（国际贸易学专业论文）论服务贸易紧急保障措施和我国银行业的产业保护.pdf

内容摘要 1 9 9 4 年4 月1 5r ，在摩洛哥马拉喀什出席关税与贸易总协定部长级会议的 1 0 0 多个国家和地区的代表签署了乌拉圭回合协议最后文件和关于建立世界贸 易组织协议，世界贸易组织f 式成立。在乌拉圭回合所达成的诸多协定中，服 务贸易总协定( g a t s ) 为服务贸易的自由化搭建了一个多边规则框架，为成员 方服务贸易的进一步开放开辟了一条道路。 然而，截止到目前g a t s 只是一个框架性的协定，其中许多条款仍未达成 最后的协议。在这些尚处于谈判中的条款里，第1 0 条“紧急保障措施”( e s m ) 条款就是其中非常重要而又在成员方中尚存在分歧的一个。 与货物贸易保障措施相类似的，服务贸易紧急保障措施也为大部分w t o 成 员方视为服务业开放的安全阀，将会对成员方服务贸易自由化起到重要的保障 和促进作用。我国在加入w t o 时对服务业的开放做出了相应的承诺，其中又 尤以对银行业的自由化承诺最为完全彻底，今年( 2 0 0 7 年) 我国银行业已经度 过了入世后的五年保护期，实现了对外资银行的完全开放，因此国内银行业的 产业利益是否亦亟需一项成熟的e s m 予以保障，这将是一个值得深入探讨的前 沿问题。 本文即出于上述目的而作，前两章回顾了服务贸易紧急保障措施的谈判历 程，和我国政府对于e s m 的发言与观点：并分析了谈判所以久拖不决的原因， 及对e s m 谈判的前景作了简单的预测。第三章则对服务业以及国民经济中，极 为重要的银行业的自由开放水平、外资银行在我国的发展状况和前景进行了分 析，并对中国银行服务的贸易竞争力做出了简要的评价，以试论证e s m 对于我 国银行业保护的必要性。第四章在前三章的基础上，对服务贸易的保障措施作 一建设性的构想，以期能对我国银行业的产业保护提供参考。 关键词：服务贸易、紧急保障措施、贸易自由化，银行业 a b s t r a c t n e g o t i a t i o n ss t a r t e di n1 9 9 5a n da r ec o n t i n u i n go f ft h ed e v e l o p m e n to fp o s s i b l e d i s c i p l i n e s t h a ta r en o t y e ti n c l u d e di n g a t s ：r u l e so ne m e r g e n c ys a f e g u a r d m e a s ：r c s ( z s m ) ，g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t a n ds u b s i d i e s w o r ks of a rh a s c o n c e n t r a t e do ne s m t h e s ea r et e m p o r a r yl i m i t a t i o n so nm a r k e ta c c e s st od e a lw i t h m a r k e td i s r u p t i o n ，a n dt h en e g o t i a t i o n sa i mt os e tu pp r o c e d u r e sa n d d i s c i p l i n e sf o r g o v e r n m e n t su s i n gt h e s e a l t h o u g hd i f f e r i n gv i e w sc o n t i n u e dt ob ee x p r e s s e db ym e m b e r so nt h ed e s i r a b i l i t y , f e a s i b i l i t ya n dp o s s i b l ef o r mo fa ne m e r g e n c ys a f e g u a r dm e c h a n i s mi ns e r v i c e s ，a n d s e v e r a ld e a d l i n e sh a v eb e e nm i s s e d ；m o s tw t om e m b e r sb e l i e v et h a te s mc o u l d d e e p e ns e r v i c e st r a d el i b e r a l i z a t i o na n ds u p p o r tt h ee s m a sas a f e t yv a l v e a ss a m ea ss o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，c h i n ah a du n d e r t a k e nc o m m i t m e n t s b e y o n d t h e i ra c t u a lr e g u l a t o r yc a p a c i t ya n dt h et h e np r e v a i l i n gl i b