（国民经济学专业论文）天津高新区制度创新与完善.pdf

摘要 当今世界各国都在竞相发展高新区，在这种背景下，作为指导高新区持久发展制 度理论，同样迫切需要人们去研究和探讨，从中找出高新区制度对高新区发展的影响、 规律。技术创新能力是核心要素，制度创新能力是根本性的保障要素。要发展高新区， 首先需要建立有利于高新区发展的制度安排。制度创新对高新区的建设与发展起着关 键性作用，一定程度上决定着高新区的兴衰。高新区的制度安排应该符合高技术产业 的发展规律，应该以提高区域创新能力形成具有竞争力的高技术产业为主要目标，应 该是一种能最大限度的促进和实现高技术成果商品化、产业化和国际化的制度安排。 本文借鉴国外高新区制度建设的经验及我国典型高新区制度创新进行案例分析的基础 上，全面分析了天津高新区制度创新的主要内容、特点，对高新区创新能力进行综合 评价，提出了天津高新区进行制度创新与完善的努力方向，创新并完善有利于天津高 新区发展的制度的建议。 本文共有五章节：第一章是导论部分，主要阐明本选题的背景、研究目的及意义、 国内外研究现状。第二章对制度与高新区制度创新理论做简要理论阐述、分析制度的 涵义及功能，进而分析高新区制度安排特性，指出高新区制度对高新区技术创新的促 进作用，以作为全文的理论基础。论文第三章对国内外促进高新区发展的制度进行了 比较，其意义在于有利于对高新区制度结构进行横向比较和动态分析。第四章是在对 天津高新区制度创新理论与实践进行分析基础上，指出高新区制度创新存在的问题。 论文第五章探讨了适合天津高新区制度创新的发展模式，提出制度创新与完善的建议， 从而加快天津高新区的发展。 关键词 ：高新区制度比较创新 a b s t r a c t c l 珊廿x 研t ht h e m 删t i v ed e v e l o p m c n to fm eh i 曲抵h 锄dh i 曲- 眦h 娥嬲i nm 觚yc 0 蚰t r i 铭， h i g h t e c hz 伪i 螨t i t i l t i o n a ll h e 0 巧、) l ，：h i c hp l a ) ，s 粗i m p o n a n tr o l ei ng i l i d i i l gt h ed 吼，e 1 0 p m 锄to ft h e h i g h 哦h 珊es h o l l l db e 心砌c dd 咧yt 06 n 弛g0 u tt h ei i 肿锄dl 唧s h l 妇t 0 岫v c 恤 s ) ，s t 锄i l l l l o v a d o nc 印a _ b i h 呗w en e 。dp u t 砷【a l t i t 0t e c h i l o l 0 西c a li n 】v a t i o n p a b i l i t ya n dt l l e i i 塔6 砌a li n n o v 撕o n t h ef o 锄e ri st h ec o r ee l 锄e n t ，a n dt h el a t t e ri st l l ef u n d a m e n t a le l a n e i t i o 删叩h 诎哦hz 伽屺s ，t 1 1 e6 1 砒i st o 髑劬l 曲t 1 1 eh e l p f i l li n s 6 t 嘶伽i a la m n g 锄锄饥t h ei m t ：i t l l 6 伽l a l i n n v a t i o ni sl h ek e yt 0t h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t b 加- 馏t b8 咖ee x t e n t ，i t 出炮加血鼯t h er i 勰d f 扭o fm eh i g h - t e c hz o n e t h em a i n 喇e c t i v eo ft t l ei n s t i t 嘶伽i a la m m g 锄t si st h a ti ts h 傩l db e c o 璐i s t e i 吐谢l hl h ed e v d o p 删p a 他锄o fh i g h 融岫s 仃y 锄d 伽| h 蜀m 赠伽i a li 蛐o v a t i o n 瑚i c i 垓 a ：il a s tf o mt h e c o m p 舐t i v ch i g h 一鼬i n d i l s t r i 铭t ke 伍c i e n t 血s t i t 嘶伽i a l 觚咖略即1 伽临a l ：c 锄 m a x i m i z et h e p r o m 0 6 0 n 姐dr e a l i z e 也eh i g