（政治经济学专业论文）转型期政府经济职能的变迁.pdf

内容摘要 一直以来，政府在市场中的作用或者说政府的经济职能都是一个 倍受关注的问题，从不同的情况出发将导出不同的结果，但有一点可 以确定，那就是政府应该而且能够在经济发展中起到积极作用。目前， 我国正处在经济转型期：从计划经济向市场经济的转型、从农业社会 向现代工业社会转型。在经济转型的过程中必然会出现一系列的矛盾 和问题，这对政府职能的转型提出了现实的要求。在这个特定的历史 时期，政府经济职能的内容和方式也必然有其特殊性。 政府经济职能的内容与边界与政府的内涵和政府权力的来源密 切相关。作为人类文明发展到一定阶段的产物，政府的出现与国家的 出现密不可分。公民让渡自己的一部分权利形成公共权利，国家则代 表了这种公共权利，并使这种权利具有强制性和权威性，成为权力， 由政府具体行使。政府权力的来源确定了政府的服务性，并限定了政 府职责的边界。 目前，世界上大多数国家都采取了市场经济模式，市场成为配置 资源的基础，由于政府地位的特殊性，必须处理好政府与市场的关系 才能正确行使政府的经济职能。在配置资源的过程中，一般认为市场 是一只“看不见的手”，政府是一只“看得见的手”，两只手的结合使 用是现代市场经济的特点。关于这两只手之间的关系的理论，也经历 了自由主义和国家干预主义的不断争论。不过，各学术流派都没有否 认政府在市场经济中的积极作用，所争的不过是市场多一点还是政府 多一点的问题，并在各自理论的基础上提出相应的政策主张。马克思 主义从资本主义基本矛盾运动的角度论证了市场失灵，并指出政府经 济职能的基本内容( 对社会进行管理、根据社会需要制定生产计划并 组织生产、进行消费品的分配) ，进一步从发展的角度推导出政府经 济职能将随着社会的进步逐步弱化，由社会逐步承担起自己管理自己 的职能，扮演自己管理自己的角色。总的来说，所有这些理论都支持 了政府在经济发展过程中的积极作用。 政府在市场经济中履行经济职能的一般理由是市场失灵。市场失 灵表现在这样几个方面：首先，市场不能有效提供公共物品。公共物 品具有两个特点：非竞争性和非排他性。公共物品之所以具有这两个 特点是由于排除他人使用的成本太高，以至于消费它的人不愿为之付 费，生产它的人无法收费或者收费的成本太高，因此，在公共物品的 使用上存在“免费搭车”问题，从而使得私人部门缺乏足够的激励去 提供能够满足社会需要的公共物品。但是公共物品又是一个经济体系 良性发展所不可缺少的，即使是私人物品的有效提供也是建立在相应 的公共物品基础上，因此，为社会提供足够的公共物品就成为政府经 济职能的重要内容之一。 其次，自由市场机制下，共有资源不能得到有效利用。如果界定 产权的成本为零，那么所有资源的产权都能得到明确界定。但是，由 于产权的明确界定是需要付出成本的，正交易成本的存在使产权不可 能得到完全界定，因此，在任何一个经济体系中，不可避免地存在共 有资源。共有资源普遍存在在于现实经济生活中，追求效用最大化的 个体必然会对共有资源进行最大限度的攫取，导致“公有地的悲剧”， 物种的灭绝、公海鱼量的迅速减少等等就是实实在在的例子。在此， 政府的介入必不可少，对共有资源进行保护、管理并有效开发利用成 为政府经济职能的重要内容。 再次，市场的自由运行会产生外部性问题。外部性的产生是由于 个体的经济行为所产生的私人成本和私人收益与该行为所产生的社 会成本和社会收益之间出现了偏差，外部性可分为正外部性和负外部 性。由于负外部性的存在，使得个体的经济行为造成的社会成本大于 私人成本，使生产者或消费者在行动时没有得到足够的成本约束，利 己的行为主体就不会将全部的成本考虑进去，从而产生大于社会需要 的经济行动。而正的外部性不会给行为主体带来相应的收益，从而不 能对个体提供足够的激励，因此产生正外部性的行为就会减少。当外 部性引起市场达到_ 种无效率的资源配置时，政府可以通过直接管制 或者提供政策激励来解决问题。 最后，市场不能有效解决信息问题。信息的特点使得信息是不完 全和不对称的，在这种情况下，市场机制配置资源的能力就会受到限 制。缺乏信息会给生产者带来盲目性：有些产品生产得太多，另一些 产品则生产过少。消费者的消费选择也可能会因为缺乏信息出现失 误：错过了自己真正需要的商品，却购买了自己不需要的商品。并且， 信息问题的存在会使有些市场根本不能产生，或者即使产生也无法得 到充分的发展，这对政府的职能提出了要求。再加上市场本身所固有 的其它缺陷( 垄断势力、合成谬误、经济波动、社会公平问题等等) ， 为政府的在市场经济中行使经济职能提供了空间，同时也为政府经济 职能的边界进行了界定。 市场失灵为政府的经济职能提供一个存在的理由，这是一个一般 性理由，凡是选择市场经济道路的国家，其政府都具有这些经济职能。 但由于事物发展既具有一般性，还具有特殊性，因此，在经济转型期 这一特殊历史时期，对我国政府的经济职能提出了客观要求，这决定 了我国政府在经济转型过程中的特殊经济职能。转型期作为一个过渡 时期，又处在经济全球化的大背景下，这些独特的客观环境决定了政 府的经济职能具有过渡性、二重性和复杂性以及不确定性，这些性质 使政府经济职能的内容除了弥补一般意义上的市场失灵以外，还包括 特殊的内容。这些内容包括：进行制度创新、建立健全社会保障体系、 调节经济体制的转换秩序、着力培育市场并部分地替代市场等。 