e r a l i z a t i o nl e v e lw h e ni t e n t e r e dw t o , e s p e c i a l l yt h eb a n k i n gs e r v i c e s t h e r e f o r e ，t h e s em e m b e r ss h o u l db e g i v e nt h eo p t i o no fi n v o k i n gs a f e g u a r dm e a s u r e si nc a s eo fe m e r g e n c y , a n di tw a s n e c e s s a r yt oh a v ea ne s mi ns e r v i c e s n i st h e s i sh a sr e v i e w e dt h em e e t i n g sh e l db yt h ew o r k i n gp a r t yo f fg a t sr u l e s a n a l y z e dt h ee x t e n s i o n so fe s mn e g o t i a t i o n a n df o r e c a s t e di t sd e v e l o p m e n ti ns e c t 1a n ds e c t2 i ns e c t3 ，t h ec o m p e t i t i o no fc h i n ab a n k i n gs e r v i c e sh a sb e e na n a l y z e d i no r d e rt od i s c u s sw h e t h e re s mi sd e s i r a b l ef o rj t f u r t h e r m o r e af r a n l e w o r ka n d b a s i cd i s c i p l i n e so fe s mh a v eb e e nd i s c u s s e da n d a d o p t e dt oc h i n ab a n k i n gi n d u s t r y i ns e c t4 a n dh o p ei tc o u l db eu s e f u la n dc o n s t r u c t i v e k e yw o r d s ：t r a d ei ns e r v i c e s ，e m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e s ，t r a d el i b e r a l i z a t i o n ， b a n k i n gi n d u s t r y i l 4 4 3 措施期限一 4 4 4 磋商和仲裁 4 4 5 补偿的形式一一 4 4 6 发展中国家的特殊和差别待遇 4 4 7 监督和争端解决 4 5 本章小结 结语 4 7 参考文献 表1 表2 表3 表4 表5 图1 图2 图3 图4 图5 图6 图表索引 4 9 4 9 5 2 中国加入w t o 关于银行业地域和客户的开放承诺表2 7 中国加入w t o 关于外资银行营业许可的承诺 1 9 9 6 年至2 0 0 6 年外资银行参股中资银行案例表。 1 9 9 9 年至2 0 0 6 年6 月中国金融服务进出口占服务贸易进出c i 总额的比重3 7 1 9 9 8 年至2 0 0 6 年中国金融服务进出口额统计表( 单位：千美元) 3 9 1 9 9 5 年至2 0 0 6 年中国进出口额( 单位：亿美元) 2 0 0 1 年至2 0 0 6 年9 月外资银行资产负债状况。 2 4 3 1 2 0 0 1 年和2 0 0 6 年9 月中国外资银行营业机构数量比较3 2 2 0 0 1 年至2 0 0 6 年9 月外资银行在中国银行业的市场分额3 3 2 0 0 0 年至2 0 0 5 年中国会融服务进出口增长率3 8 1 9 9 8 年至2 0 0 6 年6 月中国金融服务t c 指数4 0 v 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文( 论文题目：论服务贸易紧急保障措施 和我固银行业的产业保护) ，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得 的成果。除文中已经注明引用的内容外。本论文不含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名斗吞穆 日期：0 1 年r 月7i t 学位论文使用授权说明 本人( 姓名) 生奎坐学号盟1 2 鳗q 塑所呈交的论文( 论文题目：i 仑j 1 1 务 贸易紧急保障措施和我国银行业的产业保护) 完全了解北京第二外国语学院关 于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷 本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与 阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不 以赢利为目的的前提下，学校可以将学位论文编入有关数据库，提供网上服务。 ( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作者签名：寸序穆导师签名：陆。午 日期：叼年岁月叼e t 论服务贸易紧急保障措施乖i 我国银行业的产业保护 导论 1 保障措施的产生 ；保障措施的规定最早见于1 9 4 7 年所制定的关税与贸易总协定第1 9 条 “对某些产品进1 3 的紧急措施”。该措施规定：当一缔约国发现由于关税减让等 原因，导致某一产品进口激增，以致对其国内生产者产生或即将产生严重损害 时，该缔约国当局可对该进口采取保障措施。 之所以会制定该项条款，主要的原因在于关贸总协定缔约国由于要履行降 低关税和取消其他贸易壁垒等义务，不可避免的会给国内产业部门带来激烈的 产品竞争，增加其生存压力，尤其是缔约国的幼稚工业部门和农业部门。为了 推动贸易自由化的发展，在一定程度上打消g a t i 1 9 4 7 缔约国对本国产业生存 发展的不安全感，于是一个旨在实现贸易自由化顺利进行而又具有一定贸易保 护性质的条款，便在各缔约国的讨价还价声中诞生了。 2 保障措旋的发展 g a t f l 9 4 7 的第1 9 条只是对保障措施的个框架性的规定，保障措施适用 的条件、磋商程序和补偿等的规定较为简单、粗略。许多发达国家无视关贸总 协定保障措施所应基于的最惠国待遇原则，反而采取了诸如自愿出口限制或有 秩序的市场安排等。灰色区域”措施，并且这种逃避关贸总协定保障措施义务 的灰色区域措施在不断增多。为避免缔约国滥用保障措施条款，阻止灰色区域 措施的蔓延，乌拉圭回合将保障措施列为谈判的重要议题之一，并于1 9 9 4 年4 月1 5 日在马拉卡什签署的乌拉圭回合一揽子协议中，达成了最终的保障措施 协定文本。 除基于g a t t l 9 9 4 第1 9 条。而形成的货物贸易的保障措施协定外，乌拉圭 回合所达成的农业协定和纺织品与服装协定中也各自针对其所具体涉 及之领域制定了相应的保障措施条款，分别为第5 条“特殊保障条款”和第6 条“过渡性保障措旌”。 目前，针对货物贸易保障措施的各项条款业已谈判成熟，w t o 成员方在国 。( 1 9 9 4 年关贸总协定( g = 仃1 9 9 4 ) 包禽了( 1 9 4 7 年关贸总协定( g a l r r l 9 4 7 ) 的全部内容，并对一砦具 体条款进行了更正、修正或修改，其中g a t f l 9 9 4 的第1 9 条术做m 任何文字i ：的修改。 论服务贸易紧急保障措施和我国银行业的产业保护 际贸易中也有成功的实施案例，并对世贸组织成员方的国内产业起到了一定的 保护作用，促进了货物贸易自吐| 化的发展。 在服务贸易方面，世贸组织成员方在乌拉圭回合谈判所达成的服务贸易 总协定( g a t s ) 中的第1 0 条，规定了服务贸易的保障措施“紧急保障措施” ( e m e r g e n c ys a f e g u a r dm e n u sf o rs e r v i c e s ，e s m ) 条款的谈判时间和该条款未 生效前的可适用办法。目前该服务贸易紧急保障措旌尚处于谈判阶段，成员方 在措施的必要性、可行性等方面仍存在分歧，具体的规定仍未达成最终协议。 3 保障措施、紧急保障措施和紧急措施 上文中提到了“保障措施”和“紧急保障措施”以及“紧急措施”三个名 词。其中g a i t 第1 9 条中使用的措辞是“紧急措施”，与其密切相关的保障 措施协定使用的则是“保障措施”。g a t s 第1 0 条采用的措辞是“紧急保障 措施”。 鉴于g a t i 第1 9 条和保障措施协定的关系。，且后者产生晚于前者， 是g a t t 第1 9 条在概念上和操作上的完善和扩展，因此“紧急措施”和“保障 措施”这两个名词实质上所针对的是同一个概念；g a t s 第1 0 条所谓的“紧急 保障措施”本身也是比照货物贸易中的相应措施而预留在服务贸易总协定 里等待谈判完成并生效的，故而此地的“紧急保障措施”与货物贸易总协定 中的“紧急措施”亦应为同一所指。三者比较之下，笔者认为“保障措施”这 一措辞在概念上更具代表性，在逻辑上更为清晰，因此本文在述及总的国际贸 易( 包括货物贸易和服务贸易) 中的保障措施概念及与货物贸易相关的保障措 施时将统一使用“保障措施”一词，而在说明服务贸易保障措施的具体谈判条 款时将尊重w t o 法律文本的用词而使用“紧急保障措施”，希望能够方便读者 的阅读和理解。 。保障措施第一条总则规定：奉协定为实施保障措施制定规则，此类措f ；苣麻理解为g a t f l 9 9 4 第1 9 条所 规定的措施。 2 论服务贸易紧急保障措施雨l 我国银行业的产业保护 第1 章w t 0 服务贸易紧急保障措施概述 1 1 保障措施的基本原理 保障措施是国际法上“情势变迁原则”在国际贸易关系中的具体迂用，即 当发生缔约时完全未能预料到的情势变化而使缔约方享有的条约上所规定的利 益受到严重损害，并与另一缔约方之间发生利害关系的严重冲突时，该缔约方 为保护本国的利益可以终止条约或寻求某种补救措施。