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南京理工大学硕士论之江苏省外商直接投资与技术进步分析 摘要 技术进步是推动一个国家或地区经济持续增长的重要动力。促使技术进步 的因素很多，其中，通过外商直接投资引发东道国技术进步是主要因素之一。本 文采用定量和定性分析相结合的研究方法，对江苏省外商直接投资和技术进步的 关系进行实证分析，并且对江苏省外商直接投资与三大产业技术进步的关系进行 了初步的探讨。本文通过研究得出如下结论：江苏省外商直接投资与江苏省综合 产业技术进步率、江苏省第二产业技术进步率之间都存在长期的协整关系，而与 江苏省第一产业和第三产业技术进步率相关性不强。本文在分析研究以上结论时 认为，江苏省外商直接投资对第一产业和第三产业的技术进步促进作用不明显的 主要原因有三点：一是江苏省外商直接投资主要集中于江苏省的制造业，占到总 投资比例的8 0 以上；二是第一产业对自然因素有较强的依赖性，其他因素决定 意义不强；三是江苏省的服务业市场尚未全面开放，影响了外商对第三产业的直 接投资，由此限制了f o i 对该领域的技术进步的影响。根据定量和定性分析的结 果，本文针对江苏省的实际情况提出了相应的政策建议。 关键词：外商直接投资，技术进步，技术进步率，生产函数，索洛模型，协整。 南泉理工大学硕士论文江苏省讣商商接投资与技术进步分析 a b s t r 惦t t h et e c h n i c a lp r e g r e s si sa ni m p o r t a n tm o t i v a t i o nf o rt h ec o n t i n u o u si n c r e a s i n g e c o n o m i cg r o w t hi ne i t h e rec o u n t r yo rar e g i o n t h e r ea r em a n yf a c t o r sc o n t r i b u t i n gt o s t i m u l a t i n gt h et e c h n i c a lp r o g r e s s ，a m o n gw h i c hf o r e i g nd i r e c ti n v e s t ( f d i ) i so n ew h i c h c a nb r i n gt h et e c h n i c a lp r e g r e s so ft h eh o s tc o u n t r y t h i sp a p e ru s e st h e rc o m b i n e d m e t h o do f q u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st oe m p i r i c a l l ys t u d yt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dt h et e c h n i c a lp r e g r e 鹊i nj i a n g s up r o v i n c e ，a n da l s ot h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n de a c ht e c h n i c a lp r e g r e s so ft h et h r e ei n d u s t r i e si nt h e p r o v i n c e t h er e s u l t ss h o wt h a tt h el o n gr u nc o - i n t e g r a t i o nr e l a t i o n s h i pe x i s t sb e t w e e nf d i a n dt h eg r o s st e c h n i c a lp r o g r e s sa n dt h et e c h n i c a lp r o g r e s so ft h es e c o n di n d u s t r yi n j i a n g s u h o w e v e r , t h ee m p i r i c a la n a l y s e si n d i c a t et h a tt h et e c h n i c a lp r o g r e s so ft h e p r i m a r yi n d u s t r ya n dt h et h i r di n d u s t r yi sn o tr e l a t i v et ot h ef d i a n dt h er e a s o n sa r e c o n s i d e r e da sf o l l o w i n g ：1 ) t h ef d ic o n c e n t r a t e so ni n v e s t i n gi nm a n u f a c t u r i n g a c c o u n t i n gf o ro v e r8 0 o ft h