（国际贸易学专业论文）企业国际化成长中研发组织模式的研究.pdf

要 随着世界贸易不断深入发展，全球经济的联系与融合日益紧密。 企业跨国经营战略也相应调整。一些颇具实力的大型跨国公司，为了 适应世界市场，纷纷改变以往将研究与开发活动控制于母国范围之下 的组织模式，扩大东道国子公司研发能力，与当地研发机构合作等不 同形式，在国际范围内的形成不同的组织模式。因此，对影响国际化 研发的相关因素进行分析，设计有效的组织模式合理有序地配置资 源，成为企业国际化成长过程中应该不断思考和探讨的问题。 本文在对国内外学者研究现状了解的基础上，结合企业国际化的 发展历程分析了企业国际化研发发展的趋势，归纳了企业研发国际化 的理论基础。随后，在理论指导下对目前理论界流行的研发组织模式 进行了剖析，分别比较了组织结构的不同要素，在结合趋势分析的基 础上提炼出了影响企业国际化研发的需求要素，并借助于统计分析得 出了有关研发要素组合的模式图，从而归纳出不同的组织模式与协调 方案。最后，在对现有模式和前人研究成果理解的基础上，提出了适 合当今企业国际成长的研发组织模式策略性联盟模式，并通过海 尔集团国际化研发组织模式的变革进行了验证。 在本文研究的过程中，由于多方面原因的限制，对有些内容的研 究还存在着诸多不完善的地方，但是从作者自身来说还是十分希望自 己的研究能够为我国企业国际化成长提供一些参考和借鉴。 关键词：企业国际化，研究与开发，组织模式 a b s t r a c t 缸w o r l dc o m m e r c ei sb e i n gd e v e l o p e dt l l o m u 曲l yc o n s t a l l t l y ，m e c o 衄e c t i o na n di m e g r a t i o no fg l o b a le c o n o m ya r ec l o s ed a yb yd a y e n t e 叩r i s e s t r a n 蛳a t i o n a l m a n a g 锄e n ts 衄t e g y i s a 巧u s t e d c o r r e s p o n d i n g l yt o o i n o r d e rt oa d a p t t om ew o r l dm a r k e t ，s o m e l 鹕e s c a l e 仃a _ i l s c o r p o r a t i o n su t i l i z e dl o c a ls c i e m i f i ca 1 1 dt c c l l i l o l o g i c a l r e s o u r c e 觚dt a l e n to fh o s tc o u l l 姆t 0c h a l l g et l l em o d e lu n d e r t h er a u l g e o fr & da c t i v “i e so fh o m ec o l l i l 略 s o ，a c c o r d i n g t od i 腩r e l l t c o m p 蝴t i v ea d v 锄协g e s i l ls u c h a s p e c t sa s 协l e n t ，s c i 酬6 c a l l d t e c l l i l o l o g i c a ls n e n g 吐l ，s c i e i l t i f i cr e s e a r c hi n 丘a s 仃u c t u r c ，l o c a lf a v o u r a b l e p o l i c i e s a n dr e g u l a t i o n so fa r e a ，d e s i 弘e 虢c t i v eo 唱a 1 1 i z a t i o nm o d e d i s p o s er e s o u r c e m 锄o r d e r l ym a n n e rm t i o n a l l mb e c o m et i l eq u e s t i o n u i l d e rt 1 ep r o c e s so fe n t e 唧i s ei i l t e m a t i o n a l i z a t i o ng r o wu pt ot l l i i l ka i l d d i s c u s sc o i l s t a i l t l y o nt l l eb a s i so ft h es t u d ya b o u tt l l ed o m e s t i ca n dm t e m a t i o n a l s c h o l a r ，t 1 1 i sm e s i sc o m b i n ed e v e l 叩m e n tc o u r s e ，a n a l y s e st t i er e a s o nw h y t l l ee n t e i p r i s ei i l 把i _ i l a t i o n a l i z a t i o nr e s e a r c ha n dd