（政治经济学专业论文）中国汽车产业的技术创新问题研究.pdf

中日汽车，业曲技术创新j 日月m ，b 中国汽车产业的技术创新问题研究 摘要 随着世界经济一体化趋势的加快和全球科技发展的日新月异，世界汽 车产业的科技创新正在发生着深刻的变革，科技创新成为汽车产业持续发 展的强大动力。在我国新型产业化过程中，汽车产业是国民经济的支柱产 业，在国民经济发展中占据重要的战略地位。然而，和世界汽车产业发达 国家相比，我国汽车产业技术创新能力和技术水平尚存在较大的差距。加 强中国汽车产业技术创新，提升汽车产业技术创新能力，对加速我国国民 经济的发展至关重要。因此，研究中国汽车产业技术创新具有较强的应用 价值和现实指导意义。 本文以技术创新理论为基础，以世界汽车产业发展为背景，以中国汽 车产业的技术创新问题为研究对象，讨论了中国汽车产业技术创新的策略 与研究方向。本文首先分析了中国汽车产业技术创新的现状，继而在比较 世界汽车产业技术创新的现状与趋势分析的基础上，指出了中国汽车产业 技术发展与世界汽车产业技术发展所存在的差距，研究了中国汽车产业技 术创新存在的问题及原因，提出了在现有技术创新能力薄弱的条件下，面 对跨国公司的技术壁垒，通过自主研发与联合研发、建立策略性技术联盟， 实施国家汽车重大技术创新计划，攻克关键技术、发展新型能源清洁汽车等 技术创新策略，实现技术跨越式发展，提升我国汽车产业的技术创新能力。 关键词：中国汽车产业技术创新创新模式研究 r 口 掌同等掌力申请女掌m 论文 中目汽车产m 的披术创新问m 日究 s t u d yo nt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f c h i n e s ea u t oi n d u s t r y a b s t r a c t w j t ht h ea c c e l e r a t e dt e n d e n c yo ft h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt h r o u g h o u tt h ew o r l d ，t h eg r e a t c h a n g e sa r et a k i n gp l a c ei nt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h e i n t e m a t i o n a la u t oi n d u s t r y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m eap o w e r f u l m o t i v a t i o no ft h ec o n t i n u o u s l yd e v e l o p i n ga u t oi n d u s t r y d u r i n gt h ec o u r s eo f c h i n ab e i n gn e w - t y p ei n d u s t r i a l i z e d ，t h ea u t oi n d u s t r yi sap i l l a ri n d u s t r yo ft h e n a t i o n a l e c o n o m yw h i c hp l a y sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i cr o l ei nt h en a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e so fa u t o i n d u s t r yi nt h ew o r l d ，c h i n e s ea u t oi n d u s t r yl a g sm u c hb e h i n di nt h ei n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n de n g i n e e r i n gl e v e l s s t r e n g t h e n i n gt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dp r o m o t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e so fc h i n a sa u t o i n d u s t r yi so fg r e a ti m p o r t a n c et ot h ea c c e l e r a t i o no fc h i n a sn a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t s o ，s t u d yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fc h i n e s ea u t oi n d u s t r y h a sg r e a t e ru s a g ev a l u ea n dr e a l