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浙江大学硕士学位论文 科学园与政府行为 摘要 y 幻；铂6 由于科学园在加速经济发展和提升国际竞争力过程中扮演着极其重要的角色，各 国政府都非常重视科学园的建设和发展，尤其是发展中国家或地区的政府，更是将科 学园看作实现技术和经济双重追赶的发动机，在这些国家或地区，政府行为成为主导 科学园成长的主要力量。正是在这样的背景下，科学园与政府行为的关系也就日益成 为人们普遍关注的问题。在经济全球化和加入w t o 的新形势下，对于中国科学园未来 进一步发展来说，政府行为的恰当定位以及政府介入科学园的程度和方式也是人们关 注的热点问题。本文拟在对国外政府介入科学园的行为方式的比较分析的基础上，结 合中国高新区发展的实际情况，并以深圳高新区为典型案例，对中国高新区与政府行 为的关系以及未来科学园的制度创新进行初步探讨。 关键词：科学园政府行为制度创新 浙江火学硕士学位论文科学园与政府行为 a b s t r a c t b e c a u s es c i e n c e p a r k i s p l a 姐n g 血ev e r yi m p o n a i l t r 0 1 ei nm ep r o c e s s e so f a c c e l e r a t i n g e c o n o m i cd e v e l o p m e n t 卸d i m p r o v i n g i n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，t h e g o v e m m e n t s o fd i f f e r e n tc o u n t r i e s p a ym o r e a t t e n t i o n si n t ot h ee s t l b l i s h m e n ta n d d e v e l o p m e n to fs c i e n c ep a r k ，e s p e c i a uy ，t h eg o v e n u n e n t so fd e v e l o p i n gc o u n m e sa n d r e g i o n se v e nr e g a r ds c i e n c ep a r ka st h ee n 百n ef o rc a t c h i n gu p w i t hd e v e l o p e dc o u n m e si n t e c l l l l 0 1 0 9 y a n de c o n o m y ， a i l di n d e v e l o p i n g c o u n t r i e sa 1 1 d r e g i o n s t h e g o v e m m e n t s d o m i n a t em e d e v e l o p m e n to f s c i c n c e p a r k i nm e s i m a t i o no fe c o n o m i c 9 1 0 b a l i z a t i o na 1 1 d w t o e n t f o rm e 觚l l r eo f c h i n e s es c i e n c ep a r ki t i sv e 搿i m p o r t a n tt h a th o wt od e f i n e t h ep o s i t i o na n dt h e i n t e r v e n i n gp a n e mo fg o v 锄m e n ti nm ef l l l 恤e rd e v e l o p m e n to f s c i e n c ep a r k b a s e do nt h ec o m p a r a t i v e a n a l y s e sa b o u tt l l ei n t e n r e n i n gp a t t 咖so ff o r e i 辨 c o u i l t r i e s g o v e n l i l l e m si ns c i e n c ep a r k s ，t h i sp 印e ra 1 1 a l y s e st l l ed e v e l o p m e n to f c h i n e s e s c i e n c e p a r k sa n dt h et y p i c a lc a s eo f s h e i l z h e nc i t y ，a n dd i s c u s s e st 1 1 er e l a t i o n s h i pb e 铆e e n s c i e n c ep a r ka n dg o v e m m e n tb e h a v i o ra n dt l l ef u t i l r ei n s t i t u t i o n a li i l l l o v a t i o no fs c i e n c e d a r ki nc h i n a x e y w o r d s ：s c i e n c ep a r k ；( 如v e 肺m e tb e h a v i o r ；i n s t i t l i t j 伽a j i n n o v a t i o n 2 浙江大学硕士学位论文 科学园与政府行为 1 引言 1 1 问题的提出 科学园是指一批大学、科研机构和企业在一定的地域范围相对集中，以开发高技 术和开拓新产业为目标，促进科技、教育、经济和社会同步发展的科研、教育与生产 有机结合的综合性基地。 