（政治经济学专业论文）经济发展、劳动分工与最优社会契约.pdf

摘要 论文题目：经济发展、劳动分工与最优社会契约 专业：政治经济学 博士生：王小龙签名：兰：! ：越 指导教师：何炼成签 名：委陋 摘要 本文以中国制度变迁特别是中国公共部门的改革为背景研究市场 经济下当委托人与代理人之间存在信息不对称时的最垅契约安排及其 相应的缔约环境设计问题。从理论上游，茏论是最优契约静安挥还慧 缔约环境的设计，所规划的只能是那些在法律上具脊可执行憔的正式 含属或正式制度，著不包撼戳莲德、习俗等方式存褒的 正式合约， 倒为非暖式合约都是不能为契约设 十所左右的外生变量。然而，非蔗 式合约和正式合同的作用既能相互替代，也能相互补充，正是基子此， 本文一方面从劳动分工的角度采用实证方法研究了城代市场经济中最 熊型的非正式台约商般道德，另一方面则从契约理论角度研究了 现黔段我匿公共帮f 1 的劳动契约设计选题。金文的垓心内容可趣皱为 以下三个方面： ( 1 ) 亚当斯密认为，专业化及社台劳动分工怒人类所有进步的 灞裳。可是，芳劫分工遣蠢箕受瑟效应。它妨碍每个专业化者对其专 业领域之外的事物的理解，即导致信息在交易者之间分配的不对称。 强交易双方拥有的信息不对称时，市场交易便需要麓业道德翔 右l j 拥有 私人信息一方的极会主义行为，以保证最优契约得以有效实施。本文 络出两个模型来考察市场缀济中的商业道德行为。 第一个模型在馁定鬻人对裔妲道德零诺懿镶好是恋久隽获持菱 多物质利益而采取的一种手段这前提下，分析了在没有政府干预的 市场经济中，缝饕个体经济活动所产生的道德承诺与劳动分工的关系。 该模型主要论证了三个重瑟命题：( d ) 在一个个体之间完全无分工豁 、市场经济，商业不道德行为会十分猖甄：( 6 ) 在一个个体之阍存在固 西北大学经管学院博十学位论文 定性分工的市场经济，商业不道德行为将会由于惩罚的存在而大为收 敛；( c ) 在任何现实的市场经济中，绝大多数分工属予可流动憔分工。 可流动性分工的暖定性对于现实市场经济中商业道德的形成至关重 要，是稳定冉勺商业道德在现代商业社会得以存在的基础。 第二个模型，试图铡麈基个竞争性劳动市场上势韵者商监道德承 诺约束力的大小。 ( 2 ) 由于公共组织帮私人组织在委托一代理关系上的差异，印不 糊予私入疆织，公莛组织主管当局鞫对于垒体径会戒爱来说充警蓰瑗 人的角色，而相对于公共缆织雇员米说又以委托人的身份出现，所以 公共组织内雇受敬弛激励机制豹运行效率极易受损予作为委耗人的j 三 管当局的道德风险。本文i 荩过对尽职激励契约和敬业激励契约制度畀 隧的划分，构造出一个完荑信息博弈模型，解释我国公共组织委托 羽道德风验如何砬环敬业激励枫制的激励功能，以期为公共帮f 1 深化 改革在机制设计上提供某种理论准则。 ( 3 ) 缝黄我鲮饕量鸯经滂毂不断发展鞋大，久才淀失甚对许多匿 商企业运行效率以及长期稳定发展造成严重影响。面对人才市场竞争， 绝大多数国有企业在人才引进、人事管理以及收入分配等诸多领域都 做出了适应性调整和改革。本文在一种委毵代理框桨下，鼠契约理论 角度考察了国有企1 业为防止人才流失所普遍寰行的薪酬辙威契约和阻 挠人才滤失契约之间的内在关系，然后在此纂础上研究了阻挠人才流 失契约如何影响社会总福利水平，并针对围绕国有，企= 渡劳动契约缔约 过程所安排的正式制度上的某些缺陷，提出若干改革建议。 【关键谰】：契约激励信息举对称i 蕙德风险 l 论文类粼x 理论研究 a b s t r a c t t i t l e ：e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，d i 、i s i o no fl a b o ra n d o p “瑚a ls o c j 矗jc o n f r a c f s 眶a j 0 1 ：p o l i l c a le c o n o m i c s s t u d e n t ：w 粕gx i a o l o n g 1 b t o r ：疆e “a n c h e n g s i g n a t u r e ： s 迢n a t 畦r e a b s t r a c t t h ed i s s e r t a f i o n豇u d i e sh o wt os o l v ea s v m m e t ci n f 。r n l a t i o n p r o b l e m sf o rm a r k o t sa n do r g a n i z a t i o n so fc h i n a st r a n s i t i o n a le c o n o m vb y d e s 逗n i n go p t i m a l t r a n s a c i o nr u e sa n dh o wt oi m p f o v et h er e l e v a n t c o n t r a c t i n ge n v i m m l n e n t sb ) a r r a n g i n go p t i m a iu n d e r i y i n g i n s t i t u t i o n s b a s i c a l l v t h eo p t i m a lt f a n s a c t i o nr u l e so fi n s t i n n i o n st h a tc o u i db e d e s i g n e do ra r r a n g o da r ec o n f i n e dt ol e g a l l ye n f b f c e a b l ef b r n l a lc o n t f a c t s 。 