（数量经济学专业论文）外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议.pdf

独创性声明 本人声j 昕呈交的学位论文是本人仡导师指导r 进行的刊f 究：l ：作及取得的 研究成果。批我所知，除了文r r i 特别加以标注干| 】致谢i i , j j - l ! i 方外，沦文中不包含其 他人 二经发表或撰写过的研究成果，l l , j i ：他舍为获得南毋上铲或其他教育机 构的学垃或证书而使 j j 生的材利。与我一同二你的同志对本埘f 究所做的任何贡献 均已m 沦文1 1 - 作厂i 则确的说i 卿 表示酣意。 学f 讧沦文作者签名：砻j 、龛 答字目 l l j ：历一否年衫j 2 j 学位论文版权使用授权书 木学位论文作者完全了解 务毋上铲有关保留、使用学位论文的规定， 有权保网并向国家有关部门或机构送交论f l j 复印件和磁盘，允许论文被查阅和 f j 蒯。木人授权蔷毋z 铲，i 】以将学位沦义的全部或部分内容编入有关数据 席进f j 捡索，可以采f j 影印、缩印或扫描等复捌手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位沦文托解密后适j f j 术授权_ 5 ) 学位论文作者签名：3 j 易 签字日期。形易年月易h 学位沦文作者毕业后去向： 删识尚帛每螽锹 通讯地址： 导师签名 签字日期月日 慨劲。锄 邮编： 彰年 场 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 【中文摘要】 伴随着世界经济一体化的发展，外商直接投资已成为各国经济主体的重要组 成部分，也是推动各国经济发展的主要动力之一。我国从1 9 7 8 年改革开放以来， 引进外资金额连年递增，外商直接投资对我国经济快速发展发挥了巨大的积极作 用；但同时也使我国市场经济变得更加复杂、多变，波及范围也更加广泛。 鉴于外商直接投资的特殊经济意义和对市场影响力的增强，本文主要就外商 直接投资对我国产业结构提升的效应做了较为具体的实效分析。首先，本文从理 论上抽象出影响产业结构提升的关键因素和指标以及主要的评定标准，为后面的 章节的分析做好理论铺垫。然后分别分析我国产业结构现状和特征以及外商直接 投资的产业效应特征。接着通过统计对比和具体模型就外商直接投资对我国产业 结构提升进行了较为科学的实证分析，并得出相关结论。在文章的最后，就加入 w t o 以后外商直接投资的新动向以及对我国产业结构的影响进行了简要的概述 和预测；并结合全文分析结果就如何引导和控制好外商直接投资，发挥其积极的 产业效应提出相关的产业发展政策建议。 【关键词】： 产业结构外商直接投资 产业实效分析w t o 产业协定产业政策 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 a b s t r a c t a c c o m p a n i e db yt h ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n th a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to f t h em a i ne c o n o m i e s ，a n dp r o m o t e so n eo f t h em a i ne n g i n e si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gp o l i c yi n 1 9 7 8 ，t h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g nc a p i t a lh a si n c r e a s e d ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a s p l a y e das i g n i f i c a n tp o f i t i v er o l et oo u rr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；b u ta l s om a d e c h i n a sm a r k e te c o n o m yb e c o m em o r ec o m p l e xa n dv o l a t i l e , a f f e c tab r o a d e rs c o p e 。 