在对政府的经济职能进行了理论分析以后，分别对发达市场经济 国家和后起国在发展市场经济过程中的经验和教训进行分析研究。首 先对发达市场经济国家经济发展的历程以及在这个过程中政府经济 职能的演变历程进行分析，选择美、日、法、德这几个国家为代表， 分析这几个国家政府经济职能的内容和特点，以及行使经济职能的方 式方法，并对它们的市场经济模式进行比较分析，指出对我国政府行 使经济职能的借鉴意义。 接着对后起国的发展经验进行分析。后起国发展经济中存在的障 碍对政府的经济职能提出要求，同时，后起国的后发性也为政府履行 经济职能创造出有利条件。由于后起国的发展参差不齐，经济发展水 平差异极大，本文将后起国分成发展型市场经济和转型期市场经济这 两种类型，。对于发展型市场经济以发展水平较高的韩国和巴西为例进 行研究，转型期市场经济则主要分析俄罗斯的发展。并从这些国家的 发展过程中导出后起国政府的特殊经济职能。 在与其它国家进行横向比较后，从历史发展的角度对政府经济职 能进行纵向比较，对我国转型期的具体问题和政府在转型过程中经济 职能履行情况进行实证分析，并从我国政府经济发展的实际情况出 发，提出我国政府经济职能变迁的必要性。传统计划经济体制对微观 经济主体的活力的制约严重阻碍了经济的发展，经济的转型成为历史 发展的必然选择，计划经济体制下的政府统制模式进行分析，成为我 国政府经济职能转型的逻辑起点。从我国政府履行经济职能的现实状 况来看，还存在着不少问题，主要表现为政府职能的错位，错位又可 细分为越位和缺位，这些问题的存在对政府经济职能转型提出了要 求。政府经济职能的转型既包括内容的转型，还包括行使经济职能的 手段和方式的转型。 前面的分析指出市场不是万能的，市场存在着缺陷和弱点，会出 现市场失灵。市场的失灵为政府的经济职能提供了依据和空间，但政 府在行使经济职能时有必要注意避免出现错位现象。政府经济职能的 目标模式是构建一个有限的服务型政府、一个运行有效的企业型政 府、一个规范有序的透明型政府、一个调控有力的领航型政府，以建 立起一个良好的、生态的经济发展模式，促进经济的健康发展。 总的来说，政府的经济职能主要在于弥补市场机制的弱点、矫正 市场失灵、维护市场秩序、保护民族产业、培育市场体系等方面。同 时，在转变政府经济职能的过程中，还要注意避免政府错位对经济发 展的阻碍。在我国经济转型的过程中，充分发挥政府的作用对经济的 健康持续发展具有积极的意义。 关键词：经济转型政府经济职能市场失灵经济职能模式 4 a b s t r a c t ：g o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o ni sa l w a y sam a t t e ro fc o n c e r n i t w i l ld e r i v ed i f f e r e n tr e s u l t sf r o md i f f e r e n ts i t u a t i o n s ，b u to n ep o i n tm a y b ed e t e r m i n e dt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yap o s i t i v er o l ei nt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ，t h e e c o n o m yo fo u rc o u n t r yi s u n d e r g o i n gat r a n s i t i o n a lp r o c e s s ，w h i c hi st ot r a n s f o r mf r o mp l a n n e d e c o n o m yt om a r k e te c o n o m y , f r o ma g r i c u l t u r a ls o c i e t yt om o d e m i n d u s t r i a ls o c i e t y d u r i n gt h ee c o n o m i ct r a n s i t i o nt h e r em u s ta p p e a ra s e r i e so fc o n t r a d i c t i o n sa n dp r o b l e m s ，w h i c hr e q u e s tt h er e f o r m i n go f g o v e r n m e n tf u n c t i o n i nt h i ss p e c i f i ch i s t o r i c a lp e r i o d ，t h ec o n t e n to f g o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o na l s oi n e v i t a b l yb e a r sp a r t i c u l a r i t y ， t h ec o n t e n ta n db o u n d a r yo