（产业经济学专业论文）基于能力理论的我国企业服务贸易能力研究.pdf

i 摘 要 在经济全球化深入发展的有力推动下，服务贸易迅速发展，在全球贸易总量中 的比重不断扩大，在世界经济中的地位日益提高：服务贸易的发展程度已经成为衡 量一个国家综合国力的重要指标。改革开放以来，尤其是1995年以后，中国的服务 贸易取得了很大的发展，但从世界范围来看却相对落后：如服务贸易出口的贡献率 较低，服务贸易结构尚不合理，服务贸易逆差继续维持等。加快发展我国的服务贸 易，加强服务贸易能力建设，成为我国当前迫切需要解决的问题。本文从一个新的 视角能力理论为基础来研究我国企业的服务贸易能力，以促进我国从经济大国迈 向经济强国、从服务贸易大国走向服务贸易强国、从制造经济转向服务经济。 作为服务贸易能力建设的最终落实者，我国企业包括服务企业或同时提供服务 的制造业企业及作为服务提供者的自然人，其服务贸易能力的高低，深刻影响着我 国服务贸易竞争力的强弱。根据rbv/dcp理论，企业竞争优势主要取决于企业异质 资源、企业核心能力和企业动态学习能力，该理论为我们研究企业服务贸易能力提 供了新视角，拓宽了理论研究视野。 本文结合服务和服务贸易的无形性、生产和消费的不可分割性、差异性及顾客 的参与性等特征，根据企业能力理论分析了影响企业服务贸易能力的各因素并构筑 出要素模型，提出提升我国企业服务贸易能力的相关策略：加强企业服务贸易异质 人力资本的积累；大力发展企业服务品牌，树立服务品牌国际化观念；推进企业服 务文化建设，注重服务补救，加强企业顾客关系管理；重视现代信息技术在我国企 业服务贸易中的应用；企业选择合适的国际化模式实现服务国际化；增强企业跨国 学习能力等。 关键词关键词：服务；服务贸易；贸易能力；企业 ii abstract under strong promotion of the in-depth development of economic globalization, trade in service has developed rapidly and increasingly its proportion has been expanded of the total volume in the world trade. with the growing status in the world economy, the development degree of trade in service has become an important indicator of measuring a countrys comprehensive strength. since reform and opening up, especially after 1995, trade in service in china has made great achievement, but still relatively backward in the range of the world, such as the lower rate in export contribution of service in trade, unreasonable structure of service in trade, deficit of service in trade continuing to maintain and so on. therefore， accelerating chinas service in trade, strengthening trade-related ability of service has been the current problem to be resolved. from a new perspective: based on the ability theory, the trade-related ability in service of chinas enterprises is studied in this paper in order to promote china to become economic power, service trade power and from manufacturing economy to service economy. as the final implementation of trade-related builder in service, chinas enterprises including service enterprises or manufacturing enterprises providing service or natural service providers, their level of trade-related ability in service has played a profound impact on the competitive power