a n dn e v e ri n v o l v et h o s ei n f o f m a lc o n t r a c t s e 窑m o r a l i t v ，c u l t u r ea n ds o c i a l c u s t o m s h o w e v e lf b r l n a lc o 建t r a c t sa n di n f b 黼a lc o n t r a c t sa r es u b s t i t u t i 、e a n dc o m p l e m e n t a r yi ns o l v i n ga s y m m e t r i ci n f o m l a t i o np r o b l e m s t h e r e f o r e t h ed i s s e r t a t i o n o nt h eo n eh a n d m a k o sad e t a i l e da n a i y s i so nt h eb u s i n e s s m o r a l i t v搬a ti sc o n s i d e r e da so n eo f 国om o s ti m m n ti n f b n n a l c o n t r a c t so fm o d e ms o c i e t ko nt h eo t h e rh a n d ，f b c u s e so ns t u d v i n gh o wt o d e s i g no p t i m a l i a b o rc o n t r a c t sf o fc h i n a s p u b l i c s e c t o r w i t h p r i n c i p l e 吨g e mf r a m e w o r k t h em a i nc o n t e n t 。ft h ed i s s e r t a t i o nc a nb e s u n u n a r i 2 e da sf o l l o w s ： ( 1 ) 融o r d 盯t oa i l a i ，s eb u s i n 亡s sm o r a lb e h a v i o fo f m o d e ms o c 治稹轨o r n o d e l sa r ed e v e l o d e di nt h ed i s s e r t a t i o n 1 nt h e 曩r s tm o d e l b 、c o n s i d e r i n gt k “t a s t e ”f o rb u s i n e s sm o r a l c o m m i t m e n ta so n em e a n sb vu i c hb u s i n e s s m a nc a ng a i nm o 砖i n e 陀s t ，i t i sr e 、e a l e dt h a tt h o r ei sar e l a t i o n s h i db e t w e e n1 a b o rd i v i s i o n sa n dm o r a l c o n l m i t m e n c o n s e 唾u e n to np u r e l j p r i v a t ea n di n d i v i d u a l i s t i ca c t i v i t yi nt h e 笏 趱 ! ! ：里：旦! ! ! ! 垒苎堕! ! ! ! ! 垫! ! ! ! ! ! ! ! ! 受堡! 塑! 坚! ! 缝! 堡! 堕型! 壁! 兰! 坠望! ! ! ! 堡! 笪 a b s e n c eo fg o v e m m e m t h ef i r s tm o d e ls u p p o r t st h ef o l l o w i n g 血r e e a r g u m e n t s ：( 口) l fl a b o rd i v i s i o n 锄o n gt h em e m b e r s o fas o c 量e t y 曲e sn o t e x i s ta n da l lt h em e m b e r sh a v em es 锄es p e c i a l i z e ds k i l l s ，b u s i n e s s i m m o r a lb e h a v i o r 、衍l lb ep e n ，a s i v e ；( 6 ) i ft h e r ei sf i x e dl a b o rd i