世界科学园尽管千差万别，但总体上来看，主要有孵化器、科学园、技术园、科 学城、技术城、高技术产品出口加工区、高技术产业带七种基本形式。孵化器是专为 企业技术创新优化环境，培育创新型、技术密集型小企业、使其风险降到最小，以经 受高技术激烈竞争的组织形式；科学园是一种以大学为核心，通过校园土地出租等多 种方式吸引众多企业参加的科学与生产相结合的组织形式，主要从事研究开发和中间 试验：技术园是通过原有良好的基础设施、优美的环境和高质量的服务来吸引技术企 业、科研机构及厂商，以进行高技术工业生产的基地；科学城是一个国家或地区为提 高本国或本地区的科技水平而建造的，以高技术产业为主体，将科研、教学、生产、 社会管理、社会服务和居住有机结合为一体的新型城市，是大学、科研机构、人才的 集居地和多学科的综合性科学中心。技术城是以发展高技术和高新技术产业为主，将 产、学、住有机结合，以原有的地方城市为母城、充分利用母城的各种有利条件，按 全新的设想建设的、与母城形成整体生活圈的新型城市；高技术产品出口加工区是在 出口加工区的基础上，提供优良的投资环境和研究环境，以吸引外资、引进先进技术 和智力为主，将国外的先进技术转化为本国的技术，带动传统产业向高技术转化的基 地；高技术产业带是自发或半自发形成的高技术产业及科研机构的大规模的集结地， 高技术产业带地域广，是具有高技术研究、开发、生产、销售、服务、居住、全功能 的地带。 不同形式科学园在园区规模、产出目标方面存在差异性。而在设立宗旨方面则具 有共性。孵化器规模最小，是最基础的一级，是科学园的组成部分。科学园也是技术 园、高技术产业带、科学城和技术城的组成部分。孵化器产出的是成熟的高技术企业， 科学园和科学城产出的是科研成果，技术园产出的是高技术产品和科技成果，高技术 产品出口加工区产出的是以出口为主的高技术产品，而技术城的侧重点在于振兴地方 4 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 经济。不同形式科学园都是高技术及其产业的生长点，促进了高技术及其产业的发展， 是加速科技成果向生产转移的重要途径，是高技术企业和企业家的催生地，是振兴地 方经济、促进产业结构向高技术转化的突破口。为表述方便，在涉及具体国家或地区 时使用以上科学园的分类名称，而在本文中其他地方则通称为科学园。 世界科学园经历了一个从2 0 世纪5 0 年代自发形成到8 0 年代蓬勃发展的过程。 纵览世界科学园的发展，可将其分为三个阶段。 ( 1 ) 起步阶段：科学园区作为科学、教育与工业相结合的一种经济、社会现象， 起步于2 0 世纪5 0 年代。以1 9 5 1 年美国斯坦福研究园和1 9 5 7 年苏联的新西伯利亚科 学城为标志。这一时期，科学园区作为一种经济现象并末引起美国和世界其他国家和 地区政府与企业界的重视。 ( 2 ) 缓慢发展阶段；继斯坦福研究园和新西伯利亚科学城之后，6 0 年代初到7 0 年代末，许多国家和地区开始效仿，兴办各种类型的科学园区。但总体上数量比较少， 到1 9 8 0 年全世界大约只有5 0 个，基本上都分布于欧、美、目等发达国家。 ( 3 ) 快速发展阶段：8 0 年代之后，世界各国经济逐渐回升，这一时期，科学园 区不仅在美国获得蓬勃发展，而且在世界范围内形成热潮，到1 9 9 0 年世界科学园总数 达到6 4 1 个。一些发展中国家和地区也开始兴办科学园，到1 9 9 7 年，设区国和地区 增加到4 8 个，科学园数量达到l 0 0 9 个。 世界科学园主要分布于北美、西欧、东亚和其他国家和地区。据1 9 9 7 年统计， 北美科学园4 2 9 个，占4 2 5 ；西欧2 1 6 个，占2 1 4 ；东亚1 7 1 个，占1 6 9 5 ；其 他国家和地区1 9 3 个，占1 9 1 5 。 北美是科学园的发源地，而且数量众多，类型多样，尤其以美国科学园区最为典 型，主要是市场经济的产物。美国的科学园建于2 0 世纪5 0 年代，但从6 0 年代到7 0 年代末，其科学园区数量增长比较缓慢，主要分布在加利福尼亚州。北卡罗来纳州、 马萨诸塞州和德克萨斯州四个地区。从8 0 年代开始掀起兴办科学园的高潮，这主要 是因为从7 0 年代末到8 0 年代初，在美国其他地区经济陷于严重衰退时，硅谷和北卡 罗来纳三角研究园区获得了显著的、以技术为主导的经济增长。为此，美国其他各州 开始重视科学园区在经济发展和经济升级中的作用。到1 9 8 5 年，有3 5 个州制定了高 科技发展计划，并积极举办各种类型的科学园区。到1 9 8 7 年，3 5 个州建立了与大学 联系的科学园区1 0 4 个，其中佛罗里达州9 个，宾夕法尼亚州7 个，伊利诺伊卅l 和纽 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 约州各6 个。到1 9 9 7 年，美国的各类科学园区达到3 8 9 个。 西欧各国把建立科学园区看做是加速技术由实验室走向市场的一项重要措施，英 国和法国是西欧建立科学园区最早的国家。