h - te c ：h 伽恤m 耐a l i z a t i o n 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g h - t e c hz o n e ，c h a p t e rf i v ed i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n tm o d e lf o rt l 删i i l h i 曲一缸- hz o n es y s t e i ni 柚o v a t i o n ，船dp u t sf o 删1 1 1 ep r o p o s a l s 五醯t i 枷i i lh i g h - t e c hz o n es y s t 锄 i n n o 伽o na n di 1 】：i p r o v e m e n t k e yw o r d s ：l l i 曲一t e c hz o n e i 1 1 s t i t i j t i o n c o n l p a r i s o n i i m o v a 缸0 n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得苤鲞! 至整苤堂或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：一魏洼洼 日 期 ： 2 0 l o 4 2 学位论文版权使用授权书 本人完全了解天津师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和 借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：魏洼洼导师签名：戴堂塞 日期： 2 q ! q ：垒：2 第一章导论 天津高新区4 度创新与完善 11 本文的研究背景与意义 2 0 0 9 年3 月1 2r 国务院批准“天津新技术产业园区”更名为“天津滨海高新技 术产业开发区”( 以下简称天津高新区) 。作为国家首批创新型科技园区之一的天津高 新区其总体战略定位是，要建设国家创新型高新区，发展成为支捧中国经济新增长极 的重要创新极。天津高新区要发展成为体制机制创新的先行区、全球创新要素的聚集 区、自主创新和创新驱动型发展的引领区和“高新、高质、高端”产业结构的示范区， 抢占世界高新技术产业制高点的前沿阵地。天津高新区将发挥高新区基础研究的集聚 优势，着力于不同学科研究成果的产业化整合与转化，形成科技产业化关键技术和核 心技术，结合世界产业发展方向和地区产业优势着力发展与上述产业相关的核心技术。 天津高新区1 9 8 8 年经天津市委、市政府批准建立，1 9 9 1 年被国务院批准为首批国家 级高新技术产业开发区，总体规划面积9 79 6 平方公里。天津高新区包括华苑科技园、 滨海科技园、南开科技园、武清科技园、北辰科技园、塘沽科技园六部分，其核心区 域华苑科技园、滨海科技园位于天滓市两南和东部，是天津经济发展的双子旱座。如 罔ll 所示： 幽1 1 天津高新区矧区示意图 爵覃 瞧：鬻 。 ! 毒鬻甏越_ - 盈 建区以柬，天律高新区始终曙持依靠科技发展经济，主要经济指标持续保持0 帆 天津高新区制度创新与完善 以上的增长速度。1 9 9 1 年全区完成技工贸总收入4 7 亿元，上缴税金2 4 1 6 万元，到 2 0 0 8 年，分别达到1 7 1 8 亿元和9 7 亿元，是1 9 9 1 年的3 6 5 倍和4 0 1 倍，完成地区生 产总值4 1 2 亿元，实现了历史性跨越。发展环境不断优化，创新能力不断增强，产业 规模不断提升，涌现出一大批拥有自主知识产权的高新技术企业，形成了绿色能源、 软件及高端信息制造、生物技术与现代医药、先进制造业和现代服务业五个具有较强 竞争力的优势主导产业，初步形成了参与产业高端分工、创新浪潮持续涌现、骨干企 业规模带动、配套企业链条不断延伸的产业创新集群。天津高新区己具备了建设高水 平自主创新基地和高新技术产业化示范基地的基础和条件。 2 0 0 1 年，天津高新区被科技部评为“国家先进高新技术产业开发区 ；2 0 0 5 年， 被国家知识产权局批准为全国首家“国家知识产权试点园区 ，核心区华苑高新被国家 环保总局、国家科技部批准为创建i s o l 4 0 0 0 国家示范区；2 0 0 6 年，核心区滨海高新 区成为科技部和天津市共建的全国第一个国家高新区。2 0 0 9 年，天津高新区成为国家 科技部首批创新型高新区建设试点单位之一。 迅速崛起的高新区，是知识经济增长的重要支柱，又是知识经济时代经济增长的 核心。