（管理科学与工程专业论文）基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究.pdf

广 一， 矿一 学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 枝中国科学技术信息研究所将本论文编入中国学位论文全文数据库 并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将本论 文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 j 本学位论文属于不保密回。 学位论文作者签名：；绝爻莳 z pj 年占月7 日 指导教师签名： 叩t | 年6 川n 讨 岫 ，。 ，一 t h es t u d yo nc h i n e s es a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n g s y s t e m so p e r a t i o nf r o m t h ep e r s p e c t i v eo fg a m e ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o j i a n g s uu n i v e r s i t y f o rt h ea c a d e m i cd e g r e eo fd o c t o ro fm a n a g e m e n t b y s h e nb i n s u p e r v i s e dbysupervisedb y m e iq i a n gp r o f e s s o r s c h o o lo fe c o n o m i c s & m a n a g e m e n t j i a n g s uu n i v e r s i t y j u n e2 0 1 1 h h ， h ，。 基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究 摘要 改革开放之后，我国经济得到了快速发展，但安全生产问题已成为制约经济 发展的重要因素。建国后，国家对企业安全生产问题十分重视。为了更好地解决 我国面临的安全生产问题，我国的安全生产管制体制几经变迁，最终形成了“国 家监察、地方监管、企业负责”的管制体制，但目前该体制的运行效果还不是很 理想。造成这种状况的主要原因在于：安全生产管制体制涉及的三方主体之间的 利益目标并不一致，三方主体为了各自利益互相进行博弈，这就不免会对政府管 制效果产生消极影响。只有对这种利益不一致前提下的三方主体关系进行分析， 寻找使我国现行安全生产体制有效运行的方法和途径，才能充分发挥我国现行安 全生产管制体制对企业安全生产的保障作用，大幅度降低工伤事故发生率，促进 社会经济健康有序发展。 在此背景下，本文以“基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究”为 题进行研究。本文首先对其他学者的研究成果进行了综述，在此基础上，展开了 本文的研究。本文的研究内容可分为三大部分： 第一部分是论文的第3 章。首先，介绍了我国的安全生产管制体制现状；其 次，介绍了美国、英国、日本的安全生产管制体制现状；最后，分析了美国、英 国、日本安全生产管制体制建设经验对我国的借鉴意义。第一部分为下文的研究 提供了必要性支持。 第二部分是论文的第4 7 章。主要分析了安全生产管制体制中涉及的三方主 体之间的博弈关系。 第4 章针对“目前我国安全生产监管实践的主流是好的，但也存在某些腐败 现象”的现实，分两种情况存在腐败的情况和正常情况，对完全信息条件下 的地方政府监管机制进行分析。 在第5 章中，首先，运用委托代理理论来分析不完全信息条件下地方政府与 企业之间建立契约激励机制的可能性和有效性；其次，运用信号理论建立信号博 弈模型来分析解决企业逆向选择问题的途径。 江苏大学博士学位论文 在第6 章中，首先，对安全生产管制体制中的中央政府和地方政府的关系进 行分析；其次，构建完全信息博弈模型来分析完全信息条件下中央政府监察机制 有效性问题；最后，运用委托代理理论分析不完全信息条件下针对地方政府的契 约激励机制设计问题。 在第7 章中，运用演化经济学理论分析了不完全信息条件下中央政府监察措 施对企业行为的间接影响。第7 章中讨论分析的中央政府监察措施只包括奖励措 施和惩罚措施。 第三部分是论文的第8 章。在第二部分研究的基础上，第三部分阐述了提高 我国安全生产管制体制运行效果的对策。 第9 章是论文的研究结论和未来展望。首先，对前文研究进行总结；其次， 指出研究的不足：最后，对未来的研究方向进行展望。 本文主要在以下几个方面进行了创新：( 1 ) 运用博弈方法论证了安全生产 监管无限次博弈中企业进行安全生产投资的收益大小对企业策略选择的影响；( 2 ) 结合委托代理理论，运用博弈方法建立了存在瞒报情况下的契约激励模型；( 3 ) 建立信号博弈模型分析安全生产监管过程中可能会出现的逆向选择问题；( 4 ) 运 用演化博弈方法研究了中央政府奖惩措施对企业行为的间接影响。 