fg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o na r e c o n n e c t e dw i t ht h e g o v e r n m e n t sc o n n o t a t i o na n dt h e o r i g i n o f g o v e r n m e n t sa u t h o r i t y a sap r o d u c to fh u m a nc i v i l i z a t i o nt oac e r t a i n s t a g e ，t h ee m e r g e n c eo fg o v e r n m e n ti si n s e p a r a b l ew i t ht h a to fn a t i o n t h ec i t i z e n st r a n s f e rp a r to ft h e i ro w n r i g h t st of o r mt h ep u b l i cr i g h t ，t h e n t h e c o u n t r yr e p r e s e n tt h i sk i n do fp u b l i cr i g h t ，a n de n d o wi tw i t h c o m p e l l e n tp o w e ra n da u t h o r i t y t h ep u b l i cr i g h ti se x e r c i s e db yt h e g o v e r n m e n t t h eo r i g i n o f g o v e r n m e n ta u t h o r i t y h a sd e t e r m i n e d g o v e r n m e n t s f u n c t i o no f s e r v i c e ，a n d d e f i n e dt h eb o u n d a r yo f g o v e r n m e n t sr e s p o n s i b i l i t y a tp r e s e n t ，t h em a j o r i t yc o u n t r i e si nt h ew o r l dh a v e a d o p t e dm a r k e t e c o n o m yp a t t e r n ，a n dm a r k e th a sb e c o m et h ef o u n d a t i o nf o r mf o rt h e d i s p o s i t i o no fr e s o u r c e s i nt h ep r o c e s so f r e s o u r c e sa l l o c a t i o n ，t h em a r k e t i su s u a l l yc o n s i d e r e da sa n “i n v i s i b l eh a n d w h i l et h eg o v e r n m e n ta v i s i b l eo n e t ou s et h et w oh a n d st o g e t h e ri st h ec h a r a c t e r i s t i c so fm o d e m m a r k e te c o n o m y t h et h e o r ya b o u tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o h a n d s f u n c t i o n sh a s e x p e r i e n c e du n c e a s i n gd i s p u t e s b e t w e e nt h e 1 l i b e r a l i s ma n dt h es t a t ei n t e r v e n t i o np r i n c i p l e h o w e v e r , n oa c a d e m i c s c h o o ld e n i e st h ep o s i t i v er o l eo f g o v e r n m e n ti nam a r k e te c o n o m y w h a t t h e ya r g u ea b o u ti st h eq u e s t i o nw h e t h e rt h eg o v e r n m e n to rt h em a r k e t s h o u l df u n c t i o nm o r ei nt h ee c o n o m y , a n dt h e yp u tf o r w a r dd i f f e r e n t p o l i c yp r o p o s a l sb a s e do nt h e i ro w n t h e o r i e s t h em a r x i s mp r o v e dt h