（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对我国茶叶出口贸易的影响分析.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化的发展，国际市场竞争日趋激烈，人们对食品质量和安全的要求也 越来越高。茶叶既是我国传统的农业经济作物，又是我国农产品出口创汇的重要来源。 2 0 世纪9 0 年代以来，我国茶叶生产迅猛发展，与此同时，日本、美国和欧盟等发达国 家( 地区) 纷纷出台新的茶叶进口标准以保护本国市场和居民的消费安全，并对进口茶 叶实施更严格、更苛刻的技术性贸易壁垒，严重阻碍了我国茶叶在这几大目标市场上的 出口。因此，研究我国茶叶出口贸易中存在的t b t 状况及其影响，对突破国外技术性 贸易壁垒，提升我国茶叶的国际竞争力具有重大的现实意义。 本文以茶叶技术性贸易壁垒为研究对象，采用清单法、比较分析法和实证分析法， 对我国茶叶出口遭受的技术性贸易壁垒及其影响进行系统、深入地研究。首先，在搜集 和整理有关资料和统计数据的前提下，对我国茶叶出口贸易现状进行分析，并提出其存 在的问题主要有质量问题、品牌问题和市场问题等。其次，通过归纳整理t b t 相关资 料，分析我国茶叶出口贸易中存在的技术性贸易壁垒现状，指出我国茶叶出口受阻的主 要原因，包括农药残留量、污染物、微生物和重金属含量超标，生产、包装不符合目标 市场的要求等；并对国内外茶叶相关标准进行比较得出，我国茶叶标准与国际标准基本 一致，但与主要茶叶进口国的标准相比，仍然存在一定差距；然后简单评析技术性贸易 壁垒对我国茶叶出口影响的双重作用。再次，利用国际市场占有率和贸易竞争力指数 ( t c ) 两个指标测算我国的茶叶国际竞争力，我国茶叶国际市场占有率不断提高，但贸 易竞争力趋于下滑；运用引力模型实证分析的方法，并结合案例，研究t b t 对我国茶 叶出口贸易的影响，得出结论：技术性贸易壁垒对我国茶叶出口贸易既是挑战，也是机 遇。最后，结合茶叶出口贸易实际情况，从宏观和微观两个层面提出我国茶叶出口跨越 技术性贸易壁垒的对策建议。 关键词：技术性贸易壁垒，茶叶出口贸易，影响 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h ec o m p e t i t i o no fi n t e m a t i o n a lm a r k e t i s i n c r e a s i n g ，i ti st h er e q u i r e m e n ta b o u tq u a l i t ya n ds a f e t yo ff o o dh a sb e c o m em o r e s o p h i s t i c a t e d t e ai sat r a d i t i o n a lc r o pf o ra g r i c u l t u r a le c o n o m y , a l s o i so n eo ft h em a i ne x p o r t v o l u m eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s s i n c et h e19 9 0 s ，t h et e ap r o d u c i n gi nc h i n ad e v e l o p sv e r y r a p i d l y i nt h em e a n w h i l e ，j a p a n ，t h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u r o p e a nu n i o na n do t h e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) h a v ei n t r o d u c e dn e ws t a n d a r d s f o rt e ai m p o g st op r o t e c t d o m e s t i cm a r k e t sa n dt h e s a f e t yo fc o n s u m e r s ，a n da p p l i e dm o r es t r i n g e n ta n dm o r e d e m a n d i n gt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ef o rt e ai m p o r t s ，t h u sh i n d e r i n gs e r i o u s l yt h ee x p o r to f c h i n e s et e at ot h e s eg o a lm a r k e t s t h e r e f o r e s t u d y i n gt h es i t u a t i o no ft b te x i s t e di nc h i n e s e t e ae x p o r ta n di t se f f e c t s t h a th a sam o m e n t o u sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o