（教育史专业论文）美国大学教授治校的理论与实践研究.pdf

山东师范大学硕士学位论文 美国大学教授治校的理论与实践研究 摘要 教授治校是西方大学传统管理模式之一。自欧洲中世纪巴黎大学开始教授治 校便作为一种传统的大学管理模式对西方大学的发展产生了重大影响。至1 9 世 纪，西方大学大多业已实施了教授治校的管理模式。2 0 世纪伊始，许多美国大 学如哈佛大学、耶鲁大学等都采用教授治校作为治校理念，且形式多样化，使之 成为美国大学民主治校的基本特色。美国大学在引进教授治校理念的同时，积极 地、批判地借鉴和吸收欧洲大学教授治校的经验，根据时代要求对教授治校理念 进行不断地创新，丰富其内涵。而在中国，教授治校也曾有过辉煌的一页，在 2 0 世纪上半叶改革我国传统大学的进程中发挥过积极的推动作用。 近年来，随着我国高校管理体制改革的进行，教授治校开始受到越来越多的 关注，许多大学开始了新一轮教授治校的尝试，努力构建有中国特色的教授治校 制度。因此，如何正确理解教授治校，采取何种形式的教授治校等问题成为学术 界争论不休的话题。本文试图通过对美国教授治校的探究，为我国大学管理体制 的改革与发展提供些许启示。 本文综合运用了文献分析法和历史研究法对美国大学教授治校的发展进行探 究，试图从中总结出美国教授治校的经验教训，为我国探索有中国特色的教授治 校模式提供借鉴。论文第一章介绍了美国大学教授治校理念的发展过程。根据美 国大学教授治校模式的变化发展，将整个过程分为四个时期，分别介绍了美国大 学在不同时期的管理模式。第二章介绍了美国大学教授治校的基本运行模式，并 分别介绍了哈佛大学和耶鲁大学实施教授治校所采取的不同运作方式，展示了美 国大学教授治校运营模式的多样化。第三章从制度保障层面介绍了教授治校的两 大保障制度：学术自由和终身聘任制。第四章对教授治校理念的合理性和局限性 进行理论探讨，首先从大学本质属性、学术自由、学术权力与行政权力三个方面 探讨了其合理性，其次从缺乏全局观念、角色冲突、导致学术管理精英化三个方 面剖析了其局限性。第五章对我国大学教授治校的历史及现状进行了简单的梳 理，并分析了美国大学教授治校的经验教训对我国的启示。 关键词：教授治校；学术权力；行政权力；学术自由 山东师范大学硕士学位论文 分类号：g 6 4 9 t h es t u d yo nt h et h e o r ya n dp r a c tic eo ff a c uit yg o v e r n a n c e ina m e ric a nu niv e r sitie s a b s t a c t f a c u l t yg o v e r n a n c ei st h et r a d i t i o n a la d m i n i s t r a t i o nm o d e li nw e s t e r n u n i v e r s i t i e s i th a sal o n gh i s t o r y d a t i n gf r o mp a r i su n i v e r s i t yi nt h e m i d d l ea g e s ，i th a sp l a y e dav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f t h ew e s t e r nu n i v e r s i t y t ot h e1 9 协c e n t u r y ，m o s to ft h ew e s t e r nu n i v e r s i t y h a sm a t e r i a l l yb e c o m eu n i v e r s i t yw h i c hi m p l e m e n t sf a c u l t yg o v e r n a n c e h o w e v e r ，t ot h e2 0 伯c e n t u r y ，m a n ya m e r i c a nu n i v e r s i t i e ss u c ha sh a r v a r d u n i v e r s it y ，y a l eu n i v e r s it ya d o p t e dt h ec o n c e p to ff a c u l t yg o v e r n a n c ea n d m a d ei tc h a r a c t e r i s t i co fd e m o c r a t i cg o v e r n a n c e w h i l ei n t r o d u c i n gt h e c o n c e p to ff a c u l t yg o v e r n a n c e ， a m e r i c a nu n i v e r s i t i e si e a r nf r o mi ta n d a b s o r bt h ee x p e r i e n c eo fw e s t e r nu n i v e r s i t yc r i t i c a l l y ，e n r i c h i n gi