g i v e nt h es i g n i f i c a n te c o n o m i ci n f l u e n c ea n ds p e c i a le c o n o m i cs t a t u so ff o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n to nt h em a r k e t ，t h i sp a p e rh a sd o n em o r ee f f e c t i v e n e s sa n a l y s i so f f d it oc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ef i r s t l gf r o mat h e o r e t i c a la b s t r a c to ft h ek e y f a c t o r sa n dt h ea s s e s s m e n tc r i t e r i aa f f e c t i n gt h es t r u c t u r a lu p g r a d e ，t h i sp a p e rh a sd o n e at h e o r e t i c a lp l a t f o r mo ft h es e c t i o nb e h i n ds e c o n d ly ，t h i sp a p e rh a sd o n ear e s e a r c h a b o u tc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ee f f e c t so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt oo u r c o u n t r y si n d u s t r i e s t h e nt h r o u g hs t a t i s t i c a lc o m p a r i s o n sa n ds p e c i f i cm o d e l so n f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt ou p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fc h i n a , w eh a sd o n e m o r es c i e n t i f i ce m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dd r a wt h er e l e v a n tc o n c l u s i o n sf i n a l l y , a r t i c l e a n a l y s i sa n df o r e c a s t sf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt r e n d sa n di t si m p a c t so fc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea r e rc h i n ae n t e r si n t ow t o ；i nt h ee n d ，t h i sp a p e rp r o v i d e st h e r e l a t e di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa b o u th o wt og i v et h eb e t t e r g u i d a n c ea n dc o n t r o lo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a n dh o wt om a k ei tp l a yp o s i t i v e e f f e c t so f c h i n a si n d u s t f i a lo p t i m i z m i o n k e yw o r d s ： i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；i n d u s t r i a le f f e c t i v ea n a l y s i s ； i n d u s t r ya g r e e m e n t so f w t o ；i n d u s t r i a lp o l i c y 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 第一章绪 论 一、选题依据 自从剩余产品出现以来，人们开始进行着简单交换，并逐渐意识到劳动分工 和专业化生产对推动生产力发展的重要意义。伴随着社会化生产和劳动分工的细 微化，手工业逐步从农业中脱离出来，产业经济活动也开始登上经济发展的历史 舞台；商品经济与产业结构调整的互动作用，也推动着社会进步和人类文明的演 进。经济发展促进了产业的发展和变革，而产业结构的合理化和高度化演变也为 经济发展奠定了基础和提供了原动力。三次科技革命促使了产业结构由简单到复 杂、由低级到高级的质的飞跃，同时也确立了西方国家的经济强国地位。纵观世 界各国经济发展史，只有在产业结构的合理化、高度化以及协调性上稳打稳扎的 国家才能促进和保持该国经济平稳、健康、有序的发展。日本的科学产业政策， 使得日本在短短的二十年时间一跃成为世界第二经济强国。韩国的第三产业的超 前发展，在后来形成了经济发展后劲不足的局面。 目前，中国正以“实现工业现代化国家”为经济发展蓝图的总方针。自从1 9 7 8 年改革开放以来，我国的经济得到前所未有的发展，经济结构有着很大的提升， 创造了人类经济发展的一个奇迹。