（数量经济学专业论文）中国对外贸易政策的政府福利分析.pdf

中文摘要 贸易的政治经济学是近几十年来新发展起来的理论领域。在传统的贸易理 论不能有效的解释现实中政府频繁干预对外贸易政策的情况下，经济学家们希望 以政治经济学的角度作为切入点，从政府制定政策的决策动机、机制、过程等方 面探究政府干预对外贸易政策内在的原因。目前，已经有许多经济学家在这一领 域做出了较为深入的研究。他们研究认为，政府利用对外贸易政策的实施来追求 其自身福利最大化，从而得出在不同的政府福利函数的假设下，采取不同的对外 贸易政策，进而得出影响一国关税制定的影响因素。 在众多经济学家研究的基础上，笔者提出了自己的看法：对于分析政府制定 对外贸易政策的影响因素的基础政府福利函数，笔者从政府长短期目标的差 异性，以及公共政策理论的模型，提出了政府存在满足短期目标的短期目标函数， 和满足长期目标的长期目标函数。针对中国的实际情况，笔者提出了符合中国实 际的短期政府福利函数：目标满足消费者的效用，满足国有企业的福利，以及政 府对关税收入的需求。通过对该短期福利函数的最大化，笔者得出了影响对外贸 易政策指标( 名义关税率，实际保护率) 的影响因素，通过中国实际统计数据对 该模型进行实证分析，从而验证了笔者对于这些因素对行业之间关税率差异所产 生的影响。接着，笔者又提出长期福利函数的概念，笔者认为政府的长期目标即 为满足消费者整体福利的最大化，笔者利用较为类似的方法对于在长期条件下影 响行业关税税率制定的影响因素进行分析，并对长期函数进行了实证分析。进一 步验证了笔者对长期福利函数的假设下关税率的影响因素的结论。 本文共分五章：第一章文献综述；第二章中国对外贸易政策的产生机制和执 行过程，分析影响中国政府对外贸易政策制定的机制和影响因素；第三章中国对 外贸易政策的政府福利分析，建立符合中国政策制定实际的政策模型；第四章中 国政府福利函数的实证分析，从实际的角度对模型进行验证；第五章结论与评述， 得出模型结论并加以分析，说明未来的研究方向。 关键词 对外贸易政策政府福利函数名义关税保护率有效保护率 分类号f 7 4 1f 7 4 5 3 a b s t r a c t t h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c yi san e wf i e l di ne c o n o m i c sd e v e l o p e di n d e c a d e so fy e a r s t h et r a d i t i o n a lt h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ec o u l dn o te x p l a i nt h e r e a l i s t i cc o n d i t i o n su n d e rw h i c ht h eg o v e r n m e n t sa l w a y sw a n tt oi n t e r v e n ei n t ot h e t r a d ep o l i c y t h ee c o n o m i s t sw a n tt or e s e a r c ht h er e a s o n so ft h eg o v e r n m e n t sa n d k n o wt h em o t i v a t i o n ，t h em e c h a n i s ma n dt h ep r o c e s sb yp o l i t i c a le c o n o m i cm e t h o d s s om a n ye c o n o m i s t sh a v e g o t t e n t h e g r e a ta c h i e v e m e n t t h e yt h o u g h tt h e g o v e r n m e n t sh a v et h e i ro w n w e l f a r ef u n c t i o n s i no r d e rt om a xt h ew e l f a r ef u n c t i o n s t h eg o v e r n m e n t sp r o m o t et h et r a d ep o l i c y t h e r e f o r ei ti m p l i e st h et a r i f f sa r ec h o s eb y t h ed i f f e r e n tg o v e r n m e n t sw h i c hh a v ed i f f e r e n tw e l f a r ef u n c t i o n s b a s e do nt h et h e o r i e s1p u tf o r w a r dm yo w ni d e a sa b o u tt h ep o l i t i c a le c o n o m yo f t r a d ep o l i c y it h i n kg o v e r n m e n t sw a n tt or e a c ht h es h o r t - t e r mt a r g e ta n dl o n g - t e r m o n e t h e r e f o r et h ed i f f e r e n tt a r g e tc o u l dd e c i d et h ed i f f e r e n tw e l f a r ef u n c t i o n s if i n d t h a tt h e r ea r es e v e r a lf a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ew e l f a r eo ft h eg o v e r n m e n t ，s u c ha st h e u t i l i t yo fc o n s u m e r ，w e l f a r eo fs t a t ec o r p o r a t i o n sa n dr e v e n u eo ft a r i f f b a s e do nt h e w e l f a r ef u n c t i o nic a ni n f e rt h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tt h et a r i f fi nt 1 1 i st e r m ia l s o e m p i r i c a l l yi n v e s t i g a t eh o wg o v e r n m e n ta f f e c t st r a d ep o l i c y t h es a m em e t h o di s u s e dt or e s e a r c ht h el o n g t e r mc o n d i t i o n t h e r ea r ef i v ec h a p t e r si nt h ep a p e r i nt h ec h a p t e r1 ，t h es u r v e y so ft h ef o r m e r r e s e a r c h e so nt h et h e o r i e sa n de m p i r i c a lm e t h o da r ed o n e c h a p t e r2i n t r o d u c e st h e d e c i s i o n m a k i n gp r o c e s sa n dm e c h a n i s mo f t r a d ep o l i c yi nc h i n a c h a p t e r3d i s c u s s e s t h eg o v e r n m e n t sw e l f a r eo ft r a d ep o l i c ya n df o u n dt h em o d e lo fw e l f a r ef u n c t i o n s c h a p t e r4e m p i r i c a l l yi n v e s t i g a t e st h e d a t ai n c h i n a f i n a l l y ，i nc h a p t e r5 ，i s u m m a r i z em a i nc o n c l u s i o n so fs t u d ya n dg i v et h eo u t l i n ef o rm yf u r t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s t r a d e p o l i c y w e l f a r ef u n c t i o nn o m i n a lr a t eo fp r o t e c t i o n e f f e c t i v er a t eo fp r o t e c t i o n c l a s s i f i c a t i o nc o d ef 7 4 1f 7 4 5 3 l i 中国对外贸易政策的政府福利分析 前言 随着世界经济的不断发展变化，各国为了自身的利益，在对外贸易交往过 程中采取各种纷繁复杂的方式，来维护自身的利益。在现实中政府放弃可以多方 获利的自由贸易，而对贸易纷纷进行干预。从传统的国际贸易理论到盛行的新国 际贸易理论，贸易理论发展至今，在众多经济学家的不断努力之下，逐渐成熟。 然而，历经不断发展的纯贸易理论对政府频繁干预对外贸易的现象却始终不能良 好地来解释。 正是由于贸易理论面l 临的这些困惑，他们开始从政策决策的角度入手，来研 究制定对外贸易政策的决策者政府，希望从政治经济学的角度来对贸易现实 中政府干预以及关税政策和非关税政策的频繁变动进行强有力的解释。由此贸易 的新政治经济学称为贸易理论和政治经济学的边缘新生学科，为解释和分析现实 情况提供更为有利的理论工具。从贸易的新政治经济学开创，到发展至今，弗雷、 鲍德温、霍普曼等众多著名的经济学家对这一领域做出了重大的贡献，他们的研 究为未来理论的发展奠定了坚实的基础。 但是，从前人众多的相关著作中我们却可以发现，研究中国贸易保护现状， 分析中国实际的贸易政治经济学的文献却很少。