当今世界各国都在竞相发展高新技术和高新区，优先扶植和促进高新区发展已 经成为世界许多国家的重要政府行为。不仅发达国家将其作为提高劳动生产率，促进 经济增长和保持国家兴旺的源动力，而且也被越来越多的发展中国家确定为发展的战 略重点和新的经济增长点，以求迅速改变本国经济状况，提高综合国力和国际竞争力。 作为指导高新区及其产业化活动的高新区制度理论，同样迫切需要人们去研究和探讨， 从中找出高新区制度对高新区产生、发展的影响、规律。著名经济学家吴敬琏提出： 中国发展高新技术产业“制度重于技术一。高新区的制度安排应该符合高技术产业 的发展规律，应该以提高区域创新能力，形成具有竞争力的高技术产业为主要目标， 应该是一种能最大限度的促进和实现高技术成果商品化、产业化和国际化的制度安排。 综上所述，制度创新对高新区的发展至关重要，如果希望高新技术产业迅猛发展， 就不能只重视物质资本或技术本身，而应当首先进行制度创新，建立起有利于高新技 术及其相关产业发展的制度。这种制度安排才是推进技术进步和高新区发展的最强大 的动力。国内外学者一致认为制度创新对高新区的发展非常重要，并且也进行了大量 研究。要实现高新区更好更快的发展，必须全力以赴，创造性的充分发挥人力资本优 势，建立必要健全的组织制度和其它文化制度。1 为此，高新区发展必须建立以技术创 新为内核，制度创新为保护带的技术创新体系，各地高新区应以自己技术创新现状建 吴敬琏制度重于技术【m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 2 ：4 2 天津高新区制度创新与完善 立自己的制度创新保护带。2 本文力图以发展经济学、新制度经济学及比较经济学中的 制度创新与经济发展理论为基础，通过对高新区制度建设的比较分析，提出对天津高 新区制度的创新与完善政策建议。 1 2 国内外研究概述 1 2 1 国外研究概述 从古典经济学到新经济增长理论以及马克思的政治经济学和科斯、诺思的制度经 济学发展，都不同程度的提出制度创新对经济发展的重要性，但对高新区制度专门研 究的并不多见，在高新区的发展过程中，作为高新区技术创新的保护带制度创新， 也在不断的自行修正。 制度对高新区的重要作用，可以从国内外对高新区成功因素的研究中得到验证。 布鲁诺和狄波基认可的高新区成功因素中，风险资本、政府优惠政策、思想解放等因 素都与制度因素密切相关。斯坦福大学和硅谷地区的一些风险投资家和高技术企业的 从业人员，在他们编写的硅谷优势创新与创业精神的栖息地中，总结了硅谷 成功的十大优势因素，其中，有利于创新和企业家精神发挥的游戏规则、鼓励冒险容 忍失败的文化氛围、开放的商业环境、专业化的商业服务机构等四个因素都属于制度 范畴( c h o n 争m o o nl e e ，w i l l i 锄m i l l c r ，m 鹕u 嘶t eh 锄c o c kh 锄巧r d w ， e t c 2 0 0 0 ) 3 。美国国会概括了美国高新区的成功因素：l 是吸引人的自然和智力环境； 2 是动态的行政管理机构；3 是具有活力的大学。这三个方面的条件恰恰是高新区发展 所必须的支撑条件和制度保障。美国加州大学的萨克森宁教授在他的地区优势：硅 谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争一书中，通过对环绕大波士顿的1 2 8 公路地区和以斯 坦福大学为中心的硅谷这两个美国最著名的高新区的比较研究后发现，尽管它们开发 的技术是相近的，而且在同一市场活动，但结果却是前者遇到了挫折，后者蒸蒸日上。 他认为发生这种差异的根本原因在于，硅谷有很好的制度安排、社会环境和文化氛围， 硅谷的制度环境正是硅谷企业迅猛发展的重要因素( a m n e l is a x e i l i 锄，1 9 9 9 ) 4 。萨克森宁 教授的研究结果，已经被越来越多的人们接受。综合分析以上研究成果，不难发现， 尽管国外对高新区的成功因素有不同的认识，但他们均认为制度对高新区发展具有重 2 方福前根据“硬核”和“保护带”来划分经济学流派阴中国人民大学学报，2 0 0 4 ( 1 ) 3c l 哥m o o n k ，w i l l i 枷m i l l e r ，m a 刨硎t eh a n c o c l 【h e n r yr o w 舶，e t c 1 1 1 es i l i c o nv a l l c ye d g e ：ah a b i t a t 衙 i n n o v a 正i o n 鲫de n 协b p r 伽幅h i p s t 锄f o r db u s i n 骼sb o o l 【s ，2 0 0 0 ：4 5 4 a 舳e l is 砌i 锄r 画a la d v 柏协g e d l cc t i l t 峨o fs i l i c v a l l e y 锄dr o u t cl2 8 锄dc o m p c t i t i v cc 锄酾d g c m 鹊s h a r v a r du n i v e 疆时，1 9 9 4 ：1 2 3 天津高新区制度创新与完善 要的保障作用，而且随着对高新区研究的深入，人们越来越认识到制度创新对高新区 发展的重要作用。 