（区域经济学专业论文）101框架下中国与东盟间的贸易增长分析.pdfVIP

摘要 当今世界，随着科学技术的快速发展和经济全球化的加速推进，强化区域经 济合作、提升区域经济的竞争力、拓展新的发展空间已是大势所趋。在这样的国 际背景下，中国和东盟考虑到自身的发展需要，开始构建中国一东盟自由贸易区 ( 即1 0 + 1 自由贸易区，简称c a f l i a ) 。 c a f t a 是中国加入的第一个区域经济一体化组织，也是一个以发展中国家为 主的区域组织，它的建立势必会对中国和东盟的贸易关系产生重大的影响。本文 从中国一东盟自由贸易区建立的现实基础和理论依据出发，然后基于大量的历史 数据分析了中国一东盟自由贸易区建立前后中国和东盟间贸易增长的变化情况， 归纳出双边贸易额增长的现状特点。与此同时，考虑到中国和东盟双边贸易结构 对贸易额的重大影响，本文对中国和东盟的贸易结构进行了分析概括。 通过对c a f t a 建立前后中国和东盟间贸易额增长的现状特点的分析得知， c a f t a 的建立，在一定程度上促进了中国和东盟间双边贸易额的增长，但无法得 知c a f t a 对双边贸易产生了多大的贸易效应。因此，本文采用贸易引力模型对 c a f t a 所产生的贸易效应进行估算。首先参照国内学者史智宇在中国一东盟自由 贸易区贸易效应的实证研究( 2 0 0 2 ) 一文中的分析方法，选取东盟中经济发展 水平较高的5 个国家( 新加坡、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚、泰国) 来代表 东盟，然后收集最新的数据，运用统计软件e v i e w s 5 1 对模型进行回归，发现拟 合度并不是很高。鉴于本文主要分析的是c a f t a 的建立对中国和东盟双边贸易的 促进作用，于是尝试将东盟5 国作为一个整体来代表东盟。先前的学者之所以没 有将5 国作为一个整体来考虑，可能是在距离的处理上存在顾虑，因为两国间的 距离可以用两国间主要港口的最短海距来表示，而将5 国作为整体时，贸易伙伴 国到东盟的距离该如何处理则是一个难点。本文通过结合贸易引力模型的理论基 础，利用东盟各成员国与某一贸易伙伴国的贸易额占东盟与该国贸易总额的比重 来对距离进行加权平均，然后得到一个距离值，继而对模型进行回归，回归结果 的拟合度有所提高，但贸易效应的系数值不太符合实际情况，有所偏大。其原因 是，该回归结果将东盟另) b 5 个经济水平落后的国家排除在模型之外，可能会在 一定程度上夸大c a f t a 的贸易效应。因此，本文又尝试将东盟l o 国作为一个整体 来考虑，发现回归结果与实际情况较符合，且模型的拟合度也最高。 最后结合双边贸易结构的现状特点中不利于中国和东盟贸易增长的因素和 贸易引力模型的比较分析结果，本文从中国一东盟自由贸易区和中国层面提出了 相应的对策措施，以期对中国东盟自由贸易区的建设提供一定的决策参考。 关键词：中国一东盟自由贸易区贸易增长贸易效应 i i t h e a n a l y s i so ft r a d eg r o w t hb e t w e e nc h i n aa n d a s e a n u n d e r1 0 + 1f r a m e a b s t r a c t n o w a d a y s ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g ya n dt h es p e e du p o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，t h es t r e n g t h e n i n go fr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ，i m p r o v e m e n to ft h er e g i o n a l e c o n o m y sc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h ee x p a n s i o no fn e ws p a c ef o rd e v e l o p m e n th a v eb e c o m ea n i r r e v e r s i b l et r e n d o nt h i si n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n d ，c h i n aa n dt h ea s e a nb e g a nt oe s t a b l i s h c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ( 1 0 + 1f r e et r a d ea r e a ，c a f t af o rs h o r t ) 1 w h e nt h e yt a k et h e i r r e q u i r e m e n to fd e v e l o p m e n ti n t oa c c o u n t c a f t