eg r o s sf d i ；2 1t h ep r i m a r yi n d u s t r yd e p e n d s o nt h en a t u r a l e n v i r o n m e n tm o s t l y , n o ta n yo t h e rf a c t o r s ；3 ) t h es e r v i c ei n d u s t r yi nj i a n g s uh a sn o t o p e n e du de n t i r e l y , w h i c ha f f e c t sf d ii nt h es e r v i c ei n d u s t r ya n di nt u mc o n s t r a i n sf d i s p r o m o t i o no nt e c h n o l o g i c a la d v a n c i n go ft h ei n d u s t r y a c c o r d i n gt h ea b o v ea n a l y s e s ，t h i s p a p e rp u t sf o n n a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n sf o rt h ep r o v i n c e k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t ，t e c h n i c a lp r o g r e s s 。r a t i oo nt e c h n i c a lp r e g r e s s p r o d u c t i o nf u n c t i o n s o l o wm o d e l ，c o i n t e g r a t i o n m 南京理工大学硕士论文江苏省外商直接投资与技术进步分析 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 ，少 辚究生签名： 注! 盘f 。洲年6 月 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保暂沦文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：选! i ：煎洲年6 月同 南京坤i 太学的h 芝江苏管外商直接投资与技术进步分析 l 引言 1 1 问题的提出 国内外的理论研究与实践经验己充分证明，技术的进步已经成为促进发展中国 家经济增长的重要因素，同时也是衡量一个国家潜在经济发展力的重要指标之一。尤 其随着世界经济一体化程度的提高，国际市场的竞争日趋激烈，而这种竞争又突出地 表现为科技尤其是高科技水平的竞争，一个国家科技水平进步，其国际竞争力往往也 随之提高。因此，通过技术进步来实现经济的跨越式发展己成为各发展中国家国谋求 经济快速发展的战略目标而备受关注。 我国作为后起的发展中国家，经济实力与科技水平与发达国家相比存在着巨大 的差距，在缩短这一差距的努力过程中，由于我国经济能力和科技水平的限制，单纯 依靠投入高额成本进行原始技术创新是不现实的。因此，选择通过各种途径和方式引 进国外先进技术以实现本国的技术跨越，通常被认为是我国比较理性的选择。而在各 种途径和方式的选择过程中，又以吸引外商直接投资这一方式最为理想。通过先进技 术在跨国公司内的转移带来的技术外溢效应与技术扩散效应，由此在一定程度上提升 我国整体的技术水平，并最终实现技术进步。故此，长期以来，f d i 与技术进步这一 领域也一直是我国各级政府管理部门和理论工作者们给予关注的焦点之一。 就江苏省的具体情况来看，不论是其在全国的经济排名或是贸易排名，都足以 证明江苏省是我国的经济大省，同时也是吸引外商投资的大省。特别是自改革开放以 来，外商直接投资对江苏省技术进步与经济发展起到了巨大的推动作用，这一作用不 断得到显现与证实。江苏省的外商直接投资的总体状况如何? 该省的总体技术进步达 到怎样的水平? 外商直接投资对技术进步的作用有多大，两者是否存在长期的均衡关 系? 外商直接投资如何促进江苏省的技术进步? 全面认识这些问题不仅是江苏省各 级政府需要把握的热点，而且也是理论工作者门所关心的现实问题之一。 为了进一步认识f d i 对我国经济发达地区的技术进步作用，并从理论和实践上 获得进一步的深刻认识，本文以江苏省的f d i 和技术进步实际现状分析为切入点，以 现代国际贸易和国际投资以及现代经济学和国际经济学中关于f d i 与技术进步的理 论为指导，运用计量经济学方法，针对江苏省的f d i 和技术进步之间的关系，进行系 统研究，以期能够为江苏省在实现经济可持续发展过程中如何正确认识处理二者之间 的关系提供服务，进而有益于江苏省的区域宏观经济增长政策的制定。 1 2 本文研究的意义 技术进步是推动江苏省经济发展的重要动力，是影响江苏省经济发展的重要因 素之一。特别是江苏省在“十一五”发展纲要中提出，。十一五”期间，江苏省的工 南泉理【大学砸 论之；j 算省讣南白椿丰哩资与技术进步分折 作重点之一为加快江苏省的企业创新步伐，大力提高企业的自主创新能力，使经济社 会发展真正转到依靠科技进步与提高劳动昔素质的轨道上来，技术进步对于江苏省经 济发展的影响日益增强。