（国际贸易学专业论文）我国应对反倾销的现状分析及策略研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t a s g l o b a l t r e n d , i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c i n t e g r a t i o n a n d fr e e t r a d e a r e u n s t o p p e d . b u t u n d e r t h e fr e e t r a d e c o n d i t i o n s t h e w o r l d m a r k e t i s n e a r ly s a t u r a t e d , d u m p i n g a n d a n t i - d u m p i n g h a v e b e c o m e m o r e a n d m o r e d r as t i c a n d t h e t r a d e fr i c t i o n s h a v e b e e n m o r e a n d mo r e . wh e n c h i n a b e c a m e t h e t h i r d t r a d e n a t i o n , o u r e n t e r p r i s e s f a c e m o r e a n d m o r e t r a d e d i s s e n s i o n s , i n t h e s e c a s e s m o s t a r e a n t i - d u m p i n g c a s e s . f r o m 1 9 9 5 w h e n e s t a b l i s h e d wt o t o 2 0 0 5 , w e a r e s u ff e r e d t h e m a x i m u m a n t i - d u m p i n g c a s e s , w e l o s e 4 0 b i l l i o n t o 5 0 b i l l i o n d o l l a r s e v e ry y e a r . o u r p r o d u c t s a r e s u ff e r e d m o r e a n t i - d u m p i n g , w e r e m a i n s t h e p o s i t i o n t h a t t h e c o u n t r y s u ff e r e d t h e m o s t a n t i - d u m p i n g c a s e s . t h o u g h t h e s e c t i o n s o f p r o d u c t s w h i c h s u ff e r e d a n t i - d u m p i n g a r e v e ry l i tt l e , b u t w e s h o u l d p a y m o r e a t t e n t i o n t o a n t i - d u m p i n g c a s e s o n t r a d e s t r a t e g y , i f w e c a n n o t w i n t h e a n t i d u m p i n g i n v e s t i g a t i o n s w e w i l l l o s e t h e i n t e rna t i o n a l m a r k e t s a n d c a u s e t h e b a n k r u p t c y o f e n t e r p r i s e s , e s p e c i a l l y s m a l l a n d m i d d l e s c a l e s e n t e r p r i s e s . s o i n t h i s i s s u e i r e s e a r c h a n t i d u m p i n g w h i c h o c c u r re d r e c e n t y e a r s a n d r e l a t e d d a t a o n a n t i - d u m p i n g i n c h i n a , a n a l y z e t h e i n fl u e n c e o f a n t i - d u m p i n g b y e c o n o m i c s w a y s . f r o m t h e a n t i - d u m p i n g p o s i t i o n a n d c h a r a c t e rs , w e fi n d r e l a t e d s o lu t i o n s t o r e d u c e t