of chinas trade in service. according to rbv / dcp theory, the competitive advantage of enterprises depends on the heterogeneous resource, core competence and dynamic learning ability, which is helpful for us to study the trade-related ability in service of chinas enterprises, providing a new perspective and broadening the horizon of the theoretical research. in view of the invisibility of service, the indivisibility and difference of production and consumption, the participation of customers and so on, the factors that influence and its model, as well as the relative strategy to enhance the trade-related ability in service of chinas enterprises are put forward in this paper: to accumulate heterogeneous human capital of trade in service, to vigorously develop service brand and cultivate international service brand concept, to promote the service culture and service-oriented remedies to enhance customer relationship management; to pay more attention to modern information technology in chinas service trade, enterprises choose a suitable international model to achieve international service; to enhance the transnational learning ability and so on. key words：service; trade in service; trade-related ability; enterprises 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第 1 章 引言 1.1 选题的背景与意义 在经济全球化背景下，影响一个国家经济增长和产业结构变动的因素不仅仅是 由国内需求结构和成本构成，还包括一国对外贸易的结构。投资、消费和出口被认 为是推动经济高速发展的“三驾马车”。国际贸易对我国经济增长的贡献越来越显 著，近年来我国国际收支保持“双顺差”格局，顺差规模不断扩大，2005年为2338 亿美元，且经济增长50%以上来自净出口的带动。同时服务贸易在国际贸易体系中 的地位愈来愈重要，根据世界贸易组织(wto)的统计：1996-2006年，全球服务贸易 出口量翻了一番，从1.27万亿美元增加到2.71万亿美元，年均增长7.9%。但我国在 全球服务贸易格局中仍处于较为落后的位置，我国的服务贸易在世界服务贸易中的 比重仍明显偏低，很难与发达国家抗衡：尽管1978年至今服务业（第三产业）为我 国的gdp贡献从20%上升到2005年的41.5%，但远远落后于发达国家，也落后于中低 收入国家；2006年，我国服务贸易总额在世界服务贸易总额中的比重仅为3.5%，服 务贸易出口占贸易出口总额的比重只有10%左右， 明显低于18.71%的世界平均水平； 在2007世界企业500强中服务型企业数量和营业收入均超过50%，而中国企业500强 中服务型企业不足30%，营业收入所占比重不足40%。 不仅如此，我国货物贸易和服务贸易的剪刀差问题以及服务贸易连年逆差的现 状也引起了大家的极大关注。从1995-2006年这12年的数据来看，中国基本处于货物 贸易顺差，服务贸易逆差的状态：2004年我国服务贸易逆差达96.99亿美元，较2003 年逆差扩大13%；2005年我国成为全球第8大服务贸易国但非服务贸易强国，服务贸 易逆差为94亿美元，服务贸易总体水平仍比较低；2006年，中国服务贸易规模虽稳 步增长，同比下降6%，但逆差仍为88亿美元（见表1.1）。 