（产业经济学专业论文）三峡工程技术创新能力分析.pdf

摘要 从宏观到微观的角度来看，对技术创新能力的研究可分为国家、产业和企 业：个层次。目前国内外对技术创新能力研究的现状是：对作为微观层次的企 业的技术创新能力研究最多，评价力法也日趋丰富，国家弄产业的技术创新能 力研究也取得了一些成果。但由于围内外对技术创新能力f j 研究起步较晚，理 论尚不完善，术语也不统一，对技术创新能力的研究还处j ：探索阶段。目前， 国内外学者对企业技术创新能力的研究开始注重时间和环境因素的影响，但仍 不够深入，有些问题仍然处于空白：一是对技术创新能力系统构成要素及其成 长过程的认识比较混乱，甚至分歧较大；二是虽然关注了州间和环境因素在技 术创新能力中的地位，但没有将其纳入评价指标体系，因f m 缺乏对企业技术创 新未来能力变化和企业与外部环境相互影响关系的评价；三是评价指标体系缺 乏对企业技术创新能力各构成因素千u 互作用机理的研究，从而使评价结果的实 用价值大打折扣。 本文分吲家、产业和企业三个层次分别对其技术创新能力的概念、构成要 素和评价指标进行分析和阐述，综合了国内外技术创新能力研究的些观点， 基于对这三个层次的技术创新能力评价指标的分析与研究，并结合重大工程自 身的特点，拟建立一套适用于重太工程技术创新能力的评价指标，并运用些 简单的数学计算，对三峡工程的技术创新能力进行实证分析和研究。通过总结 三峡工程技术创新能力培育的经验，从而为水电建设提供一定程度的借鉴。 本文认为重大工程技术创新能力既是国家技术创新能力的具体化，又是一 定区域内企业技术创新能力的综合与集成，属中观层次的技术创新能力。考虑 到原始统计数据的可获性，本文在分析三峡工程技术创新能力时没有将它和其 它类似水电1 程进行动态比较，而是立足于对单个工程技术创新能力的分析， 分析时采用定量分析与定性分析相结合的方法。当前我国对重大工程技术创新 能力的研究尚属空白，其评价指标的建立进一步乍富了技术创新能力的理论， 是一个值得进一步深入研究的新课题。 关键字：三峡：l = 程，技术创新能力，评价指标 a b s tr a c t f r o mm a c f o s c o p j ct om i c r o c o s m i c ， r e s e a r c h e so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t yc a nb ed i v i d e di n c ot h r e ef a c e t s ：r e s e 盯c hf o rc o u n t “e s ，f o ri n d u s t r i e sa n df o r e nc e 巾r i s e s a tp r e s e n tt h er e s e a r c hj sm o s t l yf o c u s c do nt h ef a c eco fe n t e r p r i s e sa n d i l sa p p r a i s i n gm e m o d sa r ee n r i c h e dd a yb yd a y ，s j m u l t a r l e o u s l ys o m ea c h i e v e m e n t s a r eg a i n e di nt h er e s e a c ho ft h eo l h e rt w o t h ew o r l d sr e s e a r c ho ni ts t a r t e d c o m p a r a b l yl a t e ，w h i c hi sn o t 。m a t u r ei nt h e o r ya n dt h et e r m so fi ti sv a “e d ，s ot h e r e s e a r c hi so n l ya ti t sb e g i n n i n g s of a rr e s e a r c h e r sh a v ep a i da t c e n t j o nt ot i m ea n d e n v i r o m n c n t a li n n u e n c e so ni c b u ti t ss t i l lb l a n kj ns o m ef j e l d s ：t h ef j r s ti st h a t a c q u a i n t a n c ew i t hc o n s t i t u t i o n a lf a c t o f sa n dg r o w i n gp r o c e s so fi ti sc o n f u s e d ， a n o t h e ri st h a tt i m ea n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r sa r c n ti n c l u d e di nv a l u a t i o ni n d e x s y s t e ma l t h o u 曲l h e y v eb e e n n c e n l c dp r o p e r l y ，t h u sr e s u