（世界经济专业论文）FDI对我国生产性服务业影响的实证分析.pdf

南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：刍p 闺林 州年冷月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 本人郑重声 所取得的成果。 任何他人创作的 及的研究工作做 位论文原创性声 南开大学学位论文原创性声明 中文摘要 中文摘要 随着世界经济全球化进程的加快，服务经济已成为全球经济竞争的重点之 一。绝大多数发达国家在上个世纪就已经完成了向服务型经济的转型，服务业 的发展成为其经济发展的重要内容。作为服务业中发展最快最具活力的部分， 生产性服务业的发展自然成为整个经济发展中的重中之重。我国属于发展中国 家，生产性服务经济起步较晚。虽然近些年，我国生产性服务业一直保持较快 的增长速度，物流、金融、信息、科技研发、商业及专业服务业等主要生产性 服务业都保持较好的发展势态，但从总体而言，我国生产性服务业发展的水平 仍处于起步阶段，与国际一般趋势相比，仍存在整体规模小，发展水平低，增 加值比重轻等不足。因此利用外商直接投资( f d i ) 促进我国生产性服务业发展显 得尤为重要，实践证明，f d i 将有效提升服务业的发展水平。 本文主要从以下几个方面展丌分析：首先对生产性服务业概念进行界定， 并分析了生产性服务业外商直接投资理论基础，以明确文章的研究对象。针对 我国的生产性服务业发展的国际国内环境，分析、评价我国生产性服务业利用 外资发展特征的基础上，系统研究了生产性服务业利用外商直接投资对我国生 产性服务业的影响。运用普通最小二乘法分别检验了我国生产性服务业外资与 我国生产性服务业发展之间，与我国生产性服务业就业之间的相互关系；在系 统研究、总结我国生产性服务业利用外资发展特征的基础上，通过对存在的问 题分析，提出促进我国服务业利用外资发展的对策建议。 关键词：生产性服务业外商直接投资经济增长产业结构 a b s t r a c t a b s t r a c t o n eo ft h er e m a r k a b l ew o r l de c o n o m i c s t r e n d si st h es p e e d u po fe c o n o m i c s g l o b a l i z a t i o n ，t h es e r v i c ei n d u s t r yh a sb e e na ni m p o r t a n ta r e af o rg l o b a le c o n o m i c s c o m p e t i t i o n l a s tc e n t u r y , t h eo v e r w h e l m i n gm a j o r i t yo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a d c o m p l e t e d at r a n s i t i o nt o w a r d st h es e r v i c e - b a s e d e c o n o m y , t i l e ym a k es e r v i c e i n d u s t r i e sb et h ei m p o r t a n te l e m e n t so ft h e i re c o n o m i cd e v e l o p m e n t a st h e f a s t e s t g r o w i n ga n dt h em o s ta c t i v ep a r to fs e r v i c ei n d u s t r i e s ，t h ed e v e l o p m e n to f p r o d u c t i v es e r v i c ei n d u s t r ys h o u l db et h et o pp r i o r i t yi ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t b e i n gad e v e l o p i n gc o u n t y , c h i n ah a sb e e nd e v e l o p i n gp r o d u c t i v es e r v i c ei n d u s t r y v e r yl a t e t h o u g hi nr e c e n ty e a r s ，c h i n a sp r o d u c t i v es e r v i c eh a sb e e nm a i n t a i n i n ga c o m p a r a t i v e l yh i g hg r o w t hr a t e t h em a j o rp r o