关键词：安全生产，监管，监察，机制，体制，安全生产投资，信号模型，演化 博弈 h t 基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究 a b s t r a c t a f t e rt h er e f o r ma n do p e n i n g ，t h ec h i n e s ee c o n o m yh a sg o tr a p i dd e v e l o p m e n t ， b u ts a f e t yp r o d u c t i n gp r o b l e m sh a v ea l r e a d yb e c o m et h ei m p o r t a n tr e s t r i c t i n gf a c t o r s t oe c o n o m y sd e v e l o p m e n t a f t e rt h ef o u n d i n go ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ，t h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n aa t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ot h ep r o b l e mo f t h ee n t e r p r i s e s s a f e t yp r o d u c t i n g i no r d e rt o s o l v et h ep r o b l e m sb e t t e rw h i c hs a f e t yp r o d u c t i n g p r o b l e m o b rn a t i o nf a c e d ，0 1 1 1 c o u n t r y ss a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e mu n d e r g o e s s e v e r a lc h a n g e s ，e v e n t u a l l yf o r mt h es a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e ma sf o l l o w s ： “s t a t em o n i t o r i n g , l o c a lr e g u l a t i n g , e n t e r p r i s er e s p o n s i b l e ”，b u tn o wt h es y s t e m s o p e r a t i o ne f f e c ti sn o tv e r yi d e a l t h er e a s o nw h i c hc a u s e st h i sc o n d i t i o ni sa sf o l l o w s ： t h ei n t e r e s t sg o a l so ft h r e es u b j e c t sw h i c ha r ei n v o l v e di nt h es a f e t yp r o d u c t i n g r e g u l a t i n gs y s t e ma r en o tc o n s i s t e n t ，t h et h r e es u b j e c t sg a m ee a c ho t h e rf o rt h e i r r e s p e c t i v eb e n e f i t s ，i ti su n a v o i d a b l em a k en e g a t i v ei n f l u e n c e st ot h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i n ge f f e c t o n l ya n a l y z et h et h r e es u b j e c t s r e l a t i o n s h i pu n d e rt h ep r e m i s et h a t t h ei n t e r e s t so ft h et h r e es u b j e c t si sn o tc o n s i s t e n t ，l o o kf o rt h em e t h o d sa n dw a y s w h i c hc o u l dm a k et h ec u r r e n ts a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e me f f e c t i v eo p e r a t i o n ， w ec o u l db r i n gt h ec u r r e n ts a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e mi n t of u l lp l a yi nt h e e n t e r p r i s e s s a f e t yp r o d u c t i n gs e c u r i t yr o l e ，g r e a t l yr e d u c et h ei n d u s t r i a la c c i d e n tr a t e ， p r o m o t et h es o c i a le c o n o m y sh e a l t h ya n do r d e r l yd e v e l o p m e n t u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e ri sc