（马克思主义哲学专业论文）论资本形态的历史演变.pdf

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历史形态表现是资本作为社会存在的两个方面，二者是相互统一的。 当代资本在实现自身本性的过程中，已经渗透到社会存在的各个领域，同时 以前所未有的速度向全球扩展，表现为经济全球化、一体化的过程。尽管一方面 资本创造了巨大的生产力，提升了人类的活动水平，但另一方面却引发了全球性 的负面问题，各种风险层出不穷，人类的存在面临着深刻的危机。这就是资本的 二重性作用。中国的发展离不开世界，在中国特色社会主义建设的过程中，我们 利用资本、发展资本，是为了发展生产力，但这并不等于要以资本至上为价值目标， 而且资本带来的负面效应，要求我们必须对其进行合理的控制和调节。 关键词：资本；资本形态；历史性；定位 作者：张建伟 指导教师：庄友刚 lrolkill，p a b s t r a e tt h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no f c a p i t a lf o r m t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no f c a p i t a lf o r m a b s t r a c t c a p i t a lf o r mh a sa l w a y sb e e nt h ef o c u so ft h em a r x i s tt h e o r y , t h ev i e w p o i n to f m a r xo nt h en a t u r eo fc a p i t a l ，t h eh i s t o r i co fc a p i t a li st h ep r e m i s et h a th o wt oh a v ea c o r r e c tv i e wt o t h eh i s t o f i c a le v o l u t i o no fc a p i t a lf o r m t h er e p r e s e n t a t i o no f c o n t e m p o r a r yc a p i t a la n dt h ed u p l i c a t ee f f e c to fc a p i t a lr e q u i r eu st h a tn o to n l yh a v ea c o r r e c tv i e wt ot h ed i r e c t i o no fd e v e l o p m e n to fc o n t e m p o r a r yc a p i t a l ，b u ta l s oh a v ea c o r r e c tv i e wt ot r e a tt h en e g a t i v ee f f e c t so fc a p i t a l ，a n dg i v ear e a s o n a b l eh i s t o r i c a l l o c a t i o nt oc a p i t a li n t h ep r o c e s so fb u i l d i n gs o c i a l i s m 、析t l lc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s t h en a t u r eo fc a p i t a li sg a i n i n gt h em a x i m u mv a l u e ，o b t a i n i n gt h eg e n e r a lv a l u e ，t h e g e n e r a lw e a l t h a sc a p i t a lf o r m ，t h er e l a t i o no fc a p i t a lh a sas p e c i f i cm a n i f e s t a t i o nm o d e i nc e r t a i ns o c i a la n dh i s t o r i c a lc o n d i t i o n s i ti st h es p e c i f i cw a yt h a tc a p i t a lr e a l i z e si t s n a t u r e i nd i f f e r e n th i s t o r i c a lc o n d i t i o n s ，t h ec a p i t a l sr u n n i n gm o d e ，c o n d i t i