i s t i cd i r e c t i v es i g n i f i c a n c e b a s e d0 1 1t h et h e o r yo fi ；e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rh a sd i s c u s s e d t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g ya n di t sr e s e a r c hd i r e c t i o no fc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r yb yr e s e a r c h i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o b l e m so f c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yi nt h ei n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n d i i r 口太掌j 暑l 苍掌女中请硕掌雪皂r 中目 车p m 自技术t u * 问m 王开究 f i r s t l y , i n t h i s p a p e rt h e a u t h o rh a s p r e s e n t e d t h es i t u a t i o no ft h e t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y o fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y , t h ed e v e l o p m e n t a l c h a r a c t e r i s t i c sa n dc u r r e n tt e c h n o l o g i c a ll e v e l sa sw e l la st h ed e v e l o p m e n tt r e n d o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi nt h ew o r l d t h e r e s e a r c ho f p r o b l e m sa n dc a u s e se x i s t i n gi nt h ec h i n a st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y , t h ed i s p a r i t yl a g g i n gb e h i n dt h ea u t o m o b i l e i n d u s t r i a lt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n to ft h ew o r l dh a v e b e e ns t u d i e s di nt h i sp a p e r b e c a u s eo fo u rl e s st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h es t r o n gt e c h n o l o g y b a a r i e rf r o mt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n y , c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yw i l lh a v e t os t a n df i r m l yo nt h ew a yo fi n d e p e n d e n td e v e l o p m e n tw i t ht h ec o m p l e m e n t a r y w a yo fj o i n td e v e l o p m e n t t h e a u t h o rh a s p u t f o r w a r dt h ec o n c r e t e c o u n t e r m e a s u r e so fs t r e n g t h e n i n gi n n o v a t i v es e r v i c es y s t e mc o n s t r u c t i o n ；t o c a r r yo nt h et e c h n o l o g i c a la l l i a n c ea n ds o l v et h ed i f f i c u l t i e so fk e yt e c h n o l o g y ； t or e s e a r c ha n d d e v e l o pv e h i c l e sw i t hn e w t y p ee n e g yc l e a n i n ga n d r e a l i z