e v e l 叩a p p e a r 觚c e ，舶啦 t h r e ea 1 1 9 l e so fe i l t 印r i s e si m e r i o ra n de ) ( t e r i o re n v i r o 姗e n ta 1 1 d 劬c t i o n n l a tm e 硫e m a t i o n a l i z a t i o nr e s e a r c h e da n dd e v e l o p m e n t m e 锄w h i l e ，t l l e a u t l l o ra l s od e v i e wt l l et l l e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f a p p e 戤- 觚c eo f t e 叩r i s e s i n t e m a t i o n a l i z a t i o nr e s e a r c h 锄dd e v e l o p m e n t d i v i d i n gi 1 1 t o 铆os c h o o l s t o a n a l y s i s ，a n dr e g a r dv i e wo fn l es e c o n d s c h o o l 嬲t 1 1 i sm e s i s s t t l e o r e t i c a lg u i d a l 】c e a r e n ，盯d s ，o r g a n i z e 也em o d et o 柚a l y z et om e r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tt 1 1 a tm e 吐l e o 哆c i r c l eh a sb e e np o p u l a ra t 少 二、p r e s e n tu n d e rm eg u i d a n c eo ft h e o r y h a v ec o m p a r e di t s i n s t i t u t i o n a l 劬m e w o r ke l 锄e n t s ，p o s i t i o ne l e m e n t sa l l d l ee l e m e n t so ft 1 1 ep o l i c y s 印a r a t e l y ，h a v es 啪m e du pa 1 1 dd l a w n d i 行e r e n tc o o r d i n a t i o ns c h e m e st 0 t h ee ，【i s t i n gm o d c 伽t t l i sb a s i s f i n a l l y ，o nt t l eb a s i so fu n d e r s t a n d i n gt o n l ee ) 【i s t i n gm o d e 锄df o r e f - a t h e r s r e s e a r c hr e s u l t s ，h a v ep u tf o 州聊r dt 1 1 e o 唱捌z a t i o n m o d et l l a ts u i t a _ b l en o w a d a y se n t e r p r i s e sr e s e a r c ha n d d e v e l 叩m e n ti m e m a t i o n a l i z a t i o ng r o wu p _ a 1 1 i a n c e sm o d eo ft a c t i c ，锄d p d 0 v e 廿l ev a l i d 毋t l l r d u 曲：屺仃a n s f o m a t i o no fr & do 唱a 1 1 i z a t i o ni nm e i n t e m a t i o n a l i z a t i o np r o c e s so f h a i e r g r o u p d u 血g t h ec o u r s eo f t l l et h e s i sr e s e a r c h ，b e c a u s eo f m el i m i t a t i o f l so f r e a s o n si i lm 甜哆鹊p e c t s ，咖d yo n $ o m ec o n t e n t sh a v eag r e a td e a lo f f a u i t i n e s sp i a c ea l s o ，b u t 筋mm y s e l ih 叩et l l er e s e a r c hc a no 胁s o m e r e f e r 锄c ef | 0 r g ，o w i l l gu p me m e r p f i s e f si m e m a t i o n a l i z 乏i t i o n o fo l l r c o u n t i ya n d 出a wl e s s o 璐f 沁m k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e si i l t e m a t i o n a l i z a t i o n ，r e s e a r c h 柚dd e v e l o p m e f 也 t 1 1 eo 曙眦i z 砒i o n a lp a n e m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的 学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在 论文中作了明确的说明。 