ai st h ef i r s tr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o nt h a tc h i n aj o i n e df o r m a l l y , w h i c hi sa l s oar e g i o n a lo r g a n i z a t i o nc o n s i s t i n gm a i n l yo fd e v e l o p i n gc o u n t d e s ，i t se s t a b l i s h m e n t i sb o u n dt oh a v eas i g n i f i c a n ti m p a c to nc h i n aa n da s e a n st r a d er e l a t i o n s h i p t h i st h e s i s a c c o r d i n gt ot h er e a l i s t i cf o u n d a t i o na n dt h e o r yo ft h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t a ，a n da n a l y z e st h e t r a d eg r o w t hc h a n g e sb e t w e e nc h i n aa n da s e a nt r a d eb a s e do nal o to fh i s t o r i c a ld a t a ，s u m m e d u pt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fb i l a t e r a l 仃a d eg r o w t h m e a n w h i l e ，c o n s i d e r i n gt h e s i g n i f i c a n ti m p a ao fb i l a t e r a lt r a d es t r u c t u r eo nt r a d ea m o u n t ，t h et h e s i sa n a l y z e st h et r a d e s t r u c t u r eb e t w e e nc h i n aa n d - a s e a n t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fb i l a t e r a lt r a d eg r o w t h b e t w e e nc h i n aa n da s e a n ，w ek n o wt h a tt h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t ah a si m p r o v e dt h e s i n o - a s e a n st r a d ea m o u n t h o w e v e lh o wl a r g et h et r a d ee f f e c t sc a f t ah a sb r o u g h tt ot h e b i l a t e r a lt r a d ei ss t i l li nt h ea i r t h e r e f o r e ，i no r d e rt ok n o wi t ，t h ep a p e ru s i n gg r a v i t a t i o n a lm o d e l t oe s t i m a t e f i r s t l y , i nr e f e r e n c et ot h ea n a l y t i c a l - m e t h o ds h i z h i y uu s e di nh i sd o c t o r a ld i s s e r t a t i o n n a m e dap o s i t i v es t u d yo nt r a d ee f f e c t so fc a f t a ，t h ep a p e rc h o o s e sf i v ea s e a nm e m b e r c o u n t r i e si n c l u d i n gs i n g a p o r e ，m a l a y s i a ，p h i l i p p i n e s ，i n d o n e s i a ，t h a i l a n dw h o s ed e v e l o p m e n t l e v e lo fe c o n o m yi sh i g ht or e p r e s e n ta s e a n ，t h e na p p l i e st h es t a t i s t i c a ls o f t w a r ee v i e w s 5 1t o r e g r e s st h em o d e la c c o r d i n