d u c t i v es e r v i c e ss u c ha sl o g i s t i c s ， f i n a n c e , i n f o r m a t i o n ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，b u s i n e s sa n d p r o f e s s i o n a ls e r v i c e se r e h a v em a i n t a i n e dg o o dd e v e l o p m e n t s b u ti ng e n e r a l ， c h i n a sd e v e l o p m e n to ft h ep r o d u c t i v es e r v i c e ss e c t o ri ss t i l li ni t si n f a n c y c o m p a r e d w i t ht h ei n t e r n a t i o n a lt r e n do ft h eg e n e r a l ，i ti ss t i l las m a l ls c a l e ，l o wl e v e lo f d e v e l o p m e n t ，t h es m a l l e rp r o p o r t i o no ft h ea d d e dv a l u e s oi t sv e r yi m p o r t a n tt o i m p r o v ec h i n a sp r o d u c t i v es e r v i c eb yu t i l i z i n gt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) o fp r o d u c t i v es e r v i c e i th a db e e nt e s t i f i e dt h a tf d io fp r o d u c e rs e r v i c ec o u l d o b v i o u s l y a c c e l e r a t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f p r o d u c t i v es e r v i c ei n d u s t r y t h em a i nr e s e a r c ho ft h ed i s s e r t a t i o ni sa sf o l l o w i n g ：f i r s t ，i td e f i n e ss o m e c o n c e p t so np r o d u c t i v es e r v i c e sa n di ta n a l y s e st h et h e o r e t i c a lb a s i sa b o u tf d io f p r o d u c t i v es e r v i c e st od e f i n i t et h er e s e a r c ho b j e c t s o nt h eb a s i so fo v e r s e a sa n d d o m e s t i cb a c k g r o u n d sa b o u td e v e l o p m e n to fc h i n ap r o d u c e rs e r v i c ei n d u s t r ya n dt h e f e a t u r e s ，t h i sp a p e rm a k e sas t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu t i l i z a t i o no f p r o d u c t i v es e r v i c ef d ia n dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n ap r o d u c e rs e r v i c ei n d u s t r y s y s t e m a t i c a l l y i tu s e st h em e t h o do fo l s t oa n a l y z et h ea f f e c to f p r o d u c t i v es e r v i c e f d io nc h i n ae c o n o m i c s ；d e v e l o p m e n ta n do nt h ee m p l o y m e n to fp r o d u c t i v es e r v i c e i n d u s t r y b a s e do na l lt h ed