（产业经济学专业论文）中国汽车市场价格行为研究.pdf

摘要 摘要 我国汽车市场曾长期处于供不应求的状态，汽车价格维持着较高的水平。 入世之后，国内汽车市场逐步放开，引入一些跨国集团和民间资本，汽车价格 由于竞争的加强大幅下降。对于形成这种激烈降价行为的原因，学术界产生了 两种不同的看法，即：一部分学者认为汽车降价行为属于汽车市场的过度竞争， 主张政府干预；另一部分学者认为这种汽车降价行为属于市场经济中的正常的 价格行为，主张发挥市场的调节作用，减少政府干预。对过度竞争和价格行为 两个概念的模糊认识，是产生这两种看法的主要原因。本文利用非跟随厂商与 跟随厂商需求曲线的相互关系阐明了过度竞争和价格行为的区别，认为不是任 何连续降价都意昧着过度竞争，价格行为与过度竞争有着本质的不同。并创建 性的给出了过度竞争的定义，认为过度竞争指的是在没有政府干预的前提下， 某个行业的产品价格低于平均成本，行业内的企业长期处于亏损而无法退出该 行业，且企业很难进行兼并重组的状态。通过综合分析得出，现在的汽车降价 是一种正常的价格行为，是企业扩大市场份额的策略性手段，在短期内有利于 市场的优胜劣汰，促进资源的优化配置。长期内却可能导致企业忽视技术进步， 对汽车行业的长远发展会产生不利的影响。面对我国汽车市场的现状，为了促 进社会分工和减少交易费用，汽车市场的兼并重组势在必行。 市场经济中的产业政策作用，是在保证市场竞争机制不受损伤的基础上，在 市场机制不能有效发挥作用的方面对某项产业提供支持。当市场机制对产业发 展具有激励调节功能的时候，应避免运用产业政策强行干预。产业政策不应当对 这种竞争机制造成限制、削弱、损害性影响，而应当起到维护、鼓励、增强竞争 机制的作用。而我国新出台的汽车产业政策，在汽车进入或退出方面做了 些规定，给汽车市场的兼并重组带来了一定的障碍。因此，本文建议政府制 摘要 定的汽车产业政策，应该有利于汽车企业资产重组，扫清汽车企业兼并障碍， 打破地方保护主义，降低汽车企业进入和退出壁垒，把汽车兼并重组权力回归 于市场。 关键词：过度竞争、价格行为、社会分工、交易费用 i l a b s t r a c t a b s t r a c t o u rc o u n t r ya u t o m o b i l em a r k e th a se v e rb e e np l a c e di nt h ea p p e a r a n c eo ft h e s u p p l yf a l l s s h o r to fd e m a n do v e ral o n gp e r i o do ft i m e ；t h ea u t o m o b i l ep r i c e m a i n t a i n sh i g h e rl e v e lo v e ral o n gp e r i o do ft i m e a f t e re n t e r i n gi n t ow t o ，t h el o c a l a u t o m o b i l em a r k e tr e l e a s e sg r a d u a l l y , l e a d i n gi n t os o m em u l t i n a t i o n a lg r o u p sa n d t h ec i v i lc a p i t a l ，a n dt h ea u t o m o b i l ep r i c eb e c a u s eo fs t r e n g t h e n i n gc o m p e t i t i o n d e s c e n ds i g n i f i c a n t l ya sf o rr e a s o no ft h eb e h a v i o rt ot h i sk i n do fv e h e m e n c e ，t h e a c a d e m i cc i r c l e sp r o d u c e dt w ok i n d so fd i f f e r e n tv i e w p o i n t s ，n a m e l y ：s o m e o n e t h i n k st h ea u t o m o b i l er e d u c e s p r i c e i so n eo ft h eb e h a v i o ro ft h ee x c e s s i v e c o m p e t i t i o n ，l a y i n gc l a i mt o t h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nw h i l eo t h e r st h i n kt h i s k i n do ft h eb e h a v i o ri st h en o r m a lp r i c eb e h a v i o ri nam a r k e te c o n o m y , l a y i n gc l a i m t oa l le x e r t i v em a r k e tt o r e g u l a t e