中国作为发展中国家，其在国际 市场中却也占有较为重要的作用，同时，贸易对中国本身的经济拉动作用也十分 显著，贸易的新政治经济学相关中国的实际将会是该理论领域中非常重要的环 节。但是纵观在国内，研究中国贸易的新政治学的学者还是相对较少。笔者长期 关注国际贸易问题，对于这一领域中的政府干预问题也十分感兴趣，希望借由此 次对中国问题的研究能够进一步深入的分析和探讨中国目前的贸易政策的运作， 从而对中国对外贸易政策决策起到有价值的有参考的作用。 笔者在研究以往贸易的政治经济学分析的基础上，提出了短期政府福利函数 和长期政府福利函数这两个新的范畴，并根据中国对外贸易运行实际和中国政府 的对外贸易政策，对中国关税税率制定进行分析，并利用实证的方法对这两个模 型进行验证。 从文章的整体来看，笔者在前人的基础上提出了自己的较具有创新性的看 法，并推导出理论模型做出实证分析，但是，由于自身理论基础的局限性，一些 数据在搜集和处理上存在较大的难度，因而在最终的结论和结果上难免会出现偏 差。但笔者相信通过逐步的研究，将会得出更为科学的解释。 中国对外贸易政策的政府福利分析 第一章文献综述 从亚当斯密的绝对贸易理论，到现在的克鲁格曼的新贸易理论，贸易的理 论研究已经达到了相当成熟的阶段。从国际贸易开始，到如今的全球化的趋势， w t o 等国际组织的日益发展，人们不禁要回过头思考，究竟是什么样的利益和 福利，驱动了决策机构制定和执行这些贸易政策，从而对于当今的经济社会产生 了极大的影响。正是有这种经济现实的存在，人们开始思考贸易政策制定其背后 所隐藏的东西。至此，由于对于纯贸易理论无法做出明确解释的现实中贸易干预 政策存在性的疑点，笔者从收入分配的角度出发，引入公共选择理论的模式，从 政策决策的过程中探究贸易干预的内在原因，以及水平，结构，形式，变化以及 影响因素。在本文中，笔者主要把重点放在对外贸易政策的制定对于政府福利影 响的方面。希望同分析政府福利的构成，从而得出影响政府做出决策的影响因素。 第一节理论模型综述 究竟是什么样的激励使得政府采取关税、补贴、配额、非自动许可证、自动 出口限制等非关税措施，政府为什么会对一些行业采取较高关税，而对于其他的 行业采取较低的关税，美国的对于中国纺织品所采取的名目繁多的抵制是真的出 于国家利益吗，还是由于纺织行业的企业巨头游说所致。其实这些都是贸易的政 治经济学所感兴趣的领域。作为对外贸易政策的制定者和执行者的政府，其同样 具有经济人的某些特征1 ，正是由于这些特征，使得政府的行为决策受到了各种 利益的影响。 关于对外经济政策的国内政治经济的研究，主要的侧重点是放在研究利益集 团对于对外经济政策的制定的影响。有关研究发方法包括选举方法，行政体制等 因素对利益集团的作用，利益集团的利益偏好，利益密度( 利益的集中程度) 。 不同利益集团方法研究的问题领域有贸易，投资的自由化，移民政策，货币政策， 汇率政策等等2 。 现实经济运行中，几乎没有一个国家是完全实施自由贸易政策的，一国出于 不同的目的而纷纷采取非自由贸易政策。这主要包括以下几种：首先、是“最佳 关税理论”，即当一固的进出口产品在国际市场上十分具有竞争力，并且具有较 高的市场的分额，因此当该国通过征收一定的进口税或者出口关税提高本国的福 利。但是如果外国对于相应的产品采取报复措施，从而整体降低总体的福利。其 次，是“市场失灵理论”，由于一个国家内存在资本和劳动力市场的不完全以及 外部效应等资源市场的扭曲，而适度的贸易政策的干预将是国内市场摆脱扭曲， 2 中国对外贸易政策的政府福利分析 提高国内整体市场的福利水平，但是坦白地说，很多情况下的贸易政策并不能使 市场完全摆脱扭曲，还有靠其他“内部的”方法来才能最终解决。第三，比较接 近解释现实贸易情况的，如战略贸易政策、不完全竞争贸易理论等，除了这些主 流的贸易理论以外，还有一些其他的新兴的贸易政策，如“利润转移理论”、“外 部经济理论”但是纵观这些理论的内涵，还是没有一种理论能够有效的、科学的 解释这些贸易政策的推行。 这种贸易政策的研究困境使的人们不得将传统的视线转移到其他的解释方 面。但是，即使这些新的贸易理论是根据目前对外贸易的运行实际而产生，仍旧 不能有效的解释这些问题。从而许多经济学家转换切入点，从新的方面来思考贸 易政策的运行实质，即从收入实质和政府福利的政治经济学角度来分析。贸易的 政治经济学的理论正是从这一主题出发，将涉及公共选择的政治经济分析方法引 入贸易政策的选择中。b a l d w i n 观点是：贸易政策是一种非市场集体决策的特征。 纯贸易理论与政治经济学的相互补充，构成新的分析框架来了解政府选择哪一类 的贸易政策的过程及其结果，在很大的程度上解释了传统贸易理论与现实之间一 直存在的不可说明的“鸿沟”。因此，这个新的理论则成为了近些年来广受关注 并迅速发展的新领域，一些经济学家已经在这一领域取得的一定的研究进展，他 们为政府频繁干预贸易提供了一些不同于贸易理论的解释。 贸易政策，作为政府对外政策的主要构成部分，因此贸易的政治经济学就会 将较多的研究放在解释和分析贸易政策对于政府来说是怎么产生的，并且在什么 样的情况下采用并执行的，贸易政策的制定和执行会对政府产生什么样的影响。 贸易的政治经济学是解释和描述贸易即政策制定的政治意图、过程、机制和 结果的理论。