总的来说，我国产业经济演进过程是符合产业 经济发展的总规律，且有着部分超越的迹象；但由于社会主义道路开创性的探索， 在产业结构上也出现了一些问题：重复建设严重，总的产业质量低层次化以及主 导支柱产业的低水平化。如何调整、规划好我国的产业结构，促使各产业间以及 产业内部各行业的协调发展是我国实现现代化的关键所在。高质资本外商直 接投资( f d i ) 的大量流入给我国产业结构优化带来了新生动力，起着催化剂的 作用。改革开放的举措实质上也为外资引进打开了国门，伴随着国门的逐步放开， 外资的进入也呈现递增趋势。1 9 9 2 年前，我国引进外资的合同总额约为5 2 5 9 亿 美元，实际外资额为2 5 0 6 亿美元；而2 0 0 4 年，我国外商直接投资合同总额为 1 5 3 47 9 亿美元，实际额为6 0 63 亿美元。外商直接投资的快速增长成为我国经 济增长的一个重要推动因素，且对我国经济发展产生了积极效应。如资本效应、 就业效应、产业优化效应、技术外溢效应、出口贸易效应等。当然作为追求高利 润的外来资本，在自发进入我国市场的同时，也会带来和引起消极问题。如产业 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 安全问题、可持续发展问题、金融风险问题、环保问题和对外依存度问题。因此 我国经济现代化建设的产业结构提升问题就聚焦在如何引导和控制好外商直接 投资，促进全国各地产业经济的合理调整和有序发展。 二、问题的提出 自从2 0 世纪7 0 年代以来( 尤其是9 0 年代以后) ，随着经济全球化进程的推 进和国际分工的进一步扩大，国际直接投资活动获得了空前的发展，并与东道国 的国内经济发展相互联系、相互依存，并逐步成为世界各国经济发展的重要组成 部分，其规模与结构的变动对东道国经济的稳定和发展、国际收支状况以及产业 结构调整等有着多方面的影响。 改革开放以来，随着我国“多层次、全方位、宽领域”的对外开放格局的实 施，外商在我国的直接投资也出现了缓慢、快速、高速和平稳的流入特征，投资 规模逐年增长。1 9 9 3 年开始，我国就己成为仅次于美国的第二大引资国，引资 额为1 1 43 6 亿美元，2 0 0 2 年中国引资金额超过美国，成为全球吸引外商直接投 资最多的国家。当今，外商直接投资已成为我国各地区经济发展的重要组成部分， 外资来源、资本结构以及投资方式的变化，在一定程度上影响着引资地区产业结 构的调整和产业政策的实施。如何引导和控制好外商直接投资，发挥其积极的产 业升级效应和制定符合我国国情的产业政策成为我国工业现代化建设的核心问 题。2 0 0 1 年我国加入w t o ，t r i m s 、t r i p s 等协议的签订，市场准入门槛的降 低和外商直接投资环境的国民化待遇，将为外商直接投资提供前所未有开拓中国 市场的空间，其对我国经济的影响力将进一步加大。因此充分了解我国当前产业 结构状况和外商直接投资在我国发展情况及其对各产业的影响情况变得十分必 要和有意义。通过吸取外商投资的经验与教训，制定出适合我国工业现代化建设 的产业政策，从而进一步引导和控制外商直接投资的产业分布和规模，优化外商 对华投资的产业结构提升的效应。 三、本文的学术价值和实践意义 第一、本文通过对产业经济理论的研究，总结出产业结构提升的一般演进规 律和总的判断标准，在此基础上进一步提出了关键产业的带动性效应以及核心产 业在区域发展中的重要性，并通过分析产业结构变动与经济增长、技术变革、就 业水平三者之间的紧密联系，指出分析这三者特征状况对研究产业结构优化的重 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 要意义。第二、本课题在分析外商直接投资对产业提升效应时，既从较为微观的 层面进行实证分析，又从整体经济形态上进行了综合分析。在研究方法上，不局 限于理论描述，运用投入产出模型、偏差分析以及时间序列分析和多元回归方程 等定量方法将定性的经济现象抽象为数学表示，并通过对模型的分析较为科学地 剖析外商直接投资对我国产业经济所产生的效应。第三、本文利用到的知识有产 业经济学、国际经济学、统计学、计量经济学以及投入产出分析和数理经济学等 理论知识。 四、本文研究的体系框架 本文内容结构大致安排如下： 第一部分相关的理论和文献，主要包括产业结构理论，外商直接投资对东 道国产业调整的理论。在产业结构理论中主要阐述产业演进规律，优化特征及其 影响因素和学者相关的理论文献。在外资与东道国产业理论中主要通过对欧美和 日本学者相关理论分析，提出外资流入对一国产业发展和影响的特征和变化模 式。如国际资本流动理论、有差异比较优势理论和雁行理论。 第二部分我国产业结构现状及外商直接投资的产业结构分布。首先回顾我 国产业演进阶段并通过具体的产业状况分析，总结出我国产业结构特征与不足之 处。外商直接投资方面也从三个阶段进行大体介绍，并分新英对华产业的投资状 况。这部分重点分析了主导产业的评价指标以及外资对我国主导产业的投资状 况，最后提出我国产业提升的思路构架。 第三部分外商直接投资对我国产业结构提升的效应分析。 这部分章节内 容主要是运用定量方法从经济增长、技术进步、就业水平三方面对外商直接投资 在华产业效应进行分析，总结出外商投资对华产业提升的实际利害得失。在这部 分的开头，本文还会首先对外商的行业投资与我国全行业实际投资情况进行对比 分析，并对外资的整体产业效应进行评价分析。 第四部分加入w t o 后外资对华产业投资的新动向及其如何促进外资对我 国产业提升效应的政策建议。