at r a c t i o na n d r e d u c i n g t h e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o nt h em i s t yu n d e r s t a n d i n go ft h ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o na n dt h ep r i c e b e h a v i o ra r et h em a i nr e a s o no ft h e s et w ok i n d so fv i e w p o i n t s t h ew r i t e rm a k i n g u s eo fd e m a n dc u r v ec o r r e l a t i o no ff o l l o w i n gf i r ma n dn o n f o l l o w i n g f i r m ，t h e w r i t e rc l a r i f i e dt h ed i f f e r e n t i a t i o no ft h ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o na n dp r i c eb e h a v i o r , t h i n ki ti sn o ta n yt h ec o n s e c u t i o nr e d u c t i o no fp r i c et h a tm e a n sa ne x c e s s i v e c o m p e t i t i o n ，t h ep r i c eb e h a v i o ra n de x c e s s i v et h ec o m p e t i t i o nh a v eah y p o s t a t i c d i s s i m i l a r i t y b yg i v eac r e a t i v ed e f i n i t i o no ft h ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o n ，t h i n kw h a t e x c e s s i v ec o m p e t i t i o np o i n ti su n d e rt h ep r e m i s et h a th a v en oag o v e r m n e n ta n i n t e r v e n t i o n ，t h ep r i c eo fp r o d u c to fac e r t a i ni n d u s t r yi sb e l o wt oa v e r a g ec o s ta s w e l la sb u s i n e s se n t e r p r i s ei nt h e i n d u s t r yb e i n gi nl o s sc a nn o tw i t h d r a wt h a t i n d u s t r yo v e ral o n gp e r i o do ft i m e ，a n dt h eb u s i n e s se n t e r p r i s ec a nh a r d l yc a r r yo n t h er e o r g a n i z a t i o n a p p l y i n g c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s ，t h a tt h ea u t o m o b i l er e d u c e p r i c ei s ak i n do fn o r m a lp r i c eb e h a v i o r , i st h es t r a t e g ym e a n so ft h eb u s i n e s s e n t e r p r i s ee x t e n s i o nm a r k e tq u o t a ，b ea d v a n t a g e o u st ot h ec h a n l p i o n s h i po ft h e 1 1 1 a b s t r a c t m a r k e ti nt h es h o r tr u n ，p r o m o t ea l l o c a t i o nr e s o u r c e se f f i c i e n t l y ，o v e ra l o n gp e r i o d o ft i m ei n s i d eb u td i s a d v a n t a g ei nt h et e c h n i q u ep r o g r e s so ft h eb u s i n e s se n t e r p r i s e ， w i l l p r o d u c e t ot h e f a r s i 。