1 9 7 0 年，英国在伦敦以东5 0 英里处剑桥 市东北角仿效美国的硅谷建立了剑桥科学园。其后，科学园区在英国得到进一步发展， 比较著名的有剑桥科学园、苏格兰硅谷地区、m 4 走廊地带、英格兰北部技术密集区 等，它们都是闻名于世的高技术密集区域。到8 0 年代中期，英国的4 6 所大学创办了 近2 0 个科学园，1 9 8 7 年发展到3 3 个，到1 9 9 7 年，英国已建成4 3 个科学园。法国 则于1 9 6 9 年开始在南方城市尼斯附近筹建索菲亚安蒂波利斯科技城，1 9 7 6 年开始 筹建法兰西岛科学城。自1 9 8 4 年以来，法国先后在马赛、里昂、南特、图卢兹、波 尔多、斯特拉斯堡等地陆续建立了各种类型的科学园区。到1 9 9 7 法国已建立了3 5 个 颇具规模的科学园区。 东亚地区是科学园区发展最快的地区之一，1 9 8 0 年这个地区只有2 个科学园， 而到1 9 9 7 年则达到1 7 1 个，其中日本、中国( 包括台湾) 、韩国则是科学园区比较集 中的地区。这个地区的科学园区几乎都是政府主导和规划的产物。日本于2 0 世纪6 0 年代开始从战后“贸易立国”转向“技术立国”，并于1 9 6 3 年在亚洲率先举办科学园 区一筑波科学城。1 9 8 3 年，日本政府又制定了高技术密集区促进法，选定1 8 个 地区兴建技术城，以促进全国范围的技术开发，作为2 1 世纪日本经济发展的动力。 到1 9 9 0 年，日本共有2 6 个地区建设了技术城。日本比较著名的科学园区主要有筑波 科学城、广岛中央科学城，大分科学园、熊本科学城等。 韩国1 9 7 4 年开始效仿日本的筑波模式，建设韩国第一座科学城一大德科学园地。 此后，韩国贸易与产业部门专门制定了“高技术综合体”发展计划。高技术综合体具 有三种功能：研究与开发、生产和居住。该计划提出把大田、光州、大丘、全州、忠 州、春川和晋卅i 发展成为高技术综合体。目前，韩国已建成比较出名的科学园区有大 德科学城、大田科学园区、光州技术城和大丘技术城。 台湾于1 9 8 0 年设立了新竹科学工业园区，取得了举世瞩目的业绩。1 9 9 0 年，台 湾又设立了台南科学园区。新加坡也于1 9 8 0 年建立肯特岗科学园。印度尼西亚1 9 8 5 年也开始建设第一个科学园区一瑟蓬科学城。马来西亚、泰国等东亚国家也建立了数 目不等、形式各异的科学园区( 各国家或地区科学园区情况详见表卜1 ) 。 6 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 表卜1 世界主要国家和地区兴建科学园数量统计( 截至1 9 9 2 年底) 国家或地区第一个园区园区数国家或地区第一个园区园区数 建立年代建立年代 美国1 9 5 13 5 8台湾1 9 8 0l 苏联 1 9 5 71 2德国1 9 8 31 0 1 丹麦 1 9 6 51芬兰1 9 8 56 澳大利亚 1 9 6 51 7意大利1 9 8 26 加大拿 1 9 7 72 3荷兰1 9 8 07 法国1 9 6 93 5西班牙1 9 8 55 以色列 1 9 7 0l 爱尔兰 1 9 8 51 英国 1 9 7 24 3 新加坡 1 9 8 5l 比利时 1 9 7 29挪威1 9 8 54 韩国 1 9 7 42 保加利亚 1 9 8 55 日本 1 9 6 34 5 中国1 9 8 85 3 ( 不含舒劫 瑞典1 9 8 31 2其他5 5 总计：8 0 2 数据来源：顾朝林等：中国高技术产业与园区，中信出版社1 9 9 8 年版。 综观世界科学园区的发展不难看出，科学园区在各国经济的转型和快速发展中扮 演着极其重要的角色，是新兴的知识密集产业赖以成长的发动机，也是传统产业得以 焕发生机的动力源泉，因而，各国政府都非常重视科学园区的建设和发展，尤其是发 展中国家或地区的政府，更是将科学园区看作是实现技术和经济双重追赶的重要基 础，在这些国家或地区，政府行为成为主导科学园区成长的主要力量。尽管世界科学 园区的成长和运作模式千差万别，但科学园区与政府行为总是有着不可分割的密切联 系，尤其是对于像中国这样正面临着经济和社会全面转型的发展中国家，政府行为在 科学园区的兴起、成长和运行中的地位和作用更不容忽视。正是在这样的背景下，科 学园区与政府行为的关系也就日益成为人们普遍关注的问题。 具有中国特色的科学园区是高新技术产业开发区，简称高新区，它自1 9 9 1 年设 立至今已发展了1 1 个年头。在这一进程中，高新区作为发展高新技术产业的制度创 新，不仅推动了区域经济发展，而且成为推动所在城市或地区政府行政体制改革的重 要力量。在经济全球化和加入1 】| t o 的新形势下，对于中国高新区未来进一步发展来说， 政府行为的恰当定位以及政府介入高新区的程度和方式就成为人们普遍关注的焦点 7 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 问题。本文拟在对国外政府介入科学园区的行为方式的比较分析的基础上，结合中国 高新区发展的实际情况，并以深圳高新区为典型案例，对中国高新区与政府行为的关 系以及未来的制度创新进行初步探讨。 1 2 科学园研究的简要回顾 国外学术界对科学园的研究始于8 0 年代初期，有关的学术论著相继发表。目前 有两个有关科学园的国际性民间组织，一是国际科学园协会( i a s p ) ；二是大学研究 园协会( u a r p p ) 。