h e i n fl u e n c e o n o u r e n t e r p r i s e s . k e y w o r d s : d u m p i n g e ff e c t a n a l y z e t r a d e p r o t e c t i o n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : ol k - ) , 4 * la ” 7 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: 学位论文作者签名: 00 , 解 密 时 间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部一 5 年 汇 最长5 年，可少子5 年) 彝 摹 瓤 肇 纂 臀 缨擎 秘密 去 1 0 年 ( 最长1 0 年， 可 少 于玲年) 机密* 2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 沙石 年/ i 月 孙日 第一章导论 第一章导论 第一节选题背景及研究意义 目 前经济全球化己 成为当 今世界经济发展的客观趋势和一大潮流。 在对国际 市场依赖性日 益加大的 情况下，各国 都在努力扩大出口，希望通过扩大出口 进 一步带动资本和货物的流动，推动g d p 的 快速增长，解决劳动力就业等问题。 但另一方面，各国为了保护本国市场，又尽量用各种手段以限制其他国家商品 的进口，因此在经济全球化加快的大前提下，贸易竞争日 益激烈和贸易保护更 加猖撅的矛盾进一步加深，明显的例证是世界反倾销案例的数量迅速增加。 根据世界贸易组织的相关原则和精神， 当国外产品大量进口 并对国内产业造 成冲击和影响时，国内 产业可以 提出的贸易救济手段主要为 三种方式，即反倾 销、反补贴和保障措施。 反倾销作为世界贸易组织所允许采用的抵制外来不公 平竞争的手段之一，是上述三种贸易救济手段中使用最为频繁、最为有效的一 种。它具有形式合法、容易实施、能够有效保护国内产业且不容易招致报复的 特点。 在传统的贸易保护手段被逐步取消的情况下， 反倾销正越来越多地为wt o 成员国家广泛用来作为保护本国产业的手段. 我国加入w t o 以 来， 贸易额迅速增加。 为此， 一些国家出 于对我国 政治遏制 或保护本国企业利益的需要，屡屡对我国的出口 产品进行围剿，是我国的出口 产品正面 对日 益频繁的 反 倾销 起 诉。自1 9 9 5 年w t o 组织 成立以 来至2 0 0 5 年1 1 月，国外共发起 7 0 7起针对或涉及我国产品的反倾销、反补贴等调查案件，全 球每7 起反倾销案件中就有一起涉案我国，我国是连续1 1 年来在全球遭受反倾 销调查数量最多的国家，当然也是国际反倾销的最大受害者，每年约有 4 0 0亿 至5 0 0 亿美元的出口 商品受到影响。 本文从倾销和反倾销的经济效益分析入手， 根据我国遭遇反倾销的各种原因找出相应的对策，以 减少对我国企业的影响。 目 前我国己 经成为遭遇反倾销的重灾区， 如何应对反倾销就成为我国出口企业 面临的重要问题。 入世后到今天， 虽然只有短短的 5年时间， 但无论是国 际环境还是国内 环 境，都出现了新的变化，导致国外对我国的反倾销也出现了 一些新的特点，因 此，要求我国出口企业在以往应对国外反倾销的基础上，寻求新的对策、应对 第一章导论 新的情况。 第二节 文献综述及本文 研究内 容 1 . 2 . 1 文献综述 目前关于国外反倾销的论著在我国并不少见，一部分研究微观企业层，探 讨企业如何应对反倾销。海闻在 企业如何面对反倾销? 一文中主要强调，企 业应该努力做到产权独立， 积极改善产品结构。 1 一部分研究宏观层面， 杨仕辉 在 对华反倾销的国际比 较一文中，从宏观方面将国外反倾销过程的三个阶 段分别进行了对比分析。对反倾销的理论和实践进行系统阐述的文章中有代表 性的 有于永达、 戴天宇著的 反倾销理论与实务 、张 汉林译著的 反倾销反补 贴规则手册等。 国外涉及反倾销的文章，大多从立法的角度加以分析，且主要研究欧盟、 美国等发达资本主义国家对反倾销的国内立法，如起诉程序、调查程序和复审 程序等，通过比较各国反倾销的立法和特点对其他国家的反倾销和应诉反倾销 实践给予启迪和指导。安妮. o . 克鲁格及约翰:.h .杰克逊对世界贸易组织反倾销法 的研究，r波尔塔和 r . 利坦对反倾销案件的分析探讨， r . 坎普夫对国际反倾销 法的 研究， g c .赫夫鲍尔对倾销成因的 研究主要集中 于世界贸易组织及各国反倾 销法及对众多反倾销案例方面。 1 . 2 . 2 本文研究内容 本人在大量阅读国内外对反倾销的理论与政策研究内容的基础上，对目 前 国内外有关反倾销的理论前沿有了 初步的认识和了 解，从倾销与反倾销的发展 演变入手，对倾销和反倾销的经济效应进行了分析。 然后通过分析国外对华反 倾销的 现状，从国际制度背景和国内 经济结构两方面， 对我国 屡遭反倾销指控 的深层原因 进行了 剖析， 并对今后一段时期的反 倾销发展趋势进行了展望， 从 而提出了我国目 前主要的应对策略。