（应用经济学专业论文）双因素非同时扰动的供应链应急策略研究.pdf

， f 一 r e s e a r c h o ne m e r g e n c ys t r a t e g i e so fs u p p l yc h a i nu n d e r t w of a c t o r sn o n - - s i m u l t a n e o u s d i s r u p t i o n b y l iy o n g c h a o b e ( h e n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 9 m s ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 11 a t h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s a p p l i e de c o n o m i e s i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl a im i n g y o n g a p r i l ，2 0 1 1 5川6舢860 9iiii眦y 一 i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本入在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：移承怨 日期：溯年月 乡口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 ， 作者签名： 导师签名： 1 、。保密口，在年蟹密后适用本授权书。 2 、不保密 ( 请在以上相应方框内打“、，) 给，泰葱色日期：如，年月秒日 叫努。醐侔川；口日 硕上学位论文 摘要 进入2 1 世纪以来，随着科学技术的不断进步和经济的快速发展，国际分工和 国际贸易在全球范围内展开。基于国际分工的深化和细化，尤其是产品内分工的 发展，产生了全球供应链，使各国企业的合作更为密切，极大的促进了贸易的发 展；然而，当发生突发事件影响到某一节点企业的生产经营时，如果不能做出迅 速而有效的应急决策，扰动会很快波及与之相互依存的上游及下游企业，进而对 整条供应链产生影响，从而影响国际贸易的顺利开展。 目前，关于突发事件下供应链扰动的应急决策的研究多集中在单一因素扰动 及多因素同时扰动的情形。然而，现实情形中突发事件对供应链的影响往往是逐 步表现出来的，供应链中企业需根据实际情形实时的对其生产及销售决策做出调 整，而关于这方面的研究还很少。本文构建了一个生产商和一个销售商组成的两 级供应链系统，基于线性需求函数，在生产商成本和市场需求单因素扰动及双因 素先后扰动的情形下，研究了为使供应链能快速有效的恢复到正常运营状态，供 应链的最优产量应急决策及销售商的最优销售价格应急决策。 首先，在生产商成本单因素扰动的情形下，提出了集中决策下的供应链应急 策略，探讨了分散决策下以生产商为主导进行s t a c k e l b e r g 博弈时的协调策略。研 究表明，生产商成本单因素扰动时，供应链最优产量及销售价格在一定扰动范围 内保持不变。接着，建立了市场需求随后扰动的供应链模型，研究双因素非同时 扰动时供应链最优产量及最优销售价格应急策略。之后，建立了市场需求首先扰 动，生产商成本随后扰动的供应链模型研究应急策略。研究表明，供应链最优产 量与市场需求呈正相关关系，与生产商成本呈负相关关系，销售商最优销售价格 与市场需求及生产商成本均呈正相关关系；供应链最优产量在两阶段的扰动过程 中都具有鲁棒性，且对于第一阶段扰动的每一种子情形，在第二阶段扰动时供应 链最优产量都具有相应的鲁棒区域，在该区域内产出计划保持不变；销售商最优 销售价格只对于生产商成本扰动具有鲁棒性，且与生产商成本扰动发生的阶段无 关。最后，文章给出不同扰动情形下供应链的应急策略，并通过算例进行仿真分 析。 关键词：非同时扰动；全球供应链；应急策略；博弈论 i i a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sp r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dr a p i dd e v e l o p m e n t o fe c o n o m i c si nt h e2 1s tc e n t u r y , i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n di n t e r n a t i o n a l t r a d ea r el a u n c h i n gal