v i s i o n s 锄o n gt h em e m b e r so fas o e i e 甄b u s i n e s si m m o r a lb e h a v i o r w i l lb e c o n s t “l i n e ds 虹o n g l yd u et ot h ee x i s t e n c eo ft h e “p l l l l i s h i n g f b r “b a d ” b e h a v 至o r ；( f ) k8 n yf e a l w o 矗d 璜a r k e te c o n o m y ，m o s tl 蠢溺rd i v i s 洒n s b e i o n gt oat y p eo fm o b i l cl 曲o rd i v i s i o n ，州c hc o m b i n e sm ef e a t u l e so f n o n d i v i s i o na 1 1 dn x e d d i v i s i o n t h e 矗x 时o fm o b i l el a b o rd i v i s i o np l a y s a ni m p o n a n tr o l ei nt h ef b 瓢i n go f b u s i n e s sm o 诚b e h a v i o ra n d n s t i t u t e s t h eb a s eo fw h 主c hs t a b l em o r a lb e h a v i o rc o u l de x i s ti 工lm o d e mb u s i n e s s s o c i e t i e s i nt h es e c o n dm o d e l ，i a t t e m p t e d t om e a s u r ew o r k e r sm o r a l c o m m i 廿n e mc o n s 打a i n t si nac o m d e t i t i v el a b o rm a r k e t h e r ei ts h o u l db o m 8 d ec l e a rt h a t 斑es e c o n dm o d e li si 璐tat 沁o r e t i c a lm o d e l s oi tm a yb e i n t e r c s t i n gf o rf h t u r er e s e a r c h t ot r a n s f o nt 1 1 em o d e l 协t oap r a c t i c a l e m p i 矗c 破m o d e l ( 2 ) t 聚p d n c i p a i a g e n t s t r u c t i j r eo fp u b l i co r g a m z a t i o ni np u b l i c s e c t o ri sc h a r a c t e r i z e db yad o u b l ep r i n c i p a l - a g e mr e l a t i o n s h i p t h a ti s ，o n m eo n ch a n d ，f h c r ei s t | l er e l a t i o n s h i pb e t w e e f l 证ep o p 畦8 t i o 珏a s 也e p 血c i p a la i l dg o v e m m e n to m c i a l so fp u b l i co 唱a 1 1 i z a t i o na si t sa g e n t s ，o n 也eo m e rh a 工l d ，g o v e m m e n to 伍c i a l so fp u b l i co 唱a n i z a t i o ne m p l o ys t a f ft o b ea c t i v ei n 垃l ei m p l e m e n t a t i o no ft h eg o 越o fp u b l i co 婚m i z a t i o n ，讪i c h e n t a i l st h a tg o v e m m c mo 舳c i a l sb e c o m et h ep r i n c i p a lo fs t a f r t h u s ， d i g 毫f e n t 在o mt h ep r o b l e m st y p i c a lo fp r i n c i p a l a g e n tr c l a t i o n s 扯p s 谢m i n p r i v a t es e c t o r ，t h ep r o b f e m st h a t 王l i n d e rp u b l i co 唱a m z a t i o nf 而mi m p r 0 v i n g e f n c i e n c ya r ed o u b l em o r a lh a z a r d p u t “i na n o m e