a t aa n a l y s i sa n de m p i r i c a lt e s ta b o v e ，t h i sp a p e ra tl e a s t h a b s t r a c t p u tf o r w a r dt h es t r a t e g ya n dm e a s u r e so na b e t t e ru t i l i z i n gp r o d u c t i v es e r v i c ef d it o i m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fc h i n ap r o d u c t i v es e r v i c ei n d u s t r y k e yw o r d s ：p r o d u c t i v es e r v i c e f d ie c o n o m i cg r o w t hi n d u s t r i a ls t r u c t u r e 目录 目录 第一章绪论1 第一节研究的背景与意义1 1 1 1 研究的背景1 1 1 2 研究的意义2 第二节研究的目的与思路2 1 2 i 研究的目的2 1 2 2 研究的思路3 第三节研究的方法、创新点与难点3 1 3 1 本文研究的方法3 1 3 2 本文研究的创新点4 i 3 3 本文研究的难点4 第二章相关理论研究综述5 第一节外商直接投资理论综述5 第二节生产性服务业发展的理论综述7 2 2 1 生产性服务业的概念7 2 2 2 生产性服务业的分类9 2 2 3 生产性服务业的特点1 l 2 2 4 生产性服务业在经济发展中的作用1 3 第三节外商直接投资与服务业发展的研究综述1 3 第三章我国生产性服务业利用f d i 的现状、趋势与动因分析1 5 第一节我国生产性服务业利用f d i 的全球背景1 5 3 1 1 全球生产性服务业对外投资现状1 5 3 1 2 全球生产性服务业对外直接投资趋势1 6 第二节我国生产性服务业利用f d i 的现状与趋势1 8 3 2 1 我国生产性服务业发展现状1 8 i v 目录 3 2 2 我国生产性服务业利用f d i 现状1 9 3 2 3 我国生产性服务业利用f d i 的趋势2 0 第三节我国生产性服务业f d i 迅速成长的动因分析2 3 3 3 1 全球服务外包的趋势不断加快2 3 3 3 2 我国服务业发展的内在需求2 3 3 3 3 入世过渡前期已过，服务业对外开放力度扩大2 4 3 3 4 产业融合的推动2 5 第四章我国生产性服务业利用f d i 的一般影响分析2 6 第一节我国生产性服务业利用f d i 的积极效应2 6 4 1 1生产性服务业f d i 带来的技术溢出效应2 6 4 1 2 生产性服务业f d i 产生的就业效应2 7 4 1 3 生产性服务业f d i 产生的资本效戍2 8 第二节我国生产性服务业利用f d i 所导致的消极效应2 9 4 2 1引起宏观经济管理、金融方面的风险2 9 4 2 2内资服务业人才流失的风险，对国内生产性服务业发展的冲击2 9 4 2 3 独资偏好导致的技术垄断、市场譬断风险3 0 4 2 4 加人我国区域间生产性服务业发展不平衡3 l 第五章f d i 与我国生产性服务业影响的实证研究3 3 第一节生产性服务业f d i 迅速发展的统计分析3 3 5 1 1 产业融合与服务外包优势加速了生产性服务业f d i 的进入3 3 5 1 2 服务业对外开放力度扩人增加了生产性服务业f d i 的总额3 4 5 1 3 服务业发展的内在需求加速了生产性服务业f d i 的进入3 5 第二节生产性服务业f d i 与我国生产性服务业增长的回归分析3 5 5 2 1 数据说明3 5 5 2 2 模型变量选取3 6 5 2 3 计量分析结果3 7 第三节生产性服务业f d i 对我国生产性服务业就业的影响分析3 8 5 3 1 我国生产性服务业吸纳就业情况3 8 5 3 2 生产性服务业f d i 与我国生产性服务业就业贡献率的分析3 8 v 目录 第六章我国生产性服务业利用f d i 的政策建议4 0 第七章结论4 4 参考文献4 5 附录a 4 7 附录b 5 0 致谢5 2 个人简历5 3 v l 第一章绪论 1 1 1 研究的背景 第一章绪论 第一节研究的背景与意义 1 9 8 0 年以来，世界经济中某些产业发展十分迅速，尤其是服务业在大都市 经济结构与空间重建中扮演了十分重要的角色，已成为许多大都市巩固工业空 间综合体以及带动收入和就业增长的主导产业部门，其中密集使用信息的生产 性服务业的扩展成为发达国家及大都市经济增长的主要特征，是大多数城市最 具活力、增长最快的部f - j ( h a r r i n g t o n ，1 9 9 5 ) 。 近十年来，生产性服务业是世界经济中增长幅度最快的行业，它已经成为 外国投资的重点。