et h e c h m a sa u t o m o b i l ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g i c a ll e a p ，a n dt h e nt op r o m o t ec h i n e s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s k e y w o r d s ：c h i n a sa u t oi n d u s t r y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， i n n o v a t i o nm o d e l ，r e s e a r c h i i i 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成 果和相关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表 或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的 研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提 供过重要帮助的个人和集体，均己在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名尹才勿帆j 刁年莎月z 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务： 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布 口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 粼：弦帆新魏缈7 ，年6 月细 中 车，i 曲篁带。村，陶坩竞 导言 一、选题背景 汽车产业是一个综合性产业，可以说，它的发展水平代表了一国的综合国力和科技 发雇水平。同时汽车产业还会明显地带动其他相关产业的发展，因此它无可非议地成为 一国经济发展的支柱产业。我国汽车产业经过半个多世纪的发展已初具规模，特别是近 年来，中国汽车产业以其极高的发展速度成为全球汽车业关注的焦点。2 0 0 3 年，我国 汽车产销量分别达到4 4 4 万辆和4 3 9 万辆，一跃成为世界第四大汽车生产国和第三大 汽车消费国；2 0 0 5 年，汽车产销量分别达到5 7 0 7 7 万辆和5 7 5 8 2 万辆【i j 。据中国机 械工业联合会2 0 0 7 年2 月9 日公布的最新数据显示，我国2 0 0 6 年汽车产销量分别为7 2 7 9 万辆和7 2 1 6 0 万辆，中国汽车产量已超过德国，仅次于美日居世界第三；并且销量第一次 超越日本，成为仅次于美国的第二大汽车消费国。从世界经济的发展规律和中国汽车的 发展现状来看，未来2 0 年内中国可能成为新的世界汽车产业制造中心。然而还应清醒 地看到，与世界发达国家的汽车产业相比，我国汽车产业在技术水平、生产规模和实力 上还有很大差距。尤其是备受国人关注的技术创新能力不强，自主研发和自主品牌刨建 能力十分薄弱，以致我国虽然跻身世界汽车生产大国，但远不能称作世界汽车强国。当 中国汽车产业高速发展的时候，中国汽车产品尤其是轿车的核心技术、研发能力并没有 随之突飞猛进地发展。在汽车技术进步方面，中国汽车产业的初衷目的是走“引进一吸 收一消化一创新”之路，但至今并没有实现预期的设想，始终停留在“引进一模仿一再 引进”的低层次发展过程中。如何总结其中的经验教训，开发具有自主知识产权的自主 品牌，促进中国汽车产业技术进步等问题再度引起人们的思考。 在倡导可持续发展和构建和谐社会的今天，中国汽车产业的发展面临着能源和环境 问题的挑战。一方面国际石油价格一路飙升，从1 9 9 9 年初的5 美元桶上升到2 0 0 6 年 4 月的7 5 美元桶【2 l ，这无疑对传统汽车产业发展模式提出严重挑战；另一方面汽车尾 气的大量排放严重污染了我国自然环境。另外，加入世贸组织和市场的进一步扩大开放， 中国已经进入全球经济的循环中，由于大部分核心技术都掌握在少数跨国公司手中，形 成了强大的技术壁垒，这成为我国汽车产业在传统技术领域进行创新的障碍。 西方国家经济增长的7 0 是依靠技术仓4 新取得的，汽车产业的迅速发展，同样离 中重汽车产曲鲴洋电i 问l 嶙兜 不开技术创新。要发展我国的汽车产业，必须对引进的技术进行消化、吸收、创新，并 逐渐形成自主开发产品的能力。“十一五”规划纲要中明确指出，我国汽车将不断提高 自主创新能力，掌握核心技术和自主知识产权j 努力打造自主品牌，鼓励开发使用节能、 环保和新型燃料汽车。在这样的背景下，分析中国汽车产业在技术创新方面存在的主要 问题，以及加入世贸组织对提高中国汽车产业技术创新能力产生的影响，研究探讨中国 汽车产业技术创新策略，对实现中国汽车产业制定发挥技术创新作用的产业技术发展政 策，无论在理论上还是在实践中都具有重要意义。 本文的目的是在借鉴国内外相关研究成果的基础上，分析技术创新在世界汽车产业 发展中的重要作用，研究技术创新与汽车产业发展相互作用的机理，结合中国汽车产业 科技实力现状，探讨了基于技术创新提升中国汽车产业技术水平和实现中国汽车产业技 术实现跨越式发展的对策。 