e m a r k e tf a i l u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eb a s i cc a p i t a l i s mc o n t r a d i c t i o n m o v e m e n t ，a n dp o i n t e do u tt h e b a s i cc o n t e n t so ft h eg o v e r n m e n t s e c o n o m i cf u n c t i o n i tf u r t h e ri n f e r st h a tg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n w i l ld e c l i n ea l o n gw i t hs o c i e t y sp r o g r e s s ，a n dw i l lb et a k e no v e rb yt h e s o c i e t yf i n a l l y g e n e r a l l ys p e a k i n g ，a l l t h e s et h e o r i e sa r ef a v o ro f g o v e r n m e n t sp o s i t i v er o l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t g e n e r a l l y , t h er e a s o nf o rt h eg o v e r n m e n tt of u n c t i o ni nt h em a r k e t e c o n o m yi sb e c a u s eo ft h em a r k e tf a i l u r e i ti sp o s s i b l et h a tt h em a r k e t m a y f a i lt op r o v i d ep u b l i cg o o d s ，u t i l i z ec o m m o nr e s o u r c e s ，a n ds o l v et h e p r o b l e m o f e x t e r i o r i t y a n di n f o r m a t i o n d i s s y m m e t r ye f f e c t i v e l y m o r e o v e r , t h em a r k e tb e a r s s o m ei n t r i n s i c d i s a d v a n t a g e s ，s u c h a s m o n o p o l yi n f l u e n c e ，s y n t h e s i se r r o r , e c o n o m i cf l u c t u a t i o n a n ds o c i a l j u s t i c ep r o b l e m a l lt h e s em a k ei tn e c e s s a r y f o r t h e g o v e r n m e n tt o f u n c t i o ni nt h em a r k e te c o n o m y t h ep a r t i c u l a r i t yo fe c o n o m i cr e f o r m i n gr e q u e s t ss p e c i a le c o n o m i c f u n c t i o no ft h eg o v e r n m e n t ，w h i c ha l s od e t e r m i n e dc h i n e s eg o v e r n m e n t s s p e c i a le c o n o m i cf u n c t i o n u n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d ， t h ep r o c e s so ft r a n s f o r m a t i o ni sat r a n s i t i o n a lp e r i o d d u r i n gt h i sp e r i o d ， t h eg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o nb e a r st h ec h a r a c t e r i s t i c so fd u a l i t y , c o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n t y , t h u st h eg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o ni s n o to n l yt om a k eu pf o rt h em a r k e tf a i l u r e ，b u ta l s oi n c l u d es p e c i a l c o n t e n t s a f t e rt h et h e o r e t i c a la n a l y s i st og o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n ，i a n a l y z e da n ds t u d i e do nt h ee x p e r i e n c e so fs o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e si nd e v e l o p i n gt h e i r m a r k e te c o n o m i e s f i r s t l y , i 2 a n a l y z e dt h ep r o g r e s s e so f t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fs o m ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dt h ee v o l v e m e n to ft h eg o v e m m e n t se c o n o m j cf u n c t i o ni n t h i sc o u r s e t a k i n ga m e r i c a ，j a p a n ，f r a n c ea n dg e r m a n y a se x a m p l e s ，i a n a l y z e dt h ec o n t e n t sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h eg o v e r n m e n t se c o n o m i c f u n c t i o ni nt h e s ec o u n t r i e s ，a n dt h ew a y sa n dm e a n sb yw h i c ht h e e c o n o m i cf u n c t i o ni se x e r c i s e d ia l s od i dc o m p a r a t i v ea n a l y s i so nt h e i r m a r k e te c o n o m yp a t t e r n s ，a n dp o i n t e do u 。tt h a tc h i n e s eg o v e r n m e n tm a y m a k eu s eo ft h e i re x p e r i e n c e sw h e ne x e r c i s i n ge c o n o m i cf u n c t i o n t h e nic a r r i e do nt h ea n a l y s i s o nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t e x p e r i e n c e s o fs o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i sa r t i c l ed i v i d e st h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e si n t od e v e l o p i n gm a r k e te c o n o m y a n dt r a n s i t i o n a l i t o o ks o u t hk o r e aa n db r a z i la se x a m p l e st or e s e a r c ho nt h ed e v e l o p i n g m a r k e te c o n o m y , a n da n a l y z e dm a i n l yo nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f r u s s i af o rt r a n s i t i o n a lm a r k e te c o n o m yr e s e a r c h i nt h ee n d ，id r e wo u t t h eg o v e r n m e n t ss p e c i a le c o n o m i cf u n c t i o nf r o mt h e s ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s a f t e rc a r r y i n go u tt h eh o r i z o n t a lc o m p a r i s o nw i t ho t h e rc o u n t r i e s ，i d i dp o s i t i v ea n a l y s i so