1 2 2 国内研究概述 与1 9 9 3 年公布的体系相比较，1 9 9 9 年6 月2 9 日，国家科技部公布了中国高新 区评价指标体系这个评价指标体系由技术创新、创业环境、发展、贡献和国际化等 5 个方面构成，强调了技术创新和创业环境的建设，将高新区软环境建设作为一个很 重要的指标来评价，从一个侧面反映了制度创新对高新区建设的重要性。对制度创新 与高新区发展进行深入研究的国内学者有夏海钧、陈昭锋、吴敬琏、孙万松、顾朝林、 鲍克、严凉等。陈昭锋对我国高新区政府行为创新的主要内容和特点进行了分析和研 究，在对我国典型高新区制度创新进行案例分析的基础上，全面分析了我国高新区政 府行为创新的主要内容、特点。在此基础上，对经济转型期我国高新区政府行为创新 提出了政策建议( 陈昭锋，2 0 0 1 ) 。夏海钧制度建设作为评价高新区创新能力的重要指 标，他在对高新区创新能力进行综合评价比较的基础上，论述了我国高新区制度创新 的成效与问题，并提出了高新区进行制度创新的努力方向( 夏海钧，2 0 0 1 ) 。钟坚认为 “硅谷成功的重要原因取决于“硅谷制度的供给。顾朝林提出了高新区的形成、 发展及演化机理，对我国高新区进行了定量和定性分析。鲍克进行了高新区的体制研 究，建立起有利于高新区及其相关产业发展的制度。吴林海在高新区域创新能力三要 素中，认为技术创新能力是核心要素，制度创新能力是根本性的保障要素；要发展高 新技术，实现产业化，首先需要建立有利于高技术产业发展的制度安排。景俊海对西 安高新区制度创新的实践进行了大量介绍；他指出硅谷成功的因素是：1 是斯坦福大 学和特曼教授的作用；2 是硅谷的文化；3 是硅谷的风险投资；4 是硅谷的企业家精神。 其中，后面三个因素都与制度创新有关。而且，景俊海还进一步指出，政府在高新区 制度创新中起着主要的推动作用。 1 3 研究方法 本论文将采用实证研究和规范研究结合的方法，首先运用规范研究的方法研究制 度创新对高新区发展的促进作用，然后运用实证研究方法对天津高新区的制度创新现 状进行分析，对规范研究的成果进行检验和修正，力求理论的科学性和可行性。在理 论的运用上，本论文的研究将新制度经济学、发展经济学，比较经济学理论综合应用， 以避免研究视角的局限性。论文的第三章以比较研究为主，通过对异地高新区制度安 排的比较，分析其制度安排的共性与优劣。在深入研究天津高新区制度安排的不足此 4 天津高新区制度创新与完善 基础上，提出完善天津高新区的制度的建议。 1 4 研究内容框架 本文共有五部分，如图1 2 所示： 第一部分为绪论，绪论部分主要阐明本选题的背景、研究意义，国内外研究现状。 第二部分对制度创新的有关理论进行梳理和概括，并指出制度创新对经济发展具有非 常重要的促进作用，以作为全文的理论基础。 第三部分对国内外高新区制度进行比较。 第四部分在对高新区制度创新现状进行深入分析的基础上，指出天津高新区制度创新 存在的问题。 第五部分天津高新区制度创新的实践进行了全面系统的分析，并指明了天津高新区制 度创新与完善的建议，是本文的核心内容。 图1 2 论文的基本框架 天津高新区制度创新与完善 第二章制度及高新区制度理论 新制度经济学以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论除了天赋要素、技 术和偏好的第四大柱石，制度至关重要。新制度经济学派的代表人物包括科斯、诺斯、 威廉姆森、拉坦、张五常、林毅夫等人。新制度经济学认为，制度提供的一系列规则 由国家规定的正式约束、社会认可的非正式约束和实施机制所构成，这三个部分是制 度构成的基本要素。正式约束又称正式制度安排，是指人们有意识创造的一系列政策 法规，包括政治规则、经济规则和契约，它们共同制约着人们的行为。非正式约束又 称非正式制度安排，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，主要包 括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。 2 1 制度的涵义 最先对制度的一般含义作出规定的，是旧制度经济学派的凡勃论。