针对江苏省的技术进步开展研究具有十分重要的现实意义。 江苏省正处于工业化转型期间，产业结构的调整和改革是江苏省“十一五”期 间经济发展的重点之。在分析研究f d i 与技术进步过程中，深入分析f d i 与三大产 业技术进步的相互关系，充分认识f d i 对各大产业的技术进步促进作用问题，从理论 和实践上，都无疑会有益于江苏省的产业调整和改革的进一步深入。基于这一认识， 本文在对江苏省的外商直接投资与技术进步之间的关系作总体阐述的同时，对江苏省 的f d i 与三大产业的技术进步的关系作迸一步分析，为江苏省的产业调整提供了具有 针对性的理论依据。 促进技术进步的因素一般包括当地技术资源和外部技术资源。其中，当地资源 包括企业的自主创新能力，当地的人才教育水平等。外部技术资源主要包括外国的先 进技术的影响。从总体发展的实践上看，到目前为止，f d i 是江苏省利用外部技术资 源的主要渠道。目前，江苏省f d i 保持着持续增长，占江苏省固定资产投资比例也在 不断上升，f d i 对于江苏经济的影响日益增加，江苏省总体的技术水平以及各产业 的技术水平是否随着f d i 的增加而有所上升，如果有，技术水平的上升幅度如何，本 文针对这些问题进行深入的分析，并以研究分析的结果为基础，结合江苏省的实际情 况，提出相关的政策建议。本文的这一研究结果对于江苏省的改革实践则具有现实的 指导意义。 此外，本文通过运用索洛模型测算江苏省的技术进步率，运用协整检验方法对于 江苏省的f d i 与技术进步进行检验，这一研究方法经济学意义明确，并且实证中所需 数据较易收集，故从理论和方法上讲，本文为类似的研究提供了一种可以适用的方法 论思路。 1 3 本文研究的方法和框架 l3 1 研究方法 本文研究的是江苏省f d i 与技术进步之间的关系。其中，f d i 是指跨国公司或外 国私人投资着，在一个或数个国家( 或地区) ，通过直接投资建厂、建立原材料生产基 地或产品销售市场等实物性资产投资手段，以获得一定收益的行为。f d i 的主要行为 包括资本的投入、技术的投入以及二者的结合。 技术进步是指科学技术引进生产过程并与生产要素相结合之后，导致要素效率 提高的那一部分宏观经济效益。技术进步的主要类型1 有： 节约劳动型：如果当资本劳动为任何一种不变值时，资本边际产量对劳动边际 引自海韦尔q 琼斯现代经济增长理论导引( 1 9 7 6 ) q 口对技术进步的分类 2 重皇堡! 查兰! ! 三丝兰翌墨童竺垒皇堡堡12 壁查堡兰竺堕 、 产量之比增大( 减小) 。每一工人生产函数的向t 移动所表示的技术进步就称之为节约 劳动型的。 希克斯中性：如果当资本劳动为任何一种不变值时。资本边际产量对劳动边际 产量的比保持不变，每一工人生产函数的向上移动所表示的技术进步就称之为希克斯 中性的。 节约资本型：如果当资本劳动为任何种不变值时，资本边际产量对劳动边际 产量之比减小，每一工人生产函数的向上移动所表示的技术进步就称之为节约资本型 的。 技术进步的类型决定了其影响经济的方式，类型不同，生产函数也相应发生变 化。本文研究中技术进步的类型均被设定为足希克斯中性的技术进步。 本文主要运用定性和定量相结合的研究方法，对f d i 和江苏省的技术进步问题 进行探讨。研究主要包括理论研究和实证分析两个部分。本文在对经济学和国际贸易 等学科中有关于f d i 和技术进步的相关理论做文献综述的基础上，深入分析f d i 促进 东道国地区技术进步的机理，并在此基础上，运用新古典经济生产函数和索洛余值法， 计算出江苏省的技术进步率，根据计算出的结果，对f d i 与江苏省的技术进步率之间 的相关性作协整检验，并依此做出相应的经济学上的解释，提出政策建议。 需要说明的是，本文不仅对江苏省f d i 与综合技术进步率之间的关系作相关性 分析，还分别计算出江苏省第一产业、第二产业和第三产业的技术进步率，用f d l 分别和这三大产业的技术进步率进行协整分析。这样处理的原因在于，三大产业中资 本，劳动力和技术对于经济增长影响的重要程度各有不同，而江苏省的外商直接投资 的产业选择又具有其特殊性，故此，本文在总量研究的基础上，同时对三大产业各个 分量加以分析，可以更加准确地说明f d i 对江苏省技术进步的影响。本文所引用的数 据来源于江苏省统计年鉴1 9 9 3 - - 2 0 0 5 年各卷，中国对外经济贸易统计汇编2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年各卷，以及江苏统计信息网和中国经济信息网的统计数据库。 1 3 。2 本文的主要框架 本文运用定量和定性相结合的方法，对江苏省f d i 与技术进步的关系进行了初 步分析。本文的主要框架由五个章节构成。 第一章足引言部分，主要针对本文分析的主要问题做概括性论述，并对于本研 究的意义和方法等作相应概括。 第二章是文献综述，本章主要对国内外的外商直接投资理论和经济增长理论作 回顾和梳理，为研究f d i 与江苏省技术进步的关系提供了方法论上的指导和理论支 持。 