l t si nt h el a c ko fv a l u a t i n g o ni t sc h a n g e a b i ep e r s p e c t i v ea n di n t e r r e l a t i o nb e t w e e ni ta n di t se n v i r o n m e n t a l f a c t o r s s m la n o t h e ri st h a tr e c i p r o c a lm e c h a s ma i n o n gm e s ef a c t o r sj s n te x p l o i t e d ， w h i c hd j s c o u n t st h ep r a c t i c a lv a l u eo fa p p m i s i n gr e s u l t s t h j sp a p e ea n a l y s e st h ec o n c e p t i o n sa n ds t n l c t u r c s ，a i l dd e m o n s t r a t e st h e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m s0 ft h ea l b o v et h r e ef h c e t sr e s p e c t i v e l y ，a d a p t i n gt h eo p i n i o n s o fs o m er c s e a r c h e r s b a s e d - o nt h e s e t h r e ea n dc o n s i d e d n gt h ef e a t u r e s o fg r c a t p r o j e c t st h e m s e l v e s ，i t 缸t e m p t st ob u i l das e to fa p p t a i s i n gi n d e x e sa p p l i c a b l et og r e a t p r o j e c l s as t u d yo nr n l r e eg o r g e sp f o j e c t ( t g p ) i sc o n d u c t e d b ys i m p l cm a t h e m a t i c a i c a l c u l a t j n g t h r o u 曲 s u m m a r i z a t i o no ft h e c u i t i v a t i n ge x p e r j c n c e s o ft g p s l e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y ，r e f e r e n c e sc a nb ep r o v i d e df o ro t h e rw a t e ra n d e l e c t r i c a lp r o j e c t s t h i sp a p e ra r g u e st h a lt h et e c h n o l o 西c a li n n o v a t i o nc a p 删t yo fac e r t a i np r q e c t i sn o to n l yt h em a t e r i a l i z a t i o no fac o u n l r y s b u ta l s ot h ei n t e 掣a t i o no f e n t e r p r i s e s 1 l b e l o n g st oam i d d i el a y e r r e g a r d i n gl h ea t t a i n a b 胁yo ft h ef i r s id a d a ，t h ea n a l y s i s o ft g pi so n l yo ni t so w ni n s t e a do fd y n a m i c c o m p a r ew i t ho t h e rp n d j e c t s ，i nw h i c h q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa r eb o t hu s e d t h ef o r w a r do fg r e a tp r o j e c t s f i l l i nt h eb l a n k so fd o m e s t i cr e s e a r c h i te n r i c h e st h et h e o r ya n di san e wi s s u ew o r t ht o b es t u d i e df u r t h e r k e yw o r d s ：t h r e eg o r g e sp r o j e c t ，1 1 e c h n o l o g j c a li n n o v a t i o nc a p a d t y ， v a l u a t j o n i n d e x e s 武汉理t 大学硕士学位论文 引言 关于技术创新问题的研究，最早是荧籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p c t e r ) 于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中提出的。