rw a y ，t h ee f f i c i e n c yo f p u b l i co 礓a i l i z a t i o ns u & r sn o to n l y 蠹o mo p p o r t u n i s t i ct ) e h a v i o ro fs t a 攫a s a g e n t sb u ta l s o 丘o mo p p o r t u l l i s t i cb e h a v i o ro fo m c i a l sa sp 血c i p l e b a s e d o nt h e 抑oe l 曲o f a l e l yd e 蠡n e dc o n c e p t s ，d u t y 一如矗l l i n g g u a r a n t e ec o n 拄a c t a n dd u 婶一o v e r f h f i l l i n g - e i i c i t a t i o nc o n 仃a c t ，t h ed i s s e r t a t i o ng i v e sac o m p l e t e a n dp e r f e c ti n f o r m a t i o nd y n 黼i cg 踟em o d e l t oe x p l a i nh o wm o r a lh a 2 ：a r d a b s t r a c t o fo f 珏c i a ka sp d n c i p l ep r e v e n td u t y - o v e 蛾f l l l i n g e l i c 诬a t i o nc o n t f a e t me l 拣堍斑em o 站e 晒拄懿ms 拯露心p 让b l i eo 臻赫i 斌i 蕊，醛o p e 热l 甄 s o m ep o l i c yi m p i i c a t i o n so ft h em o d e la r eh e i p f u l 南rc h i n a sp u b i i cs e c t o r r e f o r m ( 3 ) a l gw i 也t h ed e v e l o p m e n ta n dg r o 砒f r 。mc h i n a 8p r i v a t o s e e 主。r ，t h e 沁q 醢e 贰b r 鑫澈畦疆添f 沁me l l i n 8 s 据埒一o w n e de n t e 攀f i s e sb a s c a u s e ds om a n yp r o b l e m st h a tn o to r d ys e v e r e l yd e e r e a s et h ee 蛾c i 嚣n c yo f t 圭1 e s e e m e r p r i s e sb u t a l s om a k et h e i r p r o s p e c t sg l o o m y h o w e v e r ， 幽n 靶d 、昧h 疑i n f 鼢s e 囊v a l 巧f 如撒热el 两o rm a r k 搴，掇。鑫s 镪掂一o w n e d e n t e f p 蠢s e sh a v e 撒o r eo rl e s sa 矗a p t i v e l yr e 岛微e do rr e a 由u s t e dt 酗至rr 蛋d r e c r u i t m e m p o l i c y ， o b s o l e t e p e r s o n n e l幽i l l i s t r a t i o n a n di n e f f 宅c t i v e r e w a r ds y s t e m s w i t h 出e 爵a m e w o r ko fp f i n c i p a l 一a g e n t 出e o r 孔t h i sp a p e r x 锄i n e st h e 撺i a t i o n 曲译泌瀚e n氆e 瓤oe s o fc o n t r a c 抟： p e r f o 珊辩c e r e 波o dp 8 yc o n t r c ta n db f a i nd r a i n p o f n 圭r a c t ，w 镰c ha r e w i d e i yu s e dt oa 伯麓c ta n dc o n s t r a i n 协l e m e de m p l o y e e sb ys t a t e o 、m 1 e d e n t e r p r i s e s ，t h e n ，b a s e do nt h i sa n a l y s i s ，i tg i v e sam o d e lt os h o wh o w b 囊nd 糟i 辕* p r o 。