nt h es p e c i f i cp r o b l e m sa n dt h ee x e r c i s i n go ft h e g o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o ni ne c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o ni n c h i n a ， a n dp o i n t e do u tt h a ti ti sn e c e s s a r yt or e f 0 1 t no i l t h eg o v e r n m e n t s e c o n o m i cf u n c t i o n t h e t r a d i t i o n a l p l a n n e de c o n o m ys y s t e m h a s s e r i o u s l yh i n d e r e dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n de c o n o m i cr e f o r m i n g t u r n e dt ob ea ni n e v i t a b l yh i s t o r i c a lc h o i c e t h ep a t t e r nt h a tg o v e r n m e n t c o n t r o l se v e r y t h i n gu n d e rt h ep l a n n e de c o n o m ys y s t e mh a sb e c o m et h e l o g i c a lb e g i n n i n go ft r a n s i t i o n t h e r ea r em a n yp r o b l e m sf o r c h i n e s e g o v e r n m e n ti np l a y i n g i t se c o n o m i cr o l e t h e s ep r o b l e m sr e q u e s tu r g e n t t t a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n g e n e r a l l ys p e a k i n g ，g o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o ni s m a i n l yt o m a k eu pf o rt h em a r k e tf a i l u r e a n dd u r i n gt h ep e r i o do ft r a n s f o r m a t i o n ， t h eg o v e r n m e n tm u s th a v es p e c i a lf u n c t i o n i ti so fs i g n i f i c a n ti m p o r t a n c e 3 f o r d e v e l o p i n g o u re c o n o m yt o f u l l y d e m o n s t r a t et h ef u n c t i o no f g o v e r n m e n td u r i n gt h ee c o n o m i cr e f o r m i n g i nc h i n a ： k e yw o r d s ：e c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n ， g o v e m m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n ，m a r k e tf a i l u r e ， t h ep a t t e r no fe c o n o m i cf u n c t i o n 4 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：蒲国容 2 0 0 6 年3 月2 8 日 第一章导论 政府的职能一般包括经济职能、政治职能、社会职能和军事职能， 本文的研究范围主要是政府的经济职能，关注的是我国政府经济职能 的转型。在本章，我将讨论分析这样几个问题：首先是论文讨论的问 题和选择该题目的理论与实践意义；其次将说明本文的研究方法，接 下来将说明论文的框架结构，从而在整体上把握论文的分析思路和逻 辑演绎脉络；最后，我将对论文的创新之处加以说明。 1 1问题的提出 一个经常出现的场景是：街边载客的老年车( 一种三轮车) 被撵 得四处躲藏，一旦被捉住，他们的车子就会被没收，还会被罚款。我 曾经问过使用老年车的车主，据说是罚款两百，至于没收的车子，可 以用一定数目的钱赎回( 现在调整为罚款5 0 元，或者没收车子) 。如 果下岗工人以此谋生，有可能躲过处罚，如果是外来务工的农民，肯 定是罚你没商量。