后来的半个多世纪中， 关于此问题的研究一直是各国社会学家、经济学家探讨的热点问题，但明确提 出技术创新能力并加以研究却是上肚纪8 0 年代以后的事情。 我国从1 9 8 9 年开始技术创新的理论与实证的研究，经过十几年的发展，产 生了一大批研究成果，近年来对国家、产业( 区域) 和企、的技术创新能力理 论和评价指标的研究也f | 趋丰富，但总体上说还处于探索阶段。本文试图对区 域经济中重大工程技术创新能力特别是评价指标体系做一些研究，以进一步充 实技术创新能力的理论与实践。以f 将对本文的主要内容和逻辑结构作一些说 明： 本文第一章为绪论，分国家、产业、企业三个层次分别对其技术创新能力 的概念、构成和评价指标体系进行了分析和阐述。由于目前国内对重大工程技 术创新能力的研究尚属空白，因此在分析重大工程技术创新能力之前对已有技 术创新能力的研究成果进行简要的分析与说明就显得十分的重要与必要。 第二章以及第三章阐述了重大工程技术创新能力的内涵、影响因素，从而 初步建立了一套适用于重大工程技术创新能力的评价指标，这主要是为接下来 对三蛱工程技术创新能力分析做准备。在第三章中，重大工程技术创新能力的 评价方法实际上针对单个工程中的一些具体指标的简单数学计算，没有采用模 糊数学的方法将类似工程进行动态比较，这主要是由于原始统计数据的缺乏。 第四章“三峡工程技术创新能力分析”是本文的核心与最终落脚点。依照 上面所建立的评价指标分技术创新投入能力、技术创新产出能力和技术创新管 理能力对三峡工程进行了分析与评价。对一些管理能力指标主要是做定性的分 析与说明。 第五章对三峡工程技术创新能力培育的经验进行总结，为水电工程建设提 供一些借鉴，具有一定的实际意义。 以下各章将围绕上述问题展丌具体的分析与阐述。 武汉理： 大学硕一e 学位论文 第一章绪论 心理学上认为，“能力”是在活动中的作用。俄国心理学家彼得罗夫斯基 认为，能力表现在所掌握的知1 识、技能以及对这些知识技能的动态运用上。能 力的定义包含三个层次的含义：一是知谚! 、技能；：是对知识技能的运用；三 是在活动中体现出来的具体效果和作用。i 技术创新能力可以划分为国家、产业和企业三个层次。企业是技术创新的 主体，因而是国家技术创新能力的基础。产业特别是重点产业的技术创新能力 是国家技术创新的骨干力量。国家技术创新能力是构成个国家经济的h 际竞 争力、综合国力和可持续发展能力的主要内容和直接源泉。 1 1 技术创新能力概念的界定 1 1 1 国家技术创新能力 国家技术创新能力的强弱，直接决定国家经济实力、综合国力、国际地位 和国家前途。江泽民总书记曾在全国科技大会上指出：“创新是一个民族进步的 灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。在当今，以科技为焦点的国际竞争同益激 烈，我国与发达国家科技实力存在着阶段性的差距，我们必须大力增强自主创 新的能力，实现技术的跨跃式发展。国家技术创新能力对于推动经济体制和经 济增长方式的转变具有重要意义，它是国民经济持续、快速、健康发展的源泉。 随着科技、经济、社会和全球一体化发展，一个国家技术创新能力的内涵 发生了深刻变化。国家技术创新能力是指国家整体的技术创新能力，可以概括 为：国家运用多种手段合理配置科技人力、信息、技术和资金等资源，通过不 同层次的技术创新活动解决国家面临的经济和社会发展重大问题的能力。“。 1 1 2 产业技术创新能力 产业技术创新问题的研究要解决如技术创新的特征、技术创新的环境、技 术创新能力的评价与分析等许多问题。在诸多问题中，羞于产业技术创新能力 的评价与分析是研究的核心。产业技术创新能力是介于国家和企业之间的中观 层次，它是一个综合性很强的概念，包含了多方面的内容。 产业技术创新足指以市场为导向，以提高产业竞争力为目标，从新产品或 新工艺设想的产生，经过技术的获取、工程化到产业化整个过程的一系列活动 的总和。产业技术创新能力足指采用先进的科学技术和手段丌发新产品、新工 艺使其形成经济效益的能力，是推动产业发展的能力。”。 1 1 3 企业技术创新能力 罔际上对于技术创新能j 的研究起步较晚，并已发表的研究成果书嘤集 中在作为微观层次的企业层嘶i 二。 武汉理二 大学硕十学位论文 国外研究的代表人物主要有伯格曼和曼迪奇，他们认为企业技术创新能力 包括可利用资源分配，对行业发展的理解力，对技术发展的理解力，战略管理 能力等。但作为一个定义，则过于抽象，l “j 且，从支持企业技术创新战略实现 要素看，除技术创新能力外，还应包括制度创新能力等多个方m i 。另外，巴顿 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业矧识的人、技术系统，倚理系统的能 力，这一定义又缺乏整合观点。目前，旧外关于技术创新能力的研究尚未形成 成熟的理沦，术语也不统一，对技术创新能力的研究仍处于探索阶段。