fe 0 硅拄a c s 鞠珏s ed e 8 d w e i g 鲢沁s s8 n dc o n s e 鼋u o n 蜒yr e d 驻$ t h ev a 王u oo fs t a t e o 、稍e de n t e f p r t s e s f i n a l l y ，a i m e d 毡tt h ew e a k n e s so ft h e e x i s t i n gi n s t j t u t i o n sa r r a n g e df b rl 辑b o rc o n 鼬c tn e g o t i a t i o np f o c e s so f s t a t e o 、v n e de n 艳r p r i s e s ，m i sp a p e rp r o p o s e saf e g u l a t o r yr e f o 蛐s c h e m e 【k e yw o r d s 】：c o n t 憾c t ；i n c e n t i v e ；a s y m m e t r i ci n f o n n a t i o n ； m o r 拄lh a z a r d 【奄p e8 f 零h 鹳廷】：t h e o 传l 泌a l 穗s 嘏r 馥 导论 i 导论 1 1 本文的磅究对象 经典的完全党争的市场经济模型表明，如果一个经济系统处于完 全竞争状态，那么该经济系统的社会资源配置能够通过价格机制的协 润达到怕累托最优。在该模型中，组理想的假设条件从理论上筒化 了参与交易的决策主体的决策内容，从而使这些决策主体对交易信息 的霈求十分有限。比如，该模型的一个重要锻设是，市场上蠢大量的 瀵者和买者，且卖者和买者都是价格接受者。在这一假设下，无论是 安者还是买者只能就数量进行决策，丽不能就价格进行决策，即在市 场给定的价捂下选择供给或需求商品的数堂。同时，由于该俊设镜够 保证每个交易者非常容易地找到交易伙伴，因此每个交易者在进行数 蟹决策时也无需关于产品供求的信怠。再比盘爨，该模型的另一个重要 假设是任何市场上所出售的产品都具有同质性，即产品都以标准化的 形式出现在市场。在这假设下，囊者的决策不会涉及到对其所要供 给的产品在品种釉质量上的决策，买者也能缀容易建观察到是否赡买 了自己所想购买的商品，即只需核对下商品数量，而无需关于产品 质量的信息。一衰以蔽之，在完全竞争的市场经济模型中，价格作为 个参量包含了市场交易者要进行交易所必耍的所裔信息。然而，完 全竞争市场经济模型所需求的那组理想假设在任何现实的市场经济中 餐难以襻到满足。这样，在现实经济中，市场交易赣的决策内容不可 能只局限于就产品的数量进行决策，而应该是一种多维的决策。相应 她，市场交易者对交易信息的要求也不可能只局限于价格，丽应包括 其它相莱的决策信息。从理论上讲，当完龛竞争市场经济模型所要求 的假设不能在现实中得以满足，从而使价格不再包含交易者所需求的 所有必要信息时，价格机制配置资源便难以达到蟪累托最优。 在现实的市场经济中，价格机制运行中所面临的突出问题之一就 是在交易中价格难以反映或传递关于产品质量的准确信息。遽主要表 现在以下两方面：( 1 ) 在跨时期的复杂交易中，交易双方对未来供给 产品的质量拥有不完全信息，即未来产品的质量具有不确定性，从而 使交易双方在缔维交易契约对缀溉确立一个能够反映未来产品质量的 茵北大学经管学院溥士学位论文 公正的价格水平。换言之，交易双方在合同中只能规定未来产品的供 给量，蔼在决定价格水平方面，出于产品廪器具有不确定性双方要达 成协议将会遇到豳难；( 2 ) 关于产品的质量信息在交易双方之间的分 酝是不对稼的，瓤交易中有一方掇有跎另方更多关于产品质量的信 息。在这种情况下，拥有私人信息的一方可能会利用自己的私人信息 优势欺骗他的交易伙伴，从而使交易难以顺利进行。 在许多情况下，当价格机翱在运行中遇弱上述信患闯趱赠，通_ i 蓥 适当的契约设计，价格机制仍然能有效发撵调节资源配置的作用。比 螺，针对未来产品质量具有不确定性的情况，交易双方可透过签订一 种视具体状态而定要求的契约( c o n t i n g e n tc l a i m sc o n t 僦t ) 来完成交易。 在这种契约中，价格水平是不确定的，它取决于未来产品的实际质量 水平。i 酉针对产赫质量信息不对称豹情况，不拥有私人信患豹一方萄 以设计多个合约以供拥有私人信息的一方选择，以诱使其根据自己的 类型选择最适合自己的合弼，从而将攘l 有赢质量产晶的交易耆同拥有 低质量产品的交易者区分开，以避免拥有低质量产晶的交易翥的欺骗 行为。 然藤，契约浚计并不是在任侮时候都栽帮助价格机制在运于亍中克 服信息问题，从而有效调节资源配置。就不完全信息问题而京，签订 依具体状态而定要求的合同的前提是：交易双方能够找到一种两者都 认可的方式来决定未来产品的质量等级。但在许多跨时颓的复杂交易 中，一般很难找到一种双方都满意的方式来测定未来产品的质量，从 雨也无法通过依具体状态瓶定要求的合囿泉颇利完成交易。掇且，有 些复杂交易会涉及很多不确定因素，以致交易双方根本无法起草视具 体状态而定要求的合同。这是因为，人脑同时处理许多不确定因素的 能力是蠢限的，从丽任何交易者都不可能起草个包含很多不确定因 素在内的、视具体状态而定要求的合同。而就信息不对称问题而言， 能否通过契约设计来克服交易中的欺骗孝亍为在很大程度上取决于据鸯 私人信息的交易人的某些行为特征是否可以被用来当作一种区分交易 者类型( 如高质量产品供给者和低质量产品供给者) 的信号传递与甄别 ( s i g 越l i 粥a n ds c r 。