已有的经济学文献研究对贸易政治经济学有多种分类方。 b a l d w i n ( 1 9 8 4 ，1 9 9 6 ) 按照政治供求考察的主体将其分为“个人利益”方法和“社 会利益”方法。n e l s o n ( 1 9 8 8 ) 按照政治供求的关系又将前者分为“偏重政治需求 的”和“偏重政治供给的”两大类。l a v e r g n e ( 1 9 8 3 ) 的分类方法则是原来b a l d w i n 等人的方法称为“一元”方法和“二元”方法，还发展了一种“多元”方法，目的 是从政府制定贸易政策的不同目标层面进行区分。r o w 1 e y 、t h o r b e c k e 从政治市 场参与人的身份将其划分为选民的、利益集团的和立法机构的公共选择方法。 r o d r i k ( 1 9 9 5 ) 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 以政策制订者的目标函数、公众和利益集团的偏好 及行动差别为线索，按照构造模型的技术特征进行分类。就贸易的政治经济学本 身来看，其分类还是十分多样化的。 按照新政治经济学的角度，贸易政策的制定首先要考虑是受益者或受损者是 那些人或者集团，因此通过相对价格变动产生的贸易政策的收入分配效应就成为 贸易的政治经济学分析的起点。在新古典贸易理论中分析收入分配的模型主要包 3 中国对外贸易政策的政府福利分析 括三个：h o s 模型、j o n e s - n e a r y 模型( 特殊要素模型) 和h a b e r l e r - b r e c h e r 模型。 h o s 模型假设长期内所有的生产要素在部门间是可以自由流动的 对贸易政策 的反应将以不同生产要素的立场划分。j - n 模型假设在短期内资本作为不同部门 的专门生产要素在国内不流动，或有流动刚性，而劳动力作为共同生产要素在部 门之间自由流动，它们对贸易政策的反应将以不同生产部门的立场划分。h b 模型 仍维持肘模型的基本假设，但多了一个新的前提条件，即允许外国劳动力可以流 入且只支付低于国内劳动力的工资率水平。在这种情况下，贸易政策的收入分配 效应与j - n 模型没有什么差别，但对社会福利水平的影响是不确定的 ( b h a g w a t i ，1 9 8 2 ) 。多数贸易政治经济学的模型均建立在前两个收入分配模型的基 础上，它们的主要差别表现在如何看待生产要素的流动性、对资本利润水平的影 响和不同生产要素在贸易政策上的立场。在实证中，经验数据和材料似乎更支持 特殊要素模型，即影响贸易政策决策的利益集团并不是以生产要素组成的，而是多 以部门为单位构成的，特别是在短期进口冲击强烈的情况下，要求贸易保护的游说 活动很明显的是以部门的形式集中体现出来的( m a g e e ，1 9 8 0 ) 。 既然笔者在本文主要探讨的是制定和推行这些贸易政策对政府的福利的影 响，所以笔者将根据政府福利函数的构成的不同对于已有的理论进行划分，并且 根据这些划分，对于现有的了理论的数学构架进行研究。 ( 1 ) 、政府的福利函数仅仅由整体社会福利或者消费者福利之和构成。这样 的政府没自己的目标函数，整体社会福利水平提高，消费者福利水平的提高就是 其自己的最终目标。政府作为社会职责的扮演者，无私地追求社会和公共利益， 将实现公平、收入均等化，减少贫困视为目标。对外贸易政策是政府实现这些目 标的政策之一。c o r d e ( 1 9 7 4 ) 最早提出了“保守的社会福利函数”概念政府不愿看 到社会中的任何群体实际收入水平绝对下降。而p a n t 却提出，保守的社会福利 函数包括公正、社会保险、社会和谐和收入补偿四个相互关联的要素。当进口冲 击导致某个行业的要素收入绝对下降时，政府可以采取保护性贸易政策抵消相对 价格变化带来的收入分配效应。加权的社会福利函数是指社会福利是由不同个人 或群体的福利加总得到的，但它们所占的权重是不同的。k r u g m a n 和o b s t f e l d 则 坚持，那些低收入、劳动技能差、无特权，而又在社会福利函数中所占的比重更 大些。当自由贸易使劳动密集型行业中贫困人口的收入减少时，政府为维持社 会福利水平不变将采取贸易保护政策。 另外，除了社会福利函数在目标函数的应用，另一种社会保险函数也反映了 政府没有自身利益，一切以社会利益为追求的最高目标的特点。贸易政策保险理 论的中心思想是：当私人市场不能为抵御未来收入水平因外国竞争而下降的风险 提供保险业务时，政府的贸易政策能起到替代的功。c a s s i n g 、h i l l m a n 和l o n g ( 1 9 8 6 ) 4 中国对外贸易政策的政府福利分析 的模型认为即使在不存在政府社会福利目标函数的情况下只要社会中的个体都 是风险厌恶者，尽管缺乏有效的保险市场，他们之间仍能达成一项事先的社会契约 以减少贸易条件变动带来的损失。e a t o n 证明当面临不利的贸易条件变化的风险 时，政府可以通过进口保护政策消除这种不确定性和风险，实现功利主义的社会福 利函数的最大化。s t a i g 和t a b e l l i n i 模型( 1 9 8 7 ) 考察了贸易政策的动态一致性问题， 认为自由贸易政策对于政府来说是次优选择和动态不一致的，除非劳动力的流动 是没有成本的，且收入分配最初是平均的。 ( 2 ) 、政府作为政策的提供者，其政策实施能给政府带来收益，而这种收益 是由提供政策的政府和对政策有需求的特殊利益集团共同决定的。对政府政策福 利的经济分析是一种经济分析，其实基于“经济人”的前提假设的。 在h o s 模型的前提下，f e e n s t r a 和b h a g w a t i 构造了一个政府和利益集团 之间进行博弈的局部均衡模型。他们假定在任何时候只由一个生产要素组成的利 益集团向政府进行院外活动，游说成本的高低取决于初始关税率、工资率和利润 率。当国内价格仍高于征税后的进口价格时，游说成本为一定量的正数，且关税将 不完全抵消进口价格的下降；反之则游说成本为无穷大，表明当现有保护关税已经 足够高时，利益集团将不再游说。利益集团的目标是净收益最大化，根据边际原则 求解出它所期望的最优关税率。接着考虑“民主”政府的目标函数寻求社会 福利函数的最大化。政府利用关税收入向利益集团进行“反游说”，在得到政府 的收入补偿后，最终的关税率比先前单纯由寻租决定的最优关税税率得以降低，这 样既满足t n 益集团的保护要求，又最大限度地维护了全社会的福利。这样的关 税率称作“有效关税”。f e e n s t r a 和b h a g w a f i 模型是f i n d l a y 和w e l l i s z 模型的一 个特殊形式，后者反映了社会中两个利益集团的关税博弈，对于前者来说其中的一 个利益集团就是代表社会利益的政府。这种观点实际上把政府也看出了利益今 天，是国家管理的参与者，与其他利益集团共同从对外贸易政策的制定和执行中 获得收益。 另一个较为常见的模型是由g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 4 ) 建立的，由专有要素 组成的利益集团向政府提供政治资金以寻求关税减让或出口补贴，不同的关税率 或补贴率对应数量不同的政治捐资额。每个利益集团的目标是追求净收益函数最 大化。值得注意的是，与m b y 模型不同，本模型认为政治资助的主要功能并不 在于影响竞选的结果，而是改变在任政府的政策。政府的目标函数为获得的政治 捐资和全社会福利之和。利益集团和政府间形成两阶段非合作博弈，即利益集团 之间首先达成关于政治捐资的n a s h 均衡，然后政府在给定的政治资金基础上再决 定最优的价格( 关税或补贴) 均衡。其结论是在权数及利益集团人数占人口比例两 个结构参数一定的前提下，保护率取决于不同行业的进口弹性、进口渗透率以及 中国对外贸易政策的政府福利分析 他们是否有效地组织形成利益集团。当利益集团组织性越强，进口需求弹性越小 时，贸易保护率就越高。对于有效组织起的行业，进口渗透率越低，贸易保护率越高； 相反，对于那些没有形成压力集团的行业，两者间呈j 下比例关系。对于结构参数来 说，越大或者利益集团的人口比例越大，贸易政策就越趋向于自由化。该模型实质 上是指政府作为公共代理人将不同的贸易政策进行“拍卖”以换取政治资金，并 尽可能维护普通选民的利益。在此基础上，g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 进一 步将其推广到解释国际贸易关系的政治经济学，包括贸易战、区域贸易协定的形 成等等现实现象。 ( 3 ) 、政府福利函数由不同的利益集团构成，政府本身没有自身的福利函数。 虽然政府的职能是为了实现社会福利的最大化，现实的情况却表明，政府不会一 味的考虑宏观的社会目标，而是要考虑所有影响政府决策的利益集团。社会是复 杂的，虽然整个社会是由消费者构成，但是不同的消费者结成不同的集团，这些 集团根据其背景的不同，都有其特殊的利益，这些集团在生活中有较强的影响力。 当政府的政策触及其利益的时候，这些集团就会利用其对社会整体的影响来来对 政府的政策决策施加影响，以期达到维护其特殊利益的目的。而政府出于多方面 的考虑而不得不协调社会整体利益和特殊集团的利益。 我们从b a l d w i n 的非正式数理模型中可以发现，从需求和供给角度为贸易政 策政治经济学的个人利益方法确定基调：从政治需求看，特殊利益集团是分析的主 体，大利益集团由于面对信息、成本和“搭便车”问题处于劣势，寻租动机建立在 个人成本和收益的理性分析基础上；从政治供给看，政府成员在政治上的个人动机 是分析的出发点，他们效用函数中的主要参数是“对于官方规定职务上为之服务 的人群中所享有的声望、权力和影响”( 弗雷，1 9 8 4 ) 。 在两部门特殊要素模型的前提假设之下，f i n d l a y 创新出一个关税内生化的 一般均衡模型。假设进口竞争部门要求贸易保护，而出口部门要求自由贸易，双方 分别动用一定的开支向政府进行院外活动，目标都是追求净收益最大化。该模型 侧重分析了经济中对立的利益集团试图对政府施加决策影响的政治斗争过程和 结果，而政府的偏好和目标函数是不可知的，但是，其最大缺点在于均衡的非惟一 解问题。 p a n t ( 1 9 9 7 ) 建立的两部门模型用价格方程代替关税内生方程，通过严格的数 理证明解决了f w 模型中遗留的均衡解的问题，证明至少存在一个非合作n a s h 均衡，且在所有的均衡解中双方都会投入非零的游说资金，并给出了存在单一的正 的均衡关税率的前提条件。