a r g e rs c a l ea n dg r e a t e rd e p t h g l o b a ls u p p l yc h a i nc o m e si n t o b e i n gb a s e do nt h ed e e p e n i n ga n dr e f i n e m e n to f i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ，e s p e c i a l l yt h e g r o w t ho fi n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n t h e ne n t e r p r i s e s o fd i f f e r e n tc o u n t r i e sa r e w o r k i n gm o r ec l o s e l y , w h i c hp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d eg r e a t l y h o w e v e r , w h e na ne m e r g e n c yo c c u r s ，w h i c hw i l la f f e c tt h ep r o d u c t i o na n do p e r a t i o n o ft h ee n t e r p r i s ei nt h eg l o b a ls u p p l yc h a i n a tt h i st i m e ，t h ee n t e r p r i s e su p s t r e a ma n d d o w n s t r e a m ，e v e nt h eg l o b a ls u p p l yc h a i nw i l lb ea f f e c t e di ft h ed e c i s i o n m a k e r sc a n n o tm a k ee m e r g e n c yd e c i s i o n sq u i c k l ya n de f f e c t i v e l y a tp r e s e n t ，t h es t u d ya b o u te m e r g e n c ys t r a t e g i e sw h e nt h es u p p l y c h a i nl s d i s r u p t e d f o c u s e so nt h ec a s e so fs i n g l e f a c t o r d i s r u p t i o n a n dm u l t i - f a c t o r s i m u l t a n e o u sd i s r u p t i o n s h o w e v e r ，t h ea f f e c t st h a te m e r g e n c yt os u p p l yc h a i ni n p r a c t i c eu s u a l l ya p p e a r ss t e pb ys t e p ，s ot h ee n t e r p r i s e sn e e dt oa d j u s tt h ep r o d u c t i o n a n dm a r k e t i n gd e c i s i o n si nr e a lt i m eb ya c t u a lc i r c u m s t a n c e s t h i sp a p e rc o n s i d e r e da t w o 1 e v e ls u p p l yc h a i ni n v o l v i n go n em a n u f a c t u r e ra n do n er e t a i l e r b a s e do nl i n e a r d e m a n df u n c t i o n ，w es t u d i e d t h e o p t i m a lp r o d u c t i o n a n dm a r k e t i n ge m e r g e n c y s t r a t e g i e si no r d e rt o m a k et h es u p p l yc h a i nr e t u r nt on o r m a lo p e r a t i n gc o n d i t i o n w h e nm a n u f a c t u r e rc o s ta n dm a r k e td e m a