作者签名：边吼醚钯月直日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学 位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部 门规定送交学位论文。 ， ， 名：巡导师徽期：堕凸兰日 硕士学位论文 导论 1 1 选题的背景 第一章导论 知识经济时代，衡量一个国家核心竞争力的重要因素取决于这个国家的高技 术及产业的发展水平，衡量一个企业的核心竞争力的关键因素要看这个企业的研 究与发展能力，以及研发成果的转化能力 早在1 9 3 0 年，s 库兹涅茨就为产品革新对长期经济增长的关键作用提供了 实例证明。同样，j 熊彼特也强调了对老产品的“创造性毁灭”及产品替代在 动态增长中的作用。近几十年，技术的重要性日益提高。把技术与增长相联系的 重要原因是技术能在给定的资源上生产出更多的产品或更优质的新型产品而这 种高效生产是以技术的不断进步为前提，即需要进行研究与开发( r d ) 。由于 以信息为基础的高新技术的广泛应用，以及企业日益全球化和市场竞争的加剧， 科学和技术之间的关系越来越密切。人们发现，越来越多的技术创新都来源于企 业研发活动的成果或者与之相关。许多实力雄厚的跨国公司在开展研发活动时， 纷纷与大专院校、研究机构、各行业协会及其它企业在不同程度上结成灵活多样 的合作关系。一方面能够促进独特知识技能的共享，另一方面也能分担研发的风 险。缩短研发周期。鉴于研发的重要性，企业界开始重视如何组织研究和开发， 使之与企业战略相适应和匹配。科学合理的研发组织模式能提升企业的研发效率， 有助于企业在国际竞争中保持和增强核心技术能力。 随着全球经济一体化趋势的加强，各国企业开始踏上了国际化的道路，企业 国际化经营已经成为扩大市场份额，扩张企业规模的途径与此同时，研究与开 发的国际化也开始成为跨国公司经营战略的重要组成部分如今，越来越多的跨 国公司改变了以往将母公司作为研究与开发中心的传统举措，根据东道国在人 才、技术、资源等方面的相对优势，在全球范围内有组织地设立研发中心从事 技术研究与开发。 从表l 中可看出，在国外机构进行r d 的重要性正日益增强。7 0 年代早期至8 0 年代中期，跨国公司在美国注册的专利中，由母公司以外国家完成的专利，在表 中的1 1 个国家中有7 个呈上升的趋势。现有资料还表明美国跨国公司国外机构的 腿d 支出与总r d 支出的比例从1 9 6 6 年的7 上升到1 9 8 9 年的1 0 。欧洲跨国公司r d 支出的国际化程度更高。1 9 8 7 年，2 0 家瑞典跨国公司r d 支出中的约2 3 是其国外 硕士学位论文 导论 机构耗费的，1 9 8 0 年这一比例为2 l 。引人注目的一点是，原联邦德国的跨国公 司在国外r d 雇佣人数的增长远远高于其在国外雇佣总人数的增长一份针对3 3 家主要企业的调查资料表明，1 9 8 9 年这些企业r d 雇佣人数的1 8 来自其国外机 构。而在1 9 7 0 年，据对1 1 家原联邦德国大型跨国公司的调查资料，它们在国外雇 佣的r d 人员只占1 5 。欧洲一些主要的跨国公司，如巴西的盖吉公司、英荷壳牌 石油公司、布尔公司、飞利浦公司、奥利维特公司、a 阴公司等，在国外的r d 支出均超过了总r d 支出的3 0 。 袁卜l1 9 6 9 1 9 8 6 年跨国公司在美国注册的专利中由国外机构研制的比例 ( 以母公司国籍计算 国家 1 9 6 9 1 9 7 21 9 7 3 1 9 7 71 9 7 8 1 9 8 21 9 8 3 1 9 8 6 比利时 4 9 65 4 25 6 17 1 3 加拿大 4 2 o4 0 o3 9 83 5 5 法国 l o 2 9 48 81 0 9 原联邦德国 1 3 61 1 51 2 31 4 4 意大利 2 0 11 8 31 3 71 1 7 目未2 91 91 3 荷兰 6 3 96 8 86 4 17 0 o 瑞典2 0 91 7 82 5 93 1 - 3 瑞士4 5 o4 4 34 4 14 2 6 英国 4 3 34 0 53 8 74 5 o 美国 4 35 56 o7 4 资料来霖：联合国跨国公司中心( u n c t c ) ：1 9 9 2 年世界投资报告 来自于其他资料统计的显示也证实了全球化研究与开发的格局在不断转变。 在1 9 8 6 年，荷兰和瑞士公司在海外建立的实验室数量超过其国内的实验室数量 ( p e a f c e 和s i n g l i ，1 9 9 2 ) 【”。