t s c o n t e n t b u ti nc h i n a ，f a c u l t yg o v e r n a n c ea l s oh a sag l o r i o u sp a g e i t h a sp l a y e da na c t i v e r o l ei np r o m o t i n gt h ep r o c e s so fr e f o r m i n go u r t r a d i t i o n a lu n i v e r s i t i e si nt h ef i r s th a l fo f2 0 曲c e n t u r y i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h er e f o r mo fh i g h e re d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o n s y s t e m ，f a c u l t yg o v e r n a n c eb e g i n st ob ep a i dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n m a n y u n i v e r s i t i e ss t a r ta n o t h e rr o u n da t t e m p to f i m p l e m e n t i n gf a c u l t y g o v e r n a n c et ob u il dc h i n e s ec h a r a c t e r is t i cs y s t e mo ff a c u l t yg o v e r n a n c e t h e r e f o r e ，h o wt ou n d e r s t a n dt h ec o n c e p ta n d t h ef o r m o ff a c u lt y g o v e r n a n c eb e c o m e st h et o p i co fd e b a t e t h i st h e s i sa t t e m p t st op r o v i d e s o m ee n l i g h t e n m e n tf o rt h er e f o r mo fo u ru n i v e r s i t ya d m i n i s t r a t i o ns y s t e m t h r o u g he x p l o r i n gt h ea m e r i c a nu n i v e r s i t i e s f a c u l t yg o v e r n a n c e t h i s t h e s i sa p p l i e st h er e s e a r c hm e t h o d so f1 i t e r a t u r ea n a l y s i sa n d h i s t o r yt os t u d yf a c u l t yg o v e r n a n c es y s t e m a t i c a l l y i tt r i e st os u mu p t h er e a s o n a b l em o d e lo ff a c u l t yg o v e r n a n c ea n dp r o v i d er e f e r e n c ef o rt h e i h 山东师范大学硕士学位论文 i m p le m e n to ff a c u l t yg o v e r n a n c ei nc h i n mt h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e s t h ed e v e l o p m e n to ft h ec o n c e p to fa m e r i c a nu n i v e r s i t i e s f a c u l t y g o v e r n a n c e t h ee n t i r ep r o c e s si sd i v i d e di n t o f o u rp e r i o d sa n d i n t r o d u c e st h ea d m i n i s t r a t i o nm o d e li nd i f f e r e n tp e r i o d ss e p a r a t e l y t h e s e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ea m e r i c a nu n i v e r s i t i e s b a s i co p e r a t i n g m o d e la n dt h ei m p l e m e n t a t i o no ff a c u l t yg o v e r