gt ot h en e w e s td a t a ，t h er e s u l ts h o w st h a tt h ef i t t i n gd e g r e ei sn o tv e r y h i 曲i nv i e wo ft h a t t h i sp a p e rm a i n l ya n a l y z e st h ep o s i t i v ei n f l u e n c eo ft h ee s t a b l i s h m e n to f c a f t ao nt h eb i l a t e r a lt r a d eb e t w e e n c h i n aa n da s e a n ，t h e nt r i e st ot r e a ta s e a n5c o u n t r i e s i i i a saw h o l eo nb e h a l fo ft h ea s e a n ，p r e v i o u ss c h o l a r sh a v e n tt r e a t e dt h ef i v ec o u n t r i e sa sa w h o l ed u et ot h a tt h e yd i d n n ts u r eh o wt od e a lw i t ht h ed i s t a n c e b e c a u s et h ed i s t a n c eb e t w e e n t w oc o u n t r i e sc a nb er e p l a c e db yt h es h o r t e s td i s t a n c eo ft h em a i np o r t si ne a c hc o u n t r y h o w e v e r , i ti sd i f f i c u l tt oh a n d l et h ed i s t a n c eb e t w e e nt h et r a d ep a r t n e ra n da s e a ni ft r e a t i n gt h ef i v e c o u n t r i e sa saw h o l e i nt h i sp a p e r , a c c o r d i n gt ot h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h et r a d eg r a v i t a t i o n a lm o d e lt os o l v e t h ed i s t a n c ep r o b l e mw i t ht h ew e i g h t e da v e r a g e sm e t h o d ，t h e nr e g r e s st h em o d e la g a i n ，t h ef i t t i n g d e g r e eo ft h er e g r e s s i v em o d e lh a sb e e ni m p r o v e d ，b u tt h ec o e f f i c i e n t so ft r a d ee f f e c t si sn o ti n l i n ew i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o n t r e a t i n gt h ef i v ec o u n t r i e sa saw h o l ew i t ht h er e s tf i v eb a c k w a r d c o u n t r i e se x c l u d e df r o mt h em o d e l ，i tw i l le x a g g e r a t et h et r a d ee f f e c to fc a f r a s ot h ep a p e r o n c ea g a i nt r e a t st h et e nc o u n t r i e sa so v e r a l lt or e p r e s e n tt h ea s e a n ，t h e nc o m p a r e st h er e s u l t s a c q u i r i n gf r o mr e g r e s s i v em o d e l sa n df i n d si ti sm o r ei na c e o r d a n c ew i t ht h ea e t u a ls i t u a t i o na n d t h ef i t t i n gd e g r e eb e s t f i n a l l y ，r e s o r t i n gt ot h en e g a t i v et r a d ee f f e c t sb e t w e e nc h i n aa n da s e a nf r o mt h ec u r r e n t c h a r a