o 综合上文所述及的，在世界贸易组织协议框架内业已完善的货物贸易各项 保障措施的具体规则，笔者对保障措施的基本原理进行了简要的总结分析，以 期对正处于谈判中的服务贸易紧急保障措施能有所认识和启示。 1 1 1 保障措施的基本原则 1 维护成员方经济主权。w t o 成立的主要目的在于建立一个完整的、可 行的和持久的多边贸易体制，努力实现贸易自由化，实质性削减关税和其他贸 易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇。在这一进程中，成员方的国家主权， 特别是经济主权必然会受到一定程度，乃至很大程度的削弱。外在表现即为关 乎国家经济命脉的产业部门，如金融、电信、石化等产业，将可能会受到外来 竞争者的强有力的挑战。保障措施则在这一过程中兼顾了成员方的经济主权和 经济安全。 2 针对公平贸易行为。公平贸易原则是指各世界贸易组织成员在进行国际 贸易交往中，应进行公平的贸易竞争，不得采取不公平的贸易手段进行国际贸 易竞争或扭曲国际贸易竞争。w t o 框架下的保障措施所针对的是成员方的公平 贸易行为，成员方并未采取诸如补贴、倾销等已经为w t o 明令禁止的贸易行 为，只是在正常的进行国际贸易活动中使得保障措施采取方的国内产业受到损 害。 3 针对不可预见损害。保障措施被誉为国际贸易的安全阀，其目的主要是 消除成员方对于贸易自由开放可能造成的损害的担心，为成员方的贸易利益提 供保障。因为可预见到的损害情况已经为成文的g a t t l 9 9 4 及其他的w t o 的 专门产品协定中的有关条款及措施所考虑和避免了，故而妥善消弭在自由贸易 。左聪海主编( 1 9 9 4 年关爿总协定逐条释义湖南科学技术h ；版杜2 0 0 6 7p 3 5 0 。 论服务贸易紧急保障措施和我国银行业的产业保护 承若做出时所不可预见的损害就成为了保障措施的职责所在。 4 措施实施的有限性( 或称促进贸易自由化原则) 。保障措施的规定不是 为了w t o 成员方随意的保护自身的国内产业，而是更好地稳妥地实现国际贸 易的自由化。因此我们不难发现，已有的保障措施都规定了相关的时效限制和 程度限制。时效限制是指保障措施需在一定的时间后再次审议或终止，不可能 无限期的延长；程度限制则是指，措施实施的效果应尽可能少的对自由贸易的 进程造成损害，对采取关税手段而确定的税率或是数量限制所作的配颧分配， 都制定了相应的标准。 5 对发展中国家的特殊和区别对待。秉承w t o 各项协议的一贯性，保 障措施协定同样对发展中国家给予了适当的保护和优惠。主要体现在低份额 豁免和期限的延长上。前者是放宽了保障措施实施方对发展中成员采取措施的 条件，后者则是授权发展中成员方可以在更长时间内和更宽松的条件下施用保 障措施以保护国内的相关产业。 1 1 2 保障措施实施的基本条件 1 某类产品进口量的激增 保障措施协定第2 条规定，一成员只有在根据协定规定确定正在进口至其 领土的一产品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类直接竞争 产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，方可对该产品实施保护措施。 同样的农业协定和纺织品服装协定也对各自协定内的保障措施的实施规定了数 量条件。 此外，农业协定第5 条的“特殊保障条款”还规定了一个“触发价格” 条件，即根据有关装运货物的进口到岸价确定的、并以该成员本国货币表示的 该农产品进入给与减让的成员关税领土的进1 3 价格，低于与该产品1 9 8 6 年至 1 9 8 8 年平均参考价格相等的触发价格，则可以启动此措施。 2 该类产品对国内产业的严重损害和严重损害威胁 保障措施协定和纺织品服装协定中均规定进口产品对国内产业的损害程度 须为“严重损害”，即对某一国内产业重大全面的损害；或者“严重损害威胁”， 应理解为明显迫近的严重损害。 在确定损害或损害威胁时，“国内产业”指一成员领土内进行经营的同类 4 论服务贸易紧急保障措施和我国银行业的产业俅自 产品或直接竞争产品的生产者全体，或者其合计的同类产品或直接竞争产品的 总产量占这些产品全部国内产量主要部分的生产者。 严重损害和严重损害威胁的推定必须是建立在具体的事实基础上的，特别 是严重损害威胁，不能单凭主观臆断来判断。在成员方主管机构具体的产业损 害评估中，应将对影响该产业的所有有关的客观和可量化的因素考虑在内，包 括进口增加的比率和数量、进口品所占的市场份额、产量、生产率、设备利用 率、利润和亏损及就业的变化等。 3 进口增长与产业损害的关系 成员方某国内产业的严重损害或严重损害威胁必须与该产业产品进口的增 加之问存在因果关系，否则不能最终援引保障措施协定。纺织品与服装协定第6 条也做出了类似的规定：严重损害或严重损害的实际威胁必须是由该产品的进 口数量增加引起的，如果是由于如技术改造或消费者偏好变化等其他因素引起 的产业损害，则不能判定产业损害与进口数量增加之间的因果关系，不能援引 保障措施。 1 1 3 保障措施的实旋形式 1 措施形式 保障措施，包括纺织品与服装协定内的过渡期保障措施，采取的主要形式 是通过配额分配来进行数量控制，同时也可采取提高关税或者提高关税和数量 限制并用。目前w t o 成员多使用提高关税和数量限制并用的形式，具体做法 是采用关税配额的方式对进口产品进行管理，在配额内使用普通关税，超出部 分则征收大幅提高税率后的关税。 