n a n c ei nh a r v a r du n i v e r s i t y a n dy a l eu n i v e r s i t y ，w h i c hd e m o n s t r a t i n gt h ev a r i e t yo fo p e r a t i n gm o d e l t h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st w os e c u r i t ys y s t e m s ：a c a d e m i cf r e e d o ma n d t e n u r e t h ef o u r t hc h a p t e rf i r s te x p l o r e st h er a t i o n a li t yo ff a c u l t y g o v e r n a n c ef r o mt h r e ea s p e c t s ：t h eu n i v e r s i t ye s s e n c e 、a c a d e m i cf r e e d o m 、 a c a d e m i cp o w e ra n da d m i n i s t r a t i v ep o w e r ；t h e ne x p l o r e si t sl i m i t a t i o n s f r o mt h el a c k o fo v e r a l lp o i n to fv i e w 、r o l ec o n f l i c t 、a n da c a d e m i ce l i t e m a n a g e m e n t t h ef i f t hc h a p t e rf i r s ti n t r o d u c e st h eh is t o r yo ff a c u l t y ： g o v e r n a n c ei no u rc o u n t r ya n dt h e ne x p l o r e st h ee n li g h t e n m e n to ft h e e x p e r i e n c e sa n dl e s s o n so ff a c u l t yg o v e r n a n c ei na m e r i c a nu n i v e r s i t i e s 。， k e yw o r d s ：f a c u l t yg o v e r n a n c e ；a c a d e m i cp o w e r ；a d m i n i s t r a t i v ep o w e r ； a c a d e m icf r e e d o m c a t e g o r y ：g 6 4 9 i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在沦文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者虢彩霞 翩擗3 一怯t 彦 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权趁可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 以 嗟 ) ，、了 d 花 了 签陷- 、 师 加 一 唧 一霞 着荔 日 ： 移 名 j 签 月 者 夕 ，十 k 矧 吁 论 位 期 学 日 字签 山东师范大学硕士学位论文 绪论 一、选题缘由及研究意义 清朝末期，在西学东渐的历史背景下，西方大学教授治校的运营模式，对我 国的高等教育机构产生了一定的影响。随着辛亥革命的胜利和民主共和制度的确 立，一批留学归国的教育家在接受西方大学理念和制度的影响下，开始把西方大 学的“教授治校 逐步引进到我国。“教授治校”在2 0 世纪上半叶的引进，对改 革我国传统高等教育机构、促进我国大学的近代化发挥了积极的推动作用。新中 国成立后，我国大学制度和内部管理体制开始全盘苏化，由于体制等方面的原因， 我国大学不再提“教授治校 。近年来，随着我国高校管理体制改革的推进，作 为西方大学传统管理模式的“教授治校受到越来越多的关注。2 0 0 0 年5 月， 东北师范大学在学院和系一级成立教授委员会，学院( 系) 实行教授委员会决策 基础上的院长( 系主任) 负责制，开始实践“党委领导，行政负责，教授治学 u 。的管理体制。2 0 0 3 年，北大开始实施人事制度改革，“北京大学教师聘任和 职务晋升制度改革方案第二次征求意见稿( 2 0 0 3 年6 月1 6 日) 第4 4 条指出：“为 发挥各单位教授在教师聘任和职务晋升中的作用，各院系在学术审议中建立教 授会评议制度，对聘任教师和教师职务晋升进行民主评议，。明确地将“教 授会”评议制度引入高校人事制度改革，引起了积极的反响。2 0 0 4 年2 月，复 旦大学管理学院刚成立的教授委员会协助该院院长做出了两个与学院发展密切 相关的决定。2 0 0 4 年，江苏省首个教授委员会在苏州大学材料工程学院成立。 