c t e r i s t i co ft h eb i l a t e r a lt r a d es t r u c t u r ea n dt h ec o m p a r a t i v er e s u l to ft r a d eg r a v i t a t i o n a l m o d e l ，t h ep a p e rp u t su pw i t hc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sf r o mt w oa s p e c t si nt h eh o p eo f o f f e r i n gt h er e f e r e n c ef o rt h ec o n s t r u c t i o no fc a f t a k e y w o r d s ：c a f t 处t r a d eg r o w t h ；t r a d ee f f e c t i v 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位做作者签名：部点 日期：o a 年专月纱日 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后使用本版权书。 不保密口。 学位论文作者签名：专很萋 日期： o 易年； 月沙日 指导教师签 日期： 矿3年3 , 9 2 , o e t 浙江理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究目的 本文的研究目的： 1 、通过收集更多更新的数据，概括出c a f t a 开始建立后中国与东盟间贸易 增长的现状特点，分析c a f t a 的建立对中国和东盟的贸易额增长有没有促进作 用； 2 、采用贸易引力模型，对中国一东盟自由贸易区这一区域组织对中国与东盟 间的贸易所产生的贸易效应进行量化分析，即解决中国一东盟自由贸易区所产生 的贸易增长作用具体是多大的问题； 3 、通过对贸易引力模型中所涉及到的东盟方样本国进行三种不同的选择， 从而得出三个不同的模型回归结果，继而对模型结果中自由贸易区的贸易效应变 量的系数进行比较，分析产生这种差异的可能原因，并为模型结果做出最合理的 解释，从而为对策措施的提出提供依据，以期为c a f t a 的建设提供决策参考。 1 1 2 研究意义 在2 0 0 1 年中国提出与东盟建立c a f t a 之后，国内外学术界对其进行了一些研 究和探讨，但国外对中国一东盟自由贸易区的研究很少，基本上只有东盟方面的 少量文献对东盟自由贸易区的贸易效应进行了研究，而国内对中国一东盟自由贸 易区的研究则大多局限于对区域经济一体化的理论基础和建立中国一东盟自由 贸易区的原因、背景、意义和前景等方面的分析。虽然也有少数学者运用相关模 型就c a f t a 的建立对中国和东盟的双边贸易所产生的贸易效应进行了探讨，但因 为他们的研究主要是建立在9 0 年代至2 0 0 2 年中国与东盟成员国间的贸易数据的 基础上，基本上采用的是事前的分析方法。而c a f t a 是在2 0 0 2 年才开始建立的， 因此，随着中国一东盟自由贸易区建设的推进，关税减让政策的逐步实施，他们 的研究不能从很大程度上解释中国一东盟自由贸易区建立所产生的作用。另外， 虽然也有少数学者用贸易引力模型进行分析，但在东盟方样本国的选择上大多选 择东盟中经济水平较发达的成员国来代表东盟，而没有将东盟作为一个整体来考 浙江理工大学硕士学位论文 虑，这为本文将东盟1 0 国作为一个整体代表东盟来进行分析提供了可开拓的理论 和实务空间。 因此，概括地说，本文的研究意义在于： 1 、理论意义：本文通过收集大量的数据，结合贸易引力模型进行实证分析， 找到了最符合实际情况的模型回归结果，丰富了国内关于中国一东盟自由贸易区 的研究，具有一定的理论意义。 2 、实践意义：本文在采用贸易引力模型进行分析时，几经尝试，找到了最 符合实际结果的模型结果。同时，通过对各种尝试的模型回归结果进行比较分析， 得出影响中国一东盟自由贸易区贸易效应发挥的相关因素，为本文提出促进中国 和东盟间贸易增长的对策措施提供依据，使得对策措施具有一定的决策参考价值 和实践指导意义。 1 2 本文的研究内容与方法 1 2 1 本文的研究内容 全文共五章： 第一章：绪论。主要对本文的选题意义、研究目的、研究内容、研究方法和 可能的创新点及不足作了介绍。 第二章：1 0 + 1 自由贸易区的建立。首先对中国一东盟自由贸易区进行概述， 然后分析了自贸区建立的现实基础和理论依据。 第三章：1 0 + 1 框架下中国与东盟间贸易增长的现状特点。通过收集和整理大 量的相关数据，采用定性和定量相结合、横向比较和纵向比较相结合的分析方法， 对中国一东盟自由贸易建立后双边贸易额增长的现状特点进行概括，同时考虑到 双边贸易结构对双边贸易额的重大影响，对双边贸易结构的现状特点进行了归 纳。 第四章：1 0 + 1 框架下中国与东盟间贸易增长的模型实证和比较。首先是确定 贸易弓f 力模型，在该模型中，样本国涉及东盟、中国、中国和东盟的主要贸易伙 伴，本文在对东盟方样本国的选取上进行了三种不同的选择。