文章着重从我国 政府、行会、企业、法律 多个角度阐述不同角色各自不同的对策。因为，反倾销是一项复杂的、专业性 i 海闻 . 企业如 何面 对反 倾销. 中国 物资 流通， 2 0 0 1 ( 2 ) : 2 4 第一章导论 极强的系统工程， 它涉及面广、影响深远，不是哪个企业或哪个部门 就能单独 解决的。 应对国外反倾销必须政府、行会组织以 及企业共同 努力， 根据自 身的 不同角色制定不同对策，相互配合，通力协作，进行全方面应对。同时，充分 利用wt o规则， 加强我国反倾销立法， 才能取得较好的成效。因此， 我国 政府 从宏观上把握政策和方向，为企业提供良好应诉的内部环境和外部环境，加上规 范的操作程序，才能提高企业的应对能力，增强获胜信心。应对国外反倾销还要 充分发挥商会、行业协会等组织的协调作用，加强应诉企业间的沟通和合作。从 企业层面看，企业是应对反倾销的主体，要注意实施国际化经营策略、团结合 作策略和积极抗辩策略，做到事前全面准备， 事中积极应对，事后积极补救。 本文共分五部分:第一部分: 导论。简要介绍本文的选题意义和目 的，以 及 国内外关于倾销和反倾销理论的文献综述，说明反倾销的实施背景及文章的研 究内容。第二部分二 倾销与反倾销的概述，介绍了倾销与反倾销的涵义并进行了 经济效应分析。第三部分:我国遭遇国外反倾销的现状分析。通过大量的例子 和数据，介绍自改革开放后，我国遭遇反倾销的总体情况、特点，说明反倾销 己经给我国的很多产业乃至整个外贸出口造成了严重损害。第四部分: 我国针对 国外反倾销的应对措施。通过分析造成我国不断遭到国外反倾销指控的内因和 外因，说明产生问题的实质，建立一套行之有效的、政府企业、行会共同配合 在我国 法律以 及w t o规则的 框架下的措施体系。 第五部分: 结论。 在结论中阐 述了对反倾销的几点认识。 1 . 2 . 3 木文的研究方法及创新性 本文以国外对我国的反倾销为研究对象，通过调查了解我国反倾销近些年 来的具体情况及相关的数据，开展数据分析和对比 研究;运用经济学进行分析 反倾销对我国的经济影响;运用案例实证分析我国 应对反倾销的对策。 本文的创新之处是从当前的贸易摩擦形势来看，反倾销行为不仅是经济行 为， 更具有政治经济学背景， 针对此特点提出了 我国 在wt o后时代应对的措施. 另外，反倾销措施作为目 前世界上合法的贸易救济措施之一， 给我国带来了巨 大的损失，尤其是对企业来讲可谓是致命的打击，我国应充分利用世界贸易组 织规则来解决贸易纠纷，以最大限度地保护我国经济及我国企业的利益。当然， 本文还有很多观点需要在今后进一步研究完善，比如我国应该如何利用反倾销 规则保护本国市场、保护本国企业、保护本国产品等相关问题。 第二章 倾销与反倾销概述 第二章倾销与反倾销概述 第一节 倾销与反倾销的涵义 倾销与反倾销是国 际贸易发展的 产物。 重商主义“ 奖出罚 入” ( 直接补贴) 的对外贸易政策是最初倾销产生的根本原因;出口 商业垄断组织的形成使倾销 在离开政府的直接补贴后可以存在和发展;三次产业革命后世界生产力的扩张 使世界范围内的倾销大规模形成; 上世纪7 0 年代以来，倾销已 普遍存在于世界 各国 ( 地区)的对外贸易之中。世界经济史上反倾销的出 现大大晚于倾销的产 生，但无论是国际社会还是世界各国 ( 地区)反倾销立法和实践发展迅速。目 前，倾销与反倾销已成为国际社会关注的焦点问题。世贸组织的根本宗旨是消 除国际贸易间的关税和非关税壁垒，推进自由贸易的发展， 但世贸组织又明确 了 反倾销存在的合法性。 在传统的关税与非关税措施被限 制和取消后，反倾销 已成为国际新贸易保护主义的有效手段被广泛应用，所以反倾销己有背离其矫 正出口贸易中不正当竞争倾销行为、推进贸易自由化的初衷，被贸易保护主义 滥用之势。 2 . 1 . 1 倾销的涵义 倾销一词最初是与政府对出口 的奖励制度相联系的。 早在1 7 7 6 年， 亚当. 斯 密就曾在 国富论一书中， 详细讨论了当时各国允许对出口 贸易实行官方奖 励的习 惯做法，并将其称之为倾销。1 7 9 1年，美国首任财政部长亚历山 大 汉 密尔顿也指出，美国新生产业所遇到的最大障碍之根源，就是外国政府维持的 出口奖励倾销。 到上世纪初，倾销一词开始在国际贸易中广泛使用，其含义是指出口商在 海外市场廉价地抛售产品的行为。为此，美国经济学家雅格布 瓦恩纳在对这 种行为进行了深人研究后，将倾销定义为:同一产品在不同国家市场上的国际 价格歧视。国际价格歧视通常是指一国 ( 或地区)的生产商或出口 商在正常贸 易过程中，以 低于其国内 市场价格，甚至以 低于成本价格，向 另一国 ( 或地区) 第二章倾销与反倾销概述 推销商品。 2 由于这种价格差异不是以产品的成本为基础，而是基于竞争的需要 而人为确定的价格，其目 的是为了打入其以前不曾占有的市场或扩大已有的市 场占 有率。因此， 价格歧视在各国反不正当竞争法或反垄断法中是公认的不公 平竞争行为。由 于美国经济学家雅格布 瓦恩纳关于倾销的定义首次把倾销与 具有补贴性质的出口 奖励区分开来，揭示了倾销的不正当竞争性质，因此其为 倾销所下的定义也就被称之为倾销的经典经济学定义。 