e n i n g ) 机制。但瓣于现实中诲多存谨傣息不对称的市 场交易丽言，人们根本无法找到一种能够区分交易者类型的信号传递 与甄别机露，从褥也不可缆通过契约的设计来避免拥有私人信息的交 导论 易者的欺骗行为。 不过，当价格杌制不熊借助契约设计克服其运行中所遇到的信息 问题时，我们可利用组织或政府去替代或辅佐价格制度协调专业化分 工，以像汪社会资源的有效配置。具体涝，当菜顼跨对期交易包含诸 多不确定因素时，可以将交易双方垂直合并为统一的市场供给主体， 酆以组织内专业化分工取代市场上专业化分工的方式解决不确定性问 题。丽当契约设计不能用来消除市场交易中由于信息不对称所引致的 欺骗行为时，则既可以求助于消费者协会、民间社团等组织消除交易 中的信患不对稔，也霹以依靠政黪对信息不对称市场进行菜魑规割， 还可以让政府替代市场供给信息不对称市场上的产品。 总结以上分析可见，一个经济系统要熊决价格机制运行中所遇到 的信息闷题，需要在镪调社会专业纯分工的三种方式之闷散邈稻机选 择。这三种协调专业化分工的方式分别是：( 1 ) 通过市场协调；( 2 ) 通过缓织协调：( 3 ) 通过政府协调。事实上，任何现实的市场经济的 分工协调机制都怒市场、组织以及政府的有机结合。而从理论上讲， 组织、政府作为非价格制度实际上是市场的替代物，能够在价格制度 不能解决信惫问题的辩候发挥作用。这样，一个宦然孺然的闻题便是， 通过组织或政府协调社会专业化分工会不会也出现信息问题昵? 答案 是肯定豹。一般而畜，通过组织或政府协调专业化分工能够较好地克 服市场协调专业亿分工所遇到的信息不确定问题，但同样会遇蓟信息 不对称问题。这是因为，信息不对称由社会专业化分工引致，不仅仅 会出现在市场上豹交易者之闻，霜显氇会爨凌在缓纸肉雇主与雇员之 间以及政府规制领域中监管者与被监管者之间。相应地，由信息不对 称直接诱发的个人剥用私人信息欺骗他人的机会主义行为便既会发生 在市场上，也会发生在组织内部及政府规制中。比如，在组织内当雇 主不能观测到雇员的努力水平，只能观测到雇员的工作业绩，而雇员 的工作数绩由痉爨的努力东平及其它外生变量共厨决定时，雇员可能 会利用信息不对称在工作中偷懒。再比如，在政府规制中，被规制者 通常比规制者拥有更多关于某些相关变量的信息，这样被规制者极可 能利用自己的私人信怠优势欺骗规制者，从违背经济法规中牟取祠益。 既然机会主义行为既w 能发生在市场上，也可能发生在组织内部， 还可能发生在政麝援制孛，那么现代经济学有必要从机制设计角度硬 硅北大学经管学院薄士学位论文 究以下问题：给定信息不对称，什么是防范机会主义的最优社会契约 安捧。按照瑗代经济学静分类，将关于饕对称信息精况下最优社会奖 约安排的理论称为最优契约理论。最优契约理论都是在一种娄托一代理 框桨下研究信息不对称情况下的契约设计阚题。运鬻，最优契约理论 将拥有私人信息的决策主体称为代理人，而将不拥宵私人信息的决策 主体称为委托人，并假设委托人拥有选择代理人和安排契约的权利。 这样，最优契约理论在委托一钱理框架下粼可表述为：委托人妇俺设计 个最优契约，以克服代理人的机会主义行为。比如，当企业内作为 委托人的雇主不能观测到作为代理人的工人的工作努力水平时，委托 人面临的闷题是如何设计一个激励契约，以诱使代理人从自身利益出 发选择对委托人墩有利的工作努力水平，从而阻止代理人的偷懒行为。 本文的研究镁域属予最优契约理论，其研究对象被确立为：以中 国制度变迁为理论研究背景，研究体制转轨中的最优契约设计问题。 其中包含市场行为契约设计，组织代理契约设计，以及市场经济环境 下的缔约枫稍设计。由于以中国制度变迁为研究背祭，本文在礤究方 向上将选择从社会福利最大化标准，特别魑从是否有助于改善市场经 济运行环境出发来磅究契约设计瓣题。具体诺，本文一方弼将从市场 或组织的角度去研究具体的最优契约设计，力图得到精确的实证结论， 另一方面还将把熬个经济运行环境视为一个整体研究社会总代理人如 何围绕缔约过程设计各静经济橇制使褥社会成员在遗求令人希j 益目标 的同时，也实现丁社会总福利目标。本文设置上述研究对象的初衷是 希望论文的研究成果不仅有助于瑗解中国经济体制改革中的一些瑗 象，而且还能为各种决策主体提供具体的机制设计方案。 2 本文的磷究方法 本文的研究颁域属最优契约理论，而最优契约理论又是博弈论的 一个重要应用分支。这样，从方滋论上讲，博弈论应当视为本文最基 本的分析工具，但也不排除论文在某些场含使用了传统的新吉典经济 学的静态均衡分析法与比较静态均衡分析法。为了阅读论文方便，这 囊敷完全盈完美信息下的鼹阶段搏弈( 铆o - s t a g eg 锄eo fc o m p l e 托a n d p e m c ti n f o n l l a t i o n ) 为例，介绍一下博弈论中对博弈标准式表述 ( n o 蕊a l f o r n l f e p r e s e n t a t i o 的定义和对纳什均德( n a s he q u i l i 撕u m ) 的定 4 导论 义以及如何使用逆囱归纳法( b a c k 戳刚i n d u c t i o n ) 求解动态博弈。 