“ 国内关于技术创新的研究的主要代表人物有傅家骥，许庆瑞，项保华等， 他们对企业技术创新能力的界定将创新资源基本上等同于技术创新能力。虽然 能力的描述包括了这些资源，它们对技术创新起重大作用，但他们与能力并不 是等同的概念，相同的资源并不能保证相同的结果，企业内部的备种创新资源 只代表了企业技术创新的潜力，是否能够发挥潜力，还取决于企业运用资源的 能力。因此，国内在这一方面的研究也有待完善。”。 一般来说，企业技术创新能力是企业依靠新技术推动企业发展的能力，是 增强企业竞争力的能力，通过对企业创新资源进行激活、联接、谐调和控制， 更好、更快、更多地开发满足市场需求的创新产品和创新工艺能力。 技术创新能力是技术能力的组成部分，与技术吸收能力和生产能力之间存 在着一定的关系。企业提高技术创新能力最终应以提高技术创新能力为依托， 吸收能力和生产能力再强也只停留在掌握已有技术上，永远不能具备超越技术 领先者的能力，只有拥有技术创新能力，经过不断创新，才能最终战胜领先者。 因此，技术创新能力是企业发展技术能力的核心。”。 1 2 技术创新能力的构成 1 2 1 国家技术创新能力的构成 从国家技术创新能力的定义深发开来，国家技术创新能力的构成要素包含 了以下几方面的内容：”。 ( 1 ) 国家技术创新系统中的产业部门、政府、金融机构和教育培训机构等 支撑机构。产业部门不仅是经济活动的主体，而且是技术创新活动的直接实现 者；金融机构、科研机构和教育培训机构分别为产业部门提供创新活动所需的 资金、知识和人力资源；政府利用其政策：r 具对这三种创新资源进行合理配置， 但政府的这种作用并非直接干预，而是以市场为基础进行引导、疏通，采用市 场与政府互补的方法来补充。 ( 2 ) 国家技术创新系统是技术创新j 绑【织创新、制度创新棚结合的有机体， 受到困内坏境即酮家专有因素的影响。阳肉环境分为软环境和硬环境两类，软 环境是指市场环境、制度环境和文化，硬环境指相关的堆础设施。 武汉理i ：人学硕士学位论文 ( 3 ) 围家技术创新系统是_ - 个开放的动态系统，与国际环境有着物质与能 量的交换，h 口资金、知识和人力资源的交流，这是在经济全球化大背景下国家 创新系统对创新资源进行配置的一个方面。 1 2 2 产业技术创新能力的构成 从上面产业技术创新的涵义可以看出，产业技术创新能力的形成与提高都是 在新技术、新工艺从产生一转化一应用一产业化的不断 ： 环中实现的，是产业 内部各企业技术创新能力提高的综合结果。因此在评价产、世技术创新能力时， 就必须以构成产业的企业的新技术、新工艺的形成、转化、实现为基础，着眼 于技术创新能力形成的全过程，通过过程研究把握产业技术创新的整体。 从过程出发对构成产业技术创新能力的因素可分为三个层次：。 ( 1 ) 技术创新技术基础。它是指产业进行技术创新所具有的基础能力。它 不仅代表了一个产业技术创新能力已达到的实际水平，电能反映产业未来技术 创新能力的变化趋势，是最为根本的影响因素。从整体上看，产业从事技术创 新活动的数量、频率和水平是整个产业技术创新能力的具体体现，而技术创新 活动的数量、频率和水平是由其所拥有的科技资源水平和技术能力所决定的。 ( 2 ) 技术创新转化能力。它是指新技术、新工艺转化为现实生产力的能力。 这是连结研究开发与市场需求的桥梁，可以反映知识、技术向现实生产力转化 的程度。技术创新成果经过开发、中试、规模化生产和技术扩散，形成最终产 品，并成功进入和占领市场，形成现实生产力，这是技术创新的根本目的所在。 ( 3 ) 技术创新经济支撑力。它是指支撑技术创新的经济实力。一个产业的 经济支撑力不但因资源约束可影响所有创新活动的参与者行为，而且对本产业 创新意识、创新文化的形成和发展具有明显的促进与制约作用。因此，产业经 济支撑力与技术创新能力两者之m 存在明显的f 相关关系。 1 2 3 企业技术创新能力的构成 企业技术创新能力是一个能力组合概念，它由若干能力要素组合而成。在 企业技术创新能力结构与构成上，择国学者也有不同的观t i 。 从国内研究来看，贾慰文认为：企业技术创新能力是企业的一种综合能力， 是决策能力、技术获取能力、工程化能力、生产能力、市场开拓能力的总和； 李保民认为企业技术创新能力由f i i ) 能力、生产能力、销售能力组成；关士续、 顾国强、李文旭等也对企业技术创新能力的结构从不同角度进行了论述，由于 分解技术创新能力的角度不同，对f 结构的看法也不一撤。 国外对企业技术创新能力结构的看法与l 茸内不同，h 外代表性的观点有： 企业技术创新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获得能力 f n 综合；= f ：、j k 技术创新能力是产l l ：发能力、改进生产技术能力、f 渐掩能力和 4 武汉理 ：火学硕士学位论文 组织能力的综合；企业技术创新能力出可利用的资源、对行业竞争对手的理解、 对环境的理解力、公司的组织文化和结构、开拓性战略等组成；企业技术技术 创新能力由掌握技术核心的人、创新管理、技术系统、科技意洪等组成。“ 如果根据创新的过程将企业技术创新分为七个阶段，即n r 场分析、思想形 成、产品构思、基型设引、小批试制、批量生产椰市场营销。