g h t e dd e v e l o p m e n t o ft h ea u t o m o b i l e i n d u s t r y d i s a d v a n t a g e o u so fi n f l u e n c e f a c et h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h e0 1 1 1 c o u n t r y a u t o m o b i l em a r k e t ，f o rp r o m o t i n gt h es o c i e t yd i v i s i o n a n dr e d u c i n gt ot r a d e e x p e n s e s ，t h ea n n e xr e o r g a n i z a t i o no ft h ea u t o m o b i l em a r k e ti sg o i n gn e c e s s a r i l y ， t h ei n d u s t r yp o l i c yf u n c t i o ni nt h em a r k e te c o n o m y ，b a s i n go nt h em a r k e t c o m p e t i t i o nm e c h a n i s mi sf l e ef r o mt h ef o u n d a t i o no ft h eh a r mu p ，p r o v i d es u p p o r t t oac e r t a i ni n d u s t r yw h e nm a r k e tm e c h a n i s mc a l ln o tf u n c t i o n sp r o d u c ee f f e c t i v e l y w h e nt h em a r k e tm e c h a n i s mf u n a i o n st ot h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，t h eu s a g e i n d u s f f yp o l i c y i n t e r v e n t i o ns h o u l db ea v o i d e di n s t r o n g l i n e t h em a r k e t c o m p e t i t i o nm e c h a n i s mo f t h es c a l ee c o n o m yi st h eb a s i cm e c h a n i s mt h a tp u s h e st h e a u t o m o b i l ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t t h ei n d u s t r yp o l i c ys h o u l dn o th a v er e s t r i c t i n g ， w e a k e n i n g ，i n j u r i n gi n f l u e n c et oc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ，w h i l es u p p o r t ，e n c o u r a g e ， a n ds g e n g t h e naf u n c t i o no fc o m p e t k i o nm e c h a n i s m b u to u rc o u n t r yn e wp e d e s t a l o f ( t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yp o l i c y d os o m e p r o v i s i o nt oe n t e ro rw i t h d r e wa s p e c t i nt h ea u t o m o b i l e ，b r i n gt h ea n n e xr e o r g a n i z a t i o no ft h ea u t o m o b i l em a r k e tc e r t a i n o b s t a c l e t h e r e i b r e ，t h e w r i t e l s u g g e s t i o ng o v e r n m e n te s t a b l i s h m e n t o ft h e a u t o m o b i l ei n d u s t r yp o l i c y , s h o u l db ea d v a n t a g e o u st ot h ea u t o m o b i l eb u s i n e s s e n t e r p r i s ep r o p e r t yr e o r g a n i z a t i o n ，m a k eac l e a ns w e e