然而实际的情况是禁而不止，根本不可能完全取缔 这个自发形成的市场。实际上，有一部分三轮车是获准营运的，但由 于获得运营的资格要付出较高的成本，为了收取较高的价格，这些三 轮车基本上集中在市中心一带，而在距离市中心较远的居民小区，虽 然有对三轮车的需求，但由于乘客愿意支付的价格比较低，有运营资 格的三轮车极少出现在这些地方，“黑”车也就应运而生。 再想想不断发生的安全事故、以及民工拿工资的难度等等，这些 现象引人思考：政府在市场中的经济职能究竟是什么? 1 2 论文选题的背景 长期以来，无论在理论上还是实践中，政府经济职能的范畴一直 是一个备受关注的问题，也是一个具有颇多争议的问题。在市场经济 中，什么事需要政府完成、什么事不需要政府的介入，国内外的学者 对该问题作了大量的分析研究，并在某些领域达成共识。但由于经济 环境、市场条件、政府更替等各种因素的不断变化，政府的职能问题 仍然是一个值得探讨的基本经济问题。 1 2 1论文选题的理论背景 不可否认，政府能够在经济中起到积极的作用，这在理论界已基 本达成共识。即使是自由主义的鼻祖亚当斯密，在提出“看不见的 手”理论的同时，指出：一个国家需要“设立严正的司法行政机构 ， “建立并维持便利社会商业、促进人民教育的公共设施和工程。”而 这些工作是市场中的私人部门所不愿意做的，只能由政府来提供。但 是，政府在市场经济中究竟能起多大的作用、在哪些方面起作用，作 为一个“有所为，有所不为”的政府，如何确定“为”与“不为”的 边界，如何确定政府经济职能的作用范围和作用程度，在理论上仍然 是一个尚有争议的问题。 在我国经济体制转型的过程中，理论界有人大肆鼓吹西方新自由 主义，认为市场机制的自动调节会达到最优经济均衡状态，而政府则 是“越小越好”，认为做事最少的政府才是最好的政府。不可否认， 市场机制的确是一种很好的配置资源的方式，市场经济的各种规律能 很好地激励和约束各经济主体的行为。但是，必须注意的是，市场经 济不是万能的，经济生活中还有一些问题并不能完全依靠市场来解 决，比如说，市场不能有效提供公共物品、不能有效利用共有资源、 不能有效解决外部性问题，并且，任何市场经济都必然存在一些基本 弱点：失业威胁、导致投资失误的不确定性、过度的收入差距、周期 性的经济波动和危机、贪得无厌的精神刺激等等。总而言之，并不是 所有的问题放之于市场就能得到解决，市场机制的调节作用在某些领 域存在着失灵。在市场失灵的地方，政府的参与必不可少。 尽管从某种意义上说，政府也可作为市场中一个经济主体，但由 于政府具有市场其他主体所不具有的国家权力和强制力，因此政府可 以做到私人部门不愿意或做不到的事情，政府本质上是一个公共部 门。实际上，社会的发展不是走向简单化，而是日趋复杂，社会中越 来越多地出现了一些市场机制受到限制或者行不通的领域。政府的职 责以及社会对政府的要求正在增多，这一点还可以从瓦格纳法则中得 到解释：随着文化发展的一般过程，公共和国家活动的不断增加是一 种历史规律。从全球范围看，世界市场运作规模的绝对增长，不是削 弱而是加强了政府的经济作用。 1 2 2 论文选题的实践背景 从上世纪8 0 年代开始，社会主义国家普遍从苏联模式的计划经 济向市场经济转型。前苏联国家及东欧的大多数国家都根据华盛顿共 识( 稳定经济、市场自由化和私有化是转型成功的必要条件) 采取了 激进改革的方式，并预期在转型初期经历短暂的经济下滑后，会开始 经济的强劲恢复。但事与愿违，激进改革没有很快带来经济的繁荣发 展，而是带来了一场急剧和持久的经济衰退，并且同时伴随着相当高 的通货膨胀和其他社会指标的严重恶化。以俄罗斯g d p 的变化为例， 从1 9 9 0 年到1 9 9 6 年一直处在负增长中，1 9 9 7 年有0 8 的增长，1 9 9 8 年又下降5 o ，直到1 9 9 9 年才开始复苏。上个世纪9 0 年代，苏东 国家为转轨付出了巨大的成本。当然，这些国家经济的萧条和危机必 然还有其他的原因，但激进改革无疑是导致这些衰退的最主要因素 ( b r a d aa n dk i n g1 9 9 1 ：c s a k i1 9 9 4 ) 。 中国的经济体制转型与苏东国家形成鲜明的对比。中国自转型一 开始就成为经济增长最快的国家，并且，通货膨胀也被控制在了一个 可接受的水平( 林毅夫，2 0 0 4 ) 。实际上，中国的经济转型之所以能 够取得如此大的成就，与中国政府的改革思路和采取的改革方式密切 相关。中国的改革没有先例可寻，没有经验可借鉴，只有“摸着石头 过河 ，但中国采取的渐进式改革方式却取得了前所未有的成功，由 此带来的经济发展状况令全世界侧目。 各国转型的经验与教训证明了转型是一个长期的过程，在这个过 程中，政府对转型的成功起着关键性的作用，政府采取何种改革方式 决定了改革的成败，并且，实践也证明了渐进式改革的方式要优于激 进式改革。由于转型的完成是一个长期的过程，中国的转型还远没有 完成。尤其是宏观政策环境的改革，仍然滞后于微观管理体制和资源 配置机制的改革，经济体制的安排仍然存在内在的不一致性。为了应 付转型过程中的各种问题，政府经常求助于传统的行政手段，从而引 起经济增长的停滞和制度上的倒退。中国需要完成宏观政策环境的改 革来消除制度上的不相容性，必须建立一套透明的法律体系来保护产 权以鼓励创新、支持技术变迁以及促进国内外投资( 林毅夫，蔡防， 李周，1 9 9 6 ) 。