第三章是路径分析，通过对江苏省f d i 与技术进步现状的全面概括，初步对f d i 3 甫泉理工大学硕十论之 扎嚣囱钋商直棒投资与技术进弗分析 促进江苏省技术进步进行r 路径分析。 第四章足实证分析，主要包括实证方法的理论和模型介绍，以及对实证结果的 经济学解释。 第五章足政策建议，结合江苏省的f d l 与技术进步的现状和本文的实证研究结 果，对于如何创造有利于f d i 促进江苏省技术进步的宏观经济环境提出政策建议。 4 南京坶i 大学硕士论文江苏省外商直砖投资技术进堆舒衔 2 国内外相关理论综述 f d i 对东道主国家的技术进步促进作用已经从理论和实践t 得到相应验证，国内 外的相关理论研究较多，本章节主要对f 1 ) i 与技术进步的理论作巨1 顾和梳理。并且， 本文对f i ) i 与技术进步的分析是基于对技术进步和技术进步率的研究而展开，故此本 文也将对新古典经济增长理论中论及技术进步与经济增长关系的相关理论进行简略 综述。 2 1f d i 与技术进步 f d i 与技术进步关系的理论研究表明，f d i 的流入可促进东道国的技术进步，特 别是对于发展中国家而言，通过吸引f d i 以促进本国的技术进步，是其实现经济可持 续发展的重要方式，研究f d i 与技术进步的关系具有十分重要的意义。国内外的理论 研究者就这一课题进行了大量的理论研究。 2 1 1 国外的相关研究 外商直接投资理论研究是从上世纪初开始的，但当时的直接投资理论多是对从 前经验的总结，n - - 十世纪6 0 年代，外商直接投资的系统性理论才被相继地提出， 随着研究的进一步深入，学者们也开始将f d i 与技术进步联系起来。 首先将f d i 与东道国的技术联系起来的理论主要是美国学者钱纳里提出的“双 缺口模型”，这是由美国学者钱纳里( h o l l i sb c h e n e r y ) 和斯特劳特( s t r o u t ) 在外 援与经济发展( 1 9 6 6 ) 一文中所提出。该理论认为，发展中国家的经济发展面临着各 种资源约束，引进外资可以缓解由约束而带来的压力；同时，外资的进入还有可能引 发东道国的生产资料分配的重置，使得东道国国内的经济资源得以充分利用，从而加 速东道国的经济发展。钱纳里将经济资源区分为三种类型：技术和组织能力，国内储 蓄以及商品和服务的进口，这三种资源都可能单独构成对经济发展的制约。他们将由 于技术和组织能力的缺陷而引致的不足称之为“技术缺e l ”，即由于缺乏技术、熟练 劳动力、企业家、公务员和其他投入或由于有限的市场期望，而形成了“技术缺口”， 并对增加投资造成限制，最终导致对东道国经济增长的限制。外资的有效流入可以对 发展中国家的“技术缺口”进行了有效的补充，促进东道主国家的技术进步，推动东 道国的经济发展。“技术缺口”的提出，是首次提出“技术缺e l ”的概念，肯定了f d i 对于东道国的技术进步的促进作用。并从东道国家的角度出发，说明发展中国家为何 需要国外的先进技术，为广大发展中国家从发达国家引进先进技术提供了一个合理的 解释。 随着外商直接投资理论的不断发展，学者们从投资国的角度出发，论述发达国 家对外技术投资的动机，以及f d i 如何促进东道国的技术进步。 南京珲工大学硕士论文江苏省外商直接投资与技术l 茳出分析 发达国家为何会将其先进技术带入发展中国家，其动机何在，学者们认为圭要 原因在于发达国家的公司企业希望通过在发展中国家的技术投资以期获得超过本国 投资的利润。这方面的代表理论有垄断优势理论和小岛清的边际产业理论。葶断优势 理论的代表学者有美国学者海默( s t e p h e nh e r b e r th y m e r ) 和金德尔伯格 ( k i n d l e b u r g e r ) 。垄断优势理论主要认为，发达国家相对于发展中国家而言，具有技 术水平上的优势。发达国家的跨国公司或是为了避开在本国的激烈的竞争，或是为了 利用自身的技术优势，而选择在发展中国家投资，以期获得超过在本国投资的利润。 由于当时发展中国家的市场往往没有发育完全，则f d i 的进入可以获得产品差异、销 售技术独特、专有技术等优势，有时则可以享受发展中东道国为吸引外商投资而实行 的政策优惠等。跨国公司出于以上各种考虑而选择在发展中国家进行投资。由于这些 跨国公司把先进的技术和管理经验带入了发展中国家，从而促进了当地的技术水平进 步。不过，垄断优势理论提出的时间较早，出于当时经济发展的限制，垄断优势理论 并未对企业为何不采取直接转让特许权的方式做出应有的解释。 日本学者小岛清结合日本当时对外投资的特征和现状，提出对外直接投资应该 从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业依次进行，他将这些产业称作边际产业， 而这类产业相对于发展中东道国来说仍旧具有比较优势，所以跨国公司会选择在发展 中国家进行投资，以获得比在本国投资更大的利益。小岛清认为，跨国公司的对外技 术流出，并不是发达国家最先进技术的流出，对于发展中国家技术进步的影响不大。 小岛清的这一结论是符合当时日本对外直接投资的特征的。 由此可知，发达国家为了获取超过本国投资的利润，选择在发展中国家投资， 基于此认识基础上，学者们进一步讨论f d i 如何促进东道国的技术进步。