关税与贸易总协定第六条规定，倾销是指出口商以低于正常价值的价 格向 进口国销售产品，并因此给进口国相关产业造成实质损害或构成实质损害 威胁，或实质阻碍进口国建立相关产业的行为。正常价值通常指 “ 旨 在供出口 国国内消费的相同产品在正常贸易过程中的可比价格” 。1正常价值可以按照出 口国国内的销售价格、向 第三国的出口 价格或结构价格三种方法来确定。确定 一项进口产品是否存在倾销的方法是把被指控倾销产品的出口价格与该产品的 正常价值作比较，如果前者低于后者，即存在倾销。 根据世界贸易组织的基本原则公平交易的原则，倾销属于一种不公平 的贸易行为，因此世界贸易组织通过 反倾销协议来规范这种不公平贸易行 为。倾销作为一种贸易歧视，具有商品倾销、服务倾销和外汇倾销等多种形式 ( 在本文中主要讨论商品倾销) ，无论是掠夺性倾销还是持续性倾销，也无论是 技术性倾销和垄断性倾销，或价格倾销还是数量倾销都扭曲了自由竞争机制下 的价格水平，从而违背了公平竞争和公平贸易的原则，由此世界贸易组织允许 其成员按照世界贸易组织规则通过征收反倾销税来加以制裁。 2 . 1 . 2 反倾销的涵义 由于倾销可以使出口国的产品迅速占领进口国的市场，起到打击进口国的 同类产品的竞争作用，所以倾销成为许多国家的贸易手段。同时进口国为了维 护本国的产业利益，保护国内 产业的生存与发展，纷纷通过立法对倾销行为加 以限制，因此针对倾销的反倾销措施就出现了。 所谓反倾销，是指进口国当局为了保护本国 产业，对来自 外国的倾销商品 采取的强制性措施，以 提高倾销商品 在进口国国内 市场的售价， 或减少进口 数 量。它的立论基础是 “ 倾销有害论” ，强调虽然倾销可以在价格上给消费者带来 叹 美 雅格布 瓦恩纳.倾销:国际贸易中的 一个问 题.商务印书馆， 2 0 0 3 . 1 5 6 第二章倾销与反倾销概述 某些暂时的好处， 但是，倾销对生产和贸易造成了不稳定，所形成的有害影响 远远超过廉价进口品带来的 好处。 关贸总协定一开始就对反倾销做了专门规定，但只是指出它的 “ 不公正性 ( 反倾销的滥用不利于发展中国家的正常出口) 而缺乏司法上的可操作性，导 致了反倾销的滥用。结果，反倾销并没有达到公平贸易的初衷，而是走向了它 的反面借反倾销之名而行贸易保护之实。为了 制止这些不利态势，肯尼迪 回合达成了 关于执行关贸总协定第六条的协议 ，并在东京回合上得以 修改和 完善，其标志就是1 9 7 9 年 关贸总协定之反倾销修正协议的通过。在此基础 上，乌拉圭回合对此作了 进一步的完善，最终达成了 反倾销协议 ，即 关于 执行1 9 9 4 年关贸总协定第六条的 协议 。 根据世界贸易组织 反倾销协议 ，采取反倾销措施必须具备三个条件:第 一，一国产品以低于正常价值的价格进入另一国的市场内，则该出口 产品被视 为倾销产品;第二，该倾销产品对进口国相关产业造成实质性损害或产生实质 性威胁，或实质性地阻碍某一相关产业的建立;第三，倾销与损害有因果关系。 如果一国进入另一国市场的产品符合以上三个条件，进口国为了抵销或阻止倾 销，可以对倾销产品征收不超过该产品倾销幅度的反倾销税。， 2 . 1 . 3 反倾销法的发展 反倾销的实施是以反倾销法为依据，立足于保护进口国产业及其生产者的 利益，维护正常的国际贸易秩序和国内市场的公平竞争。反倾销税在1 9 世纪就 已为欧美国家所采用。专门制定反倾销法的国家以加拿大为最早，继起效法的 有澳大利亚、新西兰、美国等。美国的 1 9 2 1年反倾销法在国际上被公认为 是内容比较完整的立法，后为1 9 4 7 年 关税与贸易总协定第六条关于反倾销 的条款所吸收，并又经过多次修订和补充，形成世界贸易组织规则中的 反倾 销协议 ， 这个协议强化了 程序规则， 增加了 成员方执法过程中在各个环节上的 透明 度，对于防止反倾销手段被滥用具有重要作用。同时， 该守则对成本计算 和价格比较等也作了详细规定， 增加了公共利益条款，实行轻税原则。 这些为 各国的反倾销国内立法及实践提供了理论基础，使得各国反倾销法在后来逐渐 趋于一致。 3 刘翻标.解读w f o .湖南科学技术出版社，2 0 0 0 . 7 8 第二章倾销与反倾销概述 为了减少反倾销这一合法贸易救济措施的负面影响，世界贸易组织建立了 由成员方代表组成的反倾销实施委员会，委员会履行反倾销协议或成员方授予 的职责，组织成员方之间的磋商。另外，成员方之间涉及倾销与反倾销而产生 的争议 ( 包括:成员方认为进口成员方实施反倾销措施影响其直接或间接利益; 一成员方认为进口成员方的反倾销措施妨碍反倾销协议目 标的实施，并且经协 商未达成满意的结果;一成员方认为进口 成员方所采取的临时反倾销措施违反 了世界贸易组织反倾销协议的规定. ) ，都可以 提交到世界贸易组织利用争端解 决 机制处理。 作为世界贸易组织允许的贸易补救措施之一， 反倾销已 经成为当前世界各 国最普遍采用的规范贸易秩序、抵制不公平竞争的重要手段。目 前，全世界已 有3 0 多个国家颁布了有关反倾销方面的相关法律或条例。