首先会简述入世后，我国承诺的相关产业协议， 再进一步分析外商在资源结构、投资方式以及产业结构调整等方面的新动向。在 政策建议的章节主要站在产业结构提升的角度从自由引资的服务体系和宏观调 控的产业政策两方面对如何引资提出相关的施政建议。 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 第二章产业结构理论和文献研究 第一节产业结构理论知识概述 产业一词是我们所熟悉的，但其实它至今仍然是个模糊的概念。在产业经 济学一书中，将其定义为具有某类共同特征的企业集合。一般认为，产业的定 义应该依据不同的研究目的和角度给与特定的涵义。鉴于本文研究对象和目的， 在产业结构理论范畴内将产业定义为：具有使用相同原材料、相同工艺技术或相 同用途产品企业的集合。 产业结构的界定一般有广义和狭义之分：从广义上来说，是指产业间的技术 经济联系与联系方式。主要从两个角度来考察，一是从“质”的角度动态地揭示 产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化趋势，揭示国民经济各产业部门主 导或支柱行业不断替代规律及其相应的结构效益；二是从“量”的角度静态地研 究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系。从狭义角 度上讲，可以表述为国民经济各产业之间以及产业内部的比例关系和结合状况。 而产业结构理论的主要内容为产业结构演变规律、产业结构影响因素以及产业结 构调整和优化。 一、产业结构演进 社会的劳动分工形成了产业这一经济现象，并促使产业之问结构变得复杂、 多样化。产业结构演变与经济发展相互促进、相互影响的螺旋性关系使得产业结 构的演进过程也间接反映了社会生产力发展的不同阶段，同样生产力的发展促使 更高级化产业结构的形成。同时市场机制调节和政府“有形手”的干预也引起 产业内部结构的调整和变化。综合各国经济发展轨迹和产业结构变化特征，对产 业结构演进的发展规律主要从以下角度进行分析。 ( 一) 从工业化发展阶段来看 这种角度是世界各国分析产业结构规律最常用的，也为确定一国产业结构总 体特征提供了最基本的轮廓。从工业化发展角度看，产业结构大致可分为前工业 时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期( 知识经济时代) 五个阶段。在前工业时期，农业占主导地位，第二产业有一定发展，第三产业仅 出现端倪。在工业化初期，农业比重下降，第二产业有较大发展，工业重心也开 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 始从轻工业转为基础工业主导型，第二产业占主导地位，第三产业有一定发展， 但比重仍然较小。在工业化中期，工业中心由基础工业向高加工度工业转变，第 二产业仍居第一位，第三产业比重逐渐上升。工业化后期，第二产业比重继续下 降，第三产业继续快速发展，且开始占据支配地位，其中信息产业增长加快。在 后工业化阶段，产业知识化成为主要特征。 ( 二) 从主导产业转换进程来看 主导产业是一国区域经济发展的核心产业，它的发展状态优劣直接决定了某 一区域产业结构的层次性。一般而言，主导产业都是在一国经济中产业关联效应 较大的产业，对前向、后向相关产业波及和影响程度都较为深广，并通过扩散效 应、回顾效应、前瞻效应、旁侧效应形成以其为凝聚点的产业群，即形成某国或 地区的产业结构特征。主导产业在产业结构演进中的不同阶段经历了以农业为主 导、轻纺工业为主导、重化工业为主导、高加工组装工业为主导、第三产业为主 导、信息产业为主导的依次更替过程。 ( 三) 从三大产业的内在变动来看 产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导，再到第三产业 为主导的方向发展的。除了产业间的更替外，产业升级还具体体现在各产业内部。 ( 1 ) 在第一产业内部，产业结构从技术水平低下的粗放型农业向技术要求较高 的集约型农业，再向生物、环境、生态等技术含量较高的绿色农业、生态农业发 展。( 2 ) 在第二产业内部，产业结构的演进朝着轻纺工业基础性重化工业一 一加工型重化工业方向发展。从资源结构变动来看，产业结构沿着劳动密集型产 业资本密集型产业知识密集型产业方向演进。( 3 ) 在第三产业内部，产 业结构沿着传统型服务业多元化服务业现代型服务业信息产业方 向演进。 ( 四) 从生产要素角度来看 这一角度是较为深层次地揭示有关产业结构演进规律的实质评定因素。主 要有两个方面，一是专从劳动力产业分布情况，二是从推动经济增长的三大要素 向对贡献率变化情况。( 1 ) 劳动力在产业间的转移形成就业结构的变动是反映一 国产业结构所处阶段的一个重要的评定0 度。一般而言，劳动力就业比例在不同 阶段大致如下：在前工业化时期，劳动力在第一产业比重最大，约占8 0 左右， 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 而二三产业比重总和不到2 0 ，其中第三产业比重偏大。在工业化初期，劳动 力第一产业比重下降，二三产业比重上升。第一产业比重约为6 5 左右，二三产 业比重向对持平。在工业化中期，第一产业劳动力比重持续下降，比重降之二 三产业之后；第二产业比重上升，但幅度不如第三产业。