ro u rc o u n t r yt o b r e a k t h r o u g ht b ta b r o a da n dt oe n h a n c ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s et e a t l l er e s e a r c ho b je c to ft h i st h e s i si st e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ei nt e a w i t hl i s tm e t h o d a n dt h em e t h o do fc o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sa r t i c l es t u d i e st b ta n d i t si m p a c to nt h et e ae x p o r tf r o mc h i n as y s t e m a t i c l ya n dd e e p l y f i r s t l y , b a s e do nc o l l e c t i n g a n da r r a n g i n gr e l e v a n ts t a t i s t i c a ld a t a s ，t h ea r t i c l ea n a l y s e st h et r a d es t a t u so fc h i n e s et e a e x p o r ta n dp u t sf o r w a r dt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，i n c l u d i n gt h eq u a l i t yp r o b l e m ，b r a n da n d m a r k e t ，e t c s e c o n d l y ，t h r o u g hc o n c l u d i n ga n da r r a n g i n gr e l e v a n ti n f o r m a t i o n 埘t ht b t ，t h e a r t i c l ea n a l y s e st h es t a t u so ft b te x i s t e di nc h i n e s et e ap r o d u c t s ，a n dp o i n t so u tt h em a i n r e a s o nc h i n e s et e ae x p o r tb l o c k e d ，i n c l u d i n gp e s t i c i d e s ，c o n t a m i n a n t s ，m i c r o o r g a n i s m sa n d e x c e s s i v eh e a v ym e t a lc o n t e n t ，p r o d u c i n ga n dp a c k a g i n gn o ti nc o n f o r m i t yw i t ht h e r e q u i r e m e n t so ft a r g e tm a r k e t s ；a n dc o m p a r e st h er e l e v a n tt e as t a n d a r d sa th o m ea n da b r o a d f i n d i n go u tc h i n e s et e as t a n d a r d sa r eb a s i c a l l yt h es a m ew i t hi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s ，b u t c o m p a r e dt ot h em a j o ri m p o r t i n gc o u n t r i e s s t a n d a r d s ，w h i c ha r es t i l lac e r t a i ng a p ；t h e nt h i s a r t i c l ee v a l u a t e st h ed o u b l ei n f l u e n c eo ft e c h n i c a lb a r r i e r st oo u rt e ap r o d u c t se x p o r t t h i r d l y , t h ea r t i c l ec a l c u l a t e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s et e au s i n gt h em a r k e ts h a r e ( m s ) a n dt r a d ec o m p e t i t i v ei n d e x ( t c ) ，w ek n o wm s i si n c r e a s i n g ，b u tt ci n d e xd e c l i n i n g t h e