在该模型中，政府被认为是寻求某种自利目标的社会 团体，其中最首要的目标是得到全社会在“政治上的支持”。 而p e l t z - m a n ( 1 9 7 6 ) 贝u 建立了一种解释关税产生的政治经济模型。他认为关税 6 中国对外贸易政策的政府福利分析 作为一种经济管制政策起到了在不同部门间进行收入转移的作用。在两部门特殊 要素模型中，进口竞争部门得到保护后会增加对政府统治的支持，出口部门由于遭 受损失会减少对政府的支持。由此政府的目标函数表示为两部门利润的函数。他 证明政治支持函数最大化条件下的最优关税率将完全抵消进口价格的变动以保 持相对价格不变。这种模型的结论也是建立在较为严格的前提假设下的。 在h i l l m a n ( 1 9 8 2 ) 模型中出现的政治支持函数，在该目标函数下求得的最优 关税并不能完全抵消进口品的价格冲击，故而本国进口竞争品的价格还将逐步下 降。该模型的重要含义说明，那些正在衰落的行业将继续衰落。l o n g 和 v o u s d e n ( 1 9 9 1 ) 建立的模型考虑了在两部门特殊要素模型中三个生产要素的收入 变动和关税收入的分配因素，他们的政府政治支持函数形式反映了部门前一期的 政治支持情况。模型表明当所有关税收入完全分配给流动要素或者受保护的专有 要素时，关税将不能完全抵消进口品的价格变动。相反，如果关税完全分配给不受 保护的专有要素，或者按照三种生产要素的收入比例进行分配时，最优关税率的变 化是不确定的，取决于不同要素的风险厌恶程度。 在h o s 模型的假设下，m a y e “1 9 8 4 ) 的模型假定个人收入是拥有多种生产要 素的收益和再分配的关税收入之和，每个选民依据各自要素的产权组合计算出自 己的最优关税率，而政府的关税率是由全民投票决定的。当没有投票成本时，中间 选民的最优关税率就是政府的关税率。当存在投票成本和修改选举规则时，就会 出现一些选民由于理性的无知而不参加投票或不能投票的情况。通过引入“参加 选举概率”这一概念进行的分析表明，由公决得到的关税率将会受到一些特殊选 民或者利益集团的左右。当采用特殊要素模型时，那些拥有高于平均水平的特殊 要素的个人要求关税保护，低于平均水平的个人要求进口补贴，在全民公决规则下， 最终关税率仍然取决于中间选民的最优税率。“中间选民”模型被认为是一个“无 黑箱”的模型，因为从政治需求看，选民动机来自个人效用函数最大化，从政治供给 看，政府在决策中实质上是一个中立者，决策结果取决于高透明度的投票过程。另 一个政治需求供给分析模型是m a g e e b r o c k y o u n g 模型( 1 9 8 9 ) 。假设经济为两部 门和两种生产要素的h o s 模型，在政治市场上有两个政党和两个利益集团其中 各有一个支持自由贸易，另一个支持保护贸易。两个政党的目标是争取选举概率 的最大化以便上台执政；两个利益集团的目标是寻求长期净收入的最大化：公众由 于信息成本和免费乘车问题是“理性的无知”，他们知道保护贸易有损于自己的 利益，同时也容易受到政党宣传的影响。每个利益集团通过捐献政治资金的方式 向青睐于自己立场的政党进行竞选支持，政党利用政治资金向选民进行宣传和引 导以争取选票。最终，政党、利益集团和公众之间在关税政策上的非合作博弈形 成两阶段子博弈精练纳什均衡，其中在支持自由贸易或保护贸易的政党、利益集 7 中国对外贸易政策的政府福利分析 团和公众之问是s t a c k e l b e r g 均衡，在政党间和利益集团间是纳什均衡。该模型较 好地描述了长期政治均衡情况，也符合美国这种两党制国家的现实。但模型的结 论严重依赖于一些具体的结构参数，比如生产函数的形式、排除利益集团同时向 两个政党进行支持的可能性，以及人为假定政党在贸易政策上的立场，这种对于 结构参数的过于依赖会造成模型的适用性的有限。 建立了合作博弈一般均衡模型的p a n t ( 1 9 9 7 ) ，认为当利益集团意识到非合作 博弈将使双方耗费大量的游说开支，通过相互沟通和谈判达成的约束性协议可以 提高各自的福利，特别是当存在一个能强制执行这种合作协议的政府便更是如 此。他证明了关税博弈一般n a s h 均衡解的存在。同时，在分别考虑集权型政府和 寻求政治支持最大化政府两种情况下给出关税内生化的一般均衡模型，从而比较 完整地从需求和供给两方面分析了关税的内生过程和机制。通过确定关税的内生 机制，分析出了影响关税内生的影响因素。 第二节实证分析综述 理论的提出伴随着的是利用实际数据对理论进行验证的实证研究。贸易的 政治经济学的实证研究领域有着大量的文献。从研究的对象上来分主要有两方 面：第一方面，是对一国的贸易的政治经济学的实证研究。这又包括三个点：第 一，是对一国内跨部门的截面数据进行研究；第二，对一国进行时间序列的研究： 第三，对一国的行业或者政策的案例分析。第二方面，是跨国或者跨地区的实证 分析。而从研究的方法上分，分以计量分析为工具的截面数据的分析和时间序列 的分析，以历史描述为方式的对行业部门案例的分析。研究的国家从众多发达国 家，如美国，加拿大，英国等，到新兴工业国家和地区，如韩国，中国台湾省， 印尼等。 1 2 1 一国内的贸易的政治经济学分析 1 2 1 1 一国内跨部门的截面分析 对于一个国家的跨部门截面研究主要是研究不同的行业活动贸易保护程度 与其政治经济决定因素之间的关系，从而分析和解释为什么行业问会存在有差别 的保护水平。