表 1.1 我国服务贸易自 95 年以来一直处于逆差状态（亿美元） 年份 服务贸易出口额 服务贸易进口额 服务贸易逆差额 我国服务贸易总额占 世界服务贸易总额的比重 1995 184.3 246.4 -62.1 1.74% 1996 205.7 223.7 -18 1.64% 1997 245.2 300.6 -55.4 2.01% 1998 240.4 287.8 -47.4 1.92% 1999 237.8 312.9 -75.1 1.93% 2000 304.3 306.3 -56 2.20% 2001 333.4 392.7 -59.3 2.39% 2 续上表 2002 397.4 465.3 -67.9 2.69% 2003 467 553 -86 3.21% 2004 624 721 -97 2.91% 2005 744 838 -94 3.49% 2006 920 1008 -88 3.5% 资料来源：中国统计年鉴 虽然我国服务贸易逆差有所减少，在全球服务贸易总额中比重由1.74%上升到 3.5%，但与服务贸易高度发展的发达国家相比，我国服务贸易的发展仍呈现出较大 的差距与滞后性。从服务贸易逆差的来源构成看，主要集中在运输、保险、专有权 利特许费和咨询等项目，且由于我国服务贸易国际竞争力落后，这些主要逆差项目 短期内仍将继续维持逆差状况。诚然，服务贸易的逆差可以用货物贸易的顺差去抵 消，以求得国际贸易总体上的平衡。但一旦货物贸易出现逆差，两个逆差并存则将 严重影响我国的国际收支平衡。因此我国应利用货物贸易飞速发展的大好契机，调 整服务贸易结构，以服务贸易的发展来带动货物贸易向高附加值、高竞争力趋势转 变，提升国际地位、实现经济发展目标。 自20世纪70年代以来，服务国际化迅速发展，服务业通过贸易、投资与其他国 家开展紧密合作，形成激烈竞争。服务贸易逐渐成为促进国民经济效率提高和国民 产出总量增长的主导力量，未来国际市场的竞争将由货物贸易为核心转向以服务贸 易为核心。增强进入国际服务市场的紧迫感是我国企业特别是服务型企业必须充分 认识到的客观现实和必然趋势1。对于我国服务型企业来说，长期以来的缓慢增长 不仅影响了我国服务产业结构的优化和升级，由此导致的十几年来的持续的服务贸 易连续逆差也影响了我国对外贸易结构和服务贸易竞争力，企业在服务国际化进入 方式、资源投入、竞争力维持等方面面临较大的挑战。因此，如何提高我国服务业 和企业服务贸易能力来发展我国服务贸易已成为迫在眉睫的问题。 我国服务贸易发展的关键在于加强服务贸易能力建设，而企业是贸易能力建设 的最终落实者。各国企业服务贸易能力不但昭示着其国家未来服务贸易的前景，而 且对国家资源和经济安全以及政治军事安全也具有十分重要的作用2。因此，对服 务业和企业服务贸易能力的理论与实际应用进行全面深入的研究具有十分重要的 现实意义。因此，本文试图将能力理论运用于我国企业服务贸易领域，通过构建相 关模型形成具有本国特色的企业服务贸易能力理论体系，以期对企业服务贸易能力 的研究在理论和实践上均有所帮助。本课题研究的意义具体表现在：首先，对我国 企业服务贸易能力进行全面的分析，为我国服务贸易国际竞争力的提升提供微观基 础，促使我国服务贸易向更高层次发展，减小服务贸易逆差，提高我国经济竞争力。 3 其次，有利于扩大我国服务贸易出口。企业服务贸易能力的提升将优化服务贸易结 构，增强服务贸易质量和扩大服务贸易出口数量，拓宽服务贸易领域，而这是一国 服务贸易能力的必然反映。最后，服务贸易竞争力深深地影响着一国的政治、经济、 军事、文化等综合竞争力的培育。增强本国企业服务贸易能力有助于增强我国服务 贸易竞争力和综合国力，抵制外国服务业对本国服务部门的控制，保证本国经济发 展的自主和安全。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外研究综述 把能力纳入经济学研究领域的学者首推amartya sen3，在他的“能力方法”框 架中，一些地区和国际组织也采用了sen的能力方法，如undp(2001)把能力界定为 个人或组织有效率、 有效益、 可持续地完成某项功能的本领(ability)。 2001年， oecd 发表了研究报告 增强贸易能力， 促进更好发展 ， 提出了贸易能力建设(trade-related capacity building)的任务。2年后，oecd再次发表报告贸易能力建设：发展的关 键 ，指出了贸易能力建设对发展中国家的重要性。suan prowse(2002)具体分析了国 际组织在发展中国家贸易能力建设中的作用。他认为，从国家层面上，帮助他们确 立适当的贸易姿态，在国家整体发展战略下开展贸易改革；在全球层面上，从促进 发展的角度来提高发展中国家参与全球贸易规则制定、 wto谈判及其执行的能力4。 aaron cosbey(2004)把能力方法运用于贸易领域，他在贸易与可持续发展的能力方 法：运用sen的发展思想来重新审视争论中，分析了服务贸易体制和贸易政策在 重新界定了的发展中的作用5。 除经济学外，管理学也十分重视能力问题的研究，突出的理论流派是资源观 (resource-based view，rbv)及其发展成的核心能力、动态能力理论(dynamic capacities perspective，dcp)。