po ft h ea u t o m o b i l eb u s i n e s s e n t e r p r i s ea na u n e xo b s t a c l e ，b r e a kp r o t e c t i o nd o c t r i n ei nl o c a lp l a c e ，l o w e rt h e a u t o m o b i l eb u s i n e s se n t e r p r i s ei n t oa n dw i t h d r a wb a r r a c k s ，r e t u r nt h ep o w e ro ft h e a u t o n m b i l ea r u l e xr e o r g a n i z a t i o nt ot h em a r k e t k e yw o r d s ：e x c e s s i v ee o m p e t i t i o n ，p r i c eb e h a v i o r ，e x t e n do f m a r k e t ， 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位硷丈 寸】司南李幸场 f 梧钓力研竞，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻 读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部 分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个 人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：彳一 日期：加年，f 月2 0 曰 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 中因7 乞孚币场何未长韬矽石经系本人在东北财经大学攻读博士硕士 学位期间在导师指导下完成的博士硕士孥位论文。本论文的研究成果归东北财经大 学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大 学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件 利电了版本，允许淦文被查阅干借阅。本人授权东北财经大学，可以采用影印、缩 印或其他复制于段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 王一叔 别蒺癣 日期：；如匀：7 ，月加日 日期：脚街，月如日 第一章5 i 言 1 1 问题的提出 第一章引言 市场调节功能的发挥必须以充分的市场竞争为条件，竞争方式是多样的， 但价格是首要的竞争手段。在国内，价格竞争已为消费者屡见不鲜从十几 年前的冰箱、洗衣机、彩电，到近几年的空调机、v c d 和d v d 影碟机、微波炉， 再到近两年来的电脑、汽车，几乎都曾经经历了或正在经历着空前的激烈的价 格竞争。 我国汽车市场曾长期处于供不应求的状态，汽车在中国一直成为真正意义 上的奢侈品。入世之后，国内汽车市场逐步放开，引入一些跨国集团和民间资 本，汽车价格由于竞争的加强大幅下降。根据汽车统计年鉴统计，2 0 0 3 年， 第一季度就涉及了2 0 多种品牌近8 0 种车型参与降价。至2 0 0 4 年5 月，国产 汽车价格与2 0 0 3 年相比平均降幅高达9 2 ，降幅最大的车型价格甚至比2 0 0 3 年同期下降2 5 以上。 对于如此激烈的汽车市场降价行为形成的原因，学术界产生了两种不同的 看法，即：一些学者认为汽车降价行为属于汽车市场的过度竞争，主张政府干 预；另一些学者认为这种汽车降价行为属于市场经济中的正常的价格行为，主 张发挥市场的调节作用，减少政府干预。国务院发展研究中心市场所副所长陈 淮博士提出，轿车降价是早晚的事，厂家怎么绕也绕不过去，这是市场经济发 展的必然趋势。王俊豪在对中国竞争性产业进入与退出壁垒的分析一文中 指出，对汽车等垄断行业，要打破行业垄断，引进竞争机制。 汽车行业无疑是国家控制最紧的行业之一，我国汽车5 0 年的发展历程也 是一个从保护到开放，从垄断到竞争，从国内市场到国际市场的演变过程。新 的汽车产业政策在这方面做了很大的调整，但仍在汽车企业的进入和退出 方面做了一定的限制，给企业的兼并重组带来了一定的障碍。 中国汽车市场价格行为研究 那么，究竟我国汽车市场的降价是属于过度竞争还是一种正常的价格行 为? 这种降价行为产生的原因及影响是什么? 当前我国汽车产业政策还存在 哪些问题，以及政府面对目前汽车市场的现状应该制定什么样的产业政策? 这 是我国汽车市场急需解决的一系列问题。 1 2 论文研究的目的和意义 汽车产业对国民经济的振兴具有重要的战略意义。据统计，世界5 0 0 强企 业的前十名中，有四家是汽车集团。仅名列世界5 0 0 强企业首席的通用汽车公 司一家，2 0 0 2 年销售额就高达1 8 6 8 亿美元，美国汽车工业每增值1 元，可为 上游产业带来o 6 5 元的增值，为下游产业带来2 6 3 元的增值。