o n c e n t r a t e do n “t h es t u d yo nt h ec h i n e s e s a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e m so p e r a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg a m e i n t h i sp a p e r , f i r s t ，s u m m a r i z et h eo t h e rs c h o l a r s r e s e a r c hr e s u l t s ，a n db a s e do nt h i s ， l a u n c h e dt h ea r t i c l e sr e s e a r c h 1 1 1 ea r t i c l e sr e s e a r c hc o n t e n t sc a nb ed i v i d e di n t ot h r e e s e c t i o n s ： t h ef i r s tp a r ti st h ec h a p t e r3 f i r s t l y , i n t r o d u c et h ec h i n e s es a f e t yp r o d u c t i n g r e g u l a t i n gs y s t e m ；s e c o n d l y , i n t r o d u c et h es a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e mo ft h e u n i t e ds t a t e s ，b r i t a i n , j a p a n ；f i n a l l y , s t u d yt h er e f e r e n c ew h i c ht h es a f e t yp r o d u c t i n g r e g u l a t i n gs y s t e mc o n s t r u c t i o ne x p e r i e n c et h ea m e r i c a ，b r i t a i n ，j a p a ng i v et oo u r c o u n t r y t h ef i r s tp a r tp r o v i d e san e c e s s i t ys u p p o r tt ot h eb e l o wr e s e a r c h t h es e c o n dp a r ti sc h a p t e r4 7 m a i n l ya n a l y s e st h et h r e es u b j e c t s r e l a t i o n s h i p o f t h eg a m e c h a p t e r4i s a i m e da tt h er e a l i t y “a tp r e s e n t ，t h em a i n s t r e a mo fo u rc o u n t r y s s a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gp r a c t i c ei sg o o d ，b u tt h e r ea l s oh a v es o m ec o r r u p t i o n p h e n o m e n o n ”，d i s t i n g u i s ht w ok i n d so fc i r c u m s t a n c e - - - - t h ec i r c u m s t a n c eu n d e rt h e c o n d i t i o no fc o r r u p t i o na n dn o r m a lc i r c u m s t a n c e ，a n a l y s et h el o c a lg o v e r n m e n t s r e g u l a t i n gm e c h a n i s mu n d e r t h ec o n d i t i o no fc o m p l e t ei n f o r m a t i o n i nc h a p t e r5 ，f i r s t l y , u s et h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o r yt oa n a l y z et h ep o s s i b i l i t ya n d e f f e c t i v e n e s so fc o n t r a c ti n c e n t i v em e c h a n i s mw h i c hi se s t a b l i s h e d b yt h el o c a l g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e su n d e rt h ec o n d i t i o no fi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n ；s e c o n d l y , u s et h es i g n a lt h e o r ye s t a b l i s hs i