对援引条件较为宽松的农产品和在紧急情况下实施的临时保障措施则规 定应当采取提高关税的手段。 2 措施期限 在对一产品实施保障措施后，应在一定的时田i 内进行审议并逐步放宽。如 保障措施协定规定，措施期限为4 年，在一定情况下可以延长，但是总的 期限( 包括任何临时措施的实施期) 不得超过8 年。预计措施期限超过1 年时， 为有利于调整，实施该措施的成员应在实施期内按固定时间间隔逐渐放宽该措 施。如果措施的期限超过3 年，则实施该措施的成员应在不迟于该措旌实施期 论服务贸易紧急保障措施年l 我国银行业的产业保护 的中期审议有关情况，如应适当撤销该措施或加快放宽速度。 3 补偿措施 措施的实施应尽可能维持w t o 水平实质相等的减让和其他义务水平。因 为保障措施针对的是公平贸易行为所产生的，在各方按照其承诺履行各自义务 时对措施实施方国内某产业产生的损害，所以世贸组织规定保障措施实施方在 决定采取措施时必须与有重大出口利益的成员方进行磋商，并给予相应的补偿； 如果双方的磋商未能达成协议，受影响的成员方还可以采取报复措施。 1 2 服务贸易e s m 简介与谈判概述 1 2 1g a t s 第1 0 条“紧急保障措旋” 在国际货物贸易中，g a l t 第1 9 条“紧急保障措施”及保障措施协定 共同构筑了一个保障货物贸易自由化顺利开展的保障机制，与此相对应的， 咖成员方在乌拉圭回合谈判中将服务贸易的“紧急保障措施”( e m e r g e n c y s a f e g u a r dm e a s u r e s ，e m s ) 列入了议事日程。 1 e s m 谈判的授权 在g a t s 第1 0 条第1 款中授权w t o 成员方“应就紧急保障措施问题在非 歧视原则基础上进行多边谈判。此类谈判的结果应在不迟于w i d 协定生效 之日起3 年的一日期生效”。 该条款对e s m 谈判完成并生效的时间做出了指示性的规定，谈判的期限最 长为3 年，也即最迟应于1 9 9 8 年1 月生效：并且，e s m 的谈判应在非歧视原 则的基础上进行。其中，非歧视原则一般包括最惠国待遇原则和国民待遇原则， 因为服务贸易的特殊性，最惠国待遇成为了g a t s 最主要的基本原则之一o 。 g a t s 第2 条第1 款规定g a t s 中涵盖的任何措施“每一成员方对于任何其它 成员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予不低于其给予任何其它国家 同类服务和服务提供者的待遇”。由此可知服务贸易紧急保障措施同g a t s 第 1 9 条和保障措施协定一样都是建立在非歧视的公平贸易基础上的。 。g a t s 第1 6 条规定，允许w t o 成员方舀：北歧视基础i ：采取一些定量措施，困此任何成员方均可确，非歧 视的基础 ：提 j ；或维持国民待遇及市场准入的备种限制，完争取决于该成员的自愿承诺，故i f | | 蜀民待遇对 备成员方并束产生宴质性的作用 6 论服务贸易紧急保障措施币l 我国银行业的产业保护 2 e s m 未达成前的替代措施 第1 0 条第2 款和第3 款则针对e s m 开始谈判至正式生效这一时期内，因 g a t s 尚未建立保障措施而规定了一个替代性的措施，即对g a t s 第2 1 条进行 了暂时的修改，规定成员方可对其在减让表中的任何具体承诺在生效之日起1 年后进行修改或撤销。，只要该成员向理事会说明该修改或撤销不能等待第2 l 条第1 款规定的3 年期限届满的理由即可。 根据第l o 条的内容不难看出，在乌拉圭回合关于服务贸易总协定的谈判中， 成员方对于e s m 的谈判还是持乐观的态度，并且对于该条款的必要性还是比较 认可的。 1 2 2 服务贸易e s m 谈判的回顾 根据g & t s 第1 0 条的规定，世贸组织成员方自1 9 9 5 年以来对e s m 进行了 艰苦的谈判。服务贸易总协定规则工作组于1 9 9 5 年3 月1 日举行了第一次会议， 而关于服务贸易紧急保障措施的谈判则是从该年7 月1 7 日举行的第二次工作组 会议开始的。迄今为止。工作组在已经举行的4 0 多次正式会议和若干非正式会 议上都涉及到了e s m 这一议题。成员方已就紧急保障措施谈判提交了许多正式 或非正式的意见，并对在g a t s 框架下是否需要建立紧急保障措施制度以及如何 设计该制度的问题进行了大量的讨论。谈判大体可以分为六个阶段： 1 1 9 9 5 年至1 9 9 7 年1 0 月 在g a t s 第l o 条规定的谈判期限内，w t 0 成员方的磋商主要集中于服务贸易 “紧急保障措施”条款制定的必要性、在产业损害或损害威胁确定时关于经济 指标统计获取的可行性、紧急保障措施实施的目的和国内产业的定义等服务贸 易紧急保障措施的基本问题。 由于成员方的分歧较大，谈判直到1 9 9 7 年仍毫无成果，1 9 9 7 年1 0 月l 同， 在工作组第1 3 次会议上，谈判各方考虑到难以弥合的分歧，原则上同意，在第 1 0 条所规定的1 9 9 7 年年底这个最后期限前结束谈判是不可能的，并一致决定将 最后期限延长至1 9 9 9 年6 月3 0 日。 。