n da r ed i s r u p t e do n e a f t e ra n o t h e r f i r s t l y , w es t u d i e dt h eo p t i m a lp r o d u c t i o na n dm a r k e t i n ge m e r g e n c ys t r a t e g i e si n c e n t r a l i z e ds u p p l yc h a i na n dc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi nd e c e n t r a l i z e ds u p p l yc h a i n w i t ht h em a n u f a c t u r e ra st h el e a d e rt op l a ys t a c k e l b e r gg a m ew h e nt h em a n u f a c t u r e r c o s tw a sd i s r u p t e di n d e p e n d e n t l y t h e c o n c l u s i o ni n d i c a t e st h a tt h eo p t i m a l p r o d u c t i o nq u a n t i t ya n dt h eo p t i m a lr e t a i lp r i c eb o t hk e e pu n c h a n g e d w h e nt h e d i s r u p t i o ni sn o tt o ol a r g e t h e nw eb u i l tad e m a n dd i s r u p t i o ns u p p l yc h a i nm o d e l w i t ht h em a n u f a c t u r e rc o s th a db e e nd i s r u p t e dt os t u d yt h eo p t i m a lp r o d u c t i o n q u a n t i t ya n dt h eo p t i m a lr e t a i lp r i c ee m e r g e n c ys t r a t e g i e s a f t e rt h a t ，w e b u i l tam o d e l i nw h i c ht h em a n u f a c t u r e rc o s td i s r u p t i o nf o l l o w i n gt h ed e m a n dd i s r u p t i o nt os t u d y t h ee m e r g e n c ys t r a t e g i e s w ed r e wt h ec o n c l u s i o na sf o l l o w s t h eo p t i m a lp r o d u c t i o n i sp o s i t i v e l yc o r r e l a t e dw i t ht h em a r k e td e m a n d ，w h i l eh a sn e g a t i v ec o r r e l a t i o nt ot h e m a n u f a c t u r e rc o s t ；t h eo p t i m a lr e t a i lp r i c ec h a n g e si nt h es a m ed i r e c t i o na sb o t ht h e i i i d e m a n dd i s r u p t i o na n dt h em a n u f a c t u r e rc o s t d i s r u p t i o n t h eo p t i m a lp r o d u c t i o n q u a n t i t yh a sc e r t a i nr o b u s t n e s su n d e rb o t ht h et w os t a g e so fd i s r u p t i o n s ，a n df o re a c h c a s eo ft h ef i r s t s t a g e ，t h eo p t i m a lp r o d u c tq u a n t i t yh a sc e r t a i nr o b u s t n e s si nt h e s e c o n ds t a g ei nw h i c ht h eo u t p u tp