其从思心形成到 堪型设计反映了企业的研究和开发能力；小批试制和批量生产反映了7 卜产制造 能力：而产品推向市场商品化的过程和对市场分析反映了企业的经济竞争力。 这样在技术创新能力上就体现了两个方面的能力，即r d 能力和产品制造能力。 为保证上述过程的实现，企业应以较强的组织能力和资金投入能力作为前提， 这两者是企业实现成功技术创新的必要条件。”综上所述，对应企业产品创新 的过程可以得出技术创新能力构成要素如下：财务能力、组织管理能力、r d 能 力、生产制造能力等。 1 3 技术创新能力的评价指标体系 1 3 1 国家技术创新能力的评价指标体系 美国的创新指标是由哈佛大学的p o i t c r 教授和s t e m 教授联合主持的项目， 其目的是评价美国不断推出创新的能力。他们认为，国家创新能力不是竞争力， 因为竞争力可通过短期的降低成本等手段获得，而国家创新能力是国家工业长 期竞争力的关键。国家创新能力取决于共有创新基础设施的强度、支持创新集 群的环境条件以及两者互动联系的强度。其中创新基础设施包括在研发中的人 力、财力资源、知识产权的保护水平、教育投资水平等；支持创新集群相关盼 环境条件有产业研究开发投资的强度：基础设施和产业集群两者联系的质量可 用大学研究开发的水平农衡量。“”u n e s c a p 在分析国家技术能力时，提出了创新 组织要提高技术创新能力，必须与外部环境相匹配。在分析外部环境时，许多 文献提出了国家创新系统的概念，如陈劲认为国家创新系统包括四个予系统： 教育子系统、财政与金融子系统、研究开发子系统和政府的调节。“。g s c o t t e r j c k s o n 研究了国家创新系统对管理行为的影响，指出由于目的和市场等技术创 新的环境不同，各国技术创新的效果必然会有所差别。 如果从技术创新内涵和受到的刺激与制约凶素出发，根据指标设计的数据 呵获性原则，可确定国家技术创新能力的四大类指标，对每火类指标进一步分 解为着干个子指标，如表l l 。“”( 见f 页) 1 3 2 产业技术创新能力的评价指标体系 目前，国内外对找术创新能力的评价大多集中在企业的层面上，m j 对处 1 ：宏观与微观连接点的，。、比的评价研究却很少。随着知识经济的来临，作经济 个球化进步推进、产、l p 优化的大背攮下，创新“圩究必将t i 产_ t 经济研究相结 武汉理工大学硕士学位论文 表1 一l 国家技术创新能力的评价指标体系 政府干预科技计划 企业精神 社会影响因素 国 投资风险指数 家 创新机制新产r 铺开发成功率 技 r d 年增托率 术 创 中高等教育人数比 新科技经济结合产学研联合 能 科技成果数量 力 评 利用技术知识能力 价 从事r d 人数 指 电子殴备购买力 标 、 产品竞争力熟练- 7 动力供给 企业管理能力 合。因此，对产业技术创新能力的评价与分析研究必将成为技术创新问题研究 的一个重要方向，也是有待深入探讨的一个新领域。根据对产业技术创新能力 构成因素的分析，可建立由三大模块，五大要素，1 5 个基础指标构成的产业技 术创新能力评价指标体系n 7 3 ，如表l 一2 。 表1 2产业技术创新能力评价指标体系 创新技术基础创新资源水平拥有科技活动企业 所占比重 技术开发人员占从 业人员比重 新产品开发经费投 产 入强度 业 专剥批准数 技 创新技术能力产学研合作开发度 术 微电子控制设备比 创 瞳 新 i ：程技术人员占从 能 业人员比重 力 腿d 经费投入强度 评 创新转化能力成粜转化扩散能新产品销倦收入占 价 力全部销售收入比重 指 科研成果完成率 枥： 技术引进消化吸收 盔 创新经济支撑力经济实力基础投资效果系数 全员劳动，t 产率 竞，l 力水平产品市场t 仃率 口产品半 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 3 企业技术创新能力的评价指标体系 吲内外学者对企业技术创新能力评价的研究成粜最多，目前对其研究已经 开始注重创新环境和时间因素的影响。“。 有的认为企业技术创新能力的提高需在一定的支撑环境下实现。f m n s m a n 较早丌眨了技术创新能力支持系统的研究，他认为发展中国家企业技术创新能 力不足的一个原因在于国家技术基础设施薄弱，科投环境不完善。n a w a z s h a r i f 匝研究企业技术能力的构建框架时，认为企业要实现有效的技术创新，要 受到所有者和供应者、政策浊规、用户和社会、竞争者等四方面环境因素的制 约。魏江认为影响企业技术创新能力提高的外部因素包括国家创新系统、旧家 技术基础设施和科技环境。 另外一些学者考虑到时问的因素。远德玉等论址了企业技术创新过程的各 个阶段对技术创新能力的不同要求：在创新起始阶段，技术与市场的选择能力 决定整个创新过程：在设计与开发阶段，技术本身的创新率高低对未来创新结 果有决定性作用；进入样品试制阶段以后，管理创新和经济创新f l 益占有重要 地位。k o s k i n c n 和h a n n v a n h a r a n t a 通过研究默示知_ i = ；l 在小型科技企业中获取、 转移和在创新过程中应用的方式，揭示了默示知识在小型科技企业创新过程最 初阶段具有非常重要的作用。 企业是国家技术创新的主体，是产业的基本组成要素。