在1 9 8 3 1 9 9 3 年期间，美国公司在海外r & d 的投资 增长率是其国内的三倍，同时其海外分支机构的r & d 支出从占r & d 总投资的9 上升到1 5 ( g a s & z e d 觚i 乜，1 9 _ 9 9 ) 1 2 1 。在1 9 9 1 年，欧洲公司在海外的r & d 活动量达到其国内的三分之一。虽然同一时期日本跨国公司在海外的r & d 投资 只占其r & d 总投资的5 ，但近年来，日本跨国公司在欧洲和美国建立的实验室 已经明显增多。 总的来说，跨国公司在其母公司r & d 的资源投入上仍然占据了r & d 支出总 额的大部分。在各东道国子公司的r & d 支出占较小部分。但这部分正在逐步的增 长，表现出了r & d 全球化分散的趋势。 对于我国现有的经济情况而言，随着w 1 o 的加入和国内企业的海外拓展， 使得很多企业逐步尝试与世界经济接轨，不断学习先进企业的发展经验，借助于 2 硕士学位论文 导论 资源的区位优势去获取自身竞争的有利条件，这就要求我国企业调整自身发展模 式，逐步融入国际化竞争的大环境。本文之所以选择国际化研究开发的组织模式 作为题目，就是希望借助于自己对研发组织模式的研究，为我国企业国际化战略 的进一步实施提供一点借鉴。 1 2 国内外研究现状 、 对于跨国公司的研发组织，许多学者进行了都对此进行了大量研究。目前， 对于跨国企业研发组织模式的讨论也形成了一些不同的观点，以下是一些具有代 表性的论述。 1 2 1 国外学者的研究情况 ( 一) 关于研发分散与集中的理论 皮尔斯( p 鲫糯，1 9 8 9 ) 将影响跨国公司建立海外研发分支机构的作用力分 为离心力和向心力。前者包括促使研发机构趋于分散化的因素，后者包括促使研 究机构集中化的因素。离心力因素包括：支持当地化生产，满足当地消费者需求， 获得国外先进技术，降低研发成本，东道国的优惠政策或者相对宽松的法律环境。 向心力因素包括；降低技术秘密泄露的风险，严格控制研发活动，地区协调以及 通讯成本，研发集中可形成的规模经济等。 ( 二) 关于企业开展海外研发活动的类型研究 v i t t o r i o ( 1 9 9 4 ) 提出，对于一个企业的研发系统，存在三个网络，持续技 术的开发网络、产品开发网络、技术支持网络。这三个网络的全球分布以及组织 的动因、目标、过程各不相同。此外，他还提出了三种组织模式：全球中心实验 室模式、全球专业实验室模式、全球一体化实验室模式： j w m e d c o f ( 1 9 9 7 ) 设计了一种三维划分方法，一是技术工作的性质( 研 究、开发、支持) ，二是与组织内其他职能部门的协同关系( 生产职能、销售职 能) ，三是与开发机构合作的地理区域( 地区性、国际性) 。据此划分为：本地 研究机构、本地开发机构、本地市场支持机构，本地生产支持机构、国际研究机 构，国际开发机构、国际市场支持机构、国际生产支持机构8 类。 美国学者r o n s t a d t ( 1 9 7 8 ) 对7 家美国跨国公司在海外设立的5 5 个研发机构 进行了调查，其中4 2 家是新建立的，其余则通过兼并、合资控股等方式产生。根 据调查分析，企业在海外研发机构的作用分为4 类：( 1 ) 技术转移机构；( 2 ) 技术本土化机构；( 3 ) 全球产品开发机构；( 4 ) 全公司的技术开发机构并且 他指出，上述4 种类型分别对应企业研发活动在全球范围扩张和进化过程；技术 转移) 技术的本土化) 全球的产品歼发) 企业整体技术开发。 硕士学位论文 日本学者木村福成( 2 0 0 2 ) 研究日本跨国公司的生产基地在海外出现的集中 化动向，将企业的研究与开发活动分为三个阶段：第一阶段，根据生产经验和销 售经验，开展应用科学和市场调查，大学、研究机构、销售中心成为重要的信息 源；第二阶段，产品设计和产品开发需要一批高素质科学技术人才、工程技术人 员组成适应团队协同工作；第三阶段，为了降低成本、稳定和提升产品性能、适 应地区市场需求的差异性而进行“局部”调整产品或技术，并与生产、销售部门 密切配合。 日本学者高桥浩夫( 2 0 0 0 ) 结合日本企业的国际化发展过程，将企业研究开 发活动的国际化发展划分为5 个阶段：( 1 ) 收集技术信息；( 2 ) 针对当地市场 的应用开发；( 3 ) 反复实验与技术的学习模仿吸收；( 4 ) 开发新产品； ( 5 ) 开展独创性的研究以及基础性研究。 ( 三) 关于企业研究与开发活动的区位选择 企业在跨国经营的不同阶段，都试图寻找能够在规模经济导向下的集中研发 与市场导向的分散研发之间达到一种适度和平衡，许多学者通过问卷调查、案例 分析、抽样考察等形式对研发的投资结构、投资方向、地理组织构造进行了实证 研究与分析讨论。企业通过对外直接投资，建立海外研发机构，或是以参股、控 股、并购海外研发机构、在合资形式下合作成立研发中心，或与东道国科技先进 的大学、行业协会等非赢利性部门进行合作研发。同时研发活动还体现了以下两 个特点：( 1 ) 发达国家之间通常在研发领域进行相互投资；( 2 ) 企业研发组织 模式在不同行业中表现出不同的特点，研发的重点一般集中于高附加值高技术领 域。 