nt h i sa r t i c l ea l s ou s e st h eg r a v i t ym o d e la n dt a k e sa ne x a m p l et oa n a l y s et h ei n f l u e n c eo f t b tt oc h i n e s et e ae x p o r tt r a d e c o m i n gt ot h ec o n c l u s i o n ：t b to nc h i n e s et e ae x p o r ta r e b o t hc h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e s f i n a l l y , c o n s i d e r e dt h ea c t u a ls i t u a t i o no ft e ae x p o r t 删e ， t h ea r t i c l eg i v e ss o m ea d v i c et oo v e r c o m et h et e c h n i c a lb a r r i e r sf o rc h i n e s et e ae x p o r tf r o m t h em a c r oa n dm i c r ot w ol e v e l s k e y w o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t e ae x p o r tt r a d e ，e f f e c t i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是拳人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 签 名：兰邀名 日 期：碑墨：2 = 至 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签 名：兰进丕 导师签名：! 宝羔蚕 日 期：巡：8 ：2 至 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 随着经济全球化和贸易自由化的发展，传统的关税壁垒和其他形式的非关税壁垒正 在逐渐被削减，各种复杂苛刻的技术法规、技术标准、合格评定程序、环境标志制度、 绿色包装制度以及卫生检疫措施等更加隐蔽、更难以对付的技术性贸易壁垒( t b t ) 已 经成为主要的国际贸易壁垒形式，对各国经济和对外贸易产生了重要的影响。 目前，国外技术性贸易壁垒对我国出口现实及潜在的影响每年约为4 5 0 - - 5 0 0 亿美 元，占出口总值的2 5 以上；而每年我国因为国外反倾销措施而受影响的出口货物仅占 出口总额的1 左右【l 】。根据商务部科技司的调查，2 0 0 2 年我国有3 9 的出1 2 1 产品受到 不同程度的影响，有7 1 的出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒不同程度的限制，造成损 失逾1 7 0 亿美元，这相当于2 0 0 2 年出口总额的5 ，而2 0 0 0 年相关数字分别为2 5 、 6 6 和11 0 亿美元【2 】。2 0 0 8 年下半年，宁波检验检疫局组织了国外技术性贸易壁垒对宁 波地区出口企业影响的调查。2 9 6 家被调查企业的结果显示，2 0 0 7 年和2 0 0 8 年上半年， 宁波地区大约有3 0 7 4 的出口企业遭受到了国外技术性贸易壁垒的影响，2 0 0 7 年损失 总额达到4 7 1 3 亿美元，占出口贸易总额的1 2 ，2 0 0 8 年上半年这一数字达到4 4 6 1 亿 美元。据调查，农产品和食品行业成为国外技术性贸易壁垒的重灾区，约有7 0 3 7 的 企业受到了影响。调查发现，技术性贸易壁垒既超过传统的配额和许可证措施，也超过 企业频繁遭受的反倾销案件，成为继汇率、关税之后的第三大出口贸易障碍，对我国农 产品出1 3 贸易非常不r o t 引。 1 1 2 选题意义 茶是世界重要的饮料之一，进入2 0 世纪9 0 年代，茶叶因其芳香、解渴和保健等特 点逐渐受到人们广泛的青睐。就目前世界茶叶的消费来看，茶是世界三大饮料之一。全 球有2 0 多亿人钟情于饮茶，全世界约有6 0 多个国家种植茶叶，1 6 0 多个国家或地区有 茶叶消费习惯。随着国际市场的逐渐开放，茶叶的进出1 3 贸易规模也随之扩大 4 1 。 长期以来，茶叶是我国传统的出口创汇产品之一，其生产量、消费量和出口量均居 世界前列。2 0 0 7 年，我国茶园种植面积1 6 1 3 万公顷，茶叶产量达到1 1 6 5 万吨，均居 世界第一；茶叶出口量为2 8 9 5 万吨，出口额达6 0 8 亿美元，位居世界第三圆。 然而，我国茶叶的技术含量和产品附加值均较低，在国际市场上尚不具备竞争优势。 随着国际市场的进一步开放，茶叶贸易的竞争日趋激烈，消费者对茶叶产品质量的要求 也日益提高，欧盟、日本和美国等发达国家( 地区) 相继采取各种技术性贸易措施，提 高对进口茶叶的技术标准和要求，扩大检验农药的种类，大幅度降低茶叶中农药最高残 唑o 世纪7 0 年代，国际贸易中的技术性贸易壁垒约占非关税壁垒的比例为1 0 3 0 ；到了9 0 年代末，这一比例已 上升至4 5 左右。 