讨论f d i 如何影响发展中国家的技术这一问题时，主要理论包括f d i 的技术扩散效应理论和技 术转移理论等。跨国公司通过f d i 将先进技术与技能引入东道国，对于东道国的技术 成长或直接或间接起到了较明显的促进作用。这方面理论的代表学者有c a v e 和h r i o k o k k o 等。 c a v e s 2 在1 9 7 4 年的论文中论述了f d i 在全球范围内的经济和技术活动对东道国产 生外部效应的三种方式，认为东道国的技术进步与f d i 之间是有关系的。c a v e 认为 f d i 对东道国的技术发展产生影响的方式有三种，第一种是跨国公司强行进入东道国 原先存在强大壁垒的行业，并且使得东道国在该资源配置上的垄断性扭曲得到纠正， 从而在客观上优化了东道国的资源配置。方式之二足跨国公司进入后，在东道国积极 开展经营活动和研发活动，由于跨国公司拥有先进的技术和管理经验，使得他们在东 道国的经营可以获得大量利润，这样在客观上就给东道国的当地企业带来了强大的外 部压力，同时也带来示范效应。本地企业为了获得更多的利润，更有效地利用现有资 2 参考江小渭在全球化中的科技资源重组与中国产业技术竞争力提升( 2 0 0 4 ) 中的相关文献综述 6 南京理工大学硕士论文 江荞省外商直接投资与技未进步分析 源，开始主动积极地加强自身的技术与研发投资，提高自己的技术水平和产业竞争力， 东道国该产业的总体技术水平上升，最终推动了东道国的技术成长和技术进步。同时， 东道国企业的技术行为和研发努力反过来也会给跨国公司造成一种压力，使得它们也 不得不提高自身技术，并且不断地在东道国采用更新更先进的技术，以保证其在东道 国的技术优势、竞争优势和较高的利润水平。这种技术研发上的互动最终会使得东道 国的技术水平迅速提高，接近有时甚至于赶上跨国公司及其母国的技术水平。通过这 三种途径，东道国的技术水平得以迅速提升 m a g n u sb l o m s t o r m 、t r i ok o k k o 和m a r i oz e j a n 3 ( 1 9 9 2 ) 对跨国公司的外部效应 进行了归纳。他们指出，f 1 ) i 对东道国技术发展的外部效应体现在三个方面；第一， 是生产率外溢效应。东道国当地的公司可以通过与跨国公司建立前向联系或后向联 系，加入国际生产市场，通过学习和模仿跨国公司的技术而改善自己的技术，提升自 己的劳动生产率。并且它们还可以雇佣曾经被跨国公司训练过的技术人员。这些都有 助于东道国企业的劳动生产率的进步第二，竞争压力效应。跨国公司的进入会给当 地公司带来很大的竞争压力，迫使它们引进、采用、创新新技术，从而提高本地公司 的技术能力及技术水平。第三，市场开拓效应。跨国公司自身的竞争优势使其可以很 容易地进入国际市场，跨国公司往往拥有丰富的国际市场营销经验，拥有完备的分销 网络，在母国具有强大的政治游说能力等。它们的国际营销活动可以为东道国当地企 业铺平进入同一市场的道路。另外，跨国公司所建设的交通、通讯等基础设施，所收 集的国际市场信息，也都可以为本地公司所用。这三个方面的影响共同作用，促进了 东道国的技术进步。 近些年来，关于f d i 与技术进步的研究趋向于折衷的观点，即学者们既不否认 f d i 的进入对于东道国的技术成长是有促进作用的，但同时又指出东道国的技术水平 并不会自动地随着f d i 先进技术的流入而进步，技术的外溢是本地公司、外国跨国公 司和当地政府政策相互作用的结果，而不是单纯某一方面的因素所能决定的。技术的 转移和扩散效果要受到多方面条件的制约，比如当地的技术吸收水平，发达国家和发 展中国家的相关政策限制等。众多国际经济学家对这一问题做出相应论述。 保罗克鲁格曼( p a u lr k r u g m a n ) 和茅瑞斯奥伯斯法尔德( 1 l a u r i c eo b s t f e l d ) 在他们所著的国际经济学：理论与政策( 第五版) ( i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s t h e o r ya n dp o l i c y ，f i f t he d i t i o n ) 中指出，在国际贸易中，各种生产 要素会随着贸易过程流动，包括资本，劳动力、技术等等，特别是随着跨国公司在各 国投资的内部化经济发展过程，技术得以在各个国家之间流动，带动东道国的技术进 步。然而有些发展中国家为了保护本国的制造业，在政策上阻止f d i 的进入，则国外 的先进技术无法进入，本国的“幼稚工业”虽然受到本国政府大力保护，但研究表明 参考扛小涓在全球化中的科技资源重 且与中国产业技术竞争力提升( 2 0 0 4 ) o 】的相关文献综述 7 南京珲工大学硕士论文扛苏省外商直接投资技术进步分析 这样的政策往往使得本国的制造业并未得到很好的发展，反而出现了，岛成本低产出的 现象不过书中对于跨国公司对于东道国经济的影响采取了折衷的态度，即这种影响 受多种因素的影响，可正可负，并不一定都是正面的促进作用。 托马斯a 普格尔( t h o m a sa p u g e ) 和彼得h 林德特( p e t e rh l i n d e r t ) 在国 际经济学( i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 。