rbv认为，企业竞争优势来源于企业所拥有的特异资源和能力，企 业通过采取与之相适应的价值创造获得竞争优势(penrose，1959；lippman & rumelt， 1982；barney，1991) 6。20世纪90年代，核心能力理论兴起(prahalad & hamel，1990)， 研究内容包括核心能力的识别、维持和提高以及开发等7。之后，teece等人提出了动态 能力理论，其研究内容涉及动态能力的内涵与外延、外在特征、内在机理以及动态能力 与企业竞争优势的关联性等8。 近年来，研究领域和视角得到拓展。如galunic & eisenhardt(2001)强调社会职责 对动态能力的形成和建立的影响9，zollo & winter(2002)侧重解剖了动态能力背后 的学习机制10。 ekledo & sivakumar(2004)运用资源/能力理论具体分析了服务企业进 入国际市场的方式，认为企业掌握的资源/能力的类型和水平不同，如适当的技术、 未可言明的知识、经验、专用性资产、企业规模、组织文化、声誉等会影响企业选 择不同的国际市场进入方式11。winsted & patterson(1998)在实证检验影响企业服务 4 出口决策的六类因素时，其中有专有技术和资源限制类，具体包括出口专家、与外 国市场的接触、语言文化差距和资源承诺等12。la. patterson & styles(2005)根据 patterson & cicic(1995)对服务的分类，从技术设施、过程质量、关系能力、文化敏 感性、原产国、有形线索、服务氛围、产品差异和管理承诺等方面分析了其对服务 出口业绩的影响13。 回顾以上研究可以看出，现有文献中研究的范围主要集中在政府的贸易政策和 战略，只是一般地谈到贸易能力建设，而且大部分是针对货物贸易，对服务贸易不 曾给予独立的关注； 很少涉及企业的贸易能力， 没有专门谈到服务贸易能力及建设， 把企业资源/能力当成既定的， 提出的贸易能力建设手段强调的是通过国际组织等的 外部援助，对如何探求增强本国企业服务贸易能力的机制和途径研究不够。 1.2.2 国内研究综述 国内学者董俊武、黄江圳和陈震红(2004)指出，能力可被看作知识的集合，知 识改变的过程就是动态能力形成的过程；企业改变能力的过程就是企业追寻新知识 的过程，企业在追求新知识的过程中产生了独特的经营性惯例和学习性惯例，从而 促成动态能力的形成14。王核成(2006)认为企业是能力的集合体，具有一系列相关 的能力，其参与市场竞争就是应用这些能力的过程15。方统法(2001) 指出企业核心 能力是为企业提供竞争能力和竞争优势的技术、 技能和知识的有机组合,具有价值特 征、资源特征和知识特征。核心能力的识别应当从有形（资产） 、无形（知识） 、静 态（技能）和动态（活动） 、内部（企业）和外部（顾客和竞争对手）等多角度多 层次着手16。曹兴，许媛媛（2004）认为核心能力的形成有着很强的路径依赖性， 知识学习、技术创新、企业家才能等因素在核心能力的形成、培育与提升中发挥着 重要作用，然而这些方面的研究却相对匮乏17。王蔷(2001)解析了国际扩张中的动 态能力18，代虹探讨了如何运用动态能力理论构建企业国际竞争优势(2006)等问题19。 袁宇涛(2005)结合动态能力，从战略评价、组织过程评价和绩效评价三个方面做了基于 动态能力的企业技术创新评价体系的研究20。 李江帆、顾乃华(2004)认为，核心资源与政策资源强弱的不同组合决定了服务 企业相应的国际化战略的差异21。李正卫(2005)在动态能力及其相关理论研究成果 的基础上，根据发展中国家企业追赶所面临的现实环境，对动态能力进行了构建， 提出了一个基于动态能力的企业追赶概念模型22。刘尔琦(2005)通过对航天企业的 研究，提出以整合能力和学习能力培育为渠道提升航天企业动态能力等23。蒋景楠、 王南钧、刘龙官(2006)认为我国国际化企业也应以动态能力理论为指导，加快技术 创新、制度创新和管理创新的步伐，才能保证其国际化程度的不断加快和企业竞争 力的逐步提高24。 5 总而言之，国内对企业服务贸易能力的研究还处于开端，且多表现为零散的服 务国际化和构建企业国际竞争优势，对服务贸易能力研究缺乏针对性和深度；尚未 从服务贸易的特性出发对企业服务贸易能力做整体研究，同时也未构建企业服务贸 易能力要素分析模型，而这正是本文要做的工作，充分结合企业能力理论，对企业 服务贸易能力的决定因素及提升策略做出了有益的研究尝试。 1.3 本文研究思路与内容安排 本文将在前人研究的基础上，从企业资源基础理论、企业核心能力理论和企业 动态能力理论出发，探讨它在企业服务贸易能力建设中的运用，对我国企业服务贸 易能力的影响因素及现状做一个系统性分析。此外，结合当前服务国际化趋势，充 分利用企业能力理论对提升我国企业服务贸易能力的途径作了进一步讨论。 鉴于以上研究思路和内容，本文结构大致分为四章： 第一章为引言，主要介绍课题的研究意义、思路以及研究的内容和结构安排。 第二章探讨研究企业服务贸易能力的理论基础，重点为企业资源基础理论、企 业核心能力理论和企业动态能力理论的发展；并结合服务与服务贸易的特性在此基 础上提出企业服务贸易能力。 