。根据中国统计年鉴和马连道茶网( h t t p ：w w w t e a 8 8 4 8 c o m i n f o d e t a i l 4 3 - 1 9 9 1 4 h t m l ) 整理得到。 江南大学硕士学位论文 留限量，我国茶叶出口面临着越来越严峻的考验，技术性贸易壁垒成为影响我国茶叶出 口的主要因素，对我国茶叶产业经济的发展产生了一系列重大影响。 如何有效地突破茶叶出口贸易中存在的技术性贸易壁垒，并将“壁垒危机”转化为 提高茶叶产业水平的动力，这已成为茶叶行业广为关注的焦点。因此，系统地研究我国 茶叶主要出口市场设置的技术性贸易壁垒状况，分析其对我国茶叶出口带来的影响，并 提出我国茶叶产业有效规避和跨越壁垒的对策建议，具有重大的现实意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 关于技术性贸易壁垒内涵的研究 2 0 世纪7 0 年代以来，西方学者的一些研究中开始涉及技术性贸易壁垒。罗伯特鲍 德温( r o b e r te b a l d w i n ，1 9 7 0 ) 在国际贸易的非关税扭曲一书中认为，“技术与管理 法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍， 不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除 【5 j 。但是作者仅简单地把技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式进行描述，并未作 深入研究。 进入2 0 世纪9 0 年代中期，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西方学 者对这一问题的研究开始大量涌现。s u z a n n et h o m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 研究认为，非关税壁垒 由或然性保护措施、国内税收、管理壁垒等和贸易限制法规定构成，技术性贸易壁垒则 是其中贸易限制法规的一种形式【6 j 。d o n n ar o b e , s 、t i m o t h yj o s l i n g 和d a v i do r d e n ( 1 9 9 9 ) 认为，技术性贸易壁垒是“各国管理国外产品在国内市场销售的不同法规和标 准，其表面目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的市场无效 【7 】 0 ( 2 ) 关于技术性贸易壁垒影响的理论研究 艾伦塞克斯( a l a ns y k e s ，1 9 9 5 ) 在国际一体化商品市场的产品标准一文中， 对有关技术性贸易壁垒的政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标 准的多边合作、g a t t 与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易 壁垒问题等，结论是：“遵守g a t t 的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异 所产生的技术性贸易壁垒”，但是，“g a t t 管理技术性贸易壁垒的效力还取决于执行的 努力 。他还指出了进一步研究的方向：“需要更多有关技术性贸易壁垒的信息，尚 不了解( 它) 对各个部门的重要性及其对经济福利的影响 【引。 m a r i e h e l e n ej e a n n e r e t 和t h i e r r yv e r d i e r ( 1 9 9 6 ) 通过考察国外和本国公司在国内市 场上的垂直差异化模型，研究了贸易政策与标准化决策的关系，并得出结论：假设本国 公司销售低质量产品，外国公司销售高质量产品，政府制定标准后能使产品的质量差距 扩大，即高质量产品的生产者越有动力向消费者提供质量更好的产品，同时有利于高质 量产品的进e i t 9 j 。 罗纳尔多费舍( r o n a l df i s c h e r , 2 0 0 0 ) 和裴贝罗塞拉( p a b l os e r r a ，2 0 0 0 ) 在标 2 第一章绪论 准与保护中研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧视， 也是贸易保护的i l 。 尼尔甘戴尔( n e i lg a n d a l ，2 0 0 1 ) 和欧兹塞尔( o zs h y ，2 0 0 1 ) 在标准化政策 与国际贸易一文中研究了政府标准化政策的选择问题，即当政府政策只限于承认所有 国外标准或不承认任何国外标准时，若网络外部性显著，则所有国家会相互承认所有标 准【l l 】。 对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，部分学者也作了专门研究。