该类分析的自变量主要保护一下几个方面：第一，行业的经济和社 会特征，如劳动生产率，失业率，进口渗透率，资本集中度等，第二，行业的利 益活动，如是否组成利益集团，工会力量，行业内企业集团对政府决策的影响力； 8 中国对外贸易政策的政府福利分析 第三，政策决策层内人员的政治背景，职务状况，信仰理念及经济思想等。而因 变量就是贸易政策的量化指标，存在以下四种形式：关税的保护率或其变化形式， 如名义关税率，实际关税率，有效保护率等；非关税措施的量化指标，如在某类 进口品种受到非关税壁垒限制进口的贸易额所占比重) ；贸易的性质的保护，包 括反倾销、反补贴和保障条款的判定，这些都是以虚拟变量的情况存在的；政策 制定和决策机关对贸易法案是否执行的投票结果，其是以虚拟变量的形式存在。 面针对前面分析的不同目标函数的政府，一国内的截面分析又分成以下几个 方面： ( 1 ) 、针对一社会福利或整体消费者福利的提高为目标的政府 分析说明关税率或其变化率的模型大都是基于“公共利益”方法，即是政府 作为社会福利的保护者通过贸易保护政策来实现收人分配等非经济效率目标。在 “结构调熬”模型( c h e n ，1 9 7 4 ) 中，政府的目标集中于减少在贸易自由化进程中 劳动力的短期调整成本，例如说再就业的教育培训费用、失业救济和流动成本， 因此对于劳动力一资本比率高、低技能工人比例高、工人平均年龄大、失业率高、 进口渗透率高、工资收入低以及增长率低的行业，政府一般都给予更高的关税保 护或者在多边贸易谈判中只给予较小的关税减让。 而f i e l e k e 在“社会公平”模型中认为，政府的福利目标设定为提高社会 中低收人阶层的收人水平以改善分配状况，所以低工资率、非熟练劳工比例高以 及劳力一资本比率高的行业也就更容易得到较高的关税率。“结构调整”模型和 “社会公平”模型，即政府不愿意看到社会中的任何群体实际收入水平的绝对下 降。“比较利益”模型则是对于作为风险厌恶者的个人来说，政府的贸易保护在 于抵消外国产品的竞争优势。因为工业国在劳动密集型产品有比较劣势，所以那 些劳动力一资本比率高、平均工资低以及非熟练劳力多的行业的关税率也就越 高。上面说述的“公共利益”方法的实证模型虽然考察问题的角度有所不同，但 作为自变量的关税政策的选择上却很相似，所以部门保护结构的实证结果也基本 相同。 ( 2 ) 、针对兼顾社会目标和特殊利益集团利益的政府 从现实意义上看，政府是一个混合体，它不但要承受少数利益集团的政治压 力，又要实现他所担负的社会目标，同时政治家本身还会有自己的理念和思想。 因此，近年来的多数实证研究都力图综合“个人利益”和“公共利益”两种理论 的融合，在“混合”方法的基础上对模型假说进行验证。a n d e r s o n ( 1 9 7 8 ) 最早 提出了利用这种方法对关税结构进行考察。 t r e f l e d 创建一个非关税壁垒内生化的模型。在自变量中包括了资本家和劳 工两个利益集团的行业特征变量以及代表社会利益的若干变量。m a r v e l 和r a 9 中崮对外贸易政策朐政府福利分析 ( 1 9 8 3 ) 对n t b s 的研究，还得出了一个有趣的结论，即：受到高关税保护的行业 同样具有获得高的n t b s 保护的政治影响力。t r e f l e r 的实证研究区别于其他研究 的一个突出特点是考虑到了保护率对限制进口的影响，从而使进口渗透率与保护 率之间建立起内在的相互关系。 b a l d w i n ( 1 9 7 6 ) 、b a l d w i n 和m a g e e ( 1 9 9 8 ) 分别对1 9 9 3 年北美自由贸易区、 1 9 9 4 年乌拉圭回合协议以及给予中国年度最惠国待遇的投票结果进行了计量检 验，他们研究的一个重要特点是将利益集团政治活动的直接表现和议员们的个人 信息加人到自变量中，这一研究增加了变量的个数，从而增加了解释变量对于被 解释变量的解释力度。 f i n g e r 认为，对申请贸易“行政保护”救济的研定也证明了多种因素的作 用，既考虑到外国不公平竞争对本国社会福利造成的损失，也同时在很大程度上 受到进口冲击行业的寻租和院外活动的政治影响。因此，政治活动的力量也是不 可忽视的。 ( 3 ) 、针对完全以自身利益为目标的政府 关于这一类型的政府，“利益集团”模型( c a v e s ，1 9 7 6 ) 是对贸易政策政治需 求理论的一种验证。它认为关税结构是由行业中不同的利益集团之间的斗争决定 的。那些卖方厂商数目少、生产或地域分布集中度高的行业在受到进口冲击时能 够克服“免费乘车”的难题而有效地组织起来进行寻求关税的游说活动，在实证 研究中汽车、钢铁等行业情况的正是如此。相反，反对关税的集团主要是出口供 应商和使用进口原材料的企业，因此行业出口额或者进口品作为中间投人使用的 比率越高，关税率也越低。低关税对最终消费者也是有利的，但他们很难自愿地 组织起来形成反对关税的重要政治力量，所以买方集中度越低的行业的关税也就 越高。c a v e s 所提出的“选举最大化”模型中，受到进口竞争的行业并不是通过 院外集团的游说活动来向政府施加政治压力的，而选票是它们的筹码。