e l e v e n t he d i t i o n ) 中，对于技术和贸易的 关系作了较为充分的说明。作者指出当技术变化在不同的产业和国家以不同的速度发 生时，以技术为基础的比较优势就会在一定时期中发生。他们引用赫克歇尔一俄林的 要素禀赋说，指出全球绝大部分的研究与开发是在少数几个拥有大量科技人员的发达 国家进行的，包括美国、德国、日本、法国和英国。最先使用新技术的国家应当是那 些从事研究与开发的国家。拥有了先进技术资源的国家对其他国家进行直接投资，则 先进技术在全球范围传播。这种技术的国际贸易就是技术扩散( d i f f u s i o n ) 。而各国 又拥有进行技术改进的动力，而且，新技术的开发者也的确想要使其技术在最最能够 盈利的国家被推广。作者同时指出，这种技术上的扩散性往往体现在跨国公司的内部。 总体来说，相关研究表明f d i 对于东道主国家的技术进步应具有积极的推动作 用，这一点已经得到经济学家的共识，但是由于东道主国家技术吸收能力不足、相关 政策上出现的限制、资源上的缺陷等可能存在的限制因素，f d i 对于东道主国家的技 术促进作用直观上可能不那么明显。同时，学者们还对于h ) i 如何影响到东道国的技 术，技术是如何扩散的，h ) i 促进东道国技术进步的方式和途径进行了相应定量研究。 美国哈佛大学的罗伯特巴罗( r o b e r tj b a r r o ) 和哈维尔萨拉伊马丁( x a v i e r s a l a i - m a r t i n ) 在他们合作的经济增长( e c o n o m i c g r o w t h ，1 9 9 5 ) 中，综合前人研 究的结论，提出领导者跟随者模型，主要讨论技术从领导经济向跟随经济的传播。 研究结论表明，若跟随经济模仿和改进技术的成本小于创新的成本，则这个成本是边 际增加的，即所学技术越多，成本越高，最后导致模仿和改进的效应边际递减。通过 对模型的推导表明，投资国与东道国的技术缺口越大，东道国的技术就增长的越快。 并且，东道国技术的增长率与政府政策等有关。同时，作者也指出，技术扩散不仅仅 是技术设备等物化形式上的扩散，企业家对于领导经济的产品或思想的模仿也是一种 技术扩散。 总而言之，f d i 的进入对东道国所产生的技术方面的影响是不可忽视的。跨国公 司一方面可以通过国际贸易，通过资本品和许可权交易这种外部化技术转移模式来转 让技术，同时，跨国公司也可以荏海外设立子公司和分支机构等内部化的方式来实现 技术的转移。f d i 的技术转移效应和溢出效应可以促进东道国的技术进步。然而由于 东道国有时存在着吸收能力低下、相关政策限制、人才资源水平低等方面的缺陷，f d i 对于东道国的技术促进作用难以直接得以体现。 s 南京理【大学硕士论文江苏省外商直接投资与技术进步分析 2 1 2 国内相关研究 中国作为发展中国家，f d i 是促进中国技术的进步，实现经济的跨越式发展的霞 要推动力，国内学者对于f i ) i 与技术进步的相关研究一直给予较多关注。总体来说， 持肯定意见的学者较多，即认为f d i 促进了我国的技术进步。 如江小涓早在1 9 9 3 年所著的中国工业发展与对外经济贸易关系的研究中指 出，中国作为一个发展中国家，生产技术和生产效率距离当今世界先进水平差距较大， 在劳动力价格低廉上的优势有时也抵不过发达国家同类产业采用先进技术设备和高 劳动生产率的优势。因此，这类产业需要政府补贴以在国际市场上保持价格竞争，但 是作者同时指出，这些补贴不是长宜之计，坚持引进先进的技术设备，并辅之以一定 程度的进口商品竞争压力，使这些因素共同作用，促进我国工业生产效率和生产技术 的提高，这样才能最根本的促进我国经济的增长。随着我国经济的不断快速增长，江 小涓在全球化中的科技资源重组与中国产业技术竞争力提升( 2 0 0 4 ) 一书中，在对 中国的技术进步和技术刨新的历史数据和经验作了大量的比较研究后，认为f d i 对于 中国技术的进步具有明显的促进作用，一方面，跨国公司在华投资企业大量引进其母 公司的先进技术外，直接带动技术进步，另一个重要的促进方式就是f i ) i 的外溢效应， 促进了我国的产业技术水平和产业结构的提升。f d i 的在华溢出效应主要方式包括人 力资本外溢效应、示范效应、竞争效应、合作效应、技术应用效应和市场开拓效应。 随着我国产业技术系统的开放性不断增加，国内产业和企业得以在全球范围内进行资 源优化配置，吸收国外先进技术并使之适合于本国的情况，促进了我国经济持续增长、 国内产业结构升级和技术进步。 国内的其他同类研究也具有类似的结论，即认为f i ) i 对于我国的技术进步的促进 作用十分明显，并且有些研究从定量的角度对f i ) i 与我国技术进步的关系进行了实证 分析。比如张建刚在外商直接投资与中国技术进步的实证分析一文中，在分析f d i 与技术进步的关系时，假定外商直接投资是决定中国经济全要素生产率的影响因素之 一，再运用从1 9 9 0 - 2 0 0 3 年中囝的g d p 、外商直接投资、就业人员等数据作为样本进行 实证研究。