g a t s 第2 1 条规定，成员方应拒减让表中任何承诺生效之兀起3 年期满后的任何时问修改或撤销该承 诺。 论服务贸易紧急保障措施利我国银行业的产业保护 2 1 9 9 7 年1 1 月至1 9 9 9 年6 月 在此次延期谈判期间，g a i s 规则工作组就服务贸易紧急保障措施问题进行 了1 0 轮会谈。谈判的焦点主要集中在以下问题：l 、分部门e s m 与水平e s m 问 题；2 、实施e s m 的正当情势( s i t u a t i o n sj u s t i f y i n gt h eu s eo fas a f e g u a r dm e a s u r e ) 及措施的目的；3 、产业损害以及产业损害和成员服务贸易承诺之白j 的因果关系： 4 、e s m 实施的具体措施和方法；5 、临时性的保障措施；6 、e s m 的纪律包括： 最惠国待遇、透明度、提前通知、特殊或差别对待、暂时性和保障措施的逐渐 放宽等。其中，前三个问题是讨论的重点。此外，之前谈判中分歧比较严重的 关于e s m 的“必要性”问题，在本阶段的讨论中也有所涉及。 相比第一阶段谈判，此次延期阶段的谈判取得了一定的成果，然而因为在 一些关键性问题上成员方仍各持己见，故此服务贸易e s m 的谈判在经过延期之 后仍然无法达成协议。1 9 9 9 年6 月2 1 日，在g a t s 规则工作组第2 3 次会议上， 与会成员方再次做出了谈判延期的决定。延期后的最后期限定在2 0 0 0 年1 2 月 1 5 日。对于谈判的延期，广大发展中成员虽然深感遗憾，但又对未来的会议给 予了广泛的支持，同时呼吁所有成员方给予谈判足够的重视和支持以期尽早结 束谈判。 3 1 9 9 9 年7 月至2 0 0 0 年1 1 月 这一阶段的谈判历时1 5 个月，共举行了6 轮谈判。此次谈判在时间和内容 上可以分为两个部分：第一部分为第2 4 、2 5 轮，主要讨论了委内瑞拉此前提出 的损害判定指标和美国与中国香港提出的有关e s m 的原则议案；第二部分集中 讨论了东盟提出的概念报告：保障机制协议草案的要素) ) ( a s e a n c o n c e p tp a p e r , a c p ) e 式提案和服务贸易紧急保障措施协议( 草案) ( d r a f t a g r e e m e n t o n e m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e sf o r t r a d ei ns e r v i c e s ) 在2 0 0 0 年1 2 月1 5 同这个最后期限到来之前的1 1 月3 0 日工作组组织了第 3 0 轮谈判。在该轮谈判上，鉴于成员方之间的分歧仍无法弥合，谈判期限被再 次延长，预定于2 0 0 2 年3 月1 5 日结束。在展望后续谈判时，工作组主席指出， 有以下几个问题应该优先考虑：1 、紧急保障措旌实施的正当情势；2 、“国内产 业”和基于服务贸易模式3 酋下在成员方领土内的商业存在的“即得权利 ( a c q u i r e d o 服务贸易总协定第1 条第2 教将月眭务贸易定义为4 种模式：模式i ，跨境交付：模式2 境外消费 模式3 商业存在 模式4 ，自然人流动。 8 论服务贸易紧急保障措施平我国银行业的产业保护 r i 曲瞧) 的定义：3 、产业损害和因果关系调查标准；4 、保障措施的实施模式；5 、 特殊、区别对待和补偿的问题：6 、保障措施实施的情势和相关的程序等。o 4 2 0 0 0 年1 2 月至2 0 0 2 年3 月 在这一阶段的谈判中，g a t s 规则工作组共主持召丌了6 次会议。会议谈 判的内容主要以在工作组主席散发的有关谈判主题的解释性清单为基础。该清 单包括实施紧急保障措施的j 下当情势、国内产业的定义、既得权利、e s m 的实 施方式、“同类服务”概念、损害和因果关系的认定指标和标准、紧急保障措施 可能的形式、补偿问题、特殊与差别待遇，以及相关程序性问题。但是，谈判 没有取得任何成果。 对于此种状况，发展中成员表达了尽快结束谈判的强烈意愿。东盟各国、 印度尼西亚、巴拉圭、古巴、巴基斯坦等广大发展中成员及澳大利亚等发达成 员表达了失望和不满。他们普遍认为，关于服务贸易e s m 的谈判并没有取得应 有的进展，在过去几年里，g a t s 第1 0 条规定的谈判期限没有受到应有尊重。 认识到e s m 可促使发展中成员进一步开放服务贸易，澳大利亚、日本和新 西兰等发达成员从2 0 0 1 年底起，逐步开始以建设性的姿态参与e s m 的谈判。 其中澳大利亚与2 0 0 2 年2 月提出了建立一套e s m 核心机制( c o r es a f e g u a r d m e c h a n i s m ) 的建议，希望能对谈判产生建设性作用。 由于在2 0 0 2 年3 月1 5 日这个两度延期后形成的最后期限之前，成员方之 间，主要是发展中成员和发达成员之间，在服务贸易e s m 的必要性问题方面 分歧依旧，而且在是否应该立即起草协议文本问题方面立场对立，因此，谈判 不得不面临被再次延期的问题。在谈判到期月前两天举行的工作组第3 6 次会议 上，成员方致同意再次延长谈判期限。