第三章是重点分析影响企业服务贸易能力的因素及对其要素模型的构建。 第四章是在第二、三章分析的基础上，针对我国企业服务贸易能力现状中存在 的问题，从企业自身资源与能力层面，对于如何提升我国企业服务贸易能力提出了 一些相应的对策和建议。 1.4 本文的创新 在本文的创作过程中，笔者查阅了大量的中外文献，了解到国内外学者对相关 问题的主要观点，也从中受益匪浅。在此前提下笔者认为，本文可能的创新之处主 要有：首先，笔者提出了从本国企业自身角度来建设服务贸易能力，这在之前的文 献中是很少有人涉及的， 因为在以往的研究中， 基本把企业资源/能力当成是既定的， 没有从企业角度来探求服务贸易能力如何建设和加强；其次，根据服务贸易及服务 的无形性、差异性和生产和消费的不可分离性等共同特征，构建出企业服务贸易能 力模型，强调员工因素和顾客因素对企业服务贸易能力建设的特殊作用；最后，基 于企业能力理论提出提升我国企业服务贸易能力的具体对策中认为应重视信息技 术在服务贸易中的应用，以提高企业服务的可贸性来延伸企业服务出口领域；构建 企业强势服务品牌是发展企业服务贸易能力的有力举措；企业融入服务国际化大潮 中选择合适的国际化战略来增强服务贸易国际竞争力等。 6 第 2 章 企业服务贸易能力研究的理论基础 2.1 企业能力理论主要发展 20世纪80年代初， 企业能力理论出现并且快速成长起来。 经过二十多年的发展， 它逐步在企业战略管理领域盛行，成为理论界和企业界不断探讨的热点问题之一， 并被产业经济学家、企业理论学家所广泛使用。企业能力理论是关于以企业内部资 源形式存在的企业竞争优势的形成、保持和更新的理论(foss，1996)25，其目标是以 企业内部资源的特性和动力来解释企业竞争优势的创新性、持久性和不断更新性 (wenerfelt，1984)26。这一理论表明了企业在资源的拥有方面各不相同，资源异质 性是企业竞争优势产生的基本条件(barney，1991)6。能力理论试图寻求企业竞争优 势的源泉并以企业能力和资源界定企业的边界，围绕着企业如何在动荡的环境中获 得并保持持久的竞争优势这一中心问题，以资源为基础的企业理论、企业核心能力 理论、企业动态能力理论及基于知识的企业理论等对它做出了不同解释，形成了广 义的企业能力理论的基本框架。 1企业本质上是一个能力集合体。这一理论认为，应当以最本质的同质的东 西来规定企业的内涵，这种同质的东西就是“能力”。表面看来，企业的基本构成 要素包括有形的物质资源和无形的规则资源。物质资源的堆砌并不能形成有序而有 效运作的企业，必须有一些规则来规范企业各投入要素结合的方式。这些规则既包 括有关法律、法规、企业内部成文的规章制度，也包括参与企业行为活动的各当事 人之间达成的成文约定俗成的默契，还包括企业的伦理、道德、文化等。企业的能 力是企业长期积累和学习的结果，跟企业的初始要素投入、追加要素投入、企业的 经历等密切相关，具有突出的路径依赖性。企业能力存在于员工的身体、战略规划、 组织规则、文化氛围之中，由于路径依赖的作用和能力对企业整体的依托，企业的 任何一部分脱离企业之后都不再具有完全意义上的原有“能力”，企业是一个特殊 能力体。 2能力是对企业进行分析的基本单元。首先，对企业进行分析的最小单元， 既不是单个的“人”，也不是由两个或两个以上的人为了一定的目的按照特定的规 则组成的“组织单元”，更不是其它的“物”的因素或具有“社会”性质的规则因 素，而是反映企业本质的能力。能力的区分虽然具有一定的抽象性，但并不妨碍对 企业的深入分析，企业拥有的能力总是可以区分为不同的类别，如可以区分为一般 能力和特殊能力、组织能力和社会能力、技术能力、市场开拓能力和管理能力，且 每一种能力还可以细分。 其次， 企业的核心能力是企业拥有的最主要的资源或资产， 企业能力可以从本质上把企业能够承担和进行内部处理的各种活动界定清楚，企业 核心能力的储备状况决定企业的经营范围，特别是决定企业多角化经营的广度和深 7 度。再次，企业核心能力的差异决定企业的效率差异，效率差异决定企业的收益差 别。各企业的员工组成与能力、组织结构、经历、内部各组成要素的相互作用方式 等各不相同，由此各企业在从事相同或不同的生产经营活动中具有了不同的能力， 显示出不同的效率，表现在企业的技术水平、生产成本、产品特色、服务质量、市 场位势等方面，并最终体现在获利的多寡上。 3企业拥有的核心能力是企业长期竞争优势的源泉。企业的长期竞争优势是 单个企业拥有的比竞争对手能够更加卓有成效地从事生产经营活动和解决各种难 题的能力，现实的经营战略、组织结构、技术水平优势只不过是企业发挥智力资本 潜能的产物。 4企业能力理论涉及三个基本概念：资源、能力和知识，这三个概念反映了 企业能力理论发展的脉络。资源基础理论作为企业能力理论发展的最早成果，为企 业能力理论发展做出了巨大的贡献。在资源基础论中，资源的概念一直是其理论分 析的基本单位。barney(1991)认为企业资源是被企业所拥有的，能够帮助企业构思 战略并实施战略以提高企业的效率和效益，它包括所有的资产、技能、组织程序、 企业特性、信息、知识等6。 