、 美国哈佛大学学者k u e 唧e r l e ( 1 9 9 7 ) 啪将企业海外研发机构分为两大类： ( 1 ) 研究指向型；( 2 ) 市场指向型。前者的代表性行业包括：医药、化学、计 算机科学：区位选择影响因素主要有：科技园区、知名大学附近，科研基础设施 完善、大量专业性技术人才。后者代表性行业有：电子、机械、汽车；区位影响 因素主要有：城市规模大、城市消费能力和收入水平高、邻近生产制造基地、产 业聚集区、生活环境良好等。 ( 四) 关于跨国企业研发组织模式的网络化趋势 在对国内外研发工作的组织与管理方面，跨国公司有多种选择。以往，跨国 公司普遍采取垂直、集权的管理模式。海外的研发机构通常在不同程度上处于一 种附属的、被支配的地位，一般只从事生产支持型和销售支持型的研发活动。现 在许多企业研发的组织模式开始发生变化，海外的研发机构逐步具有独立研发功 能和战略地位。研究与开发活动的全球网络化，是企业研发的集中与分散、集权 与分权、竞争与合作的程度在跨国企业内部和外部按照不同的发展阶段和水平， 4 硕七学位论文 导论 呈现出不同的特点和形式。 r o i n a nb o u t e l l i e r ，0 l i v e rg a s s i n a n n 旧( 1 9 9 9 ) 按照企业研发活动的分散 性和研发体系中各个研发机构之间的合作程度，将研发组织模式分为五类：民族 集中式；区域中心式；多中心式；轴心式；全球一体化网络形式。 美国哈佛大学教授瓦尔特科默勒旧认为过去大多数公司在母公司从事研究 与开发，而现在由于新型技术在全球范围内出现，公司必须在不断增长的知识区 域，从外国大学及行业内的竞争者手中获取新知识并吸收新的研究成果，参与全 球竞争的公司必须以更快的节奏将研发形成的新产品移植到市场，因此，建立能 促进研发工作有效开展的全球化研发网络体系。 1 2 2 国内学者的研究情况 我国学者对研发组织的研究开始于对研发的定义和研究，此后随着企业国际 化战略的逐步演进，我国学者也开始了对国际化研发的组织模式进行了一些探讨 和分析。目前也有不同的观点存在 杨扬埘认为，研发过程大体分为三个阶段：第一阶段是基础性的科学技术研 究，主要包括三方面工作，首先是认识自然现象，揭示自然规律；其次是观察、 采集、鉴别大自然所展现的“数据系统”；再次就是围绕人类的生产实践和学科 门类的发展，进行目标较广泛的、意义较重大的、领域较前沿的定向研究，探索 科学学科、技术学科领域的新知识和新原理。第二阶段是走出“理论”，步入“应 甩”，但尚不能称之为。产品”、。市场化”。商业化”杨扬将这第二阶段 称为“竞争前的研究与开发”阶段，或称为“产业科技基础”阶段，它是由构成 国家各类产业或行业科技水平基础的工程科学、产业共性技术、工程技术人员的 基本素质培训等项内容所构成。第三阶段是具体产品和工艺的研究与开发，目标 是产业性的，针对特定市场需求的，以经济利润目的而进行产品的或者工艺的开 发设计，这是“竞争性研究与开发”，或者称为“企业研发”阶段。 目前，跨国经营的企业普遍重视第二阶段的研究开发，甚至把研究领域伸展 到第一阶段，作为企业的核心知识能力、独特技术信息库的基本投入但。竞争 前技术研究与开发”带有很多的普遍性、共性知识和产业技术，具有行业性、区 域性，如果由个别企业来做，是不合理，二是基本难以做到。因为这是一个需 要由国家产业政策指导和国家( 包括地方政府) 财政予以支持，才能有效完成的 “中间阶段”。通过宏观调整或引导，充分利用社会各方面的力量，发挥资源 配置的优势，实现技术领域的突破和产业的跨越与融合。这一阶段是政府和企业 以及科研院所共同研发并取得核心竞争力的结合部分，是新经济时期代企业国际 化战略的重点。 硕士学位论文 严中华老师忉认为r d 国际化是一种企业的内化现象。他对西方发达国家r d 机构的企业内化进程做了理论性探讨，并对我国r d 机构企业内化的现状及问题 作了分析。他认为，r d 机构企业内化，就是r d 力量逐渐向企业转移，使企业r d 机构在国家r d 活动的总和中占更大比例、起更大作用的过程。西方工业发达国 家的r d 机构企业内化进程始于1 9 世纪末的德国和美国，到1 9 7 0 年主要西方国家 都基本上完成了r d 机构的企业内化。之所以在西方工业发达的国家出现r d 机构 企业内化的现象，是因为r d 机构企业的内化减少了技术市场交易的成本，具有 一定的内在经济必然性。根据科斯的“交易成本”理论，市场的特点是通过交 易或交换来协调社会生产活动和资源配置，各种经济体制究竟哪一种能在一定条 件下被采用，在很大程度上就取决于在特定条件下它们中哪一个的交易成本更 小，“只有交易成本较小的那一种才是有效率的，才有其存在的经济理由”。企 业r d 机构代替纯粹的以探索知识为目的的r d 机构，正是由于它能使企业将许多 在市场中进行的交易内部化，减少了交易成本。 徐晓，郭晓川先生嘲认为企业研究与开发国际化( r & di n t 蹦1 a t i o i l a l i z a t i o n ) 是指企业将研究与开发活动扩散到本国以外的其他地区，利用多个国家的科技资 源，跨国界地开展研究与开发的行为。 宽泛意义上的r d 国际化内含了三种具体形式：设立国外r d 分支机构，与海 外企业或研究机构合作r d 以及聘请海外r d 人员。