l a nk e e p su n c h a n g e d t h eo p t i m a lr e t a i lp r i c eo n l y 111iliiiilliilliil】l】jillllilij 双冈素非同时扰动的供应链应急策略研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘 要i i a b s t r a c t i i i 插图索引一v i i 附表索引v i i i 第l 章绪论1 1 1 选题背景l 1 2 研究目的和意义2 1 3 文献综述3 1 3 1 供应链协调研究3 1 3 2 供应链契约研究4 1 3 3 供应链应急策略研究7 1 4 研究的主要内容及安排9 第2 章全球供应链及其应急策略体系1 l 2 1 全球供应链的产生1 l 2 2 全球供应链扰动的影响因素及特征1 2 2 2 1 全球供应链扰动的影响因素1 2 2 2 2 全球供应链扰动的特征1 2 2 3 供应链应急策略13 2 4 供应链应急策略对国际贸易的作用1 4 2 5 本章小结。15 第3 章生产商成本扰动的供应链应急策略及协调1 6 3 1 问题的提出及模型描述1 6 3 2 扰动对供应链的影响1 8 3 3 扰动发生后供应链的应急策略1 9 3 3 1 生产商成本减小时的供应链应急策略1 9 3 3 2 生产商成本增大时的供应链应急策略2 0 3 3 3 生产商成本扰动时的供应链应急策略2 1 3 4 生产商成本扰动情形下的供应链协调2 2 3 4 1 成本减小幅度较大时的协调策略2 3 3 4 2 成本减小幅度较小时的协调策略2 5 v 硕二卜学位论文 3 4 3 成本增加幅度较小时的协调策略2 6 3 4 4 成本增加幅度较大时的协调策略2 8 3 5 本章小结2 9 第4 章生产商成本和市场需求先后扰动的供应链应急策略3 0 4 1 引言3 0 4 2 基本模型假设：3 0 4 3 市场需求随后扰动的供应链应急策略3 l 4 3 1 成本减小幅度较大时市场需求随后扰动3 2 4 3 2 成本扰动幅度较小时市场需求随后扰动3 5 4 3 3 成本增加幅度较大时市场需求随后扰动3 9 4 4 生产商成本随后扰动的供应链应急策略4 3 4 4 1 市场需求首先扰动的供应链应急策略4 3 4 4 2 市场需求增加幅度较大时生产商成本随后扰动4 6 4 4 3 市场需求扰动幅度较小时生产商成本随后扰动4 8 4 4 4 市场需求减小幅度较大时生产商成本随后扰动5 0 4 5 本章小结5 3 第5 章算例仿真分析5 5 5 1 生产商成本单因素扰动的算例仿真5 5 5 2 生产商成本先扰动市场需求随后扰动的算例仿真5 6 5 3 市场需求单因素扰动的算例仿真5 8 5 4 市场需求先扰动生产商成本随后扰动的算例仿真6 0 总结及展望6 3 参考文献6 5 致 谢6 9 附录a 攻读硕士学位期间发表的论文及科研情况7 0 v 1 双因素非同时扰动的供应链应急策略研究 插图索引 图5 1供应链最优产量与生产商成本扰动幅度关系图：5 5 图5 2销售商最优销售价格与生产商成本扰动幅度关系图5 6 图5 3生产商成本先扰动市场需求随后扰动的最优产量策略5 6 图5 4生产商成本先扰动市场需求随后扰动的最优价格策略5 7 图5 5生产商成本先扰动a c = 一4 ，市场需求随后扰动的应急策略5 7 图5 6生产商成本先扰动a c = 2 ，市场需求随后扰动的应急策略5 8 图5 7生产商成本先扰动a c = 6 ，市场需求随后扰动的应急策略5 8 图5 8供应链最优产量与市场需求扰动幅度关系图5 9 图5 9销售商最优销售价格与市场需求扰动幅度关系图5 9 图5 1 0 市场需求先扰动生产商成本随后扰动的最优产量策略6 0 图5 1 l 市场需求先扰动生产商成本随后扰动的最优价格策略6 0 图5 1 2 市场需求扰动a a = 一3 0 ，生产商成本随后扰动的应急策略6 1 图5 1 3 市场需求扰动a a = 一1 0 ，生产商成本随后扰动的应急策略6 1 图5 1 4 市场需求扰动a a = 2 0 ，生产商成本随后扰动的应急策略6 2 v l i l 硕士学位论文 附表索引 表1 1突发事件下供应链应急策略研究总结表9 表4 1第一阶段生产商成本先扰动的供应链最优生产及定价策略4 l 表4 2第二阶段市场需求随后扰动的供应链最优生产及定价策略4 2 表4 3第一阶段市场需求先扰动的供应链最优生产及定价策略5 2 表4 4 第二阶段生产商成本随后扰动的供应链最优生产及定价策略5 2 v i i i 硕七学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 从上个世纪8 0 年代末9 0 年代初开始，经济全球化的趋势越来越明显。