同时，能力理论认为企业的知识存量决定了企业在短时期内的能力强弱，企业 组织学习能力决定了企业未来的发展， 学者们将其定义为 “动态能力” (teece， 1997) 并因此诞生了企业能力理论的一个重要流派动态能力理论8。 总之，企业能力理论包含了资源基础理论、核心能力理论、动态能力理论等许 多不同的流派，其中，企业资源基础理论出现最早也最为基础。这些流派的共同之 处在于：都把对企业竞争优势来源的探讨从企业外部转向了企业内部，都认为与企 业外部条件相比，企业内部条件对于企业获得市场竞争优势起着决定性的作用，企 业内部资源、能力的积累是解释企业获得超额收益和保持竞争优势的关键。 2.1.1 企业资源基础理论 在企业能力理论的相关文献中，诸多的经济学家公认jay barney是现代企业资 源观(rbv)之父。他的理论(1991)认为，在公司之间可能存在着一种异质或差异，正 是这种差异使得一部分公司保持着竞争优势6。因此，rbv理论强调战略选择，认 为公司管理的战略任务就是找出、发展和配置这一部分与众不同的关键资源，以谋 求最大化的经营回报。barney在1991年发表的企业资源与可持续竞争优势(firm resources and sustained competitive advantage)一文中明确指出，超常的租值在一定 程度上是可以通过“vrin”资源来获得6。这里，vrin的含义是： valuable，即有价值的资源，它是公司构想和执行企业战略、提高效率和效能 的基础。 rare，即稀缺的资源，资源即便再有价值，一旦为大部分公司所拥有，它也不 能带来竞争优势或者可持续的竞争优势。 8 imperfectly imitable，即无法仿制的资源，一般需同时具备以下三点特征：历史 条件独特、起因模糊以及具有社会负责性。 non-substitutable， 即难以替代的资源， 不能够存在一种即可复制又不稀缺的替代品。 企业资源基础观认为企业之所以赢利，是因为企业内部存在着各种形式的资 源。如沃纳菲尔特(wenerfelt，1984)认为，资源可以被定义为与企业长久相连的有 形和无形资产，是“任何能被认为公司优势或弱势的东西” 26。巴尼(barney，1991) 将资源分为三类： 即物质资本资源、 人力资本资源和组织资本资源， 认为资源是 “任 何能使公司构想和实施提高其效率和效益的战略的东西” 6； 科利斯(collis d.j， 1995) 和蒙哥马利(montgomery，1995)在“资源竞争：90年代的战略”一文中提出：企业 资源观是建立在波特的竞争策略与核心能力竞争两种策略方法基础上的，企业是实 体资产、无形资产及能力三大素质的组合，企业的资产与能力决定企业的效率与成 效，拥有最佳且最适当资源的企业比竞争对手表现得更佳或成本更低，从而成功27。 robins，james & marnarethe f. wiersema (1995)认为资源是指“对于市场机会和市 场威胁进行识别和做出反应可获得并有用的资产” 28。表2.1列出了企业能力理论中 的资源基础观相关理论成果的主要观点。 表 2.1 企业资源基础理论的主要观点 weznerfelt(1984) *企业为一个有形与无形资源的独特组合； *建立资源位置障碍可获得高利润； *建立动态资源管理体系。 barney(1991) *企业的战略执行者应该寻求不完全市场的资源，来执行其战略，而且要设法 发展与创造要素市场的不完全性。 conner(1991) *企业应追求独特（异质）、高模仿成本的资源。 collis(1991) *强调企业在要素市场中如何取得及开发内部资源。企业的历史（管理遗产）、 战略（核心能力）与组织（组织能力）是决定企业差异的主要因素。 grant(1991) *资源及能力是企业长期战略的基础； *内部资源及能力提供是企业战略的基本方向； *资源是企业获得能力的根本。 richard(1991) *稀少且难以模仿的企业特有资源是企业生存并获得持续竞争优势的关键。 porter(1991) *“资源基础观点”是一种“核心能力或无形资产的强调”。 peteraf(1993) *“资源基础论”所关心的是企业内部拥有哪些异质性资源以及这些异质性资 源应如何运用和组合。 collis&mongomeny (1995) *资源配置的得当与否，决定了一家企业的经营效率及获利能力。 资料来源:杜幕群.企业核心竞争力:理论、实例与案例.北京:经济科学出版社,2004,17(12):46-47. 2.1.2 企业核心能力理论 资源观认为资源是企业保证持续利润的源泉，它在建立企业竞争优势的过程中 发挥着重要的作用。国内外许多学者从不同角度认识和诠释“核心能力”，从技术、 9 知识、资源以及组织与系统等形成了不同的观点：技术观将焦点放在“技术”上， 强调核心能力不是某一项具体的技术或技巧，而是多种技术或能力的整合。其代表 人物有c. k. prahalad，gray. hamel(1990)，m. h. meyer，j. m. utterback (1993)等。 