为平衡各方意见，尤其是确保谈判的 最终结束，成员方最后同意将谈判再次延期两年，至2 0 0 4 年3 月1 5 日。同时， 绝大多数成员明确表达了完成谈判的意愿，表示不希望服务贸易紧急保障措施 谈判在2 0 0 4 年3 月后再次延期。 5 2 0 0 2 年3 月至2 0 0 4 年3 月 这一阶段的谈判g a l s 规则工作组共进行了1 0 轮正式会议，其中有9 轮对 e 9 r e p o k r o f t h e w o r k i n g p a r t y o n g a t s r u l e s t o t h e c o u n c i l f o r t r a d e i n s e r v i c e s 2 4n o v e m b e r2 0 0 0 , s w p g r 5 p 1 论服务贸易紧急保障措施希j 我国银行业的产业保护 服务贸易e s m 进行了磋商”。2 0 0 2 年成员方在继续提出各种建议的同时，开始 对有关的建议进行审议。当年7 月2 2 开，g a t s 规则工作组通过了新一轮的工 作计划，确定谈判的核心工作为确定、细化和巩固紧急保障措施的原则和解决 该措施的可行性和必要性方面的问题( t oi d e n t i f y , e l a b o r a t ea n dc o n s o l i d a t e e l e m e n t sf o re s ma n dt oa d d r e s st h eq u e s t i o no ff e a s i b i l i t ya n dd e s i r a b i l i t yo f e s m ) 。 然而，在接下来的8 轮会议中，成员方关于紧急保障措施的可行性和必要 性的讨论仍然在不断的重复而无法达成一致。于是，在2 0 0 4 年的3 月1 0 日到 1 5 日g a t s 工作组举行了特别会议，专门就服务贸易总协定第1 0 条“紧 急保障措施”谈判期限到期的问题进行讨论。会议上，工作组达成了再次延长 e s m 谈判结束时间的草案，并报服务贸易理事会批准( c o u n c i lf o rt r a d ei n s e r v i c e s ) 。 本次延期所采用的说法是：紧急保障措施新的谈判期限将不再确定具体日 期，而采取不限定日期的方式进行延长，谈判得出的任何结果应不迟于本回合 服务贸易市场开放谈判生效时生效。8 不过从字面上理解，仍存在一个弹性的时 间期限，即谈判结果必须与多哈回合服务贸易市场开放谈判同时生效。 6 2 0 0 4 年3 月至今 从2 0 0 4 年3 月2 4 日的g a t s 规则工作组召开的正式会议，到2 0 0 6 年6 月 2 1 日第5 6 轮正式会议，总共进行了1 0 轮谈判。成员在包括服务贸易保障措旋 的必要性和可行性方面所持的观点仍存在分歧，关注的焦点仍然主要集中在： 实施保障措施的情势，e s m 与促进服务贸易自由化的关系，即得权力与成员方 国内产业的关系，损害调查，e s m 使用的措施和模式，措施的时效和赔偿，监 督，特殊和区别对待等。 其中，在2 0 0 4 年1 1 月和2 0 0 5 年2 月的g a t s 规则工作组举行的会议中， 叫 a n n i l a l r e p o r t o f t h e w o r k i n g p a l h y o n g t s r u l e s t o t h e c o u n c l l f o r l l e i n s e r v i c e s ( 2 0 0 3 ) ”3d e e e m b e t2 0 0 3 s 胛g r 13 ，p l s u b j e c t t o t h e o u t c o m e o f t h e m a n d a t e i n p 3 9 r 3 p h l ，t h er e s u l t so fs u c h n e g o t i a t i o n ss h a l le n t e g i n t oe f l e c t o nad a l e n o t l a i c r t h a n t h ed a t eo f e n t r y i n t o f o r c co f t h er e s u l t so f t h ec u r r e n t r o u n do f s e r v i c e sn e g o t i a t i o n s ” s e e “f i f t hd e c l s l o no nn e g o t i 觚o n so ne m e r g e n c y f e 6 u a r dm e a s u r e s ”a d o p t e db y t h ec o u n c i lf o r n a d ei ns e r v i c e so n1 5m a r c h2 0 0 4 s l 1 5 9 1 0 论服务贸易紧急保障措施平i l 我国银行业的产业保护 与会代表继续以东盟成员在非f 式磋商中提交的议案( j o b ( 0 4 ) 1 7 5 ) 为基础进行 谈判。