这个教授委员会由该院1 6 名正教授出任委员，他们拥有对材料工程学院发展方 向、发展规划、专业设置、人才引进、重要改革措施等重大事项的决策权。州 在西方，“教授治校 自欧洲中世纪巴黎大学开始，便作为一种传统的大学管 理模式对西方大学的发展起到了非常重要的作用。继巴黎大学之后成立的享誉世 界的牛津大学、剑桥大学都遵循了教授治校的模式。1 8 1 0 年，德国柏林大学成立， 提出了教学与科研相统一的办学思想，倡导“教学自由 与“学习自由的理念， 并成立了由全体正教授组成的教授会，拥有遴选校长、聘任教授等各项事务的管 理权，使教授享有广泛的学术方面的权力，从而教授治校的管理模式得到了发扬 与光大，成为欧洲大学竟相模仿的对象，以至于1 9 世纪的西方大学都成为实质上 山东师范大学硕士学位论文 实施教授治校的教授大学。到2 0 世纪，教授治校又成为美国大学的基本管理模 式。虽然在近几年，美国兴起了共同治校，但是教授治校作为世界高等教育最基 本的管理模式之一，仍为许多国家所推崇和实施。 综观世界高水平的一流大学，教授通常都是终生制，“教授治校 作为西方 大学的一个传统发扬并保存了下来，教授作为大学管理的传统力量在大学的改革 和发展过程中发挥着重要作用。当前我国正在努力建设世界高水平的一流大学， 许多大学开始了新一轮的“教授治校”的尝试，努力构建新时期有中国特色的“教 授治校”制度。但是在“如何在高校党委领导下校长负责制环境中发挥教授参与 治校作用的研讨会中，与会者一致认为，在目前我国高校实行党委领导下校长 负责制的管理体制下，完全实行教授治校、学术自治是不可能的，但是可以实行 高校治理的民主决策和民主监督，教授参与治校，即教授参与到学校的重大决策 过程中来，并对决策的结果享有监督权。在我国，究竟应该实施校长治校、教授 治校、校长负责制下的教授参与治校、还是校长治校，教授治学等诸多问题，尚 需要深入的理论和实践探索。教授治校作为一个实践过程不可能一蹴而就，也不 可能一劳永逸地解决大学所面临的一切问题，它也需要根据具体情况进行探索和 调整。我们对于教授治校的呼唤，实质上是呼唤大学精神的回归和学术自治的实 现。这也正是本文选题的主要原因。本文试图通过对美国教授治校发展历史的探 究，为我国大学管理模式的改革与发展提供些许启示。 二、文献综述 ( 一) 国内文献检索与分析 目前搜集到国内研究教授治校的资料中没有出现专著，直接以“教授治校 为探讨主题的论文也不多，但涉及这方面的论文较多。在中国期刊网上，涉及“教 授治校研究的论文有2 0 0 余篇，都是从中国高等教育发展的角度进行论述，其 中专门论述蔡元培与梅贻琦两位校长教授治校理念的论文就有4 0 余篇，而研究 美国大学教授治校的论文却很少。 从学者们对“教授治校”这一理念的阐释来看，对于“教授治校 理念，无 论从概念界定还是从改革举措层面学者们的观点不一。江西师范大学眭依凡教授 在教授“治校 ：大学校长民主管理学校的理念与意义( 眭依凡比较教育研 究，2 0 0 2 年第2 期) 一文中，从理论基础和实践基础的角度论述了教授治校存 2 山东师范大学硕士学位论文 在的合理性。包国庆在教授治校的理由( 包国庆现代大学教育，2 0 0 2 年4 期) 一文中提出教授治校的三个理由：一是在高校科技活动中，教授在促进国家 生产力发展中具有先进作用：二是在高校文化活动中，教授在促进民族文化发展 中具有先进作用：三是在高校教育规律和管理效率上，传统的行政系列和官僚体 制所代表的“生产关系”己经暴露诸多弊病，实行教授治校有利于促进高校生产 力发展。华中科技大学的博士生康全礼在治理理念与教授参与治校( 康全礼 理工高教研究，2 0 0 4 年第2 期) 一文中则认为“教授治校”应理解为“教授参 与治校 ，从治理理念的角度探讨了教授参与治校的可行性。 当然，对于“教授治校这一理念持反对观点的学者也有其独特的见解，如 南开大学的顾人峰在现代大学制度的核心一教授治学与校长治校( 顾人峰 理工高教研究，2 0 0 4 年第3 期) 中认为，“校长治校，教授治学 的方式更为 合理。韩骅教授的论“教授治校 ( 韩骅高等教育研究，1 9 9 5 年第6 期) 和 华中师范大学欧阳光华教授的教授治校：源流、模式与评析( 欧阳光华高教 发展与评估，2 0 0 5 年第7 期) 两篇论文也都阐述了教授治校的合理性和局限性 问题。笔者认为，只有对各种观点理智地加以剖析，才能探索出适合我国的教授 治校的合理模式。 对任何问题的研究角度总是多种多样的，虽说直接提及教授治校的论文不 多，但从检索到的论文来看，从与“教授治校理念直接相关的学术权力和行政 权力的关系这个角度进行研究的论文居于首位。如华中科技大学副教授周光礼的 问题重估与理论重构一大学“学术权力与“行政权力 二元对立质疑( 周 光礼现代大学教育，2 0 0 4 年第4 期) 、厦门大学博士生王学海的学术权力概 念及学术权力主体辨析( 王学海黑龙江高教研究，2 0 0 4 年第3 期) 、华中科技 大学博士生张珏的试论大学的学术权力( 张珏黑龙江高教研究，2 0 0 1 年第3 期) 、张艳和梁戈的西方大学教授权力的合理性分析及比较( 张艳比较教育 研究，2 0 0 0 年第6 期) 、江西师范大学的张意忠的大学教授学术权力的调查与 思考( 张意忠辽宁教育研究，2 0 0 7 年第2 期) 、华中科技大学教授别敦荣的我 国高等学校管理权力结构及其改革( 别敦荣辽宁高等教育研究，1 9 9 8 年第5 期) 等文章从学术权力与行政权力的角度探讨了提高学术权力、加强教授在大学 管理中的地位的重要性。 