g n a lg a m em o d e lt oa n a l y z et h ea p p r o a c ho fs o l v i n g t h ep r o b l e mo fe n t e r p r i s e s a d v e r s es e l e c t i o n i i i 江苏大学博士学位论丈 i nc h a p t e r6 ，f i r s t l y , a n a l y z et h er e l a t i o n s h i po ft h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n dl o c a l g o v e r n m e n ti nt h es a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n gs y s t e m ；s e c o n d l c o n s t r u c tt h eg a m e m o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o no ft h ec o m p l e t ei n f o r m m i o nt oa n a l y z et h ev a l i d i t yp r o b l e m o ft h ec e n t r a lg o v e r n m e n t ss u r v e i l l a n c em e c h a n i s mw h i c hi su n d e rt h ec o n d i t i o no f c o m p l e t ei n f o r m a t i o n ；f i n a l l y , u s e t h ep r i n c i p a l - a g e n t t h e o r ya n a l y s e c o n t r a c t s i n c e n t i v em e c h a n i s md e s i g np r o b l e mw h i c ha i ma tl o c a lg o v e r n m e n tu n d e rt h e c o n d i t i o no fi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n i nc h a p t e r7 ，u s ee v o l u t i o n a r ye c o n o m i c st h e o r ya n a l y s et h ep r o b l e mo ft h e c e n t r a lg o v e r n m e n tm o n i t o r i n gm e a s u r e s i n d i r e c ti m p a c tw h i c hi sp u to ne n t e r p r i s e s b e h a v i o ru n d e rt h ec o n d i t i o no fi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n t h ec e n t r a lg o v e r n m e n t s m o n i t o r i n gm e a s u r e sw h i c hi sd i s c u s s e da n da n a l y s e di nt h ec h a p t e r7o n l yi n c l u d e m e a s u r e so fr e w a r da n dp u n i s h m e n t t h et h i r dp a r ti st h ec h a p t e r8 o nt h eb a s i so ft h es e c o n dp a r t sr e s e a r c h ，t h et h i r d p a r te x p o u n d st h ec o u n t e r m e a s u r e so fi m p r o v i n gc h i n e s es a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n g s y s t e m so p e r a t i o n e f f e c t t h ec h a p t e r9i st h er e s e a r c hc o n c l u s i o na n dp r o s p e c t f i r s t l y , s u m m a r i z e st h e a b o v er e s e a r c h ；s e c o n d l y , p o i n to u tt h ei n s u f f i c i e n c y ；f i n a l l y , g i v et h ep r o s p e c tf o rt h e f u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n t h ep a p e rm a i n l yi n n o v a t ei nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：( 1 ) u s eg a m em e t h o d