从反倾销措施适用的 对象来看，以往的反倾销调查一般是针对进口工业成品进行的，但近几年来， 有些国家已将反倾销法律的效力从进口 工业成品扩大到进口 工业零部件和农产 品，表明当今国际反倾销法律的适用范围己 经开始向纵深方向发展。 当前，尽管反倾销措施以及反倾销行动招致了一定程度的异议和批评，但 是， 它己 经被国际贸易体制确认为保护国内 产业的 合法手段， 各国普遍采用反 倾销这一合法手段来保护本国产业，在一定程度上是合理的，但由于国际保护 主义的抬头，加上各国经济贸易发展的不平衡，以及规模经济、劳动力成本等 方面的差异，已 使得反倾销措施在很大程度上被滥用，逐渐成为各国保护主义 者手中的一把利器。 第二节 倾销与反倾销的经济效应分析 2 . 2 . 1 倾销的经济效应分析 2 . 2 . 1 . 1 倾销确定的理论分析 一个追求最高利润的厂商只有在满足以下三个条件时才会实行倾销: 第一，出口国市场与进口国市场是可分割的，国内购买者不能很方便地从 外国廉价返销此商品。 第二，出口国中价格更敏感，即需求价格弹性更大。 第二章倾销与反倾销概述 第三，在本国 市场上比 在国外市场拥有较大的垄断权力。 当满足上述条件时，出口商就可根据两个分隔市场的特点，在外国以较低 价格获取最大利润，在国内以较高价格剥削消费者也获得最大利润。如图 2 . 1 对倾销产生的分析， 外国需求弹性e f 大于本国需求弹性e h ， 在相同的边际成本 m c 下: 在国内 市场具有一定垄断力量， e h 小，需求曲 线陡直 ( d ) . 而在外国市 场上e f 大， 需求曲 线平缓 ( d ) 。 在任何一个市场上， 使边际 成本m c 和边际收 入袱相等， 获得最大利润， 在两个市场上定出 不同的价格， 在国 外市场定为p ， 国内 市场定为p . p 高于p o 图2 . 1 倾销的 分析 从上面的分析中可以看出，企业进行倾销的前提在于国内 外市场存在需求 弹性的差异。企业往往是在发现低价可以取悦外国消费者的情况下才进行倾销 的。通常而言，国际市场的替代品比较多，外国消费者的选择余地大，因而对 某一产品的依赖性较小。如果一种产品价格较高，很可能使消费者的需求转向 其替代品，也就是说， 外国消费者对产品价格变化比国内 消费者更敏感。比 如 说中国的汽车在国内价格很高，如果要出口的话，必定是倾销，因为如果以国 内 汽车市场这么高的价格在国 外根本卖不出去。为了 获取最大化的利润， 企业 本能地根据不同市场的需求弹性制定不同的价格， 在国内保持一个相对高的价 第二章 倾销与反倾销概述 格，而在需求弹性较大的外国市场采用低价策略，由此产生同一产品在国家间 的价格差异。 在现实经济生活中，不同类型的倾销有各自的原因。我们以两种 情况为例来说明不同的倾销应该有不同的结果。 1 .以 厂商自 主定价造成的 倾销。 如图2 . 2 所示，其中d h 为国内 需求曲 线， d f为国外需求曲 线，由 此可分别导出两者的边际收益曲 线m h 和m f 。 把两者边 际收益曲线相加， 即得到总的边际收益曲线m a 。 国内厂商的边际成本曲线为m c . 由于国内需求弹性小于国 外需求弹性，这时会发生倾销，即垄断厂商根据利润 最大化的原则，将在总的边际收益等于边际成本的一点决定其产量，这时的总 产量为o r ， 其中，国内销售为阅1 ，出口为阅2 。 这时的国内价格和出口价格分 别为o p h 和o p f ， 且出口 价格低于国内 价格， 这就产生了传统定义中的 倾销行为。 尽管这一行为会从外国竞争对手那里赢得一部分市场，但该行为仍属于厂商追 求利润最大化的正常商业策略。 针对不同市场制定不同 价格就如同 航空公司对 教师、学生的价格折扣一样，理应是一种合法的营销手段，所以不应归人倾销 之列，但是容易导致混乱或者成为贸易保护的口实。 当代国际贸易领域反倾销被滥用的现实己验证了这一点。 当然如果达到图中 的o r以 后，厂商仍以更低的价格甚至低于平均成本的价格进行销售，即构成真 正意义的倾销。 g a t t 乌拉圭回合 反倾销协议 对倾销的定义中提出的所谓“ 正 常价值”是一个模糊概念，实际执行中往往变为出口国的价格甚至 “ 替代国” 价格。这样，一些国家为了 保护本国生产，就会任意扩大反倾销的范围 和力度， 而使反倾销成为一种贸易壁垒。因 此， g a t t的 反倾销协议条款中 应明 确倾 销的定义，将正常的利润最大化行为排除在外，并可将这一最低限价指定为出 口 企业包括出口费用在内的产品的平均成本。 pi mc phpf q1 r q 2 厂商自 主定价造成的 倾销分析 9 第二章倾销与反倾销概述 pbpw 0 q 1 q 2 q 3 q 4 图 2 . 3 以小国模型为例分析政府补贴造成的倾销 2 .以小国 模型为 例分析政府补贴造成的 倾销。 如图 2 . 3 , s h , d h分别为本 国的供求曲 线，补贴前国内 价格和出口 价格均为 p w ， 政府提供补贴后本国市场 的售价就会逐渐上升到 p h = p w + s ( s为补贴额) ，否则厂商会减少国内销售，增 加出口，以获得包括补贴在内的出口商品的更大收益，直到这一条件得以满足。 