以o e c d 国家为例，外国直接投资中服务业投资的总额明显高 于制造业投资的总额，且主要集中在金融、商务服务、工业信息服务业中。据 ( 2 0 0 2 年世界投资报告，2 0 0 1 年，美国吸引的f d i 中有1 3 投向了金融保险 领域；欧盟吸收的外国直接投资业主要在公共服务、媒体、金融等领域；同本 跨国公司在英国的投资5 0 以上集中在金融保险部门。几乎在所有国家，服务业 的表现都能影响经济增长的快慢，由于具有广泛的关联效应，更有效的服务业 ( 金融、通信、国内运输和专业服务) 可以提高整体经济绩效，这些行业共同 发挥作用，对提高国内生产率至关重要。发达国家的经济主体已经从原来的制 造业转换到服务业，其生产性服务业的增长远远超过服务业的平均增长水平， 发展速度非常引人注目。在o e c d 国家中，金融、保险、房地产及经营服务等生 产性服务行业的增加值占国内生产总值的比重均超过了三分之一。 目前，我国生产性服务业产值增长快，发展势头强劲；生产性服务业的各个 构成行业也都有较快的发展，已成为我国第三产业中具有活力的行业部门，近 年来取得了突飞猛进的发展，但是，从整体上看与世界发达国家和地区相比还 存在一定的差距，还未能较好地适应经济全球化背景下生产性服务业的发展要 求，存在着经济总量低、发展基础薄弱，内部结构不平衡等制约因素。中国改 革开放的实践说明，引进外资是改进和提高生产性服务业效率和质量的必由之 第一章绪论 路，中国目前生产性服务业发展落后的局面，严重影响了我国经济的协调和快速 发展，要改变这种情况，必须扩大开放利用服务业f d i ，尤其是生产性服务业f d i 。 1 1 2 研究的意义 1 1 2 1理论意义 随着世界外商直接投资的重点转向服务业，服务业的f d i 对服务贸易的发 展起到了非常大的促进作用，也使得服务领域的外商直接投资问题成为了理论 上的学术前沿和实践中的热点。根据目前掌握的资料来看，国内外针对服务业 外商直接投资与经济增长关系的研究较多，但极少见诸于生产性服务业外商直 接投资对生产性服务业影响的研究。生产性服务业对经济发展的巨大影响作用 决定了生产性服务业外商直接投资是最为重要的跨境交易方式，有必要对其进 行深入研究，本文对我国生产性服务业利用f d i 的动因和趋势进行了探讨，并 着重对生产性服务业f d i 对我国生产性服务业增长及就业的积极影响进行了实 证分析，并在此基础上对我国生产性服务业利用f d i 存在的主要问题和原因进 行了深入的研究和分析，从而形成了生产性服务业如何利用f d i 研究的初步理 论构架，可以填补系统研究生产性服务业f d i 对生产性服务业影响的理论缺失。 1 1 2 2 现实意义 纵观我国改革开放三十年的经济发展历程，对外开放已经取得了崭新进展， 但是，我国目前生产性服务业的发展水平比较落后，我国生产性服务业的比重 低于国际产业结构演进的一般水平，而且其内部结构不尽合理，存在一系列亟 待解决的问题，因此以国际资本向生产性服务业流动为契机，理清我国生产性 服务业利用f d i 的现状和问题，深入研究生产性服务业外商直接投资对生产性 服务业发展的影响，充分发挥生产性服务业f d i 对我国经济发展的多种有利效 应，合理规避生产性服务业f d i 带来的各种风险。对提升我国生产性服务业的 国际竞争力，推动我国经济的持续增长无疑具有重要的现实意义。 1 2 1 研究的目的 第二节研究的目的与思路 2 第一章绪论 本文拟通过生产性服务业利用f d i 的一般影响分析，并结合生产性服务业 外商直接投资与我国生产性服务业发展的实证研究，揭示生产性服务业外商直 接投资对生产性服务业发展的积极作用；针对我国生产性服务业利用f d i 过程 中存在的问题和困境，通过借鉴国内外的成功经验，为我国进一步扩大生产性 服务业利用f d i 提出相应的对策思路。 1 2 2 研究的思路 本文研究的基本思路是：首先，介绍生产性服务业利用f d i 的相关概念和 生产性服务业的分类，继而对生产性服务业利用f d i 的一般影响进行理论分析。 其次，结合以上理论分析，通过收集资料、数据，分析我国生产性服务业利用 f d i 的现状和趋势，并运用计量经济学中的一元或多元的线性回归分析方法对我 国生产性服务业利用外商直接投资的情况进行实证分析，检验生产性服务业外 商直接投资与我国生产性服务业经济增长和就业增长的关系，以期对我国生产 性服务业外商直接投资的发展状况和存在的问题有一个客观的把握，最后针对 我国生产性服务业利用f d i 过程中存在的问题和困境，通过借鉴国内外的成功 经验，就我国如何进一步合理有效利用外商直接投资提出相关的对策思路。 第三节研究的方法、创新点和难点 1 3 1 本文研究的方法 本文运用了国际经济学、产业经济学、区域经济学、数量经济学等学科的 相关理论，包含了相互联系、相辅相成的理论研究和和实证研究相结合的方法 对生产性服务业外商直接投资对生产性服务业的影响进行分析。 