据此推算，通 用汽车公司对美国的g d p 贡献折合人民币达5 0 2 4 1 亿，是我国国内生产总值的 一半2 。 根据工业统计年鉴记载，在1 9 9 2 2 0 0 2 年间，我国汽车工业增加值占 全国工业增加值、国民生产总值( g n p ) 的比重分别在1 8 3 一3 3 6 ， o 8 1 一1 5 1 之间；汽车工业职工总数占全国职工总数的比重在1 2 5 - i 7 0 之间。汽车产业的发展，能够为社会创造数倍乃至数十倍的就业机会。在美国、 日本等发达国家，每8 个就业人口中，就有1 个人直接或间接为汽车服务。在 我国，有数据显示：1 9 9 8 年末，汽车行业及直接相关行业的就业职工总数约2 7 9 0 万人4 ，占全国城镇就业人数的1 3 5 ，即在我国城镇就业人数当中，平均每7 个人就有1 个人从事与汽车产业有关的工作。 由于汽车产业如此重要的地位，我国汽车业一直受到国家宏观政策的保 护，中国汽车价格长期维持较高的水平。最近几年，中国汽车市场出现了价格 的大幅下降，这与中国汽车市场的规模经济水平偏低，产业集中度偏低，“大 而全”、“小而全”的企业内部纵向一体化经营模式，行政性的进入和退出壁垒 等问题有关，这些现象不符合基于社会价值链整合和供应链优化的网络化、协 作化、弹性化的现代汽车企业组织模式的要求，和世界汽车产业市场化、规模 化、集约化的发展趋势存在很大差距。 第一章引言 通过对中国汽车市场价格行为分析，阐明中国汽车市场并不存在过度竞 争，降价行为只是正常的价格行为，这对优化中国汽车产业市场结构提供了科 学依据，并为政府对汽车市场的宏观调控指明了方向。 1 3 本文主要创新之处 本文回顾了前人对过度竞争的研究状况，阐述了国内外学者对过度竞争 的不同看法。在此基础上做出如下创新： ( 1 ) 利用非跟随厂商和跟随厂商需求曲线的相互关系，提出了“过度竞 争”和“价格行为”两个定义的区别。 ( 2 ) 重新定义了“过度竞争”。 1 4 本文研究思路和结构框架 本文从判定汽车市场降价行为的性质入手，面对学术界对汽车降价行为的 两种截然不同的看法( 有人认为其属于过度竞争，有人认为其是价格行为) ， 指出了过度竞争与价格行为的区别，并重新给出了过度竞争的定义。根据这个 定义，并结合我国汽车市场的具体现状，判定我国汽车降价行为不属于过度竞 争而是一种正常的价格行为。从而进一步分析了这种价格行为的具体原因及影 响，认为汽车企业兼并重组是市场经济发展的必然趋势。最后，本文分析了当 前我国汽车产业政策的弊端并给出相应的建议。 本文研究思路如下图所示： 中国汽车市场价格行为研究 1 王俊豪：对中国竞争性产业进入与退出壁垒的分析，财政经论丛，2 0 0 1 年第1 1 期。 2 据美国新闻周刊和英国经济学家刊载对世界排名前1 0 位的汽车公司近1 0 年的利润情况分 析得出。 3 资料来源：中国汽车统计年鉴( 1 9 9 2 年2 0 0 2 年) 。 4 第一章引言 4 资料来源：中国汽车工业统计年鉴( 1 9 9 9 年) 。 5 中国汽车市场价格行为研究 第二章过度竞争与价格行为理论综述 2 前人对过度竞争的分析 在产业组织理论7 0 多年的发展和完善过程中，产业组织的发展越来越强 调市场绩效下的企业行为研究，不断回归自由竞争。而且垄断和竞争一直是研 究的重点，人们担心和关注的也是市场竞争趋于垄断后对社会福利的影响，对 过度竞争的研究不是重点，甚至是基本没有考虑过是否存在过度竞争，即使有 也认为是短暂的，会随着企业的兼并、重组消失。其实，过度竞争真正突显与 战后一些国家经济短期内的迅速发展和膨胀有关，日本就是一个很好的例子。 这些国家希望经济加速发展，但又担心经济自我发展会造成不良后果，所以强 调借鉴西方发达国家经济发展经验，人为的设定行业的企业数，以为这样可以 节省长期的市场自我发展过程而一跃到较高的经济水平。目前对此种行为下结 论还为时尚早，我们毕竟还没有系统分析过。所以，本文将顺着过度竞争理论 脉络，重新分析过度竞争。 2 1 1 1 贝恩对过度竞每的分析 贝恩是第一个明确提出过度竞争一词的人，在其产业组织中，贝恩 从s c p 模式的经验出发进行分析，用超过一篇的篇幅对非集中的产业，特别 是原子型市场结构产业的过度竞争现象、特征、原因及政策进行了较为系统的 研究1 。认为过度竞争是非集中型市场结构特有的现象，从形式上看，主要表现 在( 1 ) 产品销售价格在一个相当长的时期内( 例如1 0 年或2 0 年) 被压低到 产品的平均成本之下；( 2 ) 由于企业只能得到远低于正常水平的利润，因而 产业所雇用的劳动力，以及其他非专业化和潜在可转换的生产要素的报酬，也 在长期处于正常水平之下；( 3 ) 在此之前，过度竞争及由此给产业带来的痛 第二章过度竞争与价格行为理论综述 苦，主要存在于部分地区或某个产业的一部分，而其他地区和产业甚至过度竞 争中的一些企业经营状况良好；( 4 ) 即使在低收益的压力下，劳动力和企业 等本来具有潜在流动能力的生产要素，仍难以向其他产业顺利转移，脱离原行 业的过程非常缓慢；( 5 ) 这些存在问题的原子型产业的产出较之其他产业对 经济景气循环更不敏感，而价格却更加敏感和多变，产业的“平均”状况趋于 恶化。 