它们的职能主要是组织有关科学园区的研究与交流，定期发布有关 世界各国和地区科学园区的信息。美国学者安纳利- 萨克森宁( a n n a l e es a x e n i a n ) 、 m 卡斯特尔( m a n u e lc a s t e l l s ) 、英国学者p 霍尔( p e t t e rh a l l ) 等对特定科学 园区作过专门研究。国内学术界过去对科学园区未能给予应有的重视，而近年来，情 况有所改变，学术界和政策研究部门开始关注和研究这一问题。国务院研究室还专门 成立过课题组，对国内外的科学园区开展专门研究。国内也出版了一些涉及到世界科 学园研究的著作。在国内学者中魏心镇、王辑慈、顾朝林等比较早地涉及科学园区的 研究领域，并取得较多的相关成果，而著名经济学家吴敬琏先生有多篇文章和著作涉 及到硅谷模式及高新技术产业发展的问题，其中不少观点非常精辟。但总的来说，目 前国内外对这一问题的研究，与世界科学园区的地位、作用和影响，以及我国有关实 践快速发展的要求是不相称的，缺乏较系统的研究。 人们用的比较多的关于科学园研究的理论，主要有法国经济学家帕鲁( f r a n c o i s p e r r o u x ) 的增长极理论、巴卡提尼( b a c a t t i n i ) 的新产业区理论。 增长极是由帕鲁( p e r r o u x ) 1 9 5 5 年提出，并由保德威尔( b o u d e r v i l l e ) 等人 1 9 6 6 年引申的概念，其中“把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增 长中心，推动整个地域经济的增长”是增长极理论各思想的共识。这个理论在世界各 国区域发展中曾获得了广泛的采用。由于其过于简单化和理想化，7 0 年代后期受到 国际上有关研究者的各种非议，但是从8 0 年代末开始在分析科学园政策等过程中， 仍然有很多学者以增长极作为分析的理论基础。与最初的增长极理论所不同的是，在 新的理论中，是将研究与开发活动而不是推动性工业作为增长极，这种新的解释更加 强调增长极的创新扩展作用。从这一点出发，政府需要培育研究与开发活动，特别是 促进大学或科研机构的科研成果商品化，以此带动整个地区经济的发展。根据增长极 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 理论，科学园可看作增长极，但是投资目标的核心不是推动型产业，而是研究与开发 机构、基础设施、优惠政策和舒适的科研与生活环境，吸引高技术公司在此建立研究 与开发机构和分支工厂。这些机构和工厂可望生成增长极的动量，通过区内( 或区外) 产业联系( 包括前向联系和后向联系) 诱使产生新的制造业活动，发展本地区经济； 通过区内( 或区外) 的零售和消费服务业增加而促使本地经济增长；通过区内( 或区 外) 税收的增加，发展城市化经济。 由于单纯的增长极可能过分依赖外力，致使区域差异加大等问题，需要进一步用 新产业区理论更好地解释科学园的作用。在2 0 世纪8 0 年代初期和中期，发达国家传 统制造业地域面临严重的衰退，在这种背景下，美国的硅谷以及意大利、德国、法国 等欧洲国家的某些地区，出现了与大势相左的良好态势，引起了世界的关注。人们发 现，这些地区很多都是由中小企业集聚而成。一种所谓马歇尔式的产业区，在发达国 家首先引起了研究者的注意。马歇尔1 8 9 0 年的经济学原理将产业区定义为：“一 种由历史与自然共同限定的区域，其中的中小企业积极地相互作用，企业群与社会趋 向融合”。1 9 7 7 年，意大利的社会学者巴格那斯科( b a g n a s c o ) 首次对意大利东北部 地区的特点进行了研究，1 9 7 8 年巴卡提尼( b a c a t t i n i ) 在系统分析了意大利佛罗伦 萨附近的图斯堪的一些产业区，尤其是对普拉托的毛织品产业区进行了细致的分析之 后，首次提出了新产业区的概念，定义为：“新产业区是具有共同社会背景的人们和 企业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体”，他指出了产业区的经济特点是 劳动分工中的外部性，产业区内企业间的互动是有社会文化支持的。这种区域的发展 真正引起世界各国学者的注意，是由于有了1 9 8 4 年皮埃尔( p i o r e ) 和赛伯( s a b e l ) 的英文著作第二次产业分工，该书首次对1 9 世纪的产业区再现的现象进行了重新 解释，并提出了这种发展模式的特点是弹性专精，它与当年马歇尔所描述的产业区有 惊人的相似之处。根据发达国家的经验，科学园的真正目的是创造良好的孵化环境， 促使新企业不断地繁衍和集聚，区内的供应商、制造商和客商日益频繁地相互作用， 减少交易费用，产生协同效应，从而促进整个区域的产业结构转换。因此在科学园的 初期阶段，吸引大型成功公司的分支机构，以保证基本的设施建设是很好的途径。但 是这种情况下，仍然需要加强对本地企业家和创新企业的培育，因此，新企业衍生是 区域经济发展的重要标志。通过新企业的衍生与跨省市分支机构的发展；区内外企业 和相关机构的相互作用和协同效应；企业家的成长和产业文化的变迁，推动区域经济 9 浙江大学硕士学位论文 科学园与政府行为 的发展。 1 3 文章的结构 本文由四部分组成。