1 3 1 1理论研究与实证研究相结合的研究方法 在研究生产性服务业的概念和分类，以及生产性服务业f d i 的一般影响时， 主要采用文献综述、逻辑演绎等定性的理论研究方法；除了进行这些理论研究 之外，在分析我国生产性服务业利用f d i 的现状和趋势时，采用了较全面的最 新统计资料、图表以及理论分析模型等定量化的实证分析方法，在揭示生产性 3 第一章绪论 服务业外商直接投资对我国生产性服务业的影响作用时，运用了计量经济学的 回归分析方法。整个研究过程中，理论研究和实证研究相结合，以避免脱离实 际状况的主观推论，增强研究结论的可靠性和政策建议的可操作性，使研究既 具有峰实的理论基础，又具有充足的数据佐证。 1 3 1 2 其他常规研究方法 除此之外在此篇论文中还会有一些其它的常规研究方法的运用，例如统计 分析、类比、归纳等。 1 3 2 创新点 目前系统的针对生产性服务业外商直接投资与生产性服务业发展之间关系 的研究还很少，本研究以生产性服务业外商直接投资对我国生产性服务业的影 响这一视角为出发点，系统构建了一个考察利用外商直接投资影响生产性服务 业发展的基本分析框架，并进行理论演绎与实证研究。比较具体的分析了生产 性服务业外商直接投资对我国生产性服务业发展的影响，提出了有效利用外商 直接投资促进我国生产性服务业发展的基本对策思路。 1 3 3 本文研究的难点 由于目前我国生产性服务业发展程度较低，关于生产性服务业外商直接投 资的理论研究还不够成熟，目前也没有系统针对我国生产性服务业外商直接投 资进行分析的先例可以借鉴，在这样的约束条件下，系统构建利用生产性服务 业f d i 影响生产性服务业发展的分析框架，是本文面对的难点之一。同时在进 行生产性服务业f d i 与我国生产性服务业发展的实证分析时，在相关数据收集， 发展思路构建等方面也将面临一定的困难。 4 第二章相关理论综述 第二章相关理论研究综述 第一节外商直接投资理论综述 外商直接投资的主体是跨国公司，关于外商直接投资的理论即为跨国公司 的理论。西方经济学家集中阐述了外商直接投资的各种理论，使这一理论成为 独立的理论体系，这一体系主要包含了从不同角度进行探讨的理论模型，它们 是：垄断优势理论、内部化优势理论、产品生命周期理论和国际生产折衷理论 等。许多学者认为只要对一些条件进行限制和说明，原有f d i 理论同样适用于 服务业。这些理论从国际资本流动的各个角度为服务业的跨国投资奠定了理论 基础。 2 1 1 垄断优势理论 1 9 6 0 年美国学者海默( s h y m e r ) 在麻省理工学院完成的博士论文国内企 业的国际化经营：对外直接投资的研究中，首先对传统理论提出了挑战。这 篇论文于1 6 年之后由其导师金德尔伯格推荐发表，并经会德尔伯格以及约翰 逊( h g j o h n s o n ) 和凯夫士等学者补充和发展，被称为垄断优势理论。垄断优势 理论的核心是：企业的对外投资是对当地竞争者所占有的优势的有效利用。为 在国外成功地进行经营，企业必须拥有足以抵消东道国厂商的特有优势并补偿 在陌生环境中经营所增加的成本。这些优势被称为厂商特有因素，这些因素必 须能够在企业内部进行转让。厂商的特有因素是在不完全市场中，通过产品差 别生产，品牌，特殊销售技术以及对外国产品进入本国市场的限制等途径来获 得的。获得竞争优势的其他途径还包括：技术专利、规模经济与资本信贷市场 的特殊关系等。 海默的理论对服务业来说也是适用的。服务产品具有不可储存性和生产与 消费在时间上的同一性，因而服务产品的质量主要取决于服务技巧和服务企业 的技术设备、培训手段和管理体制，这些知识资本的成本很高，是跨国公司垄 断优势的源泉之一。 第二章相关理论综述 2 1 2 内部化理论 内部化理论即市场内部化理论，1 9 7 6 年，英国学者巴克利( p j b u c k l e y ) 和卡森( m c a s s o n ) 在合作出版的专著跨国公司的未来中系统地提出了内部 化优势理论。它是7 0 年代以来西方跨国公司研究者为了建立所谓跨国公司一般 理论时提出和形成的理论。内部化理论认为：中间产品市场的不完全竞争，是 导致企业内部化的根本原因。由于中间产品市场的不完全，企业在进行知识产 品的外部交易时，存在着泄密的危险和定价的困难，企业为了克服这些障碍需 要付出高昂的交易成本。由于外部市场不完全，企业不得不以内部交易机制来 取代外部市场，将知识产品的配置和使用置于统一的行政管辖之下，并在对外 直接投资中加以利用以降低交易成本，使企业的中间产品获得充分的报偿。内 部化理论源于科斯的交易成本理论，科斯的理论曾被广泛应用于国内多个企业 的分析，而巴克利和卡森则将这一理论引入跨国公司对外直接投资领域。 内部化优势也是许多服务机构进行全球扩张的一个重要动因，同许可经营 和其他形式的国际合作相比，内部化不仅可以保证服务的质量，还可以降低成 本和分担风险，有利于开展国际营销活动，例如投资银行和保险机构的f d i 。 2 1 3 产品生命周期理论 1 9 9 6 年5 月美国经济学家维农( r v e r n o n ) 在经济学季刊上发表的论 文产品周期中的国际投资和国际贸易中提出国际贸易和国际投资的产品生 命周期理论。