贝恩认为过度竞争是价格长期处于平均成本之下，并且产业所雇用的劳动 力，以及其他非专业化和潜在可转换的生产要素的报酬，也在长期处于正常水 平之下。在低收益的压力下，劳动力和企业等本来具有潜在流动能力的生产要 素，仍难以向其他产业顺利转移。这些都对过度竞争有了一个较为详细的阐述， 但是贝恩把过度竞争仅仅局限在原子型产业之中，而且认为过度竞争的仅存在 于部分地区和某产业的一部分，这是片面的。 2 1 2 谢勒及日本学者对过度竞争的分析 谢勒对过度竞争的理解与贝恩有所不同2 。他虽然承认过度竞争的存在，但 是只是在两种特殊的情形下3 ，并强烈反对为了维持投资者、就业者的“公平” 报酬而对卡特尔采取固定的价格，认为这样做实际上保护了那些本该被淘汰出 局的落后厂商。他认为，长期的经济萧条会使那些发展良好而缺乏银行支出的 中小企业破产，但财务重组很少需要直接拆除破产企业有效益的机器设备，当 有清偿能力的企业购入或接管那些破产的企业资产后，这些机器设备将很快正 常运转，因而不会引起资源配置的无效率。同时，在“简单固定价格卡特尔” 分析中，谢勒运用局部均衡分析的方法，对固定价格卡特尔和经济波动下完全 竞争的社会福利损失进行了比较，认为固定价格卡特尔对经济效率和社会福利 造成了损害。 今井贤一+ 等( 1 9 7 2 ) 价格理论中提出，“由于某些己知条件发生变化， 经济始终保持着的均衡状态被打乱，直到达到新的均衡状态。只有在上述过程 中，由于变动过于激烈，给一部分企业带来巨大的损失，并且对此很难做出相 应对策时，人们才称之为过当竞争的弊害。”“但是，有必要对一些特殊的病 中国汽车市场价格行为研究 理现象进行确认，区分其类型，并弄清楚各种事态是在怎样的原因下产生的。 ”可以说，今井贤一等人的这段论述在一定程度上点明了研究过度竞争的实质， 即：准确的预测经济环境和经济变量的变化。而且只有找到所谓过度竞争产生 的原因，我们才能正确理解过度竞争这一普遍存在的经济现象，从根本上杜绝 这种不良的经济行为。小宫龙太郎对过度竞争的理解基本继承了贝恩的企业数 量很多的非集中型竞争性产业的说法5 ，所以在此就不再赘述。 日本通产省在6 0 年代提出了建立“新产业秩序”的改革措旆时，认为过 度竞争是由于产业规模过小和间接融资方式引起的“非有效率竞争”。规模过 小与过度竞争互为因果。间接融资方式使得银行对系列企业的货款竞争，提高 了企业投资的积极性，反过来又增强了企业对银行的依赖程度，形成了恶性循 环，从而造成了过度竞争状态。表现为：( 1 ) 在销售方面进行激烈的降价竞 争和赠品竞争；( 2 ) 在生产方面，各个企业相继打入对方经营领域，生产其 他机种或商品，企业之间在生产上的竞争加剧；( 3 ) 企业积极建设建厂，引 进新型的设备，这种投资竞争的结果，在不久的将来就会发生极度的设备能力 过剩，有可能出现设备开工率在5 0 以下的产业部门；( 4 ) 在新技术、新产品 开发和更新换代方面以及技术引进方面的竞争激烈，这一状况将导致自主开发 技术的积极性低落。日本政府对过度竞争的定义大概处于具体工作的需要，突 出了可操作性，但这些标准的制定则缺乏依据，缺乏定义的功能，更谈不上对 过度竞争的准确理解，“新产业秩序”的失败便可想而知。 2 1 3 国内学者对过度竞争的分析 国内学者中，张维迎着眼于恶性竞争，认为恶性竞争指的是导致价格小于 边际成本的竞争方式。夏大慰、罗云辉的定义则比较深刻6 ，他们认为过度竞争 指的是市场行为的主体( 企业或企业的代理人或政府) 为在一定竞争准则和游 戏规则( 主要是产权制度) 和其他局限条件约束下力图通过竞争最大化自身特 定的效用函数，采取有悖于其代表的名义主体利益的竞争行为本身。其中隐含 意义的解释为：在考虑到特定产权制度的前提下，强调避免现象的堆砌，把过 度竞争定义为一种均衡现象，是特定条件下各利益主体最大化其效用时出现的 第m - - 覃过度竞争与价格行为理论综述 相对稳定的情况，在行为主体与其代表的利益主体合二为一时，过度竞争的实 质是一种“囚徒困境”，而在行为主体与其代表的利益主体分离时，问题就会 比较复杂，须按具体情况分析；并认为：任何把过度竞争归于“盲目”、“非 理性”行为的解释都是与经济学“理性人”假设相悖的，因而从根本上无法成 为理论，只是说明了问题的现象。 张维迎的定义比较简洁，但缺乏操作性，因为边际成本是难以确定的，即 使确定了，企业间的边际成本也不相同，在竞争中一个企业亏损的同时另一个 企业极有可能处于盈利点，而整个经济就是不断优胜劣汰的过程。低边际成本 企业代替高边际成本企业可以提高社会福利。 而曹建海在其过度竞争论的理论文中，对过度竞争下的定义也是比较 详尽的，他认为，过度竞争是指“由于竞争过程内生或外部因素的作用，主要 发生于非集中或较高固定成本的寡头市场结构等退出壁垒较高的纯粹产业中 企业数目过多，产业过度供给和过剩生产能力现象严重，产业内的企业为维持 生存，不得不竭尽一切竞争手段将产品价格降低到接近或低于平均成本的水 平，使整个产业中的企业和劳动力等潜在可流动资源限于只能获得远低于社会 的平均回报和工资水平的窘境而又不能顺利从该产业退出的非均衡的状况”。 曹建海对过度竞争的定义虽然全面，但却有一个致命的错误。他认为过度 竞争是一种非均衡状态，具有一定程度的稳定性。正如科斯和张五常深刻指出 的，说“不均衡”，是说没有解决的方法，没有可以被事实验证的假说。