还有一些学者从制度建设角度探讨了高校治理模式问题，例如，西华师范大 山东师范大学硕士学位论文 学陈树生的论校长负责制环境中的教授参与治校机制( 陈树生成都中医药大 学学报：教育科学版，2 0 0 4 年第1 期) 、武汉科技大学朱明炬的“教授会”与 中国高校管理体制改革( 朱明炬理工高教研究，2 0 0 4 年第2 期) 和江苏大学 博士生王长乐的高校依法自主办学的领导模式缺陷及修正思路( 王长乐当代 教育论坛，2 0 0 4 年第6 期) 三篇文章，从实际操作层面探讨了教授治校的实现 机制，提出要探索适合中国国情的治校模式。 ( 二) 国外资料 笔者对国外资料检索到的不多，而且没有专门论述教授治校的专著，但是有 一些关于高等教育的书目中涉及到了教授治校这一话题。k a dj a s p e r s 所著的大 学的理念( t h ei d e ao ft h eu n i v e r s i t y , l o n d o np e t e ro w e nl t d ，1 9 6 5 ) 以及c l a r kk e r r 所著的大学的功用( ? h eu s e so ft h eu n i v e r s i t y , h a r v a r d u n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 6 4 ) 等都涉及到了教授治校这一理念。另外，伯顿r 克 拉克所著的高等教育系统一学术组织的跨国研究、约翰范德格拉夫所著的 学术权力一七国高等教育管理体制比较( a c a d e m i cp o w e r - p a t t e r n so f a u t h o r i t yi nn a t i o n a ls y s t e m so fh i g h e re d u c a t i o n ) 、约翰布鲁贝克所著 的高等教育哲学等，对于了解美国高等教育的发展脉络及管理模式的变化提 供了重要的资料。 三、教授治校概念界定 在英文中，有三个词可以翻译成“管理 ，它们分别是“g o v e r n a n c e 、 “a d m i n i s t r a t i o n 和“m a n a g e m e n t ，其中“g o v e r n a n c e 指的是决策和管理 的整个过程，以及所有参与决策的人和组织；“a d m i n i s t r a t i o n ”指的是以校长 为首的大学行政管理机构对大学实施的领导；“m a n a g e m e n t 的表面含义是经营， 用在高等教育管理中指的是大学行政管理人员对大学的教学、科研、设备、人事 安排等具体事务的处理等。h 。因此，“教授治校在英文中大多被翻译成为 “p r o f e s s o r i a lg o v e r n a n c e 或“f a c u l t yg o v e r n a n c e ，而多数学者倾向于后 者。 “教授治校 ( f a c u l t yg o v e r n a n c e ) ，即教授集体全权管理大学事务与学 术事务，是源自1 1 5 0 年正式成立的巴黎大学的一种传统理念与管理模式，此处 “教授 为一集合概念，表示教授团体而非个别。随着教授治校理念的演进，学 4 山东师范大学硕士学位论文 者们将“教授治校 界定为：“教授治校 是指通过大学宪章或规程以及一定的 组织形式，由教授执掌大学内部的全部或主要事务，尤其是学术事务的决策权，并 对外维护学校的自主与自治。至于教授治校所达到的程度，不仅因不同国家而异， 而且因同一国家的不同大学、同一大学的不同时期而异。即使是同一国家，不同 高校管理的权力模式也存在不同，这足以说明高等学校管理中学术权力和行政权 力关系的复杂，各高校采用什么方式处理要根据各高校的传统、所在地区社会经 济的发展及文化传统等因素去探索，其他高校的做法只能作为一种参考，不能直 接搬用。旧。但是教授治校不论其治的范围和程度多大多深，作为一种治校理念已 被世界各国大学广泛接受并成为一种历史悠久的大学管理传统，影响着后世大学 的运行方式。 现今，大学规模不断扩大，社会职能日趋复杂化，大学管理事务牵涉到的层面 日益广泛，关系错综复杂，教授们又要致力于教学和研究工作，要想承担全部管理 工作是行不通的。因此，眭依凡教授认为：如今所倡导的“教授治校应该是一 个限制性概念，其治校的范围应以学术事务为核心；教授治校着重指教授通过教 授团体组织，如教授会，参与治校，而不是决定治校。中国政法大学陈红太教授提 出，教授治校是以耶鲁大学为代表的一种高校管理模式，其基本含义是教授在大 学的决策与管理中起决定性的或主导的作用，学校的行政机构发挥服务与辅助作 用。 王长乐认为，教授治校与学术自由、大学自治一样，既是西方大学的教育理 念，又是大学的基本制度原则，亦即不一定是制度的具体内容，但都是指导大学 制度的思想和观念，是高居于具体的大学制度之上的价值观层次的精神性内容。 