料的条例中，要求厂商回收所有销售物品的包装材料；荷兰要求汽车 制造商对所有旧汽车实行再生( r e c y c l i n g ) ，并规定汽车制造商必须将汽车使用的 可回收材料比例提高到8 6 。欧盟规定生产商必须将至少4 5 的包装材料回收 利用。我国于2 0 0 5 年出台并开始实旌电子垃圾回收利用法草案，草案明确 舰定制造商有义务对废旧产品回收再处理，其他相关法规和条例也将陆续出台。 ( 2 ) 经济效益：企业实施逆向物流，可为企业及其供应链创造经济效益，增 强竞争优势。逆向物流的经济效益可从以下三方面来进行分析： 降低原料成本。某些产品回收利用计划具有盈利前景，如有些零部件经过 拆卸、拼修、翻新、改制等逆向物流活动，重新获得使用价值后，可直接进入产 品生产过程或在二级市场( s e c o n d a r ym a r k e t s ) 再销售。在汽车、飞机的零部件制造 业及电子产品制造业，使用翻新零部件已成为一种趋势。例如，美国宇航局重新 利用改制与翻新的零部件，使飞机制造费用节省了4 0 6 0 ( b e l t r a n ，2 0 0 2 ) 。在美 国的地毯行业，很多大公司积极开展地毯回收计划，就是为了用低成本的回收尼 龙代替昂贵的原材料，因为地毯中的1 3 1 1 2 是纤维，而纤维中有6 0 是尼龙。 随着资源供求矛盾的突出，逆向物流的优越性将越来越显著。 提高服务质量和竞争力。首先，企业实施逆向物流计划，可以作为一种提 高企业市场占有率的营销策略。例如，网络直销和邮购业务的商家为了抢占市场， 只能满足客户要求不断放宽退货条件，但随之而来的是居高不下的退货率，平均 在3 5 左右。若没有有效的逆向物流系统作保障，大量的退货将严重影响企业的 利润。其次，企业拥有良好的逆向物流系统能增加顾客价值、提高企业的竞争优 势。例如，客户选中某改制品，就可享受较低的价格，从而降低购买成本；客户 可以通过逆向物流系统方便、及时地退回不满意的产品，从而降低退货的运输成 本和处理时间；制造商可通过自己的逆向物流系统，承担更多的产品回收处理责 任，从而减轻下游客户或销售商的回收处理责任( r o n a l d 和t i b b e n ，1 9 9 9 ) 。另外， 良好的逆向物流系统还能帮助企业分析产品退货率分布情况，为产品的改进设计 提供反馈信息，提高产品竞争力( r o g e r s 和t i b b e n ，1 9 9 9 ) 。 提高环境业绩，塑造企业形象。在激烈的竞争环境中，逆向物流能够提升 企业的“环保”形象、改善企业与消费者的关系，间接地提高企业的经济效益。 ( 3 ) 生态效益：由于垃圾填埋和焚化不但造成资源损耗，而且还会造成环境 污染，不利于生产活动的健康持续发展，故要求生产商对产品的整个生命周期负 责，以节约资源、保护生态环境。出于生态效益考虑的物料重新利用的情形主要 以欧洲为代表。c h d s t i a ng o t z e l 等在1 9 9 9 年用实际事例验证了循环重复利用物料 行为对环境保护、资源节约的效用，g i a n n i st t s o u l f a s 等于2 0 0 2 年研究了s l i 电池的回收处理网络以及电池回收行为对环境的影响。 ( 4 ) 社会效益：生产企业回收利用所生产的产品，符合社会发展的“绿色” 思路，从而有利于企业在社会中树立良好的公众形象，产生巨大的社会效益。 以上几种驱动因素在实际生产实践中往往是互相交织在一起的。例如，若增 加废物的处理成本，则会使得废物减少更多，产生生态效益和社会效益；而消费 者的环保意识又表现出另一种新的市场机会，导致经济效益提高。因此，企业实 施逆向物流战略，既是社会发展的必然，又具有可行性。 2 5 逆向物流与正向物流的关系 在整个物流供应链系统中，包含两个物流流向渠道：一个是物品通过生产一 流通一消费的途径，满足消费者的需求，这是物流流向的主渠道，叫做正向物流， 也有人称之为动脉物流；另一个就是我们现在讨论的，以恢复价值或合理处置为 目的，对回流产品进行处理的反向物流流向渠道，即逆向物流，也称为静脉物流。 逆向物流与正向物流一起在供应链中形成闭环物流。所谓闭环物流就是指供 应链上的企业对物流活动进行的从最上游的供应地到最下游的最终用户的双向的 全过程的管理。它的最终目标是为了获得竞争优势，是对物流的双向的全过程的 高效率化和高效益化。在单向的物流发展的年代，企业不再只是追求本企业的最 优化，而是要从生产到消费的整个流通过程的全体最优化( 即供应链管理物流) ，而 随着逆向物流的日益发展，企业所追求的与最终能实现的目标相应地就变为从生 产到废弃的全过程的高效率与高效益了。