o n s ，e x i s t i n g f i e l d s ，s p e c i f i c m e a n so fo b t a i n i n gv a l u ea n ds oo na r ed i f f e r e n t ，t h e s ed i f f e r e n c e s i n d i c a t e t h eh i s t o r i c a lc h a n g e so fc a p i t a lf o r m d u et ot h ei n t r i n s i ca n di n h e r e n t c o n t r a d i c t i o n , c a p i t a lh a sb e e ne n c o u n t e r i n gu n a v o i d a b l ec r i s i s o rb o u n d a r i e si ne a c h h i s t o r i c a ld e v e l o p i n gs t a g e ，a n dh a st os h i f tm o d eo fe x i s t e n c e ，e n t e ran e wh i s t o r i c a l p e r i o do fd e v e l o p m e n t f r o mt h em a c h i n ei n d u s t r y , t h es p e c i a lm a n i f e s t a t i o nm o d eh a s e x p e r i e n c e dt h r e es t a g e sa n dt h r e es h i f t ，t h r e es t a g e si n c l u d et h ec a p i t a lf o r mi nm a r x s e r a , t h ec a p i t a lf o r mi nl e n i n se r aa n dt h ec a p i t a lf o r ma f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r t h e r ea r et h r e es h i f t s f i r s t , i nm a r x se r a ，t h ef o r mo fc a p i t a lm a i n l yl i e si nf r e e c o m p e t i t i o na n di n d u s t r i a lp r o d u c t i o n t om e e tt h ed o m e s t i cm a r k e t s e c o n d l y , i nl e n i n s e r a , c a p i t a lf o r mm a i n l y l i e si nh e a v yi n d u s t r y p r o d u c t i o nc o n c e n t r a t i o n ，f i n a n c i a l m o n o p o l y , t h ec o l o n i a l t r a d ea n dt h ew o d dm a r k e tp a r t i t i o n e d t h i r d l y , t h ep o s t - w a r c 印i t a lf o r mm a i n l y l i e si n t h e h o m i n g o f h i g h - t c c hi n d u s t r i e s ，t r a n s n a t i o n a l i n v e s t m e n t ，d i v e r s i f i c a t i o n f i e l d so f c a p i t a le x i s t i n g ，d e m a t e r i a l i z a t i o no fc a p i t a l d e v e l o p i n g ，a n dg l o b a l f m a n c i a lc a p i t a li nh i g hf l o w i n g ，e t c i nt h et h r e eh i s t o r i c a l t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no fc a p i t a lf o r m s t a g e s ，t h ed e v e l o p m e n to fc a p i t a l f o r mi