各方在讨论中涉及到的议题包括：紧急保障措施实施的正当情势、适当 统计标准的适用性、保障措施和成员方方在各自双边投资协议中的义务之问的 关系、保障措施与推进贸易自由化的联系、承诺表保障形式的使用等。 在2 0 0 5 年6 月的会议上，联合国贸易与发展会议的代表提交了一份关于保 障措施的文件，随后围绕该文件成员方就一系列问题进行了讨论，比如服务贸 易保障措施的目的和效果、e s m 与货物贸易保障措施规则的相关性比较、以及 推进该措施谈判前进的可能方式等。同年9 月以及第二年( 2 0 0 6 年) 2 月和4 月的会议上，g a t s 规则工作组就由印度尼西亚的主持的讨论会报告( r e p o r to f w o r k s h o p ) 和文莱等东南亚国家1 1 所提交的会议室文件( r 0 0 巾d o c u m e n t ) 进行了讨 论。 在2 0 0 6 年6 月的g a t s 规则工作组会议讨论中，代表们就秘书处提交的自 2 0 0 4 年3 月服务贸易紧急保障措施延期后，工作组在e s m 谈判中所表达的主 要观点的摘要记录进行了讨论。此外，成员方继续就文莱等国的会议室文件进 行了讨论，然而令人遗憾的是，会议的议题仍然集中在国内产业、即得权力、 损害审定、实旅模式等方面而毫无进展。总的来说，各方在服务贸易紧急保障 措施的必要性和可行性上的分歧依旧。” 7 小结 自从1 9 9 5 年服务贸易紧急保障措施被写入服务贸易总协定后，g a t s 规则工作组便将e s m 的谈判提到了工作日程当中，截至2 0 0 6 年6 月2 1f l ，工 作组在已经举行的5 6 轮正式会议中有5 4 轮就e s m 问题进行了谈判，此外还有 为数众多的非正式的双边或多边磋商。 纵观近1 0 年的g a t s 规则工作组的会议，e s m 的谈判总体来说可以分为 两个阶段： 第一阶段( 1 9 9 5 年至1 9 9 8 年) ，成员方的讨论主要集中于一些紧急保障 措施建立的基础性的概念问题。有四个关键性的问题：紧急保障措施的实施应 oa n n u a l r e p o r t o f t h e w o r k i n g p a r t y o n g a t s r u l e s t o t h e c o u n c i l f o r t r a d e i n s e r v i c e s ( 2 0 0 5 ) 2 2s c p i c m b c 【2 0 0 5s w p o r 1 5 “文莱、日j 度尼西亚、马米西噩、缅甸、菲律宾和泰国 “a n n u a l r e p o r t o f t h e w o r l ( i n gp a r t y o n g a p s r u l e s t o t h e c o u n c i l f o r t r a d e i n s e r v i c e s ( 2 0 0 6 ) 2 3n o v e m b e r2 0 0 6s w p g r 1 6 n 论服务贸易紧急保障措施和我国银行业的产业保护 当代表何种利益? 措施应当在什么情况下采取，其目的又是什么? 在确定产业 损害以及产业损害与成员在g a t s 中所做承诺的因果关系上应采取什么方法? 在 e s m 下可以采取的措施有哪些? 澳大利亚、泰国、瑞士、美国、中国香港、新加 坡以及秘鲁先后就紧急保障措施问题提交了j 下式的书面意见。应g a t s 规则工作 组要求，秘书处准备了几份背景材料和文件。 第二阶段( 1 9 9 9 年至今) ，成员方的讨论集中于一些更为具体的技术性问 题，主要包括：( 1 ) 界定“与贸易有关的损害”( t r a d e r e l a t e di n j u r y ) 时可能使用 的指标：( 2 ) 在采取保障措施时，成员方需要遵守的基本纪律，如最惠国待遇 ( m f n ) 、预先通知、措施的临时性和逐步放宽、既得权利的保护等；( 3 ) 可适 用的措施范围；( 4 ) 紧急保障措施可能采取的形式。” ”n e g o t i a ：兀o n s o ne m e r g e n c y s a f e g u a r d m e a s u r e s r 印o f l b y t h e o i a ；f p c t s i mo f t h c w o r l 【i n gp a a yo ng a t sr u i 1 4m a r c h2 0 0 3s w p g r d 1 2 论服务贸易紧急保障措施和我国银行业的产业保护 第2 章服务贸易e s m 谈判中存在的问题及前景分析 2 1 服务贸易e s m 谈判中存在的主要问题 上文简要介绍了服务贸易紧急保障措施从丌始谈判到最近一次正式会议为 止的艰苦的谈判历程。通过对g a t s 规则工作组的报告和各国的意见与建议进 行归纳分析，可以将e s m 谈判中各成员方关注的焦点也即主要的分歧所在，总 结为保障措旄的必要性与可行性两个方面： 2 1 1 服务贸易e $ m 的必要性 保障措旋的必要性问题从g a t s 规则工作组组织关于e s m 的第一轮丌始一 直到最近的一轮谈判都没有停止过争论，关于e s m 必要性的争议主要有以下几 个方面： 1 g a t s 第1 0 条的授权 ( 1 ) 反对的观点。持该类观点的成员方认为g a t s 第1