在海外设立r d 机构是r d 国际 化过程中最直接、效果较为显著也是目前最重要的一种方式因此，一般意义上 的r d 国际化就是指企业跨国界设立研究与开发机构。企业研究与开发国际化是 在国际政治经济的新形势推动下，世界经济迅速走向融合和一体化的产物。随着 世界经济一体化进程的加快，不仅企业的销售，生产制造已经实现国际化，企业 的研究与开发活动也走向全球化。企业的研究与开发正呈现出明显的国际化趋 势，跨国界、跨地区、分散型的研究开发形式正在替代传统的集中开发。有学者 据此提出了技术跟踪型、技术支持与改进型、技术开放型及基础技术研究四种典 型的模式，同时提出了权力分割原则、柔性化管理原则、信息技术支撑原则及环 境政策匹配原则等四种管理原则。 王毅，郭斌，许庆瑞等嘲于1 9 9 9 年提出了研究开发全球网络化的观点。他们 认为本世纪5 0 年代以来，全球化一直是跨国公司的重要经营战略，经过四十多年 的发展，企业全球化经历了5 0 一6 0 年代开始的市场全球化、始于7 0 年代而盛于8 0 年代的生产全球化阶段。到了8 0 年代中后期，“在合作之上进行竞争”已成为企 业发展的重要战略手段，企业全球化已经进入研究与开发全球化的阶段。进入9 0 年代之后，跨国经营的企业一旦具备技术和资金上的实力，都会有选择地在国外 一些地区建立具有研发职能的分支机构。按照各研究开发机构的特征和研究开发 6 硕士学位论文 网络的协调方式，研究与开发网络可分为星形网和蛛网两种。对于星形研究开发 网，根据机构类型，可以分为技术监测网、技术应用网和综合网技术监测星形 网中，除中央研究所为主要的试验研究机构，处于网络中心外，各研究开发分支 机构一般为技术检索机构，它们位于不同技术领域的领先中心，监测当地的技术 新进展，并快速反馈到母国的研发中心机构，这种结构能加速知识积累和技术学 习过程。 1 2 3 国内外研究的总结 以上是对国内外学者有关研发组织研究的回顾，在这些文献和论述中，学者 们分别从不同的角度进行了研究。国外学者主要对研发的投资结构、研发组织的 模式、研究开发的发展趋势等方面做了研究，并提出了相应的理论和组织模式。 国内学者基本上是在对外国学者研究成果进行消化总结的基础上提出了一些观 点，包括研发国际化形成的经济动因、研发国际化组织的分类、研发国际化组织 的网络化趋势等内容。 虽然，这些学者的论述中都涉及到一些有关国际化研发的要素、资金投入、 政府导向等方面，但是，对于在企业国际化程度逐步深入的趋势下，研发组织模 式的进一步演迸发展、研发组织的特点，以及组织模式与要素之间的关联性等内 容没有进行更加详尽的分析。因此，对企业研究开发国际化的成因、国际化的发 展新趋向、国际化研发组织的综合要素分析等方面都有待于企业家和学者们更为 关注并做出进一步的探讨。 1 3 研究的目的及意义 技术垄断优势一直是推动跨国公司成长与发展至关重要的因素。几乎在所有 的发达国家，跨国公司也是技术研发、技术创新的中坚力量，尤其在工业企业中， 跨国公司的研究与开发投入的费用占全部企业研发费用的7 0 9 6 以上2 0 世纪9 0 年 代以来，随着世界贸易不断深入发展，全球经济的联系与融合日益紧密。企业在 国际竞争日趋激烈的压力下，其跨国经营战略也在相应调整。 由于研发能力已经成为跨国公司竞争力的重要组成部分，许多实力雄厚的大 型跨国企业或企业集团投入高额的资金和人力资源使企业在技术能力上处于领 先的地位，但是高额的研发投入不一定能带来相对应的研发成果和利润回报。研 发是一个长期的过程，具有不确定性与风险。如何有效地组织企业的研发活动， 在全球范围内利用世界各国家地区特有的科技优势，根据不同的地区在人才，科 技实力、科研基础设施、当地优惠政策法规等方面的比较优势，合理有序地配置 资源组织安排研究与开发的结构与形式、地理分布，是企业国际化成长过程中 7 硕士学位论文 不断思考和探讨的问题。一些颇具实力的大型跨国公司，出于适应世界市场的复 杂性、产品需求多样性，利用东道国当地的科技资源与人才等等原因，纷纷改变 以往将研究与开发活动控制于母国范围之下的组织模式，逐渐通过设立新的研发 分支机构，增强东道国子公司的独立研发能力，与当地研发机构合作等，在国际 范围内形成具有效率的研究与开发组织形式。 虽然，国际化研发已经开始受到重视，但是，据联合国贸发会议2 0 0 2 年世 界投资报告的统计，在世界5 0 家最大发展中国家和地区的跨国公司中，中国大 陆仅占6 家。一个国家拥有的跨国公司的数量多少，以及其跨国公司的经济和技 术实力，往往代表了该国的整体经济实力和经济地位。中国的综合经济实力已列 入世界前列，但真正有国际竞争力的企业却并不多。与发达国家的一些大型跨国 企业相比，中国现有从事国际化经营企业的国际化程度也普遍较低。因此，探索 企业的国际化发展途径、研究企业如何从国内经营稳步迈向国际化经营、如何在 全球范围内优化资源配置、如何获取和保持核心竞争力，是我们必须面临的挑战。 从这意义上说，研究企业国际化成长中的研发组织模式有着重要的现实意义。 1 4 研究的思路与方法 在前面对前人研究状况进行回顾之后，笔者发现，对于一些传统理论和模式 的研究已经比较成熟，而对有关研发国际化组织模式研究的领域内仍旧存在着有 待研究的内容。