第一部分主要提出文章要探讨和解决的问题，介绍科学园的 概念、不同形式科学园的相互关系、世界科学园的发展概况并回顾了国内外学者对科 学园的研究情况。 第二部分主要分析世界科学园的运行机制，政府在科学园发展中的作用，同时结 合各国的经济制度和文化背景对政府在科学园发展中的作用进行比较。 第三部分总结转型经济时期的中国高新区，其中包括中国高新区的发展情况、运 行机制与政府行为，中国高新区运行机制存在的问题，并把深圳高新区作为典型案例 进行了分析。 第四部分拟在分析国外科学园运行机制与政府行为的基础上，结合中国高新区发 展的实际情况及深圳高新区案例，对中国高新区与政府行为的关系以及未来高新区的 制度创新进行初步探讨。 1 0 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 2 国外政府介入科学园的方式分析 2 1 世界科学园运行机制 世界科学园区除起步较早的美国硅谷和1 2 8 公路地区以外，其他都是在一定政府 或组织的管理体制下进行的，除此之外，还有三元参与机制、资金筹集机制、项目进 入园区的甄选、风险小企业的培植、科技人员流动等。在这些要素的综合运转中，园 区才得以顺利发展。 2 1 1 管理体制 从总体上分析，科学园管理体制有政府管理型、大学管理型、公司管理型和基金 会管理型四种类型。 ( 1 ) 政府管理型：政府管理的主要形式，是设立园区管理机构进行管理，由政 府一手操办的科学园一般采用此种管理体制。如新加坡肯特岗科学园、南韩的大德科 学城、台湾新竹科学园、日本筑波科学城、苏联新西伯利亚科学城等。 ( 2 ) 大学管理型：大学管理的主要形式是大学设立专门机构和人员进行管理， 设在大学校园内的科学园或孵化器采取此种类型的管理。如美国乔治亚州理工学院的 技术开发中心( 孵化器) 、英国剑桥科学园、美国斯坦福研究园等。 ( 3 ) 公司管理型：公司管理实行董事会领导下的经理负责制，公司的董事会一 般由政府、大学、企业以及当地有关人士组成，负责科学园重大事项决策，公司由专 职经理负责经营。英国几乎所有的科学园、美国的孵化器、德国几乎所有的新技术创 业中心( 孵化器) 、澳大利亚所有的科学园、还有印度的科学园都采用公司管理型。 ( 4 ) 基金会管理型；这是一种综合管理体制，由政府、企业、银行、大学和其 它机构分担义务共同承担管理职能。如美国北卡罗莱那三角研究园、日本熊本技术城、 法兰西岛科学城、法国梅斯2 0 0 0 科学园等。 2 1 2 三元参与机制 从目前世界各国科学园的发展实践看，无论是组建过程还是管理体制都呈现出多 样化状态。但是，从系统学角度看，其内在的基本要素组成都有着其共性。即构成科 浙江大学硕1 ：学位论文科学园与政府行为 学园基本组成要素的行为主体是企业、大学( 含科究机构) 和政府。 9 0 年代初，随着科学园在世界范围的发展，人们对科学园的研究越来越深入， 三元参与理论就是这个时期的关于科学园兴办、管理和发展的重要理论研究成果。三 元参与理论认为，自本世纪7 0 年代以来，各国的政府，大学和企业三方面都普遍存 在着一些问题，而这些问题大多难以独自用自身力量解决。大学和科技界长期以来的 目标就是在知识领域中探索，取得科研成果，以使人类更进一步认识世界，与此同时 培养人才。因此，在大学和科技界按照从学生到教授，从科研成果到著书立说的模式 运行了几百年。但是，进入2 0 世纪7 0 年代以来，大学和科技界普遍面临着两个越来 越严重的问题：一是经费短缺，二是所培养的学生不能适应社会和经济发展的要求。 为此，大学和科技界不得不转向社会，面向经济寻找解决问题的出路。企业界，由于 新技术革命的迅猛发展，科学技术对经济发展的贡献率越来越大，以至从前导致获取 最大利润的三大要素( 廉价原料、廉价劳动力和市场占有) 都让位于科学技术。为获 取最大利润，企业竞相技术创新，并且开始注重同高新技术资源大学与科技界寻 求合作。政府经常为有关社会失业，地区发展不平衡，由高福利造成的沉重财务负担， 综合国力的衰退，国际竞争力减弱等等问题所困扰。因此，政府渴望能出现大批新产 业和新企业，通过持续的技术创新来解决或至少是减缓这些问题。 在三方都有合作的动机和愿望的基础上，科学园为三方的结合提供了一个较好的 形式，在这里，大学和科技界通过与企业的结合，实现了科研成果的商品化，获得了 应有的经济利益，补充了办学与科研经费，同时培养出适应于经济竞争和社会发展需 要的人才；企业则从大学和科技界获得了技术创新所需要的技术和人才资源，同时通 过自身的发展，增加了就业机会，发展了地方经济；政府则通过间接或直接参与组建 科学园，为大学与科技界同企业的结合，创造了一个良好的环境，促进了创新要素的 有效配置，获得区域经济发展，就业人数增加，竞争能力增强的综合效果。 2 ，1 3 资金筹集机制 高技术产业既是技术密集又是资本密集的产业，资金是建设和发展科学园区的重 要因素，因而需要通过多源头、多渠道来筹措资金。 ( 1 ) 政府投资：政府投资主要用于科学园基础设施和研究设施的建设。基础研 究、政府计划项目等。政府投资有直接投资和间接投资两种方式。直接投资：政府通 2 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 过预算拨款，向科学园区的一些基础设施投资，或以专项赠款支持技术开发；间接投 资：实行财政补贴和奖励金制，发放低息贷款，通过基金会形式提供帮助等。 ( 2 ) 银行融资：银行贷款是各国科学园区中企业获取资金的重要渠道。由于高 技术企业的蓬勃发展，无论是国家银行还是私人银行都有为企业提供贷款的积极性。 ( 3 ) 民间资金：民间资金主要来源于大公司、私人银行、保险公司、富有个人、 大学及慈善事业基金等。在发达国家中，美国和日本的民间资金在科学园总经费中所 占比重较高。 ( 4 ) 外国投资：外资是许多发展中国家科学园区重要的资金来源。如新加坡、 印度、马来西亚等国的科学园都是以吸引外资作为主要资金来源。外资的主要渠道是 直接投资和银行贷款。 ( 5 ) 风险投资：风险投资是一种新的科学技术与资本相结合的投资机制。它以 技术密集型产业为投资领域，以积极开发高技术产品的中小企业为主要投资对象，具 有高风险、高盈利、融资方式灵活等特点。随着世界高技术竞争的加剧，风险投资在 各国政府政策的鼓励下，以其特有的功能得到异乎寻常的发展，特别是在各国纷纷兴 办的科学园中，风险投资更是成了科学园的一种主要的，而且是灵活多样的筹资渠道。 2 1 4 企业进入园区的甄选 在科学园管理日趋完善的今天，各国园区普遍实行对要求进入园区的机构或企业 作严格审查。以保证园区的有效发展，普遍设有由有关专家组成的甄选委员会或小组， 不设立的也要聘请有关专家，对申请者进行资格审查。一般对申请入区的机构或企业 有一些基本条件要求，这就是要考虑其研究方向是否属高新技术范围，研究开发经费 占整个业务预算的比例是否较高，拥有的成果或专利是否有商业价值，是否有开发新 产品的潜力，是否对环境有污染，从事研究开发的科研人员同从事制造、销售、行政 管理工作人员的比例是否恰当和合理等。此外，在接纳单位时还要考虑到园区的整体 建设需要，不仅接纳高技术企业和单位，同进也接纳风险投资公司、咨询服务、教育 与培训等方面的机构、贸易公司、财务管理及服务性的第三产业等。 2 1 5 风险小企业的扶持 从各国科学园的情况看，从事高技术产品开发的绝大多数是小型公司，这些小公 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 司往往是由几个志同道合的有创新精神的技术人员创办，他们有技术、有知识，但缺 乏资金和经营管理经验，在激烈的竞争环境中，风险极大，往往以失败告终。有鉴于 此，各国政府采取了多种扶持中小企业发展的政策措施。与此同时，一种新企业孵化 器应运而生。这是在发达国家兴起并得到推广的帮助创业者创办风险企业，使之度过 初创难关而走向成熟的一种体制。目前它已成为各国科学圆的组成部分和发展手段。 2 1 6 科技人员流动 科学园的一个重要特征是科研同生产的紧密结合，实现这种结合的有效途径是科 研与工艺设计及生产制造人员的直接合作与交流。在高技术竞争激烈的形势下，许多 国家采取各种政策措施，鼓励和吸引科技人员向经济领域流动，以加强高技术研究开 发实力，促进高技术成果尽快转化为商品，从经济发达国家的情况看，科技人员向经 济领域流动包括两个方面：一是科技人员直接投身经济领域，从事研究开发和经营活 动的职业流动；二是采取合作与交流的智力流动。 2 2 国外科学园与政府行为 各国的实践表明，科学园建设与发展能否顺利进行与该国政府的行为密切相关 政府行为可归纳为直接干预和间接干预两种方式。 2 2 1 各国政府对科学园的直接干预 各国政府对科学园的直接干预，主要表现在专门为科学园区制定规划、法规、提 供资助、实行低息贷款、税收优惠等措施，旨在为科学园营造良好的社会、经济环境。 ( 1 ) 制定规划、提供法律保障：为了加强政府在科学园建设和发展中的指导与 协调作用，中央政府直接制定园区规划，并制定有关法律。 ( 2 ) 政府资助：各国政府，包括地方政府在内，采取直接投资、提供各种财政 补贴、支持园区内的研究与开发项目对科学园进行资助。直接投资：主要集中于科学 园的基础设施建设、营造优美的环境、现代化的设施、便利的交通、舒适的生活条件， 以吸引企业和科技人才；提供各种财政补贴：高技术企业在创办初期的投资额一般都 较高，创业期也较传统工业企业创业期长。即使暂时获得部分收入，也往往入不敷出。 4 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 因此不少国家的政府为到科学园区创办企业者提供一定的财政补贴；支持园区内的研 究与开发项目：政府对大学、科研机构与企业的合作开发项目、对企业从事某些领域 的研究开发项目提供资助。 ( 3 ) 实施优惠政策：一些国家政府专门为科学园区制定优惠政策，包括房地产 租售优惠、低息贷款、税收优惠以及吸引外资政策等等。房地产租售优惠：为了减轻 科学园内小企业创业初期在购置固定资产方面的资金负担，不少国家政府采取了出资 收购准备办园区的土地，然后以低价出售或出租的办法，对小企业进行帮助；低息贷 款：一些国家政府通过银行或设立基金会的方式，向科学园内的企业提供低息贷款： 税收优惠：一些国家和地区政府为科学园制定了专门的税收优惠政策，充分利用经济 杠杆作用，刺激园区建设、发展；吸引外资政策：为科学园专门制定优惠的外资吸引 政策。 2 2 2 各国政府对科学园的间接干预 许多国家，包括大部分西方工业发达国家，其科学园是自发形成的，但是政府的 间接干预，其中主要是高技术及产业化、技术创新以及地区经济发展的部分政策与措 施，对科学园的建设与发展产生了巨大影响。 ( 1 ) 加强高技术的研究与开发：西方工业发达国家在加强高技术研究与开发方 面所采取的合同与采购、对大学科研的资助、将政府研究机构设置到科学园等措施， 为这些国家科学园的可持继发展打下了坚实的技术基础。合同与采购：军工产品的研 究经费和装备采购对科学园区企业的发展起到重要作用；对大学科研的资助：高技术 和人才是发展高技术产业的关键。以一所或几所高水平的综合性工科大学为依托，是 科学园获得成功的基本要素之一。各国政府对大学的基础研究进行强有力的资助，使 大学科研人员能够在新技术领域里自由探索，提高学术水平，取得使企业直接受益的 科技成果，培养出企业需要的优秀科技人才，同时也吸引大批高科技企业进入园区， 与之合作。另一方面，政府的资助及有关优惠政策又激发着一批又一批大学教师带着 实验室的成果去创办高技术公司；将政府研究机构设置到科学园：将政府研究机构设 置到科学园可以增强园区的吸引力，为当地高技术企业的发展提供大量技术和商业上 的支持。 ( 2 ) 提高技术创新能力，促进成果转移：各国在实施技术创新过程中所采取的 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 一些措施，如提高中小企业的技术创新能力，加强科研机构、大学与企业的合作对科 学园产生了十分重大影响。提高中小企业的创新能力：通过制定法律法规、实施优惠 政策、设置技术转让、技术服务等机构促进中小企业发展；加强科研机构、大学与企 业的合作，促进成果转移：8 0 年代以来西方各国都将促进政府实验室、大学与企业 合作、加速科技成果商品化作为一项重要措施实施。 ( 3 ) 风险投资：由于风险投资与高技术产业发展的密切关系，各国政府对风险 投资业采取了直接参与、税收优惠、贷款担保、放宽限制、开辟二级证券市场等措施。 直接参与：政府建立风险投资公司、风险资本基金，直接参与风险投资活动；税收优 惠：主要是降低风险投资企业的税率：贷款担保：政府成立信用担保机构，为中小企 业提供信用担保；放宽限制：主要是为风险资金开辟新的来源；开辟二级证券市场： 主要是放宽上市的条件，为风险投资创造退出机制，为高技术企业创造新的融资渠道。 ( 4 ) 地区经济开发政策：一些国家的地区经济开发政策，如老工业区调整产业 结构，发展高新技术产业的各种优惠、鼓励措施等为科学园的产生和发展创造了有利 条件。 2 。3 各国政府介入科学园的方式比较 由于各国在经济状况、科技水平、政治体制、文化传统等方面的千差万别，政 府介入科学园的行为方式也各具特点，归纳起来主要有间接干预、间接干预与直接干 预并行、直接干预三种方式。 2 3 1 间接干预方式 与其它诸国相比，美国联邦政府对科学园更加倚重于间接干预的方式。美国一向 被当作资本主义市场经济体制的典型，就像苏联曾被当作社会主义计划经济的典型一 样，这一方面是由美国的经济地位决定，另一方面由其经济体制的性质所决定。从其 体制来看，一直保持着自由市场经济的基本性质，所有制是以私有制为主体的混合制 度。第二次世界大战以后，国家干预和调节在经济运行中的作用加强，但并未改变市 场在资源配置中作为基础机制的地位。由于美国拥有健全的法律制度和发达的市场经 济，因此政府可以运用各种法律、法规、调节税收政策、签订科研合同和实施采购政 策等手段，影响科学园的发展，所以，只有在美国这种特定的环境下才可能产生像硅 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 谷、1 2 8 公路一类令世人瞩目的大规模、自发型的科学园区。这些园区以灵活、竞争 力强而著称，在促进美国的高技术产业化、繁荣地方经济中起着重要作用。然而当园 区发展到一定规模后，由于缺乏政府的总体规划，出现了交通拥挤、住房不足以及环 境污染等问题，这些问题已被各国引为借鉴。 2 3 2 间接干预与直接干预并行的方式 欧洲诸国发展科学园采取间接干预与直接干预并行的方式。中央政府对园区以间 接干预为主，直接干预为辅，即通过调节有关法律法规、减免税收、公共订货、高技 术及产业政策、促进科研机构、大学与工业企业的合作政策、风险投资政策，为园区 创造良性环境。 在欧洲各国科学园的建设中，地方政府的积极参与均起到十分重要的作用。它们 对科学园区多采取直接干预政策，表现在：进行园区规划，与大学、科研机构、工业 企业、金融机构联合投资进行园区开发，修建基础设施；成立基金会，进行风险投资； 共同组织园区管理机构；建立为企业提供技术资询、信息、经营管理指导的服务机构。 可见，充分利用本地区的人、财、物，与大学、科研机构、工业企业、金融机构合作 兴办科学园区，是欧洲地方政府科学园政策的主要特点，并且为实践所印证是卓有成 效的。 2 3 3 直接干预方式 在亚洲，除日本外，其它建有科学园的都是新兴工业国家和地区。因受到历史背 景、经济状况、政治体制、科技资源、文化传统的制约，这些国家的政府对国家事务 的控制干预一向是强有力的。因此，在发展科学园问题上，虽然也采取了一些间接干 预手段，但是更多的仍是采用直接干预方式，从园区的统一规划、投资、建设到管理， 都在政府的直接主持之下进行，科学园的各个活动环节都有比较具体的法规和政策予 以规范。