要完成这些转型，政府经济职能的转型就势在必行。 中国市场经济体制的建立，确定了市场在配置资源中的基础性作 用，政府也从经济计划者和统治者的角色中退出。经过2 0 多年的经 济体制改革和对外开放，经济发展已经进入到一个新的阶段。目前， 中国的市场化需要进一步加深，工业化发展进入信息化发展带动工业 化、工业化与信息化相结合的新阶段，并且，工业开始肩负起反哺农 业的任务。同时，对外开放已经进入新时期，随着加入w t o 保护期的 结束，中国的经济将全方位参与世界市场的竞争之中，而国内的制度 建设还相对落后，这些，都需要政府充分发挥其经济职能，促进经济 的良性发展。 在新的实践中，我们要构建和谐社会，这其中也应包括政府与市 场之间的协调发展。在经济转型的过程中，政府是否应该起作用、在 哪些领域起作用、能起多大的作用、采用的工具是什么，以及如何避 免政府的职能从一个极端转向另一个极端等问题，无论在理论上还是 实践中都亟待进一步研究。 在经济从计划经济向市场经济转型的过程中，需要转型的不仅是 企业和个人，作为公共部门的政府同样需要完成转型。在市场经济体 制下，政府的经济职能与在计划经济时期有着很大的不同。基于此， 本文将研究的问题确定为对转型期政府经济职能的分析，研究的目的 在于说明在制度变迁的过程中，政府转型如何产生于社会选择以及政 府经济职能转型的目标模式。 1 3 论文的研究方法 1 3 i逻辑演绎与历史分析相结合 本文研究的对象是我国政府在转型期的经济职能。当资源配置方 式从传统计划经济下的政府统制模式向现代市场经济中以市场与政 府相结合的混合模式转型时，政府在市场经济中的经济职能也随之转 型。政府经济职能的转型实际上是一个制度变迁过程，这个变迁的逻 辑起点是计划经济体制下的全能型政府。与西方发达国家走上市场经 济道路的自发性不同，我国的市场经济体制是一个由政府选择的自觉 的过程，市场化改革也是在政府主导下进行，由此导出政府的经济职 能既具有一般市场经济形态中的内容，还具有与我国实际相联系的特 殊内容。 经济转型是一个特殊的历史时期，这个时期上承传统的政府统制 一切的经济形式，下启政府与市场相互补充和谐搭配的现代市场经 济，这个时期是市场不断发育成熟、政府职能范围逐步缩小的过程， 这个过程要求在政府主导下构建现代市场经济制度，政府的经济职能 需要从某些领域退出，将自由选择的权利还给市场；但在市场不能有 效起作用的地方，则需要政府切实履行好职责。经济转型不能从完全 计划的极端走向了完全自由放任的极端，转型期的历史过渡性对政府 的经济职能提出了要求。 因此，在经济转型过程中，既从历史发展中、也从逻辑演绎上推 导出我国政府经济职能转型的必然性，并进一步对政府经济职能变迁 的理由、方式和内容进行深入分析。 1 3 2 比较分析法 在发展市场经济的过程中，我国属于后起国，发达市场经济国家 在市场经济的运行过程中，不论是理论上还是实践中都积累了大量的 经验和教训，我国在选择市场经济体制后，对其经验和教训进行分析 研究，同时；还有必要对其他后起国和转型国的经验教训进行研究分 析。在此基础上，结合我国国情，取其有益者用之，无益者避之，充 分利用后发优势，避免重复其他国家走过的弯路，使我国的经济以较 快的速度和较优的质量得到发展。 与其他国家的比较属于横向比较，除此以外，还需要进行纵向比 较，即与本国的历史进行比较。最初的改革采取“摸着石头过河”的 方式，选择了一条渐进式改革的市场化道路，实践证明，市场机制是 一种有效率的资源配置方式，对我国经济的发展起到了极大的推动作 用，我国选择的改革方式也是符合经济发展规律的。政府经济职能的 有效发挥是市场化改革成功关键的因素之一，对改革过程中的经验教 训进行总结并梳理政府的经济职能对改革的进步深化有着积极的 意义。 1 4 论文的框架结构和创新 1 4 1论文的框架结构 本文的基本框架是：第一章是导论部分，从现实经济生活中的一 些现象提出本文将要讨论研究的问题：转型期政府的经济职能，说明 研究该问题的理论和实践意义，并指出本文将要运用的分析方法以及 创新之处。 第二章对政府的含义和作用进行分析研究。首先从政府的内涵和 政府权力的来源分析了政府在经济生活中行使职能的原因；接下来对 西方经济学中关于政府的作用以及政府与市场的关系进行综述，然后 运用马克思主义原理分析了政府的经济职能。这些理论都支持政府在 经济发展过程中的积极作用。 第三章给出政府在市场经济中履行经济职能韵一般理由：市场失 灵。由于市场不能有效提供公共物品、不能有效利用共有资源、不能 有效解决外部性问题和信息不对称问题，加上市场本身所固有的其它 缺陷( 垄断势力、合成谬误、经济波动、社会公平问题等等) ，为政 府在市场经济中行使职能提供了空间和界限。 第四章从转型期这一特殊时期的客观要求出发，分析我国政府在 经济转型过程中的特殊经济职能。转型期作为一个过渡时期，其独特 的客观环境决定了政府的经济职能具有过渡性、二重性和复杂性以及 不确定性，这些性质决定了政府经济职能的内容除了弥补一般意义上 的市场失灵以外，还包括特殊的内容。 第五章分析发达国家的市场经济模式。首先对发达市场经济国家 经济发展的历程以及在这个过程中政府经济职能的演变过程进行分 析，接着以美、