sr e l a t i n g ，b u tt h ee x p r e s s i o nh a so b v i o u s d i f f e r e n c e a ss o c i a le x i s t e n c e ，c a p i t a li n c l u d e st h ee s s e n c eo fc a p i t a la n dt h eh i s t o r i c a l c a p i t a lf o r m ，t h i st w oa s p e c t sa r eu n i f i e d t or e a l i z ei t so w nn a t u r e ，t h ec o n t e m p o r a r yc a p i t a lh a sp e n e t r a t e di n t ot h ev a r i o u s f i e l d si nt h ep r o c e s so fs o c i a le x i s t e n c e m e a n w h i l e ，w i t ha nu n p r e c e d e n t e ds p e e dt ot h e g l o b a le x p a n s i o n ，i ti sap r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o n ，a l t h o u g h c a p i t a lc t e a t se n o r m o u sp r o d u c t i v i t y , i m p r o v e st h el e v e lo fh u m a na c t i v i t i e s ，b u to nt h e o t h e rh a n d ，i th a s t r i g g e r e dg l o b a ln e g a t i v ep r o b l e m s ，v a r i o u sr i s k se m e r g e i n e n d l e s s l y , h u m a ne x i s t e n c e i s f a c i n gw i t hp r o f o u n dc r i s e s t h i s i st h ef o r mo f c o n t e m p o r a r yc a p i t a l i s md u a lp e r f o r m a n c e c h i n ac a n td e v e l o pi ni s o l a t i o ni nt h ew o r l d w eu s ec a p i t a la n dd e v e l o pc a p i t a li nt h ec o n s t r u c t i o no fs o c i a l i s mw i t hc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c s o u rp u r p o s ei st od e v e l o pp r o d u c t i v i t y , b u tt h i sd o e sn o te q u a lt oc a p i t a l v a l u eg o a l ，a n da d h e r i n gt ot h en e g a t i v ee f f e c t so fc a p i t a l ，w em u s tc a r r i e so nt h e r e a s o n a b l ec o n t r o la n da d j u s t m e n t k e y w o r d s ：c a p i t a l ；c a p i t a lf o r m ；h i s t o r i c ；o r i e n t a t i o n w r i t t e nb y ：z h a n gj i a n w e i s u p e r v i s e db y ：z h u a n gy o u g a n g 111_jj，rj-jj_r_1l 目录 引言”1 第一章资本的本性及其历史作用一4 一、资本的产生及其本性4 1 、马克思对资本的界定一4 2 、资本的产生条件5 3 、资本的本性“6 二、资本的历史性及其二重作用7 1 、资本的历史性7 2 、资本的二重作用8 第二章马克思和列宁时代的资本形态一1 0 一、马克思时代的资本形态1 0 1 、资本形态的特定内涵1 0 2 、马克思时代资本形态的多层次展现1 1 二、列宁时代的资本形态1 6 l 、马克思、恩格斯等对金融资本的论述1 6 2 、列宁时代资本形态的表现方式1 7 三、资本自我发展和形态创新的内在机制2 0 第三章二战后世界资本形态的新进展”2 4 一、战后资本形态的表现方式2 4 二、整个战后资本形态的几大新特征3 3 三、对于资本形态演变史的周期性现象的总体描述3 6 第四章资本在中国现代化建设过程中的历史定位3 9 一、资本与中国现代化进程3 9 1 、资本与现代化3 9 2 、资本与中国现代化4 0 二、资本在中国特色社会主义建设过程中的定位4 1 l 、正确认识资本二重性在社会主义市场经济中的作用4 1 。_ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ 。_ _ _ _ 。、。1 2 、正确把握资本在中国特色社会主义建设阶段的历史性”4 2 结语4 3 参考文献4 4 _ 后记4 8 论资本形态的历史演变 长期以来，我国 概念看作为资本形态 念实际上只是按照资本在生产和流通中承担的不同功能对资本进行的一种划分。 它们是资本类型，不是资本形态。类型和形态的区分在于：类型的划分是依据事 物的性质、功能等某一标准进行的，是一种静态的、准确的划分方法。而形态是 指事物的外部形状和呈现样态，人们通过比较事物在前后发展阶段呈现出的不同 形态，能够把握到事物前后发展阶段的差异性。与类型的静态划分不同，形态侧 重于动态的比较。二是，对资本形态的理解过于狭窄，资本形态是资本关系在一 定历史条件下的具体表现方式。尽管资本关系作为一种经济关系，其主要存在领 域是经济领域，但是我们并不能因此就把资本关系的形态表现范围限定于经济领 域。资本在特定时代经济领域的表现，会引发资本在政治、文化、意识等社会其 它各领域的多种表现。因此把握一个特定时代的资本形态应该从多角度、多层次 来进行。在描述资本形态的历史演变时，我们更加不能抽出每一个特定时代资本 形态的一个表现方面，来表征资本形态的全部历史发展，否则容易陷入机械的、 片面的认识。笔者在文章中力图既要抓住特定时代资本形态的主要表现方面，又 要抓住特定时代资本形态的其它表现方面；既要描述不同时代资本形态主要表现 方面的历史发展，又要比较不同时代资本形态其它表现方面的差异性特征。 资本的本性是最大限度的获得自身的价值增殖，获得价值一般、财富一般。 资本实现自身本性的途径是通过资本在一定的社会历史条件下的某种具体存在方 。张春敏，肖志家： 从资本形态的演变看次贷危机爆发的制度性原因，教学与研究，2 0 0 9 年第l 期。 o 吕立志：马克思资本理论当代性研究从资本形态嬗变视域透视，南京航空航天大学博士学位论文， 2 0 0 7 年l o 月 1 引言 论资本形态的历史演变 式达到的，尽管资本必须通过具体的方式来实现价值的增殖，但资本实际上对于 自身采取什么存在方式是无所谓的，无论资本以什么具体的方式出场，资本的本 性都会要求自身不断的超越已有的、现存的表现方式而走向更高级的形态表现。 国内学界过去更多强调的是上述这一方面，即资本关系作为社会历史发展的产物， 必将随着生产力的发展走向解体，这只是资本历史性的表现之一。笔者在文章中 要重点谈到的是资本历史性的第二层表现，即资本的具体存在方式或资本形态的 历史演变呈现为一个历史发展过程。不同的社会历史条件下，资本的形态表现是 不同的，由于资本自身内在固有的矛盾，导致资本形态在每一特定的历史时代都 遭遇到特殊的危机和界限，从而致使资本不得不转变其存在方式，进入新的发展 时期。资本形态的历史发展过程承载着资本这一作为历史存在的生产关系，研究 资本形态的运行方式、特殊结构、基本特征、历史发展能够帮助我们更加深刻的 认识资本关系消亡的条件、实现过程、未来社会发展目标等等。资本形态和资本 关系是资本作为社会存在的两个不可分割的方面，二者是相互统一的。 资本在其历史形态的发展过程中，一方面，推动了生产力的巨大发展，提升 了人类的活动空间和活动水平，改善了自身的生存条件，将整个世界的发展联系 为一个整体，不仅建立起巨大的、复杂的工农业生产体系，开辟了快速、便捷的 世界交通运输网络，构建起世界性的商品交易市场，使各民族之间的交往扩大、 交流频繁，消费需求变得世界化了，而且创造出一个满足人的各种能力发展的体 系。在资本的推动下，今天人们获得丰富的科学知识、信息和社会经验的途径变 得容易了，同时在闲暇时间人们可以追求艺术、审美方面的自我满足。随着资本 的全球发展，它将科学、知识、人类需要结合起来，形成一个普遍的物质有用和 社会需要的体系，同时也创造出人与人占有普遍的社会联系的体系，为实现人的 全面发展奠定了物质基础。这是资本的积极作用。另一方面，由于资本的内在本 性及其固有矛盾，必将造成人与自然、人与人之间的紧张、激烈的矛盾，产生大 量的负面问题。资本主义生产方式的全球扩张，首先由于对自然的过度开发和利 用，以及对科学技术的滥用，造成了全球气候变暖、地球生态失衡、各种资源和 能源面临枯竭等等的世界性难题。