早在1 8 9 9 年， 他在有闲阶级论一书中指出：“制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或 某些作用的一般思想习惯，而生活方式所构成的是在某一时期或在社会发展的某一阶 段通行的制度总和。在新制度经济学中，舒尔茨1 9 6 8 年为制度定义下的定义得到了人 们的普遍认可和接受“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经 济行为5 。诺思在经济史中的结构与变迁中他认为：“制度是一系列被制定出来 的规则、守法秩序和道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人 行为。 6 制度通常被定义为一套行为规则。诺思( d n o r t h ) 指出，“制度是一个社会的 游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约 ( 诺思， 1 9 9 4 ) ：拉坦( v r u t t a n ) 和速水( y h a y 锄i ) 认为，“制度是社会或组织的规则。这种规则 通过人们在与别人交往中形成合理的预期来对人际关系进行协调。它们反映了在不同 的社会中有关相对于人们自己的行为和他人的行为的个人和集体行为而演化出来的行 为准则”( 1 9 8 4 ) 。按照1 9 9 7 年诺贝尔经济学奖获得者威廉阿瑟刘易斯的说法，经 济要素是经济增长的直接原因，制度是直接原因的原因。帕森斯认为，经济行为是在 一个制度框架下进行的，制度不仅是组织的结构，“而且是规范的模式，用来规定在一 特定的社会中，什么是适当的、合法的或期望的行为或社会关系的方式( 转引自霍奇 逊，1 9 9 3 ) 。 西方学者对技术创新制度激励的论述科斯的著名论文企业的性质通 5 舒尔茨制度与人的经济价值的不断提高，载财产权利与制度变迁一产权学派与新制度经济学译文集，上海三 联书店1 9 9 4 ：2 5 3 6d g l a sc n o m le c 伽i c h i s t o r ys 仃u c t u 托锄dc l i 锄g ew w n o r k m l & c 伽叩柏y1 9 8 l ：2 2 6 6 天津高新区制度创新与完善 过对存在交易费用这一事实的揭示，解释了企业制度的出现，开创了以科斯和诺斯为代 表的新制度经济学对制度问题进行探讨的先河。在这种探讨中，制度不再是传统经济学 所认为的“给定的 外生变量，相反成为经济学必须认真探讨其起源、变迁和作用机制 的重要研究对象。除诺斯外，丹尼尔w 布罗姆利、默顿、j r 科尔、j s 科尔等 学者，也对技术创新的制度激励问题进行了思考。“一个制度安排的效率极大地依赖 于其他有关制度安排的存在( 林毅夫，1 9 9 1 ) 。在技术创新与制度创新的关系问题上， 诺思认为，是制度创新决定技术创新，诺思主张“制度决定论一。对经济增长而言，起 决定作用的是制度创新。有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的组织需要 在制度上做出安排和确立所有权。1 7 马克思主义关于技术创新和制度创新相互影响的理论认为：科学技术对生产力发 展和社会经济发展具有第一位的变革作用，因而技术创新较之制度创新对现代经济增 长具有第一位的推动作用，有更深层次的重要意义：同时，制度和制度创新又具有相对 独立性，对技术创新具有重要的能动作用，技术创新和制度创新是一种相互依存、相互 促进的辩证关系。该理论告诉我们，技术创新和制度创新是两个不可分割的范畴，一个 国家乃至一个企业要想获得持续发展，必须同时进行技术创新和制度创新，并使二者步 入良性循环轨道。 2 2 高新区制度安排 硅谷已成为高新区王国的代名词，是什么使硅谷成为神话? 硅谷技术创新的制度结 构( 包括硅谷创新的正式制度安排与非正式制度安排) ，是硅谷高新区成功的根源。硅 谷技术创新制度是指硅谷独特的技术创新能力形成机制以及促进和支持硅谷技术创新 的一系列规则。正是由于硅谷创新制度通过提供一系列规则界定硅谷人的选择空间， 约束硅谷人之间的相互关系，从而减少环境中的不确定性，减少交易费用，保护产权， 促进硅谷技术创新活动。硅谷技术创新制度结构则是指促进和支持硅谷技术创新活动 的不同规则的构成，主要包括促进硅谷创新的正式制度安排，如市场制度、产权制度、 专利制度、风险投资制度等，和非正式制度安排，如鼓励冒险、宽容失败、推崇创业、 不断创新的社会文化理念和相互尊重、相互信任、讲究合作、以人为本的行为准则等 的总和。通过对硅谷领先于1 2 8 公路地区的研究，学者们发现制度在高新区建设和发 展过程中起着至关重要的作用。 对于促进高新区发展的制度安排，国内外学者都进行了一定的研究。