他们认为核心能力是组织内部的集体性学识，尤其是关于如何协调各种生产技能和 整合多种技术的学识(1990)，是一组可以使企业为顾客带来更多价值的技能和技术 (1994)。知识观把“知识”看作核心能力的本质基础和实现基础，把企业自身的学习 看成是培育和提升核心能力的重要途径。其代表人物有dorothy. leonard. barton (1995)，魏江(1999)，范徵(2001)等。表2.2列出了企业能力理论中的核心能力理论的 主要观点。 表 2.2 核心能力理论的主要观点 prahalad & hamel (1990) *核心能力是组织由过去到现在所积累的知识学习效果， 特别是在协调不同的产 业技术及科技正和上的能力。 prahalad(1991) *核心能力=技术*组织协调过程*组织集体学习。 leonardbarton （1992) *核心能力是单一、独特和不易模仿的，优于竞争者的资源运用与技能； *核心能力是一组特殊且提供企业竞争优势的知识； *核心能力为可持续竞争优势的来源，但常有抑制创新的倾向核心刚性。 prahalad(1993) *核心能力是竞争差异化的主要来源，是超越单一业务，是包含业务的现在和过 去，是竞争者难以模仿的能力。 hame1(1994) *核心能力是组织内多种技术的整合，不是实物的资产、而是一种可以“创造顾 客核心价值”、“与竞争者差异性”“进入新市场的能力”。 tampoe(1994) *核心能力是提供公司产生竞争优势的特殊能力。 teece et al (1997) *核心能力可以由公司既有的特殊、动态的能力鉴别出来，而非静态的能力 bell et al (1999) *核心能力是指有效管理组织的必要技术组合。 hafeez.et.al (2002) *当必要能力是实现企业战略的重要角色时，称其为主要能力。将公司的主要能 力整合就形成公司的核心能力。 资料来源:杜幕群.企业核心竞争力理论、实例与案例.北京:经济科学出版社,2004,12:54-56 1990 年普拉哈拉德(c.k.prahalad)和哈默(gray.hamel)在对佳能、福特、飞 利浦等许多知名公司进行跟踪调研后，在哈佛商业评论(harvard business review)上发表了 “企业核心能力” 一文(the core competence of the corporation)， 首次提出了“核心能力”的概念，为企业在瞬息万变的环境中赢得竞争优势指明了 一条成功新路。十几年来，这一概念受到理论界和实践者们的青睐。传统战略理论 主要强调产品和市场，而普拉哈拉德和哈默的“核心能力”理论则把目光转移到企 业内部，而不是一味被动地应对外部环境的变化。普拉哈莱德和哈默认为，核心能 力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种 技术流的学识”7。他们提出了一个非常形象的树型理论：公司就像一棵大树， 树干和主枝是核心产品，分枝是业务单元，树叶、花朵和果实是最终产品，提供养 分、维系生命、稳固树身的根就是核心能力。从“树型”理论可以看出，核心能力 10 是企业能力体系中最根本的能力，是公司内部的知识汇总，尤其是如何协调纷繁复 杂的生产技能和融合多技术潮流；更是凝聚现有业务的磁石，也是发展新业务的火 车头，它可以通过向外辐射影响其它能力的发挥和效果。 普拉哈拉德和哈默还指出核心能力不会随着使用而递减，不像物质资产那样随 着时间的流逝而消耗，核心能力随着它们的应用和分享而有所提高。但是核心能力 仍需要培养和保护，否则，就可能退化7。因此强调核心能力的培育发生在多层次 上:首先，开发与获取构成核心能力的技能和技术层面，以形成一定的核心能力； 其次，整合核心能力层面，一组分散的技能、专长必然需要有机协调和有效整合； 再次，核心产品市场份额层面，核心产品环节连接企业核心能力与终端产品环节， 是核心能力的物质体现。因此，企业短期竞争力来源于现有产品的性价比，而长期 竞争优势则来源于企业能实现低成本、反应迅速、独特的核心能力。 巴尼则从企业资源论的一般逻辑进行推理，对核心能力从资源的角度进行了描 述性分析。巴尼的分析更具体说明了作为企业可持续竞争优势源泉的核心能力的特 点，具体如下： 1核心能力是有价值的 核心能力是企业独特的竞争能力，应当有利于企业效率的提高，能够使企业在 创造价值和降低成本方面比竞争对手更优秀，给消费者带来独特的价值和效益。那 些能够使企业为用户提供根本性好处的技能才能形成核心能力。例如，索尼的核心 能力就在于它的“微型化的技术”，正是这一核心能力使得索尼无论是在随身听、 摄象机还是笔记本电脑的生产方面都领先其他的竞争伙伴。 2核心能力是异质的 一个企业拥有的核心能力应该是企业独一无二的，即其他企业所不具备的，至 少暂时不具备的，是企业成功的关键因素。核心能力的异质性决定了企业之间的异 质性和效率差异性。 3核心能力是具有延展性的 核心能力应该具备一定的延展性，应该能为企业打开多种产品市场提供支持， 对企业一系列产品或服务的竞争力都有促进作用。