而对外国出口的价格仍为 p w ，出口量增加 q l q 2 + q 3 q 4 .此种政府补贴造成的倾 销称为公共倾销，遭到各国的普遍反对。 综上所述，对于倾销的认定应作具体分析，不应一概划入倾销之列而采取 反倾销报复。 但是， 现在的国际贸易实践中将一般正常的不同市场的不同定价 都归属到倾销中，这并不是在理论上的混乱实属当事国 在实践中借口 采取的 贸易保护手段。 2 . 2 . 1 . 2 倾销的效应分析 ( 1 )偶然性倾销的效应 偶然性倾销往往是企业出于最小化损失的理性选择， 它通常是生产无计划或 者受市场不确定因素影响的结果。 遇到本国市场需求萎缩或对市场需求估计错 误时，企业为了 收回平均可变成本，减少固定成本的 损失，它往往愿意以 低于 平均成本的价格在其他国 家销售， 这样就产生了 倾销。有人认为，偶然性倾销 对经济的影响是无足轻重的，但更多的人认为，这种形式的倾销对进口国经济 的影响最大，会对仅依赖于国内市场的进口国生产厂商造成灾难性的后果。 ( 2 )掠夺性倾销的效应 掠夺性倾销不仅损害进口国生产者的利益，而且最终使消费者也受到损失， 第二章 倾销与反倾销概述 但事实上两者并没有必然联系。 掠夺性倾销以 倾销挤垮竞争对手占 据垄断地位 后，便会提高价格，获取垄断利润。然而，高利润会吸引外来竞争者的加人。 为了限制新竞争者的加人，垄断者只能维持一个相对低的价格，而要达到这种 目的和维护这种格局，又会造成资源的浪费性移动，很可能得不偿失，还不如 维持原来的市场竟争格局。因此，除了在少数有自 然垄断倾向的行业，实际发 生掠夺性倾销的可能性并不大，更常见的掠夺性倾销是企业在新产品入市时， 为创造市场而进行的倾销。 这对两种行业尤为重要，一是学习曲 线效应明显的 行业，由 于生产成本依赖销量的 扩大而迅速下降， 那么， 企业的明智选择就是 在初始阶段将价格定在初期平均成本与整个产品生命周期平均成本之间， 从而 吸引用户增加学习机会， 使边际生产成本迅速下滑到倾销价格之下，获得未来 的盈利空间; 二是可以建立行业技术标准， “ 锁定” 市场的行业。具有延展性专 有技术的产品通常会促使消费者选用与当前产品有相同标准的后续产品。因此， 在销售初期，企业可能会采取倾销手段，通过在国际市场建立巨大的市场份额 使企业的个别技术标准成为行业的技术标准，在此基础上不断更新换代，保证 企业长期盈利的可能性。同时，形成行业技术壁垒，使其他企业只能选择跟随 它的核心技术， 或放弃进人这一市场. 此外，企业为了 巩固市场地位，阻止潜 在的竞争者进人本企业的传统市场，可能会不时地进行短期的抵御性倾销。出 口国企业的恶性竞争、无序出口也可能造成短期倾销。 3 )持续性倾销的效应 持续性倾销往往是为了充分利用现有生产能力或扩大生产能力， 以获得规模 经济效益。在规模生产的行业，为了避免降低国内价格导致边际收益迅速下降， 企业将转移部分产量，致力扩展国际市场。由于国外市场的需求弹性大，企业 就会倾向于选择倾销这种竞争手段。假如充分利用生产能力或扩大生产规模能 够降低平均成本，企业就有可能进行有盈利的持续性倾销。而这种以增加销售 量反向 拉动生产规模、降低单位生产成本的倾销的可持续程度， 首先取决于企 业的生产条件，包括能否利用本国丰裕的要素案赋、能否形成规模生产、所在 行业的生产能否得到国家政策上或经济上的支持。其次取决于企业的学习能力， 因此生产能力不可能无限制扩张，学习能力强的企业可以充分利用倾销增加的 产销量，通过 “ 干中学” 不断提高技术水平和生产效率，改进生产销售管理， 获取竞争优势， 保证倾销的盈利性和持续性。 在满足这两个条件的情况下， 只 要市场是分割的，即使需求弹性相同，企业为了追逐出口市场也可能制定不同 第二章 倾销与反倾销概述 的价格， 而且还可以 持续地进行倾销。 长期以 来，倾销对适合规模生产的化学 工业、纺织品、鞋类、钢铁、机械及运输设备等行业的青睐，验证了这一点。 总之，由 于倾销时的产品售价比其国内市场售价低， 就短期来说， 倾销的行 为往往要使出口 商的利润暂时下降甚至亏本， 这似乎与市场经济条件下厂商追 求利润最大化的动机相悖。但是，如果从长期来看，出口商则有可能击败包括 进口国 在内的所有生产该种产品的竞争对手，实现其独占 市场而获得高额垄断 利润的目的。所以，在国际贸易中，倾销往往是惯用的贸易手段之一。但是倾 销并不符合市场经济所需要的公平原则，而是扭曲了竞争机制下的价格水平， 并代之以价格歧视，从而不利于实现资源的最佳配置和利用。因为倾销是企业 谋求生存和发展的一种市场竞争手段，它的存在具有客观性，而且除了偶然性 倾销外，一国在某种行业的倾销能力往往反映了其竞争能力。但是，利用倾销 策略来扩大出口的代价有时是巨大的，如果遭到进口国严厉的反倾销制裁，往 往得不偿失。 2 . 2 . 2 反倾销的经济分析 由于倾销被视为一种价格歧视，世界各国从自 身的利益出发，对来自 其他 国家的倾销行为采取坚决反对和禁止的态度和行为。倾销会对进口国、出口国 造成不良的经济后果。对进口国来说，会造成相关企业缩小或失去国内市场， 甚至企业倒闭，工人失业，有可能对进口国相似产品的工业造成损害。