所以可以 预见那些生产分散、地域分布广、规模经济程度低、就业人数多、劳动一资本比 率高的行业由于掌握更多的选票而能获得较高的关税保护，例如，纺织品和服装 行业。 1 2 1 2 针对一国的时间序列的分析 时间序列研究的目的在于对贸易保护的在较长的时间周期内进行解释，从而 在一个足够长的时期内来考察保护水平和保护结构变化的政治经济因素。 r o d r i k ( 1 9 9 5 ) 还认为时间序列研究的另一个目的在于说明一国贸易政策有时会 发生逆转的内部和外部原因。m a g e e 利用选举概率最大化模型对美国1 9 0 0 1 9 8 4 年的政府的贸易政策作了详细的分析，认为当经济中制成品贸易条件改善、通货 1 0 中国对外贸易政策的政府福利分析 膨胀率低、失业率高以及共和党执政时期政府制定的平均关税率较高，而一般认 为比较重要的劳动力与资本比率和贸易收支因素对保护率的影响却不显著。同 时，对反倾销案例的判定作为非关税壁垒的代表) 随着贸易条件的改善、通货膨 胀的上升、实际汇率的升值和关税率的下降而得到加强，而失业率和贸易收支等 变量的影响却不明显。t a k a c s ( 1 9 8 1 ) 对向美国国际贸易委员会申请“保障条款” 成功的案例数目的计量分析也证实了某些理论假设，即贸易保护主义受到宏观经 济状况变化的显著影响( 当经济增长率下降，失业率上升，设备利用率下降，进 口渗透率提高，贸易收支恶化时，援用保障条款进行保护的可能性就会增加) 。 此外，过去申请保护获得成功的概率越大，新的申请获得批准的可能性也越高。 r a j a p a t i r a n a , 币lm o r a ( 1 9 9 7 ) 对6 个拉美国家1 9 6 5 1 9 9 4 年间的考察表明政局变动 和宏观经济危机使它们实施的贸易自由化改革具有与政治和经济周期相同的进 程。e d w a r d s 和l e d e r m a n ( 1 9 9 8 ) 贝1 分析了智利1 9 7 4 1 9 9 1 年单边贸易自由化进程 中政府的改革思想、利益集团的活动和推动贸易改革的机制的作用，并将贸易自 由化置于同期经济改革( 如宏观稳定政策、解除金融抑制和推行私有化的总体框 架中，他们的研究表明智利贸易自由化的成功在很大程度上依赖于支持改革的政 治联盟的形成和有效地实施了收人补偿政策。可见，时间序列分析的重要意义在 于使人们从政治周期和经济周期的角度去考察贸易政策在中长期内发生变化的 原因。而长期对于短期波动性的容纳以及影响也是人们感兴趣的方面，而时间序 列的回归也将会在这一方面给与一定的解释。 1 2 2 跨国或跨地区的实证分析 一国内的研究主要是分析一国自身的贸易政策的政治经济影响，而跨国或跨 地区研究是通过多国样本的截面考察来分析保护结构的政治经济决定因素。安德 森( 1 9 8 5 ) 指出：在贫穷的农业经济中，扭曲的国内相对价格和对工业保护的贸易 政策是歧视农业的，随着经济增长，政策将转向对农业有利，如果农业比较优势 下降得越快这种转变也就越迅速，这正是在高收入工业国家发生的情况。m a g e e ， b r o c k 和y o u n g 则是发现随着资本一劳动力比率的提高平均关税率是下降的，这 与现实中高收人国( 资本相对丰裕) 保护率低而低收入国( 劳动力相对丰裕) 保护 率高的事实是一致的。弗雷( 1 9 8 4 ) 则认为那些贸易税收占中央政府税收收入比率 越高的发展中国家的关税率也越高，表明政府财政收人也是制定保护率的个重 要因素。同时，通过对于部分小工业化小国的研究发现，那些经济规模大和失 业率高，并且按照比例代表制度的国家的非关税比例比较高。从研究跨国或者跨 地区的文献来看还是较少的，这跟数据地取得和政策透明度也有很大的关系。 中国对外贸易政策的政府福利分析 第二章中国对外贸易政策的产生机制和执行过程 对于我们前面所作的关于贸易的政治经济学文献综述，以及关于实证分析的 总结，我们可以发现众多国外的学者在对于贸易的政治经济分析已经十分的充实 而成熟了。但是，不可否认的是，所有这些理论的研究全都是基于西方的政治体 制的。虽然在经济学的基础理论和方法论上有共通之处，但是，如果想要分析中 国政府的政治经济实际和中国的政府福利，还是要从中国政府对外贸易政策决策 的计划、制定、规划、执行等这些有中国实际的方面入手，才能真正建立中国式 的政治经济学分析。 第一节中国的政策制定 2 1 1 中国政府的决策机构 如果想要分析中国对外贸易政策的政府福利，首先要对中国的政府决策过 程、决策体系以及相关因素进行分析。 在中国，中国共产党领导主导政府的职能运作。这一结论是建立在我们党作 为我国的执政党的地位所决定的。中国共产党在政府的决策过程中处于最核心的 地方，属于政府运作的最高层。随着中国的改革，党在政府职能中所扮演的角色 越来越趋近更加的科学。即由党制定整体的经济发展的路线、方针和政策，而由 高度专业化的政府机构来完成具体的决策和实施。 中国政府的决策机构是由以下的过程而产生的，党内的最高决策机构是中央 政治局，而党的最高层的领导人一般是通过党内的广泛协商，并通过民主的选举 过程选举产生的，而决策的组织机构即以最高领导为核心，形成金字塔式的决策 机构。 政府目标和国家利益在中国对外贸易决策的过程中的地位是至高无上的。 “总量平衡”、“结构调整”、和“宏观调控”始终是中国