维农把产品的生命周期分成创新、成熟和标准化等三个阶段。在 产品创新阶段，由于产品的特异性或垄断优势，价格的需求弹性低，企业有选 择在国内生产的倾向；在产品成熟阶段，由于技术的扩散和竞争者的加入，成 本因素变得更加重要，对外直接投资比产品出口更为有利，因而企业倾向于到 海外需求类型相似的地区投资设厂，以增强产品的竞争能力；在产品标准化阶 段，技术因素已退居次要地位，竞争的基础变成了价格竞争，因此企业倾向于 把生产业务转移到劳动成本低的发展中国家。随之产品的原创新国逐渐变成了 进口国，可见跨国公司的对外投资活动与产品的生命周期和区位的特殊优势密 切相关。产品生命周期理论将企业的垄断优势与区位优势相结合，动态地描述 了5 0 - 6 0 年代美国制造业对外直接投资情况。 对服务业f d i 行为，弗农并没有做出专门的解释，但他提到既然知识、技 6 第二章相关理论综述 术可以代替产品出口，那么产品生命周期理论就同样适用于服务业对外直接投 资。 2 1 4 国际生产折衷理论的形成 以上各种理论实质上均是解释h ) i 的某一侧面，都存在一定的局限性。为 此，邓宁尝试将两种理论融合到一个统一的分析框架和范式内，即国际生产折 衷理论，又称国际生产综合理论，也就是0 l i ( o w n e r s h i p ，l o c a t i o n ， i n t e r n a l i z a t i o n ) 分析范式，以增强f d i 理论的解释能力。1 9 7 7 年在其发表的 贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的探索中，提出用折衷主义方 法来解释。1 9 8 1 年他又出版了国际生产与多国企业，对折衷理论作了更为系 统化、理论化的阐述。该理论较全面地分析了企业境外直接投资的动因和决定 因素，并企图“创建一个关于国际贸易、对外直接投资和国际协议安排三者统 一的理论”。其中，所有权优势主要是指企业所拥有的大于外国企业的优势，它 主要包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势、金融和货币优势以及市场 销售优势等。内部化优势是指企业在通过对外直接投资将其资产或所有权内部 化过程中所拥有的优势，也就是说企业将拥有的资产通过内部化转移给国外的 子公司，可以比通过市场交易获得更多的利益。区位优势是指企业在具有上述 两个优势以后，在可供投资地区是否存在某些方面的比较优势，其中包括劳动 成本市场、需求、自然资源、运输成本、关税和非关税壁垒、政府对外国投资 的政策等方面的优势。如果一家企业同时具有上述三个优势，那么它就可以进 行对外直接投资。这三种优势的不同组合还决定了对外直接投资的部门结构和 国际生产类型。 邓宁( 1 9 8 9 ) 试图在折衷理论的框架内解释跨国公司在服务业的活动。在跨 国企业和服务增长：一些概念和理论问题一文中，他指出折衷理论的基本框架 是适用于服务业跨国公司的，此外，他还列举出一些特定服务行业对外直接投 资所需要具备的优势。 第二节生产性服务业发展的理论综述 2 2 1生产性服务业的概念 7 第二章相关理论综述 关于生产性服务业的定义目前还没有统一的表述。最早对生产性服务业进 行研究是在2 0 世纪6 0 年代，或更早。学者主要从要素密集程度、投入产出 关系两个方面界定生产性服务业。m a c h l u p ( 1 9 6 2 ) 认为生产性服务业应当是知 识产出产业，供给各种专业知识。1 9 6 6 年，美国经济学家h g r e e n f i e l d 研究 服务业及其分类时，最早提出生产性服务业的概念，认为生产性是市场化的中 间投入服务，即为生产、商务活动而非直接向个体消费者提供的服务。布朗宁 和辛格曼( b r o w n i n g & s i n g e l m a n ，1 9 7 5 ) 较早系统地提出了生产性服务业的概 念，认为生产性服务业包括金融、保险、法律工商服务、经纪等知识密集型行 业，为顾客提供专业化服务。n o y e l l s t a n b a c k ( 1 9 8 1 ) 说明生产性服务业是 中间投入非最后的产出，与之相应，h u b b a r d n u t t e r ( 1 9 8 2 ) 指出生产性服 务业是消费者服务业以外的服务业。1 9 8 4 年，美国学者n o y e l l e 研究提出生产 性服务是一种经济中的中间投入，只能用于生产其他产品或服务。 b h a g w a t i ( 1 9 8 4 ) 认为生产性服务业快速成长，是因为厂商把其内部所提供的 服务活动外部化。丹尼尔斯( d a n i e l s ，1 9 8 5 ) 认为服务业可分为生产性服务业 和消费性服务业，认为生产性服务业的专业领域是消费性服务业以外的服务领 域，并将货物储存与分配、办公清洁和安全服务也包括在内。