闭环物流所强调的就是f 向物流与逆向 物流的整合。 逆向物流作为供应链中特殊的一环，与正向物流相比，它又有着明显的不同。 首先，逆向物流产生的地点、时间和数量是难以预见的。正向物流则不然，按量、 准时和指定发货点是其基本要求。这种不确定性是逆向物流与正向物流之间的主 要区别。其次，发生逆向物流的地点较为分散、无序不可能集中一次向接受点 转移。再次，逆向物流发生的原因通常与产品的质量或数量的异常有关。最后， 逆向物流的处理系统与作业方式复杂多样，不同处理手段对恢复资源价值的贡献 差异显著，同时，在进行逆向物流的处置时产生的成本必然也会有差异，并且这 1 4 些成本刁i 易被准确计算出来。对逆向物流特点的重视与否，形成了企业逆向物流 管理能力，以及水准高低的分水岭。图2 3 勾勒出了逆向物流的不同流向，及其在 供应链中的位置。 初始供应链( 正向物流) 图2 3 正向物流与逆向物流 f i g 2 3f o r w a r dl o g i s t i c sa n dr e v e r s el o g i s t i c s 逆 向 物 流 逆向物流的不确定性与复杂性大大增加了企业逆向物流管理的难度，使许多 企业对其望而却步。但其潜在的利益，又让越来越多的企业将目光投向它。 3 1 库存控制简述 第3 章逆向物流库存控制基础 逆向物流的特点决定了企业逆向物流战略下的库存控制比传统的前向物流系 统中的库存控制要复杂得多。要深入研究逆向物流战略下的库存控制，首先要从 传统的库存理论丌始。 库存控制系统是物流大系统中重要的子系统，是物流研究的一个重要领域。 库存就是在企业生产和物流渠道各点中暂处于停滞状态的那部分，如原材料、供 给品、零部件、半成品和成品。库存频繁出现在仓库、堆场、商店库房、运输设 备和零售商店的货架上。通过对库存品的保管保养，克服物品生产和消费的时间 差异，可以创造物品的时间效用，同时保证流通和生产的顺利进行，所以说库存 的相对停滞对商品流通来说是完全必要的。但如果库存物品过多，不仅会占用大 量的流动资金，需要大量人力去管理，增加库存管理费用，同时还会因被保存物 品库存时间延长而出现变质和失效等带来的损失，以及承受存货价格波动带来的 风险等。据估计，持有库存每年的成本约占相关产品价值的2 0 4 0 。因此，研 究库存控制很有经济意义，把库存量控制到最佳数量，用适当的人力、物力、财 力把库存管理好，是很多企业、学者追求的目标。 随着对存管理研究的深入，各种类型的库存管理模型己被广泛地探讨。对于 各种不同类型的企业的库存管理系统，就要求有其特定的库存模型与之相适应， 以达到库存水平的最优化。库存主要有供一存一销三个环节，通过订货( 或安排 生产) ，到货后的库存，最后由销售来满足顾客的需求。在这样的一个系统中，决 策者通过控制订货的时间间隔及订货数量来调节系统的运行，使得在某种准则下 系统性能达到最优。 3 ，1 1 库存问题的基本要素 库存问题通常包括需求、补货、缺货处理、盘点方式和订货策略等基本要素， 分述如一卜- 。 ( 1 ) 需求 库存的目的是为了满足需求。为了尽可能满足需求，存储管理者应设法了解 和掌握需求规律，一般可通过销售量历史数据的统计和预测、或者基于对市场销 售量的调查与分析来获得。需求是库存系统的输出，可以是常量，如自动生产线 上一个工作日对某种零件的需求量；也可以是非平稳的，如某地区一年四季生活 用煤的需求量就受到季节因素的影响；还可以是随机的，如某种商品在市场中每 天的销售量。对需求量特征的掌握是制定合理的库存计划的重要前提，图3 1 为几 种常见的需求模式。 需 隶 图3 1 几种常见的需求模式 h g 3 1c o m m o nm o d e l so f p r o d u c td e m a n d 时间 ( 2 ) 补货 库存的补充弥补了因需求而减少的存储，是使库存系统能运行下去的输入， 补充可以通过外部订货或内部生产来获得。影响库存系统运行的一个因素是订货 与到货之间的滞后时剧。滞后时间又可分为两部分：开始订货到开始补充为止 1 7 的时问，称为补货提前期；开始补充到补充完毕为止的入库时间。 通常滞后时间可以考虑成常数或非负随机变量，滞后现象使库存问题变得更 加复杂。理想化的情形是瞬时交货，它是供货或生产能力非常大时的一种近似。 ( 3 ) 缺货处理 由于需求或供货滞后时间可能具有随机性，因而缺货是可能发生的。