进入 2 1 世纪以来，随着科技的不断进步和经济的快速发展，技术革新加速，全球化市 场形成；经济全球化的进一步深化推动了国际贸易在世界范围内开展，与此同时， 市场竞争变得越来越激烈，具体表现为市场需求的多样化，产品种类的剧增，产 品生命周期的不断缩短，顾客对产品和服务质量及交货期提出了更高的要求等。 这些都要求企业对不断变化的市场做出快速反应，以应对不断变化的、要求更高 的市场需求。在全球化的大背景下进行国际贸易，企业面临的是前所未有的机遇， 也是更加严峻的挑战。此外，随着国际贸易的发展以及国际分工的深化，越来越 多的企业保留其核心业务，而将生产、加工等业务外包到劳动力价格相对便宜的 国家和地区，这种合作生产方式不仅能够增强企业的核心竞争力，同时降低了企 业的生产成本，提高了产品在全球范围内的竞争力，有利于企业在全球范围内的 发展壮大。同时，企业之间的紧密合作和分工生产使得上下游企业之间的联系更 加紧密，形成相互依存的关系。 综合上述因素，当今世界的国际竞争已经不再是企业之间的价格竞争及成本 竞争，而是转向了与企业密切相关的上游及下游的各个环节的竞争，即供应链的 竞争。供应链管理的概念于1 9 8 5 年由m i c h a e le p o r t e r 教授提出，在全球经济一 体化的的浪潮下得到了迅速的发展。供应链管理思想的运用，使企业不仅能够面 对激烈的竞争环境，降低企业成本增加企业利润，而且能够应对多变的世界经济 环境以及技术革新，在竞争中获得优势。美国著名的供应链专家克里斯多夫曾指 出：“2 1 世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的 竞争”，“市场上只有供应链而没有企业”。【l 】 我国改革开放三十年来，尤其是加入w t o 以后，进出口关税下降，国内企 业与世界各个国家企业的联系更为频繁，合作更为密切。一方面，全球制造业向 我国转移，外资企业纷纷到我国进行投资，利用我国的劳动力优势组织生产和加 工，使我国的制造加工企业日益融入到全球生产和营销体系，因此我国被称为“世 界工厂”；另一方面，我国的民族产业如海尔、联想等也在全球化的大背景下走出 国门，到世界上其他国家投资建厂，进行国际间的生产和贸易。国内企业与全球 范围内的企业之问逐渐形成稳定的合作关系，我国企业不可避免的成为全球供应 链生产和加工中的一个环节。 双因素1 同时扰动的供应链心急策略研冗 全球供应链体系内各国企业密切合作，形成相互依存的关系。这有利于企业 进行专业化生产，扩大企业规模，降低生产成本，同时有利于信息在供应链之间 的共享及知识技术的外溢。然而，由于全球范围内不确定因素的存在，跨国公司 在全球范围的贸易开展要面对各个国家的政治环境、经济环境以及自然灾害等， 这些不确定因素对国际间企业的生产和销售产生冲击，影响国际贸易的顺利进行。 全球供应链中的某个环节因突发事件而导致生产中断，如果供应链内其他企业未 能及时做出决策调整，将影响到这些上游及下游企业的生产经营。 2 0 11 年3 月1 1 日，日本本州岛附近海域发生里氏9 0 级地震，并引发巨大海 啸，切断跨国企业的供应链，对全球的汽车及电子行业影响突出。受到大地震的 影响，丰田日本本土的工厂从3 月1 4 日起进入全面停产，短短一周内导致其削减 产量4 万辆，每天因停产造成了7 2 0 0 万美元的利润损失，而丰田的停产还影响到 全球约9 5 0 0 0 家生产企业，丰田股价因此下跌1 6 3 不仅如此，受到强震的影响， 导致日本机场和港口停止运营，影响了零部件的供应，因此造成了本田墨西哥公 司库存出现不足而停产，导致本田公司在墨西哥的一家工厂将削减一半人力。然 而，汽车零部件只是日本在全球供应链中的具有重要影响的一个方面，日本是世 界上最大的芯片生产国，其芯片及电子产品零部件在全球份额更大，如硅谷使用 的芯片中有6 0 来自日本，从长期来看这对全球的影响更为广泛，远远超出汽车 行业f 2 1 。由于地震，多家知名日本电子企业如松下、索尼、东芝等先后关闭了部 分生产线，部分日本相机已经开始涨价，涨幅为l o n2 0 ，苹果公司旗下平板 电脑i p a d 等所用的款内存芯片的涨幅超过1o 。然而，得益于供应链管理及 应急策略，因特尔和高通在此次地震中没有受到严重影响。占据全球p c 微处理 器市场8 0 以上份额的因特尔和掌握手机无线芯片市场的高通，由于在世界各地 拥有多条供应渠道及生产线用以应对突发事件对供应链造成的冲击，在此次地震 后及时调整了产品供应商，因此所受影响相对较小。 1 2 研究目的和意义 当今的社会经济快速发展，国际间的合作和贸易无论是从范围上还是从规模 上都超过了历史上的任何时期；同时，这又是一个多变的时代，经济社会的变革 速度越来越快，影响到国际贸易的不确定因素越来越多，自然灾害频发，如印尼 海啸、汶川地震、日本地震等，这些都是影响国际贸易及全球供应链的不稳定因 素。