对出口 国 来说，倾销会使得国内其他企业失去有关海外市场，对出口国消费者也会带 来不利，因为倾销企业在国外的损失是以 丧失出口国消费者的利9为 代价的。 2 . 2 . 2 . 1 反倾销对进口国经济的影响 ( 1 )反倾销的贸易条件效应 当一国对一项产品进行反倾销后，出口国 对进口国市场的该产品供给量会 减少，则进口国生产相似产品的工业可进一步恢复或增加生产，扩大产量。 这 样打破了原有的竞争秩序，而原有的竞争很可能是国际分工的结果，出口国生 产的是相对进口国有比较优势的产品，并且由h - 0理论可知使用的是该国最丰 富的生产要素。因此，在反倾销后进口国 相应增加了 较稀缺生产要素的供给， 供给变动会使市场均衡发生变动。 如图 2 . 4所示，当一国 ( 小国) 增加较稀缺 第二章 倾销与反倾销概述 生产要素时，贸易条件会得到改 善( 由o a 到o a ) ,贸易量会下降( o c 到0 c ， o p 到0 p ) ，而最终福利水平是不确定的，要视贸易量下降和贸易条件改善程 度的大小而定。 ti i o a o-入 p 出口出口 图2 . 4供给变动与市场均衡 ( 2 )对社会净福利的影响 虽然反倾销法成为一种抑制竞争的贸易保护主义的强有力工具，但是对于 实施反倾销的国家来说，反倾销措施对实施国国民经济的运行存在许多不良的 影响。 下面分析征收反 倾销税后对进口 国国内 产生的 经济效应。图2 . 5中，以 小国为例， p w 为世界价格不变， 征收反倾销后使产品的国内 价格上升了( p t - p w ) , 由于价格上升会使生产者剩余由e 增加到 ( a 十 e ) ，消费者剩余减少 ( a + b + c + d ) o 政府税收增加c ，因此征税最终使国内净福利效应为负的 ( b + d ) o d 是由于消费 者需求下降所导致的消费者满意程度的降低，是消费者损失的国际交换利益;b 是损失的国际分工和生产专业化的利益，对于整个世界来说是一种资源浪费. 因此，造成了进口国社会福利的下降。 第二章 倾销与反倾销概述 a/ / b i c 图2 . 5 征收反倾销税后进口国的经济效应 由以上分析可知，反倾销是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为 代价，保护特定商品的生产者。反倾销税作为一种附加关税，只是使该产品或 类似产品的生产者的利益得到了 保护。 按照自 由 贸易增加社会总福利的 理论， 反倾销会使进口国的整体福利水平下降， 产生社会净福利损失。 2 0 世纪9 0 年代 以来，全世界很多国家滥用反倾销措施屡见不鲜，给世界各国 造成无谓的损失。 以9 0 年挪威蛙鱼案为例， 根据大西洋蛙鱼贸易协议的书面指控，美国对自 挪威 进口的新鲜蛙鱼征收了的 2 3 . 8 % 反倾销税，征税以后，生产者利润每年增加了 7 5 万美元、 消费者每年的净损失达1 8 1 0 -1 8 5 0 万美元， 结果使美国 社会净福利 下降约7 0 0 万美元。 2 . 2 . 2 . 2 反倾销对出口国经济的影响 国外反倾销不仅严重影响了出口国对外贸易的正常发展， 缩小或丧失了出 口国的海外市场，而且对出口国的国内经济带来许多不良的后果。 ( 1 )对社会净福利的影响 反倾销会使被诉的出口国国内社会净福利下降，给该国的出口企业、 三资 企业都带来重大的经济损失，或是败诉退出市场，或是耗时、耗费、耗精力才 赢得了胜诉。巨额的反倾销税，不仅使出口商损失惨重，而且导致国内大批的 第二章 倾销与反倾销概述 企业倒闭，数十万职工失业。反倾销缩小了出口国企业的生产能力，不利于增 加经济实力，使就业机会减少，从而减少了社会财富总量。如果进口国征收反 倾销税，则外国供应商受到了损失，由于反倾销税阻挡，他们不得不削减生产 和出口，损失了生产者剩余，意味着资源浪费和低效率。征收反倾销税会引起 进口 商品的国际价格和国内价格的变动，进出口 商分摊进口 税。 ( 2 )对国内市场的影响 出口 商在国外被征收反 倾销税后，在国外市场销售困难， 在暂时来不及转 移市场或转移市场无望( 因反倾销的 扩展效应) 的 情况下，势必返销国内 市场， 导致出口商品非正常回流，冲击国内市场。在返销品的价格与国内市场同类产 品的价格相当的情况下，由于出口商在质量、款式等方面要优于内销产品，其 销量必高于内销产品。这样，返销品就会冲击国内市场上的同类产品或替代品， 造成国内市场供求失衡及物价非正常波动，影响国内经济正常发展。从而影响 出口国的制造业及相关行业的发展，造成出口企业产品严重积压，库存大大增 加，有的甚至被迫停产。这不仅严重影响了出口国经济的发展，甚至可能产生 恶性循环，导致出口 进一步恶化， 而且也会对社会的安定产生不利因素。 根据博弈的结果， 博弈可分为正和博弈、 零和博弈与负和博弈。 所谓负和 博弈是指双方博弈的结果是负值。从短期来看，实施反倾销措施的国家和地区 占有暂时的有利地位，但从长期看，总收益未必就是正值，因为受指控国会利 用各种条件( 也包括反倾销措施) 进行贸易报复，当然这种报复未必是完全对等 的，它一方面受双方综合力量对比的影响，另一方面受双方不对等的贸易关系 ( 双边贸易量、贸易结构和贸易条件) 的左右。 