其技术创新能力的 形成包括以下几个方面：r d 投入能力、非r d 投入能力、企业管理能力、制造 能力和市场营销能力。由此可建立其技术创新能力评价指标体系，见表1 3 。 表l 一3企业技术创新能力评价指标体系 r d 投入能力r d 经费与销售收入比率 r d 人员与职 ：人数比率 企 r d 人员素质 业 人均r d 设备净值 技 非r d 投入能力技改投入与销售收入比率 术 创 融资金额与销售收入比率 新 企业管删能力现代企业制度址吐 能 企业家创新意u 力 企业创新战略 评 制造能力生产改各先进水甲 价 ，r 艺设计能力 指 技术l ：人与职1 人数比率 标一 市场营销能力营销人员与职1 人数比率 营销阀络建设水、r 歌墩l “场信息能j 武汉理：i ：人学硕士学何论文 第二章重大工程技术创新能力评价指标体系 第一章提到技术创新能力可分为陶家、产、l k 、企业三个层次。其- h 中观 层次的技术创新能力按照不同的划分还包括区域技术创新能力、城市技术创新 能力等。本文认为，重大e 程技术创新能力是区域技术创新能力中种特殊的 农现形式，属中观层次的技术创新能力，其决策目标的制定过程，是爻现宏观 创新目标和微观创新目标相互作用、相互融合的过程。可以认为它既足国家技 术创新能力的具体化，又是一定区域内企业技术创新能力的综合与集成。“” 重大工程技术创新能力评价指标体系，是人们认识与把握重大工程技术创 新活动的本质与规律、科学评价重大工程技术创新能力、系统总结技术创新经 验的重要工具，也是国家、区域对重大工程技术创新活动进行宏观决策和调控， 确制定技术创新政策的重要依据，它对于提高工程项目技术创新水：l t 以及减 少创新风险都具有重要的意义。因此，建立一套重大工程技术创新能力评价指 标体系以全面地评估重大工程的技术创新能力，并对不同工程项目进行分析和 研究，进而为政府决策提供依据，就显得十分重要和必要。 我国对技术创新能力的研究起步较晚，特别是对重大工程技术创新能力的 研究还很少，以下通过对重大工程技术创新能力影响因素的分析，拟建立其评 价指标体系。 2 1 重大工程技术创新能力评价指标的筛选原则 重大工程技术创新能力评价指标体系的科学性、实用性和可操作性是实现 对其客观、公正评价的前提。为了全面、客观、科学地评价蓬大工程的技术创 新能力，应力求遵循以f 原则：“ ( 1 ) 全面性：重大工程技术创新能力是创新各要素的有机结合，是创新成 柴的集成，这就要求相应的指标具有足够的涵盖面，尽可能将些主要要素都 考虑在内。 ( 2 ) 代表性：在全面性的基础上，必须避免指标过于繁杂，应尽可能选择 其有足够代表性的综合指标和专业指标，以便比较准确、简洁地表述巫火工 程技术创新的状况，引导人们找出努力的方向。 ( 3 ) 系统性：重大t 程技术创新能力评价指标体系不是指标的简睢堆砌， 指标间应具有+ 定的内在技术、经济联系。 ( 4 ) 可行性：虽然从理论的角度，可以设训出一个较为理想的指标体系， n ( 在具体的实践中，要考虑到数据采集的难易 ! t ：度，应尽：能采用量化的指标， 以便于操作，避免人为因素影响评价的结果。 ( 5 ) 可靠性：数据来源的可靠性是评价f 探可信、指标体系可 j ：的保证， 所以指标的选以应以统指标为立：，经验性折t j i 为轴，并0 可能直 萎或问接 武汉理： 大学硕士学位论文 来源于统计年鉴等权威统计文献。 2 2 重大工程技术创新能力评价指标的选择 技术创新能力的评价指标已有一些学者提出过，对于评价指标的选择大多 是根据问题的需要通过人的主观分析和经验来确定的。如何月j 较少的指标，科 学地、合理地钥；i f 0 地反映要评价的问题足系统综合评价中的一个哭键环节。 通常来说，影响重大工程技术创新能力的因素有：参与企、f k 的技术创新能 力，科研机构技术创新能力，政府对技术创新的引导、管理利卦i 织能力，技术 基础设施水平和创新文化环境对技术创新的支持力度等。“企、p 、科研机构、 高校、政府和中介机构、技术基础设施等影响因素，经过资源重组、人才引进、 政策倾斜、加大投资等手段，一般在3 系5 年内可以产生显著的变化和改观，我 们将之视为影响重大工程技术创新能力的短期因素，是本研究的评价重点。“” 创新文化环境，包括竞争公平性、市场丌放性、个人自由度、囤民素质等非物 质因素，它对技术创新能力产生间接、隐含和潜移默化的影日虮虽然其影响力 非常重要，甚至比物质因素更为重要，但是由于一定区域内创新文化、国民素 质和其它环境因素的提高和改善，需要十年甚至几十年长期不懈的努力，非短 期所能实现。所以，我们将之视为影响重大工程技术创新能力的长期因素，不 是本文研究的范围。 重大工程技术创新能力的影响因素可以从不同的角度来分析。本文认为， 评价重大卫程技术创新能力的一个实用方法就是从技术创新的过程来探讨。重 大工程的技术创新过程是一个十分复杂的过程，如果忽略一些细节，而从中抽 出其关键环节，则其技术怠u 新的过程可归结为：决策( 资源) 一实施( 效率) 一实现( 效果) 这样一个实用模型。其中，创新决策的最终体现是创新资源投 入的强弱；实施主要包括研究开发与制造两方面；而实现体现在专衬、新产品 和新工艺的产出等方面，同时，技术创新活动离不开有效的管理。“1 。所以从这 个角度来看，重人工程的技术创新能力i 矿以简单地分解为：技术创新投入能力、 技术创新产出能力以及技术创新管理能力这三个方面。 