因而， 不是过度竞争“不均衡”，而是分析还需要充足的支撑。夏大慰、罗云辉从产 权制度基础上考虑过度竞争具有一定的进步性，但混淆了政府行为和纯粹市场 现象，对目前许多学者所称过度竞争产业的原因分析才是最重要的。我们必须 剔除经济发展中的人为因素，看看市场这只无形的手到底能不能造成过度竞 争，这对改善我国低效率竞争和以后的经济实践及相关政策制订具有十分重要 的作用。 中国汽车市场价格行为研究 2 2 短期价格竞争理论伯川德模型 企业可以使用多种手段在市场上进行竞争。粗略地说我们可以按照其可替 代的速度来对这些手段进行分类8 。在短期内，价格是企业容易变更的常用手段 ( 其他手段包括广告和推销工作) 。因此，我们在刚性成本结构与产品特性的 背景下，开始对价格竞争进行分析。在较长的时期内，成本结构和产品特性是 可以一起或分别地变换的，科研和开发使得企业能够扩大他们的选择范围。我 们这里主要研究企业的短期价格行为，而短期价格竞争理论的代表就是伯川德 模型。 伯川德模型从研究两家企业的竞争情况入手，再推广至多家企业的情形。 它基于如下假设： ( 1 ) 这两个企业生产同样的产品，这种产品是“非差别化的”，在消费 者效用函数中是完全的替代物，因此，合乎逻辑地，消费者会从要价最低的企 业处购买；若两企业要价相同，则将消费者对该产品的需求在这两家企业之间 进行分配。 ( 2 ) 这两个企业的每一单位产量生产成本相同。 ( 3 ) 这两个企业总能供给它面对的需求。 ( 4 ) 参与博弈的两个企业在市场上“只相见一次”，即它们都只操作 次，各企业既是同时又是非合作地选定价格“，这种情况在博弈论中被称作“完 全信息静态博弈”。 进一步，我们假定企业总是能供应它面对的需求，市场需求函数是 q = d ( p ) ，各个企业的每一单位产量生产成本为c ，企业i 的利润就是 r i ( p ，p ，) = ( p ，一c ) d ，( p ，p j )( i - 3 = 1 ，2 ) ，这里，企业i 的产出需求，以d ， 代表，有下列公式所给定： 2 = u p ，芦。p ， 只尸只 e拟 d “0 = p矽 d 第二章过度竞争与价格行为理论综述 总利润m a x ( p ，一c ) d ( p ，) 它不能超出垄断利润 h m = m a x ( p - c ) d ( p ) 每个企业可以采取要价高于边际成本的方法，保证获得赢利。因此，任何 合理的预测必须做到 0 h 1 + l 1 2 l i m 各个企业既是同时又是非合作的选定价格。所谓同时，意味着每个企业在 选定自己的价格时还没有看到别的企业的价格。确切的说，企业是在推测别人 的要价，价格上的纳什均衡( p ? ，p ；) 将使企业在其他企业价格给定的条件下使 企业的利润最大化。即对于，并且对于所有p 来说，有 u 妇，+ ，p j ) l i 心，p j ，) 则这个均衡中，两个寡头企业的均衡价格是p i = p ；= c 。 2 3 过度竞争与价格行为的区别 通过以上对过度竞争和价格行为的理论综述，我们看出，以往的过度竞争 理论很少提到价格行为或仅将其作为行业过度竞争的一个表现，甚至是将价格 行为和过度竞争相混淆。其实，二者是有本质区别的。下面根据厂商跟随曲线 图，加以说明。 假设： ( 1 ) 产品是无差异。 中国汽车市场价格行为研究 ( 2 ) 企业生产成本结构相同，但面临向下倾斜的需求曲线。 ( 3 ) 产品的平均成本曲线a c 为水平线。 如图( 2 - 1 ) ，d 。是该产品的非跟随需求曲线，d ，是厂商的跟随需求曲线。 厂商最初的均衡状态位于d 。与d ，的交点a ，且a 点是跟随需求曲线弹性为 1 处。设b 点是非跟随需求曲线弹性为1 处。当价格降到平均成本曲线a c 之 下，并且亏损企业在较长时间内无法退出，而没有创新发生时，该行业处于过 度竞争状态，所以理性的厂商不会将价格定在低于平均成本的水平。在e ，= 】 之上，此时e 。 1 且e ， 1 ，根据需求弹性与企业总收益的关系可知，降价可 以扩大市场需求增加企业的收益，因而降价是两企业的理性选择。而厂商在 e ，= l 的a 点与平均成本曲线之间采取降价行为时，我们应该分为两种情况考 虑： ( 1 ) 在e ，= 1 和e 。= 1 之间，即e ， t 时，我们假设，企业1 代 表非跟随厂商，企业2 代表跟随厂商。通过伯川德模型，我们知道，当见 1 ，需求会沿着d 。增加。为了获得市场分额，非跟随厂商选择 降价是理性的。但是，对于跟随厂商来讲，它们不会无动于衷，那样它们的需 求函数将为零。为了不被排出市场，跟随厂商必然也选择降价。 ( 2 ) 在b 点和a c 之间，即e ， 1 且e 。 o ( p ，p ，) 。因为企业追 求利润最大化，尽管此时非跟随厂商的需求弹性小于1 ，但是为了获得较高的 利润，其还是会选择降价。由此可见，从4 点到平均成本曲线a c 之上的降价 第二章过度竞争与价格行为理论综述 都属于正常的价格行为。 2 4 过度竞争的定义 图2 - 1 产量q 从以上分析可以看出，过度竞争与价格竞争是两个根本不同的概念。由于 平均成本以上的价格行为与过度竞争都伴有价格的猛烈波动，所以，极易引起 混淆，尤其是在非跟随厂商需求弹性为1 以下到平均成本以上的阶段。