谢丽斯 蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ，1 9 9 7 ) 在标准、合格评定与发展中国家一文中，从政策 和制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐述，得出结论：“发展中国 家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标 准化指导原则”，如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸 易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准”，这一结论对于发展中国 家的政策制定具有极其重要的现实意义【l2 。j o h ns w i l s o n 在技术性贸易壁垒发 展中国家的机遇和挑战( 2 0 0 0 ) 一文中指出：“技术性贸易壁垒对于发展中国家来说既 是一个挑战，也是一个机遇，发展中国家要趋利避害，在减轻受害程度的同时充分利用 这一机遇” 1 3 1 。 ( 3 ) 关于技术性贸易壁垒影响的实证研究 在研究方法上，西方学者也进行了大量探索。戴维奥顿( d a v i do r d e n ，1 9 9 6 ) 等 就美国对墨西哥水果鳄犁( a v o c a d o ) 的进口禁令建立了美国鳄犁市场模型，分析当进 口引进病虫害时对国内生产的影响，结论是在某些情况下，为最大限度地减少与进口贸 易有关的病虫害流行的可能性而采取的限制性技术性贸易壁垒所产生的福利损失将超 过病虫害流行本身引起的国内成本增加i l 4 。 巴利克里索夫( b a r r yk r i s s o f f , 1 9 9 7 ) 等分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市 场面临的关税和技术性贸易壁垒，对三个出口市场分别建立了部分均衡模型，计算了进 口国卫生检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫生检疫措施的影 响【1 5 】。 经济合作与发展组织( o c e d ) 1 9 9 9 年的调研收集了大量的行业数据来分析技术性 贸易壁垒影响贸易成本的程度，结论是达到o c e d 成员国不同的标准与技术法规要求的 成本，加上测试与认证成本，占到全部生产成本的2 - - 一1 0 1 1 6 j 。 茨内歇尔奥茨昆( t s u n e h i r oo t s u k i ，2 0 0 0 ) 等分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标 准对非洲出口的影响，他们对1 5 个欧盟国家和9 个非洲国家在1 9 8 9 - 1 9 9 8 年间的贸易 与法规的数据进行处理，结论是欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准，在降低健 康风险方面，与执行国际标准相比将减少每1 0 亿人中年均约1 4 个死亡率，非洲对欧盟 的谷物、干果和坚果的年出口则减少6 0 ，年出口收入减少6 7 亿美元【l 。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 关于技术性贸易壁垒的研究 由于t b t 在国际贸易壁垒中的地位凸显，国内不少学者对技术性贸易壁垒的研究 江南大学硕士学位论文 日益深入，主要集中在以下几个方面： 关于技术性贸易壁垒涵义的研究，国内比较具有代表性的学者叶柏林( 1 9 9 2 ) 对技 术性贸易壁垒的内涵和外延进行了理论上的界定，他认为，贸易的技术性壁垒是指那些 确定工业产品或消费品的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准和法规，以及检验 产品是否符合这些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和试验程序。广义 地讲，贸易中的技术壁垒是指因各种技术问题引起的商品贸易的障碍引。高文书( 2 0 0 3 ) 则认为，贸易技术壁垒是指由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施 等技术性贸易措施的体系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性 制定和实施而给国际贸易造成的障碍【1 9 1 。张海东( 2 0 0 4 ) 认为，技术性贸易壁垒是指一 国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止 欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措 施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍1 2 。 关于技术性贸易壁垒表现形式的研究，夏友富( 2 0 0 1 ) 将其分为五大类：技术法 规、标准和合格评定程序；商品检疫和检验规定；包装和标签要求；信息技术壁 垒；绿色壁垒【2 。 关于技术性贸易壁垒形成机制的研究，杨波( 2 0 0 7 ) 用博弈论和经验检验的方法进 行了分析，认为技术水平发展的不对称导致国家间技术性贸易壁垒通报数量的差距，指 出政府干预仅仅是技术性贸易壁垒形成的重要步骤和外在因素，技术水平差异才是技术 性贸易壁垒形成的内在原斟2 2 j 。 