第一种选择是参照 先前学者的选择方式选择东盟中经济发展水平较高的东盟5 国( 新、马、泰、菲、 印尼) 来代表东盟( 即5 国5d 模式) ，第二种选择是将该5 国作为一个整体来 2 浙江理工大学硕士学位论文 代表东盟( 即5 国1d 模式) ，第三种选择是将东盟1 0 国作为一个整体来代表东 盟( 即1 0 国1d 模式) 。通过对该三种模式进行模型回归后得到了相应的回归结 果，继而对该三种结果进行比较分析，得出最符合实际的贸易效应系数，从而实 现了对c a f t a 的建立对中国和东盟间双边贸易增长的定量分析。 第五章：促进中国与东盟间贸易增长的对策措施。主要结合第三章中中国与 东盟间贸易结构的现状特点中不利于双边贸易增长的因素和第四章中模型实证 的比较分析中得出的影响中国一东盟自由贸易区贸易增长的相关因素，然后从中 国一东盟自由贸易区层面和中国层面，提出了相应的对策措施。 全文的基本框架如图1 1 所示。 第一章绪论 第二章1 0 + 1 自由贸易区的建立 实证分析 长中第 的国三 孺与章 鉴| 星筝 思间。 贸框 易架 增下 双边贸易额 的现状特点 竺 双边贸易结构 的现状特点 贸易结构中不 利于双边贸易 增长的因素 通过 c a f f a 建立前 后的数据比较，分析 是不是存在贸易效应 是 贸易效应有多大? 回 归 结 果 比 较 分 析 东盟5 国代表东 5 国5d 模式 苷东盟5 国作为一 i 、整体代表东盟 一5 国1 d 模式 将东盟1 0 国作为一 个整体代表东盟 一1 0 国1 d 模式 第五章促进中国与东盟间贸易增长的对策措施 图1 1 全文的基本框架 3 的国第 模与四 犁东章 塞盟g 羹霎曩 仪增下 长中 盟贸 方易 样引 本力 蘑模 的型 选中 择杂 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 2 本文的研究方法 本文主要运用以下的研究方法： l 、规范分析与实证分析法相结合。采用数据和模型对中国与东盟间贸易增 长情况进行了实证分析，同时通过模型结果比较得出了最符合实际情况的回归结 果，进行了规范分析。 2 、定性分析和定量分析相结合。在收集和整理大量数据的基础上应用e x c e l 软件，同时结合贸易竞争力指数、显示性比较优势指数、产业内贸易指数等进行 定量分析，进而归纳出中国与东盟间双边贸易的现状特点，进行了定性分析。 3 、模型分析法。通过采用贸易引力模型，对c a f f a 的建立对中国与东盟间 的双边贸易所产生的贸易效应进行量化分析。 4 、横向比较和纵向比较相结合。利用横向和纵向对比得出中国与东盟间贸 易增长的现状特点，同时在采用模型实证时对5 国5d 模式、5 国1d 模式和1 0 国1d 模式的模型回归结果进行了横向比较。 1 3 本文的数据来源 本文的研究与分析采用了大量的数据，由于数据涉及中国和东盟1 0 国以及 双方的主要贸易伙伴国，书面数据难以获得，因此，大量的数据来自中国和东盟 的官方网站，具体来源如下： 1 、中国：( 1 ) 中国商务部官方阿站h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n ，此网站的 数据大多是来自中国海关统计；( 2 ) 中国统计年鉴；( 3 ) 国别数据网 h t t p ：e o u n t r y r e p o r t m o f c o m g o v c n ；( 4 ) 中国一东盟自由贸易区网站 俐c a f t a o r g e f t ；( 5 ) 中国一东盟研究网h t t p ：w 哪g x u c s e a s c o m 2 、东盟：( 1 ) 东盟秘书处h t t p ：w w w a s e a n s e c o r g ；( 2 ) 东盟贸易数据 库h t t p ：2 0 2 1 5 4 1 2 3 3 t r a d e p u b li c v i e w a s p 3 、联合国：( 1 ) 联合国贸易数据库h t t p ：c o m t r a d e t i n o r g d b ：( 2 ) 联 合国a c c o u n t sm a i na g g r e g a t e s 数据库h t t p ：u n s t a t s h n o r g u n s d 。 本文的数据来源比较丰富，大量基础数据经笔者收集整理后，运用e x c e l 软件，进行了加总、计算增长率、绘图等一系列的操作，从而使得相关数据的变 化趋势更加直观明了，为笔者的分析带来了很大的方便。 本文希望通过收集更多更新的数据对中国一东盟自由贸易区的相关问题进行 4 浙江理工大学硕士学位论文 研究，从而使研究更具时效性，但由于国外的数据比国内的要晚两年，因此，本 文的很多数据只能到2 0 0 5 年。 1 4 研究的难点及可能的创新与不足 1 4 1 研究的难点 本文在采用贸易引力模型对c a f t a 的贸易效应进行验证时，在东盟方样本国 的选取上采取了与先前学者不一样的方法，本文是先尝试将东盟5 国作为一个整 体来代表东盟，后又尝试将东盟l o 国作为一个整体来代表东盟，这使得本文在 距离的数据处理上遇到了困难。