国内外对促 7n o 咄，1 1 1 伽潞髓e 砌o f 也e 恼t e mw 甜d c 锄b r i d g eu n i v 粥时，1 9 7 3 ：5 7 天津高新区制度创新与完善 进高新技术产业和高新区发展的制度安排研究归结起来，主要有以下几个方面：一是 明确了制度安排对高新技术产业和高新区的发展有着重要的基础性作用。硅谷比其他 高新区发展更迅猛的主要原因是制度层面的：文化传统、产业组织和企业制度。郭励 弘等学者在广泛调研我国高新技术产业发展现状后也明确指出，在发展高新技术产业 上，技术可以超越，但制度不能超越。要发展高新技术产业，必须以有利于创新和企 业发展的制度存在为前提。没有一个创新的制度安排，不管你有多少技术人员和技术 发明，高新技术产业是不会迅速发展起来的。二是政府在促进高新技术产业发展方面 的制度安排研究。政府是制度的最主要的供给者。在促进高新技术产业发展方面，政 府主要的制度安排体现在三个层面上：1 是法律法规，2 是政策措施，3 是具体的项目。 在法律法规层面上，主要有促进科技发展的基本法、促进教育和科技人才培养的法律 法规、知识产权保护法、促进科技中小企业发展的法律法规、风险资本市场设立运行 的法律法规等方面；在政策措施层面上，主要高新技术企业的税收优惠政策、促进科 技人才流动的政策、促进中小科技企业融资的扶持政策、政府采购的倾斜政策、促进 科研机构与企业合作开展研发的鼓励政策等；在具体的项目层面上，各国都有自己的 科技和科技产业发展计划，比如美国的“星球大战计划 、欧洲的“尤里卡计划 、我 国的“火炬计划 和“8 6 3 计划”等。三是关于风险企业制度安排的研究。高新技术 产业的发展事实上是大量风险企业的诞生和发展，而风险企业由于对人才和技术的极 度依赖，在有关制度安排上与常规企业有很大的不同。国内外的研究者多以硅谷的风 险企业为研究对象，总结风险企业制度安排主要有四个方面：1 在公司组织制度上， 有限合伙制公司占风险企业的绝大多数；2 在产权制度安排上，技术股权占有重要地 位；3 在激励机制上，股权和股票期权奖励成为主要激励方式；4 风险企业度过风险期 进入正常发展阶段通常是以最初风险投资人的退出为标志。四关于风险资本和资本市 场制度安排的研究。为数不少的国内外学者对风险资本和风险资本市场的制度尤其是 美国的风险资本和资本市场进行了比较深入的研究，有这样一些共识：l 是要使风险 资本真正发挥高新技术产业发展推进器的作用，首先要有风险资本运行的制度环境；2 是风险资本运行的制度环境包括资本市场、企业组织制度、融资机制、投资机制、退 出机制、和约束机制等，前两项最基本；3 是我国风险资本运行的制度环境建设相对 滞后，最主要的制约是风险资本市场和风险企业组织制度的缺乏；4 是风险资本市场 主要是指创业板或小型企业板股票市场，而风险企业组织制度主要指有限合伙公司制 度。 2 3 构建高新区制度的原因 天津高新区制度创新与完善 诺思认为，制度就是一种激励结构，好的制度应该可以激励人们发挥他们的创造 力，提高他们的生产效率。受高新技术产业自身发展的特点决定了发展高新区需要制 度创新的影响，制度创新的作用要重于技术创新的作用。这是因为： ( 1 ) 高新区的特点在于它是建立在知识的基础上，即在生产诸要素中，人力资本 要素扮演着最为关键的角色。要检验一种制度安排是否适当的最终标准，在于是否能 够激励作为智力资源的个人。要激发其积极性和创造性，就必须设计出一种适当的制 度安排，通过制度安排使创新者的个人收益率尽可能接近社会收益率，为智力资本所 有者提供足够的激励。从高新区的发展角度看，有了一个能激励人们不断采用新技术 并不断激励人门进行技术创新的制度安排，新技术就会不断产生，技术水平就会不断 提高。 ( 2 ) 高技术产业具有的明显的外部性特征。这里主要指正外部效应。高新技术成 果的行业特点和应用广度不同，各种高新技术的外部性也不同。一般来说，可利用面 广和能够带来较高附加值的应用技术的外部性较大。新经济增长理论的代表人之 一罗默解释说：科技产出仅具有部分排他性，如果不存在知识产权保护，别人利用科 技成果的成本接近零。其结果将是创新企业收回研制费用的难度加大，盈利难度加大， 不易吸引社会投资。可见，只靠技术自身的发展，不可能实现帕雷托最优，减少高新 技术产业外部性的制度安排是必要的。 ( 3 ) 高新技术产业具有极大的不确定性和风险性。在高新技术产业的创新过程中， 随时都可能面临社会、技术、市场或财务各方面的风险。由于影响技术活动的因素的 复杂性和变动性，很可能导致利润损失。同时风险主体与收益主体并不完全重合。技 术创新失败了，受损的是创新者；而一旦成功了，收益的却不仅仅是创新者，并且还 有机会成本的问题。