其次，资本谋求财富的冲动，造成了人与人之 间的激烈竞争状态，不仅在资本家之间存在着激烈的竞争，而且在工人之间也存 在着激烈的竞争。此外，资本对工人的压迫，造成了资本家和工人之间的激烈矛 盾。这些矛盾在资本的历史形态中时刻存在着，或许在某一时代有所缓和，有所 2 论资本形态i 勺= i 史演变 引 言 调整，但只要资本关系存在，这些矛盾就会存在。资本在这方面引发的问题，在 当代表现为一种全球性的、整体性的危机，这种危机的全面爆发只会以比过去更 加全面、更加剧烈、更加深重的程度表现出来，人类对于这种根本性的、事关生 死存亡的危机必须更加谨慎的做出自己的抉择。这是资本的消极作用。 当代中国在现代化建设的过程中，已经不自觉的卷入了世界资本主义体系当 中。资本形态的当代表现及其二重性作用提醒我们，在中国特色社会主义建设过 程中必须正确的看待和利用资本、发展资本，要给予资本以合理的历史定位，具 体表现在：既要认识资本存在的必然性，又要认识资本存在的历史性；既要把握 当代资本形态的表现方式，又要把握当代资本形态的特有矛盾；既要利用资本和 发展资本，又要调节和控制资本带来的负面问题；既要防止资本至上的社会发展 目标，又要探索如何消灭资本的途径和方法。 3 第一章资本的本性及其历史作用 论资本形态的历史演变 第一章资本的本性及其历史作用 一、资本的产生及其本性 1 、马克思对资本的界定 马克思对资本的界说，有着种种不同的角度，但基本的精神是一致的，那就 是基于人与自然的关系和人与人的关系的两个层面谈的，并且是在劳动价值论的 基础上谈资本，从马克思对资本的主要观点来看，马克思认为资本的实质是特定 的社会关系，但有时也把资本看作物，那么如何准确地把握资本的概念就成为研 究资本形态表现的基本前提。马克思关于资本概念的一些重要表述分散在不同的 著述里，笔者从其代表性的著作中摘录了以下几种关于资本的典型论述：资本“不 是物，而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系，它体现在一个 物上，并赋予这个物以独特的社会性质 ；资本“的实质在于活劳动是替积累起 来的劳动充当保存并增加其交换价值的手段；“如果考察的是资本所表现的最 初的形式，资本就是货币，就是商品；如果把资本同活劳动相对立起来加以考察， 同时把价值看作资本的实体， 资本就是】同直接的即现在的劳动相对立的积累的过 去的劳动；如果考察劳动即物质生产过程，资本就是劳动资料、劳动材料，总之， 是用来制造新产品的产品；如果与劳动能力相交换的资本组成部分按它的使用价 值加以考察，资本就是生活资料 o ；资本“的价值保存过程，价值增殖过程以及 价值实现过程，这三个过程的外在联系及内在统一构成了资本的运动，构成了资 本自身。 从上面马克思对资本的不同角度的界说来看，很显然，资本有三个层面的内 涵：第一个层面，资本的实质是过去的积累劳动，是增殖了的包含剩余价值的价 值，是特定的社会生产关系，是资本与雇佣劳动的关系。第二个层面，资本表现 为生产资料、生活资料等物。第三个层面，资本是一个运动过程，它的各个环节 的统一运动构成资本自身。可见，马克思对资本的认识是多层面的，但核心是资 本是一种特定的历史关系，它是资本自身发展的依据，那么资本在发展过程中所 。马克思：资本论( 第3 卷) ，北京：人民出版社，1 9 7 5 年版，第9 2 0 页。 o 马克思恩格斯选集( 第l 卷) ，北京：人民出版社，1 9 9 5 年版，第3 4 6 页。 1 - 5 克思恩格斯全集( 第3 2 卷) 。北京：人民出版社，1 9 9 8 年版，第1 7 3 1 7 4 页 。马克思恩格斯全集( 第3 0 卷) ，北京：人民出版社，1 9 9 5 年版，第3 8 3 页。 4 论资本形态的历史演变 第章资本的本性及其历史作用 展现的种种形态就成为资本整体的有机环节，因而正确理解马克思的资本关系这 一概念就成为展开资本形态研究的根基。， 2 、资本的产生条件 马克思研究资本关系的出发点是对商品关系的研究，因为资本关系是在商品 关系的基础上发展了的关系，而大量的商品堆积、商品交换、货币交易是社会中 的最引人注目的现象。他认为，资本产生的首要条件是商品交换中价值关系的确 立。在资本论第一卷中，马克思将商品交换作为研究出发点，论证了商品的 使用价值和交换价值，而不同商品之间以一定数量比例来等价交换的根据在于不 同商品中均包含的同一性，即它们都是人类抽象劳动的结晶，都是人类劳动力生 理耗费的对象化结果。但这不是单纯的思维抽象，尽管一方面看来我们用简单的 抽象就可以知道过去一切时代的人类劳动产品都是人类劳动力对象化的结果，但 是只有在社会生产力极大发展，社会分工十分丰富，各种劳动广泛交往的条件下， 各种劳动才取得了一致性，只有在这时价值这个概念才具有真实性，而不是单纯 的抽象结果。