一二产业的劳动力比重 均会落在3 0 左右。在工业化后期，第一产业中劳动力比重将下降到不足1 0 ， 第二产业劳动力比重也维持在3 5 左右，第三产业劳动力就业比重将占主导地 位。 ( 2 ) 在经济生产中，生产要素主要包含劳动力、资本和技术。简单地说，以 劳动力贡献率占主导地位的经济发展阶段属于前工业时期和工业化初期阶段。在 前工业化时期，技术贡献率接近于零，工业初期阶段，技术贡献开始显现出来， 但比例很小，而资本贡献比率上升较快。以资本贡献当主导地位的阶段属于工 业化中期，此时技术含量上升幅度有所加大，劳动力贡献快速下降。以技术贡 献占主导的阶段是工业化后期和信息工业时代。此时，资本贡献开始逐渐下降， 简单的劳动力贡献率维持在很低的水平，但人力资本的贡献有所加大。 二、影响产业结构升级的主要因素 分析一国产业结构，必须要了解产业结构涵盖的主要内容和影响产业结构变 革的主要因素。产业结构的影响因素包括社会需求、要素供给、区际贸易、技术 进步、经济增长的状况。这里的社会需求主要是指消费需求和投资需求，随着经 济发展，人们消费结构偏好发生变化，从而引起产业结构的变化，投资需求主要 是中间的资本品需求，生产资料的结构变化自然会调节相关产业的结构比重，从 而推动产业结构的变化，区际贸易主要是通过比较优势理论，各地区发展各自的 优势产业，从而通过贸易达到整个社会经济效应最大化。由于贸易结构的变化， 自然促进各地区进出口贸易产品的变化，从而促使地区产业结构变化。本文研究 重点之一是对产业结构的确定起着关键影响的三大因素经济增长、技术进步 和要素供给( 劳动力就业水平) 在产业结构提升过程中与外商直接投资的相关关 系分析。 ( 1 ) 产业结构与经济增长的密切关系是不言而喻的，已经被许多国家经济发展 实践所证明，产业结构的演进和优化为经济增长奠定了基础并提供了动力，而经 济总量的增长也会促进产业结构的加速提升。实质上，一国的经济增长函数往往 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 可以用主导产业的生产函数综合表示出来。任何国家产业的迅速发展，其动力机 制之一是企业的扩张、企业规模扩大，从而形成一个主导产业群，这样就形成一 个经济中心，也成为国家的一个经济增长极。( 2 ) 产业结构与技术进步。产业结 构提升的内部表现为产品加工程度即附加值的增多。很明显技术含量水平不同的 企业会带来相应产品的不同增值，从而必然影响该企业所在产业的经济效益。利 润的均衡化发展必然促进资源流动和整合，从而推动产业结构变化。从某种程度 上可以说技术进步决定了一国产业的发展深度和升级的潜力。( 3 ) 产业结构与劳 动力就业水平。随着社会生产率的提高和机械化生产的普及，农村劳动力必然过 剩，多余的劳动力必然会向二三产业转移。劳动力随着产业发展而在不同企业及 产业内部中转移就会自然形成不同阶段的就业结构，而劳动力的就业结构变化同 时也会推进产业结构的调整，并趋于合理化。从根本上说，劳动力的素质高低最 终决定产业优化状况和程度。 三、产业结构的调整与优化 产业结构调整与优化是政府产业政策的目标，也是本文研究的出发点和落脚 点，因此有必要在此对其理论知识进行简要的介绍。本文研究的对象产业结构提 升实质上就是产业结构的优化过程。 产业结构调整就是通过一定的方式和机制，来改变现有的经济资源及新增的 经济资源在产业之间及产业内部的配置比例、配置关系以达到某个预定目标的过 程。产业机构调整首先是结构的合理化，再在此基础上发展为产业的高度化。在 研究合理化时，大致有三个观点：一是从产业间比例平衡角度看，这自然包括产 业问以及产业内部的各行业关系的平衡。如三大产业间，轻重工业之间的平衡和 协调。二是主张看供给结构与需求结构的适应程度。产业结构是否合理，关键在 于产业结构中工序是否协调。三是依据国际标准结构来判断一国或地区的产业结 构是否达到合理化( 标准结构对应的产业结构水平) 。所谓国际标准化是根据美 国经济学家钱纳里“世界发展模型”计算的人均国民收入l o o 一1 0 0 0 美元发展区 域内的产业结构变化规律表。 产业结构优化指的是通过产业结构调整，使各产业协调发展，产业结构由简 单到复杂，由低级到高级的高度化演进，并满足社会不断增长的需求过程。由此 可见产业结构优化是个相对概念，且是一个动态发展过程，其优化方向必须与各 1 0 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 国经济发展阶段相适应。产业结构优化关键是产业结构高度化即各产业高素质化 过程。高度化过程通常表现为产业结构的三个方面优化。一是三次产业水平的优 化，即劳动力由第一产业逐渐向二、三产业转移；第一产业所占国内生产总值比 重下降，二、三产业比重增加。二是工业结构水平的优化，以轻工业为中心发展 为以重工业为中心的产业结构转移，且在不同工业结构内部也出现高加工度化。 三是资源密集型的优化，即整个产业结构呈现出“劳动力密集型产业为f + 资 源密集型产业为j f 技术密集型产业为主”的演进轨迹。 第二节产业结构的理论研究 伴随着产业结构演进过程中，世界各国学者也纷纷提出自己的主张和判断标 准。这些学者的理论研究大体可以分成两大块，一块是欧美学者主要站在封闭经 济基础上，就一国经济发展的产业结构所进行的理论分析；另外一块是日本学者 主要站在开放经济基础上，考虑国际贸易与资本流动对东道国产业发展的影响。 