拥有强大的核心能力，意味着企 业在参与依赖核心能力的最佳产品市场上拥有了选择权。如夏普公司的液晶显示技 术，使其可以在笔记本电脑、袖珍计算器、大屏幕电视显像技术等领域都比较容易 获得一席之地，而不是将其优势领域限定在一个很小的范围。而如果公司没有取得 核心能力方面的领先地位，被拒之门外的就不仅仅是一个产品市场，而是会失去一 系列的市场和商机。 核心能力犹如一个“技能源”，通过其发散作用，将能量不断扩展到最终产品 上，从而为消费者源源不断地提供创新产品。可见，随着产业、技术的演化，核心 能力可以生长出许多奇妙的最终产品，创造出众多意料不到的新市场，成为企业竞 争优势的根源。 11 4核心能力是不能完全被仿制的 一旦企业拥有了有价值的核心能力，则企业获得租金的能力就依赖其相关资源 仿制的难易程度。“独立性机制”和“资源地位障碍”是解释租金持久可获得性的 理论精髓。难于模仿的独立性机制可以分为以下几类：(1).对成功仿制的认知限制； “原因模糊”的认知限制是仿制的有力障碍，已暗含了一种拥有核心能力的企业比 其它企业利润高的均衡状态。(2).仿制者的时间劣势；仿制者的时间劣势可能是由于 历史上的专业分工协作、企业资源积累的路径依赖或资源积累的时间障碍等造成 的。一些资源(如企业文化)本身和企业特有的历史和文化遗产相连，历史是不可复 制的，因此这种资源也就无法仿制。同时，例如知识这类资源积累的效率取决于企 业先前己积累的资源和互补性资源，所以资源的积累需要花费一定的时间。(3).仿制 者的经济劣势；资源地位障碍作为一种独立机制，保护了优势资源，在这一过程中， 首位领先者的优势转化成在获取资源过程中所具有的成本优势。一个企业可持续竞 争优势达到的源泉可能是巨大的生产能力，但这并不意味着这种能力不易仿制，而 是对竞争者而言在一个业己呈现能力过剩而且竞争激烈的市场上购买参与竞争的 必要资源在经济上并不合算。 5核心能力是很难被替代的 形成企业核心能力的资源应该是很难被一般资源所替代的。例如意大利的贝尼 顿（benetton）公司通过重新定义流行服饰的设计、加工、营销而以低成本获得了 产品品种和数量的扩张。该公司通过对企业业务流程进行重组而得到的核心能力就 并不是一般资源所可以替代的。 2.1.3 动态能力理论 动态能力理论主要是在继承和发展rbv理论的基础上发展起来的，动态能力 (dynamic. capability)是由teece等(1997)参考核心能力概念提出来的，而核心能力源 于独特能力、组织惯例和核心竞争力。此后，吸收能力、整合能力、构建能力、战 略适应力等概念兴起相关的研究。当环境的不确定性和个人决策的有限理性对企业 运行的影响与决定效应越发明显时，市场环境提供企业成功的界限，这一界限与企 业存活及增长的能力有着密切的关系（尼尔森、温特，1982）29。因此企业在制定 战略的过程中必须把能力置于环境中分析，不能忽视环境的作用（巴尼，1991）6， 不仅要关注能力的突出性、特殊性，还应着眼于能力的动态性、适应性。 teece等(1997)定义动态能力指企业在快速变化的环境中整合、建立和重构内外 竞争力来持续竞争优势的能力，并在1997年提出了著名的动态能力框架 8。 eisenhardt(2001)定义动态能力指企业应用资源的流程，尤其是整合、重组、获取和 让渡资源的流程，来匹配甚至创造市场变化9。zott(2002)认为动态能力是组织活动 的可学习的规则的模式，即导致有效变化的惯例，体现为企业知识存量和新知识的 开发10。 温特 （winter， 2003） 也指出动态能力是相对于普通能力(ordinary capabilities 12 或称操作能力(operational capabilities)而言的。普通能力是一些静态的过程，它们 是企业生存必备的能力，他们能够保证企业获得收益并维持再生产的循环。而动态 能力应该是那些能够改变产品、产品流程，企业规模或客户的能力30。 teece 等(1997)认为动态能力框架由位势、流程和路径三个要素组成6。位势是 指不同资源组合的结构和存量，流程是指通过建立和整合内外部资源以及重组和转 化内外部资源的过程，路径则表明核心能力的演化是核心刚性和路径依赖的，能力 的演化遵循一定的路径和步调。zollo(2002)、winter(2003)认为动态能力是集体活动 的学习模式，提出经验累积、知识编撰、知识编码三种学习机制，后两者是学习的 认知模式，隐性知识通过编撰变得更有意义，而编码化则提高新知识和绩效变动的 联系，导致对现有惯例和基本变化认知需求的适应性调整。动态能力是知识利用和 开发的循环与组织学习机制协演(co-evolve)而成，但是，该研究认为知识循环的学 习过程完全是企业内的，环境仅被视作是动态能力建立过程的输入，而非过程的组 成部分10,30。董俊武等(2004)提出了一个基于组织知识的动态能力演化模型，分析了 能力的知识构成和提出企业能力改变的18种维度，研究认为动态能力的演化主要是 围绕变异、内部选择、传播和保留四个阶段循环进行。在循环过程中，交织着认知 性努力与行为性努力，并且不断进行新的经营惯例的产生与运用，整个过程是