这就可能导致反倾销博弈的结果 为负。 由于反倾销法是立足于保护国内或贸易集团的产业利益的，但是经济全球 化的发展使得经济区域的 划分越来越不明显， 也使倾销的形式变得多种多样， 从而给反倾销的实施提出许多新问 题. 例如，出现了 逆倾销、对等倾销、跨国 公司内部价格转移等倾销的特殊形式。对此，一些国家在反倾销立法中加入了 反规避条款。但是，在一个竟争企业相互联盟共同分享利润的世界里，要想确 定哪个企业是国内 产业实属不易。例如， 在欧盟进行的复印 机反倾销调查中， 佳能旧本) 在欧盟国 家的子公司被视为外国公司，但施乐公司( 美国) 在欧盟的 分公司却被认作欧洲公司。对于这种建立在倾销地国内，部分或全部资金来自 国外倾销生产商的企业的处理十分棘手。如果仅仅因为其资金来源就将其排除 第二章 倾销与反倾销概述 在国内 产业之外， 这类企业显然受到了非国民 待遇。 若视其为国内 产业，它实 际上有可能会受资金来源国公司的控制，正在进行 “ 合法”的倾销。由此可见， 经济全球化的大趋势会使得反倾销的实施在某种程度上受到制约。 第三章 我国遭遇国外反倾销的 现状分析 第三章我国遭遇国外反倾销的现状分析 第一节我国道遇国外反倾销的现状分析 近些年来，西方国家经济一直不景气，贸易保护主义重新抬头，对国外出 口产品征收反倾销税或采取数量限制就成为贸易保护主义的一项重要的政策工 具和手段。 而我国自 改革开放以来，对外贸易不断发展，迅速增长，己 经成为 世界第三贸易大国，而且进出口 商品结构也发生了变化，尤其是工业制成品的 出口比例不断提高，与其他国家在国际市场上形成了 直接竞争的态势，特别是 对一些国家连年保持贸易顺差，与其经济利益产生了矛盾，于是针对我国产品 的反倾销案件就接连不断。近 1 1 年来，我国 连年成为全球遭受反倾销调查数量 最多的国家， 根据世贸组织统计， 自1 9 9 5 年w t 。 组织成立以 来至2 0 0 5 年1 1 月， 国外共发起7 0 7 起针对或涉及我国 产品的反倾销、 反补贴等调查案件， 全球每7 起反倾销案件中就有一起涉案我国，我国始终是全世界遥遥领先的反倾销头号 目标国，我国出口商品遭遇国外反倾销的形势越来越严峻。 3 . 1 . 1 我国道遇国外反倾销的案件越来越多 从发展态势上看， 过去中国出口 遭遇的反倾销摩擦很少，但随着时间的推 移，国外对中国采取的反倾销行动次数持续增加，并呈愈演愈烈之势。根据有 关部门的统计， 上世纪8 0 年代平均每年立案6 . 5 起， 9 0 年代前半期( 1 9 9 1 - 1 9 9 5 年) 平均每年立案上升到3 1 . 8 起，9 0 年代后半期( 1 9 9 6 - 2 0 0 0 年) 平均每年立案 数进一步上升到3 7 . 6 起。进入2 1 世纪以后，国外对华反倾销更加频繁。 根据 w t o 的统计， 从1 9 9 5 年1 月1 日 到2 0 0 5 年1 2 月3 1 日 ， 世界各国 共对国 外进口 产品发起了2 8 4 0 起反倾销调查，实施了1 8 0 4 起反倾销措施，反倾销案件的数 量呈不断上升的趋势。印度、美国、欧洲共同体、阿根廷和南非是对外国产品 实施反倾销措施最多的几个成员。各国对中国出口 产品发起了 4 6 9起反倾销调 查，实施了 3 3 8起反倾销措施，分别占同期反倾销调查总量和反倾销措施总量 的1 6 . 5 1 % 和1 8 . 7 4 ， 是被发起反倾销调查和被实 施反倾销措施数量最多的 成 员。同时，从反倾销措施占反倾销调查的比例来看，中国被实施反倾销措施的 第三章我国遭遇国外反倾销的现状分析 电、微波炉、电风扇、计算机软盘等遭受的反倾销程度尤为强烈。总之，我国 出口产品遭受反倾销的范围越来越广，而且呈逐年上升的趋势。只要他们认为 危害到或将要危害到本国竞争力差的产业的产品，都可以列入倾销产品的范围， 涉及鞋类、电工刀、打火机、自 行车、铅笔、抽屉滑轨、箱包、树脂餐具、电 缆绳、彩电 及化工原料和农产品等多 种商品，这些商品大部分又都是我国出口 的 “ 拳头产品” ，从而在很大程度上影响了我国出口 增长的稳定性与成长性。 从国际反倾销案件来看，根据wt o的统计， 2 0 0 5 年下半年，遭受反倾销 调查次数最多的产品是化工产品 ( 1 7件) ，其次是贱金属 ( 巧 件)和塑料制品 ( 1 2 件) 。在涉及化工产品的调查中，中国报告的有1 3 件。报告表明，2 0 0 5 年 下半年，在 7 6项实施的新反倾销措施中，有 1 8项是针对塑料制品的;其次是 化工产品和贱金属 ( 实施的新措施数量均为1 6 项) ; 接下来是纺织品 ( 7 项)和 纸浆和纸张、 机械部门( 均为5 项) . 欧盟、 美国、 印度等国的反倾销报告显示， 聚苯乙 烯、亚硝酸盐、柠檬酸等化工品是中国 遭受反倾销最严重的项目 :自 行 车、鞋、丝织品等工业制成品次之;此外，蒜头、蜂蜜、淡水小龙虾等食品也 是各国反倾销盯住的目 标。就单个的项目 来说， 针对中国纺织品的反倾销案例 依旧十分突出。比如2 0 0 5 年3 月，欧盟裁定中国化纤布行业倾销，并据此征收 2 0 %到8 5