二、基本理论及国内外研究概况 1 技术创新理论 创新( i n n o v a t i o n ) 最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫啊罗斯憔彼特( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年提出的。后又经过不断完善形成了创新理论，以技术变革和技 术推广为对象的技术创新经济学是创新理论的一个重要分支。在技术创新方面的研究， 熊彼特之后的西方学者主要是沿着两个方向进行探索的。其一，以索洛、舒而茨、阿罗 为代表的新古典经济学家研究了技术创新对经济增长的贡献，其主要成果有阿罗的学习 理论、技术差距理论，为新增长理论的诞生奠定了基础。其二，以美国经济学家旌莫克 勒( j s c h m o o l d e r ) 、意大利经济学家杜西( g d o s i ) 等为代表的一批学者，在技术创新 过程、市场结构和技术创新、技术轨道、技术创新和经济长波、技术创新扩散等方面取 得了一定的研究成果。 技术创新能在很大程度上带动产业韵发展。熊彼特曾在经济发展理论一书中指 出：经济增长的过程是经济从一个均衡状态向另一个均衡状态的移动过程，虽然经济以 外的力量，如战争、自然灾害也能打破旧的均衡，但是从经济学本身的角度来说，只有 “创新”才是打破旧的均衡并达成新的均衡的力量。也就是说，创新导致了经济增长， 带动了产业及其结构的变动。 我国对技术创新的研究起步较晚，1 9 8 9 年国家自然科学基金委员会正式开始资助了 技术创新项目，技术创新研究活动由此系统展开。近年来，一大批学者在这方面取得了 令人瞩目的研究成果。浙江大学管理学院的许庆瑞教授在其著作研究与发展管理 2 r 西大掌同等掌力r 申请砸女掌m 论，中* * 讳，l m 的封沭创新问噩研究， ( 1 9 8 6 ) 和技术创新管理( 1 9 9 0 ) 中，系统地论述了技术创新的理论与方法；清华 大学经济管理学院的傅家骥教授等在技术创新一企业发展之路( 1 9 9 2 ) 一书中，全 面阐述了技术创新的理论发展、技术创新与组织创新、技术创新的扩散、技术创新与经 济的良性循环、技术创新的政策以及中国工业企业的技术创新；中国科技促进研究发展 中心的柳卸林博士1 9 9 2 年出版了国内有关技术创新经济学的第一部专著技术创新经 济学，系统地阐述了技术创新经济学各方面的内容，不仅揭示了技术创新的过程和机 制以及技术创新与市场机构、企业、产业演化和经济增长之间的关系，还分析了创耨政 策、技术创新经济学的理论和方法等问题，并对技术创新的激励等问题作了深入的研究。 在技术刨新对产业发展和经济发展的推动作用方面，清华大学傅家骥教授认为，技术创 新从提高生产率和促使新兴产业涌现两个方面促进了经济的发展的。他认为技术创新是 影响产业升级和结构转换的核心因素，没有技术创新，就没有产业的发展，没有产业的 发展就没有经济的持久增长。一个国家高质量经济增长的过程，正是技术创新效应持续 发挥。 2 产业经济学 产业经济学是以“产业”为对象，研究经济发展过程中产业进化、产业之间关系结 构、产业内部企业组织结构变化规律所形成的经济理论。 产业升级及其结构转换是产业经济学研究的重要领域，它主要研究不同的经济发展 水平所对应的产业阶段和结构状态；不同的产业阶段所对应的不同产业效益：产业及其 结构如何发展变化以及产业结构演变的一般规律；如何利用产业进化和结构演变规律来 规划、调整产业进化速度和结构转换进程，以推动产业升级和增强产业竞争力【3 l 。 产业经济学的大量研究表明，虽然产业演化是个动态的复杂系统，投资结构、消费 结构、资源结构、国际贸易和技术创新等因素都会影响产业的升级和结构的转换，但产 业进化和结构演变是有规律的，技术创新是使产业及其结构由低级向高级进化的最重要 的决定性因素f 2 1 。技术刨新不仅能够导致相关资本和劳动力的节约，而且还能够在一定 程度上影响产业发展及其结构变化，从而推动经济增长【4 】。因此，通过研究技术创新与产 业发展的互动机理，对制定产业技术创新政策，促进产业及其结构按合乎其规律的发展 方向，从较低类型结构向较高类型结构的转换，加速经济发展，具有重要积极推动作用。 3 发展经济学 鉴于汽车产业在国民经济中的重要地位，迫切需要加快经济发展的发展中国家往往 会对汽车产业寄予厚望。汽车产业发展的特点与发展中国家的先天条件是决定发展中国 广w 掌月等# 力申请q 掌位* 文 中田汽车产业的封v 洲新问题研究 家能否依托汽车产业实现经济腾飞之路的关键。对于中国这个世界上最大的发展中国家 来说，发展汽车产业必须放在发展的大环境下，用发展经济学的观点加以剖析。 发展经济学是第二次世界大战后形成的一门新兴经济学科，首先出现在西方国家， 成为西方经济学的重要分支，后来逐步扩展到发展中国家。发展经济学是研究发展中国 家经济社会结构转型过程、经济发展趋势、结构内在变化规律和发展因素各种内在关系 的学科。在经济发展历程中，发展经济学强调政府与市场的融合。 早期发展经济学强调政府的作用。早期发展经济学家认为，发展中国家的经济具有 结构特殊性。