后来在导师的精心指导下，结合贸易引力模型的 理论基础，利用东盟各成员国与某一贸易伙伴国的贸易额占东盟总体与该国贸易 额的比重来对距离进行加权平均，最终得出一个距离值，使该问题得到了解决， 从而使本文的尝试得以进行下去。 另外，本文的分析是建立在大量的数据基础之上的，由于分析对象涉及到很 多国家，包括中国、东盟l o 国以及双方的主要贸易伙伴，这使得本文在数据的 收集和处理上也存在一定的难度。 1 4 2 可能的创新点 采用贸易引力模型对双边贸易进行分析的文献较多，但用该模型对中国一东 盟自由贸易区的贸易效应进行量化研究的文献比较少，本文用下表对先前文献的 引力模型相关资料进行简单罗列，同时为了能更清楚地表明本文与先前学者研究 的不同之处，故将本文的实证结果也列入其中( 如表1 1 所示) 。 5 浙江理工大学硕士学位论文 表1 1c a f t a 贸易效应引力模型实证分析的简单比较 l n t i j = a o + a l l n d i j + a 2 l n y i + a 3 l n y j + a 4 l n y i + a s l n y j + a 岳c a f t a + a t a p e c + u i j 贸易引力模型 c a f t a 为中国一东盟自由贸易区的贸易效应，a p e c 为亚太经合组织对中国和 基本公式 东盟双边贸易的贡献，二者都是虚拟变量，当两个国家同属于c a f t a 时，取 1 ，否则取0 ，a p e c 的取值也是一样 史智宇任珊 作者本文 ( 2 0 0 4 )( 2 0 0 6 ) 数据年份 19 9 8 - 2 0 0 22 0 0 42 0 0 2 2 0 0 5 中国中国中国中国 “ ，4， 东盟方样新、马、泰、新、马、泰、新、马、泰、 将5 国作为一将东盟1 0 国作 样本 本国选取菲、印尼菲、印尼菲、印尼 个整体来代为一个整体来： 国的 表东盟代表东盟 j 选择 美、日、韩、 中国和东欧盟、美、欧盟、美、日、 欧盟、美、日、 盟的主要 美、德、日、俄、澳、加、 日、韩、俄、韩、俄、澳、 韩欧盟( 意、德、韩、俄、澳、加 贸易伙伴澳、加 加 法、英、荷) 数据 两国间主要 两国间主要港 两国间主 本文对各国到东盟的距离进行 处理 ，距离取值 港口的最短要港口的 海距 口的运输时间了特殊处理，具体见p 。式i - ( 王) 最短海距 ， 。 。 i c ( 常数) - 1 2 5 6- 1 3 5 41 4 7 8 一1 2 6 11 1 6 3 l n d u 一0 6 5- 0 0 0 0 2- 0 4 60 3 90 6 7 l n y i 0 6 8 0 6 6 0 8 70 5 0o 6 9 自变 量的 l n y j 0 5 1o 3 90 4 00 5 90 7 9 回归 l n y , 1 4 4 0 4 4 0 4 8o 3 20 6 3 系数 l n y j 1 1 6o 3 00 6 6o 4 9 0 3 2 ： c a f t a0 5 52 8 6 1 7 3l4 71 3 2 a p e c 的t 检验 a p e c未考虑 0 7 0o 6 20 4 0 未通过 拟合 度r 2 10 8 40 6 6o 6 7o 7 20 8 6 。，l 由于目前比较常用的是将i 国与j 国的双边 该作者用i多考虑一个贸贸易额作为因变量，所以本文采用t ”做因变 。补充 国对j 国的易转移效应的量；本文还参照第二位学者将贸易转移效应 说明出口额做因变量，系数为也作为一个虚拟变量，但由于该变量与 变量 0 9 3 6c a f t a 存在多重共线，无法得出回归结果， 故而舍弃 6 浙江理工大学硕士学位论文 1 、本文采用贸易引力模型进行实证分析的基本思路 本文在参考国内学者用贸易引力模型对其他领域进行分析的基础上，依照史 智宇在中国一东盟自由贸易区贸易效应的实证研究一文中对东盟方样本国的 选取方式，选择了东盟中经济发展水平较高的5 国来代表东盟，后又尝试将东盟 5 国作为一个整体来代表东盟，鉴于东盟还包括了另外5 个经济发展水平比较落 后的国家，如果将这些国家排除在模型之外，可能会使模型的回归结果与实际情 况产生一些偏差，继而又尝试将东盟1 0 国作为一个整体来代表东盟。然后运用 e v i e w s 5 1 计量经济统计软件对三种不同的样本国选择方式而得到的数据进行 进行逐一回归，最后共得到三个不同的回归结果，通过对这些结果进行对比分析， 得出最符合实际情况的模型结果。 ( 1 ) 用东盟5 国代表东盟方样本国( 即5 国5d 模式) 的模型回归思路 图1 2 模型回归思路图 ( 2 ) 将东盟5 国作为一个整体代表东盟( 即5 国ld 模式) 的模型回衄思 路 将东盟5 国作为一个整体来代表东盟，在距离的处理上存在一定的困难，先 前的学者没有将5 国作为整体来考虑，可能的原因是在距离的处理上存在顾虑， 本文也只是尝试着利用东盟各成员国与贸易伙伴国的贸易占东盟与贸易伙伴的 贸易额的比重做权重对距离进行加权平均，之所以将贸易额做权重，主要是源于 对贸易引力模型的思考，即两国间的贸易额受两国间距离的影响。