在这一节里，我们主要研究欧美学者的产业理论，而日本学者的研究放在下一节 的外商直接投资理论中进行阐述。 一、威廉配第与克拉克的理论思想 英国资产阶级古典政治经济学创始人配第早在1 7 世纪就第一次发现世界各 国国民收入水平的差异和经济发展的不同阶段，其关键原因在于产业结构不同。 在他1 6 7 2 年出版的政治算术一书中指出工业比农业、商业比工业的附加值 高。这也是当时的荷兰人均国民收入比欧洲其他国家高出许多的原因。 2 0 世纪3 0 年代，费希尔确立了对现代产业结构理论极有影响的三次产业分 类法。克拉克在费希尔的理论基础上，对产业结构演进进行了考察，在1 9 4 0 年 发表的经济进步的诸条件一书中，通过对4 0 多个国家不同时期的三次产业 的劳动投入和总产出资料的整理与比较，指出人均国民收入的提高和劳动力三次 产业变化的一般趋势；从而验证了配第的思想。克拉克主要贡献在于从劳动力在 产业间的转移来说明产业结构演变的基本趋势。他指出随着人均g d p 的提高， 劳动力首先由第一产业向第i 产业转移：当人均国民收入水平进一步提高，劳动 力向第三产业转移，最后使得劳动力比重由一、二、三转为三、二、一的排序。 后来人们将劳动力在不同产业之问的转移是由经济增长中产业之间收入的相对 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 差异造成的这一规律称为“配第一克拉克”定理。 二、霍夫曼经验法则 德国经济学家霍夫曼在其1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型一书中对 工业结构演进规律做出了开拓性贡献，提出了工业化阶段理论，被称为“工业化 经验法则”。他指出工业化过程中各工业部门成长率并不相同，因而形成了工业 部门间特定的结构变化，而且变化具有一般趋向。在研究中，他选择了有代表性 的8 类产品进行分析，认为消费资料工业净产值与资本资料工业净产值之比( 即 “霍夫曼比例”) 在工业化发展过程中是持续下降的。这里的霍夫曼比率= 消费 品工业净产值资本品工业净产值。根据大量的调查和实证研究，霍夫曼提出 了工业过程四阶段。 第一阶段消费品工业占主导地位，霍夫曼比率为5 ( + 1 ) ；第二阶段资本品 工业快于消费品工业增长，达到消费品工业净产值的5 0 ，霍夫曼比率约为2 5 ： 第三阶段资本品工业继续快速增长，并己达到和消费品工业相平衡的状态，霍夫 曼比率约为1 ：第四阶段资本品工业占主导地位，霍夫曼比率 1 。 三、库兹涅茨的研究 二十世纪五六十年代，美国经济学家库兹涅茨对产业结构变化与经济发展的 关系进行了较为彻底的考察，他在继承克拉克成果的基础上，进一步收集和整理 了2 0 多个国家数据，从国民收入和劳动力在产业问分布两方面对伴随经济发展 的产业结构变化做出了更深入的研究，把“配第一克拉克”定理在广度和深度上 更推进了一步。库兹涅茨更侧重从三次产业占国民收入比重的分析来论证产业结 构演变规律。在工业化起点，第一产业比重较高，第二产业比重较低；随着工业 化的发展，第一产业比重持续下降，二、三产业比重相应提高，且第二产业比重 上升幅度大于第三产业。第二产业逐渐替代第一产业成为主导产业，且比重高于 第三产业时，工业化进入中期阶段；当第一产业比重降低到l o 左右，第三产业 比重将超过第二产业，工业化步入后期阶段。 在库茨涅茨著作中，他也指出劳动力在三大产业所占份额也与产业趋势呈同 方向变动趋势，且在现代经济发展过程中，任何国家的经济结构都受到三方面因 素的影响，国内需求结构、生产技术水平和对外贸易结构。 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 四、钱纳里等人的研究 以钱纳里为首的一批世界银行经济学家提出发展形式理论，吸收了克拉克和 库兹涅茨的研究成果，把研究扩展到低收入发展中国家。钱纳里和塞尔昆对1 0 1 个国家统计资料进行分析，构造出世界经济发展模型，从中整理出经济发展不同 阶段产业结构的标准数值。钱纳里认为，在经济发展的不同阶段存在着不同的经 济结构与之对应，如果不对应则说明该国的结构存在偏差。 总的看来，钱纳里等人通过对世界各国经济结构变化研究得到的有关产业结 构变化的基本结论为：( 1 ) 归纳出工业化三阶段性及其一般特征。第一阶段为初 级产品生产阶段，经济增长主要有初级产业支撑，大量低效率使用的劳动力停滞 在农业部门，并没有发生向高生产率和技术水平较高的非农业部门大规模转移。 第二阶段是工业化阶段，经济增长主要由急速上升的工业制造业支撑，新技术得 到迅速应用和扩散，主导产业部门也出现变更，劳动力向二、三产业转移。第三 阶段是发达经济阶段，工业制造业贡献率下降，高技术水平的信息服务业日益重 要，服务业就业人数将占最大比重。( 2 ) 影响产业结构变动因素有三组：需求因 素，主要以恩格尔定理为基础，认为人们的消费需求偏好将影响某国或地区的不 同产业的发展，从而改变产业结构；贸易因素，主要是以一国资本和劳动力技能 积累而产生的比较优势为基础，认为各国应该通过国际分工，优先发展本国优势 产业，从而改变产业结构；技术因素，这主要分析一国的加工产品对原料的替代 以及生产率增长速度差异，来影响和改变异国的产业结构构成。( 3 ) 不同国家的 结构转变没有统一模式，因为结构转变要受到一个国家的资源禀赋、初始结构以 及它所选择的发展政策影响。 