2 2 1 创新投入能力指标的确定， 技术创新是指经过研究丌发或技术组合，将创新设想转化为新产品、新工 艺和新服务的过秤。如果没有创新投入，就难以进行研究开发或技术组合，i 弱 此创新设想也就小可能转化为新产品、新工艺和新服务。可见，技术创新投入 是实现技术创新的前提和基础。“许多统计分析表明研究开发( r d ) 投入匿 与技术创新的强度、规模矛水、f 有很强的相关性。技术创新投入能力通常取决 于研究jf 发的投入量，即人员投入、资金投入、设备投入和石j 究开发机构的敬 量与质f i ，这是惭量一个t 程技术创新满能的首要标准，实质l ：是可能提供科 武汉理工大学硕士学位论文 学创造和技术创新的綦础力量，可以分别从总量、结构和强度这三方面来反映。 但到底哪些指标更具有代表性，可以通过对这些指标f h 分析来确定。“” 在人员的投入方面，从事技术研究开发活动的人蜒多少直接影响了技术创 新产出的数量与质量，而从事技术研发活动的人员总数所占比重则反映了从! 批 技术研发活动人员的投入强度，同时从事研究开发的科学家和工程师人数也越 一个有力的指标。因此，可以川这几个指标来反映创新人员投入的综合情况。 在资会的投入方i l ：百，技术创新总费用与创新产日1 i 着显而易见的相关性， 即技术创新的资金投入量对新产品、新工艺的产出效益有着直接的影响。“技 术引进是国外尤其是发达国家先进技术、管理技术和人量的技术诀窍向区域创 新系统内部直接流动的重要渠道，技术引进额占技术研发总投资的比重反映了 利用外资所占的比重，同时也反映出在重大工程技术创新中自主研发的程度。 在设备投入方面，由于- 1 些量化指标，如设备的高新技术采用率等缺乏统 计数据的支持，因此，主要是剧一些等级指标来描述，如采用设备的先进水平。 在研究开发机构指标方面，可以用参与企业、研究开发机构、高等院校数 量以及产学研合作水平这些指标进行测度。产学研合作反映的是企业、高校、 科研机构相互合作的状况，是知识有效流动的最重要形式。企业、科研机构、 高校是技术创新的实际执行机构和技术创新的真正生产者。其中，企业创造新 产品、新工艺，提供创新服务，是重大工程技术创新的中坚力量，是技术创新 的主体。从整体上看，他们从事技术创新活动的数量、频率和水平决定了整个 重大工程技术创新能力的强弱。“” 同时，参与王程项臣企业、高校和科研机构其自身的发展水平对整个工程 的技术创新能力有很强的促进或约束作用，两者之间存在明显的正相关关系， 并且，企业、高校、科研机构等创新行为组织的网终结合，或者说知识和信息 在这几个行为组织之问的流动榭度是决定工程项目技术创新能力强弱的一个关 键，而不仅仅是某一行为组织的能力。“ 2 2 2 创新产出能力指标的确定 上研技术创新投入能力指标反映的是评价对象所拥有的或投入的创新资 源，在定程度上反映了一定时期内重大工程项目的创新政策倾向或技术创新 的发展战略。而创新产出反映的是评价对象的创新投入所带来的结果。所以， 技术创新产出能力应作为测度技术创新能力的一个很m 要的指标。 技术创新投入经过有效的j 投入、高素质人彳的参与、先进的漫备生产以 及科学的技术管理转化为技术能力，表现为知识产权、技术专利、新产品和新 工艺等。从技术创新链条的角度来看，技术创新最先j “出的是科技论文与专利， 在此基础上通过研究jf 发和 。剃化研究，再进行新产，_ j | l l 的设计和生产制造，牛 1 0 武汉理工大学硕士学何论文 产出新产品，创造出新工艺，满足了工程项目实施的需要，出此推动了重大工 程技术创新水平的提高。 专利是衡量创新能力的一个重要指标。”1 另外，科研成果数量、成果获奖 数、科研成果完成率、自主开发项目数、自主丌发项目数占，f 发项目总数的比 重等指标也是评价重大l ：程技术创新产出能力占重要的指初i 。 知识产权、专利、科研成果以及自主开发项目数这些技术创新产出能力的 指标是从科技产出、创新产品产出效益这一角度来观察的。如果从创新经济效 益的角度来看，通常是用劳动生产率、成本降低率、能耗降低率等指标来衡量， 这些指标有些需要时间序列的数据来体现，但是，目前我国的创新调查还没有 制度化，数据缺乏连续性，而且常规的企业统计电缺少这方面的数据支撑，因 此数据分析存在很大困难。”“ 。 2 2 3 创新管理能力指标的确定 技术创新固然离不丌_ 一定的资源、技术条件，但所有这些条件实施最终还 要靠人。一个具有良好组织管理的工程项目可以弥补技术创新过程中的重大缺 陷。这种能力的表现就是能够焕发和激起创新主体的积极性，磨合并协调技术 创新的各环节、各部门，它在一定程度上可以减少技术创新的风险和不确定性。 另外这种能力不单纯局限于工程内部环境，它还表现在与外界环境的沟通与协 作上。”“因此，创新资源是基础，管理是合理配霞资源的过程，资源和管理必 须协调发展，才能有效地激活资源，提高工程建设的技术创新能力。 创新管理就是把技术斟新各部门、各环节及其外部条件有机地组织协调起 来，并建立有效的机制，充分发挥和运用好工程的技术创新资源。它影响到技 术创新活动的深度和广度，因而也就影响到了工程创新的速度和效率。”“ 从重大技术创新的过程来看，由企业、科研机构以及高校决定的技术实力 是一个工程项目技术创新的基础，但技术实力强，并不等于整个工程的技术创 新能力强。