不发达的市场和不健全的体系让市场机制难以有效发挥其配置资源的作 用，因而必须依靠计划管理，发挥政府在经济发展中的作用，实现从传统经济向现代经 济的转变。政府通过计划手段来配置资源，弥补了不健全的市场机制和不足。政府通过 制定发展计划，将有限的人力、财力和物力用于重点部门和重点项目的建设上，使自然 资源得到合理、有效的使用，避免了市场资源配置的盲目性【5 1 。政府对国内产业的扶持 和保护，也使得在国际竞争中处于不利地位的发展中国家的产业避开了国际竞争对手的 威胁。对于汽车产业来讲，尽管发达国家汽车产业的发展道路是市场选择的结果，但要 在发展中国家实现汽车产业从无到有并逐渐壮大的发展，面临着经济障碍、政治障碍、 技术障碍、社会价值观念障碍。这四个方面的主要障碍，必须依靠政府发挥作用才能得 到解决。 近代发展经济学强调市场的作用。2 0 世纪6 0 年代中期以后，新古典主义的复兴 改变了发展经济学家对市场作用的认识。他们开始重新审视市场机制，对国家计划与市 场调节进行对比，发现集中计划管理的预期效果并不显著，预期目标不易实现，从而提 出了必须重视市场作用发挥这观点【6 1 。事实上，任何产业生存的前提都是要有一定的 市场。对于汽车产业来讲，这一点更加重要。汽车是需求弹性较高的商品，汽车产业的 发展不仅仅只取决于汽车产业本身的发展水平，而且在很大程度上还取决于市场经济的 发展水平。由于汽车产业特有的规模效益影响，只有随着市场经济发展水平的提高，对 汽车需求尤其是家用需求的增多，才有可能为汽车大批量生产体制创造条件，从而推动 汽车产业的成长，发挥汽车产业在国民经济各方面的作用。 当代发展经济学强调政府与市场的融合，虽然近代发展经济学获得了新发展，重新 认识和强调了市场在发展中国家配置资源的重要作用，但当代发展经济学家却不主张完 全的自由放任政策，不认为经济发展过程中市场机制可以完全代替政府集中计划管理， 两认为计划与市场都是促进经济发展的工具，发展中国家应该把这两种工具结合起来加 广蕾r 掌埔等掌力申请q e 士缚啦 文中啊汽车p 的捌沫创新问噩研究 以灵活运用，经济发展中政府与市场应该走向融合，做到优势互补。尤其是在经济全球 化背景下发展汽车产业的时候，只有政府主导与市场化运作相结合，发展中国家汽车产 业才能得到迅速发展【”。 综上所述，产业经济学、创新理论等为研究技术创新与产业发展之间的作用机理提 供了较为扎实的理论基础。 三、本文的研究方法 本文采用文献检索法，并运用分析与综合、归纳与演绎等多种逻辑方法对其进行 加工整理。在论述过程中，采用定性分析、定量分析、对比分析、案例分析等多种方法， 力图使论述更为客观和令人信服。具体如下：( 1 ) 文献检索法，查阅了国内外大量与发 展经济学、汽车产业技术创新相关的文献资料；( 2 ) 定性分析法，在界定技术创新概念 的基础上，考察了技术创新与产业发展内在的动因和演变规律，分析了影响技术创新的 相关因素；( 3 ) 对比分析法，考察了世界汽车产业技术发展现状，探讨了世界汽车产业 技术创新趋势，对世界汽车产业技术创新模式进行了比较分析，回顾与分析了中国汽车 产业技术进步历程以及与国外汽车产业技术水平存在的差距，分析了我国技术创新过程 中存在的问题和原因以及技术创新努力的方向；( 4 ) 案例分析法，分析韩国汽车产业技 术创新的成功经验及对我国汽车产业发展的启示：( 5 ) 归纳与演绎方法，结合中国汽车 产业技术水平现状，提出促进中国汽车产业技术创新的对策。 四、本文的基本内容 本文共分为四章。导言部分，主要介绍选题背景、基本理论及其国内外研究概况、 本文的基本内容、研究方法。 第一章，技术创新理论。包括技术创新的基本含义、特征和分类；分析了影响技术 创新的相关因素并对技术刨新影响较大的组织因素、技术因素、经济因素和人才因素进 行了定性分析和研究。 第二章，中国汽车产业技术创新的影响分析。本章介绍了中国汽车产业的发展历史、 现状、存在的问题和发展前景。然后，分析我国汽车产业目前面临的资源和环境两大挑 战，这使得中国汽车产业亟待找到一条可持续发展道路。 第三章，中外汽车产业的技术创新比较研究。首先重点介绍了世界汽车产业发展的 现状、特点及技术创新方向，继而将中国汽车产业和世界汽车产业在技术创新方面进行 对比，探讨了中国汽车产业与世界汽车产业发达国家在技术进步方面所存在的差距及努 广i 大掌m 等掌力申请m _ 士掌t 论文 中目- a l r p 业的技术创新问题究 力方向。最后综合二、三两章分析得出结论：由于受到资源和环境问题的严重威胁，中 国汽车产业必须寻求新的技术创新方向。在传统汽车技术创新领域，中国与发达国家企 业的差距很大，而在环保型、新能源汽车方面中国基本与世界发达国家处于同起跑线 上，以此为契机，中国的汽车产业有可能实现跨越式发展。 第四章，中国汽车产业的技术创新问题研究对策。首先分析了中国汽车产业技术创 新活动中存在的问题及原因，探讨了基于技术创新提升中国汽车产业竞争力现实途径， 提出了实现中国汽车产业跨越式发展的对策。 6 ，西，津周等掌力申请司e j - 掌位论文 中日 车_ 产j 匕的拉$ q 新问l 研究 1 1 技术创新的基本含义 第一章技术创新理论 马克思虽然没有直接提出具体的技术创新理论，但他关于科学技术、社会经济的相 互关系的基本观点可概括为：科学和技术是社会经济或生产力发展的基本动力；反过来， 社会经济又决定着科学和技术的发展，即科学一技术一社会经济的相互依赖、相互作用 的辨证的发展过程。