因此，在前人研究的基础上，笔者综合运用归纳方法、比较分析 方法、案例分析方法等工具，以前人研究成果为基础，在本文研究中体现出其个 人的一些观点： 首先，以往对国际化研发动因的研究仅仅停留在外部的环境要素分析上，尤 其突出在市场结构变化的角度上，在本文的研究中，笔者将从企业内外部的角度 以及研发国家化组织存在的职能作用的角度去分析，国际化研发组织的发展趋 势。 其次，进一步明确国际化研发组织出现的理论出发点，以及国际化研发对企 业国际化的作用。 再次，以综合分析为出发点，从组织构成要素的诸多方面对现有的研究开发 模式进行分析，同时结合前面的趋势内容，提炼出了影响企业国际化研发的研发 需求要素，借助于统计分析得到研发需求要素的组合图，并总结现有研发组织发 展的情况，得出关于研发国际化组织的模式与协调关系的论述。 8 最后，以现有的研究成果，结合目前企业国际化发展的趋势，提出适合企业 国际化的网络化的研发组织模式，并提出了相关建议。同时，结合某企业国际化 发展的经验进行实际分析。 图卜l 研究思路 9 硕上学位论文企业国际化成长中研发组织的发展趋势与相关理论 第二章企业国际化成长中研发组织的发展趋势与相关理论 2 1 企业国际化的特征及成长阶段性 2 1 1 企业国际化的特征 企业国际化是指企业从国内经营向跨国经营发展的一个过程，在该过程当 中，企业在全球范围内配置资源、优化各项价值活动。其中包括产品出口、进口、 对外直接投资、技术许可、管理合同、国际分包生产、特许经营等等。在这些当 中以对外直接投资为最核心的活动。由于企业国际化的内容丰富，使其具备了一 些自身独有的特征： ( 一) 企业国际化经营以对外直接投资为主要特征，但企业国际化经营并不 简单等同于对外直接投资，它是企业在全球范围内配置资源、优化整合各项价值 创造活动的一个过程，是企业实现全球战略的手段。而且，国际化是一个双向过 程，它包括了外向国际化和内向国际化两个方面。外向国际化的内容主要指直接 或间接出口、技术转让、国外各种合同安排、国外合资合营、海外子公司或分公 司等；内向国际化活动主要包括进口、购买技术专利、国内合资合营等活动。 ( 二) 国际化是一个过程，是企业从国内经营发展到跨国经营的一个过程。 国际化经营常被认为是跨国企业的经营活动，似乎只有跨国企业才有国际化经 营，但跨国企业的形成需要经历一个较长的时间过程。按照国际通行的标准，企 业在国外经营的业务和业绩积累到一定程度才能被称之为跨国公司。在达到这一 标准之前，该企业必然已经进行了较长时间的、大范围的国际化经营活动。企业 从事国际化经营的前提条件是具备一定的优势，这种优势或是技术的、或是管理 上的、或是成本上的，这样才有可能在国际市场上获得生存与发展。同时，国际 化经营也是获取和增强自身竞争优势的一种手段。企业参与到激烈的国际竞争 中，在此过程中通过近距离的接触和沟通，学习吸取其他企业的先进知识、技术 与经验，培育核心竞争力，从而赢得更高层次的竞争优势，提高国际化经营的水 平和层次。 2 1 2 企业国际化的发展阶段 企业国际化的成长主要涉及两个方面的内容：( 1 ) 企业国际化是怎样一个 发展过程，是渐进的还是跳跃的? 是演化的还是突变的? ( 2 ) 究竟是哪一些因素 l o 硕士学位论文企业国际化成长中研发组织的发展趋势与相关理论 决定和影响企业的国际化成长? 从大量的基于跨国公司的案例研究可以发现，一个国内企业的国际化发展过 程可划分为五个阶段，即国内运营阶段出口阶段一国外生产阶段多国 企业阶段全球经营阶段。 ( 一) 国内运营阶段。一般来说，企业在成立之初大多是在本国国内成立， 即使产品与服务与国外有联系，其主营业务及活动基本上在国内。有时企业会定 期或不定期地派遣人员前往国外，但大多限于出差、考察、参观访问、会议等， 在国外并没有建立任何正式的分支机构。总之，产品或服务局限在国内市场。 ( = ) 出口阶段。随着与国外联系的加强，企业就开始向国外销售产品或服 务，把市场扩展到许多国家，但生产设备与企业的产品制造过程，仍留在国内。 ( 三) 国外生产阶段。随着出口的扩大，企业会在出口时受到关税、非关税 壁垒的限制，于是企业开始进行产品的当地生产制造，以增加经济效益。 ( 四) 多国企业阶段。国外予公司的数量开始增加，企业意识到与出口国之 外的其他市场的结合，在多个国家或地区合理地建立海外机构，并且逐渐扶持海 外分支机构的发展和扩大，在行事方式上开始从以东道国为取向转变为以世界经 济全局为取向。 ( 五) 全球企业阶段。这是企业国际化的高级形态，企业国际经营的范围已 遍布全球市场，全球范围内的配合和协调已贯穿整个企业集团的经营过程。由于 自身实力与应变能力的强化，企业调整和利用各国资源的自由度大大增强，“国 界”对其约束力也在减弱，由此成为“超越国界”、“超越国籍”的庞大经营王 国。 这五个阶段是世界上大多跨国公司的共同发展特征，对中国企业国际化发展 有着参照和借鉴的作用。 一 2 2 企业研发国际化的理论基础 企业国际化研发的出现除了受到一些内外部环境和职能目标的影响外，当然 也具有一定的理论意义，这些理论大多是从海外投资的角度进行阐述的，而且这 些理论为企业进行国际化研发，以及国际化研发组织模式的设定起到了有效的指 导作用。 