在发生突发事件时，迅速而有效的应急决策能及时化解突发事件带来的不利 影响，减少因此带来的经济损失。因此无论是理论研究，还是实践应用，突发事 件下供应链的应急决策都越来越受到重视，如美国德克萨斯大学奥斯丁分校的y u g a n g 不但在应急决策的理论研究上具有突出的贡献，而且首先成功的将研究成果 应用在航空领域，开发出c r e w s o l v e r 系统，在2 0 0 0 年元旦暴雪及2 0 0 1 年9 1 1 2 硕士学位论文 事件中，为美国c o n t i n e n t a l 公司减少了数百万美元的损失【3 】。 目前，尽管国内外有不少学者都对供应链应急决策做出了研究，但由于其提 出时间不长，而且当今时代日新月异，现实情形又极为复杂，因此这方面的研究 还远远不够，现实中全球供应链内企业间的合作还存在着不少问题。当突发事件 发生时，如2 0 11 年3 月发生的日本大地震，很多企业由于没有一套完整的供应链 应急决策体系而导致生产中断，致使国际贸易受到严重的影响。总之，全球化背 景下企业之间的竞争已经演变为供应链之间的竞争，供应链应急决策已成为理论 界研究的热点。一套完整而有效的供应链激励约束机制以及应急决策体系不但有 利于我国企业在国际化的竞争中获取优势，在国际市场上获取更大的份额，而且 能够为我国对外贸易的长远发展奠定基础。 1 3 文献综述 供应链这一概念起源于迈克尔伯特在竞争优势中提出的“价值链”的思想， 之后关于价值链的研究范围逐渐扩展成为现在所说的供应链。国内学者马士华对 供应链作了如下定义”l ：“供应链是围绕核心企业，通过对信息流，物流，资金流 的控制，从原材料采购开始，到制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把 产品送到消费者手中的将供应商，制造商，销售商，直到最终用户连成一个整体 的功能网链结构。” 1 3 1 供应链协调研究 供应链组建起来之后，需要对其进行协调管理，关于供应链协调如下学者做 出了定义。m a l o n e ( 1 9 8 7 ) 将供应链协调定义为在一组相互合作的企业之间执行生 产任务时达到利润最大化这一目标过程中的决策模式【5 】；h e w i t t ( 1 9 9 4 ) 将供应 链协调定义为包含了计划、控制和调整供应链单个企业内及企业之间的物流过程 j ；b e a i n o nb m ( 1 9 9 8 ) 将供应链协调定义为供应链上的某个成员，一般为供应链 的主导者，通过提供某种激励机制试图改变其他供应链成员的行为【7 1 ；r o m a n o ( 2 0 0 3 ) 定义供应链协调为合作企业之间的决策、通信等模式，供应链协调能够 帮助企业计划、控制和调整运营过程中所涉及的零部件、服务、信息、资金、人 员和方法之间的交流，从而支持供应链内部企业的运营嘲；马士华等( 2 0 0 0 ) 指 出，从某种角度来讲，供应链协调就是指信息能无缝地、顺畅的在供应链中传递， 减少因信息失真而导致的过量生产、过量库存的现象，使整个供应链能根据顾客 的需求而步调一致，做到供应链同步化来响应市场需求的变化【4 】；冯花平( 2 0 0 8 ) 在其博士学位论文中对供应链协调做了如下定义【9 】：“供应链协调就是基于供应链 成员之间物流、资金流和信息流等要素，设计适当的协调激励机制；通过控制系 统中的序参数，有效地控制系统的整体，使之从无序转变为有序，达到协同状态； 3 双因素非同时扰动的供应链应急策略研究 从而在供应链成员之间建立战略性合作伙伴关系，合理分配利润，共同分担风险， 提高信息共享程度，减少库存，降低总成本，最终实现系统的整体效益大于各子 系统的效益之和。c h e e 等人( 2 0 0 4 ) 综合了组织行为理论、经济学理论等对供 应链协调问题进行分析研究，认为供应链不协调的原因主要有不对称信息、依赖 性、分散决策、有限理性和行为问题，主要影响因素是信息不对称、双重边际化 和供应链扰动1 1 0 】。结合上述学者的研究，本文认为供应链协调就是通过合适的激 励协调机制有效地控制和协调供应链中的合作企业，解决信息不对称造成的隐藏 行动或逆向选择问题、分散决策造成的双重边际化问题、供应链扰动造成的整体 利益损失问题，最终达到供应链整体利润最大化的目标。 