熊彼特十分欣赏马克思对技术发明和创新作用的观点，也在一定程 度上接受了马克思剖析资本主义的观点和方法。正是在马克思关于技术发展和作用的观 点的基础上，熊彼特深入地剖析了资本主义经济发展的过程的决定因素，创造性地提出 了独特的创新理论。 创新( i n n o v a t i o n ) 最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p h a l o i ss c h u m p e t e r ) 提出的。1 9 1 2 年，他在经济发展理论一书中指出，“创新”就是 把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。具体来说，创新包括五 个方面的内容：( 1 ) 引进新产品( 2 ) 引用新技术( 3 ) 开辟新的市场( 4 ) 控制原材 料新的供应来源( 5 ) 实现工业的新组织。熊彼特对于技术创新的定义是比较广泛的， 它包括一切可以提高资源配置效率的新活动，其中包括与技术直接相关的，也包括与技 术非直接相关的活动【s 】。 正是在熊彼特思想的基础上，许多专家学者继续对技术创新进行研究并提出他们的 观点。 伊诺思( j l e n o s ) 首次对技术创新下了比较明确的定义：“技术创新是几种行为综合 的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人 和开辟市场等”。1 9 】 林恩( g l y n n ) 认为：“技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全 转化为商业化产品的整个行为过程。”【9 】 美国经济学家曼斯菲尔德( e j m a n s f i e l d ) 认为：“一项发明当它首次应用时，可 以称之为技术创新。”他强调的是新的产品或工艺被首次应用。【9 】 英国经济学家p 斯通曼认为：“技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通 过研究开发，努力形成商业交易的完整过程。”【9 】 r 日大掣等攀申请4 掌t 论文中l 汽车p m 的拉术创新问题研究 英国的科技政策专家弗里曼( c f r e e m e n ) 指出：“技术创新是第一次引进一个新产 品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政、管理和市场诸步骤。”1 9 j 我国自1 9 8 9 年开始技术创新方面的研究工作，十几年来也取得了一定成果。对于 技术创新的定义，比较权威的是傅家骥和许庆瑞两位教授的观点。 清华大学教授傅家骥将技术创新定义为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利 机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市 场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。”【9 1 浙江大学许庆瑞教授认为：“技术创新泛指一种新的思想的形成，到利用并生产出 满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一项技术创新成果本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程。”( 1 0 l 从上面可以看出，国内外专家对技术创新下的定义不尽繁多，比较各种观点，虽然在表 述上略有差异，但其本质基本上是一致的，归纳起来，主要有以下几点：( 1 ) 技术创新是将 一种以前从未使用过的方法或工艺转化为生产能力。( 2 ) 技术创新是对生产要素的重新 组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某种改变。( 3 ) 技术创新是个动态过程， 它并不仅局限于单一环节，更强调的是从研发到设计、生产、市场开拓、扩散这一动态 的连续过程。( 4 ) 技术创新强调将一种新技术商业化、市场化并取得经济效益。这也是 技术创新同技术发明的主要区别。 综上所述，笔者认为，技术创新就是包括一个新设想( 新产品) 从产生到研究开发、 市场化、扩散等一系列活动在内的完整的过程。 由于本文主要探讨中国汽车产业发展中的技术创新问题属于产业发展中的技术，其 内涵是创新主体通过引进或自行研究开发的途径取得新技术，并将之用于生产经营，进 行产品创新和工艺创新，以提高自身经济效益的过程。 1 2 技术创新的基本特征和类型 l - 2 1 技术创新的基本特征 技术创新的提出，是一种理论上的突破，它与传统经济学的观点和一些科学技术发 展的观点有着许多重大区别。在界定概念的基础上，有必要探讨技术创新的特性。技术 r 口夫掌月鼍；掌力申请擘啦论文中瞳 车，l m 的技术创新问曩【研，b 创新作为一种技术经济活动，主要有以下基本特征： 1 ) 创造性：技术创新是一种创造性行为，是一种创新理念的实践。正是基于这一 特征，熊彼特将创新活动形象地比喻为“创造性的破坏”。创造性是技术创新最基本的 特征。 