d e m o n s t r a t e st h ei n f l u e n c eo fs a f e t yp r o d u c t i n gi n v e s t m e n t sp r o f i tw h i c ha i ma tt h e e n t e r p r i s e ss t r a t e g yc h o i c ei nt h ec o u r s eo ft h eg a m ew h i c hh a v ei n f i n i t et i m e s ；( 2 ) c o m b i n i n gw i t ht h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o r y , u s eg a m em e t h o dt oe s t a b l i s ht h ec o n t r a c t i n c e n t i v em o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o no fe x i s t i n gt h ec o n c e a l ；( 3 ) e s t a b l i s has i g n a l g a m e t h e o r yt oa n a l y s ea d v e r s es e l e c t i o np r o b l e mw h i c hm a ya p p e a ri nt h ec o u r s eo f s a f e t yp r o d u c t i n gr e g u l a t i n g ；( 4 ) u s et h ee v o l u t i o n a r yg a m em e t h o dt os t u d yt h e i n d i r e c ti m p a c to ft h ec e n t r a lg o v e r n m e n t sm e a s u r e so fr e w a r da n dp u n i s h m e n to n e n t e r p r i s e sb e h a v i o r k e y w o r d s ：s a f e t yp r o d u c t i n g , r e g u l a t i n g , m o n i t o r i n g , m e c h a n i s m ，s y s t e m ，s a f e t y p r o d u c t i n gi n v e s t m e n t ，s i g n a lm o d e l ，e v o l u t i o n a r yg a m e 铲一 基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究 目录 第1 章绪论1 1 1研究背景1 1 2 研究目的和意义4 1 2 1研究目的4 1 2 2 研究意义4 1 3 几个重要概念的界定5 1 3 1 体制、机制5 1 3 2 安全投入、安全投资与安全成本5 1 4 本文的主要内容、研究方法和创新点6 1 4 1 本文的主要内容6 1 4 2 研究方法8 1 4 3 主要创新点9 第2 章文献综述l l 2 1安全生产管制理论基础1 1 2 1 1外部性与安全生产管制1 l 2 1 2 信息不对称与安全生产管制。1 3 2 2 安全生产监管机制研究1 5 2 2 1国外研究现状。15 2 2 2 国内研究现状1 9 2 3安全生产监察机制研究2 2 2 3 1 国外研究现状2 3 2 3 2国内研究现状2 4 2 4 简要评述2 6 第3 章国内外安全生产管制体制现状分析2 9 3 1我国安全生产管制体制现状分析2 9 3 1 1我国现行安全生产管制体制运行过程中存在的问题2 9 3 1 2 我国现行安全生产管制体制运行效果不理想原因分析3 0 3 2国外安全生产管制体制现状分析3 2 3 2 1美国安全生产管制体制及特点3 2 3 2 2 英国安全生产管制体制及特点3 4 3 2 3日本安全生产管制体制及特点3 7 v 江苏大学博士学位论文 3 3 国外安全生产管制体制建设经验对我国的借鉴3 9 第4 章完全信息条件下的地方政府监管机制研究4 3 4 1 正常情况下的地方政府监管机制研究4 3 4 1 1 完全信息条件下的安全生产监管静态博弈研究4 3 4 1 2 完全信息条件下的安全生产监管无限次博弈研究4 8 4 2 存在腐败情况下的地方政府监管机制研究5 1 4 2 1模型建立51 4 2 2 基本分析5 3 4 2 3 引申分析5 5 第5 章不完全信息条件下的地方政府监管机制研究5 9 5 1正常情况下企业道德风险问题治理机制研究5 9 5 1 1 模型假设5 9 5 1 2 模型建立与分析6 0 5 1 3案例研究6 7 5 2 正常情况下企业逆向选择问题治理机制研究6 9 5 2 1模型假设7 0 5 2 2 模型构建7 0 5 2 3 安全生产检查博弈均衡分析7 8 第6 章中央政府监察机制研究 6 1 完全信息条件下中央政府监察机制研究8 3 6 2 不完全信息条件下中央政府监察机制研究8 6 6 2 1 模型建立与分析8 6 6 2 2 案例研究8 9 第7 章中央政府监察措施对企业行为的间接影响研究9 l 7 1两个策略组合占优时的企业策略分析9 4 7 1 1 占优策略组合位于收益矩阵主对角线上时的企业策略分析9 4 7 1 2占优策略组合位于收益矩阵副对角线上时的企业策略分析9 9 7 2单个策略组合占优时的企业策略分析。