只有当整个工程创新系统运行的系统关系合理、蜘调，其技术实力 才能转化为现实的技术刨新能力和生产力。技术创新的管理包括政府对技术创 新的指导、管理和组织能力，技术基础设施水j r ，社会文化环境对技术创新活 动的支持水平等。政府承担着通过法律、行政和经济等手段为市场创造公平的 竞争环境和条件，对国家重大工程技术创新进行宏观管理和推动的使命，因此 政府的服务能力是衡量重大工程技术创新能力的重要方面。 技术创新管理能力u j 以从创新战略和创瓶机制这两方面建立相应的糖标。 创新战略可分为5 种炎型： ( 1 ) 率先创新( 2 ) 紧随领先行，保持优势，试 图超出领先者【3 ) 引进、消化吸收再创新( 4 ) 模仿创新( 5 ) 保持现状。从我 国现实情况来祈，除少数企业具备率先创新的能力外，多数氽业现阶段宦以模 # 汉理工火学硕士学位论文 仿创新为主。“”考虑到这种情况，对于我国重大工程技术创新应采用自主创新 与引进、消化吸收在创新相结合的战略。 创新管理能力的另一个方面是创新机制。它主要包括：( 1 ) 决策机制：根 据工程的运作。_ 进展情况，分阶段、分层面地制定创新策略，并据此选撵创新 项目( 2 ) 发胜l i l 制：科技人员的培训、知识、投术、信息的撕备和积累等。，在 当前技术快速发展和市场竞争激烈的状况下，信息比以往任何时候都显得重要。 对技术创新而高，最重要的信息不外乎是技术信息，只有把握相关技术领域的 发展动态和发展趋势，刁请保证创新产品的先进性和新颖性，因此，信息也是 重大工程技术创新管理的有机组成部分。 2 3 重大工程技术创新能力评价指标体系的确立 根据以上对重大工程技术创新能力评价指标的筛选与分析结果，组成了如 下的评价指标体系，如表2 1 。该指标体系共分3 个层次，第一层有9 个评价指 标，第二层有6 个评价指标，第三层共有6 个评价指标。有点需要说明：目前 对于技术创新管理能力指标的分析与研究主要还是停留在定性分析的层面上， 创新管理能力的一些评价指标目前还没有可供操作的数据，但作为一个完整的 创新能力评价体系，必须把它包含进去。 表2 一l 重大工程技术创新能力评价指标体系 技术研发人员数 人员投入 技术研发人员所r t t e 重 科学家和工程师人数 技术创新总费用 重技术创新投 资金投入 技术引进额 大入能力 利j j 外资额 工 设备投入设备先进水平 程 技 企业、研发机构和斋校数量 术 研发机构 产学研合作水平 创 专利拥有数 新 科研成果获奖数 能 技术创新产技术创新成果 自主开发项目数 力 出能力 自主开发项目数所1 1 的比重 评成本降低率 价 产出经济效益 能耗降低率 指 政府对技术创新的决策和指 标 创新战略导 体 政府的管理和组纵能力 系 技术创新管 科技人员的培训 理能力创新机制 信息化建设水平 技术创新的政策倾向 社会文化环境剐 术创新的 影响 武汉理工大学顶七学位论文 第三章重大工程技术创新能力评价方法与计算 目前，国内外对国家、产业( 区域) 和企业技术创新能力的研究己经取得了 一定的进展，但对于二重大工程技术创新能力的研究尚属空白，吲此在对重大： 程技术创新能力进行研究与评价时，有必要对技术创新能力评价已取得的成就 进行简单回顾。 3 1 企业技术创新能力评价方法及成就 较早对企业技术创新能力进行评价的是s t e e l e ，他曾经用核对表的形式对 r d 进行了评价。直到2 0 世纪9 0 年代初，幽内外对企业技术创新能力度量的理论 研究都比较缺乏，使用的指标也比较粗略，不太适合度量企业技术创新能力。 如我国固家统计局在2 0 世纪9 0 年代初主要以技术开发经费投入等为基础建立技 术开发能力综合指数指标；意大利在度量其国家技术创新能力时采用了专利、 技术贸易、高技术产品出口等三个指标：日本科学技术厅推荐的指标有专利、 技术贸易、技术密集产品输出、制造业总附加值等。”2 0 世纪9 0 年代中期以后， 国内外研究学者对企业技术创新能力度量的研究开始活跃起来，使用的方法也 日趋丰富。如国外学者r a n s l e y 和r o g e r s 对企业的最佳r d 实践进行了研究总 结，提出了技术策略等7 个应考虑的方面。 近年来，随着技术创新能力研究的不断升温，我国学者对特别是企业技术 创新能力的评价方法也日；趋丰富：吴运建等提出了技术创新能力的四个角度， 即投入产出的角度、知识的产生和交流角度、商业化角度、分类测度的角度。 魏江等对技术能力和技术创新能力进行区分并建立了相应的指标体系，通过与 行业先进水平进行比较来评价企业技术创新能力的高低。许志晋等根据模糊综 合评判的数学模型，探讨了企业技术创新能力评价的一般程序。杨宏进使用了 多元统计分析中的相关分析方法。曹崇延、玉淮学将企业技术创新的能力分成 7 个方面，对应于每个能力，分别设计了7 个指标体系，共4 0 个分指标。史晓燕 提出了对技术创新能力进行综合评价的a h p 法，实现了定性与定量的结合。唐炎 钊、邹珊刚运用扶色评估理论和逐一比较法，提出了多层灰色评价的方法。曲 国禹、刘学铭采用线性加权和法对他设胃的三类指标进行量化评价。郑春东等 采用了综合指数法。毕建国试用了集合、权重和模糊数学的基本方法。周毓萍 在利用a h p 法对许多复杂的、模糊不清的问题进行定量转化的刷时，