因而是社会历史发展出来的客观联系规定了价值概念。理解这一点 是理解价值、货币、资本是特定关系的重要前提。 所以，马克思认为价值其实是一种社会劳动关系，是人们之间进行的劳动交 换关系，只有这些生产具体使用价值的劳动成为特定社会劳动体系即社会总劳动 的有机环节，具体劳动才能成为抽象劳动，私人劳动成为社会劳动，个别劳动成 为一般劳动，从而取得社会性。当然这种社会总劳动是指广泛分工的劳动体系。 只有在这种社会条件下，社会才表现为从过去人依附人的关系态，进入个人与个 人的联系依靠物与物的联系来体现的关系态。因而价值概念也是一个历史性的概 念。最后，商品中价值的含量用劳动的社会平均时间即生产该商品的社会必要劳 动时间来衡量。价值量这个概念是一种对数量关系的理想化抽象模型，这种抽象 有其合理性，原因在于对广泛的社会交换关系的理解，社会交换的频繁发生以及 其大量的偶然性，为价值规律开辟了必然性的道路，因而是价值规律取得合法性 的条件。 其次，简单商品流通是资本产生的起点。简单的商品交换发展为扩大了的交 换，从而产生了一般等价物货币，货币的产生，作为一般财富，一般交换价 值的代表，象征着价值，它是价值一般的载体。在简单的商品流通中存在着两种 完整的流通形式，一种是商品货币商品，另一种是货币商品货 第一章资本的本性及其历史作用论资本形态的历史演变 币。前一种形式，商品退出流通进入消费，货币仅仅起到交换的中介作用。后一 种形式，货币从起点出发，经过商品中介，转化为货币终点，这一过程货币所有 者为卖而买，目的是获得更大的货币量，更大的价值，因而后一种形式的目的不 是对商品的需要，而是价值的增殖。马克思在这个意义上初次将这种能够取得增 殖的货币称为资本。但是，马克思论证了简单商品流通中价值增加的不可能性后， 问到，那么是什么能够带来价值的增加呢? 这就要进入资本形成的第三个条件一 一劳动力商品。 最后，劳动力商品是货币转化为资本的契机。马克思认为，货币要想成为资 本，就要找到这样的一种东西，即这种东西能够在原价值的基础上再添加价值， 又因为价值的形成是抽象劳动力的耗费，且使用价值是价值的载体，要想实现价 值的增殖，那就必须进入使用价值的生产过程，从而将更多的劳动对象化在原有 的使用价值上，而要实现这一过程，就需要三个要素，劳动力、劳动对象、劳动 资料，因此货币必须转化为这三者，为此货币所有者就需要在市场上购买到劳动 力和生产资料。生产资料容易买到，但劳动力作为商品出卖则是历史发展的产物， 因此马克思说，“只有当生产资料和生活资料的占有者在市场上找到出卖自己劳动 力的自由工人的时候，资本才产生。我们不能忘记的是资本的产生条件不等于 资本自身的形成，只有进入生产过程才能形成资本自身。 3 、资本的本性 马克思对资本形成过程和剩余价值资本化的积累过程的论述，表明资本的本 性，在于对财富的无限追求，具体表现在：第一，资本的内在要求是最大限度的 实现自身的价值增殖。资本实现自身价值增殖的两种方式是绝对剩余价值生产和 相对剩余价值生产。马克思认为，在生产过程中，无偿占有工人的绝对剩余劳动 时间和相对剩余劳动时间是资本占有剩余价值的两种主要方式。同时，与资本真 正相适应的两种基本生产方式是工场手工业和机器大工业，这种社会化生产的劳 动力的社会结合所产生的无形力量也为资本所支配。 第二，资本本身是价值，它追求的是财富一般，价值一般，不是具体的财物。 尽管资本的天然表现是货币，但在资本的运动中，资本无论表现为商品，还是表 现为生产过程的物，还是货币，都不是重要的，重要的是这些具体表现必须是价 值，且是价值增殖过程的载体。虽然资本主义生产方式下，所生产的产品必须能 。马克思： 资本论) ( 第l 卷) ，北京：人民出版社，2 0 0 4 年版，第1 9 8 页。 6 论资本形态的历史演变第一章资本的本性及其历史作用 够满足社会的需要，但是从资本的根本目的来看，生产什么，生产哪种使用价值 都不过是资本无限增殖的手段。资本要求最大限度的创造和获得一般财富。 二、资本的历史性及其二重作用 1 、资本的历史性 资本的历史性表现为两个方面：一方面，资本既不是从来就有的，也不是永 恒存在的，它是社会发展到一定阶段的产物，同样要在历史的发展中消亡。马克 思在( 1 8 5 7 1 8 5 8 经济学手稿中从逻辑学的角度向我们说明了资本这种社会关系 的历史性特征，他指出资本自身的固有矛盾是造成资本自身必将解体的根本原因， 资本要在它的发展过程中创造出它自身存在的全部条件，直到资本完成其历史使 命，因此在资本消失前任何人为地遏制资本的发展活动都必将被资本的强大力量 所摧毁。 资本固有的一些矛盾表现在：首先，资本从生产领域向流通领域过渡时遇到 的矛盾。资本在生产过程结束时，它作为商品存在，其所包含的更大的价值还没 有实现，只有进入流通领域才能实现。