所以， 判断某行业是否处于过度竞争，首先要排除其不存在价格行为。 笔者认为，过度竞争是指在没有政府干预的前提下，某个行业的产品价格 低于成本，行业内的企业长期处于亏损而无法退出或者自由兼并的状态。过度 竞争的判断标准有三个：第一，价格长期低于社会平均利润的价格水平或生产 成本；第二，企业由于沉没成本太大等因素的存在无法退出该行业；第三，行 业内企业无法进行自由兼并重组。由此推断，当一个行业处于过度竞争时应该 中国汽车市场价格行为研究 出现三种现象：第一，长期内，企业处于亏损状态；第二，亏损企业想要退出 该市场或进行生产要素的转移，却由于存在退出障碍，无法进行；第三，行业 内自由兼并无法进行。换句话说，存在过度竞争行业中，企业面对负利润，却 无法顺利实行兼并重组或退出行业竞争的非意愿状态。 这个定义中隐含了如下几点意义：( 1 ) 过度竞争是不涉及政府对经济干 预的，是纯粹的市场现象，是市场自我运行的结果。( 2 ) 过度竞争是一种均 衡，是特定条件下的利益主体最大化其效用时出现的相对稳定的情况。( 3 ) 过度竞争并非盲目、非理性行为，而是竞争者在既定的制度环境下，根据自己 已知的信息对市场做出的理性反应。( 4 ) 对于过度竞争的理解关键在于特征 即判断标准的把握，和透过现象发掘背后深层次诱发原因。 1 j b a i n i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，j o h nw i l e y s o n s ，l n c p f e s s ，1 9 6 8 ，p 4 6 9p 4 9 6 ，p 4 7 1p 4 7 2 2 曹建海，过度竞争论，中国人民大学出版杜，2 0 0 0 年，p 4 4 一p 4 6 。 l 一是在出现了强有力的替代产品，或者是由于娃争、基础设施长期失修等特有情形之后的产业 生产能力过剩；二是伴随着经济周期以及随机因素引起的市场需求波动而在厂商之间爆发激烈的价格战 。 e 1 今井贤一等( 19 2 ) ，价格理论i l l ，p 2 4 8 - - p 2 4 9 ，岩波书店，1 9 7 2 年。 5 小宫龙太郎等：日本的产业政策中译本，国际文化出版公司，1 9 8 8 年，p 6 6 。 6 夏大慰、罗云辉，2 0 0 3 ， 中国经济过度竞争的原因及治理，中国工业经济，2 0 0 1 1 i 。 7 曹建海，1 9 9 9 ，过度竞争论，中国人民大学出版杜，2 0 0 0 年，p 4 4 一p 4 6 。 8 泰勒尔，产业组织理论，p 2 6 4 - - p 2 6 5 ，中国人民大学出版社，1 9 9 7 年。 9 这里所说的“同时”，意味着每个企业在选定自己的价格时还没右看到别的企业的价格，或者说 企业是在推测别人的要价，假定它的推测是正确的：“非合作”则是来源于博弈论中的概念，是指当行 为相互作用时，当事人不能达成一个具有约束力的协议 4 第三章中国汽车市场降价行为的性质判定 第三章中国汽车市场降价行为的性质判定 3 1 汽车降价是否为过度竞争行为的判定 3 1 1 中国汽车市场需求分析 3 1 1 1 汽车保有量预测模型 我国汽车市场价格大幅下降，有人认为是汽车生产能力过剩，那么究竟汽 车生产能力过剩吗? 我们可以从分析汽车保有量的角度加以分析。我国由于 2 0 0 3 2 0 0 4 年国内人均g d p 达到1 0 0 0 美金，以及国内交通运输业的发展，出 现了汽车尤其是轿车的爆发性需求，各汽车厂商紧急扩充生产能力。本文根据 统计数据对汽车保有量进行分析，判定中国汽车保有量和以g d p 增长速度为 标志的中国经济发展速度和以高速公路里程为标志的中国运输产业的发展对 汽车需求状况存在的相关性，从而预测中国汽车保有量。下面我们以中国高速 公路里程、人均g d p 增长率为自变量，根据中国1 9 9 5 年到2 0 0 4 年的有关数 据( 见表) 2 ，建立二元回归模型，对中国汽车产业的发展规模进行预测。 下面介绍一下预测模型： 第一步：建立二元回归模型 设二元回归模型为： y = a + b l 爿】+ b 2 x 2 其中： ，汽车保有量( 万辆) ： x ，高速公路里程( 公里) ； x ，人均g d p 增长率( ) 。 l5 ( 31 ) 中国汽车市场价格行为研究 y = n a + b 1 x 1 + 6 2 x 2 ( 3 2 ) z ，y = 4 x ，+ 6 ，五? + 6 ：x x ： ( 3 3 ) 彳，y = d x ：+ 6 。x x ：+ 6 ：x ； ( 3 4 ) 1 3 9 7 8 = 1 0 a + 1 5 5 5 4 2 b 1 + 8 7 2 b 2 ( 35 ) 3 1 6 2 1 8 9 6 2 = l o a + 3 5 8 3 4 6 1 8 0 b l + 1 5 4 1 4 3 9 b 2 ( 3 - 6 ) 1 5 5 5 7 5 8 = 8 7 ，2 。+ 1 5 4 1 4 3 9 b l + 8 3 6 2 8 b 2 ( 3 - 7 ) 解联立方程得 a = 7 5 2 4 4 4 5 b 1 = 0 0 4 4 9 2b 2 = 2 4 7 7 1 9 则有，二元线性回归方程为： p = 7 5 2 4 4 4 5 + o 0 4 4