吴敬琏指出发展高新技术产业主要靠有利于创新的制度，他认为 “高新区风险投资的特点是高风险( 失败的比例很高) 和高回报( 少数成功项目的回 报很高) ，如果创业投资制度安排不能保证具体的个人责任和收益，就很难获得成功”。 8 如果有些能够克服厌恶风险倾向的机制被创新，那么就能极大的激励人们技术创新的 积极性，促进高新技术产业发展。 综上所述，高新技术产业自身发展的特点决定了发展高新区需要制度创新。天津 高新区发展的重点是要求通过制度创新与完善，为高新技术创新扫清障碍、营造良好 8 吴敬琏制度重于技术一论发展我国高新技术产业咖中国经济时报，1 9 9 9 ，( 5 ) 2 3 9 天津高新区制度创新与完善 环境。这就需要实现技术创新的连续进行而展开的制度创新；同时由于技术创新具有 不确定性、高风险性和准公共物品性的特点，客观上要求鼓励探索、允许失败；规范 秩序、加强约束；保护产权、合理分配等相应制度的配套，营造有利于技术创新的环 境和机制，从而成为高新区的发展提供支撑和保障。 以上研究结论也是本文可供政府采纳的政策启示之所在。本文在总结吸收国内外 研究成果的基础上，试图通过分析天津高新区发展的制度创新的基本理论和现实状况， 研究天津高新区发展的制度创新与完善的体系，提出可供实践操作的制度政策建议。 1 0 天津高新区制度创新与完善 第三章国内外高新区制度内容比较 3 1 国外高新区制度比较 自9 0 年代以来美、日、欧等国在高新区发展方面的成功之鉴，发达国家加快了自 身的高新技术创新和高新区的发展步伐，并获得了巨大的成功。西方各国都根据本国 的实际情况选择了不同的高新区发展模式，他们的经验对我国高新区发展有很大的启 发和借鉴作用。 3 1 1 多元化、多渠道的融资制度 美国高技术产业筹集资金是多渠道的，形式有联邦拨款或资助、州政府拨款或资 助、大公司出资、成立基金会、贷款、风险投资等。政府的作用除了直接增加投资外， 也包括建立其他投资渠道和对其他渠道投资的刺激。政府直接投资的变化是调整r d 投入结构、提高民用研究与发展投入特别是民用技术开发投入，以提高经济竞争力。 投入的重点是风险大、民间投资有困难的重大长期研究课题。政府还利用税额优惠( 如 减免高技术产品投资税、高技术公司的公司税、财产税、工商税) 等税制来间接刺激投 资。各州政府也为高技术产品开发提供经费补贴，许多州还设立专门机构，成立了科 学技术基金会、研究基金会、风险投资基金会等。在美国，风险投资对快速发展的高 技术企业发挥了关键作用。计算机工业的每次更新换代都是由一家受风险资本支持的 企业领导潮流。美国百家以上的银行都成立有风险投资公司，州政府也成立了半官方 风险投资公司，风险资本对高新技术产业的投入是欧洲的3 倍。政府的战略性举措包 括制定高技术产业发展计划以吸引风险投资：设立科技咨询及服务机构，为投资者提供 咨询及所需服务：制定吸引投资者的优惠条件和创造良好的基础设施条件，改革税制， 制定优惠税法，对风险投资额免征或减征税收，以鼓励风险投资者：建立金融机构网， 专门为技术风险大的高技术公司提供风险创业投资。政府促进风险投资有关法律有收 人法、小企业投资鼓励法、经济恢复税法和税收改革法等。 日本制定和实施了国产高新技术融资制度、重要技术研究开发费补助制度等。其 中国产高新技术融资制度是指凡是合乎高新技术的实用化、新规格产品之商品化试制、 新工艺开发等要求的企业，均可提出申请，先由通产省进行资格审查，然后由工业技 术院认定，取得融资资格后，向日本开发银行推荐，融资期限为1 5 年：作为一项长期 性制度，重要技术研究开发费补助制度的主要内容是，政府根据重要技术丌发研究计 划，选定企业给予经费上的协助，企业或研究团体也可以向政府及通产省申请，然后 交工业技术院审查，通过后再进行签约及办理手续补助执行期限一般为5 至6 年，结 天津高新区制度创新与完善 束后提出报告，并将补助金的部分或全部向政府偿还在近十年左右的时间，日本共有 2 万多个2 8 项目得到数千亿日元的补助金。这些制度的实施都对促进日本高新技术的 实业化和产业化作出了巨大贡献。 8 0 年代中期，英国撒切尔政府便作出了支持私人资本建立风险资本业的决定，使 得英国的风险投资金额迅速增长，成为继美国之后的风险资本第二大国。1 9 9 7 年，英 国的风险投资额便已占欧洲风险投资总额的5 0 。今天，英国科技企业投资的9 0 来自 风险资本，其中8 5 的风险投资用于发展新兴工业。法国政府目前采取的一项重要的 政策是发展风险投资机制，由政府、科研机构和企业共同承担风险。法国政府设立了 总额为6 亿法郎的“国家风险资本基金，把支持高技术企业创业的资金增加了3 0 亿 法郎。获得该项基金投人的重要条件之一是，“风险资本共同投资基金至少将其一半 以上的资金用于资助发明型企业。