2 ) 风险性：技术创新是一种从无到有的创造，没有任何经验可以借鉴，这一过程 中不确定性和动态性较高，同时风险性也较高。技术创新过程中的风险包括技术风险、 生产风险、市场风险、环境风险、管理风险等，并且这些风险会随着技术创新过程的推 进而不断增大。高风险性是技术创新的最显著的特点。国外学者曾对9 1 项技术创薪进 行了调查，其情况是，成功的项目为2 9 项，约占总数的三分之一，失败的项目为6 2 项， 约占总数的三分之二( 见表1 ，1 ) 。 表1 - 1 研究研究项目成功与失败 失败的项目 调查的研究开发项目成功的项目 技术性失败 非技术性失败 总数9 12 9 1 5 4 7 比例1 0 0 3 2 1 6 5 2 资料来源：高健中国企业技术分析北京：清华大学出版社，1 9 9 7 3 ) 收益性：风险和收益往往是并存的，高风险必然带来高收益。技术创新过程中 虽然存在着较高的风险，但只要通过合理的规避，一旦取得成功就会带来巨大的市场份 额和高额的利润。这也是进行技术创新的主要动力。一般来说，技术创新的投资与技术 创新的收益相比是非常有利可图的。据经济合作与发展组织的统计资料，从美国、曰本、 德国、意大利、英国、奥地利、芬兰、法国、荷兰等九国的r d 的支出与收入情况 中可以知道，研究与开发的支出和直接收入之差是非常可观的】。事实上，这里说的研 究与开发投入只包括技术本身的转移( 专利、产品制造、许可证等) 和技术服务( 培训、 咨询等) ，如果把技术扩散所带来的问接的经济效益和社会效益估算进去，研究与开发 或技术创新的收益会更大。 4 ) 连续性：在技术创新过程中，各个阶段、各个环节有着内在的、有机联系。从 技术创新的发展来看，任何技术创新活动都是以过去的创新成果为基础，呈现出刨新的 连续性。一旦这种连续性中断，技术创新的风险就会增大。当一项技术创新成果之后没 有新技术成果出现时，产业的发展就将进入停滞状态，甚至导致产业衰退。 技术创新的上述特性决定了技术创新是一个复杂的技术经济系统，政府必须制定一 r 茁 掌月 掌十请掌m 文中目汽车r 4 的剖l $ 剞* 问丑目f 究 系列政策激励和引导技术创新的速度、方向和规模。 1 2 2 技术创新的基本类型 关于技术创新的类型从不同角度会有不同分类。根据技术创新过程中技术变化性质 的不同，可将技术创新分为渐进性技术创新和根本性技术创新；根据技术创新中创新对 象的不同，可分为产品创新和工艺创新：根据技术创新活动的规模不同，技术创新可分 为企业技术创新和产业技术创新；根据技术创新的依据不同，可将技术创新分为以经验 为基础的技术创新和以科学原理为依据的技术创新，根据本文研究的内容，这里只介绍 两种。 1 ) 渐进性技术创新和根本性技术创新 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n 或称改进性创新) ，是指对现有技术的改进引 起的渐进的、连续的创新。渐进性创新的时间周期一般较长，每一次的技术改进虽无质 的突破，但随着创新的日积月累，最终可能产生质的飞跃。渐进性技术创新是一个连续 的过程，虽然可能在速度和方向上发生偏差，但都构成了创新过程的基础。这种创新不 能明显地改变经济动力机制，但作为一个整体，它们对生产率的增长和经济的发展都有 巨大的影响。 根本性创新( r m i c a li 1 1 【1 0 v a t i o n 或称重大创新) ，是指技术有重大突破的技术创新， 它常常伴随着系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变 化。 2 ) 产品刨新和工艺创新 产品创新( p r o d u c ti m o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化 量的大小，产品创新可分为重大的产品创新和渐进的产品创新。前者往往与技术上的重 大突破相联系；后者主要基于市场需要对现有产品所作的功能上的扩展和技术上的改 进。 工艺创新( p r o c e s si i l l l o v a t i o n 也称过程创新) ，是指产品的生产技术的变革，它包 括新工艺、新设备和新的组织管理方式。工艺创新也可分为重大的工艺创新和渐进的工 艺刨新。前者往往伴随着重大的技术变化，与采用的新的技术原理相联系；后者主要是 指对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些 方法等。 3 ) 关于技术创新的测度 r w 掌月掌力申请女掌论j 中啊争睥产业的技术t 4 新问曩【习f 究 目前并没有一个指标可以用来准确测度技术创新。现有的科学技术指标不适用于用 来测度技术创新。现在应用的一些指标反映了技术创新活动的不同侧面，如r d 经费 和人员数、专利、新产品和新工艺数、科学指标( 科技论文数) 和经济指标( 如生产率、 投资等) 。 1 3 制约技术创新因素的分析 关于制约技术创新因素的分析和研究，形成了多个观点和结论，主要的有六因素论、 八因素论、十一因素论。下面分别加以介绍。 1 ) 六因素论 荷兰经济学家范杜因( j v a nd u i j n ) 从长波理论角度，探讨了创新与国家长期 发展之间的关系。他认为创新所需要的基础设施的投资是工业革命以来决定工业国家长 期发展的主要力量。