一个博弈的标准式表述需严格界定以下三点内容：( 1 ) 博弈的参 与人( p l a y e r s ) ，( 2 ) 在博弈中每个参与人能够采取的战略( s t r a t e g y ) ，( 3 ) 每个参与人从所有参与入菜一特定战晦缀合中所能获驳的支付 ( p a y o f r ) 。一般而言，如果有n 个人参与博弈，则可对n 个参与人从1 到n 进行撑序。蹋s 。表示第i 个参与人的一个特定战略，毒最，s 代 表第i 个参与人所有可以选择的战略的集合( s t r a t e g ys e t ) 。如果n 个参 与人每人选择一个战略，则n 维向量s = ( s 。，屯，s ，s 。) 称为 个战珞缝合( s 扛a 把g yp r o f i i e ) ，其中，s 。是第i 个参与人选择的战珞。 同时用u ( s 。，岛，s ，s 。) 表示第i 个参与人的支付函数。将这些 内容归结在一起，可给出关于博弈标准式表述的确切定义。 定义1 ：包含n 个参与人的博弈的标准式表述可记为： g = s l ，s 2 ，s n ：u 【 u 2 ，u n ) 该式将n 个参与人的战略空闻分别记为s ，s 2 ，s n ，圜畦将n 个参与人的支付函数记为u 】，u 2 ，u 。 根据有n 个参与人的蹲弈的标准式表述的定义，我们可避一步给 出纳什均衡的定义。 定义2 ：对于有n 个参与人的用标准式表述的博弈 g 一 s l ，s 2 ，s 。；u l ，u 2 ， ，战略组合j = ( i ，s i ，) 是一个纳什均衡，如采对于每一个参与人i ，f 是给定其它参与人选择 t ，= ( s ：，s 二；，j i l 一，s ：) 的情况下第i 个参与人的最优战略，即： u i ( s ：，s 二，i ，s 二，) u ，( s ；，s ，求；，) 或者用另一种表述方式，j ? 是下述最大化问题的解： 棚葛m a xu i ( s ：，毫 ，t ， ，) s ? s ? 在给出博弈的标准式表述的定义和纳什均衡的定义之后，再来看 如何通过逆囱归纳法求解动态搏雾。善先给出下列两阶段完全置完美 信息动态博弈： ( 1 ) 参与人l 从可行的行动集合a l 中选择行动岛。 ( 2 ) 参与入2 观察刘参与人i 选择口。，然后从可行的行动集合 a 2 中选择行动码。 、 ( 3 ) 参与人l 郭参与人2 所得报酬分嗣为u l ( 口。，哎) 葶鞋u 2 ( q ， 西北大学经管学院博士学位论文 吨) a 不难发现，上述两阶段博弈有以下三个特征： ( i ) 参与人按次序选择行动；( i i ) 当参与人选择下一个行动时， 所有以前各参与人选择的行动都能被观察到；( i i i ) 每个参与人从每一 特定的行动组合中所获取的报酬是共同知识( c o m m o nk n o w l e d 叠e ) 。从 理论上讲，满足这三个特征的博弈可用逆向归纳法求解。 上述两阶段博弈可用逆向归纳法求解如下：当参与人2 在博弈的 第二阶段选择行动时，给定参与人1 在第一阶段的选择口f a l ，参与 人2 面临的问题是： m a xu 2 ( q ，口，) 呸a 2 不妨用= 马( 口i ) 代表上述最优化问题的解。显然，的取值依赖 于参与人l 的选择q 。因为参与人l 能够预测到参与人2 在博弈的第二 阶段将按反应函数口；= 胄：( q ) 选择行动，所以参与人l 在第一阶段面临 的问题是： m a x u i ( q ，r 】( 口1 ) ) q a l 设上述问题的最优解为o ? 。这样，我们得到上述博弈的逆向归纳 结果( d i ，r ：( 讲) ) 。在搏弈论中，又将( a i ，r ：( 口i ) ) 称为子博弈精炼纳 什均衡( s u b g 狮ep e 彘c t i o nn a s he q u i l i b r i u m ) 。 1 3 本文的研究框架 由于本文的研究对象被确立为以中国制度变迁为背景研究体制转 轨中的最优契约设计问题，因此，在研究方向上，本文将选定以下两 条主线： ( 1 ) 从历史横断面的角度，通过考察分工与专业化来研究社会协 调同最优契约设计的内在关系。 ( 2 ) 从历史演进的角度，通过考察分工与专业化来研究经济发展 与缔约环境设计的内在关系。 为了将这两条研究主线有机地结合为一个研究整体，作者为论文 构建了一个概念性框架。我们可以通过下图对该框架予以简单介绍。 从历史横断面的角度看，在产权严格界定基础上的专业化生产与 导论 人们瀵费上鲍多样化偏好产生了市场经济主体之间的交易行为，人们 逶过交易享受了专业化和分工荣来豹好处。就瑶代市场经济焉言，重 大的社会交易网络构成经济运行赖以进行的基础。现代社会为了傈证 其交易阙络中豹无数次交易麓颓剃实现，需要通过社会协蟪机割对不 嗣市场经济主落之阔豹专监化分工进行协调。一般恧言，社会协调有 分工与专业讫 从历史演进的角度考察从历史横断薤的角度考察 经济发展 柱会捺调机制的变革 信惫不对称问题 缔约环境设诗ll最优契约设计 圉1t 三种方式：一是逶过市场瓣分工进行协调；二是通过缝织对分工进行 协调：三是通过政府对分工进行协调。市场利用价格制度对分工进行 貉调，面缓织程致癃列稍溺非价格制度对分工送行协调。