因而，商品能否交换为货币，就成为增殖 了的价值实现的限制，有两个因素：第一，所生产出来的商品的使用价值必须能 够满足社会的需求，如果没有需求，那么该价值不会实现；第二，商品量的使用 价值要经过交换成为货币，就需要有相应数量的货币，剩余价值需要有剩余价值 等价物，因而遇到现有货币供应量的限制。资本要突破这两者的限制，就力图创 造一个更大的流通范围，创造出更多的流通地点，创造出更多的生产地点，创造 出新的需要，从而将流通力图纳为生产的一个要素，使生产从属于交换，交换从 属于生产。其次，资本生产过程的内在矛盾。以资本为基础的生产自身的限制， 与资本要超越生产的任何趋势是相矛盾的，这种自身的、内在的、必然的限制在 于：“必要劳动是活劳动能力的交换价值的界限；剩余价值是剩余劳动时间的界限； 货币是生产的界限； 使用价值受交换价值的限制，使用价值的生产是现实的采 取一定形式的财富，不是绝对和自身同一的财富。最后，作为一个运动整体的资 本的价值增殖与价值丧失之间的矛盾。资本的价值增殖以及实现过程必须作为运 动整体才表现为具体的、拥有丰富规定的资本，在这个过程中，资本流动的各个 环节必须成为一个互相联系的整体，剩余价值才能实现，但是尽管资本在内在上 要求价值增殖过程与价值实现过程的统一性，但由于外在环节的各自的独立性， d 马克思恩格斯全集 ( 第3 0 卷) ，北京；人民出版社，1 9 9 5 年版，第3 8 3 页。 7 第一章资本的本性及其历史作用论资本形态的历史演变 造成价值实现过程的丧失，这在流通时间作为价值增殖的限制上表现的非常明显。 此外，随着生产力的发展，资本的这种狭隘本性就与生产力发生矛盾，最终资本 自身走向解体。 另一方面，资本的历史性还表现为，资本在其每一时代的发展中都有着具体 的表现方式，在不同的社会发展阶段中，资本实现自身本性的方式、途径、手段、 条件都不同，在每一个特定的资本发展阶段，由于其内在固有的矛盾或限制，导 致资本不得不调节和改变自身的存在方式，从而进入下一个发展阶段。资本形态 的历史变化表现为一个动态的发展过程。 总之，由于资本关系下社会分工和生产力的发展以及各民族之间相互交往的 扩大，导致资本生存空间的不断延伸和扩展，在每一个带有重大的生产力标志的 发展阶段中，资本尽管以特定的方式存在着，但都不可避免地会遭遇到其固有的 矛盾或者说界限，从而最终导致资本特定生存方式的消解。资本无论采用何种具 体形式出场，其根本本性是不会改变改变的，资本的本性和具体表现形式是资本 历史存在的两个方面，二者是相互统一的。 2 、资本的二重作用 资本产生的根源在于生产领域，而且资本的这种本性必然带来的第一种作用 就是物质生产的无限扩大，由于资本的社会劳动性质，造成庞大的劳动力组织规 模，从而使生产力极大发展，马克思为此称道“资产阶级在它的不到一百年的阶 级统治中所创造的生产力，比一切时代所创造的生产力还要多，还要大。 资本 既在流通领域，又不在流通领域，因此资本主义社会生产出来的庞大数量的商品 要在流通领域中实现，就要求资产阶级为了缩短商品价值丧失的时间，尽最大的 努力开创便捷的交通，快速的运输通道，从而打开世界各地的商品销售市场，同 时获得大规模的物质生产所需的原料来源。资本开创了联络世界的交通体系，构 建了世界市场，伴随着世界性交往的扩大，资产阶级给各地带去了不同的文化、 管理、技术、观念等等，从而使历史真正成为世界历史。随着资本的全球发展， 资本不断地寻找可以获利的空间，不断建立新的产业，不断要求人们对自然界的 一切事物进行研究，以发现事物对人类的多种使用属性，从而不断发展人的需要， 它将科学、知识、人类需要结合起来，形成一个普遍的物质有用和社会需要的体 系，同时也创造出人与人占有普遍的社会联系的体系，这是资本的文明一面，是 o 马克思恩格斯选集( 第1 卷) ，北京：人民出版社，1 9 9 5 年版，第2 7 7 页 8 论资本形态的历史演变第一章资本的本性及其历史作用 资本的积极一面。 此外，我们在承认资本的积极作用时，也要看到资本的消极一面，马克思说 “资本来到世间，从头到脚，每个毛孔就滴着血和肮脏的东西 。资本的消极作 用具体表现在：第一，生产领域对工人的压迫和剥削。资本的本性在于最大限度 的榨取工人的剩余劳动时间，因而这在资本主义生产方式下，首先表现为工厂主 或产业经理随意延长或侵占工人的劳动时间，直接提高工人的劳动量。随着机器 的应用，工人劳动强度的增加，间接地增加了工人的劳动时间。其次，工厂生产 的产品特性或工作环境的恶劣也在极大的影响工人的身体健康和正常情况下的劳 动寿命。再次，生产过程的连续性，协作分工要求每个工人完成他所固定的那一 份工作，这种方式使得工人变得机械化、片面化、单一化，压抑了工人的多种多 样的生产志趣和生产才能。最后，由于产业劳动后备军的形成，工人自身的激烈 竞争使得资本家可以随时根据种种理由和借口降低工人的工资，从而降低工人的 生活标准。