关于供应链协调的研究主要是对供应链协调策略和协调方法的研究，主要分 为两类：是业务运作方面的协调，如l a m b e r t 等( 2 0 0 3 ) 研究了网络在改善供 应链企业日常业务运作方面的作用f i l 】，陈剑等( 2 0 0 1 ) 在多智能自主体系基础上 建立了企业供应链系统的框架体系，用于企业供应链的高效率集成【i2 1 ，张涛等 ( 2 0 0 3 ) 基于复杂自适应系统探讨供应链管理的策略性原则，系统的诠释了供应 链的整体运作模式【1 3 】；二是利益目标方面的协调，如g i a n n o e c a r o 等( 2 0 0 4 ) 认 为通过适当的调整供应链合约参数，能够提高供应链的效率，而且增加供应链合 作成员的利益【1 4 1 ，m e s m a e i l i ( 2 0 1 0 ) 构造了多个不对称信息下的买卖模型，分 析了当卖方和买方分别作为s t a c k e l b e r g 博弈中主导者，在半合作模型中，设计激 励机制揭示信息获取更高的供应链利润。第二方面的研究是供应链协调研究的重 点，且较多的集中在供应链契约研究【l5 1 。 1 3 2 供应链契约研究 p a s t e r n a c k ( 1 9 8 5 ) 首次提出供应链契约的概念，指出易腐商品在单周期、随机 需求的情形下，合适的收益共享契约能协调供应链达到最优【l6 1 。供应链契约的设 计主要目的是解决由于供应链成员为追求个人利益最大化而产生的双重边际化效 应【 】，由此导致供应链整体利益受到损害。供应链契约是供应链成员之间博弈的 结果，其内容体现了供应链成员之间的力量对比，对供应链成员具有约束力，引 导供应链成员的行为符合供应链整体利益最大化，防止其机会主义行为，实现从 “个体理性”向“集体理性”的转变【1 8 】。在不同的研究环境和假设条件下，国内外的 学者们提出了多种供应链契约协调形式，归结起来主要有以下几种。 一是批发价格契约。其运作机理是供应商和销售商经过协商制定批发价格， 销售商根据批发价格及对市场需求量的预测制定商品订购决策，供应商根据订购 量组织生产。批发价格契约虽然形式简单，便于管理，但是通常难以实现供应链 的协调。s p e n g l e r ( 19 5 0 ) 最早发现了这一问题，他认为这是因为供应商和零售 商都只是考虑自身利益最大化而不顾供应链的整体效益，从而产生了双重边际效 4 硕七学位论文 益，最终导致协调失败f 1 7 】。l a r i v i e r e ( 2 0 0 1 ) 分析了报童模型下的批发价格契约 协调问题，得出只有当供应商的批发价格不高于其生产成本时才能实现够供应链 协调，此时供应商利润为负值，即批发价格契约不能协调供应链1 1 9 】。唐宏祥等 ( 2 0 0 4 ) 研究了多零售商环境下的供应链协调问题，得出由于批发价契约只能对 供应链的收益作出唯一划分，因而难以保证供应商和零售商的参与约束同时得到 满足，所以批发价格契约不能有效的协调供应链【2 0 1 。 从以上文献研究看出，简单的批发价格契约不能协调供应链，批发价格契约 下供应链的整体收益比集中控制下的整体收益低，但其作为一种重要的契约形式， 且没有签约成本及退货成本，因此常与其他契约结合使用，在实践中得到广泛的 应用。 二是收入共享契约。指销售商以低于生产成本的批发价格得到商品后在市场 上销售，然后将最终的销售收入按照一定比例支付给供应商。收入共享契约最早 应用于录像租赁业，取得了很好的效果，后推广到其他行业。c a c h o n 等( 2 0 0 5 ) 研究了一个供应商和一个零售商构成的两级供应链，运用收入共享契约不仅能够 实现供应链的协调，而且能够以任意比例在供应商和零售商之间分配利润【2 1 1 。柳 键和马士华( 2 0 0 4 ) 考察了一个制造商和多个供应商构成的供应链系统，将收入 共享契约与普通契约比较，得出在信息完全共享时，收入共享契约优于普通契约， 普通契约的绩效随着合作伙伴的增加变得更好，而收益共享契约的绩效则与合作 伙伴的个数成反比【2 2 1 。邱若臻和黄小原( 2 0 0 6 ) 研究了随机需求下两阶段供应链 收入共享契约协调问题，综合考虑残值收益和缺货损失，建立了具有缺货成本的 供应链收入共享契约协调模型，探讨不同共享系数对各成员利润的影响【2 3 1 。胡珑 瑛【2 4 】等( 2 0 0 8 ) 和黄小原【2 5 1 等( 2 0 0 8 ) 建立了由制造商、分销商和零售商构成的 三级供应链，分别研究了需求确定及需求不确定条件下运用收入共享契约的协调 问题。曹二保等( 2 0 1 0 ) 在两级供应链中运用收入共享契约协调稳定条件下的供 应链，当突发事件导致供应商成本和价格敏感系数与其预测值同时发生偏差时， 运用改进的收入共享契约进行协调【26 1 。 收入共享契约理论上在协调供应链时具有重要的作用，但其在现实中实施比 较困难，这是因为该契约实施的重要前提是供应商能够准确的观察到销售商的销 售收入，这在现实中比较难以实现。 三是回购契约，又称为退货契约。指供应商在商品销售季节结束后按照事先 约定的价格回购部分或全部未销售的商品，以此方式激励销售商增加初始订购量。 