此外，风险资本的扶持重点也将转向更富创新精神 的中小企业。德国由政府出面筹措风险资本，并为风险投资机构提供政府担保，鼓励 企业进行高风险的高新技术投资。德国的风险资金市场对技术创新企业在创建期间的 资金支持在欧洲处于第一位。 3 1 2 产学研制度 日前，美国在高技术产业领域已形成了由联邦政府、州政府、企业、科研机构和 大学构成的联合研究、开发、生产机制。政府倡导联邦实验室与民间高科技企业联合 开发新产品，规定联邦实验室要将一定比例的经费用于与工业合作，与企业签订协议 或承担工业界委托的合同。一些美国大公司也向大学和国家实验室提供研究经费，并 专门派人到大学和国家实验室一起进行合作研究和开发。同时，由政府出面组织，企 业之间以及企业与大学和政府研究机构之间，还组成了各种合作研究团体。在各种合 作中，通过共同确定研究和开发重点，减少了盲目性，避免了重复浪费：同时，“产、 学、研 的结合，也有利于联邦实验室和大学向企业转让技术，从而推动了科技成果 的产业化。 为了加强产官学合作，日本在1 9 8 6 年制定了研究交流促进法。科技厅于1 9 8 6 ，1 9 8 8 ， 1 9 9 0 年连续制定了前沿研究制度、省际基础研究制度和地域流动研究制度。文部省设 立了与民间企业共同研究、受托研究、受托研究员等制度，还设立了合作研究中心。 近年来，日本政府推出了产学合作的产业r d 促进计划、风险企业实验室计划和面向 未来研究计划。通产省工业技术院在1 9 9 8 年启动了“与大学联手式产业科技研究丌发” 计划和“产业技术应用研究开发 计划，将大学科研人员的新理论和新技术设想与企 业界的科研结合起来，以加快科研成果的转化。 1 2 天津高新区制度创新与完善 在产学研结合方面，英国的作法堪称典型英国主要是通过加强高校与产业界的合 作，填补高校与产业界的鸿沟，从而推动高新技术产业化。现以英国华威大学为例， 来看英国的高校是如何与产业界“联姻 的。一份分析报告认为，华威大学是“欧洲 范围内大学如何与产业界结合的最突出范例。泰晤士报曾将华威大学评为“英国 最具创新精神的高校 ，华威大学与产业界结合的做法与成效，集中体现在隶属于该校 的“华威制造集团 ，其最大特色在于通过与产业界建立密切的伙伴关系来推动高新技 术产业化。“伙伴关系主要指的是与产业界组建成各种形式的研究开发和技术转移等 联合体，这些联合体通常由大学和产业界人员共同参与，利用产业界提供的最先进设 备，帮助解决产业界最希望解决的问题。此外，采取了一系列有效的措施。例如，设 立中小企业俱乐部，每年召集制造业中的中小企业高层管理人员来校举办讨论会，举 办针对中小企业中低层管理人员的活动每年多达数十次，以加强产业界与学校的交流： 该集团还发挥高校的资源优势，受企业委托举办多种层次的职业培训和教育，在向企 业界输出知识的同时，也更好地了解企业的需求，以增强彼此间的协作关系。 3 1 3 人才激励制度 突出竞争化的人才激励制度。在企业诸多管理中，最终都通向对人的激励，因此， 美国企业根据知识经济竞争化要求，突出“人才激励制度，把开发人才和吸引人才放 到企业生存至关重要的位置。为适应知识经济的竞净，美国企业建立了内部人才激励 机制：第一，在企业主管层中普遮设立了“知识主管或“智力资本主管职位，以快 速收集、处理和保存大量的知识，加强对人才的管理与使用：第二，实施人才开发计划， 其中包括终身教育、人才破格提拔任用制度等：第三，改进分配和奖励制度美国从事 高新技术产业的员工素质较高，其报酬亦比一般企业高出7 3 ，企业经营、技术方面 的人才收入比一般人员更丰，以激励其更具开发性和创新性，提倡激发个人潜能，重 视实施能力是美国企业人才管理的特色，这些人才激励管理的变革与创新，为美国企 业吸引了大批国内外的优秀人才，这为美国的高新技术产业化注入了最有效的生机与 活力。 与美国相比，欧盟国家信息、通信人才短缺的矛盾尤为突出，目前欧盟已经推出 了相应的政策和措施。为了加强企业界与教育界的合作，欧盟还采取了创办信息通信 产业和教育论坛，开展对企业技术与人才需求的评估工作，加大计算机教育的投入等 一系列促进措施。英国政府制定了出资关于发展信息技术、加强技术培训和增加相关 投资的计划。此外，英国还通过改革大学资助体系来增加大学生人数，在剑桥、牛津 大学设立功劳奖以减少人才外流和强化工业培训等措施，来加强对高技术人才的培养。 1 3 天津高新区制度创新与完善 德国政府则主要通过增加财政支持、缩短大学和研究生学制、实行学位攻读与研究工 作相结合、调整高校学科设置等方法，加快科研人才培养的步伐，并且制订了促进青 年科学家培养人才的“海森堡计划，旨在为3 7 岁以下的青年学者提高经费支持。到 1 9 9 7 年1 2 月，德国联邦教研部还启动了一项在高校培养高技