总之，资本有一种趋势，就是最大限度的压迫和剥削劳动力，使工人 越来越贫穷。 第二，由于生产资料的资本主义私有制与社会化大生产的矛盾，必然带来生 产过剩和社会消费不足的矛盾，必然会造成生产和流通、消费的脱节，从而产生 商业危机，生产危机，社会危机。在解决这些问题时，早期的资本家采取扩大销 路和销毁过剩产品的做法，而最为恶劣的情形是通过战争的手段来解决，两次世 界大战就是鲜明的例证。 第三，当今时代，随着资本主义生产方式在全球的扩展，伴随着资本大工业 生产对科技的全面利用，今天我们面临的全球温室效应、资源匮乏、能源枯竭、 人口膨胀、生态失衡等等严重的全球问题恐怕与人类的这种生产、生活方式有着 密切的联系。某种程度上我们甚至可以说，资本关系内在的矛盾是这些问题产生 的罪魁祸首。因此，我们必须正确的看待资本的双重作用，正确的把握资本的历 史性，不仅仅对资本作出单纯的价值判断，而且也应该看到资本客观性和历史性 的一面。 o 马克思：资本论( 第l 卷) ，北京：人民出版社，2 0 0 4 年版，第8 7 1 页。 9 第二章马克思和列宁时代的资本形态 论资本形态的历史演变 第二章马克思和列宁时代的资本形态 一、马克思时代的资本形态 1 、资本形态的特定内涵 形态一词，人们一般用来指事物的外部形状和呈现样态，也是事物在一定条 件下的表现方式。生物研究领域的形态学认为，事物形态表现与其内部要素、要 素的组合方式有密切的联系，不同的要素及不同的内部结构，事物就会呈现出不 同的功能和外部表现。在这里，笔者把资本形态的含义界定为，资本形态是指资 本关系在一定社会历史条件下的具体表现方式，是资本实现自身本性的具体、特 殊的形式。资本在不同的历史条件下，其运行方式、条件、占有或存在的领域、 赖以增殖的具体手段等等都会有所不同，这些不同就表明资本形态的历史性变化。 我国学术界存在着一种倾向，即总是把马克思资本论中产业资本、商业 资本、货币经营资本这三个对立的概念看作为资本形态，其实这是错误的，因为 这三个概念实际上只是按照资本在生产和流通中承担的不同功能对资本进行的一 种划分。这是资本类型，不是资本形态，笔者在这里要区分两个概念，即类型和 形态。类型的划分是依据事物的性质、功能等某一标准进行的，是一种静态的、 准确的划分方法。例如，马克思在论述资本生产及循环的一般过程时，按生产要 素将资本划分为商品资本、生产资本和货币资本三个类型。而形态正如上述定义， 是对事物的一种经验性的描述，通过对事物形态发展的前后对比，我们能够把握 到事物前后发展阶段的差异性。与类型的静态划分不同，形态侧重于动态的比较， 我们把资本在不同历史条件下的具体表现方式称为资本的历史形态。在不同的历 史条件下，资本可以按照同一标准划分为同样的类型，但是这种概念并不能指出 资本形态所具有的特殊性。在资本的历史发展中，没有像产业资本、商业资本、 货币经营资本这些概念所直接指认的资本实在，它们仅仅是一种抽象的、逻辑上 的划分，是一般性的概念，真正作为现实存在的只有一个个具体的、感性的资本 实在，只有那些具有特定的性质、作用、结构、相互关系的资本实在，它们才能 够展现出资本的历史形态。 笔者认为，从机器大工业以来，资本形态的特殊表现方式经历了三个阶段和 三个转变，三个阶段分别是马克思时代的资本形态、列宁时代的资本形态、二战 1 0 论资本形态的历史演变第二章马克思和列宁时代的资本形态 后的资本形态。三个转变是：马克思时代资本形态的特殊性主要表现在轻工业生 产、自由竞争和国内市场的满足方面；列宁时代资本形态的特殊性主要表现为重 工业生产集中、资本集中、金融垄断、殖民地贸易以及对世界市场的瓜分：战后 资本形态的特殊性主要表现在高技术产业诞生、跨国性的产业投资、资本存在领 域的多样化、资本的非物质化趋向以及全球金融资本的高速流动等等方面。这三 个历史阶段，资本形态的发展前后相联，但表现方式却有着明显的差异性。资本 形态的历史演变，要求我们以辩证的、历史的观点来看待资本的存在方式。 - 2 、马克思时代资本形态的多层次展现 马克思所处的时代，是早期机器大工业的时代，马克思对这一时代资本形态 的论述最为充分，在资本论以及1 8 5 7 1 8 5 8 经济学手稿中，他集中论述了 资本形态的基本结构和运行方式，主要表现为三个层次，分别是：作为生产和流通 统一体的单一资本的形态展现；作为社会总生产的诸资本关系的形态展现；作为 社会总生产的资本个别的形态展现。具体说来： 首先，关于生产和流通统一体的单一资本的形态表现，马克思是按照两个层 次来展开的，即把单一资本生产的片段作为基础层次，把生产和流通相统一的资 本循环过程作为扩展层次。第一，作为基础层次的单一资本生产片段。简单说来 就是资本生产过程中各要素的展现，包括资本形成的三个基本条件：劳动力、劳 动对象、劳动资料，它们可以分为劳动力资本和生产资料资本。