10 3 7 2 1 认真监管策略和进行安全生产投资策略占优时的企业策略分析10 4 7 2 2 不认真监管策略和不进行安全生产投资策略占优时的企业策略分 析10 7 7 2 3 认真监管策略和不进行安全生产投资策略占优时的企业策略分析 1ll 7 2 4 不认真监管策略和进行安全生产投资策略占优时的企业策略分析 1lz i 7 3 无占优策略组合时的企业策略分析1 1 7 基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究 第8 章提高我国安全生产管制体制运行效果的相关对策。1 2 5 8 1健全相关的法律体系1 2 5 8 2 建立独立的安全生产监管机构1 2 7 8 3 完善安全生产管制奖惩机制1 2 8 8 4 促进安全生产新科技的研发与运用1 2 9 8 5 加强安全生产宣传教育力度1 3 0 第9 章结论与展望1 3 1 9 1全文结论131 9 2 本文的不足之处13 3 9 3 未来展望13 3 参考文献1 3 5 j l ! i ：谢1 4 3 攻读博士学位期间的主要科研成果1 4 5 一、发表论文1 4 5 二、科研项目1 4 5 v h 基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究 1 1 研究背景 第1 章绪论 改革开放以后，我国的经济发展水平不断提高。在我国经济高速发展的同时， 安全生产问题逐渐成为制约我国经济发展的重要因素。2 0 0 7 年，全国发生各类生 产安全事故5 0 6 3 7 6 起，死亡1 0 1 4 8 0 入。2 0 0 8 年1 - 1 0 月，全国共发生各类事故3 3 9 9 5 6 起，死亡6 97 6 4 人。2 0 0 9 年，全国因生产安全事故造成8 3 1 9 6 人死亡，发生死亡3 0 人以上和直接经济损失超过1 亿元的特别重大事故5 起。 新中国成立后，国家对安全生产问题非常重视。为了较好地解决这一问题， 国家十分注重安全生产体制的构建和完善。就我国安全生产管制体制的演化而言， 1 9 8 3 年国家安全生产管制实行的是“国家监察、行政管理、群众监督”三结合体 制，此阶段我国安全生产管制的特点是主要依靠行政手段对企业的安全生产行为 进行监管，并取得了一定成绩。随着我国市场经济的发展和政治、经济体制改革 的深入，1 9 9 3 年，国务院在关于加强安全生产工作的通知中提出我国要实行 “企业负责、行业管理、国家监察、劳动者遵章守纪 的安全生产管制体制，这 一体制的推行强化了我国的安全生产管制工作，有力地促进了我国的安全生产管 制体制的改革，并对提高安全生产管制效果具有一定的作用。但“企业负责、行 业管理、国家监察、劳动者遵章守纪”的安全生产管制体制在实际运行过程中仍 存在许多不足，需要进一步完善。 我国现行的安全生产管制体制原则是“国家监察、地方监管、企业负责 ， 对企业的日常安全生产监管工作主要是由地方政府进行的乜1 。在1 9 9 7 年国务院办 公厅转发的原劳动部关于认真落实安全生产责任制的意见中，对地方人民政 府如何加强对安全生产工作的领导提出了具体要求，主要包括：地方各级人民政 府应制定安全生产规划并将其纳入国民经济和社会发展的总体规划，认真研究解 决本地区安全生产中的重大问题；要做到有法必依、执法必严、违法必究，确保 有关法律、法规和国家关于安全生产的方针政策的贯彻执行；要加强对事故预防 工作的领导，按规定对危险性大、职业危害严重及重点项目的建设把好审批立项 江苏大学博士学位论文 关，对威胁公众安全的重大事故隐患和危险设施、场所，要组织有关部门进行安 全性评估，要落实整改责任单位，对不能立即消除的重大事故隐患，必须采取严 密的防范措施并制定应急计划；要加强安全生产的宣传教育，努力提高广大人民 群众遵章守纪的自觉性和安全生产意识等口1 。从该意见不难看出，地方政府对本 地的安全生产工作负有全面监管的责任。 安全生产法第9 条规定：“国务院负责安全生产监督管理的部门依照本法， 对全国安全生产工作实施综合监督管理；县级以上地方各级人民政府负责安全生 产监督管理的部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理。 国务院有关部门依照本法和其他有关法律、行政法规的规定，在各自的职责范围 内对有关的安全生产工作实施监督管理；县级以上地方各级人民政府有关部门依 照本法和其他有关法律、法规的规定，在各自的职责范围内对有关的安全生产工 作实施监督管理。h 1 该规定对我国现行安全生产监督管理体制作了较好的阐释。 2 0 0 6 年1 月2 3 日，温家宝总理在全国安全生产工作会议上强调指出“应健 全和落实安全生产责任制，这是加强安全生产工作的关键。首先，要强化行政首 长负责制。这里再次强调，省、市、县、乡镇政府的主要负责人，是本地区安全 生产工作第一责任人，必须亲自抓、负总责，把安全与生产放到同等重要的位置。 同时，要强化企业法定代表人负责制。企业是安全生产的责任主体，企业法定代 表人要切实履行企业安全生产第一责任人的职责，要把安全生产的责任落实到每 个环节、每个岗位、每个人。各地区、各行业都要建立安全生产的考核制度和考 核指标体系，把安全指标作为考核领导干部的一项重要内容。 璐1 从温总理的讲 话，可以看出：各省、市、县、乡镇政府的主要负责人是本地区安全生产监管工 作的第一责任人，责任重大。 温总理还指出：需要“完善国家监察、地方监管、企业负责的安全工作体制， 进一步理顺综合监管与行业监管、国家监察与地方监管、政府监管与企业管理等 方面的关系，明确各自的职责，要搞好重点监察、专项监察和定期监察，真正做到 重心下移，关口前移。