五、其他研究 当然，除了以上较为主流的产业结构理论，对产业结构特征分析研究还有较 为准确和量化的数学分析理论学说。美国经济学家里昂惕夫通过投入产出分析， 研究美国经济结构，从而首创出产业关联理论。后来，伴随着运筹学和计量经济 学为核心的数学方法的发展，投入产出分析与线性规划理论结合，使原本不具有 “最优”思想的投入产出分析，可以用来研究需要符合特定目标的产业结构，从 而为确立最优产业结构确立1 r 理论基础，这也为一国政府规划产业结构从理论 提供了技术上的可能性。 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 第三节外商直接投资与东道国产业结构模式理论 外商直接投资( f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ) ，通俗的说就是一国的居民在另一 国设立一个企业，或者是一国的居民收购另一国的一个企业的重大所有权和管理 股份，通常的衡量标准是最低收购1 0 的股份。f d i 是国际资本流动的一种形式， 伴随着经济发展，跨国公司的海外市场开拓促使外商投资规模和比重在世界范围 的增大。从理论角度来看，有关外商直接投资的产生和发展的理论很多。从发展 方向来看，大致可归纳为四类：一是以垄断优势理论为代表的结构型市场理论； 二是以市场内部化理论为代表的自然型市场理论；三是结构型和自然型市场理论 融为一体的综合理论，即国际生产折衷理论。四是通过反思前三种理论研究国际 投资与东道国产业结构调整的理论。鉴于篇幅和本文研究重点的考虑，在此仅就 国际资本投资与东道国产业结构关系理论进行介绍。 一、动态比较费用论 攸原三代平在研究李嘉图“比较费用论”和俄林赫克歇尔要素禀赋论基 础上，指出传统的比较优势理论带有静态和保守性质，仅按这一原理建立国际分 工秩序，势必使得各国原来的产业结构长期固定不变，结果是资本发达国家垄断 生产高收入弹性和高附加值的产品，而后进国只能居于生产初级产品的地位。他 从日本国情出发，提出了“动态比较费用论”。攸原三代平认为日本必须在国际 贸易基础上，建立国内的社会再生产循环。对那些有发展潜力的幼小产业采取积 极扶持政策，逐渐实现产业的高级化发展。实践证明攸原三代平的动态理论是有 其应用价值的，他指出重工业化结构调整对战后日本经济的振兴和产业结构高级 化起了重要作用。 二、雁行形态论 雁行理论是曰本经济学家赤松要在1 9 3 2 年提出的，理论认为一些经济和技 术较落后的发展中国家在进入工业化时期后会进口某些国际产品，当国内需求达 到一定数量时，东道国也初步掌握了产品的生产技术，此时可以利用本国资源和 劳动力价格的优势开展国内生产，随着国内生产规模的扩大，本国成本优势促使 国际竞争力的上升，最终实现产品的出口。这一演变过程在图形上描述类似三只 大雁翱翔，人们常将后进国家工业化、重工业化和高加工化发展过程称之为“雁 行产业发展形态”。 1 4 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 在雁行理论基础上，日本学者山泽逸平先生将其进行了扩展，提出了由产品 引进斗进v i 替代+ 出口成长斗成熟斗逆进口五个阶段。后来该理 论被着重用来描述产业转移引起的产业结构国际性变动。小泽辉智提出了“增长 阶段模型”，认为各国经济发展水平具有阶梯形的等级结构，这种阶梯等级结构 为发达国家创造了转移知识技术的机会。跨国公司的直接投资使得东道国在经济 发展的初期会同时出现一般消费品生产和资本技术密集型产品的生产，从而有利 于东道国建立自己有竞争力的产业，缩短东道国向技术密集型产业升级换代的时 间，成为东道国产业结构调整的助推器。 三、边际产业扩张理论 小岛清的边际扩张理论从国际分工原理出发，反思垄断优势理论的偏颇之 处，转而从日本“贸易导向”的产业政策角度对日本的对外直接投资进行了分析。 他认为，日本对外投资是从那些即将丧失或已经丧失比较优势的行业开始，投资 的目的是为了获得东道国原材料和中间产品，这样可以发挥两国的优势，促进双 方获益。 边际产业扩张理论的核心是：主张国内企业对外直接投资应从所谓的边际产 业依次进行。所谓边际产业，是指按照比较成本原则，一个国家的某些在本国已 经或即将失去发展空间的产业，而这些产业在另一些国家可能正处于优势地位或 潜在的优势地位。一国从本国已经处于或即将处于劣势地位的边际产业开始依次 进行海外直接投资，能够使企业有效利用国际分工原则，充分发挥自身的比较优 势，实现投资和贸易的互补，这其中的原因在于：投资国将边际产业转移到比较 优势更大的国家或地区，一方面可维持边际性企业的生产规模并就地销售或建立 新的出口基地，另一方面可使投资国在国内集中发展具有比较优势的产业，从而 使国内产业结构更趋合理。 四、跨国公司与东道国之间成本一收益理论模型 在资本流动对母国与东道国经济效应分析理论中，最著名的是成本一收益理论。 此理论模型通过对资本在两国之间流动所带了的收益变动，揭示出国际资本流动 长期看来可以促进两国经济发展和社会福利的提高。模型分析如下： 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 i a i o a i i b o b 图1 ：两国间资本流动成本收益模型 在上图中，资本在a 、b 两国流动，a 国为资本流入国，b 国为资本流出国， a 、b 两国初始资本存量分别为o a q 、o b q 。