四。通过分析各位学者具有代表性的对于教授治校的界定，笔者尝试着给教授治校 进行概念界定：教授治校是一种大学制度理念，这里的教授不是指某个具体的人， 而是指教授整体，他们可能不是直接的管理者，但都应该是参与决策的管理者人 选的重要力量或决定性力量；教授不一定直接管理大学，但教授必须参与管理大 学和能够决定大学中的重大事务，能够对管理者的行为进行有效监督，以保证大 学的方向为传播先进的文化和文明，保证大学的性质为学术机构。 四、研究方法 本文主要运用了文献法、历史研究法和比较研究法对教授治校进行研究。 5 山东师范大学硕士学位论文 ( 一) 文献分析法 文献分析法是研究过程中最常用的方法之一，通过对文献的查阅、分析与整 理找出所研究主题的基本内涵、特征和发展规律。本论文最基础的工作就是对大 量美国大学发展史料、大学管理模式著述及与教授治校有关的文献进行收集、梳 理、分析来掌握论文所需要的材料，同时为论文框架提供理论基础。因此，文献 分析法是本论文最重要的研究方法。 ( 二) 历史研究法和比较研究法 任何事物都有其产生和发展的过程，由于教授治校模式的演变是一个历史 的、动态的过程，因此从历史的轨迹去探讨其本质是不可或缺的。本文运用历史 研究法探讨美国大学教授治校的历史源流和发展历程，研究中国大学教授治校的 历史，同时结合比较法探究耶鲁大学和哈佛大学的教授治校模式，以弄清美国大 学实行教授治校的理论与实践历程，并以此为基础分析其对我国大学教育管理的 启示意义。 6 山东师范大学硕士学位论文 第一章美国大学教授治校的发展历程 一、“教授治校 的演进 “教授治校 作为西方大学的传统管理模式，可追溯到中世纪的巴黎大学， 当时巴黎大学型的大学称为“教师大学”，也称“先生大学 ，大学事务由教授共 同管理，西方大学教授治校的传统由此而来。后来创建的英国古典大学一牛津大 学、剑桥大学都遵循了这一传统而且更臻完善。但真正使“教授治校作为一种 大学理念得以确立并深刻影响了后世大学的，是德国洪堡创立的柏林大学，它使 得“教授治校 的管理模式得到了发扬与光大，并远播世界各国大学。u 。 ( 一) “教授治校 的萌芽与发展 中世纪时期，随着西欧社会经济、政治、文化的恢复与发展，中世纪大学得 以产生。当时的大学在教会、国家和城市当局几股政治势力相冲突的夹缝中生存， 其发展为政治格局所左右。但大学就利用教会、世俗政权及地方当局之间的矛盾 为自己争取到不少特权。大学教师受当时行会组织的启发，成立了“教师行会 ， 其全名为“教师与学生的组合 ( u n i v e r s i t a sm a g i s t r o r u me ts c h o l a r i u m ) 。 1 1 5 0 年，巴黎大学正式成立，并于1 2 0 8 年得到教皇英诺森三世的许可，获得“学 者与学生行会的资格，从而得到了合法的地位和相应的权力。1 3 世纪末，巴 黎大学文学院院长掌管行政大权，使巴黎大学初步成为以教师为主体管理大学的 模式，被称为“先生大学。大学教师通过评议会行使管理大学的权力，共同商 讨大学的内部事务，包括制定教学大纲、招生、遴选校长、教学内容的设置、学 生的考核等。西方大学教授治校的传统由此而来。英国的牛滓大学、剑桥大学 基本上照搬了巴黎大学这一办学模式，使教授治校传统得到了完整地继承。 从1 6 世纪初期开始，欧洲大学在文艺复兴、宗教改革运动以及近代科学革 命等多种因素的影响下，进入了一个新的发展阶段。首先，文艺复兴提倡人文主 义的教育，发展教师进行自由学术研究的权力，扩大了教师在大学内的权力；其 次，宗教改革运动削弱了大学内部的教会权力，世俗政府的权威得到了加强，新 型的高等教育机构基本上采取了巴黎大学的管理模式，由教师负责大学的教学和 其他行政事务。同时，随着大学规模的扩大，大学评议会不再对大学内部事务进 行直接管理，而是在评议会之下设立各种专门委员会，分别负责有关事务，“教 山东师范大学硕士学位论文 授治校”的组织得以完善，1 6 世纪以后，欧洲大陆大多数大学的学院评议会逐 渐取得了管理权，成为管理大学的机构。 ( 二) “教授治校”理念的确立 从1 8 世纪末开始，欧洲的高等教育进入新的发展阶段，大学在社会上的地 位越来越重要，以牛津和剑桥为代表的传统大学的管理权己过渡到大学一级管理 委员会和全体教师组成的评议会手中，教授更多地参与到了大学管理之中。1 8 1 0 年，德国柏林大学成立，提出了教学与科研统一的办学思想，倡导“教学自由 与“学习自由 的理念。p 。大学教授拥有自由教学权，并在大学内部成立了由全 体正教授组成的教授会，赋予其遴选校长、聘任教授等各项事务的权力。同时， 为了确保大学师生以“追求真理 为目的，并使学术活动免受干扰，柏林大学便 以讲座教授为主组成了校务委员会，用以决定办学方针、教学计划及有关校务。 在大学内部，学术事务与行政事务分工，行政事务为学术事务服务，教授享有广泛 的学术方面的权力。第一，教授是大学组织基层( 讲座和研究所) 的持有者和负责 人，他们享有经费预算的权力，在其领域中，研究和教学由他负责。第二，在学部这 一层级中，作为学部决策机构的部务委员会也主要是由教授组成。