h o w e l1 s g r e e n ( 1 9 8 7 ) 认为生产性服务业是为其他公司提供服务，这包括银行、保险和其它商 业服务业，如广告和市场研究，以及职业和科学服务，如会计、法律、r & d 等。 g r u b e l w a l k e r ( 1 9 8 9 ) 认为生产性服务业是用来生产其它产品或服务的中间 投入，其服务的对象是生产者，而不是消费者。m j h e a l y 和b w i l b e r y ( 1 9 9 0 ) 区分了生产性服务与消费性服务的概念，认为生产性服务为其他产业 提供服务，如市场研究、r & d 等。s t u l l m a d d e n ( 1 9 9 0 ) 认为生产性服务业 是涵盖中间产出的服务，即协助企业或组织生产其它产品及劳务。美国商务部 ( b e a ) 将生产性服务业分为两种：一是“联合生产性服务业 ，总部与外国生产性 服务业子公司之间的交易( 占生产性服务业总量的1 0 ) ；二是“独立的生产性服 务业 ，生产性服务业直接与国外厂商、私人企业与国外政府合作( 占生产性服 务业总量的9 0 ) 。台湾交通银行( 1 9 9 1 ) 研究服务业在经济转型期f h j 的发展时， 认为生产性服务业是对生产者提供服务的，供给生产者辅助性质的服务，又称 “生产辅助性服务业n oj u l e f f ( 1 9 9 6 ) 进一步明确指出生产性服务业是依靠制 造部门，提供其所需要。a n d e r s e n ( 1 9 9 7 ) 指出，先进国家会将国内低技术、 劳动力密集制造业，转移到能提供大量低廉劳动力的第三世界国家，以降低生 第二章相关理论综述 产成本。随着生产性服务业同益发展，生产性服务业定义也在发生变化。侯学 钢( 1 9 9 7 ) 认为生产性服务业也可称为厂商服务业，它随西方“工厂制度 的确 立而迅速发展起来的，是为社会物质生产提供各种非实物形态的服务性产业。 e s w a r a n 和k o t w a l ( 2 0 0 2 ) 则指出生产性服务能够有效地降低企业的制造成本。 2 0 0 5 年，中山大学的钟韵、阎小培提出，生产性服务业体现为中间投入，是信 息、知识和技术密集的产业，不直接参与生产或者物质转化。 2 2 2 生产性服务业的分类 对生产性服务业的内涵已达成共识，其概念也逐渐清晰起来，但是，从实 际运用层面来看，对于生产性服务业的分类，不同的研究者及组织对于生产性 服务业这个概念所包含的范围还是有不同的理解。有的认为生产性服务业就是 “商务服务业”，它包括计算机服务、会计和簿记服务、广告服务、建筑服务、 工程和科学服务、法律服务、管理咨询服务、就业和猎头服务、安全和调查服 务等。但另外一些人认为，生产性服务业包括商务服务业和f i r e ( 金融、保险、 房地产) ，还有一些则认为除了以上两类外，生产性服务业还包括那些被企业和 组织有规律地消费的行业，如运输、仓储、通信服务等。以致到目前为止，对 生产性服务业的具体分类还没有统一的标准，各学者、世界各国和各类经济组 织都有各自的统计口径和划分标准见表2 1 。 表2 1生产型服务业的不同分类 学者行业分类 b r o w n i n g s i n g l e m a n 金融、保险、法律_ 1 ：商服务、经济等知识密集型行业 1 9 7 5 a s h t o n s t e m a l j 告、企业咨询及法律会计、研究开发、会计审计、工程测量 1 9 7 8 与建筑服务 h o w e l l s g r e n n 保险、银行、金融、其他商业服务( 如广告和市场研究) 以及 职业和科学服务( 如会计、法律服务、研究与开发) 等为其他 1 9 8 6 公司提供服务的行业 d r e n n a n19 8 9 商务服务、法律与专业服务、金融、大众传播 n i l e s1 9 9 0 金融、保险、运输、大众传播、会计、研发 g e o s h a n a h a n1 9 9 0广告、商业银行、会计、不动产、法律服务、研发、技术咨询 9 第二章相关理论综述 续表2 1 0 h u a ll a c h a i n r e i d 工程测量及建筑服务、会计审计、金融、保险、不动产 1 9 9 1 c o f f e y b a i l y1 9 9 1工程服务、咨询、会计、设计、广告 保险、银行、金融、其他商业服务业，职业和科学服务等为其 d a n i l e s 他公司提供服务的行业；货物储存分配、办公清洁和安全服务 银行、信托及其他金融业、保险业、房地产、会计和出版业、 s i n g l e m a n 法律服务和其他营业服务业 商业及专门技术( 如电脑、工程、法律、广告及会计服务) ； 美国商务部( b e a ) 教育：金融；保险；电子传讯；外国政府 金融、保险、不动产、商业服务、法律服务、会员组织、其 美国统计局( b o c ) 它专业服务 批发分配业、废弃物处理业、货运业、金融保险、广告、研究 英国标准产业分类( s i c ) 开发、贸易协会 