关于技术性贸易壁垒影响的研究，王志明、袁建新( 2 0 0 3 ) 运用数学方法分析了技 术性贸易壁垒对出口国的经济效应，认为技术性贸易壁垒严重制约出口国出口贸易的增 长，技术性贸易壁垒的实施使出e l 国的贸易条件恶化、贸易收益下降、社会福利降低【2 3 】。 张小蒂，李晓钟( 2 0 0 4 ) 分析了技术性贸易壁垒对农产品贸易的双重影响，认为在出口 方遭遇技术性贸易壁垒后，从中长期来看，其出口能否持续上升取决于出口方突破“壁 垒”的动力和能力；但是若出口方与进口方的经济技术水平差距过大，制定的标准、技 术法规过于苛刻，或出口方不思进取，甘于落后，则出口量可能会萎缩1 2 4 。周娟( 2 0 0 5 ) 的硕士论文运用局部均衡模型分析了技术性贸易壁垒的经济效应，得出结论：对出口国 来说，进口国设置技术性贸易壁垒，会使出口商品的贸易条件相对恶化，出口国出口量 下降，严重制约出口国出口贸易的增长，降低出口国的福利水平u 引。 在研究方法上，冯宗宪和柯大钢( 2 0 0 1 ) 使用可计算的一般均衡模型对技术性贸易 壁垒的影响效应进行了量化分析，得出结论：由于产业的相互影响，运用技术性贸易壁 垒对某一产业实施保护时必须要全面权衡这种波及效应【2 引。王平和杨巍( 2 0 0 4 ) 在政治 经济学关于政府政策制定的基本理论框架下，借鉴前人的研究成果，运用l o g i t 模型 对贸易伙伴国对我国农产品实施技术性贸易措施的深层次影响因素进行了量化分析，根 据变量在模型中的显著性，得出结论认为：影响贸易伙伴国对我国实施农产品贸易技术 壁垒的显著性因素有：近年来农产品进出口贸易平衡状况；农产品出口额占g d p 的比 重；w t o 成员国资格；居民消费水平和农业g d p 贡献。另外通过分析王平等人认为， 4 第一章绪论 影响我国农产品出口遭遇贸易技术壁垒限制的内因主要是我国农产品质量安全管理水 平低，缺乏有效的防御和信息通报机制j 。 ( 2 ) 关于技术性贸易壁垒与茶叶出口贸易的研究 国内关于茶叶遭受技术性贸易壁垒影响的研究文献并不多见，c n k i 中国期刊网上 的统计显示，最早开始研究茶叶技术性贸易壁垒的文献始于2 0 0 1 年，截止到2 0 0 8 年底， 共有1 6 份研究，其中定量研究仅有4 份，占茶叶技术壁垒总文献的2 5 。 1 ) 定量研究 咎宏( 2 0 0 6 ) 根据美国、日本和欧盟最近1 0 年的茶叶数据，利用多元线性回归分 析，得出结论：t b t 与我国茶叶出口的数量、金额存在明显的负相关关系，其影响程度 较其他因素也具有更强烈的显著性，其中t b t 每增加1 单位权重，我国茶叶出口数量 将减少4 4 7 6 9 6 0 吨，出口金额将损失2 0 9 6 7 5 5 万美元幽j 。顾国达、牛晓婧等( 2 0 0 7 ) 运用引力模型实证分析技术性贸易壁垒对中日茶叶贸易的影响，结果表明：1 9 9 3 年、2 0 0 2 年和2 0 0 3 年日本技术壁垒的加强对我国茶叶出口额的负效应显掣删j 。 2 ) 定性研究 谢芬( 2 0 0 5 ) 介绍了技术性壁垒和绿色壁垒的区别，认为技术性壁垒主要是技术法 规、标准及合格评定程序：主要包括安全标准、卫生标准、包装标识、信息技术标准等 规定。而绿色壁垒则主要包括环境技术标准、多边环境协议、环境标志、环境管理体系 标准、绿色补贴等方面设置的阻力【3 0 1 。徐桂鹏，章晓静( 2 0 0 7 ) 分析了茶叶贸易技术壁 垒的内涵，认为茶叶贸易技术壁垒是指国家的政府或非政府机构，以维护国家安全、保 护自然界及其生物生命的健康和安全为理由，制定、发布和实施种种较为苛刻的且难以 达到的强制性和非强制性的技术性限制措施和规定，包括技术法规、标准和合格评定程 序以及产品检验检疫措施、茶叶产品包装及标志和环境要求等1 3 。 一些文献分析了技术性贸易壁垒对我国茶叶贸易的影响。文国华( 2 0 0 1 ) 最早开始 研究非关税贸易对我国茶叶出口的影响，他认为非关税贸易壁垒措施对我国茶叶出口的 影响主要表现在：安全、卫生方面( 包括农残限量、重金属和微生物) ；食品相关认证 和使馆认证；食品标签及其他标志五方面【3 2 1 。姜含春等人( 2 0 0 4 ) 认为积极应对茶叶国 际贸易中的t b t ，构建我国茶叶t b t 体系可产生积极意义，有利于提高我国茶叶国际 市场竞争力，使茶叶出1 2 1 持续发展【3 3 1 。许咏梅，高启杰( 2 0 0 6 ) 认为，技术壁垒对我国 茶叶出口贸易造成的影响主要表现在三个方面：国际市场准入标准提高，出口受阻； 茶叶企业的国际市场竞争力减弱，效益下降；茶叶产品的国际声誉受损，茶叶消费 受到长期影响p 4 。 一些文献分析了我国茶叶遭受技术性贸易壁垒的原因。归纳如下：一是茶叶市场失 灵；二是我国出口的茶叶档次较低；三是国际茶叶市场供过于求，竞争日益激烈。( 谢 芬，2 0 0 5 ：许咏梅，高启杰，2 0 0 6 ) 在茶叶出口如何应对技术性贸易壁垒方面，一些学者提出了有建设性的对策建议。 总结起来主要有以下几点：一是加强茶园管理，规范茶园用药；二是加强出口茶叶加工 企业的卫生质量管理；三是建立国际茶叶贸易t b t 预警机制，争取国际t b t 立法的主 5 江南大学硕士学位论文 动权；四是企业积极进行国际产品认证及体系认证。( 文国华，2 0 0 1 ；姜含春，姜苏含， 赵红鹰等，2 0 0 4 ) 在茶叶标准、法规方面，部分学者介绍了我国及主要茶叶进口国的相关标准概况， 并针对具体的农残限量标准进行了分析，但把这些标准体系系统起来对比研究的比较 少。