从结构上看， 部务委员会对教授来说“既是一个议会又是一个俱乐部，学部主任由教授担任， 在这里教授拥有领导研究所、设置课程、安排考试和从事科研的自由和权力。第 三，在大学这一级，主要的决策机构( 学术评议会和大学校长) 都是由教授组成。从 以上来看，柏林大学无论在哪个层级里，教授都享有其他成员无法比拟的权力，这 些都体现了柏林大学教授治校的原则。教授治校作为一种大学理念得以确立下来 并对后世大学产生了深刻的影响。 二、美国大学教授治校模式的发展与变革 美国的高等教育系统不仅深受早期移民带入新大陆的英国文化的影响，而且 还深受1 8 世纪和1 9 世纪仿效苏格兰的改革者的影响。当然，它还在许多方面深 受德国风格的影响一些美国学者和考察者在1 9 世纪末和2 0 世纪初目睹了德 国大学的实况以后，把他们的经验带回了美国。与此相同的是，美国大学的管理 模式在三个多世纪的发展过程中，在社会经济、文化、政治、科技革命等因素的 影响下，呈现出了不同的特点，与英国模式一样，美国模式综合了教授控制和院 校董事管理与行政控制等形式。美国高等教育的发展受多种历史因素的影响，既 8 山东师范大学硕士学位论文 包括西欧教育模式和传统的影响，又包括美国本土环境的影响。最重要的是，这 两种主要因素碰撞所产生的民主精神培育了一种独一无二的高等教育。w 美国 大学管理模式的发展与变革可划分为四个时期。第一个时期，从1 6 3 6 年哈佛学 院成立到1 7 7 6 年独立；第二个时期从1 7 7 6 年到1 9 1 5 年美国大学教授协会成立； 第三个时期从1 9 1 5 年到1 9 6 0 年代；第四个时期从1 9 6 0 年代直到现在。 ( 一) 美国殖民地学院的管理模式( 1 6 3 6 1 7 7 6 年) 美国大学的历史是从殖民地学院开始的，为了“把古老的英国大学的传统移 植到北美的荒野，1 1 31 6 3 6 年北美殖民地诞生了第一所学院哈佛学院。1 2 3 随后威廉一玛丽学院、新泽西学院等9 所学院相继诞生。但是这些学院虽然沿袭 了欧洲大学“大学自治 传统，但并没有完全仿效欧洲古典大学“教授治校的 管理模式，训而是形成了一种新的学院管理体制董事会管理制。其原因有 三点：第一，殖民地学院是由种种非学者社群设立的，财力有限，不具备自治或 独立的财政基础，必须求助于其他社会力量的支持，因而促成了社会力量对学校 的控制；u 钏第二，在美国，教师群体在学院建立后才逐渐形成，在学院管理中 缺乏管理权；第三，建立马萨诸塞殖民地的清教徒属于加尔文教派( c a l v i n i s m ) 其基本信条之一就是世俗人士必须参与社会机构的管理与决策。因而，董事会是 学院的最高决策机构，具体的办学事务转交院长、行政人员和教学人员组成的院 务会办理，从而形成了双重管理体制并延续至今。这一时期教师专业化程度不高， 学术水平较低，在学术管理上的地位也不突出，发挥的作用十分有限，但大学事 业在不断发展，大学的数量和规模在不断增加和扩大，大学的学术基础也在不断 地得到积累和充实。u 训 ( 二) 教师地位上升时期美国大学的管理模式( 1 7 7 6 1 9 1 5 年) 1 8 世纪下半叶，美国摆脱了英国的殖民统治，实现了国家独立，开始建立联 邦制资本主义国家，大规模的领土扩张和资本主义经济的迅速发展为美国高等教 育的变革与演进奠定了一定的物质基础。u 驯1 9 世纪初期，美国出现了教师职业 的专门化趋势，教师队伍壮大，地位上升，同时与学校董事会之间的矛盾也凸显出 来，教师强烈要求享有对于学术事务的发言权。1 8 5 0 年在哈佛学院教师争取参与 9 山东师范大学硕士学位论文 管理权的斗争中，教师获得了招生、管理和教育学生等权力，这种教师参与学院管 理的方式奠定了美国大学教授治校的基础。 1 9 世纪中叶后，前往德国留学的大批人士返回美国，并在美国高等教育领域 发挥重要作用，从而酿成了学习德国的运动。1 9 世纪末，美国大学以德国大学为 榜样，重视教学与科研的结合，创办了约翰霍普金斯大学( h o p k i n su n i v e r s i t y ) ， 是美国第一所以研究为主的洪堡式的大学。随后，斯坦福大学、芝加哥大学相继 诞生，完成了向现代大学制度转变的“学术革命 。随着美国研究型大学的应运而 生，大学教师的社会地位不断提升，在大学事务中的作用日益彰显，迫使校董会 一再将部分重要的学术管理权下放给教师群体，许多大学还建立了由全体教授组 成的大学评议会或教授会，负责大学的教学与科研工作。1 9 世纪后期，美国大 学的学术力量已经发展到了一个新的水平。1 9 0 0 年，在哈佛、哥伦比亚、霍普金 斯、芝加哥和加利福尼亚五所大学校长的倡议下，成立了美国大学联合会 ( a s s o c i a t i o no fa m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ) ，标志着美国现代大学制度的形成。 但由于大学与社会的接触越来越密切，一些律师、工商业家逐步取代牧师成为大 学董事会的主要成员，科学与财富的矛盾开始成为美国大学的主要矛盾。由于教 师与工商业家之间价值观的对立，导致董事会频繁解聘教授，大学教师面临严重 的职业危机。