与西方工业发达国家相比，这些国家尚未形成强大的市场经济，风险投资不 发达，加之经济、科技实力较为薄弱，建设科学园区宏观环境不够理想，为此，各国 政府采取了将有限的人力、财力、物力集中投到科学园的做法，并制定一系列比其他 国家和地区更为优惠、更富吸引力的投资、税收、补贴政策，以争取国内外的投资， 首先是国外大企业的投资和先进技术的引进，积极为科学园创造一个良好的微观环 1 7 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 境，希望以此带动科学园所在地区乃至整个国家的经济发展。这种直接干预的长处是， 便于根据国家的长远目标进行规划，便于统一调配人、财、物，建设速度快，成功率 高。缺陷是管理机制不够灵活，缺乏竞争性和创造性。 在世界各国中，日本政府的政策堪称独树一帜。一方面，它不象其它亚洲新兴国 家那样，在发展科学园方面过多倚重中央政府的干预；另一方面它又以注重发挥宏观 调控的积极作用，而与其他西方工业国家相区别。政府对全国科学园的发展有统一规 划，依据社会经济发展的长远需要与近期需要，作出园区的总体发展规划，并以立法 形式予以保证。在日本政府的规划中，既有建设以2 1 世纪为目标，能对日本未来的 研究与发展产生重大影响，超大规模的国际科学城，也有以当前调整产业结构、发展 高新技术产业、带动地区经济振兴为目标的技术城规划。在具体园区的规划和实施方 面，政府采取有重点的扶持政策。如对意义重大、需要巨资的筑波科学城，由政府直 接主持、直接投资建设，以保证顺利进行。对一般的技术城则放手由地方负责和实施。 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 3 中国经济转型时期高新区的发展与政府行为 高新区是以智力密集和开放环境条件为依托，主要依靠中国自己的科技和经济实 力，在各级政府的支持下，通过软硬环境的局部优化，面向国内外两个市场，最大限 度地把科技成果转化为现实生产力而建立起来的发展中国高新技术产业的集中区域。 由于中国正处于经济体制和经济增长方式转型的过渡时期，高新区的建设与发展 不得不肩负起两个重要的历史使命：一是通过综合改革，探索在高新区建立起比较完 善的社会主义市场经济体制，以利于高新技术产业的建立和发展；二是通过高新区的 建设，建立以依靠科技进步为主要基础的集约型经济增长方式，形成中国高新技术产 业的重要基地。高新区的蓬勃发展既显示出改革开放的丰硕成果，又为科技经济体制 的综合改革提供了相对独立的，大小适中、门类齐全的试验场所，成为进一步深化改 革的基地。 3 1 中国高新区的发展历程与现状 3 1 1 发展历程 中国高新区经历了一个从2 0 世纪8 0 年代孕育、起步到9 0 年代蓬勃发展的过程。 ( 1 ) 孕育阶段( 1 9 8 0 一1 9 8 5 年) ：主要是由一批有胆识和探索精神的科技人员 主动走出科研院所、高等学校，不要国家财政拨款，不要国家编制，面向市场，创办 起一个个科技与经济紧密结合的科技企业，探索了中国科技成果商品化的道路。其中 最有典型意义的是北京“中关村电子一条街”的形成，它为兴办高新区迈出了重要的 步子。 ( 2 ) 起步阶段( 1 9 8 5 年一1 9 9 0 年) ：继北京“中关村电子一条街”和“深圳科 技工业园”形成之后，全国不少地方相继筹办高新区。1 9 8 8 年5 月，党中央、国务 院因势利导，在“中关村电子一条街”基础上，批准建立了中国第一个高新区一北京 市高新技术产业开发试验区。从此，拉开了建设高新区的序幕。为了加快高新区的进 程，1 9 8 8 年8 月经国务院批准，由国家科委组织实施火炬计划，其中一个重要内容 就是在人才、技术密集和对外开放环境较好的大中城市兴办高新区。到1 9 9 0 年底， 全国已有高新区3 8 个。 浙江大学硕士学位论文科学园与政府行为 ( 3 ) 发展阶段( 1 9 9 1 年一) ：1 9 9 1 年3 月，国务院审时度势，决定再批准2 6 个 国家高新区，并制定相应政策，为高新区建设创造良好的政策环境和投资环境。至 1 9 9 1 年底，全国2 7 个国家级高新区的总面积达4 8 1 平方公里，其中新建区9 0 平方 公里。1 9 9 2 年，全国各地兴起创办高新区的热潮，国务院又陆续批准建立2 5 个国家 级高新区，使国家级高新区总数达到5 2 个。1 9 9 7 年6 月，在全国高新区蓬勃发展的 基础上，为推动农业高新技术产业的发展，解决干旱、半干旱地区的农业发展问题， 国务院经过慎重研究，在北方农业科技、教育实力最为密集的陕西杨凌批准建立了国 家农业高新技术产业开发示范区。至此，经国务院批准的国家高新区达到5 3 个。 3 1 2 地区分布 据对5 3 个国家高新区空间分布分析，它们主要集中于华北、华东和东南沿海地 区，尤其集中于沿海地带的辽宁、北京、天津、山东、江苏、上海j 浙江、福建和广 东。从南方和北方分布看，中国高新区南方略多于北方( 见表3 1 ) 。 表3 一l 中国高新区分布表 高新区 地理区高新区 数量 北 东北 71 3 2 沈阳、长春、吉林、哈尔滨、大庆、大连、 方 鞍山 东北京、天津、威海、太原、青岛、郑州、 华北1 32 4 5 石家庄、包头、保定、济南、维坊、淄博、 部洛阳 华东81 5 1 南京、苏州、无锡、常州、合肥、杭州、 南上海、南昌 东南沿海 1 12 0 7 中山、福州、广州、桂林、深圳、厦门、 方海南、佛山、惠州、珠海、南宁 华中47 6武汉、长沙、襄樊、株州 西内西北 47 6西安、杨凌、兰州、宝鸡 内西南 59 4成都、重庆、昆明、绵阳、贵阳 部 外西北 11 9乌鲁木齐 合计5 31 0 0 数据来源：顾朝林等：中国高技术产业