计算出的结果表明，f d i 对于中国经济的增长、技术水平的提高、市场机 制的建立具有积极的作用，但在实际生活中f d i 的促进作用并不明显，这一方面是由 于外商出于对自身的保护，对于技术的引进设置障碍，以保持他们的技术上的优势， 另一方面也是由于中国的技术和国外相差较大，吸收效果不好，同时国家宏观调控不 力，导致f d i 对于技术进步的促进作用不明显。朱丽萍在f d i 在我国的技术效应分折 及提升对策一文中，通过对我国企业因素，体制、政策和政府行为因素，外商主体 因素和环境因素的综合分析，得出外资企业所进行的生产研发活动提高了我国技术水 平，增强了我国的技术开发能力这一结论。同时，外资研发机构以其明确的市场导向， 即以占领i 节场和实现经济效益为目的，有效的影响和改善我国研发工作的方向。跨国 9 南京珲工大学硕士论文江苏省外商直接投资与技术进步分析 公司竞争产生的压力，也促使我国的通讯设备、汽车、工程机械、电站设备等许多行 业中的内资企业不断提升技术水平。并且对于如何提升f d i 在我国的技术效应提出了 建议，比如保持市场竞争机制和人才流动等。 综上所述，国内大部分的研究对于f d i 对东道国技术的促进作用意见较为一致， 认为f d i 对于我国的技术进步具有正面的促进作用。然而在结合中国的实际情况时， 比如中国与发达国家具有技术水平差距较大，投资环境的不健全，人才的缺乏等限制， 同时，有些外商出于保护自身技术优势的目的，也会设置障碍限制其技术的溢出。结 合这些因素，导致在某些情况下，f d i 对于我国技术的促进作用并不明显。 2 2 技术进步与经济增长 国内外的理论研究表明，技术进步是促进一个国家经济增长的重要因素，同时 也是衡量一个国家潜在经济发展力的重要指标之一。在对f d i 与技术进步的关系作相 应分析后，本文对于技术进步与经济增长的关系作进一步的文献梳理。 2 2 1 国外相关理论 技术进步对于一国的经济增长是否具有促进作用，国外很早就开始了这一领域 的理论研究。早在1 9 3 4 年，熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在经济发展理论一对于利 润、资本、信贷、利息和经济周期的考察( t i i et h e o r yo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，1 9 3 4 ) 一书的附录中提到，企业总是以不懈的努力去改进生产方法和商业方法，改进生产技 术，占领新的市场，投入新的产品，等等。熊彼特将这种在从事活动的过程中，历史 上的不可逆转的变动，称之为“创新”，并且进一步把它定义为：创新就是生产函数 的变动，而这种函数是不能分解为无限小的步骤的。熊彼特认为，“创新”可以带动 “经济进步”。他对。创新”的定义，已经包含了技术进步的基本内容，同时还说明 了技术上的进步可以带动经济的增长。这是对于技术进步和经济增长关系的较早的研 究。 国外对于技术进步和经济增长的研究实际上经历了一个从理论研究到实证分析 的发展过程，在熊彼特、刘易斯等人的著作中，技术已经开始作为影响经济增长的重 要因素被引入了经济增长理论之中，但是由于当时客观条件的限制，如工业技术不够 先进、相应理论研究尚未成熟等，当时的学者们主要是从 发备工艺的改造，新技术的 发明，以及资本家的个人管理能力等论述技术进步对于经济增长的影响，特别是当时 很多的经济学家特别强调了高级管理者的个人能力作为技术的一种体现，对于企业的 影响较大。但并未给出技术进步与经济增长的定量分析。 相应理论和定量方法上的进步和现实经济的不断发展，使得经济学家不再仅从 定性的角度对于技术进步对经济增长的关系作阐述，而是尽可能的对技术进步和经济 1 0 南京坤i 大学硕士论文江苏省外商直接投赉与技术进步分析 增长的关系做出数量上的解释，其代表理论有新古典经济增长理论等。有学者运用生 产函数和索洛余值法这些数学运算方法，使得人们可以对经济增长中的技术进步有一 个定量的认识。这些方法一直沿用至今，本文也将采用这些方法进行实证研究，在本 文的第三部分。将对相关模型和理论作进一步说明。 国外关于这方面的数量研究较多，比如英国的海韦尔g 琼斯在他1 9 7 6 年的 著作现代经济增长理论导引( a ni n t r o d u c t i o nt om o d e r nt h e o r i e so fe c o n o m i c g r o w t h ，1 9 7 6 ) 中，把技术进步划分为节约劳动的，中性的或节约资本的这三种类型， 并且发现，当简单的哈罗德经济增长模型和新古典经济增长模型引入技术进步的概念 后，二者都可以更好的解释经济的增长。作者同时指出，技术进步是经济增长中的普 遍现象，对于经济体系而言，技术进步是一种内生变量，而在现代经济中，技术进步 是被物化为各项新的资本设备，从而推动了企业的发展和技术的进步。并且作者对于 技术进步的原因，技术进步的传导机制作了更为详细的概念界定和改进。作者认为技 术进步主要通过影响要素生产率从而影响经济的增长。引入技术进步的经济增长模型 会与现实生活更加吻合。 