他首先分析了影响创新的因素，认为影响企业技术创新的因素有三 大类，即企业的内部组织结构、企业的产品组合和宏观经济条件【1 2 】。显然，一个灵活的 组织结构，近似饱和的产品市场，有利的宏观经济前景等是能促进企业技术创新的。 范杜因还认为，除此以外，企业技术创新还受市场需求、技术知识和资金的影响。这 是企业进行技术创新必须满足的前提条件。在这三个因素条件中，市场需求是最本质和 最重要的。技术知识是技术创新的一个必要条件，但非充分条件，它表明发明与大多数 主要创新被采用之间存在时滞，而当现存的对一种新产品的市场需求变得明显时，技术 知识往往会重复。他认为，资金并不是构成制约技术创新的瓶颈因素，虽然企业进行研 究和开发需要资金投入，但许多创新进入市场时只需要一个中等数量的资金投入。更为 重要的是，正是对创新开发的需求潜力的认识才能获得大量资金支持，因此，市场需求 是企业技术创新的关键。 综合所述，可将范杜因的创新因素分析归为六大因素：企业内部组织结构、企业 的产品组合、宏观经济条件、市场需求、技术知识和资金。 2 ) 八因素论 我国学者对丹麦、芬兰、挪威、瑞典4 个北欧国家的企业技术创新分析表明，有 8 个因素阻碍了企业技术创新，即风险、资金、研究开发能力、人员素质、市场信息对 外界应变能力、创新程度及法规等1 1 习( 见表1 2 ) 。 ，日 掌月学力审请硕女掌位论文 十，啤，m 的技术创新问i t 目院 表l - 2 北欧四国技术创新障碍调查 ( ) 因素种类丹麦芬兰挪威 瑞典 风险大 5 95 l5 24 8 缺乏资金 3 03 5 3 82 2 研究开发能力不足 2 64 5 1 02 7 人员素质 3 54 6 3 22 7 缺乏市场信息 3 83 62 7 对外晃应变能力差 2 2 2 71 1 创新易被模仿1 03 41 52 2 法规 92 392 2 3 ) 十一因素论 我国学者在对我国企业的技术创新行为的问卷调查中，认为创新成功的主要因素是 研究与开发、销售、生产的配合以及企业的领导，对大型企业而言，与行业研究机构的 合作、技术服务的利用和企业内部的信息服务也对促进创新有重要作用。阻碍企业技术 创新的主要因素是资金，有四分之三企业认为缺乏资金是最主要的障碍，多数大企业认 为，对外界应变能力差是创新的重要障碍( 1 4 1 。有学者根据以往的研究及对全国各地的企 业调查后，将阻碍技术创新的因素归纳为1 l 项，它们分别是； ( i ) 资金缺乏； ( 2 ) 创新风险大； ( 3 ) 创新偿还期较长： ( 4 ) 创新成本费用太高； ( 5 ) 市场信息缺乏； ( 6 ) 技术入才缺乏； ( 7 ) 企业战略中无创新地位； ( 8 ) 技术知识缺乏； ( 9 ) 缺乏同外都合作的机会； ( 1 0 ) 上级主管部门的限制； ( 1 1 ) 无法取得进口的许可【1 5 】。 无论是六因素、八因素还是十一因素，其中有些相同的因素，如资金、技术和识、 r i ，洋月等掌申请掌t * r 中田汽车产业的参沸电l 向曩【研究 技术人才等，也有不同的因素，中国的与西方的不同，并且同一因素其重要性在不同地 区也有不同表现。实际上，具体到每个行业的每个企业，影响其技术创新的因素会各有 不同，但总有共性的存在。因此，因素分析对我们提高企业技术创新能力，找到阻碍企 业创新的症结是大有益处的。 4 ) 企业内部影响技术创新的主要因素 技术创新的成功因素分为内部因素和外部因素。外部因素又分为支持因素和互惠因 素，内部因素分为个人因素和组织因素【1 6 l 。影响企业技术创新的内部因素是多方面的， 其影响程度、方式和表现特点各不相同，并且常常相互交织在一起。在影响企业技术创 新的内部因素中，对技术创新影响较大的因素有组织因素、技术因素、经济因素和人才 因素，下面将对这四个因素对技术创新的影响进行定性分析。 ( 1 ) 组织因素分析 一个技术创新项目的顺利进行，需要创新各要素之间横向的有机结合和纵向的各种 环节之间的融合贯通，因而要求技术开发、生产制造、销售、信息等融为一体的组织结 构。 企业组织的基本问题是根据它选定的基本目标，对组织内的各种构成因素及相互关 系找出明确要求，并选择与之适宜的控制方式，即企业组织结构。 技术创新是企业组织进行适应性变革的主要因素。从历史上看，伴随着技术创新历 程而出现的重大意义的组织结构变革，先后经历了直线职能式结构、事业部式组织结构、 矩阵式组织结构。企业组织结构会从不同的角度来影响技术创新的特点，从而促进或阻 碍技术创新的发生与扩散。而实际上这种影响在不同组织结构中有着不同程度的影响。 直线职能式结构对技术创新的影响 直线职能式结构是以工作为原则而形成的组织结构，部门按其所负责任的职能进行 设置。这样的设置可以增加各部门的专业化和标准化程度，因此有利于企业经验积累的 增加，有利于较小规横的工艺创新的发生。数量较大的小创新将会大幅度减少企业成本 从而增加利润。另外，由于这种创新紧密结合本企业特点，因此企业特征性较强，而且 将r d 部门独立于其它部门之外，有利于对r d 部门的统一管理，提高r d 的 工作效率，也有利于技术开发经验的积累，有利于创新成果在企业内的长期应用。但与 此同时，这种结构也存在对技术创新特别是对新产品创新较为不利的一面。首先，由于 各部门分工固定，造成部门之间信息交流的减少，即使有信息流动也必须由领导来完成， 这就使信息特别是