关于距离的计 算公式如下： d 町 d 玎一坐 一1 一( 1 ) 7 浙江理工大学硕士学位论文 在式1 一( 1 ) 中，i 表示东盟；j = l ，2 ，3 8 ，表示东盟的8 个主要贸易伙 伴，包括中国在内：n = l ，2 ，3 ，5 ，分别表示东盟5 国，d 。，表示东盟某一 个贸易伙伴到东盟各国间的距离，t 。，为某一个贸易伙伴与东盟各国的贸易额， d ；，表示贸易伙伴到东盟的距离。 图1 3 模型回归思路图 ( 3 ) 将东盟1 0 国作为一个整体代表东盟( 1 0 国1d 模式) 的模型回归思 路 与图1 3 基本相同，只是距离的数据处理公式为：n = l ，2 ，1 0 ，表示东 盟1 0 国。 幽厶一唧 b 气r 一 著巧 模型所得到的回归结果为： l n t t j = 一1 1 6 3 0 7 7 l n d u + o 6 9 l n y i + o 7 9 l n y a o 6 3 l n y i + o 3 2 l n y s + 1 3 2 c a f t a + o 4 a p e c 2 、可能的创新点 通过上述对本文采用贸易引力模型进行实证分析的基本思路分析，可概括出 本文主要的创新点是： 8 浙江理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 用贸易引力模型对中国一东盟自由贸易区的贸易效应进行实证分析时， 在东盟方样本国的选取上，分别将东盟5 国和东盟1 0 国作为一个整体来代表东 盟，这是先前的学者未曾考虑过的。 ( 2 ) 将东盟5 国代表东盟、5 国作为一个整体和1 0 国作为一个整体来代表 东盟所得到的模型回归结果进行了比较分析。 ( 3 ) 东盟与各贸易伙伴国间的距离的处理方式是先前的学者未尝试过的。 1 4 3 不足 本文为中国一东盟自由贸易区建立后中国和东盟的双边贸易情况分析提供了 丰富的数据和一些可能有益的启示，但由于本人学识和分析能力有限，可能会存 在一些局限性。本文的不足之处主要有： 1 、由于数据来源的多样性，在数据处理方面可能存在一些偏差，这对本文 的分析结果存在或多或少的影响，但不会产生方向性的偏差。 2 、在采用贸易引力模型对中国一东盟自由贸易区的贸易效应进行分析时，在 东盟方样本国的选取上，采用了三种不同的方式，第一种方式与先前的学者是一 致的，后两种则是本文基于实际情况考虑所进行的尝试，这使得本文在进行数据 的处理和模型结果的比较分析时可能会存在一些笔者未考虑到的相关因素。 3 、因为中国一东盟自由贸易区目前还处在进一步建设和完善时期，自贸区的 某些政策效果不能得到有效性检验。 9 浙江理工大学硕士学位论文 21 0 + 1 自由贸易区的建立 2 11 0 + 1 自由贸易区概述 1 0 + 1 自由贸易区涉及到东盟1 0 国1 和东盟自由贸易区，所以先简单介绍下东 盟自由贸易区的建立情况。 2 1 1 东盟自由贸易区概述 东盟( 东南亚各国联盟的简称) 是由印度尼西亚、马来西亚、泰国、新加坡 和菲律宾五个国家根据东南亚国家联盟宣言于1 9 6 7 年8 月8 日创立的，1 9 8 4 年，文莱也加入其中，至此，东盟中经济富裕的南方国家都已经全部加入了，通 常被称为原东盟六国。到了9 0 年代，东盟先后吸纳了越南、老挝、缅甸和柬埔寨。 这四个国家地处东南亚的北方同时经济水平比较落后，它们构成了东盟的北大 块。 东盟自由贸易区( a s e a nf r e et r a d ea r e a ) 是在东南亚各国联盟的基础上 建立的。1 9 9 0 年1 0 月，在吉隆坡召开的东盟第2 2 届经济部长会议上，泰国第一次 提出了成立东盟自由贸易区的设想。1 9 9 1 年1 0 月，在东盟第2 3 届经济部长会议上， 与会各国同意在1 5 年内( 2 0 0 8 年之前) 成立东盟自由贸易区。1 9 9 2 年，在新加坡召 开的东盟第四届首脑会议上，原东盟6 国共同签署了东盟经济合作框架协定 和共同有效普惠关税方案协议( c e p t ) ，正式决定建立东盟自由贸易区，并达 成在2 0 0 8 年区内平均关税水平达n o 一5 的共识。由于受1 9 9 7 年亚洲金融危机的影 响，东盟决定将自由贸易区的实施时间提前到2 0 0 2 年。2 0 0 2 年1 月1 日，鉴于世界 经济形势和东盟成员国面临的实际困难，东盟国家决定将原来制定的在2 0 0 2 年内 将成员国间所有商品关税税率降至5 以下的期限推迟一年。东盟自由贸易区的成 立，标志着东盟在经济一体化的进程中迈出了重要一步。 2 1 21 0 + 1 自由贸易区概述 由于东盟各成员国在经济发展水平和发展阶段上存在巨大差异，而且还存在 内部缺少核心的经济力量和协调机制、经济和贸易结构的雷同化以及内部市场的 狭小和对外部市场的依赖等诸多问题，极大地限制了东盟区域集团的优势。尤其 1 东盟1 0 国包括新加坡、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、越南、泰国、文莱、缅甸、柬埔寨、老挝。 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 是1 9 9 7 年的亚洲金融危机以及近年来世界经济的下滑局面，使得东南亚各国的经 济发展受到了很大程度的影响，这种种因素增加了东盟各国未来经济发展的不确 定性。 