( 1 ) 在封闭经济下，a 国的资本 存量较少，资本在a 国的收益率比在b 国要高，图中可以看出资本收益率i n ) i e 。此时两国不存在任何的资本流动，a 国的国民收入( 社会福利) 为图形 q b k o a ，b 国的社会福利为q c m o b 。( 2 ) 在开放经济下，资本可以自由流动， 资本在市场经济规律的作用下必定从低收益国家流向高收益国家。从图中可知， 资本由b 国流向a 国，当资本在两国的收益率达到相同时( 图中i ) ，资本停止 流动。此时我们分别分析两国的社会福利：a 国的国内生产总值可表示为 k e g o 。，但由于资本流入会到来利润汇出，汇出额为e f q g ，因此a 国在资 本流动下的社会福利为k b q o a + b e f ，很明显在允许资本流入的情况下，a 国的 社会福利增加了三角形b e f 。同理b 国的g d p 可以表示为g e m o b ，由于 对外投资而获得投资收益为面积e f g q ，因此b 国的社会福利总额为q c m o b + e f c ，比原来多了三角形面积e f c 。 通过以上分析表明资本的海外投资通过积极的市场调配和相关政府政策的 支持，会使母国与东道国社会福利达到双赢。这也说明了一国产业政策的正确指 导对一国经济稳定、健康发展有着关键作用。 1 6 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 第三章我国产业结构特征与外商直接投资分布结构 第一节我国产业结构现状分析 改革开放以来，我国国民经济实现了持续高速的增长，产业结构也基本保持 合理化和高度化发展方向。从总体的演进趋势来看，国民生产总值中第一产业比 重下降，第二产业比重上升，且占据主导位置，第三产业比重持续上升。劳动力 也基本保持一、二、三产业转移动向。 一、中国产业结构变动的阶段 新中国成立以来，伴随经济发展和我过的产业政策改革，我国的产业结构调 整与产业升级大致可以简要划分为三个阶段。 第一阶段( 1 9 5 0 一1 9 7 8 ) ，主要是由国民经济恢复到完全计划经济体制阶段。 在这一阶段工农业生产首先迅速恢复发展，三大产业轻重关系得到一定调整。其 中第三产业获得较快发展，特别是交通运输业。在政府计划调配下，工业比重大 大超过农业、建立起一整套较为完整，有一定规模的工业体系。工业区域分布初 步形成，我国实现了初步工业化。此时我国工业化和重工业化超前被启动了。 第二阶段( 1 9 7 9 一1 9 9 2 ) 这是一个以消费资料为主要需求导向的工业发展阶 段。在这阶段我国产业结构的变化主要表现为产业结构的横向扩展，在原计划经 济时期构建的产业结构基础上，逐步向不同水平层次扩展，形成多种产业共同发 展的产业结构现状。十一届三中全会的召开，经济改革也由农村到城市逐步展开， 农村家庭联产承包责任制，使第一产业迅速发展，轻重工业结构得到一定程度的 调整。但是此时不同生产效率产业的粗放型、规模化扩张，在促使产业结构比例 优化的同时也由于低效率产业过度挤占市场资源，使得我国整体产业结构水平较 低，产业间协调和关联程度也较为微弱。 第三阶段( 9 3 年以来) 市场需求为导向的产业重组和优化阶段。这一阶段 我国经济发生了巨大的变化，其中最为显著的是供求格局的转变。从生产资料市 场到消费资料市场，从城镇市场到农村市场，绝大部分商品都处于供大 二求或供 求平衡的状态。市场格局也由卖方市场转变为买方市场。生产商们不再追求产量， 竞争也由数量竞争向质量竞争转变，高效率产业的优势开始显现出来。这阶段， 我国的另一个经济亮点是外商投资的迅速增大。外资企业在许多产业内部进行业 外商直接投资对我国产业结构提升的实效分析及其相关政策建议 务扩展，外资的进入使得我国市场资源得到更有效的利用和资本的高效化，从而 引发了我国产业内部结构以及企业组织结构的变化，同时也促进了产业结构协调 化和现代化提升。 二、中国产业结构总的状况特征 在分析我国产业结构变动特征时，有必要从整体的角度来对我国产业结构变 动趋势有个初步的了解，从而为更微观和深入地分析产业内部结构提供一个平台 和向导。 ( 一) 三大产业的生产总值( 国民收入) 的结构变动 从国民产值在三大产业的分布结构变化来看，第一产业比重不断地下降，从 1 9 8 0 年3 0 1 到2 0 0 4 年的1 5 2 ；第二产业整体保持上升趋势，但中问有呈“v 型”变化的特征，其上升幅度较为平缓，由1 9 8 0 年的4 85 到2 0 0 4 年5 2 9 ； 第三产业收入1 9 8 5 年开始超过第一产业，成为国民经济的第二大产业，并保持 平稳的上升趋势，2 0 0 4 年占国民总产值的3 1 9 。具体的结构数据比较见下表： 表2 1 三大产业所占比重和相应贡献率情况表( 三产按当年价格计算构成) 年份 一产比重二产比重三产比重一产贡献率二产贡献率 三产贡献率 1 9 9 42 024 7 93 1 96 87 0 52 27 1 9 9 52 054 8 83 0 79 46 7 42 32 1 9 9 62 0 44 9 5 3 011 006 6 42 36 1 9 9 71 91 5 0o3 0 9716 3 8 2 9l 1 9 9 81 864 953 21776 2 33 0 0 1 9 9 91 764 9 43 3 06 56 283 0 7 2 0 0 0