2 2 1 企业海外投资的基本理论 ( 一) 特定优势论。由海默“”在麻省理工学院做的博士论文中提出。他的博 士论文题目为：民族企业的国际经营：一项对外直接投资的研究他第一次 硕士学位论文 企业国际化成长中研发组织的发展趋势与相关理论 提出有两个原因使投资者采取对外直接投资以控制海外企业，一是为了保证投资 安全，二是投资企业具有某些特定优势使之有可能竞争得过东道国企业。市场不 完善是这些优势存在的前提。海默首次把对外直接投资与企业的国际竞争力联系 起来。 ( 二) 市场不完善理论。金德尔伯格( c h a r l e s p ki n d l e b e r g e r ) 1 9 6 9 年 发表了美国企业在海外“”一书，他指出：“由于外国公司拥有某些超越当 地企业的优势，因此，外国企业不愿意与之分享特殊知识以及独特技能，这就是 外国投资者不愿意分摊股权，不愿意建立合资企业的重要原因。”他认为这种 优势来自于市场的不完善，包括：( 1 ) 商品市场不完善：产品差异化、特殊市 场技巧、维持零售价格、控制价格。( 2 ) 要素市场不完善；专利技术和不可获 得的技术，进入资本市场的差异，企业组织中管理水平的差异。( 3 ) 内外规模 经济差异，而外部规模经济优势来自垂直一体化。( 4 ) 政府对生产或进入的限 制。 ( 三) 无形资产和多国工厂说。凯夫斯“”( r i c h a r dc a r v e s ) 于1 9 7 4 年提 出了对外直接投资的出现是基于三种假设：一是企业拥有某些无形资产，因而能 够克服在外国经营的不利因素，这个无形资产假设是约翰森( j o h n s o n ) 1 9 7 0 年 首先提出的。二是跨国公司只是多国工厂的一种形式，正如许多人论证的那样， 规模经济并不限于领土界限“”。三是对外投资只是企业管理资源的一种输出形 式，海外投资能使这种资源得以充分利用。凯夫斯对前两种假设进行了验证，结 果表明，在加拿大和美国的对外投资中，无形资产( 商标、广告、研究开发) 的 作用十分重要；而多国工厂的形式对加拿大企业是重要的，对英国企业则不然。 他的结论是：跨国经营主要集中于贸易限制比较明显的产业，这样，跨国公司的 优势就能充分发挥作用。 ( 四) 国际生产三优势论。英国教授邓宁( j o h n d u n n i n g ) 是跨国公司研 究领域中备受推崇的学者。邓宁【婀认为，7 0 年代美国学者之所以特别重视企业特 定优势在外直接投资中的作用，是因为当时在制造业中，美国跨国公司的活动领 域主要集中于技术密集产业以及具有高度差异化产品特点的消费品产业中。这些 跨国公司在海外也经营相同的产业，依靠其更先进的技术优势，这些跨国公司能 占据东道国市场的有利地位。5 0 年代和6 0 年代，美国跨国公司对其海外分支企业 都倾向于采取1 0 0 股权控制的形式，而不愿意合资或采取别的形式。7 0 年代后， 情况有所变化，跨国公司在海外投资首先是开发利用当地资源，用于供应东道国 市场，跨国公司己经建立起地区和全球市场的生产专业化。基于跨国公司经营的 新变化，邓宁认为国际经营的优势是建立在三个条件基础上： ( 1 ) 企业具有超越东道国竞争者的某种所有权优势； 1 2 硕士学位论文企业国际化成长中研发组织的发展趋势与相关理论 ( 2 ) 保持对这种优势的控制要比向当地企业出租或许可更加有利； ( 3 ) 在海外运用这些优势能够与某些要素投入( 包括自然资源) 相结合， 从而使企业比采取出口方式更有利。邓宁总结了对外直接投资者在国际中的优势 来源，即企业自身特有优势，企业内部交易优势和利用东道国条件的优势。 ( 五) 内部交易优势论。英国学者巴克利( p e t e r ，j bnc k l e y ) 和卡森( m a r k c a s s o n ) 详细阐述了跨国公司内部交易所产生的竞争优势“”。他们认为，当企业 发现中间市场是不完善，他们会试图创造内部市场来绕过外部市场，使内部市场 交易处在共同所有权控制之下，因此，能保持企业的成本优势。有四组因素与企 业采取内部交易有关：一是产业特定因素，它与产品性质及外部市场结构有关； 二是地区特定因素，它与市场所处的地理、社会特征有关；三是国家特定因素， 它与国家之间的政治和经济关系相关；四是企业特定因素，它反映组织内部市 场的管理能力。有5 种市场不完善类型能使内部交易获得明显好处，一是外部市 场交易的滞后性，但市场协调机制不存在；二是发挥中间品市场机制作用需要 有价值差异，但外部市场反应不灵活；三是外部市场交易双方的不确定性或不 稳定性；四是买卖双方对产品价值的认同的差异性；五是政府干预，如从价关 税或限制资本流动。巴克利和卡森认为，内部交易会产生下列优势： ( 1 ) 提高生产计划和生产控制的能力，特别是能够协调关键投入品的数量； ( 2 ) 可以通过差别价格发挥市场机制作用； ( 3 ) 避免交易双方的不确定性和不稳定性； ( 4 ) 避免知识转让的不确定性； ( 5 ) 避免潜在的政府干预。 ( 六) 比较优势论。日本一桥大学教授小岛清( k i y o s h ik o j i 腿) 认为以往 对外直接投资的理论都是以美国对外投资为研究对象，因此，都偏向于从企业所 具有的