法律会计服务、十木建筑服务业、顾问服务业、广告业、设计 黄俊英1 9 8 7 与i 版业 国际贸易、水上运输、铁路运输、其它属于仓储、通信、金融、 薛立敏1 9 9 5 保险、经纪、法律j 1 ：商服务、设备租赁 国际贸易、通信、运输服务、金融、证券及期货、保险、不动 夏铸九1 9 9 6 产、商品经纪、法律及会计、租赁、资讯服务、土木建筑 金融保险业、房地产业、信息咨询服务业、计算机应) t j n 务业、 王玲1 9 9 7 科学研究活动、综合技术服务业 金融保险业、房地产业、信息咨询服务业、计算机应刚服务业、 钟韵、阎小培2 0 0 6 科学研究与综合技术服务业 程人中2 0 0 3金融服务、专业服务、信息服务 研究开发、金融服务、信息服务、专业服务、物流和供应链服 王子先 务、市场营销及咨询服务 现代物流、信息服务、金融服务、科技服务、商务服务、商贸 国务院7 号文件 流通 交通运输、仓储和邮政服务业；房地产、租赁和商务服务业； 国家统计局( 2 0 0 3 ) 金融服务业；信息传输、计算机服务和软件业；科学研究、技 术服务业 香港贸发局专业服务、信息和中介服务、金融保险服务、贸易相关服务 总集成和总承包、金融保险、商务和物流服务、设计创意、科 上海市 技研发、节能环保、咨询服务、职业教育培训、专业售后服务 1 0 第二章相关理论综述 在借鉴众多学者、组织对生产性服务业分类的基础上，为方便取得统计数 据，本文在进行生产性服务业量化分析时，主要参考国务院三次产业划分规 定( 2 0 0 3 ) ( 见表2 2 ) 。根据国家统计局公布的三次产业划分规定中产业 划分目录，本文认为，生产性服务业涵盖的内容主要有：1 交通运输、仓储和邮政 服务业。2 房地产、租赁和商务服务业。其中，商务服务业主要由企业管理服务、 法律服务、咨询与调查，及其他商务服务( 如广告、会议、展览、包装服务等) 组 成。3 金融服务业。由银行、证券、保险业及其他会融活动( 如金融信托与管理、 金融租赁、典当服务等) 组成。4 信息传输、计算机服务和软件业。其中，信息 传输服务业由电信服务业和其他信息传输服务业( 如广播电视传播服务、卫星传 输服务等) 组成；计算机服务业则包括计算机系统服务、数据处理、计算机维修 等服务部门。5 科学研究、技术服务业。主要包括：研究与试验发展、专业技术 服务业、科技交流和推广服务业。 表2 2国务院二次产业划分规定( 2 0 0 3 ) 中生产性服务业分类细化表 服务业名称分类 交通运输、仓储和邮政服务业交通运输、仓储和邮政服务业 其中，商务服务业主要由企业管理服务、法律服务、 房地产、租赁和商务服务业咨洵与调查，及其他商务服务( 如广告、会议、展览、 包装服务等) 组成。 金融服务业银行、证券、保险业及其他金融活动( 如金融信托与 管理、金融租赁、典当服务筲) 其中，信息传输服务业由电信服务业和其他信息传 信息传输、计算机服务和软件业输服务业( 如广播电视传播服务、卫星传输服务等) 组成；计算机服务业则包括计算机系统服务、数据 处理、计算机维修等服务部门。 科学研究、技术服务业。研究与试验发展、专业技术服务业、科技交流和推 广服务业。 2 2 3 生产性服务业的特点 生产性服务业具有一般服务产品的特点，即不可存贮性，非实物性以及生 产与消费在时间上的高度一致性。生产性服务业还具有不同于其它传统服务业 的显著特点。生产性服务业可以被看作是经济供给能力的一部分。 首先，中间投入特性是生产性服务业区别于其它类型服务业最本质的特征。 第二章相关理论综述 c o f f e y ( 1 9 9 1 ) 、n o y e l1 e s t a b a c k ( 1 9 8 4 ) 等学者皆指出生产性服务业是一种中 间投入，其作用主要在于提高生产者的生产效率。生产性服务的消费过程，会 产生更多的产品，向社会提供更多的有效服务。因此，对生产性服务的消费不 是一种最终消费，而是为了生产，为了创造更大价值而进行的中间性的生产消 费。 其次，生产性服务业具有较强的产业关联性。这一特点也是与中间投入特 性相呼应的。产业关联性是指一产业与其它产业的关系。生产性服务业因为中 间投入的特性而与农业、制造业都有着密切的关系。有些服务业就是从制造业 中逐步分离出来的，原本就是生产过程中的一个环节。此外，生产性服务业与 其它服务业之间也有着较强的关联性。 第三，作为人力资本与知识资本传送体是生产性服务业的另外一个重要特 性。g r u b l e w a l k e r ( 1 9 8 9 ) 指出人力资本和知识资本进入生产过程主要是通 过那些使用高技术人力以及科技知识的厂商。而生产性服务业是把人力资本和 知识资本引进生产过程的主要渠道之一，尽管不是唯一的渠道( 生产商可以直 接雇用高技术人才) 。一大批成长迅速的生产性服务业，例如金融、会计、法律、 广告等由那些雇用高素质劳动力的企业提供，通过这条途径，人力资本和知识 资本获得积累，逐步实现专业化，推动经济不断发展。 第四，生产性服务业还具有“外部化”的趋势。随着企业规模的