鲁成银，刘栩( 2 0 0 3 ) 总结了国内外茶叶标准现状，并对其质量标准进行了对比分 析【3 5 1 。李芸，姚国伟和李宁( 2 0 0 5 ) 简单地对国内外茶叶标准( 技术法规) 进行了分析 【3 6 1 。刘新( 2 0 0 7 ) 概括了国际组织及主要产茶国的茶叶安全标准3 7 1 。 1 2 3 简要评述 总之，2 0 世纪9 0 年代以来，由于技术性贸易壁垒的广泛使用，国内外对技术性贸 易壁垒的研究取得了较大进展，涌现出许多研究成果。我国学者对技术性贸易壁垒的研 究也从最初的介绍t b t 的涵义、形成及经济效应转变逐渐深入，现在很多学者开始用 经济学的研究方法，运用局部均衡分析工具、博弈论和政治经济学的方法来分析技术性 贸易壁垒及其对我国出口贸易的影响，并多角度地提出了突破t b t 的对策建议。 上述研究使我们对茶叶中所存在的技术性贸易壁垒及其影响有所认识，已形成的研 究理论和分析方法对今后继续研究起到了借鉴作用。目前，国内研究技术性贸易壁垒的 文献主要集中在纺织品、机电产品及农产品等领域，具体到茶叶产业层面的文献比较缺 乏。而且针对茶叶的t b t 研究也存在以下不足： ( 1 ) 在分析我国茶叶出口遭受技术性贸易壁垒的原因时，只是简单的说明了一些 我国茶叶出口贸易中存在的问题，较少将我国茶叶出口受阻与进口国实施的t b t 结合 起来进行分析。 ( 2 ) 目前国内对茶叶进口国的技术性贸易壁垒法规和标准的研究仅停留在对相关 国家t b t 标准及法规的列举方面，较少系统全面的分析；对于国内外标准的分析，缺 乏系统全面的比较。 ( 3 ) 在分析t b t 对我国茶叶出口的影响时，主要以定性分析为主，结合茶叶国际 竞争力的变化，定量分析我国茶叶遭受t b t 影响方面的文献比较少。 1 3 研究内容和方法 ( 1 ) 本文的研究内容 本文共分为六章，其主要内容如下： 第一章：绪论。该章在概述全文选题背景及意义的基础上，从国外国内两个方面来 综述目前研究技术性贸易壁垒的文献和成果，并提出本文的研究内容、研究方法、分析 框架以及创新点。 第二章：我国茶叶出口贸易现状分析。该章从茶叶出口总量、产品结构、总体流向 和出口省份四个方面进行分析，并提出我国茶叶出口存在的问题。 第三章：茶叶出口贸易中存在的技术性贸易壁垒分析。该章在归纳我国茶叶遭受 t b t 事件的基础上，进一步分析我国茶叶遭受技术性贸易壁垒的原因，并将国内外的茶 叶标准进行比较分析，指出t b t 对我国茶叶出口具有双重影响。 6 第一章绪论 第四章：技术性贸易壁垒对我国茶叶出口贸易影响的实证分析。该章利用国际市场 占有率和贸易竞争力指数测算我国茶叶的出口竞争力，并分析其变化趋势；借助引力模 型从实证角度分析t b t 对我国茶叶出口贸易的影响；并结合案例分析技术性贸易壁垒 对浙江省茶叶出口的影响等。 第五章：我国茶叶出口跨越技术性贸易壁垒的对策建议。本章在上述研究的基础上， 分别从宏观和微观层面提出我国茶叶产业应对t b t 的策略。 第六章：结论与展望。该章介绍本文的主要结论及进一步研究的展望。 本文结构如图1 1 所示： 图l - 1 研究框架图 f i g 1 - 1r e s e a r c hf r a m ec h a r t ( 2 ) 本文的研究方法 本文的研究方法主要有以下几种： 1 ) 清单法：本文运用清单法对我国茶叶出口遭受技术性贸易壁垒的相关信息做全 面系统的整理和统计分析。 2 ) 比较分析法：通过比较我国与日本、美国和欧盟等国家( 地区) 在茶叶法规、 农兽药残留标准和茶叶产品标准等方面的异同，指出我国茶叶标准体系与国际标准及主 7 江南大学硕士学位论文 要出口市场的差距，分析目前我国茶叶标准体系中存在的主要问题，这有助予进一步完 善我国的茶叶标准体系。 3 ) 实证分析法：在定性分析的基础上，本文测算近年来我国茶叶出口贸易竞争力 的变化情况；利用计量模型定量分析技术性贸易壁垒对我国茶叶出口带来的影响；通过 案例分析浙江省开化县茶叶产品成功应对技术性贸易壁垒的实践经验，为其他茶叶出口 地区和企业提供参考和借鉴。 1 4 创新点 第一，本文较系统地比较分析了国内外茶叶标准体系及质量安全标准的异同，为我 国进一步完善茶叶标准体系提供了理论支持。 第二，本文试图从多个视角来阐述t b t 对我国茶叶出口贸易的影响，尝试把技术 性贸易壁垒量化，运用引力模型定量测算t b t 对我国茶叶出口的影响程度。这在已有 的研究中较为少见。 8 第二章我国茶叶出口贸易现状分析 第二章我国茶叶出口贸易现状分析 近年来，我国茶叶产量一直位于世界前列，茶叶出口贸易也不断发展，成为中国农 产品出口创汇的重要来源。本章主要从茶叶出1 2 1 总量、产品结构、总体流向和出口省份 四个角度对我国茶叶出口贸易状况进行分析，并提出我国茶叶出口存在的问题。 2 1 我国荼叶出口贸易现状 茶叶是指采用适宜于制作饮料的山茶的一系列变种的芽叶和嫩梢，用可接受的方法 j , - r 和干燥后制成的干饮料，包括绿茶、红茶、乌龙茶、白茶、黄茶和黑茶；以及用上 述茶类茶叶为原料制作的再加工茶( 包括花茶和紧压茶等) 3 8 o 本节主要根据h s 9 2 编 码( 海关协调制度编码) 对茶叶的分类来具体分析我国茶叶出口贸易现状。 