在这样的背景下，东盟逐渐认识到了进一步加强与中国的经济联系的必要性 和紧迫性。中国作为世界上最大的发展中国家，东亚地区的大国和世界上经济发 展最快的国家之一，在经济全球化和区域经济一体化的浪潮之下，也需要与周边 地区建立一个互助互利的区域经济组组织。而东盟一直是我国在亚洲除日本、美 国、欧盟和香港外的重要贸易伙伴，且中国与东盟地缘相近，政治理念、文化传 统和价值观念相似，双方在许多地区和国际问题上有着相同或相似的主张和看 法，这使得中国与东盟结成自由贸易区成为了可能。 2 0 世纪9 0 年代以后，中国与东盟经贸往来密切并且发展迅速，中国和东盟高 级官员多次会晤，磋商中国与东盟的经济合作。中国与东盟1 0 国在2 0 0 1 年1 1 月 “1 0 + i 会议期间达成共识的基础上，于2 0 0 2 年11 月4 日，双方的领导人共同签 署了中国一东盟全面经济合作框架协议，协议确定了中国一东盟自由贸易区的 基本框架，计划在2 0 1 0 年建成中国一东盟自由贸易区，该协议在2 0 0 3 年7 月1 日正 式生效。这意味着中国与东盟关于建立自由贸易区的正式谈判从此开始，标志着 c a f t a 建设正式展开。2 0 0 5 年7 月，继“早期收获 计划之后，中国一东盟全面经 济合作框架协议货物贸易协议正式实施，区内7 0 0 0 多种商品开始削减关税，使 中国与东盟之间的经贸关系得到了更加迅速的发展，c a f t a 也由此进入了实质性 的发展阶段。 中国一东盟自由贸易区的建立，使亚太地区诞生一个拥有1 8 亿以上人口、1 7 万亿美元的经济规模和1 2 3 万亿美元贸易规模的区域合作组织，是世界上最大 的发展中国家自由贸易区。从经济规模上看，中国一东盟自由贸易区成为仅次于 北美自由贸易区和欧盟的世界第三大自由贸易区。另外，该自贸区的建立还为中 国和东盟的经济发展创造了良好的外部环境，推动了双方贸易的交流与合作，提 高了中国和东盟各国在世界经济中的地位，并提升了成员国的竞争力，还能促进 东亚经济合作，维护东亚地区的稳定和发展，而且对世界经济的发展也具有极其 深远的意义。 浙江理工大学硕士学位论文 2 2 建立1 0 + i 自由贸易区的现实基础和理论依据 2 2 1 建立1 0 + 1 自由贸易区的现实基础 1 、地缘相近为中国一东盟自由贸易区的建立提供了良好的地域条件 随着科技的进步和交通运输工具的发达，国际间的贸易越来越不受空间距离 的束缚，一些国家渐渐地从以与邻国进行贸易往来为主转变为通过远洋运输与它 国保持密切的贸易合作为主。因此，从空间距离来看，经济集团有两种建立方式， 一种是地理位置临近的国家通过贸易投资自由化方式组成经济集团，另一种是一 个国家或集团跨洋过海与另外一些国家实现经济合作。所以从理论上来说，经济 集团的成员国并非必须在地理上绝对毗邻，但地理位置临近的国家组成的贸易集 团要比越洋或跨海结成的经济贸易集团成本要低得多，其成员国从贸易投资自由 化中获益更多。而且地理位置相隔很远的国家或地区为了建立这类区域性组织需 要克服很多障碍。另外，就目前所形成的比较成功的区域经济合作组织来看，无 论是欧盟还是北美自由贸易区，都是由地理位置相近的国家所组成。我国与东盟 国家地缘相近，或山水相连，或隔海相望，彼此间相距不远，具备了得天独厚的 地缘优势，为中国一东盟自由贸易区的建立提供了良好的地域条件。 2 、相似的文化背景和频繁的文化交流为中国一东盟自由贸易区的建立奠定 了坚实的文化基础 文化壁垒是阻碍现代贸易的重要壁垒之一，欧盟能很快形成统一市场与区内 较为统一的文化有很大关系。中国和东盟各国相似的文化背景为双方的经贸关系 提供了极大的便利，同时为中国一东盟自由贸易区的建立奠定了很好的基础。 中国与东盟许多成员国历史文化渊源相近，民族亲缘关系密切，习俗相似， 有着非常相近的文化背景。在中国历史上，中国与东南亚各国有着良好的文化交 流，除了政府间的往来以外，民间交流也非常频繁，甚至还在民间掀起一股到东 南亚定居的移民潮，使得华人华侨遍及东南亚每一个国家，并成为发展当地经济 贸易的重要力量。华侨在为东南亚国家建设经济的同时，也带去了中国的传统文 化，使得中国文化在东南亚各国大力传播，这在很大程度上使东南亚各国的文化 融合了中国文化的因素。而今，中国与东盟又采取了许多措施促进文化交流，包 括青年互访、语言培训等，为双方的经贸关系发展进一步奠定了文化基础。 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 3 、双方贸易往来历史悠久，近期贸易往来发展迅速，为中国一东盟自由贸 易区的建立打下了良好的合作基础 中国与东盟的贸易往来历史悠久，可以追溯n 2 0 0 0 多年前的秦朝时期。在公 元前2 世纪，中国的先人就已经通过陆路与东南亚地区的越南、缅甸等国有了交 往。到了隋唐时期( 公元6 _ _ 9 世纪) ，中国的海上交通逐渐发达，中国与东南亚 各国互派使节，形成了一种“朝贡式”的贸易，经贸往来非常频繁。到了宋元 时期( 公元卜1 3 世纪) ，中国海商又开辟了从中国东南沿海通往菲律宾群岛的东 洋贸易航线，中国与东南亚的贸易往来进一步扩大