对于任鹰现 实的市场经济露言，从社会资源配置效率的角度讲，比较理怒躯社会 协调机制应该是市场、组织以及政府这三种丰会协调方式的某种有极 搭配。但无论怎么缓台，最终选择的社会协溪疆制都不可能在协调分 工时避免信息不对称问题，而置信息不对称问题既会出现在市场上， 也会蹬现在缀织痰部，还会赉现在致磨规铡中。由于信塞不对称直接 7 之苦击 匿l 大学经管学院媾学位论文 诱发机会主义行为，因此经济学需从机制设计趋度研究以下问题：给 定信息不对称，侍么是防范机会主义的最优社会契约安排。 从历史演进的角度看，一个社会的经济发展过程就是分工与专业 化发展的过程。缀济发展不单是一个经济增长问题，而且还斑括经济 组织的演进。市场发育、技术进步只是经济组织演进的结果。从本质 上讲，经济组织的演进是靠专业化分工来驱动的，因此一个社会的经 济发震需要靠该社会专韭化分工的发展来支撵。换言之，从分工的角 度讲，经济发展要求劳动分工不断细化、专业化程度不断加深、专业 化种类不骶增多、枣场交易规模不断拓展。然丽，涎着分工与专业化 的发展以及经济组织的演进，一个社会的市场交易网络的结构特征也 会发生改变。为了确保资源配置在改变后的市场交易网络下仍然能够 褥以有效进行，幸圭会必须变革已有的社会协调机制，嚣重耨选择市场、 组织及政府三种协调方式的组合模式。社会协调机制变革的一个直接 匿的是为了解决市场交易中的信息润题，但是因为私人信息是专业化 分工引致的，因此社会协调机制的变革不可能消除信息不对称问题， 进而也不可能消除拥有私人信息者的机会主义行为。值得注意的是， 警社会协调机毒l 发生变革辩，癌患不对称阕蘧豹发生方式也会发生相 应改变，从而使有关经济决策主体所面临的缔约环境也发生改变。这 样，为了确保有安排契约权利的委托人针对信息不对称问题所设计的 最优契约能够体现社会福利最大能标准，必须从正式制度上为所有缔 约当事人创造出体现社会福利标准的缔约环境。 本文将把中国的铡度变迁纳入上述概念蛙框架，从而将缔约环境 设计与最优契约设计有机地结合为一个整体来研究我国体制转轨中公 共部门的契约设计问题。 1 4 本文的结构安排 除导论外，本文正文邦分由上、下蘸篇焚5 章组成。 上篇包括2 4 章，可视为全文分析的理论基础。该篇将利用现代 经济学的研究成果和分析葶法对论文研究框架中的各主要经济学概念 之闯的内在关系从理论上傲出系统分析。第2 章菸镘括4 节，主要讨 论一个经济系统中经济发展、劳动分工和社会协调这三者之间的内在 联系，并考察现代社会通过弼调机制对专业化分工进行协调时所面临 8 导论 的信息问题。第3 章共包括3 节，重点讨论由信息问题，特别是信息 不对称阀题，赝孳| 致豹枫会主义行为。其中，第3 1 节和第3 2 节分别 考察信息经济学所关注的臆匿信息行为和隐匿行动行为，而第3 3 节将 考察交易费用经济学所关注的与资产专用性密切相关的机会主义行 为。第4 章共包括3 节，可看作为一个关于现代契约理论的综述。该 章主要围绕以下两个核心问题对现代契约理论展开介绍和分析，其一 是，给定信息不对昧，件么是防范机会主义的最优社会契约安排；其 二是，绘定最优社会契约，什么是保证最优社会契约得以有效实旖的 最佳制度安排。 下篇包括5 6 章，楚论文的核心部分。该篇将东本文给定的研究 框架下，具体研究如何通过契约设计克服交易市场上的逆向选择和组 织内部的道德风险。第5 章共包括2 节，熏点讨论如 可通过市场行为 契约设计来克蔽信惠不对称市场中豹逆向选择，并考察市场经济下的 商业道德行为。第5 1 节将先介绍经舆的阿克洛夫柠檬市场模裂，然后 以保险市场为例。探讨保险公司如何烽保险契约设诗成为一种信息甄 别机制，以克服逆向选择问题。而第5 2 节将从劳动分工的角度研究市 场交易中的商业道德行为。该节主要由两个理论模型构成。第一个模 裂用于揭示为侍么稳定的藏业道德能在现代商业社会褥以存在；第二 个模型用于测度在竞争性的劳动市场上雇员商业道德约束力的大小。 第6 章将重点讨论如何通过组织代理契约克服组织运行中的道德风险， 共包括三节，其中，第6 1 节是第6 ，2 节和第6 3 节懿理论铸垫。第6 1 节将首先讨论委托人在安排代理契约时所面临的难以两全齐美的选 择，即在给予代理人更多激励与让代理人承担更多风险之间所必须做 患的选择，然后再介绍组织内部用于激励雇员努力工作的三稃常觅劳 劝契约，即工龄工资契约、效率工资契约和锦标赛契约。第6 2 节将以 我国现阶段公共部f 1 为研究背景，通过对尽职激励契约和敬业激励契 约制度界嚣的划分，构造如一个完美信息博弈模型来解释我嘲公共组 织委托人的道德风险如何破坏敬业激励机制的激励功能，并从机制设 诗上为我国公共部f 静深化教革提供某种理论准则。第6 t 3 节将以我国 现阶段国有企业为研究背景，在一种委托一代理框架下，从契约理论角 艘考察国有企业为防止人才流失所普遍实行的薪酬激励契约和阻挠人 才流失契约之闻躺内在关系，然屠在鼠基础上磺究阻挠人才流失契约 如何影响社会总福利水平，并针对围绕国有企业劳动契约缔约过程所 安排的正式制度上的某些缺陷，提：若干改革建议。 9 经济发展、劳动分工与社会挤调 主篇 上篇包括2 4 章，是全文分板的理论基硝。第2 章主要讨论个经 济系统中经济发袋、劳动分工羁社会协调这三者之闼豹内在联系，并考 察