2 1 1 出口总量 我国是茶叶出口大国，茶叶出口量和出口额均居世界前列，但是近些年来我国茶叶 出口已被肯尼亚赶超。从表2 1 可以看出，我国茶叶出口量1 9 9 8 年为2 1 6 8 万吨，1 9 9 9 年降至1 9 9 6 万吨，从2 0 0 0 到2 0 0 7 年，出口量趋于稳步上升，2 0 0 7 年达到2 8 9 6 万吨。 从茶叶出口额来看，1 9 9 8 年茶叶出口总额为3 6 9 7 9 4 5 万美元，1 9 9 9 年同比减少3 1 4 5 6 6 万美元，2 0 0 0 年达到3 4 7 1 6 9 9 万美元，2 0 0 1 年跌至3 4 2 0 2 7 8 万美元，2 0 0 2 年进一步下 降为3 3 1 7 6 0 5 万美元，从2 0 0 3 年开始出口额缓慢恢复，2 0 0 7 年达到6 0 4 0 1 9 4 万美元。 从茶叶出口价格的变化来看，从1 9 9 8 到2 0 0 2 年，价格一路下跌，由最初的1 7 0 5 5 1 美元吨跌至1 3 1 5 0 9 美元吨，2 0 0 3 年缓慢回升，价格为每吨1 4 1 2 7 2 美元，2 0 0 7 年每 吨茶叶的出口均价达到2 0 8 5 5 8 美元。 从肯尼亚的出口情况看，除2 0 0 0 年外，其余年份肯尼亚茶叶出口量均高于中国， 2 0 0 7 年我国出口量为2 8 9 6 万吨，肯尼亚出口量为3 7 4 3 万吨，两者相差8 4 7 万吨。从 1 9 9 8 到2 0 0 2 年，肯尼亚出口金额逐年下滑，2 0 0 3 年后，茶叶出口额开始回升。但与中 国相比，肯尼亚茶叶的出口金额近十年来全较高，2 0 0 7 年我国茶叶出口6 0 4 0 1 9 4 万美 元，肯尼亚出口6 9 8 2 1 3 5 万美元，出口金额相差9 4 1 9 4 1 万美元。从出口价格上看，1 9 9 8 - - 2 0 0 4 年，肯尼亚茶叶始终高于中国，2 0 0 0 年我国出口均价为1 5 2 4 9 4 美元吨，肯尼亚 出1 ：3 均价为2 1 1 9 4 1 美元吨，茶叶出口差价达5 9 4 4 7 美元吨。此后我国茶叶出口价格 逐渐上升，与肯尼亚的差距日益缩小，2 0 0 5 年我国茶叶出口平均价格已超过肯尼亚6 2 1 1 美元吨，在2 0 0 6 年被肯尼亚以每吨茶叶1 2 5 7 6 美元的出口差价赶超之后，2 0 0 7 年我国 继续扩大优势，出口单价已反超肯尼亚2 2 0 3 4 美元吨。这表明与主要产茶国肯尼亚相 比，我国茶叶产品虽然存在一定差距，但产品质量和整体附加值在不断提高。 总体上看，由于肯尼亚政府采取了一系列行之有效的政策，如引进印度大叶良种及 。本文茶叶出口数据采用h s 9 2 对茶叶的分类，税则号为0 9 0 2 、0 9 0 2 1 0 、0 9 0 2 2 0 、0 9 0 2 3 0 和0 9 0 2 4 0 。 。出口量增加价格下降的原因在于，一方面亚非和独联体有关国家从我国进u 低档绿茶数量增幅较大，拉动了我国 茶叶出口均价走低；另一方面日本和欧盟等国家( 地区) 不断对进口茶叶设置新的市场准入门槛，严重影响了我国 茶叶对这些国家( 地区) 的出口，致使我国高价位茶叶出口量人幅下降，茶叶整体出口均价偏低；此外，我国茶叶 出口商之间无序竞争也使茶叶出口价格下滑。 9 江南大学硕士学位论文 各国先进栽培和加工技术，实行机械化生产等，使肯尼亚茶叶在较高起点上发展，加之 环境条件得天独厚，茶叶产品品质优异，市场卖价坚挺，促进了肯尼亚茶产业的发展【3 引， 与之相比，我国茶叶产品竞争力相对较低。但是我国茶叶出口总体形势趋于好转，2 0 0 2 年以来，茶叶出口量、出口额和出口价格均呈现稳步上升态势，2 0 0 7 年茶叶出口情况达 到了1 9 9 8 年以来的最高水平。这说明我国茶叶在国际市场上的竞争优势在逐渐增强， 但短期内受技术性贸易壁垒措施影响严重。 表2 - 1 中国和肯尼亚茶叶出1 2 量、出1 2 额及出1 2 价格变化情况( 1 9 9 8 年 2 0 0 7 年) t a b 2 1t h es i t u a t i o no fq u a n t i t y , a m o u n ta n dp r i c e so fc h i n aa n dk e n y at e ae x p o r t ( 19 9 8 2 0 0 7 ) ( 单位：万吨、万美元、美元吨) 资料来源：联合国贸易数据库( c o m t r a d e 1 1 1 1 o r g ) 。 2 1 2 产品结构 我国主要生产绿茶，从产品类别上比较，2 0 0 7 年我国绿茶出口数量为2 2 3 7 万吨， 占茶叶出口总量的7 7 2 8 ，出口金额为4 3 1 3 3 5 万美元，占茶叶出口总额的7 1 0 5 1 红茶出口数量和出口金额所占比例分别为1 0 4 6 和7 1 1 ；特种茶出口数量3 5 5 万吨， 出口金额1 3 2 5 4 4 万美元，占茶叶出口量和出口额的1 2 2 7 和2 1 8 3 ，见表2 2 。 表2 - 22 0 0 7 年我国茶叶分类别出口情况 t a b 2 - 2t h es i t u a t i o no fs u b c a t e g o r yo fc h i n e s et e ae x p o r t si n2 0 0 7 ( 单位：万吨、万美元、美元吨、) 资料来源：根据商务部农产品月度统计