要强化事故责任追究制度，对已经发生的重大安全事故， 要查清事故原因，严肃追究有关人员的责任。一 通过上文叙述，可知我国地方层面上的安全生产监管的职责格局是：各省、 市、县、乡镇政府对所辖区域内安全生产负有全面监管的责任，而各省、市、县、 乡镇政府的主要负责人则是本地区安全生产工作第一责任人。国家层面上的安全 2 基于博弈视角的中 生产监察职责格局是：在国务院领导下，国务院安全生产委员会为非常设机构， 安全监管总局对全国安全生产实施综合监管。 虽然目前我国新安全生产管制体制( 即“国家监察、地方监管、企业负责” 的“三结合 管制体制，下同) 已经建立，但实际运行效果并不明显。这主要是 由于新体制中所涉及的各方主体所追求的利益目标并不一致：中央政府追求的是 社会利益的最大化；地方政府进行监管的目的往往比较复杂，往往会考虑本地利 益，甚至是监管机构工作人员个人的利益；企业进行安全生产管理的目的主要是 为了实现本企业利润最大化。 这种利益目标的不一致，会导致某些地方政府对地方企业的安全生产检营网 开一面”，也会导致某些企业为了追求高额经济利润而不乐意增加安全生产投资。 从而，使得新安全生产管制体制中所涉及的各方主体会为了实现各自的利益目标 而互相进行博弈，各方主体之间就产生了一定的博弈关系。关系的概念为“事物 之间相互作用、相互影响的状态”；而状态可以被定义为“物质系统所处的状况”， 通常用一组物理量( 或指标) 来表征。由此定义可以看出，在安全生产管制过程 中，当相关参数变化时，如地方政府对企业收取的罚金或给予企业的奖励变化时， 企业和地方政府就处于不同的关系和不同的管制机制之下。 我国现行安全生产管制体制建立的目的在于明确地方政府和企业在安全生产 管制过程中的责任，使得地方政府和企业的行为得到有效监督，充分调动地方政 府和企业在安全生产监管和管理方面的积极性，最大限度地降低事故发生率，使 我国安全生产水平达到或超过西方发达国家的水平。 但在实际安全生产管制过程中，由于相关主体会为了各自利益互相进行博弈， 通过博弈得到的均衡结果在很多情况下不是社会所需要的最优结果。博弈均衡结 果就是各方主体最终选择的策略或行为。各方主体最终选择的行为与相关主体之 间的博弈关系有直接的联系，如上文所述，安全生产管制过程中各方主体之间的 博弈关系构成了现实的安全生产管制机制，但相关参数变动时，安全生产管制机 制也相应地发生了变化，会产生不同的博弈均衡结果，因为效果的定义为“由某 种因素造成的结果 ，所以该均衡结果可以被看作是安全生产管制的效果。 我国地方政府和企业在企业安全生产信息拥有量方面是不对称的，地方政府 往往是信息占有劣势方，而企业是信息占有优势方。企业，特别是中小企业保有 信息优势的动机比较复杂，既可能是为了能够隐瞒安全生产投资不足的现状以方 江苏大学博士学位论文 便其将更多的资金用于扩大生产规模，也可能是为了隐瞒本企业的事故真相以逃 避地方政府的惩罚。中央政府和地方政府在安全生产监管信息拥有量上也是不对 称的。地方政府及地方政府工作人员可能会因为地方利益或地方工作人员自身的 利益而选择不完全公开相关信息。当然，除了这些主观原因外，还有客观原因， 即一方主体无法观测和监督另一方主体的行为或无法获得另一方主体行动的完全 信息，或观测监督成本较为高昂。 从而，可以看出：我国现行安全生产管制体制的运行效果不太好的主要原因 在于相关主体之间的博弈使得相关参数值不能被确定在帕累托最优水平上，因此， 不能形成最优的安全生产管制机制，而信息不对称也对最优安全生产管制机制的 形成产生了一些消极的影响。 至此，可以看出：提高我国新安全生产管制体制运行效果的关键就在于改善 我国安全生产管制机制，而信息不对称作为客观存在的现象，在对我国安全生产 管制机制进行分析时，不得不加以考虑，但从理论上的可能性而言，各主体之间 信息对称的情况不能被排除，故而，完全信息条件下的安全生产管制机制也是本 文需要研究的内容。本论文的研究就是在此背景下展开的。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 我国新安全生产管制体制较好地解决了以往旧安全生产管制体制中存在的一 些问题，本应对我国安全生产形势的改善发挥较大的作用，但事实上，我国安全 生产管制体制没有得到很好地落实，“安全生产监管缺位等现象仍经常出现。本 论文以现行安全生产管制体制为研究对象，以安全生产管制体制中涉及的各方主 体相互关系为研究脉络，在博弈研究的基础上，结合对现实情况的分析，揭示各 主体进行相关决策的动因，目的是使我国现行安全生产管制体制在保障我国安全 生产水平提高方面发挥更大的作用。 1 2 2 研究意义 4 本论文基于对当前安全生产管制体制执行现状的考虑，构建安全生产管制机 分析了中央政府的监察机制；综合运用信息经济学原理和博弈理论，分析了安全 生产管制过程中的道德风险问题和逆向选择问题；运用演化博弈理论和方法，分 析了中央政府奖惩措施对企业安全生产行为的间接影响。研究是对现有安全生产 管制理论的有益补充和完善，对当前安全生产管制实践有很强的理论指导意义。 第二，安全生产管制机制研究为安全生产法律制定者、监察机构、监管机构 和企业等提供有关安全生产管理的对策和依据，从而有针对性地制定有关的法律 法规、监管制度和治理措施。研究紧扣当前安全生产管制的实际，对控制生产事 故风险、提高我国安全生产水平具有十分重要的现实意义。 1 3 几个重要概念的界定 1 3 1 体制、机制 按照辞海的解释，“体制 是指国家机关、企事业单位在机构设置、领导 隶属关系和管理权限划分等方面