美国哈佛大学的罗伯特巴罗( r o b e r tj b a r r o ) 和哈维尔萨拉伊马丁( x a v i e r s a l a - i - m a r t i n ) 在他们合作的经济增长( e c o n o m i cg r o w t h ，1 9 9 5 ) 中，在对索洛一 斯旺模型进行分析时认为，大多数的技术进步实际上都是一种有目的的活动，比如大 学试验室的研究与开发，在从事这些科研活动时，经济条件决定了研究和开发的资源 数量，所以技术的进步与经济条件也是相关的。他们把技术进步率假定为不变的，并 且证明了将技术进步因素引入新古典经济主义模型中后，经济实现了长期的人均增 长。 随着新古典经济增长理论对于生产函数中技术进步因素的引进，经济学家开始运 用数学工具对于技术进步的影响加以研究，他们发现技术进步是促进经济发展的重要 力量，技术进步因素的引入，使得生产函数可以更好地解释实际情况。同时使得人们 可以根据计算得出的定量结果，对技术进步和经济增长的关系有了一个更为准确的认 识，并且对经济增长中的技术方面做出政策等调整。 2 2 2 国内相关研究 由于我国在建国后的相当长的一段时间，一直跟从前苏联的经济理论研究，而 很少对于当时的西方经济学理论有所关注，所以改荸开放前，我国的相关研究水平与 国外有所差距。自八十年代以来，随着经济的快速增长，技术进步作为影响经济增长 的重要因素之一，日益引起人们的关注，相关的理论研究也逐步深入。 1 9 8 5 年，史清琪、秦宝庭、陈警出版了技术进步与经济增长，这是我国较早 对技术进步与经济增长的关系做详细理论研究的著作之一。书中提到，科学、技术与 南京坤i 大学硕士论文江苏省外商直接投资与技术进步分析 经济增长之间有着密切的联系。科学技术进步在创造、推广和应用科技成果的基础上， 小断促进经济的增长，科学技术进步对经济增长的影响，是通过直接或间接地使劳动 过程发生变化来促进经济增长的。而技术进步与经济增长之间的关系是更加密切而直 接的。该书主要对衡量技术进步作用的指标，各种衡量指标的试算、测算技术进步的 方法等作了具体介绍，书中所介绍的大量计量方法和模型，特别是衡量指标体系的提 出和介绍，为今后他人的进一步研究和测算打下了很好的基础。 很多学者运用索洛余值法等方法对于技术进步和经济增长之间的关系做出了定 量分析，比如何静慧在经济增长、技术进步与就业的关系一以浙江为例中，以浙 江省的1 9 9 5 2 0 0 2 年的数据作为样本，采用索洛余值法计算出浙江省的技术进步率， 结果表明，随着技术进步率的上升，浙江省经济发展的速度也在不断的上升，而对于 就业的影响，由于技术一方面促进了经济的增长，拉动了就业，另一方面，技术的不 断进步，使得浙江省的产业结构开始向着技术密集型产业发展，导致就业人口有所下 降，所以技术进步对于浙江省就业的综合影响既有正面的，也有负面的。 国内的技术进步与经济增长理论研究，在吸收西方经济学研究的基础上，同时 运用数量经济学上的方法，联系我国的实际情况，分析我国技术进步的动因、发展以 及与经济增长之间的关系，对于我国经济增长有很强的理论意义和现实指导意义。 南泉珲1 大学坤f 砣z 江苏省外商亩接投资与技术进步分析 3f d i 促进江苏省技术进步路径的理论分析 3 1 f d i 促进技术进步的相关理论分析 经济和科技的全球化推动了知识和技术在全球范围内的传播，使得各国不必仅 依靠本国的技术创新来推动技术进步，同时还可以通过国际问的技术扩散促进本国技 术水平的提高。国际日j 技术扩散有两种方式，一种是外部化技术扩散方式，通过国际 技术贸易进行资本品和许可权的交易实现国际间的技术扩散；另一种是通过内部化技 术扩散方式，即跨国公司在海外设立于公司和分支机构，通过内部化的方式来实现技 术的转移。通过内部化方式可以使得跨国公司实现对技术的控制，故此跨国公司倾向 于通过f d i 这一内部化方式进行技术的转移。 外商直接投资理论和经济学的相关理论研究表明，f d i 是促进一国技术进步的重 要方式。一般说来，f d i 促进东道国技术进步的途径主要有以下三种：首先，f d i 在 东道国进行投资，即成为东道国产业体系的组成部分，则跨国公司的技术创新和技术 进步同时也是东道国产业体系的技术进步。其次，东道国当地企业通过与跨国公司建 立前向或后向的联系。从而提升劳动生产率，或者学习和模仿跨国公司的先进技术， 使得企业的技术和管理水平不断提高。第三，跨国公司的进入，给当地企业带来很大 的竞争压力，迫使它们引进、采用、创新新技术，从而提高本地公司的技术能力及技 术水平。这三种途径交叉作用，从而促进东道国的技术进步。 f d i 对东道国技术的促进效果受到多种因素的综合影响。第一，当东道国与投资 国的技术差距过大，东道国的人力资源素质，企业的设备水平，企业的吸收再创造能 力等方面的差距，都会阻碍东道国的企业吸收消化国外的先进技术。第二，跨国公司 在投资时采取保护技术资料的措施，以达到保持本企业的技术优势，以期维护在东道 国的技术垄断优势。第三，东道国的投资环境不佳，影响了技术贸易的进行。第四， 投资国政府限制本国的先进技术与其他国家的交流。为使得f d i 对东道国技术促进效 应最优化，在制定相关政策和从事有关经营活动的同时，要对这些因素加以充分考虑。 江苏是我国引进外商直接投资的大省，同时也是技术创新和技术进步的大省。 f d i 促进江苏省技术进步的路径如何，本文拟结合江苏省的f d i 与技术进步的现实状 况进行分析。首先介绍江苏省