p a s t e m a c k ( 1 9 8 5 ) 最早研究了回购契约，考察了分散控制的报童问题，指出由于双 重边际化，零售商的商品订购量将少于系统最优的订购量，为了改变这一状况， 他提出低价部分回购( p a r t i a lr e t u r nf o rf u l lc r e d i t ) 和低价全部回购( f u l lr e t u mf o r p a r t i a lc r e d i t ) 两种回购契约形式【l6 1 。以后学者对回购契约的研究均建立在该研究 5 双因素1 乍同时扰动的供应链应急策略研究 基础之上。t s a n ( 2 0 0 4 ) 比较分析了电子商务市场和传统市场下的供应链回购政 策，并探讨了电子商务市场中退货政策的影响因素【2 7 】。以上研究都是基于完全信 息条件下，张菊亮等( 2 0 0 5 ) 在销售商费用结构信息不对称的情形下研究回购契 约，指出由于信息不对称，合约制定者供应商不可能设计出最优回购契约使供应 链达到协调【2 8 1 。考虑到销售商努力水平对市场需求具有影响作用时，曹二保 ( 2 0 1 0 ) 在其博士后出站课题研究中，构建了销售价格和努力水平影响随机需求 的供应链系统，提出了带回扣与惩罚的回购合约协调该随机需求下的供应链系统 【2 9 】 o 回购契约最大的优点是能够灵活的消除需求随机对供应链利润造成的负面效 应，且对于销售商而言，既可以增大订购量应对缺货造成的利润及信誉损失，又 无需担心完全承担市场需求随机造成的商品积压损失。 四是数量折扣契约，指上游制造商或批发商根据订购量的不同给予下游零售 商的价格折扣，根据折扣范围的不同可以分为两类：全单位数量折扣契约( a 1 1 u n i t q u a n t i t yd i s c o u n t ) 和累进数量折扣契约( i n c r e m e n t a lq u a n t i t yd i s c o u n t ) 。全单位 数量折扣契约指当零售商订购量超过某一值后，供应商对全部数量的产品给予一 定的价格折扣；累进数量折扣契约指仅对超过特定值部分的产品给予一定的价格 折扣。w e n g ( 1 9 9 3 ) 研究了数量折扣对提高整体供应链效率的重要作用，并研究了 数量折扣契约具体参数的确定方式【3 0 1 。c o r b e t t ( 2 0 0 0 ) 在销售商成本信息不对称 的情形下研究供应商的数量折扣策略，指出信息不对称使得销售商的订购量低于 系统最优订购量，降低了供应链的利润，运用数量折扣契约能够提高订购量，增 加供应链整体利润【3 1 1 。邵晓峰等( 2 0 0 1 ) 建立了供应商在订货时已经做出决策条 件下的最优生产批量模型，研究了供需双方合作博弈下的价格折扣契约模型，确 定了最优的折扣策略，使得供应链达到协调【3 2 1 。张欣( 2 0 0 3 ) 在其硕士论文中基 于完全信息及不完全信息条件，运用数量折扣契约分别协调市场需求为常数及市 场需求随机时的供应链【33 1 。胡劲松等( 2 0 0 9 ) 构建了模糊市场需求下的负指数型 一致性数量折扣和非一致性数量折扣报童模型，研究指出负指数型非一致性数量 折扣与一致性数量折扣相比销售商订购数量及供应链总利润均增加1 3 4 。郭雅丽 ( 2 0 1 0 ) 在其硕士论文中分别考虑需求确定及需求具有价格弹性的情况下，引入 汇率因素，运用数量折扣契约协调供应链实现帕累托最优，分析表明数量折扣能 够协调供应链，此外，汇率变动对供应链各成员利润有较大的影响【3 引。 数量折扣契约对于供应商而言，尽管降低了批发价格减少单位产品的利润， 但是增加了销售商订购量，生产及销售速度加快，降低了企业的生产成本及库存 成本；对于销售商而言，数量折扣契约降低了进货价格，使产品在市场上更具有 价格竞争力。 五是期权契约。期权契约的概念来自于金融领域，r i t e h k e np e t e r 和t a p i e r o 6 硕十学位论文 c h a r l e s ( 1 9 8 6 ) 最早将期权契约应用于库存理论研究中【3 引，随着学者对其研究的 深入，发现期权契约在解决市场不确定时具有较大的灵活性，c a c h o ng 等( 2 0 0 1 ) 证明了期权契约能够有效的揭示供应链中的不对称信息【3 7 】，郭琼和杨德礼等 ( 2 0 0 5 ) 指出通过制定合适的期权购买价格和执行价格，在供应商和零售商之间 选择合适的市场出清方式，能够实现供应链整体利润最大化，而且实现供应商和 零售商收益增加达到共赢【3 8 】。 此外，研究较多的供应链契约还有委托销售合约【39 1 、线性支付契约f 4 0 1 等。当 供应链协调需要同时实现多个目标时，单个契约不能有效的应对多任务激励问题， 因而不能达到供应链协调，于是学者们设计了混合契约，即将两种或者两种以上 的契约相结合以应对多任务的供应链协调。w e n g ( 19 9 5 ) 构建了包含一个供应商 和多个同质非竞争性零