因此，大学教师要求保护职业安全的呼声十分强烈。同时，他们在争 取职业安全的斗争中也意识到了拥有参与大学管理权的重要性。1 9 1 3 年，霍普金 斯大学教授洛夫乔伊( a 0 l o v e j o y ) 倡议成立全国教授联合组织，得到霍普金斯 大学及其他著名大学的响应，最终促成了1 9 1 5 年美国大学教授协会的成立，这标 志着大学教师专业队伍的成熟。美国大学教授协会及后来教师工会的成立不仅确 保了大学的学术自由和教师的职业安全，而且进一步促进了大学教授治校的广泛 推行。 ( 三) 教师权力上升时期美国大学的管理模式( 1 9 1 5 年一1 9 6 0 年 代) 美国大学教授协会成立后，着手制定保护学术自由和职业安全的终身聘任制 的原则，随后在1 9 1 5 年的原则声明中正式公布。它主张教授们把自己当作法官， 成立一个象征性的审判委员会，当他们的学术自由受到伤害或干涉时，负责调查 这一类事件。美国大学教授协会还意识到，为了维护学术自由，还必须扩大教授在 1 0 山东师范大学硕士学位论文 大学管理尤其是学术管理上的权力。1 9 3 8 年，美国大学教授协会发布了学院 和大学管理中教师的地位和作用的报告，建议学院和大学校长及相关机构发挥 中介作用，促进教师与董事会之间的相互理解，扩大教师在校长及院系负责人的 提名和任命等方面的参与权，保障教师参与学校管理的民主权利。1 9 4 0 年， 美国大学教授协会与美国大学联合会修改1 9 1 5 年“学术自由与终身职位的原则， 并得到了1 0 0 多个教育组织和专业学术团体的支持，随之逐步规范化和制度化。 同时，各大学为了提高科学研究实力和研究生教育质量，学术专业人才市场的竞 争越来越激烈，尤其是第二次世界大战以来，大学之间竞争著名教授的情形几成 白热化。2 0 世纪5 0 年代开始设立的“明星教授制( f a c u l t ys t a rs y s t e m ) ， 又称“资深教授制 就是这种竞争的产物。教授特别是知名教授对大学学术事务 的控制权日益加强，正如美国波士顿大学教授阿特巴赫所言：“大学由资深教授 所控制，由这些资深教授选举自己职衔范围内的人担任某一任期的高级管理职 务。管理并没有被看作是一种职业，校长或主管学校事务的副校长一旦卸任就重 新任教。u 训正是由于大学教授协会等团体的不懈努力，大学教师队伍的日益壮 大和成熟及“明星教授制 等因素的影响推动，大学教师获得了大学大多数学术 事务的管理权力。正如大卫瑞斯曼所说：“这是一个教师对大学的支配权力上 升的时期。 u 刈至1 9 6 0 年代，大部分美国教师牢固掌握了学术事务，美国大学 终于建立起了比较完备的教授治校体制。 ( 四) 共同治理兴起时期美国大学的管理模式( 19 6 0 年代现 在) 二战后，世界进入了科技革命新时代，随着国家经济的恢复与发展，迫切需 要大量接受过高等教育的技术人员和管理人才，高等教育也随即得到了前所未有 的大发展。同时，随着大众民主意识的提高，要求受教育机会平等的呼声也日益 强烈。2 0 世纪6 0 、7 0 年代后，世界高等教育经历了一个动荡不安的时期，许多 国家的大学入学率在1 9 7 0 年代达到高峰，一些国家由“精英高等教育 向“大 众高等教育”过渡，世界范围的学生运动也在某种程度上动摇了传统的高等教育 管理模式。尽管如此，董事会还是美国各类高校的最高权力机关，是高校治理体 系的核心。董事会的主要责任包括任命校长、支持校长、监督校长、坚持清晰的 山东师范大学硕士学位论文 高校使命、坚持长期规划、评估教育项目、确保良好的管理、保护高校独立、在 高校与社区之间建立联系、充当上诉法院、评估董事会绩效等等。任命、支持和 监督校长( 在必要的时候也包括解聘校长) 是美国高校董事会的首要治理责任，其 次是确保高校财政良好运转。在二十世纪六七十年代高等教育民主化冲击下，美 国等西方国家对大学的传统组织结构进行改革，扩大了初级教师参与权，削弱了 终身教授和讲座教授的个人权力，但并未动摇教授在学术事务上的决定权。 教授治校作为起源于欧洲中世纪大学的传统管理模式，其内涵随着大学的发 展不断变化与充实，形式也各不相同。在美国，其最初的管理模式是仿效欧洲大 学管理体制，但并没有生搬硬套，而是根据美国本土环境的特点加以调整，并在 大学发展壮大的过程中不断完善。美国大学管理模式发展变化的每一个时期里， 教师地位都呈上升趋势，逐步坚定了大学的学术性，而教授就是这个学术性机构 的载体。教授治校之所以成为美国大学管理模式的特色，与美国大学坚持学术自 由，维护大学本质属性是分不开的。1 9 1 5 年美国大学教授协会的成立不仅维护 了学术自由，更是为教授治校提供了组织保障，有效地制衡了行政权力，使二元 权力结构得以平衡，共同推动了美国大学的发展。 1 2 山东师范大学硕士学位论文 第二章美国大学教授治校的运行模式 一、美国大学教授治校的基本运行模式 纵观美国著名大学的发展历史，其共同点就是充分发挥教授在学校决策中的 作用。从高校内部来看，美国一流大学中的教授力量强大，特别是在教学与科研 等较个人化的领域里。美国大学的最高权力机构是董事会，董事会决定校长的选 拔和任命及学校的大政方针，重点是管理学校与社会各界的关系及本校的财政、 资产等，对学术管理具体的教学